發(fā)布時(shí)間：2023-12-01 10:38:14
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的工程監(jiān)理市場(chǎng)規(guī)模樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
關(guān)鍵詞:監(jiān)理；工程項(xiàng)目管理；建筑市場(chǎng)；
Abstract: With the further development of the construction market, there have been many problems and errors. In accordance with the laws of the market operation, project supervision is bound to develop to project the direction of project management. The article explores the relationship between the engineering supervision and project management, as well as the condition in the development process.
Key words: supervision; project management; construction market
中圖分類號(hào)：U415.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：
工程建設(shè)監(jiān)理是監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人的委托，根據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件，有關(guān)工程建設(shè)的法律、建設(shè)法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同及其它工程建設(shè)合同，對(duì)工程建設(shè)實(shí)施的監(jiān)督管理。工程項(xiàng)目管理則是從事工程項(xiàng)目管理的企業(yè)，針對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)的要求，接受業(yè)主委托，按照雙方合約的規(guī)定，代表業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的組織實(shí)施進(jìn)行全過程或若干階段的管理和服務(wù)。
正因?yàn)槎咧g的區(qū)別，工程項(xiàng)目管理是項(xiàng)目管理公司代表業(yè)主方，按照雙方合約的規(guī)定對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目全過程實(shí)施管理或服務(wù)的行為。而監(jiān)理企業(yè)則是一種有償?shù)募夹g(shù)服務(wù)，不具備項(xiàng)目管理企業(yè)更加廣泛的職能和職責(zé).監(jiān)理制度推行的本意是隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，改革原有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的建設(shè)管理模式。但在目前的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，項(xiàng)目法人不可能將項(xiàng)目投資、進(jìn)度、合同管理等交給監(jiān)理去實(shí)施。國(guó)家的政策法規(guī)又規(guī)定項(xiàng)目法人必須委托監(jiān)理對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施階段進(jìn)行監(jiān)理，造成了目前項(xiàng)目法人在工程項(xiàng)目管理的全過程中只將施工階段的質(zhì)量管理委托給監(jiān)理。近幾年政府對(duì)建筑安全監(jiān)管十分重視，各地均要求監(jiān)理承擔(dān)建筑安全監(jiān)管責(zé)任。工程監(jiān)理的定位及職責(zé)的界定使工程監(jiān)理實(shí)施中存在著一些問題。
一、當(dāng)前監(jiān)理工作存在的主要問題
（一）工程監(jiān)理就是質(zhì)量監(jiān)理
監(jiān)理的職責(zé)原本應(yīng)當(dāng)概括為工程項(xiàng)目實(shí)施階段的“三控、二管、一協(xié)調(diào)”。但是目前在整個(gè)工程建設(shè)過程中，由于體制、機(jī)制不配套等多種原因，原本法律、法規(guī)賦予監(jiān)理的職責(zé)多被拆解，導(dǎo)致監(jiān)理處于該做的沒做夠，該得的沒得到，不該承擔(dān)的責(zé)任卻承擔(dān)著的尷尬境地。監(jiān)理的三控（建設(shè)項(xiàng)目投資、進(jìn)度、質(zhì)量控制）職能多被弱化，絕大多數(shù)監(jiān)理單位僅僅是以施工階段的“質(zhì)量控制為主”。工程建設(shè)中的監(jiān)理工程師充當(dāng)了業(yè)主方聘請(qǐng)的質(zhì)量檢查員。對(duì)于工程建設(shè)中的前期咨詢、勘察設(shè)計(jì)、招標(biāo)、設(shè)備采購(gòu)與建造等服務(wù)內(nèi)容卻基本不涉及。正因?yàn)槿绱?，工程監(jiān)理變成了業(yè)主單位聘請(qǐng)的工程質(zhì)量監(jiān)督人員，有些業(yè)主單位聘請(qǐng)工程監(jiān)理純粹是為了應(yīng)付國(guó)家法規(guī)的要求，是應(yīng)付政策法規(guī)的對(duì)策。受工程監(jiān)理定位及監(jiān)理單位自身人員結(jié)構(gòu)限制，監(jiān)理單位很難涉足建設(shè)項(xiàng)目前期技術(shù)含量高、服務(wù)范圍廣的領(lǐng)域，監(jiān)理的職責(zé)得不到充分發(fā)揮，生存空間狹窄，難以承擔(dān)起建筑市場(chǎng)發(fā)展對(duì)工程監(jiān)理咨詢業(yè)務(wù)更高需求的重?fù)?dān)。
（二）工程監(jiān)理對(duì)業(yè)主行為無法規(guī)范
業(yè)主行為規(guī)范與否，直接關(guān)系到工程建設(shè)項(xiàng)目能否順利進(jìn)行,建設(shè)目標(biāo)能否如期實(shí)現(xiàn)?，F(xiàn)實(shí)情況業(yè)主單位大多是出資方，因而相當(dāng)一部分業(yè)主對(duì)監(jiān)理工作干預(yù)較多,有的不通過監(jiān)理工程師直接給承包商下達(dá)指令，造成不必要的糾紛和誤解。對(duì)于大型的建設(shè)項(xiàng)目，業(yè)主往往還要自行組織一套人馬對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理，導(dǎo)致業(yè)主與工程監(jiān)理人員職能重疊,職責(zé)不清，造成不良的后果。從理論上講，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)是工程建設(shè)項(xiàng)目從事現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的唯一一方管理人員，監(jiān)理人員依據(jù)業(yè)主方的授權(quán)，有權(quán)獨(dú)自處理職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù),他人無權(quán)干涉。業(yè)主的意見和決策也應(yīng)通過監(jiān)理工程師去實(shí)施，業(yè)主方真正要做的是監(jiān)督監(jiān)理單位履行合同義務(wù),明確階段任務(wù)目標(biāo)，而非直接對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行管理。這似乎是一個(gè)很容易處理和解決的問題，但在實(shí)際工作中，由于業(yè)主的行為不規(guī)范，往往出現(xiàn)許多問題。
（三）工程監(jiān)理缺少高智能人才
自從工程監(jiān)理制度實(shí)施以來，由于缺少監(jiān)理健康發(fā)展的社會(huì)環(huán)境,許多人員對(duì)工程監(jiān)理的認(rèn)識(shí)存在誤區(qū)，惡性競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致監(jiān)理酬金呈逐年下降趨勢(shì)，過低的監(jiān)理費(fèi)不利于工程監(jiān)理行業(yè)健康發(fā)展，降低了監(jiān)理行業(yè)對(duì)人才的吸引力。監(jiān)理企業(yè)生存環(huán)境惡劣,低水平工作難以提高監(jiān)理人員的素質(zhì)。社會(huì)地位低，工資待遇低使得監(jiān)理行業(yè)失去吸引力,難以招的進(jìn)、留得住高水平、高學(xué)歷、高層次的技術(shù)人才和管理人才。企業(yè)在低水平上生存和維系,極大地限制了監(jiān)理企業(yè)的發(fā)展空間。朝陽產(chǎn)業(yè)尚未見到勝利的曙光,卻過早的跌入了下降的通道 ,有志之士對(duì)此憂心沖沖。
由于工程監(jiān)理基本上屬于施工階段的“三控、二管、一協(xié)調(diào)”，與真正意義上的項(xiàng)目管理有很大差距，監(jiān)理并未進(jìn)入項(xiàng)目前期的工程咨詢和技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域。監(jiān)理單位缺乏從事項(xiàng)目管理的人才，尤其是經(jīng)濟(jì)、管理、商務(wù)和法律等方面的人才奇缺，監(jiān)理單位目前擁有的人才缺乏項(xiàng)目管理的知識(shí)，從事項(xiàng)目管理的能力嚴(yán)重不足。大多數(shù)監(jiān)理單位以目前的人員結(jié)構(gòu)應(yīng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的任務(wù)，尚顯人才缺乏，知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理，若轉(zhuǎn)向知識(shí)密集，人員綜合素質(zhì)要求高的工程項(xiàng)目管理行業(yè)，更顯得捉襟見肘，困難可想而知。
二、工程項(xiàng)目管理的意義
工程項(xiàng)目管理是建筑市場(chǎng)發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物，隨著社會(huì)分工日益細(xì)化，專業(yè)化程度日益提高，建筑市場(chǎng)也逐步走向規(guī)范化、精細(xì)化的軌道。就現(xiàn)狀來看，業(yè)主方具備自行完成項(xiàng)目管理部分任務(wù)的能力，但是從技術(shù)管理、經(jīng)濟(jì)管理、合同管理、組織協(xié)調(diào)等多項(xiàng)業(yè)務(wù)職能上看，業(yè)主單位與工程項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的能力無法比擬。對(duì)投資方的業(yè)主而言要組建專業(yè)齊全的項(xiàng)目管理班子，是人力、物力所不允許的，業(yè)主需要社會(huì)化的專業(yè)機(jī)構(gòu)分擔(dān)部分職能。正因?yàn)槿绱?，工程?xiàng)目管理企業(yè)應(yīng)運(yùn)而生，為投資方業(yè)主提供了解決困難的途徑。這也是工程項(xiàng)目管理得以發(fā)展的基礎(chǔ)。而一個(gè)以質(zhì)量監(jiān)督為主要職能的工程監(jiān)理企業(yè)，難以擔(dān)此重任,就勢(shì)必要向工程項(xiàng)目管理模式轉(zhuǎn)型和發(fā)展。
（一）建立高素質(zhì)的人才隊(duì)伍
項(xiàng)目管理從項(xiàng)目建議書階段就開始了，歷經(jīng)可行性研究、設(shè)計(jì)、施工招標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施、竣工驗(yàn)收、試運(yùn)行和項(xiàng)目后評(píng)估等一系列過程，因此對(duì)人才的要求，特別是高智能、高素質(zhì)人才要求十分苛刻。監(jiān)理企業(yè)要轉(zhuǎn)型成為項(xiàng)目管理公司就要在人才的培養(yǎng)和引進(jìn)上下大功夫。監(jiān)理企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)站在戰(zhàn)略的高度，未雨綢繆，切實(shí)把人才隊(duì)伍建設(shè)擺在突出的地位。盡快完善人才儲(chǔ)備，加大培養(yǎng)中青年技術(shù)人員的力度，形成合理的人才梯隊(duì)，著力改善從業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu); 創(chuàng)建學(xué)習(xí)型的知識(shí)團(tuán)隊(duì), 加強(qiáng)基礎(chǔ)理論學(xué)習(xí)，強(qiáng)化專業(yè)技能培訓(xùn)；建立良好的機(jī)制，創(chuàng)造優(yōu)秀人才脫穎而出的良好氛圍 。通過以上措施，努力打造一支具有復(fù)合型和創(chuàng)新型能力的，懂技術(shù)、會(huì)管理的高素質(zhì)人才隊(duì)伍。
（二）建立標(biāo)準(zhǔn)和工作規(guī)范
工程項(xiàng)目管理涵蓋工程建設(shè)的各個(gè)階段，工作范圍廣，領(lǐng)域?qū)?，各階段工作內(nèi)容、職責(zé)不盡相同。為此工程項(xiàng)目管理企業(yè)應(yīng)依據(jù)國(guó)家相關(guān)的法律、法規(guī)，依據(jù)《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》(GB/T50236-2006)制定出符合標(biāo)準(zhǔn),切合實(shí)際,獨(dú)具企業(yè)特色的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和工作規(guī)范。這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范應(yīng)該與企業(yè)內(nèi)部的管理制度結(jié)合起來，體現(xiàn)出企業(yè)的文化特色，體現(xiàn)出企業(yè)的價(jià)值觀，以此來統(tǒng)一工作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范員工行為，使工程項(xiàng)目管理工作逐步走上規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、制度化的軌道。
（三）努力開拓市場(chǎng)
目前我國(guó)的建筑市場(chǎng)不可能將項(xiàng)目管理企業(yè)所承擔(dān)的工作全部交給監(jiān)理公司來完成，即使已經(jīng)從監(jiān)理公司轉(zhuǎn)型過來的項(xiàng)目管理公司也不可能承擔(dān)起工程項(xiàng)目管理的全部職能，但是有實(shí)力的監(jiān)理公司承擔(dān)項(xiàng)目管理的全部或部分職能，則是今后的發(fā)展方向。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步完善，建筑市場(chǎng)對(duì)工程項(xiàng)目管理的需求是剛性的，項(xiàng)目管理企業(yè)面臨難得的發(fā)展機(jī)遇。項(xiàng)目管理企業(yè)應(yīng)順勢(shì)而為，堅(jiān)持走內(nèi)涵發(fā)展之路，內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)，外樹形象。企業(yè)應(yīng)加大對(duì)社會(huì)和業(yè)主的宣傳力度，主動(dòng)開拓市場(chǎng)，尋求發(fā)展空間。實(shí)施品牌戰(zhàn)略，提高企業(yè)知名度；勇于承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，樹立企業(yè)良好的社會(huì)形象，更好地服務(wù)于市場(chǎng)，服務(wù)于社會(huì)，在市場(chǎng)的博弈中，謀求發(fā)展機(jī)遇，獲取更好的效益。
三、結(jié)束語
雖然工程建設(shè)監(jiān)理目前還有一定的市場(chǎng)空間，但是隨著建筑市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，業(yè)務(wù)不斷發(fā)展，工程監(jiān)理企業(yè)勢(shì)必要向項(xiàng)目管理企業(yè)轉(zhuǎn)型。為了適應(yīng)市場(chǎng)需求，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)，滿足業(yè)主方獲利需求，工程監(jiān)理向項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)型也是必然趨勢(shì)，這樣才能使工程監(jiān)理發(fā)生質(zhì)的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
[1] 全國(guó)監(jiān)理工程師培訓(xùn)教材---1997版
關(guān)鍵詞：公路工程；監(jiān)理；問題；措施
公路工程的監(jiān)理工作是我國(guó)的重點(diǎn)工作之一，我們要做好公路的施工過程中的質(zhì)量控制和安全控制，保證施工人員的安全有效工作，提高監(jiān)理企業(yè)的工作能力，同時(shí)，我們要著力培養(yǎng)專業(yè)的監(jiān)理人員，為我國(guó)的監(jiān)理事業(yè)貢獻(xiàn)一份力量。
1 公路工程監(jiān)理存在的問題
1.1 監(jiān)理定位問題
監(jiān)理工程師是作為公正的第三方，維護(hù)業(yè)主及承包商的合法權(quán)益，依據(jù)監(jiān)理合同和工程建設(shè)承包合同進(jìn)行監(jiān)理，不是承包商的質(zhì)檢員，各項(xiàng)驗(yàn)收，必須在承包商自檢合格的基礎(chǔ)上，報(bào)請(qǐng)監(jiān)理工程師驗(yàn)收，承包商有確保提供合格產(chǎn)品的責(zé)任，監(jiān)理負(fù)責(zé)驗(yàn)收，正常情況下監(jiān)理驗(yàn)收時(shí)應(yīng)大多數(shù)分項(xiàng)目工程是合格的，而目前經(jīng)常因業(yè)主的原因，或承包商對(duì)工程不負(fù)責(zé)，經(jīng)常是監(jiān)理全過程監(jiān)控，承包商把監(jiān)理當(dāng)作自已的質(zhì)檢員，不合格在檢，已成為常態(tài)。在此，監(jiān)理人員要加強(qiáng)管理，把好關(guān)，做好對(duì)承包商的教育，提高承包商的質(zhì)量意識(shí)，完善施工單位的質(zhì)檢體系。監(jiān)理自己也不能把自己等同于承包商的質(zhì)檢員，監(jiān)理的檢查更要全面。
1.2 業(yè)主行為規(guī)范性不足
