發(fā)布時(shí)間：2023-08-23 16:53:32
序言：寫作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的經(jīng)濟(jì)危機(jī)特征樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：投資；消費(fèi)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，取得了舉世矚目的成就，但近年來(lái)消費(fèi)與投資比例失衡問(wèn)題日益突出，消費(fèi)在GDP中的占比逐年下降，至2010年僅為46.98%， 2003年~2010年投資占比連續(xù)八年超過(guò)40%。
根據(jù)國(guó)內(nèi)一些學(xué)者的研究，我國(guó)消費(fèi)率的合理區(qū)間是61%~65% ，投資率的合理區(qū)間相應(yīng)為35%~38%（吳忠群，2002），按照這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)判斷我國(guó)投資率已經(jīng)長(zhǎng)時(shí)間超出了合理范圍。其次，從我國(guó)建國(guó)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史上看，共有三個(gè)歷史時(shí)期投資率超過(guò)40%，分別是1959年，1993年~1995年，2003年~2010年，在前兩個(gè)歷史時(shí)期，當(dāng)投資率超過(guò)40%后，均導(dǎo)致了隨后經(jīng)濟(jì)收縮，因而最近連續(xù)八年投資率超過(guò)40%也顯示我國(guó)經(jīng)濟(jì)失衡問(wèn)題嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)存在運(yùn)行不穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。再次，從當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)際情況來(lái)看，全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)外貿(mào)需求大幅波動(dòng)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)大幅波動(dòng)，進(jìn)一步凸現(xiàn)了投資消費(fèi)失衡的問(wèn)題。
一、 文獻(xiàn)綜述
國(guó)內(nèi)有眾多學(xué)者研究投資消費(fèi)失衡問(wèn)題，主要的觀點(diǎn)有：一是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)失衡的直接原因是國(guó)民儲(chǔ)蓄率過(guò)高（程選等，2008）；二是農(nóng)村人口巨大、城市化水平低、人口撫養(yǎng)比低的人口結(jié)構(gòu)，決定了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式“出口導(dǎo)向”和“高投資、低消費(fèi)”的特點(diǎn)（姚洋，2009）；三是“投資驅(qū)動(dòng)和出口拉動(dòng)”的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式是導(dǎo)致“兩高一低”的直接的、根本的原因（龔敏等，2009）；四是當(dāng)前由固定資產(chǎn)投資和凈出口拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，其根源是現(xiàn)行收入分配機(jī)制中存在扭曲（汪同三，2007）。
1. 國(guó)民儲(chǔ)蓄率過(guò)高。程選（2008）分析認(rèn)為宏觀經(jīng)濟(jì)恒等式（GDP=C+I+CA）背后隱含的國(guó)民消費(fèi)-投資決策決定了高儲(chǔ)蓄，根據(jù)儲(chǔ)蓄與投資、出口的關(guān)系（S=I+CA），高儲(chǔ)蓄又必然決定了高投資、高順差。并指出資源品價(jià)格長(zhǎng)期被壓低、環(huán)境污染負(fù)外部性、社保制度不完善、金融資本市場(chǎng)發(fā)育不足、收入分配格局以及政府轉(zhuǎn)型緩慢、居民擁有資產(chǎn)占比小、“低匯率安排”等六個(gè)因素導(dǎo)致了國(guó)民消費(fèi)―投資決策的高儲(chǔ)蓄。上述觀點(diǎn)有以下幾個(gè)方面值得商榷：一是S=I+CA反映的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行結(jié)果，并不是宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，儲(chǔ)蓄并非單方面決定投資、順差，相反投資、順差的實(shí)現(xiàn)制約著儲(chǔ)蓄的形成；二是程選列舉的六個(gè)因素并非并列關(guān)系，因素5（我國(guó)財(cái)產(chǎn)制度安排）是因素1（資源品價(jià)格長(zhǎng)期壓低）的原因，并導(dǎo)致因素四（收入分配格局）這一結(jié)果，因而這三個(gè)因素可歸并為一個(gè)因素；三是程選認(rèn)為金融市場(chǎng)發(fā)育不足主要通過(guò)流動(dòng)性約束、財(cái)富效應(yīng)等因素影響消費(fèi)者的儲(chǔ)蓄，而筆者認(rèn)為金融市場(chǎng)發(fā)育不足導(dǎo)致資金要素價(jià)格扭曲，進(jìn)而影響了投資、消費(fèi)格局。
2. 我國(guó)的人口結(jié)構(gòu)。姚洋（2009）認(rèn)為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的特點(diǎn)與中國(guó)人口結(jié)構(gòu)是緊密相關(guān)的。一是人口結(jié)構(gòu)決定了中國(guó)的勞動(dòng)力供給非常充裕，二是中國(guó)的計(jì)劃生育使人口撫養(yǎng)比下降得很快。這兩個(gè)人口特征導(dǎo)致我國(guó)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)高儲(chǔ)蓄、高投資的特征。筆者認(rèn)為人口因素只是影響國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的一個(gè)因素。除人口因素外，資源品價(jià)格長(zhǎng)期壓低、環(huán)境污染負(fù)外部成本沒(méi)有內(nèi)部化、金融市場(chǎng)資金要素價(jià)格扭曲等因素都影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的基本因素。
3. 粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。龔敏等（2009）認(rèn)為我國(guó)利用低要素成本優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是導(dǎo)致“兩高一低”的直接的、根本的原因，由于粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式是基于低要素成本，因而在收入分配方面向資本收益和政府傾斜。而政府特別是地方政府主導(dǎo)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)是導(dǎo)致要素價(jià)格扭曲的根源。筆者認(rèn)為，我國(guó)利用低要素成本優(yōu)勢(shì)吸引投資的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)始于改革開(kāi)放初期，但是“高投資、低消費(fèi)”的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)特征在2001年~2010年期間形成并日益顯著。因此龔敏等只正確分析了粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)因，缺乏對(duì)外因影響的分析。而恰恰是2001年起我國(guó)加入WTO以及人民幣相對(duì)貶值的外因變化， 為粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了市場(chǎng)空間，并造成了“高投資、低消費(fèi)”的經(jīng)濟(jì)特征。
4. 收入分配機(jī)制存在扭曲。汪同三（2007）認(rèn)為我國(guó)現(xiàn)階段分配機(jī)制不完善造成企業(yè)高利潤(rùn)，高利潤(rùn)高回報(bào)是企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)的原始驅(qū)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)的高利潤(rùn)又為下一輪投資提供了資金來(lái)源，從而形成了“高利潤(rùn)――高投資――高利潤(rùn)”的循環(huán)。并認(rèn)為分配機(jī)制不完善主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是工人成本被人為壓低；二是行政行業(yè)壟斷導(dǎo)致利潤(rùn)的相對(duì)集中；三是地方政府招商引資對(duì)“三資企業(yè)”提供優(yōu)惠條件。筆者認(rèn)同汪同三關(guān)于“高利潤(rùn)-高投資-高利潤(rùn)”的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，但不認(rèn)同其關(guān)于要素價(jià)格扭曲的論證：一是從2004年開(kāi)始在“珠三角”出現(xiàn)的“民工荒”表明我國(guó)勞動(dòng)力價(jià)格形成機(jī)制是市場(chǎng)供求決定的，勞動(dòng)力要素報(bào)酬低是人口結(jié)構(gòu)因素決定，而不是人為壓低的結(jié)果；二是與上游及壟斷行業(yè)獲取了高利潤(rùn)相反，經(jīng)過(guò)筆者分析發(fā)現(xiàn)水、電、天然氣、石油化工四個(gè)部門利潤(rùn)占工業(yè)部門利潤(rùn)比重，1990年~1999年的平均值為17.52%，2000年~2008年平均值為8.07%，甚至在2008年四部門共虧損342.01億元，由于政府在水、電、石油、天然氣、土地價(jià)格等領(lǐng)域進(jìn)行價(jià)格干預(yù)，降低了下游產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本，造成了下游產(chǎn)業(yè)的粗放式發(fā)展。
二、 投資、消費(fèi)失衡的影響因素和作用機(jī)制
上述學(xué)者在“高投資、低消費(fèi)”的因素分析、作用機(jī)制等方面可以互為補(bǔ)充，從中不難得出造成我國(guó)投資消費(fèi)失衡的“七個(gè)因素、三種機(jī)制”，從而可以得出我國(guó)“高投資、低消費(fèi)”為特征的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式是多種要素通過(guò)多種機(jī)制發(fā)揮作用共同造成的。
1. 七個(gè)影響因素。
（1）我國(guó)人口結(jié)構(gòu)特征。我國(guó)人口結(jié)構(gòu)有兩個(gè)顯著特征：一是我國(guó)農(nóng)村人口巨大，農(nóng)村勞動(dòng)力持續(xù)向大中城市轉(zhuǎn)移，1978年~2009年我國(guó)農(nóng)村人口占比從89.36%下降到了53.41%。勞動(dòng)力市場(chǎng)長(zhǎng)期處于無(wú)限供給階段（邵曉，2009），這導(dǎo)致勞動(dòng)要素在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下難以取得較高的報(bào)酬分額。二是撫養(yǎng)比持續(xù)逐年下降，從1982年的62.60%下降到2009年的36.89%。人口負(fù)擔(dān)比較輕，有較多的經(jīng)濟(jì)剩余可以轉(zhuǎn)化為儲(chǔ)蓄。
（2）資源能源價(jià)格機(jī)制不合理。我國(guó)一些主要的資源能源產(chǎn)品（如：水、天然氣、石油、電力等）屬于政府干預(yù)定價(jià)，導(dǎo)致這些資源能源產(chǎn)品價(jià)格不能反映資源能源產(chǎn)品的稀缺水平。通過(guò)對(duì)工業(yè)行業(yè)利潤(rùn)構(gòu)成進(jìn)行分析可以看出，中游企業(yè)（包括水、天然氣、石油、煉焦、核燃料、電力供應(yīng)企業(yè)）在工業(yè)行業(yè)利潤(rùn)中的占比逐年降低，1990年~1999年的利潤(rùn)率的平均值為17.52%，2000年~2008年利潤(rùn)率的平均值為8.07%，在2008年虧損達(dá)342.01億元。此外，在土地要素方面，政府部門為了招商引資，以低價(jià)格投入到工業(yè)用途，降低了企業(yè)生產(chǎn)成本，擴(kuò)大了企業(yè)的盈利空間。
（3）金融市場(chǎng)的資金要素價(jià)格扭曲。我國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)育不足，主要表現(xiàn)在：一是間接融資占主體；二是資本市場(chǎng)層次不豐富。這導(dǎo)致居民部門金融投資的主要形式為居民儲(chǔ)蓄，同時(shí)由于我國(guó)信貸利率沒(méi)有市場(chǎng)化，資金要素價(jià)格扭曲嚴(yán)重，資金要素的收益分配上利于企業(yè)部門。通過(guò)對(duì)1992年~2007年現(xiàn)金流量表（實(shí)物）計(jì)算可以發(fā)現(xiàn)，居民部門金融投資占企業(yè)部門資本形成額平均占比為45.36%，而居民部門獲得利息、紅利收入占企業(yè)部門初次分配收入比率逐年下降，從1992年的26.5%下降到了2008年的9.09%。
（4）環(huán)境污染外部成本沒(méi)有內(nèi)部化。由于我國(guó)環(huán)境保護(hù)的相關(guān)法律及管理所是不健全，環(huán)境污染的外部性成本沒(méi)有內(nèi)部化，企業(yè)粗放式擴(kuò)張給環(huán)境造成了相當(dāng)嚴(yán)重的破壞，但沒(méi)有全部承擔(dān)相應(yīng)的成本。2010年環(huán)境狀況公報(bào)指出：全國(guó)開(kāi)展酸雨監(jiān)測(cè)的494個(gè)城市(縣)中，出現(xiàn)酸雨的城市占50.4%，酸雨程度嚴(yán)重或較重的城市占21.6%；近岸海域水質(zhì)總體為輕度污染，四類和劣四類海水比例為23.2%；地表水污染較重， 七大水系中的五大水系受到不同程度污染。
（5）社會(huì)保障制度不完善。我國(guó)正逐步建立覆蓋城鄉(xiāng)的居民的社會(huì)保障體系，到2010年末，全國(guó)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)和生育保險(xiǎn)參保人數(shù)分別達(dá)到25 707萬(wàn)人、43 263萬(wàn)人、13 376萬(wàn)人、16 161萬(wàn)人和12 336萬(wàn)人，但從目前的覆蓋范圍來(lái)說(shuō)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。由于原有的社會(huì)保障體制已經(jīng)打破，個(gè)人的社會(huì)福利以及生老病死等不再由企業(yè)全部承擔(dān)，但是新的社會(huì)保障制度尚不完善，居民在養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育等方面的負(fù)擔(dān)加重，這大大降低了社會(huì)居民的消費(fèi)意愿，加強(qiáng)了儲(chǔ)蓄傾向。
（6）外貿(mào)環(huán)境更加開(kāi)放。2001年我國(guó)加入了世界貿(mào)易組織WTO，根據(jù)WTO的基本原則，關(guān)稅、貿(mào)易限額等壁壘大幅消除，我國(guó)企業(yè)更加深入的參與到國(guó)際分工，而我國(guó)企業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在勞動(dòng)力、資源、環(huán)境、資金要素成本低等方面，貿(mào)易環(huán)境的改變使得勞動(dòng)密集型、資源消耗型、環(huán)境污染型等粗放式發(fā)展的產(chǎn)業(yè)向我國(guó)大量轉(zhuǎn)移。
（7）匯率制度導(dǎo)致人民幣匯率相對(duì)貶值。1994年我國(guó)建立起以市場(chǎng)供求關(guān)系為基礎(chǔ)的、單一的有管理的浮動(dòng)匯率制，人民幣兌美元匯率由5.76:1一次性貶值到8.67:1的水平。1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，人民幣兌美元匯率長(zhǎng)期保持在8.3:1左右的水平而未做調(diào)整，匯率制度日漸僵化。2004年以后，隨著我國(guó)外貿(mào)順差迅速擴(kuò)大和外匯儲(chǔ)備的大幅增加，人民幣面臨越來(lái)越大的升值壓力。2005年7月，我國(guó)按照“主動(dòng)性、可控性和漸進(jìn)性”原則，實(shí)行參考一籃子貨幣的人民幣匯率形成機(jī)制，此后，人民幣匯率的靈活性大幅增加對(duì)美元匯率整體呈現(xiàn)升值狀態(tài)。到2011年6月，人民幣兌美元匯率升至6.54:1，相對(duì)于匯改前人民幣對(duì)美元匯率升值了32.57%。但由于美元在2001年至今基本處于貶值通道，美元指數(shù)2001年7月最高位為121點(diǎn)，2008年3月美元指數(shù)低點(diǎn)為70.68點(diǎn)，貶值幅度為41.59%。至2011年6月美元指數(shù)為72.67，貶值幅度為39.94%。所以人民幣對(duì)于非美元貨幣處于貶值中，這促使我國(guó)出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上價(jià)格低廉，增強(qiáng)了出口產(chǎn)品的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
2. 三個(gè)作用機(jī)制。
（1）國(guó)民經(jīng)濟(jì)初次分配機(jī)制。我國(guó)人口結(jié)構(gòu)特征（農(nóng)村人口占比高）、資源能源價(jià)格機(jī)制不合理、金融市場(chǎng)發(fā)育不足、環(huán)境污染外部成本沒(méi)有內(nèi)部化四個(gè)因素，形成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)初次分配向企業(yè)傾斜的內(nèi)在機(jī)制。這一內(nèi)在分配機(jī)制導(dǎo)致以下結(jié)果：一是企業(yè)部門“高利潤(rùn)、高投資”，一方面較大的盈利空間激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行投資，另一方面高盈利為企業(yè)的高投資提供了資金來(lái)源，從而形成了企業(yè)部門“高投資――高利潤(rùn)――高投資”的循環(huán)；二是企業(yè)部門高利潤(rùn)帶動(dòng)政府收入較快增長(zhǎng)，由于政府部門的平均消費(fèi)傾向要低于居民部門，2001年~2008年政府部門平均消費(fèi)傾性為0.63，而居民部門平均消費(fèi)傾向?yàn)?.67，這進(jìn)一步加劇了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“高投資、高儲(chǔ)蓄”的特征。
（2）居民部門消費(fèi)―儲(chǔ)蓄選擇機(jī)制。我國(guó)撫養(yǎng)比下降的人口特征、社會(huì)保障制度不完善兩個(gè)因素導(dǎo)致社會(huì)居民消費(fèi)-儲(chǔ)蓄選擇時(shí)傾向于儲(chǔ)蓄。（1）撫養(yǎng)比下降意味著人口負(fù)擔(dān)較輕，有較多的經(jīng)濟(jì)剩余可以消費(fèi)和儲(chǔ)蓄。（2）社會(huì)保障制度不完善，導(dǎo)致社會(huì)居民在養(yǎng)老、醫(yī)療等方面負(fù)擔(dān)過(guò)重，使社會(huì)居民進(jìn)一步強(qiáng)化儲(chǔ)蓄意愿。兩個(gè)因素通過(guò)影響社會(huì)居民消費(fèi)-儲(chǔ)蓄的行為選擇，形成了居民部門“高儲(chǔ)蓄、低消費(fèi)”的行為特征。
（3）外貿(mào)發(fā)展的阻斷機(jī)制。消費(fèi)是投資及生產(chǎn)的目的，投資形成的產(chǎn)出能否在市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)或出清，受制于由消費(fèi)決定的市場(chǎng)需求的大小。在相對(duì)封閉的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境中，當(dāng)投資增長(zhǎng)過(guò)度超越消費(fèi)增長(zhǎng)導(dǎo)致投資與消費(fèi)失衡時(shí)，就會(huì)引發(fā)產(chǎn)品積壓和價(jià)格調(diào)整，導(dǎo)致投資增長(zhǎng)率下降，從而恢復(fù)消費(fèi)、投資的平衡關(guān)系。而在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，投資不再僅僅受制于國(guó)內(nèi)的消費(fèi)需求，而是很大程度上取決于世界市場(chǎng)的需求。劉瑞翔等（2011）研究表明，1987年~2007年我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)最終需求的依存結(jié)構(gòu)發(fā)生了本質(zhì)變化， 對(duì)國(guó)內(nèi)消費(fèi)的依存度從1987年57%下降到2007年的35.5%，對(duì)出口的依存度從1987年的11%上升到2007年的32%。加入了世界貿(mào)易組織（WTO）以及近年來(lái)人民幣相對(duì)于非美元貨幣貶值導(dǎo)致我國(guó)外貿(mào)快速發(fā)展，這阻斷了封閉環(huán)境下消費(fèi)投資平衡恢復(fù)機(jī)制，造成2003年~2010年連續(xù)八年投資占GDP比更是超過(guò)40%。
綜上所述，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展“高投資、低消費(fèi)”的特征，是人口結(jié)構(gòu)、資源能源價(jià)格機(jī)制、金融市場(chǎng)、環(huán)境污染外部成本沒(méi)有內(nèi)部化、社會(huì)保障制度、外貿(mào)環(huán)境、匯率制度七個(gè)因素，通過(guò)國(guó)民經(jīng)濟(jì)初次分配、居民部門消費(fèi)―儲(chǔ)蓄選擇、外貿(mào)發(fā)展阻斷機(jī)制三個(gè)路徑共同發(fā)揮作用造成的。
三、 轉(zhuǎn)變“高投資、低消費(fèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式”的政策建議
1. 深化四個(gè)方面的經(jīng)濟(jì)體制改革。一是深化資源能源價(jià)格改革。推進(jìn)水、電、成品油、天然氣、土地等資源能源產(chǎn)品的價(jià)格體制改革，使資源能源品價(jià)格能體現(xiàn)其稀缺價(jià)值。二是建立環(huán)境污染外部性內(nèi)部化機(jī)制。建立健全環(huán)境的產(chǎn)權(quán)制度，發(fā)展排放權(quán)交易市場(chǎng)，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)提高企業(yè)污染環(huán)境的代價(jià)。三是深化金融市場(chǎng)改革。發(fā)展直接融資，形成信息透明、融資渠道暢通的多層次的資本市場(chǎng)。推進(jìn)利率市場(chǎng)化改革，促進(jìn)金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)揮利率的資金價(jià)格信號(hào)作用。四是改革匯率制度。逐步實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換，擴(kuò)大人民幣跨境結(jié)算，完善有管理的浮動(dòng)匯率制度，逐步實(shí)現(xiàn)人民幣匯率的市場(chǎng)定價(jià)。
2. 完善社會(huì)保障制度。增加財(cái)政對(duì)社會(huì)保障投入，將資源能源價(jià)格改革中取得經(jīng)濟(jì)租金收入、稅收收入主要用于社會(huì)保障方面，擴(kuò)大社會(huì)保障范圍，提高社會(huì)保障福利水平，建立健全與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的廣覆蓋、?；尽⒎謱哟?、可持續(xù)的社會(huì)保障體系。
3. 積極研究和應(yīng)對(duì)人口結(jié)構(gòu)特征的變化。我國(guó)的人口特征正發(fā)生轉(zhuǎn)變，農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移的適齡勞動(dòng)人口數(shù)量正逐步減少，同時(shí)我國(guó)正向老齡化社會(huì)邁進(jìn)。因此應(yīng)積極研究人口變動(dòng)趨勢(shì)，降低新生兒缺陷發(fā)生率，積極利用老年人力資源，促進(jìn)婦女全面發(fā)展，進(jìn)一步完善計(jì)劃生育政策，促進(jìn)人口長(zhǎng)期均衡發(fā)展。
4. 爭(zhēng)取寬松的外貿(mào)環(huán)境。2008年金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)外貿(mào)環(huán)境發(fā)生了顯著的變化，外貿(mào)需求大幅波動(dòng)，貿(mào)易摩擦不斷增多，人民幣持續(xù)升值，這些都在不斷惡化企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。我國(guó)應(yīng)該積極爭(zhēng)取寬松的外貿(mào)環(huán)境，擴(kuò)大和深化開(kāi)放，促進(jìn)對(duì)外投資，發(fā)展區(qū)域貿(mào)易自由區(qū)，為經(jīng)濟(jì)體制改革在時(shí)間和空間上爭(zhēng)取有利的條件，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)在平穩(wěn)的環(huán)境中進(jìn)行。