筆者在一個(gè)項(xiàng)目甚至碰到了業(yè)主人員比監(jiān)理還多，有的更是承包商直接找業(yè)主溝通，很多事發(fā)生了，監(jiān)理還不知道。還有就是業(yè)主不通過監(jiān)理而直接給承包商下通知，造成不必要的糾紛和誤解。雖然業(yè)主與監(jiān)理簽訂了委托合同，但監(jiān)理很多時(shí)候并不是唯一的管理者，本應(yīng)監(jiān)理工程師去實(shí)施工程項(xiàng)目的監(jiān)督與管理，卻由業(yè)主自行實(shí)施。
1.3 工程質(zhì)量全靠監(jiān)理
目前隨著公路建設(shè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，也出現(xiàn)很多質(zhì)量瑕疵，在筆者負(fù)責(zé)的項(xiàng)目中，多次出現(xiàn)工程一旦有問題，監(jiān)理首當(dāng)其沖，這種認(rèn)識(shí)在業(yè)主當(dāng)中相當(dāng)普遍，業(yè)主不反問自已，施工單位人員是否合格，是否按相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)書人員進(jìn)場(chǎng)，施工設(shè)備是否同標(biāo)書相符合，是否是監(jiān)理同意進(jìn)場(chǎng)的。根據(jù)業(yè)主意愿、監(jiān)理合同與工程建設(shè)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)理人員可監(jiān)督管理工程建設(shè)項(xiàng)目。監(jiān)理在工程建設(shè)階段其承擔(dān)的責(zé)任也有所不同，如設(shè)計(jì)、施工階段產(chǎn)生的質(zhì)量問題，都必須承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
1.4 監(jiān)理價(jià)格取費(fèi)較低，行業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重
目前監(jiān)理費(fèi)的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)比08年有了大幅的提高，但對(duì)照我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，對(duì)照我國(guó)日益規(guī)范的公路市場(chǎng)，加上近年來的通貨膨脹等因素，現(xiàn)在的監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)還是較低的，例如筆者剛參加工作時(shí)伙食費(fèi)為十元，近兩年逐漸調(diào)整為十二元，十五元，但相比物價(jià)的上漲，仍然是較少的。較低的費(fèi)用不利于留住和吸引高素質(zhì)的人才，也導(dǎo)致高質(zhì)量的人才向施工單位和建設(shè)單位外流，這直接影響了監(jiān)理隊(duì)伍的建設(shè)。
2 問題的應(yīng)對(duì)措施
目前，我國(guó)的公路市場(chǎng)規(guī)模投入一年比一年大，隨著監(jiān)理行業(yè)的成熟，監(jiān)理公司也將適應(yīng)市場(chǎng)的要求，逐漸向項(xiàng)目管理公司發(fā)展，特別是建設(shè)部的《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》中明確規(guī)定，必須重視監(jiān)理工作，提高監(jiān)理水平，因此經(jīng)過近幾十年的發(fā)展，監(jiān)理中存在的問題應(yīng)不斷完善，總結(jié)、修正，逐漸向項(xiàng)目管理公司靠攏。具體應(yīng)對(duì)措施如下。
2.1 制定法規(guī)，規(guī)范監(jiān)理
業(yè)主的行為公路項(xiàng)目建設(shè)的主管部門，應(yīng)針對(duì)現(xiàn)在監(jiān)理體制存在的問題，制定一套嚴(yán)格的管理法規(guī)，以便在管理、監(jiān)督監(jiān)理人員時(shí)有章可循、有法可依。這套法規(guī)應(yīng)緊密結(jié)合目前監(jiān)理現(xiàn)狀，解決實(shí)際問題。其中首先要解決業(yè)主的行為規(guī)范問題，從現(xiàn)在的國(guó)情來看，是個(gè)普遍現(xiàn)象，業(yè)主要轉(zhuǎn)變觀念，要從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的觀念轉(zhuǎn)變過來。同時(shí)也可以通過業(yè)主招投標(biāo)或業(yè)主招投標(biāo)的方式來解決。而監(jiān)理也要熟悉合同，審時(shí)度勢(shì)，正確處理與業(yè)主的關(guān)系，從大局出發(fā)，真正對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)，才能取得業(yè)主的信任，使業(yè)主放權(quán)、放心，以利于監(jiān)理工作的開展。
2.2 加強(qiáng)監(jiān)理企業(yè)文化建設(shè)
從20世紀(jì)80年代引進(jìn)監(jiān)理，到目前第一批監(jiān)理企業(yè)可以說已走向中年，但諸多監(jiān)理公司的企業(yè)文化建設(shè)仍顯乏力，致使整個(gè)行業(yè)人才匱乏，企業(yè)的品牌化建設(shè)更是無從談起。目前良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，更加需要優(yōu)秀的企業(yè)文化為之提供長(zhǎng)久的歸屬和動(dòng)力，筆者通過近年的管理實(shí)踐，總結(jié)如下。（1）建立良好的、相對(duì)科學(xué)可行的監(jiān)理人員工作績(jī)效考評(píng)體系。在監(jiān)理行業(yè)，與現(xiàn)行績(jī)效工資管理相結(jié)合，對(duì)監(jiān)理單位績(jī)效考核制度加以完善。同時(shí)結(jié)合日?？己?、年終考核，這樣可對(duì)工作質(zhì)量、業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，還能對(duì)工作人員工作能力、潛能進(jìn)行考核。作為工作人員獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)，考核結(jié)果也能為教育培訓(xùn)、崗位聘用等提供強(qiáng)有力的保障。利用考核能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工工作能力的優(yōu)劣程度，且以此鼓勵(lì)、表?yè)P(yáng)其優(yōu)勢(shì)，并教育培訓(xùn)員工的不足之處。（2）建立“以人為本”，以“人文關(guān)懷”為基點(diǎn)的企業(yè)文化體系。人才是企業(yè)的第一資本，因此人才的重要性是不言而喻的，首先要確立以人為本的文化價(jià)值體系。其二是建立以人文關(guān)懷為基點(diǎn)的“家”文化體系，讓員工有歸屬感。確保良好的企業(yè)文化在不同地域、不同時(shí)期的傳承性和一致性。也就是讓職工的工作、思想具有連貫性，讓職工以公司為家，公司的命運(yùn)與個(gè)人的利益目標(biāo)一致，有認(rèn)同感。（3）建立完善的企業(yè)員工職業(yè)規(guī)劃體系，為優(yōu)秀人才提供良性發(fā)展的職業(yè)通道。人力資源是一種可以不斷開發(fā)并不斷增值的可持續(xù)發(fā)展資源，堅(jiān)持“以人為本”，以此將對(duì)人、知識(shí)的重視程度體現(xiàn)出來，在人力資源競(jìng)爭(zhēng)力提升中需將關(guān)心人、激勵(lì)人、發(fā)展人作為其起始點(diǎn)與終點(diǎn)?；诖?，必須對(duì)人才資源的重要性有充分的認(rèn)識(shí)，在企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、戰(zhàn)略制定中，組織發(fā)展的主要目標(biāo)應(yīng)定為員工個(gè)人發(fā)展規(guī)劃，以此將人性化、激勵(lì)性充分融入到人力資源管理中。
2.3 規(guī)范招投標(biāo)行為
一是政府和政府監(jiān)督部門要加大對(duì)建設(shè)單位的監(jiān)管力度，讓建設(shè)單位在招投標(biāo)時(shí)按施工招投標(biāo)慣例設(shè)定一個(gè)監(jiān)理標(biāo)投標(biāo)底線，這樣可以確保中標(biāo)的監(jiān)理費(fèi)在合理的價(jià)格內(nèi)。二是上級(jí)主管部門要加大監(jiān)管力度，出臺(tái)相關(guān)規(guī)范，減輕由于質(zhì)量和安全事故對(duì)監(jiān)理企業(yè)處罰過重的傾向，讓監(jiān)理企業(yè)能大膽的開展工作。三是考慮國(guó)內(nèi)物價(jià)等因素，建議每?jī)扇晷抻喴淮伪O(jiān)理費(fèi)的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，使監(jiān)理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)盡量與國(guó)際接軌，便于國(guó)內(nèi)監(jiān)理企業(yè)更好的參與競(jìng)爭(zhēng)。
3 結(jié)語
綜上所述，公路建設(shè)中監(jiān)理工作我們不能夠忽視，現(xiàn)階段遇到了一些發(fā)展的問題，這些問題就是前進(jìn)的動(dòng)力，只有不斷的創(chuàng)新，才能夠取得更大的成績(jī)。我相信只要我們沿著當(dāng)前的發(fā)展趨勢(shì)走下去，那么在不久的將來一定會(huì)向前邁進(jìn)一大步。
參考文獻(xiàn)
[1] 何喜年.探究公路工程監(jiān)理與工程項(xiàng)目管理的關(guān)系[J].黑龍江科技信息，2016（04）.
關(guān)鍵詞 交通；工作；重要性；工程；試驗(yàn)；檢測(cè)；
Abstract: With the social development and progress, more and more attention to the traffic engineering test work, the traffic engineering test for the real life of great significance. This article introduces the importance of traffic engineering test work.Keywords traffic; work; importance; works; test; detection;
中圖分類號(hào)：C913.32文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：
引言
隨著改革開放的不斷深入，以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，交通基礎(chǔ)設(shè)施也得到了極大的發(fā)展，不僅建筑規(guī)模繁榮，對(duì)工程質(zhì)量的要求也日趨嚴(yán)格，在工程監(jiān)理工作中，試驗(yàn)檢測(cè)是一項(xiàng)重要的環(huán)節(jié)，也是對(duì)工程施工質(zhì)量實(shí)施有效控制的重要手段之一。深入研究工程試驗(yàn)檢測(cè)的現(xiàn)狀，并對(duì)其中存在的問題提出一套切實(shí)可行的方案，是發(fā)展交通事業(yè)的重中之重。
1、交通工程試驗(yàn)檢測(cè)的特點(diǎn)
1.1 一切用數(shù)據(jù)說話。試驗(yàn)檢測(cè)要依靠科學(xué)的、準(zhǔn)確的試驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)來分析、評(píng)定工程質(zhì)量，離開科學(xué)的、準(zhǔn)確的試驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)就沒有發(fā)言權(quán)。如果試驗(yàn)檢測(cè)的數(shù)據(jù)不能保證一致性、完整性，不能確保準(zhǔn)確性，對(duì)工程質(zhì)量包括施工過程中的質(zhì)量控制就可能做出錯(cuò)判、誤判，給工程質(zhì)量造成嚴(yán)重后果。于是，對(duì)試驗(yàn)檢測(cè)的儀器設(shè)備、試驗(yàn)檢測(cè)環(huán)境、試驗(yàn)檢測(cè)人員、操作技術(shù)和規(guī)程、試驗(yàn)檢測(cè)管理工作制度等等各個(gè)方面提出了相應(yīng)的要求，做出了相關(guān)的規(guī)定。
1.2 公正性。試驗(yàn)檢測(cè)的結(jié)果是工程質(zhì)量評(píng)定驗(yàn)收的主要證據(jù)。如果試驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)不能確保準(zhǔn)確公正，也就完全失去了試驗(yàn)檢測(cè)本身的意義。為了確保試驗(yàn)檢測(cè)的公正性，首先要保證試驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，還要具有相對(duì)獨(dú)立性。對(duì)試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的任命，應(yīng)明確指定確保公正性的紀(jì)律和制度。
1.3 試驗(yàn)檢測(cè)是以法律、標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。試驗(yàn)檢測(cè)工作應(yīng)嚴(yán)格以下列文件為依據(jù)：國(guó)家有關(guān)的政策、法律和法規(guī)；國(guó)家、交通部及有關(guān)部門、省、市（自治區(qū)）頒發(fā)的技術(shù)規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)；經(jīng)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)的工程設(shè)計(jì)文件；試驗(yàn)檢測(cè)的委托單（書）或合同。
2、加強(qiáng)公路工程試驗(yàn)檢測(cè)工作的重要性
1試驗(yàn)檢測(cè)是一項(xiàng)尤為重要的工作，它直接影響著工程質(zhì)量的優(yōu)劣，只有通過科學(xué)的檢測(cè)與試驗(yàn)乎段、嚴(yán)密的工程監(jiān)理才能為公路工程質(zhì)量評(píng)價(jià)提供準(zhǔn)確的、科學(xué)的依據(jù)。在公路施工過程中進(jìn)行試驗(yàn)檢測(cè)，所得到的數(shù)據(jù)顯示，將可以對(duì)工程施工過程中的每道工序及原材料的性能、各種混合物的配合比、生產(chǎn)成品的強(qiáng)度等進(jìn)行全面控制，以確保工程質(zhì)量。如果一項(xiàng)工程沒有科學(xué)的試驗(yàn)資料就無法對(duì)其工程質(zhì)量做出真實(shí)評(píng)價(jià)和驗(yàn)收。
2在工程監(jiān)理工作中，試驗(yàn)檢測(cè)是一項(xiàng)重要的環(huán)節(jié)，也是對(duì)工程施工質(zhì)量實(shí)施有效控制的重要手段之一。在施工過程中，通過某個(gè)樣品或工程項(xiàng)目的檢測(cè)，根據(jù)其檢測(cè)的數(shù)據(jù)結(jié)果，來判斷工程質(zhì)量或樣品質(zhì)量是否符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，是保證公路施工質(zhì)量的核心內(nèi)容。
3試驗(yàn)檢測(cè)是進(jìn)行工程質(zhì)量檢測(cè)的一種有效手段。這項(xiàng)工作的目的是通過對(duì)各種材料或工程項(xiàng)目的檢測(cè)，根據(jù)其檢測(cè)的結(jié)果來判斷材料質(zhì)量或工程質(zhì)量是否符合現(xiàn)行有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。工程試驗(yàn)檢測(cè)工作對(duì)于提高工程質(zhì)量、加快工程進(jìn)度、降低工程造價(jià)、推動(dòng)航道工程施工技術(shù)進(jìn)步起到極為重要的作用。通過必要的試驗(yàn)檢測(cè)，可科學(xué)地評(píng)定工程所用各種原材料及其成品、半成品材料的質(zhì)量好壞。合理的控制并科學(xué)的評(píng)價(jià)施工質(zhì)量。
3、試驗(yàn)檢測(cè)市場(chǎng)中存在的問題
盡管目前各省試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)、人員及儀器設(shè)備達(dá)到了一定的規(guī)模，但有些省的交通工程建設(shè)的規(guī)模及試驗(yàn)檢測(cè)市場(chǎng)的需求還不能完全相適應(yīng)，不能滿通工程試驗(yàn)檢測(cè)的要求，主要存在以幾個(gè)問題。從事試驗(yàn)檢測(cè)工作人員的數(shù)量、質(zhì)量以及能力與承擔(dān)的交通工程試驗(yàn)檢。任務(wù)不相適應(yīng)。雖然我國(guó)現(xiàn)在培養(yǎng)了一大批從事試驗(yàn)檢測(cè)的人員，但試驗(yàn)檢測(cè)人員的綜合素質(zhì)還不強(qiáng)，有相當(dāng)一部分人員從學(xué)校剛畢業(yè)，缺乏實(shí)際操作和動(dòng)手能力?，F(xiàn)有的試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)與交通工程試驗(yàn)檢測(cè)市場(chǎng)規(guī)模不相適應(yīng)。雖然現(xiàn)有公路、水運(yùn)工程檢測(cè)機(jī)構(gòu)很多，但其中有一部分試驗(yàn)室處于半癱瘓狀態(tài)，主要是指一些施工企業(yè)的中心試驗(yàn)室和一些縣級(jí)單位的小型試驗(yàn)室，綜合檢測(cè)能力相對(duì)較弱，不能滿足目前日益發(fā)展的交通建設(shè)事業(yè)的需要。目前的試驗(yàn)檢測(cè)市場(chǎng)管理體系與“公平、公開、公正”的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不相適應(yīng)。公路施工單位對(duì)抽取的樣品不具有代表性，只是抱著應(yīng)付的態(tài)度，在試驗(yàn) 則工作中，試驗(yàn)員往往會(huì)遇到這樣的問題，施工單位所送來的樣品或者試驗(yàn)員在現(xiàn)場(chǎng)抽樣檢查的樣品并不具代表性，沒能很好的反映施工過程中各成品的真實(shí)情況。樣品送檢過晚，試驗(yàn)檢驗(yàn)報(bào)告還沒有出來，施工單位已經(jīng)進(jìn)行下一套工序的施工，失去了檢驗(yàn)的意義。封閉落后的試驗(yàn)檢測(cè)信息與先進(jìn)高效的信息化管理要求不相適應(yīng)。試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)之間缺乏必要的信息溝通渠道，沒有建立現(xiàn)代化的信包傳輸系統(tǒng)。各試驗(yàn)檢檢測(cè)單位不能及時(shí)了解政府有關(guān)最新法律、法規(guī)及試驗(yàn)檢測(cè)所用標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程的更新信息，試驗(yàn)檢測(cè)單位之間不能實(shí)現(xiàn)資源共享。