5. 保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行，把握經(jīng)濟(jì)體制改革的時(shí)機(jī)。目前我國(guó)外貿(mào)形勢(shì)不樂(lè)觀，而經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型要求繼續(xù)深化資源能源、環(huán)境、金融市場(chǎng)、外匯制度、社會(huì)保障等領(lǐng)域的改革，這勢(shì)必對(duì)企業(yè)進(jìn)一步造成經(jīng)營(yíng)壓力。因此需要把握好經(jīng)濟(jì)體制改革的時(shí)機(jī)，要避免外部貿(mào)易環(huán)境惡化和經(jīng)濟(jì)體制深化改革共同疊加造成宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，同時(shí)應(yīng)出臺(tái)與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型配套的稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策，形成產(chǎn)業(yè)升級(jí)、新興產(chǎn)業(yè)等新的投資增長(zhǎng)點(diǎn)，盡可能爭(zhēng)取經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行。
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關(guān)鍵詞：常規(guī)醫(yī)療行為；義務(wù)
《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》是執(zhí)業(yè)醫(yī)師準(zhǔn)入制度的基本法律規(guī)范，它規(guī)定醫(yī)師在注冊(cè)的執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)，可以進(jìn)行醫(yī)學(xué)診查、疾病調(diào)查、醫(yī)學(xué)處置、出具相應(yīng)的醫(yī)學(xué)證明文件，選擇合理的醫(yī)療、預(yù)防、保健方案的行為，這些行為一般被稱作常規(guī)醫(yī)療行為。我國(guó)的《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》將上述常規(guī)醫(yī)療行為規(guī)定為醫(yī)師的權(quán)利，但是，無(wú)論是在勞動(dòng)法律關(guān)系中還是在醫(yī)患法律關(guān)系中常規(guī)醫(yī)療行為都體現(xiàn)出義務(wù)的特征，而不具備權(quán)利的屬性。
1在勞動(dòng)法律關(guān)系中“常規(guī)醫(yī)療行為”是醫(yī)師的職責(zé)而非權(quán)利。
1.1一個(gè)自然人通過(guò)執(zhí)業(yè)醫(yī)師資格考試后，受聘于醫(yī)療機(jī)構(gòu)和注冊(cè)，就與所在醫(yī)療機(jī)構(gòu)之間建立起了被管理和管理的勞動(dòng)法律關(guān)系。醫(yī)療機(jī)構(gòu)都規(guī)定了醫(yī)師從事診療活動(dòng)所應(yīng)當(dāng)遵守的原則，并且規(guī)定了醫(yī)師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須做什么和怎樣做。醫(yī)師從事醫(yī)療常規(guī)的一切行為都要符合醫(yī)療機(jī)構(gòu)的規(guī)定，如果醫(yī)師違反了醫(yī)療機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，則要接受處分或處罰。由此可見(jiàn)，在勞動(dòng)法律關(guān)系中醫(yī)師的“常規(guī)醫(yī)療行為”是職責(zé)，不具有權(quán)利的任何特征。
2在醫(yī)患法律關(guān)系中“常規(guī)醫(yī)療行為”是醫(yī)師的義務(wù)而非權(quán)利。
2.1患者一旦掛號(hào)或就診，就與醫(yī)療機(jī)構(gòu)成立了醫(yī)療合同關(guān)系。根據(jù)法律的規(guī)定和醫(yī)療合同的要求，患者有權(quán)要求醫(yī)務(wù)人員向其提供符合法律規(guī)定的科學(xué)合理的醫(yī)療服務(wù)，醫(yī)師也必須按照法律規(guī)定并根據(jù)醫(yī)學(xué)科學(xué)的要求向患者提供合格的醫(yī)療服務(wù)，如果提供醫(yī)療服務(wù)不正確的，醫(yī)師一定會(huì)受到法律的制裁。
2.2在醫(yī)患法律關(guān)系中，醫(yī)師必須對(duì)患者施行醫(yī)學(xué)診查、疾病調(diào)查、醫(yī)學(xué)處置、給其出具醫(yī)學(xué)證明文件以及選擇合理的醫(yī)療預(yù)防保健方案，醫(yī)師在這一過(guò)程中付出辛勤的勞動(dòng)，利用自己的專業(yè)知識(shí)服務(wù)患者，為患者解除病痛，使其早日恢復(fù)健康，因此醫(yī)患法律關(guān)系中的患者方是“常規(guī)醫(yī)療行為”的實(shí)際受益者。
3.常規(guī)醫(yī)療行為符合法理學(xué)意義上的義務(wù)特征
在醫(yī)患法律關(guān)系中，法律明確規(guī)定了常規(guī)醫(yī)療行為的內(nèi)容。醫(yī)師在診療活動(dòng)中必須遵守法律的規(guī)定施行醫(yī)學(xué)診查、疾病調(diào)查、醫(yī)學(xué)處置、出具相應(yīng)醫(yī)學(xué)證明以及選擇合理的醫(yī)療，預(yù)防、保健方案等行為，其行為必須符合醫(yī)療操作規(guī)程的要求及醫(yī)療衛(wèi)生法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，醫(yī)師實(shí)施 “常規(guī)醫(yī)療行為”無(wú)論是程序上還是內(nèi)容上都受到法律的約束和限制。
首先是醫(yī)師在診療活動(dòng)中沒(méi)有權(quán)利根據(jù)自己的意愿去選擇為或不為，醫(yī)師的整個(gè)診療活動(dòng)都必須依照法律的規(guī)定和醫(yī)學(xué)科學(xué)的原則來(lái)進(jìn)行，對(duì)患者有利并且符合法律規(guī)范規(guī)定的醫(yī)師就必須作為，對(duì)患者不利并且不符合法律規(guī)定的醫(yī)師絕對(duì)不可以為。
其次是沒(méi)有放棄的權(quán)利，根據(jù)法律的規(guī)定，權(quán)利是可以放棄的，但是醫(yī)師卻不能放棄這些“權(quán)利”，患者與醫(yī)院之間的醫(yī)療服務(wù)合同一旦成立，執(zhí)業(yè)醫(yī)師就必須向患者提供符合法律規(guī)定的并且符合醫(yī)學(xué)科學(xué)原理的對(duì)患者恢復(fù)健康有利的醫(yī)療服務(wù)，也就是必須向患者提供常規(guī)醫(yī)療行為規(guī)定的內(nèi)容。如果不正確及時(shí)的實(shí)施常規(guī)醫(yī)療行為就有可能給患者造成不良后果，醫(yī)師就要承擔(dān)法律上的責(zé)任。顯然這與法律規(guī)定的“權(quán)利”的特征相違背。只有不履行法律規(guī)定的義務(wù)才需要承擔(dān)法律責(zé)任。
4正確理解和把握上述特征，對(duì)于構(gòu)建和諧醫(yī)患關(guān)系具有重要意義
4.1執(zhí)業(yè)醫(yī)師在診療過(guò)程中，必須樹(shù)立以患者為本位的思想，將“常規(guī)醫(yī)療行為”作為義務(wù)來(lái)履行，按照患者合法合理的意思表示來(lái)提供醫(yī)療常規(guī)行為，而不是把它作為權(quán)利來(lái)行使。如果醫(yī)師根據(jù)自己的主觀意愿隨意行事，堅(jiān)持向患者提供其不愿意接受的醫(yī)療常規(guī)行為，勢(shì)必構(gòu)成對(duì)患者權(quán)利的侵犯，不僅不利于構(gòu)建和諧的醫(yī)患關(guān)系，而且可能會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
4.2雖然《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》將常規(guī)醫(yī)療行為表述為權(quán)利，但是如果醫(yī)師在醫(yī)患法律關(guān)系中真正把“常規(guī)醫(yī)療行為”當(dāng)做權(quán)利來(lái)行使，必將觸犯法律規(guī)范的規(guī)定，不僅影響和諧醫(yī)患關(guān)系的建立，而且還要承擔(dān)法律責(zé)任，基于此醫(yī)師只能將常規(guī)醫(yī)療行為作為自身的工作職責(zé)和法律義務(wù)來(lái)履行。因此，常規(guī)醫(yī)療行為只能作為醫(yī)師的義務(wù)而非權(quán)利。
綜上所述，《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》所規(guī)定的醫(yī)學(xué)診查、疾病調(diào)查、醫(yī)學(xué)處置、出具醫(yī)學(xué)證明文件以及選擇合理的醫(yī)療、預(yù)防、保健方案等行為，是醫(yī)師勞動(dòng)義務(wù)的表現(xiàn)形式。在勞動(dòng)法律關(guān)系中，它是醫(yī)師的職責(zé)。在醫(yī)患法律關(guān)系中，它不僅是而且僅僅是醫(yī)師的義務(wù)。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞：特許經(jīng)營(yíng) 限制競(jìng)爭(zhēng) 法律規(guī)制 適用除外
前言
特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)在其運(yùn)作過(guò)程中，必然會(huì)產(chǎn)生諸種法律關(guān)系，導(dǎo)致多重法律后果，其中私法領(lǐng)域的問(wèn)題，如主體之間的合同糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等，可在現(xiàn)有法律框架內(nèi)得到解決；但從經(jīng)濟(jì)法的角度考察，特許經(jīng)營(yíng)還關(guān)乎整個(gè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序與競(jìng)爭(zhēng)自由，與前者相比，這些競(jìng)爭(zhēng)法方面的問(wèn)題更具有全面性與基礎(chǔ)性，然而，遺憾的是這一問(wèn)題并未引起立法與司法的高度重視，其某些限制競(jìng)爭(zhēng)的行為得不到有效規(guī)制。
一、特許經(jīng)營(yíng)的概念及其含義
對(duì)特許經(jīng)營(yíng)概念的表述盡管各國(guó)存有差異，但其主旨基本相同，如：在美國(guó)，最早的特許經(jīng)營(yíng)法——美國(guó)加利福尼亞州1970年《特許權(quán)投資法》表述為：“特許經(jīng)營(yíng)是兩個(gè)主體之間默示或明示的、口頭或書面的合同或協(xié)議，根據(jù)這一合同或協(xié)議，被授權(quán)人的經(jīng)營(yíng)按照與授權(quán)人的商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、商號(hào)、店牌字型、廣告或表明授權(quán)人或其分支機(jī)構(gòu)的其他商業(yè)符號(hào)的實(shí)質(zhì)性聯(lián)系的計(jì)劃或機(jī)制從事經(jīng)營(yíng)。被授權(quán)人須直接或間接地向授權(quán)人交付特許權(quán)使用費(fèi)?！彼鼜?qiáng)調(diào)特許經(jīng)營(yíng)是以特許權(quán)的授予為基礎(chǔ)的合同關(guān)系。在日本，社團(tuán)法人特許連鎖協(xié)會(huì)將特許經(jīng)營(yíng)表述為“企業(yè)(特許人)與其他企業(yè)(受許人)之間締結(jié)合同，使用自己的商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、商號(hào)及其它成為營(yíng)業(yè)象征的標(biāo)識(shí)，將在統(tǒng)一品牌下進(jìn)行商品銷售或其它經(jīng)營(yíng)的權(quán)利給予對(duì)方；另一方面，作為報(bào)償，被特許人支付一定的報(bào)酬并投入必要的資金，在特許人的指導(dǎo)及援助下進(jìn)行營(yíng)業(yè)”，強(qiáng)調(diào)受許人取得特許權(quán)須向特許人支付相應(yīng)的對(duì)價(jià)，且其經(jīng)營(yíng)要受特許人業(yè)務(wù)上的支配和控制，兩者之間形成持續(xù)關(guān)系?！蛾P(guān)于EC羅馬條約總括適用除外規(guī)則》(CommissionRegulation4087／88)稱“所謂特許經(jīng)營(yíng)，是商標(biāo)、商號(hào)、店名、有益的商業(yè)模式、設(shè)計(jì)、著作權(quán)、經(jīng)營(yíng)訣竅或者有關(guān)專利的工業(yè)所有權(quán)或者是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組合，它意味著向最終消費(fèi)者銷售商品或?yàn)榱颂峁┓?wù)而進(jìn)行開(kāi)發(fā)?！边@一表述著重強(qiáng)調(diào)了特許經(jīng)營(yíng)的核心是特許人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合的應(yīng)用推廣。在我國(guó)，485號(hào)國(guó)務(wù)院令公布的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》中規(guī)定，“商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)是指擁有注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源的企業(yè)，以合同形式將其擁有的經(jīng)營(yíng)資源許可其他經(jīng)營(yíng)者使用。被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)模式下開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，并向特許人支付特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。”突出了特許經(jīng)營(yíng)雙方的權(quán)利和義務(wù)。