4、如何加強(qiáng)交通工程試驗(yàn)檢測(cè)工作
4.1 試驗(yàn)檢測(cè)人員素質(zhì)，技術(shù)水平有待提高。目前，我國(guó)各地施工單位技術(shù)水平不一，參差不齊，特別是試驗(yàn)檢測(cè)人員匱乏，且素質(zhì)低，甚至學(xué)非所用。檢測(cè)人員要遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、試驗(yàn)方法、操作規(guī)程進(jìn)行試驗(yàn)檢測(cè)工作。不同資質(zhì)等級(jí)和類別的試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，要求在素質(zhì)和數(shù)量上配備與之相適應(yīng)的試驗(yàn)檢測(cè)人員。充實(shí)試驗(yàn)檢測(cè)隊(duì)伍，提高其整體素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。具體做法可以引進(jìn)，也可以選派人員到有關(guān)院校進(jìn)行系統(tǒng)專業(yè)的培訓(xùn)。這一方面，我國(guó)交通主管部門已引起重視并開始落實(shí)。凡需聘請(qǐng)其他單位人員參加檢測(cè)時(shí)，應(yīng)考核其技術(shù)能力，檢查其有無操作該項(xiàng)儀器設(shè)備的上崗證。實(shí)習(xí)試驗(yàn)檢測(cè)人員，應(yīng)在有證人員的指導(dǎo)下進(jìn)行試驗(yàn)操作，在未經(jīng)考核合格、發(fā)給上崗證前，不得獨(dú)立進(jìn)行試驗(yàn)檢測(cè)工作。
4.2 健全法制，完善質(zhì)檢機(jī)構(gòu)和工程質(zhì)量管理制度。相對(duì)于法規(guī)制度，我國(guó)已立法——《公路法》及有關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。這就要求交通主管部門對(duì)這些質(zhì)檢機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格把關(guān)。堅(jiān)持做到嚴(yán)格考核，嚴(yán)格審批，定期檢查，定期考核。對(duì)于不合理質(zhì)檢單位堅(jiān)決整頓或取締，決不手軟。
試驗(yàn)檢測(cè)工作應(yīng)嚴(yán)格按產(chǎn)品及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范中規(guī)定的檢測(cè)方法或檢測(cè)實(shí)施細(xì)則進(jìn)行。法律手段可以推動(dòng)我國(guó)的公路建設(shè)的健康發(fā)展，但隨著形勢(shì)的發(fā)展，現(xiàn)有的法規(guī)制度已不能適應(yīng)公路建設(shè)的高速發(fā)展需要。因此對(duì)于上述法規(guī)制度還有必要進(jìn)一步完善發(fā)展，以便使公路建設(shè)單位做到有章可循，有法可依。
4.3 進(jìn)一步建立完善公路工程質(zhì)量保證體系，增強(qiáng)工程質(zhì)量意識(shí)。建立更加強(qiáng)大的工程質(zhì)量信息網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)全國(guó)全范圍覆蓋。加強(qiáng)工程質(zhì)量方面知識(shí)的普及，讓廣大人民都有一個(gè)保護(hù)工程質(zhì)量安全的意識(shí)。各級(jí)質(zhì)量管理部門應(yīng)各司其責(zé)，按質(zhì)量第一的方針和全面質(zhì)量管理要求，采取切實(shí)有效的措施，不斷提高質(zhì)量管理水平。檢測(cè)人員要分工明確，各司其職，站好自己的每一天崗。在實(shí)際工作中，應(yīng)嚴(yán)格實(shí)行質(zhì)量自檢，加強(qiáng)質(zhì)量管理和質(zhì)量監(jiān)督，逐步建立完善三級(jí)質(zhì)量保證體系。
4.4 施工過程中，應(yīng)借助試驗(yàn)檢測(cè)手段。首先，路用材料質(zhì)量的控制。對(duì)于新采用的新材料、新工藝、新技術(shù)，要嚴(yán)格按照技術(shù)要求先進(jìn)行試驗(yàn)檢測(cè)，經(jīng)試驗(yàn)可行后方可推廣使用，禁止盲目施工。譬如建設(shè)地點(diǎn)的砂石、填料等等，可借助試驗(yàn)檢測(cè)這種有效手段，以確定材料是否滿足施工技術(shù)規(guī)定的要求。便于就地取材，降低工程造價(jià)。
其次，通過試驗(yàn)檢測(cè)，有利于推廣新技術(shù)、新工藝和材料的應(yīng)用。及時(shí)有效地對(duì)某一新材料、新技術(shù)、新工藝進(jìn)行試驗(yàn)檢測(cè)，以鑒別起可行性、適用性、有效性、先進(jìn)性，從而為工程施工積累經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
最后，通過必要的試驗(yàn)檢測(cè)，可科學(xué)地評(píng)定路用各種原材料及其成品、半成品材料的質(zhì)量好壞。有了這套有效科學(xué)的測(cè)試手段，對(duì)于任何一種材料均可通過對(duì)其規(guī)定性能的相關(guān)檢驗(yàn)，從而評(píng)定其產(chǎn)品是否合格。
結(jié)束語
隨著我國(guó)高等級(jí)公路迅猛發(fā)展，質(zhì)量是工程的生命已成為人們的普遍共識(shí)。作為檢驗(yàn)工程質(zhì)量的唯一有效手段——試驗(yàn)檢測(cè)，不容忽視，為了保證試驗(yàn)檢測(cè)工作的規(guī)范性、科學(xué)性、真實(shí)性，提高工程質(zhì)量，各有關(guān)單位和部門要切實(shí)加強(qiáng)和規(guī)范試驗(yàn)檢測(cè)工作，加強(qiáng)試驗(yàn)檢測(cè)力度，提高公路工程質(zhì)量。
參考文獻(xiàn)
1.徐超忠．交通機(jī)電工程的質(zhì)量檢測(cè)．2011
《規(guī)劃》是住房城鄉(xiāng)建設(shè)事業(yè)“十三五”專項(xiàng)規(guī)劃之一，編制工作由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部建筑市場(chǎng)監(jiān)管司牽頭，會(huì)同標(biāo)準(zhǔn)定額司、工程質(zhì)量安全監(jiān)管司、建筑節(jié)能與科技司、人事司，共同組織住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部政策研究中心、中國(guó)建筑業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)勘察設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)、中國(guó)建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)、中國(guó)建設(shè)工程造價(jià)管理協(xié)會(huì)、中國(guó)建筑金屬結(jié)構(gòu)協(xié)會(huì)、中國(guó)建筑節(jié)能協(xié)會(huì)等單位編制完成?！兑?guī)劃》將由各級(jí)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門、各相關(guān)行業(yè)組織以及工程勘察設(shè)計(jì)、建筑施工、建設(shè)監(jiān)理、造價(jià)咨詢等單位實(shí)施，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部負(fù)責(zé)進(jìn)行規(guī)劃實(shí)施評(píng)估、規(guī)劃調(diào)整、協(xié)調(diào)促進(jìn)工作。《規(guī)劃》涵蓋內(nèi)容包括工程勘察設(shè)計(jì)、建筑施工、建設(shè)監(jiān)理、工程造價(jià)等行業(yè)以及政府對(duì)建筑市場(chǎng)、工程質(zhì)量安全、工程標(biāo)準(zhǔn)定額、建筑節(jié)能與技術(shù)進(jìn)步等方面的監(jiān)督管理工作。
《規(guī)劃》總結(jié)了“十二五”時(shí)期我國(guó)建筑業(yè)發(fā)展取得的巨大成績(jī)：
全國(guó)具有資質(zhì)等級(jí)的施工總承包和專業(yè)承包企業(yè)完成建筑業(yè)總產(chǎn)值年均增長(zhǎng)13.48%，建筑業(yè)增加值年均增長(zhǎng)8.99%；全國(guó)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入年均增長(zhǎng)23.19%；全國(guó)工程監(jiān)理企業(yè)營(yíng)業(yè)收入年均增長(zhǎng)15.66%。2015年，全社會(huì)建筑業(yè)實(shí)現(xiàn)增加值46547億元，占國(guó)內(nèi)生a總值的6.79%；建筑業(yè)從業(yè)人員達(dá)5093.7萬人，占全國(guó)從業(yè)人員的6.58%。建筑業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的支柱產(chǎn)業(yè)地位繼續(xù)增強(qiáng)，為推進(jìn)我國(guó)城鄉(xiāng)建設(shè)和新型城鎮(zhèn)化發(fā)展，改善人民群眾居住條件，吸納農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力，緩解社會(huì)就業(yè)壓力做出了重要貢獻(xiàn)。
從建筑金屬結(jié)構(gòu)行業(yè)的角度看“十二五”期間中國(guó)建筑業(yè)的主要成就：建筑節(jié)能法律法規(guī)體系初步形成，建筑節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步完善。供熱計(jì)量和既有建筑節(jié)能改造力度加大，完成既有居住建筑供熱計(jì)量及節(jié)能改造面積9.9億平方米，大型公共建筑節(jié)能降耗提速，完成公共建筑節(jié)能改造面積4450萬平方米，可再生能源在建筑領(lǐng)域應(yīng)用規(guī)模不斷擴(kuò)大。國(guó)家積極推進(jìn)綠色建筑，建立集中示范城（區(qū)），在政府投資公益性建筑及大型公共建筑建設(shè)中全面推進(jìn)綠色建筑行動(dòng)，成效初步顯現(xiàn)。
《規(guī)劃》這樣評(píng)價(jià)未來建筑業(yè)的發(fā)展形勢(shì)：
“十三五”時(shí)期，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，增速放緩，結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，驅(qū)動(dòng)力由投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。以發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用為核心的全面深化改革進(jìn)入關(guān)鍵時(shí)期。新型城鎮(zhèn)化、京津冀協(xié)調(diào)發(fā)展、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展和“一帶一路”建設(shè)，形成建筑業(yè)未來發(fā)展的重要推動(dòng)力和寶貴機(jī)遇。盡管建筑業(yè)發(fā)展總體上仍處于重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，但也面臨著市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增多、發(fā)展速度放緩的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。必須準(zhǔn)確把握市場(chǎng)供需結(jié)構(gòu)的重大變化，下決心轉(zhuǎn)變依賴低成本要素驅(qū)動(dòng)的粗放增長(zhǎng)方式，增強(qiáng)改革意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)，不斷適應(yīng)新技術(shù)、新需求的建設(shè)能力調(diào)整及服務(wù)模式創(chuàng)新任務(wù)的需要。必須積極應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、創(chuàng)新任務(wù)艱巨、優(yōu)秀人才和優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力供給不足等新挑戰(zhàn)，著力在健全市場(chǎng)機(jī)制、推進(jìn)建筑產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化、提升隊(duì)伍素質(zhì)、開拓國(guó)際市場(chǎng)上取得突破，切實(shí)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)力，努力實(shí)現(xiàn)建筑業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。
《規(guī)劃》提出了建筑業(yè)未來五年發(fā)展的基本原則，基本原則可以概括為“四個(gè)堅(jiān)持”：
――堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展?？茖W(xué)發(fā)展是建筑業(yè)發(fā)展的核心。必須大力推行建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和業(yè)態(tài)創(chuàng)新，加快傳統(tǒng)建筑業(yè)與先進(jìn)制造技術(shù)、信息技術(shù)、節(jié)能技術(shù)等融合，以創(chuàng)新帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)。必須把握發(fā)展新特征，加快轉(zhuǎn)變建筑業(yè)生產(chǎn)方式，推廣綠色建筑和綠色建材，全面提升建筑節(jié)能減排水平，實(shí)現(xiàn)建筑業(yè)可持續(xù)發(fā)展。
――堅(jiān)持深化改革。改革是建筑業(yè)發(fā)展的動(dòng)力。必須圍繞發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用，堅(jiān)持推進(jìn)建筑業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。以圍繞體制機(jī)制改革為重點(diǎn)，健全制度體系，破除制約科學(xué)發(fā)展的壁壘和障礙，全面推動(dòng)建筑業(yè)改革取得新突破，為建筑業(yè)發(fā)展提供持續(xù)動(dòng)力。
――堅(jiān)持質(zhì)量安全為本。質(zhì)量安全是建筑業(yè)發(fā)展的根本要求。必須牢固樹立底線思維，保障工程質(zhì)量安全是一切工作的出發(fā)點(diǎn)和立足點(diǎn)。必須健全質(zhì)量安全保證體系，強(qiáng)化質(zhì)量安全監(jiān)管，嚴(yán)格落實(shí)建設(shè)各方主體責(zé)任，構(gòu)建更加科學(xué)合理的工程質(zhì)量安全責(zé)任及制度體系，為建筑業(yè)發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。
――堅(jiān)持統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)。統(tǒng)一開放是建筑業(yè)發(fā)展的必然要求。堅(jiān)持建立統(tǒng)一開放的建筑市場(chǎng)，消除市場(chǎng)壁壘，營(yíng)造權(quán)力公開、機(jī)會(huì)均等、規(guī)則透明的建筑市場(chǎng)環(huán)境。以“一帶一路”戰(zhàn)略為引領(lǐng)，引導(dǎo)企業(yè)加快“走出去”步伐，積極開拓國(guó)際市場(chǎng)，提高建筑企業(yè)的對(duì)外工程承包能力，推進(jìn)有條件的企業(yè)實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)共同發(fā)展。
《規(guī)劃》提出了今后五年建筑業(yè)發(fā)展的六個(gè)主要目標(biāo)：
――市場(chǎng)規(guī)模目標(biāo)。以完成全社會(huì)固定資產(chǎn)投資建設(shè)任務(wù)為基礎(chǔ)，全國(guó)建筑業(yè)總產(chǎn)值年均增長(zhǎng)7%，建筑業(yè)增加值年均增長(zhǎng)5.5%；全國(guó)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入年均增長(zhǎng)7%；全國(guó)工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)等工程咨詢服務(wù)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入年均增長(zhǎng)8%；全國(guó)建筑企業(yè)對(duì)外工程承包營(yíng)業(yè)額年均增長(zhǎng)6%，進(jìn)一步鞏固建筑業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的支柱地位。
――產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)。促進(jìn)大型企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，形成一批以開發(fā)建設(shè)一體化、全過程工程咨詢服務(wù)、工程總承包為業(yè)務(wù)主體、技術(shù)管理領(lǐng)先的龍頭企業(yè)。大力發(fā)展專業(yè)化施工，推進(jìn)以特定產(chǎn)品、技術(shù)、工藝、工種、設(shè)備為基礎(chǔ)的專業(yè)承包企業(yè)快速發(fā)展。弘揚(yáng)工匠精神，培育高素質(zhì)建筑工人，到2020年建筑業(yè)中級(jí)工技能水平以上的建筑工人數(shù)量達(dá)到8300萬。加強(qiáng)業(yè)態(tài)創(chuàng)新，推動(dòng)以“互聯(lián)網(wǎng)+”為特征的新型建筑承包服務(wù)方式和企業(yè)不斷產(chǎn)生。
――技術(shù)進(jìn)步目標(biāo)。鞏固保持超高層房屋建筑、高速鐵路、高速公路、大體量壩體、超長(zhǎng)距離海上大橋、核電站等領(lǐng)域的國(guó)際技術(shù)領(lǐng)先地位。加大信息化推廣力度，應(yīng)用BIM技術(shù)的新開工項(xiàng)目數(shù)量增加。甲級(jí)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)，一級(jí)以上施工總承包企業(yè)技術(shù)研發(fā)投入占企業(yè)營(yíng)業(yè)收入比重在“十二五”期末基礎(chǔ)上提高1個(gè)百分點(diǎn)。
――建筑節(jié)能及綠色建筑發(fā)展目標(biāo)。城鎮(zhèn)新建民用建筑全部達(dá)到節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)要求，能效水平比2015年提升20%。到2020年，城鎮(zhèn)綠色建筑占新建建筑比重達(dá)到50%，新開工全裝修成品住宅面積達(dá)到30%，綠色建材應(yīng)用比例達(dá)到40%。裝配式建筑面積占新建建筑面積比例達(dá)到15%。
――建筑市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)。加快修訂建筑法等法律法規(guī)，進(jìn)一步完善建筑市場(chǎng)法律法規(guī)體系。工程擔(dān)保、保險(xiǎn)制度以及與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的工程造價(jià)管理體系基本建立，建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入制度更加科學(xué)完善，統(tǒng)一開放、公平有序的建筑市場(chǎng)規(guī)則和格局基本形成。全國(guó)建筑工人培訓(xùn)、技能鑒定、職業(yè)身份識(shí)別、信息管理系統(tǒng)基本完善。市場(chǎng)各方主體行為基本規(guī)范，建筑市場(chǎng)秩序明顯好轉(zhuǎn)。
――質(zhì)量安全監(jiān)管目標(biāo)。建筑工程質(zhì)量安全法規(guī)制度體系進(jìn)一步完善，質(zhì)量安全監(jiān)管機(jī)制進(jìn)一步健全，工程質(zhì)量水平全面提升，國(guó)家重點(diǎn)工程質(zhì)量保持國(guó)際先進(jìn)水平。建筑安全生產(chǎn)形勢(shì)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，建筑抗災(zāi)能力穩(wěn)步提高。工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化改革取得階段性成果。
根據(jù)《規(guī)劃》目標(biāo)粗略分析，我國(guó)建筑金屬結(jié)構(gòu)行業(yè)應(yīng)該有不低于每年5%的增長(zhǎng)規(guī)模。其中，門窗考慮節(jié)能改造，發(fā)展規(guī)模更大一些，應(yīng)該有8%左右的增長(zhǎng)；鋼結(jié)構(gòu)得益于綠色建筑和裝配式建筑的推廣，在住宅建設(shè)方面的增長(zhǎng)也要大于《規(guī)劃》提出的建筑增加值年均增長(zhǎng)5.5%的規(guī)模。
《規(guī)劃》提出“十三五”時(shí)期主要任務(wù)：
《規(guī)劃》提出的“十三五”時(shí)期主要任務(wù)共有九條：一是深化建筑業(yè)體制機(jī)制改革，二是推動(dòng)建筑產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化，三是推進(jìn)建筑節(jié)能與綠色建筑發(fā)展，四是發(fā)展建筑產(chǎn)業(yè)工人隊(duì)伍，五是深化建筑業(yè)“放管服”改革，六是提高工程質(zhì)量安全水平，七是促進(jìn)建筑業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，八是積極開拓國(guó)際市場(chǎng)，九是發(fā)揮行業(yè)組織服務(wù)和自律作用。
《規(guī)劃》提出的主要任務(wù)中與我們行業(yè)密切相關(guān)主要有以下幾個(gè)方面：
推廣智能和裝配式建筑。加大政策支持力度，明確重點(diǎn)應(yīng)用領(lǐng)域，建立與裝配式建筑相適應(yīng)的工程建設(shè)管理制度。鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行工廠化制造、裝配化施工、減少建筑垃圾，促進(jìn)建筑垃圾資源化利用。建設(shè)裝配式建筑產(chǎn)業(yè)基地，推動(dòng)裝配式混凝土結(jié)構(gòu)、鋼結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代木結(jié)構(gòu)發(fā)展。大力發(fā)展鋼結(jié)構(gòu)建筑，引導(dǎo)新建公共建筑優(yōu)先采用鋼結(jié)構(gòu)，積極穩(wěn)妥推廣鋼結(jié)構(gòu)住宅。在具備條件的地方，倡導(dǎo)發(fā)展現(xiàn)代木結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)景區(qū)、農(nóng)村建筑推廣、采用現(xiàn)代木結(jié)構(gòu)。在新建建筑和既有建筑改造中推廣普及智能化應(yīng)用，完善智能化系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)機(jī)制，逐步推廣智能建筑。
強(qiáng)化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)保障作用。加強(qiáng)建筑產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定快速轉(zhuǎn)化機(jī)制，鼓勵(lì)和支持社會(huì)組織、企業(yè)編制團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立裝配式建筑設(shè)計(jì)、部品部件生產(chǎn)、施工、質(zhì)量檢驗(yàn)檢測(cè)、驗(yàn)收、評(píng)價(jià)等工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)體系，完善模數(shù)協(xié)調(diào)、建筑部品協(xié)調(diào)等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威性、公正性、科學(xué)性。建立以標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的認(rèn)證機(jī)制，約束工程和產(chǎn)品嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)支撐。完善政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，著力優(yōu)化新技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用環(huán)境，針對(duì)不同種類建筑產(chǎn)品，總結(jié)推廣先進(jìn)建筑技術(shù)體系。組織資源投入，并支持產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化基礎(chǔ)研究，開展適用技術(shù)應(yīng)用試點(diǎn)示范。培育國(guó)家和區(qū)域性研發(fā)中心、技術(shù)人員培訓(xùn)中心，鼓勵(lì)建設(shè)、工程勘察設(shè)計(jì)、施工、構(gòu)件生產(chǎn)和科研等單位建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。加快推進(jìn)建筑信息模型（BIM）技術(shù)在規(guī)劃、工程勘察設(shè)計(jì)、施工和運(yùn)營(yíng)維護(hù)全過程的集成應(yīng)用，支持基于具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)三維圖形平臺(tái)的國(guó)產(chǎn)BIM軟件的研發(fā)和推廣使用。
提高建筑節(jié)能水平。推動(dòng)北方采暖地區(qū)城鎮(zhèn)新建居住建筑普遍執(zhí)行節(jié)能75%的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。政府投資辦公建筑、學(xué)校、醫(yī)院、文化等公益性公共建筑、保障性住房要率先執(zhí)行綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)有條件地區(qū)全面執(zhí)行綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)建筑設(shè)計(jì)方案審查和施工圖審查，確保新建建筑達(dá)到建筑節(jié)能要求。夏岫冷、夏熱冬暖地區(qū)探索實(shí)行比現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)更高節(jié)能水平的標(biāo)準(zhǔn)。積極開展超低能耗或近零能耗建筑示范。大力發(fā)展綠色建筑，從使用材料、工藝等方面促進(jìn)建筑的綠色建造、品質(zhì)升級(jí)。制定新建建筑全裝修交付的鼓勵(lì)政策，提高新建住宅全裝修成品交付比例，為用戶提供標(biāo)準(zhǔn)化、高品質(zhì)服務(wù)。持續(xù)推進(jìn)既有居住建筑節(jié)能改造，不斷強(qiáng)化公共建筑節(jié)能管理，深入推進(jìn)可再生能源建筑應(yīng)用。
推廣建筑節(jié)能技術(shù)。組織可再生能源、新型墻材和外墻保溫、高效節(jié)能門窗的研發(fā)。加快成熟建筑節(jié)能及綠色建筑技術(shù)向標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化。加快推進(jìn)綠色建筑、綠色建材評(píng)價(jià)標(biāo)識(shí)制度。建立全國(guó)綠色建筑和綠色建材評(píng)價(jià)標(biāo)識(shí)管理信息平臺(tái)。開展綠色建造材料、工藝、技術(shù)、產(chǎn)品的獨(dú)立和整合評(píng)價(jià)，加強(qiáng)綠色建造技術(shù)、材料等的技術(shù)整合，推薦整體評(píng)價(jià)的綠色建筑產(chǎn)品體系。選取典型地區(qū)和工程項(xiàng)目，開展綠色建材產(chǎn)業(yè)基地和工程應(yīng)用試點(diǎn)示范。
推進(jìn)綠色建筑規(guī)?；l(fā)展。制定完善綠色規(guī)劃、綠色設(shè)計(jì)、綠色施工、綠色運(yùn)營(yíng)等有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和評(píng)價(jià)體系。出臺(tái)綠色生態(tài)城區(qū)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、生態(tài)城市規(guī)劃技術(shù)準(zhǔn)則，引導(dǎo)城市綠色低碳循環(huán)發(fā)展。大力發(fā)展和使用綠色建材，充分利用可再生能源，提升綠色建筑品質(zhì)。加快建造工藝綠色化革新，提升建造過程管理水平，控制施工過程水、土、聲、光、氣污染。推動(dòng)建筑廢棄物的高效處理與再利用，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)全過程低碳環(huán)保、節(jié)能減排。
完善監(jiān)督管理機(jī)制。切實(shí)履行建筑節(jié)能減排監(jiān)管責(zé)任，構(gòu)建建筑全生命期節(jié)能監(jiān)管體系，加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)全過程執(zhí)行節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管和稽查。建立規(guī)范的能效數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度。嚴(yán)格明令淘汰建筑材料、工藝、部品部件的使用執(zhí)法，保證節(jié)能減排標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行到位。
完善建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。堅(jiān)持弱化企業(yè)資質(zhì)、強(qiáng)化個(gè)人執(zhí)業(yè)資格的改革方向，逐步構(gòu)建資質(zhì)許可、信用約束和經(jīng)濟(jì)制衡相結(jié)合的建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。改革建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)管理制度，加快修訂企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)定，簡(jiǎn)化企業(yè)資質(zhì)類別和等級(jí)設(shè)置，減少不必要的資質(zhì)認(rèn)定。推行“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”，全面推進(jìn)電子化審批，提高行政審批效率。在部分地區(qū)開展試點(diǎn)，對(duì)信用良好、具有相關(guān)專業(yè)技術(shù)能力、能夠提供足額履約擔(dān)保的企業(yè)，在其資質(zhì)類別內(nèi)放寬承攬業(yè)務(wù)范圍限制。完善個(gè)人執(zhí)業(yè)資格制度，優(yōu)化建設(shè)領(lǐng)域個(gè)人執(zhí)業(yè)資格設(shè)置，嚴(yán)格落實(shí)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，加大執(zhí)業(yè)責(zé)任追究力度，嚴(yán)厲打擊出租出借證書行為。有序發(fā)展個(gè)人執(zhí)業(yè)事務(wù)所，推動(dòng)建立個(gè)人執(zhí)業(yè)保險(xiǎn)制度。
改進(jìn)工程造價(jià)管理體系。改革工程造價(jià)企業(yè)資質(zhì)管理，完善造價(jià)工程師執(zhí)業(yè)資格制度，建立健全與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的工程造價(jià)管理體系。統(tǒng)一工程計(jì)價(jià)規(guī)則，完善工程量清單計(jì)價(jià)體系，滿足不同工程承包方式的計(jì)價(jià)需要。完善政府及國(guó)有投資工程估算及概算計(jì)價(jià)依據(jù)的編制，提高工程定額編制的科學(xué)性，及時(shí)準(zhǔn)確反映工程造價(jià)構(gòu)成要素的市場(chǎng)變化。建立工程全壽命周期的成本核算制度，積極開展推動(dòng)綠色建筑、建筑產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化、城市地下綜合管廊、海綿城市等各項(xiàng)新型工程計(jì)價(jià)依據(jù)的編制。逐步實(shí)現(xiàn)工程造價(jià)信息的共享機(jī)制，加強(qiáng)工程造價(jià)的監(jiān)測(cè)及相關(guān)市場(chǎng)信息。
推進(jìn)建筑市場(chǎng)的統(tǒng)一開放。打破區(qū)域市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘，取消各地區(qū)、各行業(yè)在法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院規(guī)定外對(duì)企業(yè)設(shè)置的不合理準(zhǔn)入條件，嚴(yán)禁擅自設(shè)立或變相設(shè)立審批、備案事項(xiàng)。加大對(duì)各地區(qū)設(shè)置市場(chǎng)壁壘、障礙的信息公開和問責(zé)力度，為建筑企業(yè)提供公平市場(chǎng)環(huán)境。健全建筑市場(chǎng)監(jiān)管和執(zhí)法體系，建立跨省承攬業(yè)務(wù)企業(yè)違法違規(guī)行為的查處督辦、協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)層級(jí)指導(dǎo)和監(jiān)督，有效強(qiáng)化項(xiàng)目承建過程的事中事后監(jiān)管。
加快誠(chéng)信體系建設(shè)。加強(qiáng)履約管理，探索通過履約擔(dān)保、工程款支付擔(dān)保等經(jīng)濟(jì)、法律手段約束建設(shè)單位和承包單位履約行為。研究制定信用信息采集和分類管理標(biāo)準(zhǔn)，完善全國(guó)建筑市場(chǎng)監(jiān)管公共服務(wù)平臺(tái)，加快實(shí)現(xiàn)與全國(guó)信用信息共享平臺(tái)和國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的數(shù)據(jù)共享交換。建立建筑市場(chǎng)主體黑名單制度，依法依規(guī)全面公開企業(yè)和個(gè)人信用記錄，接受社會(huì)監(jiān)督。鼓勵(lì)有條件的地區(qū)探索開展信用評(píng)價(jià)，引導(dǎo)建設(shè)單位等市場(chǎng)主體通過市場(chǎng)化運(yùn)作綜合運(yùn)用信用評(píng)價(jià)結(jié)果，營(yíng)造“一處失信，處處受制”的建筑市場(chǎng)環(huán)境。
深化企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革。建立以國(guó)有資產(chǎn)保值增值為核心的國(guó)有建筑企業(yè)監(jiān)管考核機(jī)制，放開企業(yè)的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)、用人權(quán)和資源調(diào)配權(quán)，理順并穩(wěn)定分配關(guān)系，建立保證國(guó)有資產(chǎn)保值增值的長(zhǎng)效機(jī)制?？茖W(xué)穩(wěn)妥推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革步伐，健全國(guó)有資本合理流動(dòng)機(jī)制，引進(jìn)社會(huì)資本，允許管理、技術(shù)、資本等要素參與收益分配，探索發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的有效途徑，規(guī)范董事會(huì)建設(shè)，完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，建立市場(chǎng)化的選人用人機(jī)制。引導(dǎo)民營(yíng)建筑企業(yè)繼續(xù)優(yōu)化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，建立穩(wěn)定的骨干隊(duì)伍及科學(xué)有效的股權(quán)激罨制。
大力減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。全面完成建筑業(yè)營(yíng)業(yè)稅改增值稅改革，加強(qiáng)調(diào)查研究和跟蹤分析，完善相關(guān)政策，保證行業(yè)稅負(fù)只減不增。完善工程建設(shè)領(lǐng)域保留的投標(biāo)、履約、工程質(zhì)量、農(nóng)民工工資類保證金管理制度。廣泛推行銀行保函，逐步取代繳納現(xiàn)金、預(yù)留工程款形式的各類保證金。逐步推行工程款支付擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保、履約擔(dān)保、維修金擔(dān)保等制度。