特許經(jīng)營(yíng)是指特許人將其擁有許可權(quán)的商標(biāo)、商號(hào)、專利和專有技術(shù)、經(jīng)營(yíng)方式和服務(wù)模式等，通過(guò)合同形式授予受許人使用，受許人按照特許人維護(hù)網(wǎng)絡(luò)同一性的要求使用相關(guān)的無(wú)形財(cái)產(chǎn)、繳納一定的費(fèi)用，并獨(dú)立承擔(dān)法律義務(wù)和責(zé)任的經(jīng)營(yíng)模式。這一定義既表明了特許人基于特許經(jīng)營(yíng)合同而對(duì)受許人享有的管理控制權(quán)，又體現(xiàn)了受許人對(duì)其特許人的無(wú)形財(cái)產(chǎn)擁有合理的使用權(quán)，并具有如下含義：
(一)特許經(jīng)營(yíng)的核心是對(duì)特許人無(wú)形財(cái)產(chǎn)的特許推廣。特許權(quán)從本質(zhì)上說(shuō)是一種使用許可權(quán)，但就特許經(jīng)營(yíng)而言，它只能是特許人保留無(wú)形財(cái)產(chǎn)使用權(quán)的非獨(dú)占許可，第三人能否再被特許需由特許人與受許人商定。一般而言，由于特許人授予受許人在一定時(shí)期一定區(qū)域內(nèi)使用其有權(quán)特許的無(wú)形財(cái)產(chǎn)，且要求受許人的業(yè)務(wù)要受特許人支配和控制，因此，受許人往往在特定時(shí)期特定區(qū)域享有獨(dú)占的特許權(quán)，并排除特許人的自己使用。其次，特許經(jīng)營(yíng)所特許的權(quán)利是一種組合式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。盡管這些權(quán)利主要由商標(biāo)、商號(hào)、商業(yè)秘密、專利權(quán)、專有權(quán)等組成，但也包括特定產(chǎn)品來(lái)源、經(jīng)營(yíng)理念、服務(wù)風(fēng)格、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等獨(dú)特資源，且又不是它們的簡(jiǎn)單相加，而是各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有機(jī)結(jié)合。由于這種權(quán)利已超出法律上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念，且又無(wú)法被學(xué)理上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念所包含，已構(gòu)成一種嶄新的權(quán)利，故此，筆者稱之為無(wú)形財(cái)產(chǎn)。
(二)特許經(jīng)營(yíng)雙方當(dāng)事人是獨(dú)立的法律主體。特許人與受許人是具有獨(dú)立法律地位的不同經(jīng)營(yíng)者，它們之間既無(wú)參股、控股關(guān)系，又無(wú)母子、分支經(jīng)營(yíng)的隸屬關(guān)系。盡管受許人的業(yè)務(wù)要受特許人的支配和制約，但受許人必須用其自有資金對(duì)其經(jīng)營(yíng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性開(kāi)發(fā)和維護(hù)，并獨(dú)立擁有其業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)成果，尤其是在財(cái)產(chǎn)上作為獨(dú)立的資產(chǎn)所有人，保持人格的獨(dú)立，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。特許人既不享有受許人資產(chǎn)上的所有權(quán)、也不享有其具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的決策權(quán)及其經(jīng)營(yíng)成果的控制權(quán)，在法律上分屬兩個(gè)獨(dú)立的法律人格，是相互獨(dú)立的法律主體。
(三)特許經(jīng)營(yíng)是一種以特許權(quán)的授予為基礎(chǔ)的合同關(guān)系。特許人與受許人以特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議為紐帶，并以此維系雙方的加盟關(guān)系，加盟合作雙方的權(quán)利、義務(wù)完全由特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定。按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，受許人只有在取得特許人特別授權(quán)的情況下，才具有特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的資格，特許人需授予受許人在一定期間、一定區(qū)域內(nèi)獨(dú)家使用其商號(hào)、商標(biāo)或服務(wù)項(xiàng)目等權(quán)利，并提供開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需的必要信息、技術(shù)知識(shí)和訓(xùn)練。
(四)受許人的特許業(yè)務(wù)受特許人的支配和控制。在特許經(jīng)營(yíng)中，受許人雖是獨(dú)立的法律主體，但由于連鎖經(jīng)營(yíng)模式的特點(diǎn)，其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)只享有相對(duì)獨(dú)立性，受許人須根據(jù)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的約定，按照特許人規(guī)定的條件、經(jīng)營(yíng)模式和經(jīng)營(yíng)規(guī)則開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，尤其在市場(chǎng)計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)范圍、折扣方案等方面，要受到特許人的直接支配和控制，特許人有權(quán)對(duì)受許人的特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。
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二、特許經(jīng)營(yíng)中的主要限制競(jìng)爭(zhēng)行為
由于特許經(jīng)營(yíng)是特許人向受許人提供一套與該產(chǎn)品或者服務(wù)有關(guān)的、特殊的無(wú)形資產(chǎn)并予推廣，因此，就特許人而言，特許經(jīng)營(yíng)對(duì)其更具有市場(chǎng)獨(dú)占性。一方面，這種獨(dú)占性是為了維護(hù)經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)的同一性和特許人的聲譽(yù)，是合法的，無(wú)需進(jìn)行規(guī)制；但另一方面，如果特許人濫用壟斷地位實(shí)施限制貿(mào)易或者限制競(jìng)爭(zhēng)行為，就進(jìn)入了反壟斷法的規(guī)制范疇。
(一)指定購(gòu)買與搭售。在特許經(jīng)營(yíng)中，特許人為維持其統(tǒng)一品牌形象或保持其產(chǎn)品質(zhì)量，往往對(duì)加盟店裝飾設(shè)計(jì)、裝飾所用材料、商品陳列設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過(guò)程中所用原料等有嚴(yán)格規(guī)定，受許人沒(méi)有選擇余地只能接受，這就為特許人指定購(gòu)買或搭售商品提供了機(jī)會(huì)。這種搭售或指定購(gòu)買如果是為了保證產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和穩(wěn)定性，節(jié)約成本和開(kāi)支，確保消費(fèi)安全，且屬一定配套產(chǎn)品或服務(wù)，則不應(yīng)列入禁止之列。但是，如果特許人利用特許權(quán)的授予與否，強(qiáng)制受許人在獲得特許權(quán)之后接受其所采購(gòu)的或指定的貨物，或者通過(guò)搭售加強(qiáng)特許人在市場(chǎng)上的支配地位，則構(gòu)成了指定購(gòu)買與搭售的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
(二)聯(lián)合定價(jià)。聯(lián)合定價(jià)通常表現(xiàn)為幾個(gè)同類產(chǎn)品的廠商以協(xié)議、安排通謀或協(xié)同行動(dòng)方式來(lái)共同固定或提高其產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格水平。根據(jù)美國(guó)法律，如果特許人向受許人建議某種商品的價(jià)格為5美元，隨后幾個(gè)受許人商定價(jià)格為5．98美元，并促使特許人同意以此價(jià)格作為其建議價(jià)，則受許人間的行為即構(gòu)成“橫向聯(lián)合定價(jià)”，特許人與受許人間則構(gòu)成“縱向聯(lián)合定價(jià)”。如果這種聯(lián)合定價(jià)行為是基于相互間的價(jià)格協(xié)議，則構(gòu)成了價(jià)格壟斷，構(gòu)成了非法的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。
(三)獨(dú)占經(jīng)營(yíng)。在特許經(jīng)營(yíng)中，受許人享有在一定時(shí)期一定地域內(nèi)經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，這種權(quán)利往往不被賦予其他廠商，因而稱之為獨(dú)占經(jīng)營(yíng)或排他性經(jīng)營(yíng)。獨(dú)占經(jīng)營(yíng)本身屬?gòu)S商的一種經(jīng)營(yíng)策略，不應(yīng)受法律規(guī)制，但在特許經(jīng)營(yíng)中，由于特許人與受許人雙方力量失衡往往會(huì)產(chǎn)生阻礙競(jìng)爭(zhēng)的“獨(dú)占經(jīng)營(yíng)”——壟斷，即：受許人占有某種絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，在足以容納若干受許人的地域內(nèi)要求特許人授予其“獨(dú)占經(jīng)營(yíng)”，以排斥其他人的申請(qǐng)，獲取高額壟斷利潤(rùn)，亦或由于特許人與受許人間的特殊關(guān)系(如受許人許以較高特許費(fèi))，當(dāng)其他符合條件的第三人申請(qǐng)?zhí)卦S經(jīng)營(yíng)時(shí)，特許人不授予其特許權(quán)，即構(gòu)成了限制競(jìng)爭(zhēng)的“獨(dú)占經(jīng)營(yíng)”。
(四)限制轉(zhuǎn)售價(jià)格。限制轉(zhuǎn)售價(jià)格是指一方當(dāng)事人責(zé)成另一方當(dāng)事人只能以固定的價(jià)格出售有關(guān)商品的協(xié)議及其相應(yīng)行為。包括：(1)出賣之一方(主要系生產(chǎn)者，但也可能為銷售者)對(duì)交易相對(duì)人向第三人銷售之價(jià)格(即轉(zhuǎn)售價(jià)格)以各種方式加以限制或約定之行為。(2)出賣之一方非僅對(duì)于交易相對(duì)人限制或約定轉(zhuǎn)售價(jià)格，更要求其對(duì)于向其購(gòu)買者再為出售時(shí)之銷售價(jià)格(即再轉(zhuǎn)售價(jià)格)亦予以約束或限制之行為。限制轉(zhuǎn)售價(jià)格從本質(zhì)上是一種間接聯(lián)合定價(jià)，在性質(zhì)上應(yīng)視為垂直聯(lián)合行為。這種行為不僅因阻礙了零售機(jī)構(gòu)間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，從而不利于整個(gè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，而且也因經(jīng)營(yíng)更為有效的零售商不能將其高效率帶來(lái)的好處擴(kuò)展至消費(fèi)者，使其忍受固定的較高價(jià)格，而為各國(guó)立法所禁止。
(五)回授。回授是指在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議中，被許可人同意將其對(duì)許可人技術(shù)所作的改進(jìn)再許可給許可人使用。回授協(xié)議在某些情況下具有積極意義，特別是非獨(dú)占性回授。特許經(jīng)營(yíng)合同中常常包含此類條款。回授條款在一定程度上具有促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的積極因素，但當(dāng)回授條款實(shí)質(zhì)上影響了受許人從事研究開(kāi)發(fā)工作的積極性，從而削弱創(chuàng)新市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生負(fù)面效果時(shí)，則構(gòu)成了限制競(jìng)爭(zhēng)行為。由于受許人是在特許使用專利技術(shù)的基礎(chǔ)上發(fā)展出新的技術(shù)，該技術(shù)凝結(jié)了受許人的智慧，但該新技術(shù)價(jià)值的體現(xiàn)又與原專利技術(shù)無(wú)法分開(kāi)，因此，為保護(hù)特許人利益，受許人只能在一定范圍內(nèi)實(shí)施該技術(shù)并給特許人以一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，或?qū)⒃摷夹g(shù)以合理的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給特許人，但均需雙方在平等基礎(chǔ)上協(xié)商一致。若在特許經(jīng)營(yíng)合同中強(qiáng)制性地規(guī)定受許人將新技術(shù)回授給特許人或其指定的企業(yè)，勢(shì)必會(huì)造成特許人的技術(shù)壟斷，進(jìn)而造成行業(yè)壟斷，則為非法限制競(jìng)爭(zhēng)行為。
(六)特許經(jīng)營(yíng)合同終結(jié)后已公開(kāi)商業(yè)秘密的使用。在特許經(jīng)營(yíng)合同期限內(nèi)，特許人為維護(hù)其利益，對(duì)受許人設(shè)定使用商業(yè)秘密的限制條件，應(yīng)為法律所允許。但是，在有些情況下，特許人卻往往借口維護(hù)其自身利益，要求受許人在合同期滿后，并在商業(yè)秘密已經(jīng)公開(kāi)的情況下亦不得使用，則這種限制阻礙了市場(chǎng)主體問(wèn)的公平競(jìng)爭(zhēng)，構(gòu)成了非法限制競(jìng)爭(zhēng)行為，不應(yīng)為法律所允許，但未公開(kāi)的商業(yè)秘密不再此限，因?yàn)?，該商業(yè)秘密要受《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的保護(hù)。
三、對(duì)特許經(jīng)營(yíng)中限制競(jìng)爭(zhēng)行為的法律規(guī)制的立法建議
迄今為止，我國(guó)還沒(méi)有一部調(diào)整特許經(jīng)營(yíng)法律關(guān)系的專門性法規(guī)，盡管特許人與受許人間的糾紛可以參照國(guó)務(wù)院公布的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》或適用或類推適用《民法通則》、《合同法》、《商標(biāo)法》、《專利法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律中有關(guān)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法條作出裁判，但就特許經(jīng)營(yíng)中的諸多反壟斷問(wèn)題，上述法律卻不能予以有效調(diào)整。
(一)加強(qiáng)特許經(jīng)營(yíng)立法，做好立法模式選擇。關(guān)于特許經(jīng)營(yíng)的立法模式，主要有美國(guó)的和歐盟兩種。美國(guó)的模式主要是從宏觀上對(duì)特許經(jīng)營(yíng)作原則性規(guī)定，具體的案件認(rèn)定由法官裁量。而歐盟除了在《歐盟條約》對(duì)此給予原則性規(guī)定外，還制訂了專門適用于特許經(jīng)營(yíng)合同的4087／88號(hào)法規(guī)，該法規(guī)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)合同中的各種限制競(jìng)爭(zhēng)行為的反壟斷法效力問(wèn)題作出了具體規(guī)定。比較而言，歐盟的立法模式既有原則性規(guī)定又有適用上的確定性，既增強(qiáng)了法律的可操作性和可執(zhí)行性，又簡(jiǎn)化了執(zhí)法程序，降低了執(zhí)法成本由于我國(guó)現(xiàn)行立法深受歐洲大陸法國(guó)家的影響，就此而言，在特許經(jīng)營(yíng)立法模式選擇上，歐盟模式對(duì)我國(guó)具有更好的借鑒意義。我國(guó)將來(lái)有關(guān)特許經(jīng)營(yíng)的立法，可以考慮建立以《民法典》為基本法、《反壟斷法》為特別法，并制定有關(guān)特許經(jīng)營(yíng)的專門性單行條例這樣一種多層次、立體式的網(wǎng)絡(luò)狀法律保護(hù)體系，對(duì)特許經(jīng)營(yíng)加以更好的調(diào)整。
在未制定專門的特許經(jīng)營(yíng)法之前，也可以借鑒歐盟的做法，可以將特許經(jīng)營(yíng)合同規(guī)定在正在起草的民法典中，具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括一般規(guī)定、當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、合同無(wú)效情形等方面內(nèi)容，同時(shí)，對(duì)特許經(jīng)營(yíng)中的各種限制競(jìng)爭(zhēng)行為的反壟斷法效力作出具體的規(guī)定。
(二)在反壟法中對(duì)特許經(jīng)營(yíng)的規(guī)制重點(diǎn)作出具體規(guī)定。作為一種特殊的經(jīng)營(yíng)方式，特許經(jīng)營(yíng)在其運(yùn)作中很容易發(fā)生特許人濫用權(quán)利的情形，對(duì)此立法應(yīng)予以高度重視，就此把應(yīng)予禁止的限制競(jìng)爭(zhēng)行為作為重點(diǎn)考慮，并盡可能作出明確、具體的規(guī)定。筆者認(rèn)為，為保持立法的一致性，可以在反壟斷法中對(duì)這些限制競(jìng)爭(zhēng)行為作出規(guī)定。為此，一是要確立判斷限制競(jìng)爭(zhēng)行為合法與否的法定原則，其判斷標(biāo)準(zhǔn)有二：①消費(fèi)者利益原則，即指特許經(jīng)營(yíng)中的限制性條款是在更大程度上維護(hù)消費(fèi)者利益，使消費(fèi)者在龐大的特許經(jīng)營(yíng)體系的任何一個(gè)環(huán)節(jié)中都能獲得品質(zhì)同一的產(chǎn)品；②競(jìng)爭(zhēng)性原則，即特許經(jīng)營(yíng)中限制性條款是為了加強(qiáng)整個(gè)特許經(jīng)營(yíng)體系的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，帶動(dòng)相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，從而進(jìn)一步促進(jìn)和提高競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，真正實(shí)現(xiàn)有效競(jìng)爭(zhēng)，亦即“立法目的是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)而非競(jìng)爭(zhēng)者”。二是要明確列舉出所要禁止的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。筆者建議應(yīng)包括以下行為：①本來(lái)是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的特許人與受許人就競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品達(dá)成的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議；②特許人不允許受許人從第三方購(gòu)買同等質(zhì)量的產(chǎn)品；③限定受許人只能銷售特許人的商品并拒絕指定由受許人提議的其他企業(yè)為供貨商，且這種限定并非出于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及維護(hù)專營(yíng)網(wǎng)絡(luò)的同一性和聲譽(yù)為目的；④禁止受許人在協(xié)議期滿且技術(shù)秘密已公開(kāi)的情況下使用該技術(shù)秘密；⑤并非出于維護(hù)特許經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)同一性和聲譽(yù)或維護(hù)消費(fèi)者利益為目的，限定受許人出售商品或提供服務(wù)的價(jià)格；⑥限定受許人必須將其就許可的專利技術(shù)所作的后續(xù)改進(jìn)或新應(yīng)用方法的權(quán)利無(wú)償?shù)鼗厥诮o特許人或其指定人；⑦規(guī)定受許人接受與特許經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)的、實(shí)際上并不需要的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)、設(shè)備、產(chǎn)品或服務(wù)項(xiàng)目；⑧其他違反合法原則的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。
關(guān)鍵詞：農(nóng)村；微觀經(jīng)濟(jì)組織；自組織；演化途徑
中圖分類號(hào)：F320 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X(2007)09-0063-02
20世紀(jì)70年代以來(lái)，科學(xué)前沿出現(xiàn)的“耗散結(jié)構(gòu)理論”“混沌理論”“分形理論”等理論，一般被稱為自組織理論。
自組織系統(tǒng)無(wú)須外界指令而能自行組織、自行演化，自主地從無(wú)序走向有序。在自然界和人類社會(huì)，也存在著與自組織系統(tǒng)性質(zhì)完全相反的另一類系統(tǒng)，它不能自行演化，即不能自主地從無(wú)序走向有序，而只能在外界指令的推動(dòng)下被動(dòng)地從無(wú)序走向有序，這類系統(tǒng)被稱為“他組織系統(tǒng)”。
一、農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織的自組織特征
自組織系統(tǒng)理論認(rèn)為，一個(gè)系統(tǒng)成為自組織系統(tǒng)，需要具備的特征包括非平衡性、非線性、漲落性、協(xié)同性等。我國(guó)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的演變過(guò)程表明，農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織也具備自組織特征。
(一)非平衡性
非平衡性是自組織形成的前提?！昂纳⒔Y(jié)構(gòu)論”創(chuàng)始人普利高津認(rèn)為：“非平衡是有序之源。一個(gè)系統(tǒng)從無(wú)序走向有序，必須處于非平衡態(tài)。處于平衡狀態(tài)下的系統(tǒng)是孤立的、混亂無(wú)序的?！币袛噙@一條件是否滿足，就要研究系統(tǒng)的各組成要素之間是否均勻一致，各要素之間的差異越大，系統(tǒng)離開(kāi)平衡態(tài)就越遠(yuǎn)。
我國(guó)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織的非平衡性表現(xiàn)在，制度的供求關(guān)系不均衡。我國(guó)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織的誕生或是由農(nóng)民制度需求推動(dòng)，或是由于政府制度供給引導(dǎo)，很少出現(xiàn)二者同步的情況。農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展多年后，政府的相關(guān)法律才出臺(tái)。
(二)非線性
“走向自組織的體系必須是一個(gè)非線性體系。如果體系是一個(gè)線性體系，那它根本被排除了出現(xiàn)有序結(jié)構(gòu)的可能性?！睘榱耸挂粋€(gè)系統(tǒng)具有非線性，那么其組成要素間必須相互獨(dú)立且存在著相當(dāng)?shù)牟町?；它們的?shù)量必須大于等于二，各要素之間的相互作用必須大于等于三。
我國(guó)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織的非線性，農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織的構(gòu)成要素中，農(nóng)民占多數(shù)，彼此之間相互獨(dú)立，還包括各級(jí)管理者，數(shù)量遠(yuǎn)大于三。高度統(tǒng)一的計(jì)劃體制類似于“他系統(tǒng)”，政府作為強(qiáng)有力的外界干預(yù)并沒(méi)有使之高效、有序的運(yùn)行。《中華人民共和國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社法》規(guī)定的農(nóng)民專業(yè)合作社的組織結(jié)構(gòu)，包括成員大會(huì)(權(quán)力機(jī)構(gòu))，監(jiān)事或者監(jiān)事會(huì)，理事長(zhǎng)(本社的法定代表人)和理事會(huì)經(jīng)理和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員(理事長(zhǎng)聘任)。這些人員之間具有一定的獨(dú)立性。