增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。鼓勵(lì)企業(yè)堅(jiān)持自主創(chuàng)新，引導(dǎo)企業(yè)建立自主創(chuàng)新的工作機(jī)制和激勵(lì)制度。鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)建技術(shù)研發(fā)中心，加大科技研究專項(xiàng)投入，重點(diǎn)開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)、專利和專有技術(shù)及產(chǎn)品，形成完備的科研開發(fā)和技術(shù)運(yùn)用體系。引導(dǎo)企業(yè)與工業(yè)企業(yè)、高等院校、科研單位進(jìn)行戰(zhàn)略合作，開展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)，重點(diǎn)解決影響行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵性技術(shù)。支持企業(yè)加大科技創(chuàng)新投入力度，加快科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。
發(fā)揮行業(yè)組織服務(wù)和自律作用。充分發(fā)揮行業(yè)組織在訂立行業(yè)規(guī)范及從業(yè)人員行為準(zhǔn)則、規(guī)范行業(yè)秩序、促進(jìn)企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、履行社會(huì)責(zé)任等方面的自律作用。提高行業(yè)組織在促進(jìn)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步、提升行業(yè)管理水平、制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、反映企業(yè)訴求、反饋政策落實(shí)情況、提出政策建議等方面的服務(wù)能力。
[關(guān)鍵詞]小城鎮(zhèn)；房地產(chǎn)；投資；風(fēng)險(xiǎn)；分析
[作者簡(jiǎn)介]陳友華，孝感學(xué)院城市建設(shè)學(xué)院講師，武漢大學(xué)土木建筑學(xué)院碩士研究生，湖北孝感432000
[中圖分類號(hào)]F293．3
[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A
[文章編號(hào)]1672―2728(2006)12―0066―03
我國(guó)城鎮(zhèn)化已進(jìn)入高速發(fā)展階段，小城鎮(zhèn)房地產(chǎn)開發(fā)也隨之不斷擴(kuò)大，小城鎮(zhèn)房地產(chǎn)開發(fā)可增加地方財(cái)政收人，帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟ㄖI(yè)、建材業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、飲食業(yè)等諸多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施的完善，同時(shí)擴(kuò)大農(nóng)村消費(fèi)需求，吸收農(nóng)村富余勞動(dòng)力。房地產(chǎn)投資資金投入量大，建設(shè)周期長(zhǎng)，影響收益的不確定的因素很多，因此，房地產(chǎn)業(yè)屬典型的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)。小城鎮(zhèn)在城鎮(zhèn)體系中，具有特殊性，因此，小城鎮(zhèn)房地產(chǎn)投資除了具有一般房地產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)的共性外，還具有其獨(dú)特個(gè)性。
一、小城鎮(zhèn)房地產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)特征分析
1．居民有效購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。盡管全國(guó)范圍內(nèi)，小城鎮(zhèn)人口眾多，市場(chǎng)較大，但是單個(gè)小城鎮(zhèn)市場(chǎng)規(guī)模并不大，消費(fèi)群體有限。目前小城鎮(zhèn)居民多數(shù)是從農(nóng)村致富后遷移到城鎮(zhèn)居住的，他們要么沒有住宅，要么當(dāng)前住宅環(huán)境較差，對(duì)住宅的需求較強(qiáng)烈，需求量較大，但是這部分人由于家庭收入結(jié)構(gòu)單一，一般沒有持久性收入，收入水平受外界因素影響較大，購(gòu)買能力極易受到市場(chǎng)變化因素影響，存在一定的有效購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，房?jī)r(jià)一般為居民家庭收入的3～6倍，發(fā)達(dá)國(guó)家為5～6倍，中等發(fā)達(dá)國(guó)家為4～5倍，發(fā)展中國(guó)家為3～4倍。2005年1～10月，我國(guó)商品房每平方米平均售價(jià)為3009元。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布，2005年，我國(guó)城鎮(zhèn)居民人均可支配收入為10493元，按2005年全國(guó)城鎮(zhèn)戶均住宅建筑面積83．2平方米來計(jì)算，售價(jià)為25．03萬元，是戶均年可支配收入(戶均按3．4人計(jì)算)的7．02倍，超過國(guó)際公認(rèn)的發(fā)展中國(guó)家合理的房?jī)r(jià)收入比。因此，我國(guó)城鎮(zhèn)居民的有效購(gòu)買能力不高。
另外，由于來小城鎮(zhèn)居住的農(nóng)民大多沒有享受住房公積金政策，國(guó)家商業(yè)銀行住房消費(fèi)貸款也極少在縣城以下的小城鎮(zhèn)實(shí)施，因此他們就失去了住房公積金和貸款制度對(duì)提高他們有效購(gòu)買能力的幫助。
2．規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)。開發(fā)商擬在某地進(jìn)行房地產(chǎn)開發(fā)時(shí)，都要與當(dāng)?shù)匾?guī)劃管理部門進(jìn)行溝通，詳細(xì)了解區(qū)域規(guī)劃和城鎮(zhèn)規(guī)劃，因?yàn)閰^(qū)域規(guī)劃和城鎮(zhèn)規(guī)劃的修訂將直接影響房地產(chǎn)開發(fā)成果的價(jià)值。但是，目前我國(guó)有的小城鎮(zhèn)還沒有建設(shè)規(guī)劃，或者雖有規(guī)劃但只是“規(guī)劃規(guī)劃，墻上掛掛”而已，沒有嚴(yán)格地按規(guī)劃執(zhí)行，主觀隨意性較大。有的小城鎮(zhèn)，城鎮(zhèn)建設(shè)純粹是長(zhǎng)官意志，隨著長(zhǎng)官的變化，建設(shè)規(guī)劃和思路也可能會(huì)變化，城鎮(zhèn)規(guī)劃的主導(dǎo)作用會(huì)失去，有的小城鎮(zhèn)雖有規(guī)劃，但是規(guī)劃也不盡科學(xué)合理，隨時(shí)都有修訂的可能。
這種無規(guī)劃或不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)劃，將可能會(huì)導(dǎo)致房產(chǎn)與城鎮(zhèn)規(guī)劃中的功能分區(qū)不符，生活區(qū)、工業(yè)區(qū)和商業(yè)區(qū)等功能相互混雜，建筑風(fēng)格與周圍自然環(huán)境、人文景觀不協(xié)調(diào)等，從而失去區(qū)位優(yōu)勢(shì)，影響房產(chǎn)的價(jià)值，帶來投資風(fēng)險(xiǎn)。
3．房產(chǎn)投資類型單一風(fēng)險(xiǎn)。不宜投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)。所謂投資組合就是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的投資方案，按照不同的比例額度構(gòu)成的一個(gè)復(fù)合體。上世紀(jì)50年代初期，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬利維茨率先提出了現(xiàn)代證券組合理論，并廣泛地在證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)以及金融業(yè)中加以推廣和運(yùn)用，成為一種幫助投資者做出明智決策的有效方法，投資者常奉行一句格言：“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”，在美國(guó)等國(guó)方國(guó)家中最為流行的“投資三分法”等就充分體現(xiàn)了這一理論思想。
房地產(chǎn)投資組合是利用多樣性來分散風(fēng)險(xiǎn)，通過開發(fā)不同房地產(chǎn)產(chǎn)品和不同的投資方式的組合，以求得單位風(fēng)險(xiǎn)水平上收益最高或單位收益水平上風(fēng)險(xiǎn)最小。小城鎮(zhèn)房地產(chǎn)需求，主要集中在居民對(duì)住宅房地產(chǎn)的需求，需求愿望強(qiáng)烈且需求量較大，但是對(duì)大型商鋪、旅館等房產(chǎn)的需求并不明顯，造成房地產(chǎn)開發(fā)商不宜采用投資組合來降低風(fēng)險(xiǎn)。
4．消費(fèi)習(xí)慣風(fēng)險(xiǎn)。在大中城市，由于城市市民文化素質(zhì)相對(duì)較高，城市居民來自不同地方，一般不易形成比較統(tǒng)一的消費(fèi)習(xí)慣。我國(guó)地域廣闊，小城鎮(zhèn)眾多，但各小城鎮(zhèn)居民絕大多數(shù)為當(dāng)?shù)鼐用?，他們的、文化背景、歷史淵源、傳統(tǒng)和觀念各不相同，多數(shù)小城鎮(zhèn)的消費(fèi)者都有特定的消費(fèi)心理和消費(fèi)習(xí)慣。如果投資者開發(fā)的房地產(chǎn)與當(dāng)?shù)氐南M(fèi)習(xí)慣不一致，可能會(huì)造成滯銷。
5．開發(fā)企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的自身能力和素質(zhì)，影響到開發(fā)活動(dòng)的每個(gè)階段，這也是開發(fā)的一個(gè)比較大的風(fēng)險(xiǎn)。在小城鎮(zhèn)從事房地產(chǎn)開發(fā)的企業(yè)，多數(shù)是從原來的建筑企業(yè)或農(nóng)村的建筑隊(duì)轉(zhuǎn)型而來，都不同程度地存在著素質(zhì)低、資金實(shí)力弱、技術(shù)人員少、開發(fā)經(jīng)驗(yàn)不足等問題，有的甚至是無資金、無技術(shù)、無隊(duì)伍的皮包公司。在投資決策、項(xiàng)目建設(shè)施工以及銷售管理過程中，作出的決策有時(shí)不合理，很可能給項(xiàng)目帶來諸多不確定性因素，從而帶來比較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。
6．公眾干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)。這是由于某項(xiàng)房地產(chǎn)的興建，影響到周圍居民的利益而使公眾自覺地進(jìn)行干預(yù)，阻止該項(xiàng)目的發(fā)展，從而可能給房地產(chǎn)開發(fā)商帶來各種形式的損失。小城鎮(zhèn)土地所有權(quán)和使用權(quán)復(fù)雜，土地權(quán)有的屬國(guó)家所有，有的屬集體所有，屬集體所有的土地，形式也不一樣，因此獲取土地需支付相關(guān)的費(fèi)用不盡相同。另外，原土地上的附著物產(chǎn)物類型不一，形式多樣。因此，獲取土地時(shí)賠付過程復(fù)雜，經(jīng)常出現(xiàn)各種經(jīng)濟(jì)糾紛，影響項(xiàng)目正常進(jìn)展，帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。
二、小城鎮(zhèn)房地產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)防范
1．廣泛收集信息，做好可行性研究。科學(xué)決策。決策是指在若干個(gè)方案中選擇最佳方案的過程，這一過程所做工作的質(zhì)量，最終決定投資決策的質(zhì)量。眾所周知，房地產(chǎn)投資決策所涉及的金額較大，一次投入后，要較長(zhǎng)時(shí)間收回，并對(duì)投資者產(chǎn)生長(zhǎng)期的持續(xù)影響，而且投資決策一旦被實(shí)施，就很難改變，或者要付出很大的代價(jià)。因此，房地產(chǎn)項(xiàng)目投資決策必須進(jìn)行可行性研究，對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)、全面的論證，以減少投資決策的盲目性。
在投資決策階段，一般都要通過做可行性研究報(bào)告來進(jìn)行決定。因此，可行性研究報(bào)告對(duì)決策意義深遠(yuǎn)，它是對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行全面的技術(shù)分析，是房地產(chǎn)及任何其他投資項(xiàng)目前期不可缺少的一個(gè)階段。目前，我國(guó)很多開發(fā)項(xiàng)目的研究報(bào)告，只是投資者申請(qǐng)立項(xiàng)時(shí)的例行公文，缺乏科學(xué)分析和市場(chǎng)需求的有力支持，而且虛假和不實(shí)成分較多，達(dá)不到可行性研究報(bào)告應(yīng)有的作用。市場(chǎng)上的“爛尾樓”、“空置房”和官司纏身的項(xiàng)目大都是決策失誤造成的。以海南省三亞市為例，截止2000年10
月，城市人口不足50萬的三亞市共有120多宗“爛尾樓”。這些由于缺乏科學(xué)決策而形成的“爛尾樓”，給國(guó)家和企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失。
在可行性研究階段，小城鎮(zhèn)規(guī)劃也是不得不關(guān)注的問題，投資者一定要詳細(xì)了解小城鎮(zhèn)的建設(shè)規(guī)劃的制定和執(zhí)行情況，和當(dāng)?shù)匾?guī)劃主管部門和政府機(jī)關(guān)加強(qiáng)溝通和聯(lián)系，及時(shí)了解小城鎮(zhèn)的建設(shè)思路，保證房地產(chǎn)的地理位置和區(qū)位優(yōu)勢(shì)。
2．不可盲目追求特色和檔次。開發(fā)規(guī)模不宜過大。小城鎮(zhèn)消費(fèi)者收入不高，承受的價(jià)格隨能力較低，大都屬于一次置業(yè)，注重的是住宅的居住功能，對(duì)住宅的特色等輔助功能不是非常關(guān)注，因此不要盲目追求特色，以免增加成本，從而從價(jià)格上影響居民的購(gòu)買欲望。小城鎮(zhèn)居民對(duì)開發(fā)項(xiàng)目接受較慢，因此，每次開發(fā)規(guī)劃不宜過大，可以采取分期開發(fā)的方式，逐步投入資金。投資者要充分考慮我國(guó)住宅方式、消費(fèi)觀念對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)的影響，及時(shí)掌握國(guó)家小城鎮(zhèn)房地產(chǎn)發(fā)展?fàn)顩r，使投資項(xiàng)目在功能設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)安排、新材料、新能源的運(yùn)用上，能不斷滿足消費(fèi)市場(chǎng)的特殊需求，保證投資開發(fā)項(xiàng)目與消費(fèi)市場(chǎng)的需求保持一致。
同時(shí)，必須考慮市場(chǎng)購(gòu)買力，找到最佳的價(jià)格定位。小城鎮(zhèn)房地產(chǎn)價(jià)格較低，利潤(rùn)空間相對(duì)較小，降低每套住宅價(jià)格主要靠減少面積。從中央政策來看，2006年5月17日出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)房地產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的六點(diǎn)意見》(簡(jiǎn)稱“國(guó)六條”)中提出，“切實(shí)調(diào)整住房供應(yīng)結(jié)構(gòu)”，“重點(diǎn)發(fā)展中低價(jià)位、中小套型普通商品住房、經(jīng)濟(jì)適用房和廉租住房”。國(guó)務(wù)院辦公廳在轉(zhuǎn)發(fā)建設(shè)部等九部委《關(guān)于調(diào)整住房供應(yīng)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定住房?jī)r(jià)格意見的通知》中提到，“要重點(diǎn)發(fā)展?jié)M足當(dāng)?shù)鼐用褡宰⌒枨蟮闹械蛢r(jià)位、中小套型普通商品住房”，“自2006年6月1日起，凡新審批、新開工的商品住房建設(shè)，套型建筑面積90平方米以下住房(含經(jīng)濟(jì)適用房)面積所占比重，必須達(dá)到開發(fā)建設(shè)總面積的70％以上”。這些都充分體現(xiàn)了廣大城鎮(zhèn)居民購(gòu)買力并不強(qiáng)大，需要的中低價(jià)位、中小套型的普通商品住房、經(jīng)濟(jì)適用房和廉租住房。
3．提升企業(yè)自身素質(zhì)。加強(qiáng)管理。確保工程質(zhì)量。開發(fā)企業(yè)要理順企業(yè)體制，廣開資金籌措渠道，提升開發(fā)實(shí)力，引進(jìn)管理人才，提高管理水平。開發(fā)企業(yè)要高度關(guān)注工程質(zhì)量，要實(shí)行項(xiàng)目監(jiān)理制度，聘請(qǐng)工程監(jiān)理公司對(duì)項(xiàng)目施工進(jìn)行全面監(jiān)督和管理。項(xiàng)目施工是一項(xiàng)非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要較全面的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，而絕大部分投資者或開發(fā)商并沒有能力也沒有足夠的精力來直接從事項(xiàng)目的管理。因此，有必要聘請(qǐng)有資質(zhì)的工程監(jiān)理隊(duì)伍對(duì)項(xiàng)目施工全過程進(jìn)行監(jiān)督和管理。一方面督促施工方嚴(yán)格履行施工合同，對(duì)項(xiàng)目工期、質(zhì)量實(shí)行嚴(yán)格控制，對(duì)材料設(shè)備等資金成本進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，并加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)簽證，有效控制施工質(zhì)量和工程成本。