(三)漲落性
普利高津指出：“漲落決定全局的結(jié)果”，“通過(guò)漲落達(dá)到有序”。所謂漲落就是指對(duì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能的隨機(jī)擾動(dòng)，這種擾動(dòng)對(duì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能的穩(wěn)定性產(chǎn)生重要的影響。在遠(yuǎn)離平衡態(tài)時(shí)，漲落的作用往往很大，它通過(guò)破壞系統(tǒng)的原有的結(jié)構(gòu)和功能。從而推動(dòng)系統(tǒng)向有序結(jié)構(gòu)進(jìn)化。
對(duì)我國(guó)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織的隨機(jī)擾動(dòng)因素，包括與政府推動(dòng)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)民自身的需求等諸多因素。我國(guó)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織在創(chuàng)建初期都能帶動(dòng)農(nóng)民的積極性，但經(jīng)過(guò)一段時(shí)間通常出現(xiàn)組織效率下滑的情形。然后被一種新的組織代替。在政府強(qiáng)力推動(dòng)和農(nóng)民積極配合下，在全國(guó)形成。取代后，我國(guó)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展處于低谷。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)農(nóng)業(yè)影響的強(qiáng)化，農(nóng)民意識(shí)到聯(lián)合起來(lái)抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的必要性，于是農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織又逐漸發(fā)展起來(lái)。
(四)協(xié)同性
系統(tǒng)內(nèi)外大量的漲落的存在使系統(tǒng)走向有序有了可能，但必須在系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)要素都達(dá)到協(xié)同，真正的有序結(jié)構(gòu)才能形成。
制度的供求關(guān)系一般是在農(nóng)民強(qiáng)烈需求的推動(dòng)或政府強(qiáng)勢(shì)推動(dòng)下達(dá)到均衡。我國(guó)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展證實(shí)了這一點(diǎn)。改革開(kāi)放以來(lái)，農(nóng)民專業(yè)合作社的復(fù)興，首先是農(nóng)民需求導(dǎo)致的結(jié)果，隨后政府提供了制度供給，通過(guò)相關(guān)法律加以規(guī)范。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以自組織運(yùn)行為主要特征的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以市場(chǎng)為基礎(chǔ)性資源配置手段的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，而由于市場(chǎng)自身特點(diǎn)使得其具有鮮明的自組織性特征，其主要表現(xiàn)為：市場(chǎng)作為一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，存在著資源分布，各子系統(tǒng)發(fā)育程度和市場(chǎng)中供需關(guān)系的非平衡性；存在非單一的多樣性的市場(chǎng)體系和市場(chǎng)主體在進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策時(shí)的非線；存在著體現(xiàn)價(jià)值規(guī)律和供求關(guān)系的各種漲落；各個(gè)組成要素存在著各種方式的互相依存、互相作用的協(xié)同性。
二、農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織演化的自組織特征
建國(guó)以來(lái)，我國(guó)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織的演化進(jìn)程所體現(xiàn)的特征與系統(tǒng)自組織演化規(guī)律有高度的相似性。
一般而言，系統(tǒng)自組織演化的途徑有三種：
(1)經(jīng)過(guò)“臨界”狀態(tài)的突變途徑
其中，經(jīng)過(guò)“臨界”狀態(tài)突變途徑的自組織演化過(guò)程最引人注目。例如，在“臨界”狀態(tài)下即系統(tǒng)經(jīng)過(guò)“臨界點(diǎn)”時(shí)，系統(tǒng)突變前的狀態(tài)與突變后的狀態(tài)變得無(wú)法區(qū)分，此時(shí)，系統(tǒng)的狀態(tài)是極不穩(wěn)定的，系統(tǒng)突變前的狀態(tài)與突變后的狀態(tài)是你中有我我中有你，相互交織纏繞在一起。
(2)不經(jīng)過(guò)“臨界”狀態(tài)的突變途徑
不經(jīng)過(guò)“臨界”狀態(tài)的突變途徑相對(duì)簡(jiǎn)單。在系統(tǒng)演化的微觀圖景中，系統(tǒng)突變前的狀態(tài)與突變后的狀態(tài)是可以區(qū)分的。在演化早期，系統(tǒng)以突變前的狀態(tài)為主要狀態(tài)，而突變后的狀態(tài)是以一種“晶核”的形式含在系統(tǒng)突變前的狀態(tài)中的；而后，系統(tǒng)的這種“晶核”(即突變后的狀態(tài))愈益發(fā)展，最終變?yōu)橄到y(tǒng)的占據(jù)支配地位的狀態(tài)。在第一種演化途徑中，突變的是系統(tǒng)的某些關(guān)鍵性演化性質(zhì)，系統(tǒng)的整體狀態(tài)并未突變；而在第二種演化途徑中，突變的是系統(tǒng)的整體狀態(tài)，系統(tǒng)的某些關(guān)鍵性演化性質(zhì)并未突變。
(3)漸變途徑
自組織的漸變以改進(jìn)、完善現(xiàn)有系統(tǒng)為主要目標(biāo)，在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里緩慢地進(jìn)化。它通常只對(duì)一兩個(gè)組織構(gòu)成要素進(jìn)行調(diào)整，其變革的過(guò)程比較穩(wěn)定，波動(dòng)也比較小。
綜合上述三種途徑，自組織系統(tǒng)理論所刻畫的系統(tǒng)演化可以概括為：在開(kāi)放的、遠(yuǎn)離平衡的和有外部物質(zhì)、能量、信息的非特定輸入／輸出的條件下，系統(tǒng)以其內(nèi)部子系統(tǒng)之間的非線性相互作用為動(dòng)力即以其子系統(tǒng)之間的競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同為動(dòng)力，同時(shí)受到內(nèi)、外漲落的隨機(jī)啟動(dòng)，產(chǎn)生出集體運(yùn)動(dòng)的協(xié)同效應(yīng)，其協(xié)同關(guān)聯(lián)所產(chǎn)生的“序參量”(即集體運(yùn)動(dòng)的基本模式)又進(jìn)一步支配了系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)子系統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)同，從而使系統(tǒng)走入循環(huán)、交叉作用并關(guān)聯(lián)于放大的循環(huán)鏈圈之中。
建國(guó)以來(lái)，我國(guó)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織的演化進(jìn)程在不同時(shí)期，體現(xiàn)了上述三種演變途徑。有時(shí)為了減少創(chuàng)新的阻力和
風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織的演化經(jīng)歷了很長(zhǎng)的時(shí)間。我國(guó)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織的漸變型組織創(chuàng)新使改革的過(guò)程拉得很長(zhǎng)，將所有變革的內(nèi)容分散在幾個(gè)階段中，逐步實(shí)現(xiàn)最終目標(biāo)。創(chuàng)新后的組織是在原來(lái)組織的基礎(chǔ)上一點(diǎn)點(diǎn)的漸進(jìn)演化而來(lái)，從某種程度上說(shuō)，創(chuàng)新后的組織只在局部進(jìn)行了創(chuàng)新。但在涉及農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織的關(guān)鍵問(wèn)題上，如所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離等重大問(wèn)題上，農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織的演變往往遵循突變途徑。
圖中，點(diǎn)A和B是臨界點(diǎn)。點(diǎn)A前后的變化說(shuō)明，1949年解放后，我國(guó)農(nóng)村的微觀經(jīng)濟(jì)組織特征發(fā)生了深刻變化，土地私有逐漸演變?yōu)橥恋丶w所有和土地公有。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)背景下，個(gè)體生產(chǎn)逐漸演變?yōu)榧w生產(chǎn)。
點(diǎn)B前后的變化說(shuō)明，1978年后，在改革開(kāi)放的背景下，我國(guó)農(nóng)村的微觀經(jīng)濟(jì)組織特征發(fā)生深刻變化，開(kāi)始面向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)組織生產(chǎn)。
點(diǎn)A和B之間的小幅變化，是我國(guó)農(nóng)村的微觀經(jīng)濟(jì)組織漸變過(guò)程。例如，互助組演變?yōu)槌跫?jí)社，高級(jí)社演變?yōu)榈取?/p>
1978年后，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，我國(guó)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大。聯(lián)合起來(lái)抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是我國(guó)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織誕生、發(fā)展的重要推動(dòng)力。
從我國(guó)農(nóng)村微觀經(jīng)濟(jì)組織的演化進(jìn)程可以看出，外部條件特別是政府引導(dǎo)在組織的演化進(jìn)程中起了主導(dǎo)作用。改革開(kāi)放后，農(nóng)民的抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的制度需求對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)組織的演化起了主導(dǎo)作用。
三、政策含義
［關(guān)鍵詞］政府科技管理；特點(diǎn)；定位；北京市
［中圖分類號(hào)］F204；D035 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A ［文章編號(hào)］1005-6432（2010）48-0015-03
1 新時(shí)期北京市政府科技管理面臨的新形勢(shì)
1.1 國(guó)際形勢(shì)
科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,已成為全世界的共識(shí)。當(dāng)前的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)歸根結(jié)底是科技競(jìng)爭(zhēng),西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)80%以上是通過(guò)技術(shù)進(jìn)步獲得,爭(zhēng)取技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的主流。經(jīng)濟(jì)全球化浪潮,使得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)正演變?yōu)橐詣?chuàng)新為基礎(chǔ)的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)。隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的加劇,區(qū)域創(chuàng)新能力已成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定因素。