推行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度，從房屋的規(guī)劃設(shè)計(jì)到竣工驗(yàn)收，全程都要加強(qiáng)管理，確保質(zhì)量。要向消費(fèi)者提供《住宅質(zhì)量保證書》和《住宅使用說明書》，切實(shí)保障消費(fèi)者的權(quán)益，獲得消費(fèi)者的認(rèn)可，促進(jìn)潛在消費(fèi)群體的消費(fèi)。
關(guān)鍵詞：鐵路運(yùn)輸企業(yè) 內(nèi)部控制缺陷 建設(shè)與執(zhí)行 建議
2011年7月23日高鐵甬溫線段發(fā)生了動(dòng)車追尾脫軌事故，造成40人遇難，200多人受傷。經(jīng)過深入調(diào)查，國(guó)務(wù)院調(diào)查組認(rèn)定這起事故是一起不該發(fā)生的、可以避免和防范的一起責(zé)任事故。本文參照五部委聯(lián)合的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其相關(guān)配套指引，從內(nèi)部控制的角度，以“7.23”動(dòng)車追尾事故為例，來剖析鐵路運(yùn)輸部門內(nèi)部控制方面存在的缺陷。
一、鐵路運(yùn)輸企業(yè)內(nèi)部控制存在的問題
（一）鐵路運(yùn)輸行業(yè)體制架構(gòu)不合理
內(nèi)部控制規(guī)范要求組織架構(gòu)的設(shè)置科學(xué)、精簡(jiǎn)、高效、透明、權(quán)責(zé)匹配、相互制衡。組織架構(gòu)的設(shè)置要與實(shí)體單位所從事業(yè)務(wù)特點(diǎn)相一致，能夠控制各項(xiàng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，各司其職、各盡其責(zé)。
鐵道部既是國(guó)務(wù)院鐵路主管部門，又是管理各運(yùn)輸企業(yè)的“總公司”，直接負(fù)責(zé)鐵路的建設(shè)運(yùn)營(yíng)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)盈虧負(fù)責(zé)，這種所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的高度統(tǒng)一、投資者同時(shí)也就是經(jīng)營(yíng)者的管理模式，勢(shì)必給企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境帶來負(fù)面影響。在實(shí)際工作中，很多時(shí)候體現(xiàn)的是一個(gè)集監(jiān)管者和被監(jiān)管者、投資方和建設(shè)方、建設(shè)者和工程監(jiān)理于一體的強(qiáng)大機(jī)構(gòu)，成為“既當(dāng)裁判，又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員”的角色。這種體制架構(gòu)下，權(quán)責(zé)匹配、相互制衡存在一定的缺失，對(duì)控制各項(xiàng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)顯然是不利的。這種體制架構(gòu)弊病，反映其內(nèi)部控制框架體系的基礎(chǔ)，即內(nèi)控環(huán)境存在問題。這從根本上導(dǎo)致了鐵路工程質(zhì)量控制失效，安全風(fēng)險(xiǎn)管理不到位。
（二）鐵路行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略缺乏科學(xué)合理的依據(jù)
內(nèi)部控制規(guī)范要求企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略科學(xué)合理，既不缺乏也不激進(jìn)，且有效實(shí)施到位。
2004年元月份通過，2008年修訂的《中長(zhǎng)期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》顯示，到2020年全國(guó)鐵路里程達(dá)到12萬公里，其中高鐵鐵路里程達(dá)到1.6萬公里，該戰(zhàn)略所顯示的鐵路運(yùn)營(yíng)規(guī)模及速度世界第一，走完了發(fā)達(dá)國(guó)家近半個(gè)世紀(jì)的歷程。從“7.23”重大事故和之前高鐵事故頻發(fā)的實(shí)際情況來看，在如此“”式的發(fā)展戰(zhàn)略下，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致鐵路運(yùn)營(yíng)管理、安全監(jiān)管及建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量的控制很難跟上步伐。
（三）安全控制流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)存在重大缺陷
企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范要求，企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，通過手工控制與自動(dòng)控制、預(yù)防性控制與發(fā)現(xiàn)性控制相結(jié)合的方法，運(yùn)用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。
就高鐵來說，從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估角度講，必須將安全作為重大運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。但在“7.23”事故中，列車運(yùn)行控制等系統(tǒng)及整個(gè)安全控制流程全部失守，事后調(diào)查顯示，在該事故過程中，車站未按照按照規(guī)范的要求，采用“非常站控”模式管理列車，同時(shí)，由于鐵路調(diào)度并未按照規(guī)則和流程操作，安全控制流程鏈條的系統(tǒng)性崩盤，導(dǎo)致最終未能避免事故。
通過研究鐵路運(yùn)輸企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)和相應(yīng)的控制措施發(fā)現(xiàn)，由于鐵路運(yùn)輸企業(yè)長(zhǎng)期以來是在鐵道部行政干預(yù)下開展業(yè)務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)全部由鐵道部承擔(dān)，缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和防范意識(shí)，缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控。內(nèi)部控制活動(dòng)片面地局限為制定規(guī)章制度，忽視了政策的執(zhí)行和反饋.注定內(nèi)部控制活動(dòng)的收效必定是微乎其微的。
（四）重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、突發(fā)事件應(yīng)急處理程序不到位
企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范要求，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理。
本該控制的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生了，安全控制活動(dòng)失守后， “7.23”相關(guān)責(zé)任方的善后處理過程中出現(xiàn)發(fā)言人獨(dú)創(chuàng)的“不管你信不信，反正我信了”的“鐵道體”解釋發(fā)言，把快速通車放在第一位，搜救工作放在第二位的做法；一系列的事項(xiàng)反映出鐵道部顯然沒有完善的重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急處理程序不到位，未建立健全的信息與溝通機(jī)制。
（五）鐵路運(yùn)輸企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)與執(zhí)行其他相關(guān)問題
這次事故反映出的遠(yuǎn)不止前述內(nèi)部控制相關(guān)問題，從不同角度、不同流程關(guān)鍵控制點(diǎn)來分析，還會(huì)相應(yīng)折射出采購(gòu)業(yè)務(wù)、工程項(xiàng)目、人力資源管理等方方面面的內(nèi)控問題。
1、關(guān)于采購(gòu)業(yè)務(wù)控制方面的問題
雷擊造成軌道區(qū)段的列控系統(tǒng)故障，軟件設(shè)計(jì)沒有遵循“故障導(dǎo)向安全”原則，從事后中國(guó)鐵路通信信號(hào)集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“通號(hào)集團(tuán)”）的道歉信，充分反映供應(yīng)商的選擇是失敗的，采購(gòu)方式不合理，招投標(biāo)或定價(jià)機(jī)制不科學(xué)等必然會(huì)導(dǎo)致采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。這家搭上高鐵建設(shè)快車的鐵路信號(hào)系統(tǒng)集成及施工行業(yè)壟斷者，是否有能力在短時(shí)間內(nèi)承擔(dān)如此大的工程量（2009年其簽訂合同7257項(xiàng)，合同總額190億元）？是否過度分包，導(dǎo)致其喪失了集成商控制監(jiān)管工程設(shè)備質(zhì)量的責(zé)任？通號(hào)集團(tuán)是否在短時(shí)間內(nèi)磨合、消化了從國(guó)外引進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)換為己用？
從以上情況分析，高鐵在招標(biāo)采購(gòu)過程中并未進(jìn)行充分的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
2、關(guān)于工程項(xiàng)目管理控制方面的問題
對(duì)在建的高鐵項(xiàng)目，鐵道部正在進(jìn)行全面檢查，充分了反映過去在工程項(xiàng)目管理上存在這樣或者那樣的問題，讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)無法對(duì)安全質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)控制做到胸有成竹。
3、關(guān)于人力資源管理控制方面的問題
在過于激進(jìn)的發(fā)展戰(zhàn)略思維下，人力資源可持續(xù)的供應(yīng)會(huì)產(chǎn)生諸如司機(jī)需求量大，技術(shù)尚未成熟即上崗；因?qū)β毠さ慕逃嘤?xùn)不到位，使得其對(duì)新設(shè)備關(guān)鍵部位性能不了解，不能及時(shí)有效發(fā)現(xiàn)和處置設(shè)備問題；通號(hào)集團(tuán)消化吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的特殊人才短缺等。
二、健全鐵路運(yùn)輸企業(yè)內(nèi)部控制制度的建議
（一）加強(qiáng)內(nèi)部控制環(huán)境的建設(shè)
若把鐵路行業(yè)體制與民航作對(duì)比分析就會(huì)發(fā)現(xiàn)：國(guó)家民航總局如今是一個(gè)純粹的行政管理機(jī)構(gòu)，關(guān)注行業(yè)的安全和旅客的滿意度。航空公司從國(guó)家民航總局分離后，國(guó)家民航總局和各航空公司的職責(zé)就變得非常清晰。行業(yè)監(jiān)管部門脫離經(jīng)濟(jì)利益，從相對(duì)獨(dú)立的角度真正行使安全監(jiān)管的職責(zé)，這才是一種可借鑒的良好制衡機(jī)制。
政企分開以及鐵路運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)如何改革，國(guó)際上沒有統(tǒng)一的模式，歐洲大陸是“網(wǎng)運(yùn)分離”，美國(guó)是網(wǎng)運(yùn)一體、平行線競(jìng)爭(zhēng)，日本是區(qū)域性競(jìng)爭(zhēng)。每一種模式都有優(yōu)缺點(diǎn)，我們需要借鑒的原則是：政企分開、破除壟斷，客貨運(yùn)分離。改革后的鐵道部只負(fù)責(zé)行業(yè)的安全和旅客滿意度的行政職能，從鐵道部剝離設(shè)立鐵路運(yùn)營(yíng)公司負(fù)責(zé)鐵路運(yùn)營(yíng)、鐵路投資建。同時(shí)分離現(xiàn)有的客貨運(yùn)業(yè)務(wù)，鐵路客貨運(yùn)一體化形勢(shì)下，客運(yùn)的公益性和貨運(yùn)的市場(chǎng)性混合，考核標(biāo)準(zhǔn)不好統(tǒng)一，很難體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理水平，需要通過客貨運(yùn)分離解決這一問題。
（二）建立良好的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，加強(qiáng)內(nèi)控活動(dòng)建設(shè)
鐵道部需要聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)盡快圍繞高鐵運(yùn)轉(zhuǎn)的所有決策做一次全面的檢查，考慮完善中國(guó)高鐵的安全管理體系。其中最主要的是內(nèi)控執(zhí)行的問題。有關(guān)鐵路安全業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的規(guī)章制度和流程管理原本是不缺少的，之所以出現(xiàn)這樣小概率事件，從本質(zhì)上分析，更多的還是執(zhí)行力問題。有勝任能力的人在合適的崗位上，合理的分工協(xié)作都是執(zhí)行力的保障；當(dāng)管理制度和管理要求出臺(tái)后，如果內(nèi)部信息和溝通以及執(zhí)行和監(jiān)督體系不到位，那些管理制度和要求就會(huì)產(chǎn)生真空，就會(huì)導(dǎo)致在事故中本該在1分鐘完成的安全控制流程，在6分鐘內(nèi)沒有一個(gè)環(huán)節(jié)做出反應(yīng)。
（三）加強(qiáng)信息與溝通機(jī)制建設(shè)，完善突發(fā)事件預(yù)警及應(yīng)急處理機(jī)制
與營(yíng)運(yùn)安全息息相關(guān)的鐵路行業(yè)，應(yīng)該要設(shè)置有關(guān)危機(jī)管理的預(yù)案，搭建良好的危機(jī)處理組織架構(gòu)，設(shè)立危機(jī)管理委員會(huì)，危機(jī)出現(xiàn)，該委員迅速成立危機(jī)處理指揮中心，同時(shí)找到相關(guān)的內(nèi)部和外部危機(jī)處理顧問，可以包括法律顧問、公關(guān)顧問、財(cái)務(wù)顧問等，專業(yè)對(duì)口的分步驟處理危機(jī)事項(xiàng)。比如事故現(xiàn)場(chǎng)的取證是一個(gè)非常專業(yè)的技術(shù)，可考慮相應(yīng)專業(yè)資源和人力的儲(chǔ)備，完善重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，梳理突發(fā)事件應(yīng)急處理流程，在今后的處理過程中規(guī)范化、流程化應(yīng)對(duì)突發(fā)事件相當(dāng)重要。
（四）完善業(yè)務(wù)層面的內(nèi)部控制管理
1、采購(gòu)業(yè)務(wù)控制方面
相關(guān)責(zé)任方應(yīng)該以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為導(dǎo)向，梳理招標(biāo)采購(gòu)業(yè)務(wù)流程，對(duì)于供應(yīng)商選擇這一關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，制定有針對(duì)性的管控措施。
2、工程項(xiàng)目管理控制方面
把安全設(shè)施要同工程項(xiàng)目一起設(shè)計(jì)、一起施工、一起投入使用，即國(guó)家安監(jiān)局正在研究完善安全生產(chǎn)的“三同時(shí)”制度，促使這一制度的規(guī)范實(shí)施，在高鐵項(xiàng)目初期，就進(jìn)行安全論證和評(píng)估，有關(guān)的安全設(shè)施也應(yīng)該隨著高鐵項(xiàng)目的建設(shè)一起進(jìn)行。從源頭上來解決制約安全生產(chǎn)的一些問題，從源頭上能夠把住安全生產(chǎn)的準(zhǔn)入關(guān)，從而避免使那些本身就存在著安全隱患的一些工程、一些設(shè)施、一些設(shè)備進(jìn)入市場(chǎng)，完善相關(guān)責(zé)任方在工程項(xiàng)目管理方面的內(nèi)部控制問題。
3、人力資源管理控制方面
相關(guān)責(zé)任方應(yīng)該重新評(píng)估人力資源政策是否有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展和內(nèi)部控制的有效執(zhí)行，是否建立員工培訓(xùn)長(zhǎng)效機(jī)制，培訓(xùn)是否能滿足職工和業(yè)務(wù)崗位需要，在高鐵時(shí)代是否存在員工知識(shí)老化，完善人力資源管理方面的內(nèi)部控制問題。
“7.23”事故暴露出相關(guān)責(zé)任方在內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行方面一連串的問題，在追尾之后，如何“學(xué)錯(cuò)”，要反思，更要趕緊行動(dòng)。相關(guān)各方應(yīng)該根據(jù)五部委聯(lián)合的企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系，反思調(diào)整其發(fā)展戰(zhàn)略，推進(jìn)鐵路體制改革并形成相互制衡的組織架構(gòu)，加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，梳理再造各項(xiàng)管理和業(yè)務(wù)流程，這些是刻不容緩的。
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[1]王晨 高勝科 鄢建彪 左林 胡劍龍. 2011.生死甬溫線.財(cái)經(jīng)，2011年第18期
一、我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的形勢(shì)