北京市作為首都,作為我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的中心,在北京圈的建設(shè)、創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)和國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)中,應(yīng)發(fā)揮重要的和不可替代的作用。新的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)特別是科技領(lǐng)域的國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)加劇,要求政府廣泛參與推動(dòng)決定國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的科技發(fā)展。國(guó)際上許多國(guó)家科技發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)表明,科技管理就是生產(chǎn)力,科技管理能力和水平體現(xiàn)了一國(guó)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
1.2 北京市自身的機(jī)遇與挑戰(zhàn)
北京市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)新的歷史時(shí)期。其標(biāo)志有三：一是北京市已經(jīng)基本完成了從生產(chǎn)型城市向服務(wù)型城市的轉(zhuǎn)變；二是北京市已經(jīng)基本完成了工業(yè)化進(jìn)程并進(jìn)入了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代；三是北京市正在從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心向全國(guó)的新經(jīng)濟(jì)中心轉(zhuǎn)變。這一切導(dǎo)致科技要素的作用被提升到空前的高度上,也對(duì)科技環(huán)境、科技能力尤其是政府科技管理提出了更高的要求。
在建設(shè)“人文北京、科技北京、綠色北京”和建設(shè)創(chuàng)新型城市的新形勢(shì)下,北京市科技發(fā)展正面臨前所未有的良好機(jī)遇。作為積極推進(jìn)國(guó)際化建設(shè)的北京,如何面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn),根據(jù)新的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)重新審視首都作為國(guó)家科技核心的歷史責(zé)任,進(jìn)而推動(dòng)北京市的發(fā)展,對(duì)北京市政府科技管理提出了新的挑戰(zhàn)。
2 北京市政府科技管理的特點(diǎn)
北京市是全國(guó)文化、政治的中心,擁有眾多的研究機(jī)構(gòu)、高校和大型企業(yè),科技資源非常豐富,特別是一些關(guān)系著國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié),關(guān)系到整個(gè)國(guó)家的戰(zhàn)略性科技資源,都大量聚集在北京,使得北京的科技資源和科技發(fā)展呈現(xiàn)出獨(dú)有的特點(diǎn)和規(guī)律。
2.1 中央科技資源在北京占較大比例
由于北京的很多資源為中央所有,所以很多中央的科技資源和北京市自有的科技資源出現(xiàn)重疊。這部分的科技資源很難明確的區(qū)分是隸屬于北京市還是歸中央所有。有些地處北京的科技資源其服務(wù)對(duì)象不僅僅局限在北京范圍內(nèi),可能會(huì)擴(kuò)展到全國(guó)。中央的科技資源占北京科技資源的較大比例,中央經(jīng)費(fèi)大多用在北京的央屬大院和科研所中。同時(shí),中央院所代表國(guó)家技術(shù)的最高水平、代表科技最高水平的也多是央屬企業(yè)。
2.2 北京區(qū)域科技的輻射性
北京的科技發(fā)展的一個(gè)比較明顯的特點(diǎn)就是區(qū)域科技資源的全國(guó)輻射性。作為全國(guó)科技的中心,北京地區(qū)聚集了大量的高校和科研院所,這些機(jī)構(gòu)服務(wù)的物理位置雖然在北京,但是其服務(wù)范圍卻面向全國(guó)各地。同時(shí),北京的一些大中型企業(yè)也在京建立了自己的研發(fā)基地,其社會(huì)效用輻射到全國(guó)。所以,北京科技資源的戰(zhàn)略意義從社會(huì)角度看是非常明顯的。
2.3 科技與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)緊密結(jié)合
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中,服務(wù)業(yè)已成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿同F(xiàn)代化的重要標(biāo)志?，F(xiàn)代服務(wù)業(yè)具有投資少、消耗低、污染小、效益高等特點(diǎn),是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量。新型現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展,對(duì)于北京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí),落實(shí)科學(xué)的發(fā)展觀,切實(shí)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變,實(shí)現(xiàn)首都經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度與結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、效益的統(tǒng)一,走新型工業(yè)化道路,具有重要的戰(zhàn)略意義。北京科技資源與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的聯(lián)系非常的緊密,很多新型現(xiàn)代服務(wù)業(yè)態(tài)的出現(xiàn)都是建立在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)之上的。
3 北京市政府科技管理的目標(biāo)和原則
在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和北京市發(fā)展需要的背景下,北京市政府科技管理同樣具有雙重性。一方面,北京作為首都,也是全國(guó)的科技中心,其科技發(fā)展必須要有“大首都”的責(zé)任意識(shí)；另一方面,北京城市自身的可持續(xù)發(fā)展又需要科技發(fā)展作為重要支撐。因此,北京政府科技管理的定位必須服從全國(guó)的科技中心發(fā)展和北京城市科技發(fā)展及可持續(xù)發(fā)展的需要,使政府干預(yù)科技活動(dòng)、進(jìn)行科技管理更具有效率。
3.1 北京市政府科技管理的目標(biāo)
根據(jù)公共物品理論,科技公共物品具有外部性,市場(chǎng)機(jī)制下不能有效提供,需要政府的干預(yù)。政府干預(yù)科技活動(dòng)的目標(biāo)是政府科技管理定位的前提因素之一。政府干預(yù)科技活動(dòng)的主要目的是彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制在配置科技資源方面的缺陷,并與市場(chǎng)機(jī)制有機(jī)結(jié)合。具體而言,政府科技管理就是要提供科技活動(dòng)中所需要的公共物品或者組織公共物品的提供。同時(shí)培育創(chuàng)新環(huán)境,形成以大學(xué)、科研單位和企業(yè)為主體的創(chuàng)新力量,為私人科技物品的提供創(chuàng)造條件。在公共科技產(chǎn)品、準(zhǔn)公共科技產(chǎn)品、私人科技產(chǎn)品三個(gè)層次上分別確定政府科技管理的目標(biāo)、領(lǐng)域和手段。同時(shí),結(jié)合北京科技發(fā)展和科技管理的獨(dú)特特點(diǎn)構(gòu)建完善的北京政府科技管理體系。
3.2 北京市政府科技管理的原則
在探討北京市政府科技管理的定位之前有必要確定北京市政府科技管理的原則。北京市政府進(jìn)行科技管理必須明確下述原則：政府干預(yù)科技活動(dòng)并不是代替市場(chǎng)在科技資源配置中起基礎(chǔ)性作用,而是為了彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷。在市場(chǎng)可以充分發(fā)揮作用的科技領(lǐng)域,政府應(yīng)該減少甚至取消干預(yù),在市場(chǎng)難以發(fā)揮作用或者市場(chǎng)效率低下的科技領(lǐng)域,政府應(yīng)該加強(qiáng)干預(yù)。政府干預(yù)科技活動(dòng)應(yīng)該強(qiáng)調(diào)有限干預(yù)、理性干預(yù),減少隨意干預(yù),避免政府失靈,提高政府干預(yù)科技活動(dòng)的效率。
具體而言,北京市政府科技管理的原則概括為：“重市場(chǎng)”、“重服務(wù)”、“重社會(huì)”、“重效率”、“重創(chuàng)新”。包括：
第一,“重市場(chǎng)”――為科技管理中的市場(chǎng)失靈提供“有限的科技管理”。在政府科技管理過(guò)程中既要彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足,也要避免政府失靈的產(chǎn)生。培育企業(yè)成為真正的市場(chǎng)主體和科技創(chuàng)新主體。
第二,“重服務(wù)”――使科技管理真正服務(wù)于大眾的科技需求,促使科技發(fā)展惠及民生。同時(shí),還必須處理好北京與國(guó)家科技資源之間的關(guān)系,為國(guó)家在京科技部門和科技活動(dòng)提供服務(wù)。
第三,“重社會(huì)”――從以往單純關(guān)注科技對(duì)GDP的貢獻(xiàn),逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槔每萍歼M(jìn)步促進(jìn)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。
第四,“重效率”――不僅要加強(qiáng)和優(yōu)化財(cái)政科技投入,還要關(guān)注科技投入的效率,即是否真正促進(jìn)了自主創(chuàng)新能力的提升。
第五,“重創(chuàng)新”――管理創(chuàng)新是創(chuàng)新精神的體現(xiàn),也是“創(chuàng)新型城市”及“科技北京”建設(shè)的內(nèi)在要求。政府科技管理應(yīng)該將創(chuàng)新精神貫穿始終,從過(guò)去的管理“慣性”中走出來(lái)。
4 北京市政府科技管理的職能定位
一般而言,那些純公共物品和準(zhǔn)公共物品性質(zhì)的科技領(lǐng)域是政府科技活動(dòng)的基本范圍。但是,由于科技發(fā)展階段不同,純公共科技和準(zhǔn)公共科技領(lǐng)域所包含的內(nèi)容也會(huì)有所不同,政府介入科技活動(dòng)的方式和程度也應(yīng)有所不同。由于目前我國(guó)整體科技能力較差,各種類型科技領(lǐng)域中的科技活動(dòng)和科技產(chǎn)品都表現(xiàn)出明顯的外部性,供給機(jī)制沒(méi)有健全,供給主體缺失,使得即便是私人領(lǐng)域的科技產(chǎn)品僅僅靠市場(chǎng)的力量也難以有效供給。因此,北京市政府科技管理在純公共科技領(lǐng)域、準(zhǔn)公共科技領(lǐng)域和私人科技領(lǐng)域都應(yīng)有所介入,只是介入的程度有所不同。 4.1 全面支持純公共科技領(lǐng)域
純公共科技領(lǐng)域的科技產(chǎn)品,其本質(zhì)是具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性,包括：基礎(chǔ)科學(xué)研究、科學(xué)普及,部分共性技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)研究,國(guó)防、減災(zāi)、科技基礎(chǔ)設(shè)施等。在上述純公共科技領(lǐng)域,政府是科技需求、供給的樞紐。有時(shí)直接充當(dāng)了需求決定者、消費(fèi)者的角色；也有的情況,作為社會(huì)的代表,扮演著需求決定者、消費(fèi)者乃至供給者的角色。因此，在純公共科技領(lǐng)域?qū)ν獠啃缘目朔?其關(guān)鍵在于政府的作為。政府是各方利益關(guān)系的紐帶,更是社會(huì)與公眾的代表。因此，在純公共科技領(lǐng)域需要政府的全面支持和有效管理。