軟件產(chǎn)業(yè)是信息產(chǎn)業(yè)的核心和靈魂，其已經(jīng)成為世界各國(guó)在新一輪國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中必爭(zhēng)的焦點(diǎn)和戰(zhàn)略制高點(diǎn)。為搶得發(fā)展先機(jī)，樹立在全球軟件產(chǎn)業(yè)鏈中的有利地位，無論是發(fā)達(dá)國(guó)家，還是發(fā)展中國(guó)家，都紛紛制定了立足本國(guó)國(guó)情的軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略，采取了一系列配套的政策措施，在實(shí)踐中逐漸形成了適合本國(guó)特點(diǎn)的發(fā)展道路。例如，美國(guó)走的是“全面主導(dǎo)”的發(fā)展道路，占據(jù)全球軟件產(chǎn)業(yè)鏈的最上游位置，以標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品和服務(wù)規(guī)范和引導(dǎo)位于中下游的軟件產(chǎn)業(yè)門類，瞄準(zhǔn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)，贏得了巨額的產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)。日本和韓國(guó)充分滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，走的是“國(guó)內(nèi)優(yōu)先”的發(fā)展道路，主要針對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，出口在國(guó)內(nèi)整個(gè)軟件產(chǎn)業(yè)總額中所占的比重較少。以色列重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)軟件產(chǎn)業(yè)開發(fā)，充分發(fā)揮俄羅斯移民的智力資源，將全球領(lǐng)先的軍用軟件技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)化為民用，在數(shù)據(jù)、信息安全和無線通訊領(lǐng)域等軟件細(xì)分市場(chǎng)取得了領(lǐng)先地位。愛爾蘭利用其很低的企業(yè)所得稅政策，吸引跨國(guó)公司在愛爾蘭本土建立生產(chǎn)基地，逐漸成為軟件跨國(guó)公司在歐洲的運(yùn)營(yíng)中心和軟件集散地。印度規(guī)避了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹窄、信息化基礎(chǔ)薄弱等方面的“先天不足”，大力發(fā)展軟件外包服務(wù)和離岸開發(fā)業(yè)務(wù)，大型軟件企業(yè)為跨國(guó)公司承包價(jià)值鏈高端產(chǎn)品和服務(wù)，中小型軟件企業(yè)提供諸如解碼、編程和測(cè)試等價(jià)值鏈低端服務(wù)，創(chuàng)造了比較龐大的軟件出口額。
相比之下，我國(guó)目前還沒有形成明確清晰的軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略，在扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策措施方面還沒有真正到位，發(fā)展環(huán)境還沒有實(shí)現(xiàn)優(yōu)化，再加上產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)薄弱，國(guó)產(chǎn)軟件的發(fā)展規(guī)模和速度還不能為國(guó)民經(jīng)濟(jì)提供足夠的支撐，使得我國(guó)在軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，處在世界發(fā)達(dá)國(guó)家和周邊發(fā)展中國(guó)家的“夾縫”之中，與世界先進(jìn)水平的差距未見縮小，反而有日益擴(kuò)大之勢(shì)。長(zhǎng)此以往，如果不從根本上加快軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，我國(guó)將痛失占領(lǐng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)的大好時(shí)機(jī)，形勢(shì)的緊迫性和嚴(yán)峻性可想而知。
（一）在全球軟件產(chǎn)業(yè)中的地位低微，與周邊國(guó)家相比也存在較大差距
2000年，全球軟件及服務(wù)業(yè)市場(chǎng)總收入為5960億美元，其中，我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)銷售額為71.7億美元，占全球軟件產(chǎn)業(yè)總額的1.2%，相當(dāng)于美國(guó)的1/40，日本的1/8，也低于愛爾蘭的1.5%，印度的1.48%，韓國(guó)的1.39%（見表1）。
表1中國(guó)在全球軟件產(chǎn)業(yè)中的地位
（單位：億美元）
中國(guó)美國(guó)日本愛爾蘭印度韓國(guó)全球
1999年53.222005408467.5595274
所占份額1.0%42.0%10.2%1.6%1.3%1.1%100%
2000年71.724005728988.583.25960
所占份額1.2%40.2%9.6%1.5%1.48%1.39%100%
資料來源：中國(guó)軟件行業(yè)協(xié)會(huì)編：《2000年度中國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)研究報(bào)告》，2001年4月。
從總量以及所占比例來看，2000年，我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)占全球市場(chǎng)的份額雖然與周邊國(guó)家如印度、韓國(guó)所占的份額相差不多，比愛爾蘭略低0.3個(gè)百分點(diǎn)，似乎差別不大，但是考慮到軟件產(chǎn)品質(zhì)量、軟件開發(fā)的規(guī)范程度、軟件出口或滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的程度等方面，我國(guó)與這些周邊國(guó)家以及愛爾蘭相比則存在很大差距。例如，單從出口來看，2000年我國(guó)軟件出口約4億美元，僅是印度的1/15。我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)在全球市場(chǎng)中的地位以及與周邊國(guó)家的差距，與我國(guó)作為21世紀(jì)最具潛力的發(fā)展中國(guó)家的地位很不相稱。
（二）軟件產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)較低，發(fā)展速度不能適應(yīng)國(guó)家信息化的要求
2001年，我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)總額占GDP的比重為0.78%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家6%的平均水平，也低于韓國(guó)的1.96%，印度的16.7%，與國(guó)家信息化對(duì)軟件產(chǎn)業(yè)的需求還存在較大的差距。
1996～2001年，我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)增長(zhǎng)速度分別為46.8%、31%、26.4%、27%、33%、34%，年均增長(zhǎng)率約為30%，雖然高于世界軟件產(chǎn)業(yè)的平均增長(zhǎng)速度，但比印度軟件產(chǎn)業(yè)起飛時(shí)期低20個(gè)百分點(diǎn)，比愛爾蘭低50個(gè)百分點(diǎn)，難以滿足國(guó)家信息化建設(shè)對(duì)軟件產(chǎn)業(yè)的要求。
（三）軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間巨大，但國(guó)產(chǎn)軟件的市場(chǎng)份額十分有限
我國(guó)目前正在大力推行國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)信息化建設(shè)，這無疑為軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了巨大的需求，軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間很大。但是，信息化的迅猛發(fā)展并沒有形成對(duì)國(guó)產(chǎn)軟件有效的需求，反而有助于跨國(guó)公司在我國(guó)的發(fā)展。如微軟公司的在華業(yè)務(wù)，兩年內(nèi)增長(zhǎng)了2.5倍，是微軟公司在全球范圍內(nèi)最快的部分，而國(guó)產(chǎn)軟件的市場(chǎng)占有率僅維持在30%左右的水平，這一方面是由于我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)幾乎全面處于全球軟件產(chǎn)業(yè)鏈的中下游地位，在核心產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展方面受制于人，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)國(guó)際化的大環(huán)境中處于非常被動(dòng)的局面。另一方面，目前的政府采購(gòu)從盡量節(jié)約財(cái)政資金方面考慮得多，而在通過啟動(dòng)政府采購(gòu)為國(guó)產(chǎn)軟件創(chuàng)造市場(chǎng)空間方面考慮不夠，未能給國(guó)產(chǎn)軟件以有力的實(shí)質(zhì)性扶持。
（四）缺乏核心產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)，核心競(jìng)爭(zhēng)力薄弱
為了保障安全，有些國(guó)家如俄羅斯、白俄羅斯等在軍事部門中完全使用自己獨(dú)立研制的操作系統(tǒng)。但是，在我國(guó)，國(guó)外軟件產(chǎn)品占據(jù)了2/3的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，其中在系統(tǒng)軟件方面幾乎沒有我國(guó)自主版權(quán)軟件的立足之地，國(guó)產(chǎn)支撐軟件只是鳳毛麟角，應(yīng)用軟件同樣面臨劇烈競(jìng)爭(zhēng)。缺乏基礎(chǔ)和核心技術(shù)以及具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的軟件產(chǎn)品，自主創(chuàng)新能力弱，不僅使得大量利潤(rùn)流入外國(guó)企業(yè)，嚴(yán)重影響我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)的積累和再循環(huán)能力，而且還嚴(yán)重威脅著我國(guó)的信息安全。一個(gè)國(guó)家的信息產(chǎn)業(yè)在別國(guó)提供的核心技術(shù)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來，長(zhǎng)此以往，對(duì)于國(guó)家利益、國(guó)防安全都是非常危險(xiǎn)的。
（五）產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)薄弱，無力與跨國(guó)公司抗衡
據(jù)CCID（信息產(chǎn)業(yè)部電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院）統(tǒng)計(jì)，至2000年底，我國(guó)從事軟件開發(fā)、研制、銷售、維護(hù)和服務(wù)的軟件企業(yè)有3,000家左右，加上兼營(yíng)軟件的企業(yè)，總數(shù)大約有5,000家。
我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是以中、小企業(yè)為主，50人以下的企業(yè)占55%左右，50～200人的企業(yè)占42%左右，1,000人以上的僅有中軟總公司、東大軟件、用友軟件、北大方正等十幾家公司。2000年，我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)人均產(chǎn)值平均不到15萬元人民幣，而微軟每年人均產(chǎn)值高達(dá)62萬美元，這表明我國(guó)軟件企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率處于較低水平，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。
人才總量不足，結(jié)構(gòu)不合理是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)薄弱的重要因素。目前，我國(guó)軟件技術(shù)人員約有19萬人左右，此外，還有30萬人在從事計(jì)算機(jī)應(yīng)用、科研與教育工作。但是，我國(guó)軟件技術(shù)人員中絕大多數(shù)是從事程序開發(fā)、技術(shù)支持和服務(wù)的人員，軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展所急需的系統(tǒng)分析師、架構(gòu)設(shè)計(jì)師、高級(jí)工程師、項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)工人的數(shù)量非常匱乏，無法滿足軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)各層次人才的需求。在典型的知識(shí)型產(chǎn)業(yè)中缺乏急需的專業(yè)知識(shí)型人才，再加上“一低兩高”（勞動(dòng)生產(chǎn)率低，人力成本高，開發(fā)成本高）的現(xiàn)狀，發(fā)展速度之慢也就不足為怪了。
（六）國(guó)家軟件產(chǎn)業(yè)政策在落實(shí)中還存在諸多問題
國(guó)務(wù)院《關(guān)于鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策》在促進(jìn)我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮了很大的作用，但是，我們也應(yīng)當(dāng)看到，將近兩年的時(shí)間過去了，該文件規(guī)定的政策并沒有完全得到落實(shí)，同時(shí)還有一些問題在落實(shí)過程中逐漸暴露出來。
例如，在投融資方面，該文件規(guī)定的由國(guó)家扶持的軟件產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資公司和投資基金至今尚未組建。由于軟件企業(yè)固定資產(chǎn)少、無形資產(chǎn)比重大，缺少可供抵押或質(zhì)押的資產(chǎn)，很難爭(zhēng)取到銀行貸款。在軟件企業(yè)上市方面，國(guó)家各部門制訂的政策法規(guī)相互矛盾，現(xiàn)行的政策法規(guī)阻礙了軟件企業(yè)的上市融資之路。同時(shí)，由于軟件企業(yè)的規(guī)模較小，前期研發(fā)投入過大，而且研發(fā)費(fèi)用很難轉(zhuǎn)化為固定資產(chǎn)，與傳統(tǒng)制造業(yè)的盈利模式有所不同，同時(shí)發(fā)行股票的規(guī)模也無法放大，因而，在目前實(shí)行股票發(fā)行核準(zhǔn)制的情況下，證券公司在推薦軟件企業(yè)發(fā)行股票方面積極性不高，軟件企業(yè)上市存在實(shí)際的困難。另外，國(guó)務(wù)院18號(hào)文件中關(guān)于軟件企業(yè)在資產(chǎn)評(píng)估中無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例，以及軟件企業(yè)境外上市融資等規(guī)定缺少實(shí)施細(xì)則。在稅收優(yōu)惠政策方面，現(xiàn)有的軟件產(chǎn)業(yè)政策是從軟件產(chǎn)品銷售收入比例和自產(chǎn)軟件產(chǎn)品銷售收入比例等方面來界定軟件企業(yè)，而將軟件服務(wù)業(yè)、軟件產(chǎn)業(yè)孵化器、軟件企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)以及國(guó)產(chǎn)軟件的和分銷商排除在外，實(shí)際上使軟件產(chǎn)業(yè)鏈條上各環(huán)節(jié)、各要素處于不平等的地位，導(dǎo)致有些環(huán)節(jié)發(fā)展滯后，成為整個(gè)軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“掣肘”。
關(guān)于軟件采購(gòu)方面，目前政府采購(gòu)主要是從提高財(cái)政資金使用效率的目的設(shè)計(jì)，對(duì)通過政府采購(gòu)為國(guó)產(chǎn)軟件發(fā)展創(chuàng)造市場(chǎng)空間的政策目標(biāo)考慮不夠，缺乏指導(dǎo)政府采購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和產(chǎn)品、服務(wù)目錄。
關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，目前版權(quán)法的執(zhí)行仍未取得預(yù)期效果。據(jù)美國(guó)SIIA（軟件與工業(yè)信息協(xié)會(huì)）的調(diào)查報(bào)告顯示，越南和中國(guó)是世界上盜版率最高的兩個(gè)國(guó)家，1994年兩國(guó)的盜版率分別為100%和97%。隨著政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視，近幾年兩國(guó)的盜版率已有所下降，但依然保持在98%和91%左右。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1999年，中國(guó)軟件業(yè)因盜版而損失的金額高達(dá)6億多美元。盜版率居高不下，不僅嚴(yán)重制約了國(guó)內(nèi)軟件企業(yè)的發(fā)展，損害國(guó)家形象，也嚴(yán)重影響了跨國(guó)公司和風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)入中國(guó)的積極性。
二、我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的機(jī)遇
我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)處于軟件發(fā)達(dá)國(guó)家和周邊發(fā)展中國(guó)家的“夾縫”之中，在發(fā)展過程中存在許多亟待解決的問題，但是這并不意味著我國(guó)在軟件產(chǎn)業(yè)這個(gè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前沿領(lǐng)域?qū)o所作為。20世紀(jì)90年代末期，印度在相對(duì)貧瘠的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了軟件產(chǎn)業(yè)的騰飛，在高科技產(chǎn)業(yè)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的核心領(lǐng)域取得了令人矚目的發(fā)展。印度在不具有明顯優(yōu)勢(shì)的情況下尚且實(shí)現(xiàn)了軟件產(chǎn)業(yè)的跳躍式發(fā)展，而我國(guó)呢？擁有印度無法比擬的國(guó)民經(jīng)濟(jì)信息化程度、信息產(chǎn)業(yè)規(guī)模、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)潛力以及綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力，這無疑增強(qiáng)了我國(guó)在發(fā)展軟件產(chǎn)業(yè)方面的決心和信心。
考察軟件產(chǎn)業(yè)在美國(guó)、日本、韓國(guó)、印度、以色列、愛爾蘭等國(guó)家成功的發(fā)展道路，我們可以發(fā)現(xiàn)軟件產(chǎn)業(yè)具有與一般制造業(yè)不同的規(guī)律。很多以資金密集型為特征的制造業(yè)，如機(jī)電、汽車等，在世界各國(guó)之間的轉(zhuǎn)移基本上呈現(xiàn)“發(fā)達(dá)國(guó)家次發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展中國(guó)家”的規(guī)律。但是，軟件產(chǎn)業(yè)完全有可能同時(shí)在發(fā)達(dá)國(guó)家、次發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家發(fā)展起來。這主要是因?yàn)橥苿?dòng)軟件產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)制造業(yè)成功的關(guān)鍵資源不一樣，傳統(tǒng)制造業(yè)的關(guān)鍵成功資源是資金，而軟件產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵成功資源是知識(shí)型的人力資源。所以，發(fā)展中國(guó)家完全有可能利用豐富的人力資源優(yōu)勢(shì)，再加上政府推動(dòng)和政策支持，與發(fā)達(dá)國(guó)家在這個(gè)領(lǐng)域一爭(zhēng)高下。
同時(shí)，以Linux為代表的開放源代碼運(yùn)動(dòng)的興起以及網(wǎng)絡(luò)計(jì)算機(jī)(NC)的推廣，為軟件產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展提供了難得的機(jī)遇。Linux是一種將源代碼完全開放的UNIX類操作系統(tǒng)，由于它的開放性和技術(shù)的先進(jìn)性，并宣布遵循自由軟件聯(lián)盟(CNU)的GPL協(xié)議，贏得了一批富有市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的軟件開發(fā)廠商的支持，從而使Linux能快速傳播和發(fā)展，開始對(duì)微軟造成直接威脅。目前Linux在全球已有約1,000萬用戶，在因特網(wǎng)服務(wù)器上所用的操作系統(tǒng)(OS)上已居首位，占有率達(dá)28%。IDC（國(guó)際數(shù)據(jù)公司）預(yù)計(jì)，五年后Linux將躍居全球操作系統(tǒng)市場(chǎng)的第二位。
以Linux為代表的源程序公開軟件，給現(xiàn)有的軟件產(chǎn)業(yè)體系帶來了巨大沖擊，其必將影響世界軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。例如：開放源碼可能成為軟件發(fā)展的重要模式；以網(wǎng)絡(luò)為核心的開放式的嶄新開發(fā)模式逐漸形成；改變軟件產(chǎn)業(yè)的“游戲規(guī)則”。
隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的應(yīng)用和發(fā)展，NC（網(wǎng)絡(luò)計(jì)算機(jī)）已成為計(jì)算機(jī)發(fā)展的重要方向之一，特別適合中國(guó)國(guó)情，具備大力推廣的條件。目前NC已從單一的瘦客戶機(jī)擴(kuò)展到便攜、移動(dòng)、無線的網(wǎng)絡(luò)訪問終端，其用戶群的規(guī)模正在迅速擴(kuò)大，推廣NC的條件已逐漸成熟。NC對(duì)CPU的性能要求不高，我們可以大力推動(dòng)基于Linux的CPU芯片的開發(fā)，努力形成具有中國(guó)特色的CPU設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)。
另外，軟件已成為各行各業(yè)企業(yè)管理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)過程控制的核心，是技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的有力工具。軟件行業(yè)也不再僅局限于計(jì)算機(jī)行業(yè)之內(nèi)，而已滲透和分布在其他行業(yè)之中，軟件的產(chǎn)品形態(tài)呈多樣化。嵌入式軟件市場(chǎng)正在升溫，一種是面向消費(fèi)者的市場(chǎng)，如移動(dòng)電話、手持設(shè)備和信息家電；另一種是面向工業(yè)應(yīng)用的市場(chǎng)，如工業(yè)自動(dòng)化設(shè)備和智能化儀器。這是一個(gè)相當(dāng)分散的市場(chǎng)，由于嵌入式軟件往往在專用微處理芯片上運(yùn)行，因而不易形成統(tǒng)一的獨(dú)占性市場(chǎng)。
因此，我國(guó)要改變?cè)谌蜍浖a(chǎn)業(yè)鏈中的地位，尤其是改變?cè)谙到y(tǒng)軟件市場(chǎng)中的被動(dòng)局面，存在很多難得的機(jī)遇。重要的是我國(guó)要抓緊時(shí)間，不能再沉湎于于事無補(bǔ)的過多的爭(zhēng)論。目前，最緊迫的事情是，盡快確定我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，充分調(diào)動(dòng)發(fā)揮我國(guó)擁有的優(yōu)勢(shì)，制定切實(shí)可行的政策措施。唯其如此，我國(guó)軟件產(chǎn)才能在較短時(shí)間內(nèi)得到跨越式發(fā)展，達(dá)到國(guó)務(wù)院18號(hào)文件中規(guī)定的目標(biāo)，躋身于世界軟件大國(guó)之林。
三、我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展道路
前面我們考察了美國(guó)、日本、韓國(guó)、印度、以色列和愛爾蘭等國(guó)的軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展道路，現(xiàn)在回過頭來，看一看我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)今后應(yīng)該走什么樣的發(fā)展道路？一個(gè)明顯的結(jié)論是，我國(guó)絕對(duì)不可能照搬別國(guó)的模式。我們自有我們的國(guó)情，自有我們獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)資源，因而，在發(fā)展軟件產(chǎn)業(yè)的道路選擇問題上，我們要走出具有自己特色的發(fā)展道路。
（一）國(guó)家行為和企業(yè)行為互動(dòng)
這里的“國(guó)家行為”并不僅僅是指國(guó)家要制定合理的軟件產(chǎn)業(yè)扶持政策，主要是指要通過國(guó)家投入、組織和引導(dǎo)來推動(dòng)軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。我們?cè)谇懊嬉呀?jīng)說過，我國(guó)的信息產(chǎn)業(yè)基本上是建立在美國(guó)提供的核心技術(shù)的平臺(tái)上，這對(duì)一個(gè)國(guó)家來說是非常危險(xiǎn)的。因而，發(fā)展具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的軟件核心產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)，使之產(chǎn)業(yè)化，并為之提供市場(chǎng)空間，這是我國(guó)在國(guó)家層面上必須要做的事情，我們不能把發(fā)展軟件核心產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)的希望寄托在軟件企業(yè)的身上。這是因?yàn)?，第一，發(fā)展具有自主版權(quán)的軟件核心產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)，不像軟件服務(wù)業(yè)那樣，單靠?jī)?yōu)秀的人才資源就可以做得很好。操作系統(tǒng)和支撐軟件等系統(tǒng)軟件產(chǎn)品，可以說是一個(gè)典型的資金密集型和人才密集型的行業(yè)門類，只有國(guó)家才能集中大量的資金資源和人才資源，以國(guó)家為主導(dǎo)，統(tǒng)一組織和協(xié)調(diào)，才能有可能取得成功，指望單個(gè)的企業(yè)或企業(yè)之間的聯(lián)盟就可以解決軟件的核心問題是不現(xiàn)實(shí)的。第二，目前我國(guó)軟件企業(yè)普遍規(guī)模較小，資金不雄厚，根本無力解決發(fā)展系統(tǒng)軟件所需要的龐大資金和面對(duì)巨大風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，資本的逐利性也不可能要求軟件企業(yè)主動(dòng)站在國(guó)家的角度上為國(guó)家“排憂解難”。第三，我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展形勢(shì)逼人，只有動(dòng)用國(guó)家的力量，集中國(guó)家的資源，像我國(guó)當(dāng)年研制“兩彈一星”那樣，采取非常規(guī)的運(yùn)作方式，迅速縮短我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)在核心產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)方面與軟件發(fā)達(dá)國(guó)家存在的差距，才能擺脫長(zhǎng)期以來我國(guó)在國(guó)際軟件產(chǎn)業(yè)鏈中的被動(dòng)地位和尷尬局面。
當(dāng)然，在發(fā)展軟件產(chǎn)業(yè)方面要體現(xiàn)國(guó)家行為，并不意味著國(guó)家直接用行政手段來干預(yù)，而是以國(guó)家為主導(dǎo)，采取市場(chǎng)運(yùn)作和商業(yè)化的形式，比較可行的操作辦法是：國(guó)家投入巨資，以國(guó)家為主導(dǎo)，同時(shí)吸收社會(huì)各界包括軟件企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)，甚至跨國(guó)公司的資金，直接組建實(shí)體，從事軟件核心產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和銷售，在該實(shí)體內(nèi)容形成從研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化的“一條龍”，解決我國(guó)目前存在的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化脫節(jié)的“痼疾”。
（二）軟件產(chǎn)品和軟件服務(wù)并重
有人認(rèn)為，目前我國(guó)應(yīng)側(cè)重發(fā)展軟件產(chǎn)品，提高我國(guó)在全球軟件產(chǎn)業(yè)中的地位，而讓軟件服務(wù)業(yè)保持自然增長(zhǎng)狀態(tài)。又有人認(rèn)為，目前我國(guó)軟件產(chǎn)品與軟件強(qiáng)國(guó)相比落后一大截，無法在短時(shí)間內(nèi)超越，與其在系統(tǒng)軟件領(lǐng)域內(nèi)從事沒有多少成功幾率的拼搏，還不如側(cè)重發(fā)展服務(wù)業(yè)，這既可以鍛煉人才，又可以創(chuàng)造就業(yè)，還可以為將來側(cè)重發(fā)展軟件產(chǎn)品奠定基礎(chǔ)，同時(shí)還順應(yīng)了目前出現(xiàn)的軟件服務(wù)業(yè)領(lǐng)先的發(fā)展趨勢(shì)。
筆者認(rèn)為，上述兩種觀點(diǎn)均有失偏頗，沒有全面地考察問題的實(shí)質(zhì)。筆者之所以提出“軟件產(chǎn)品和軟件服務(wù)并重”的觀點(diǎn)，是與“國(guó)家行為和企業(yè)行為互動(dòng)”的看法一脈相承的。國(guó)家與企業(yè)在發(fā)展軟件產(chǎn)業(yè)的道路上既有分工，又是互動(dòng)的。國(guó)家可以運(yùn)用國(guó)家的意志，集中投入，采取實(shí)體經(jīng)營(yíng)的形式，將來自國(guó)家和社會(huì)的優(yōu)勢(shì)資源整合在一起，集中攻克軟件產(chǎn)業(yè)中的核心產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)，建立自己獨(dú)立的產(chǎn)品體系。同時(shí)，國(guó)家在信息化建設(shè)中，給軟件企業(yè)創(chuàng)造市場(chǎng)機(jī)會(huì)，推動(dòng)軟件服務(wù)業(yè)的成熟壯大。而企業(yè)呢？主要集中于軟件服務(wù)領(lǐng)域，大力發(fā)展信息系統(tǒng)集成、ASP、信息系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)、數(shù)據(jù)中心與資源外包、數(shù)據(jù)加工與處理、軟件測(cè)試、信息系統(tǒng)咨詢與評(píng)估、信息系統(tǒng)工程監(jiān)理、軟件與信息系統(tǒng)管理人才工程化培訓(xùn)等業(yè)務(wù)，為軟件產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化和規(guī)?；瘧?yīng)用提供高質(zhì)量的服務(wù)，積累專門知識(shí)和軟件人才。國(guó)家要通過政策引導(dǎo)，鼓勵(lì)有條件的軟件企業(yè)大力發(fā)展軟件服務(wù)業(yè)，以此來提升企業(yè)素質(zhì)。同時(shí)，鼓勵(lì)有條件、有意愿的軟件企業(yè)積極參與國(guó)際定制軟件和服務(wù)市場(chǎng)，學(xué)習(xí)和掌握國(guó)家軟件市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則和業(yè)務(wù)流程，積極參加CMM認(rèn)證，完善質(zhì)量保障體系，促使軟件企業(yè)進(jìn)一步與國(guó)際接軌，提高國(guó)際化素質(zhì)。
（三）重在開發(fā)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)
毫無疑問，我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)空間是非常巨大的。我國(guó)應(yīng)當(dāng)以電子政務(wù)、電子金融、企業(yè)信息化、社會(huì)保障為重點(diǎn)，大力開發(fā)和推廣應(yīng)用我國(guó)自主版權(quán)的軟件核心產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)、行業(yè)應(yīng)用軟件、信息安全軟件等產(chǎn)品，通過巨大的內(nèi)需來拉動(dòng)軟件產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。
電子政務(wù)涉及到信息技術(shù)的各種產(chǎn)品和技術(shù)，推動(dòng)行業(yè)企業(yè)信息化和家庭信息化，所采用的技術(shù)和產(chǎn)品對(duì)社會(huì)具有廣泛的示范性和引導(dǎo)性。由于我國(guó)電子政務(wù)具有的安全性、個(gè)性要求、本地化等特點(diǎn)，國(guó)產(chǎn)軟件企業(yè)將在該領(lǐng)域具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力?，F(xiàn)階段急需解決的問題是盡快制訂統(tǒng)一的電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，提出推薦政府采購(gòu)的產(chǎn)品或服務(wù)目錄，避免各級(jí)和各地政府部門在電子政務(wù)的實(shí)施方面“一哄而上”，各自為戰(zhàn)，削弱電子政務(wù)對(duì)國(guó)產(chǎn)軟件的拉動(dòng)作用。
我國(guó)金融電子化發(fā)展迅速，截至2000年底，銀行系統(tǒng)已擁有大中型計(jì)算機(jī)700多臺(tái)套，小型機(jī)6,000多臺(tái)套，PC及服務(wù)器50多萬臺(tái)，自動(dòng)柜員機(jī)(ATM)近3萬臺(tái)，銷售終端(POS)22萬臺(tái)，電子化營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)覆蓋率達(dá)到95%以上，金融電子化的硬件建設(shè)將帶動(dòng)金融領(lǐng)域應(yīng)用軟件的大發(fā)展。數(shù)字化電子貨幣、網(wǎng)上支付、安全認(rèn)證等電子金融的功能將直接促進(jìn)電子商務(wù)的發(fā)展。
目前，我國(guó)擁有15,000家大中型企業(yè)和1,100多萬家小企業(yè)，這些企業(yè)提高管理水平的需求急迫，同時(shí)，對(duì)企業(yè)管理信息系統(tǒng)實(shí)施的需求將日益旺盛，企業(yè)信息化潛在市場(chǎng)規(guī)模日益龐大，同時(shí)，加入WTO也將要求我國(guó)企業(yè)按照國(guó)際規(guī)則開展商務(wù)活動(dòng)，這必將加大對(duì)企業(yè)管理軟件的需求?，F(xiàn)在管理軟件開發(fā)出來的有效用戶只有中小企業(yè)總數(shù)的5%左右。企業(yè)信息化將直接帶動(dòng)ERP（企業(yè)資源計(jì)劃）、CRM（客戶關(guān)系管理）、SCM（供應(yīng)鏈管理）等軟件的發(fā)展。
（四）建立產(chǎn)業(yè)自主體系
大力發(fā)展具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的軟件核心產(chǎn)品和關(guān)鍵技術(shù)，建立產(chǎn)業(yè)自主體系，需要從國(guó)家層面上來加以組織、協(xié)調(diào)和引導(dǎo)。目前，Linux在全球的興起為我國(guó)逐步打破WINTEL體系，建立基于Linux的系統(tǒng)軟件產(chǎn)業(yè)體系提供了難得的機(jī)遇。當(dāng)前最重要的是建立我國(guó)軟件產(chǎn)業(yè)自己的標(biāo)準(zhǔn)體系，占據(jù)全球軟件產(chǎn)業(yè)鏈的最上端，最終發(fā)展成為可與美國(guó)抗衡的軟件強(qiáng)國(guó)。
［收稿日期］2002-12-10
【參考文獻(xiàn)】
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[2]抓住新機(jī)遇，迎接新挑戰(zhàn)，全面推進(jìn)我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的改革與發(fā)展——吳基傳部長(zhǎng)在全國(guó)信息產(chǎn)業(yè)工作會(huì)議上的報(bào)告[R].2002-01-28.