對(duì)于北京市現(xiàn)階段來(lái)講,有兩個(gè)方面的科技活動(dòng)需要政府全面支持：第一,知識(shí)創(chuàng)新領(lǐng)域。知識(shí)創(chuàng)新應(yīng)該作為北京科技發(fā)展的首要目標(biāo),而以基礎(chǔ)研究為主的知識(shí)創(chuàng)新屬于純公共科技的范疇,在北京具有明顯的公共物品屬性,是自主創(chuàng)新的重要支撐。第二,科技普及。“科技北京”理念要求政府進(jìn)行科技普及,全面提高人的科學(xué)素養(yǎng),科技普及具有戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和外部性特征。
4.2 深度扶持準(zhǔn)公共科技領(lǐng)域
準(zhǔn)公共科技領(lǐng)域的科技活動(dòng)和科技產(chǎn)品具有部分的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性,在其產(chǎn)品提供過(guò)程中具有外部性,會(huì)出現(xiàn)“搭便車”,致使市場(chǎng)中的個(gè)人或企業(yè)沒(méi)有動(dòng)力去投資。政府有必要深度扶持準(zhǔn)公共科技領(lǐng)域的科技活動(dòng),但是也不能完全由政府來(lái)組織和投資,準(zhǔn)公共科技領(lǐng)域還存在一定的私人贏利空間,應(yīng)該引入多重投資方式與政府投資并存。
現(xiàn)階段北京的準(zhǔn)公共科技性質(zhì)突出的領(lǐng)域有以下幾類：第一,產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域。這些領(lǐng)域存在企業(yè)層面無(wú)力承擔(dān),而科研院所改制后存在供給缺位。第二,關(guān)系民生的公益性技術(shù),如公共環(huán)境、公共衛(wèi)生等。第三,具有生產(chǎn)的弱競(jìng)爭(zhēng)性和消費(fèi)的弱選擇性的公共服務(wù)：如技術(shù)擴(kuò)散、專業(yè)技術(shù)服務(wù)等。上述許多科技領(lǐng)域由于具有較大外部性,又使得準(zhǔn)公共科技的范圍相對(duì)擴(kuò)大。因此,政府在準(zhǔn)公共科技領(lǐng)域需要發(fā)揮主導(dǎo)作用,應(yīng)該深度支持準(zhǔn)公共科技領(lǐng)域的科技活動(dòng)。
4.3 適度干預(yù)私人科技領(lǐng)域
一般而言,私人科技領(lǐng)域的科技產(chǎn)品具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性,屬于私人物品,私人科技領(lǐng)域的活動(dòng)首先應(yīng)該由市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行調(diào)節(jié),企業(yè)作為私人科技產(chǎn)品的提供主體應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用。但是,不容忽視的是,科技發(fā)展的階段性以及市場(chǎng)機(jī)制的健全程度同樣會(huì)影響某些私人科技領(lǐng)域的科技活動(dòng)和科技產(chǎn)品的提供。如目前北京大企業(yè)的發(fā)展主要依靠國(guó)家,科技型中小企業(yè)的科技創(chuàng)新任務(wù)較重。由于科技創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性和外部性存在,使得中小企業(yè)提供私人科技產(chǎn)品的能力有限。因此,在某些私人科技領(lǐng)域也需要政府的適度干預(yù),如設(shè)立大企業(yè)科研基金、扶持中小科技型企業(yè)政策等。 5 結(jié) 論
綜上所述,面對(duì)全球化的科技競(jìng)爭(zhēng)和我國(guó)科技發(fā)展以及北京市科技發(fā)展的要求,北京市要依靠自身的特點(diǎn),明確北京市政府科技管理的目標(biāo)、原則和定位,結(jié)合北京科技發(fā)展和科技管理的特點(diǎn)構(gòu)建北京市政府科技管理體系。由于目前我國(guó)和北京市的整體科技能力較差,各種類型科技領(lǐng)域中的科技活動(dòng)和科技產(chǎn)品都表現(xiàn)出明顯的外部性,供給機(jī)制沒(méi)有健全,供給主體缺失,使得即便是私人領(lǐng)域的科技產(chǎn)品僅僅靠市場(chǎng)的力量也難以有效供給,因此,北京市政府的科技管理在純公共科技領(lǐng)域、準(zhǔn)公共科技領(lǐng)域和私人科技領(lǐng)域都應(yīng)有所介入,只是介入的程度有所不同。
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關(guān)鍵詞 宮頸 微偏腺癌 免疫組織化學(xué)法
資料與方法
1980～2006年婦科手術(shù)切除的宮頸微偏腺癌20例，年齡28～50歲，均為已婚婦女，其中1例為Peutz-Jeghers綜合征，20例均以陰道不規(guī)則出血而就診，組織學(xué)涂片大致正常，其中3例為ASCUS，1例為未明原因的細(xì)胞。
方法：對(duì)全部微偏腺癌切片進(jìn)行復(fù)閱并做免疫組化CEA+KI-67。
結(jié)果
對(duì)宮頸微偏腺癌，HE切片鏡下觀察組織學(xué)特點(diǎn)：有向?qū)m頸壁深部浸潤(rùn)的腺體超過(guò)8mm,并有狀突起突入管腔，宮頸大血管周圍或神經(jīng)周圍及近漿膜面可見(jiàn)深陷的非典型增生的腺體、扭曲、畸形，有的腺腔螺旋盤錯(cuò)，有的引發(fā)間質(zhì)纖維組織反應(yīng)性增生，偶見(jiàn)核分裂，大多細(xì)胞核位于基底，核仁不顯，異型性很小，有的細(xì)胞形態(tài)完全正常。免疫組化染色，統(tǒng)計(jì)學(xué)處理結(jié)果提示：微偏性腺癌組與宮頸腺上皮輕度增生組，微偏腺癌組與對(duì)照組的CEA、KI-67相差非常顯著（P
討論
腫瘤中心部位出現(xiàn)大血管常是診斷宮頸微偏腺癌的線索，尤其是冰凍切片時(shí)。但也要注意特殊情況，我院20例宮頸微偏腺癌，其中有1例在冰凍切片時(shí)腫瘤中心部位未找到大血管，患者28歲，后根據(jù)浸潤(rùn)深度超過(guò)8mm，術(shù)中又做了髂內(nèi)1枚淋巴結(jié)直徑2.5mm,見(jiàn)到轉(zhuǎn)移灶，確診為微偏腺癌，做了全子宮+雙附件及盆腔淋巴結(jié)清掃。從瘤細(xì)胞的異常程度看：宮頸內(nèi)膜的腺體外形多樣，大小也不一致，小而規(guī)則形狀，大而不整形者均可見(jiàn)到，細(xì)胞形態(tài)看上去可完全正常，也可呈腺癌者。從瘤細(xì)胞成分看：腺體大都被覆有單層柱狀黏液生成細(xì)胞，除了大小形狀外，它們與正常的宮頸腺上皮無(wú)異，即便在轉(zhuǎn)移灶，瘤細(xì)胞形態(tài)看上去也正常。
鑒別診斷：①?gòu)浡詫m頸內(nèi)膜的腺體層狀增生：該病偶見(jiàn)于子宮切除標(biāo)本，大小中等，分布均勻分化極好的宮頸內(nèi)膜腺體分布于宮頸壁的內(nèi)1/3，與其深層間質(zhì)之間分界清楚。②良性宮頸腺肌瘤：分化極好的宮頸內(nèi)膜腺體間分布有大量的平滑肌細(xì)胞。
微偏腺癌的病變形態(tài)雖然溫和，但在病變?cè)缙诩纯沙霈F(xiàn)深浸潤(rùn)和淋巴結(jié)轉(zhuǎn)移，對(duì)陰道不規(guī)則出血的患者，絕不放過(guò)，一定及時(shí)找到出血的原因，使微偏腺癌得到早期診斷和治療，以防漏診。
關(guān)鍵詞：全美大學(xué)體育協(xié)會(huì)；競(jìng)技體育；總收入；總支出；體育津貼
中圖分類號(hào)：G811.226 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-2076（2016）04-0032-07
Abstract：The development of athletic departments is influenced by both NCAA provisions constraints and financial incentives. The research selects a panel of revenue and expenditure data of 221 NCAA Division I athletic departments over the period of 2006-2013. Revenue data is divided into six categories： ticket sales， student fees， school funds， contributions， rights and licensing， and other revenue. Expenditure data is divided into four categories： scholarships， coaching staff， building and grounds， and other expenditures， and econometric model is used to analyze the economic characteristic of their behavior and to dissect its internal factor. The results showed that 1） Increased expenditures for coaches induced by increased total revenue are many times than the direct expenditures for athletes， which further expanded in automatic qualifying conferences. 2） Ticket sales are the most important revenue stream in explaining increases in total expenditures， particularly for BowlChampionship Series （BCS） or automatic qualifying （AQ） conferences schools. 3） Increasing revenue for ticket sales and contributions reduces the athletic subsidy of BCS or AQ schools. 4） Changing conferences increases total revenue and total expenditures in BCS and AQ schools. 5） Compared to school without a football team， both total revenue and total expenditures increase in school with a football team， which reflected mainly by ticket sales in revenue categories and scholarships in expenditure categories. Huge revenue brought by the rapid of athletics sports of NCAA gradually influenced the economic behavior of athletic departments. Stadium upgrades and supplemental facilities had created "arms race"， while little of that money has gone to player compensation， which substantially and severely distorted the labor market for collegiate athletes.
Key words： National Collegiate Athletic Association； athletics； total expenditures； total revenue； athletic subsidy
前言
改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)從無(wú)到有，而高校體育賽事產(chǎn)業(yè)作為中國(guó)體育產(chǎn)業(yè)的重要組成部分對(duì)體育產(chǎn)業(yè)能否健康發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。高等教育在中國(guó)一直是公益事業(yè)，但并不代表高校體育賽事不能盈利。目前大學(xué)生體育市場(chǎng)已經(jīng)十分龐大，雖然中國(guó)高校體育賽事經(jīng)營(yíng)中還存在諸如大學(xué)生體育協(xié)會(huì)經(jīng)營(yíng)管理不到位、管理者思想停步不前、資金投入較少、缺乏專業(yè)的高校體育賽事經(jīng)營(yíng)管理人才、賽事市場(chǎng)化運(yùn)作與商業(yè)推廣條件不夠等等諸多問(wèn)題。而其中各個(gè)高校運(yùn)動(dòng)隊(duì)的財(cái)政收支狀況又是其中的核心問(wèn)題，他山之石可以攻玉，可以對(duì)先進(jìn)國(guó)家特別是美國(guó) NCAA 各體育部門的經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行分析，探討收支之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，解析經(jīng)營(yíng)性收入、津貼和支出之間的規(guī)律，為國(guó)內(nèi)高校體育部門的經(jīng)濟(jì)行為優(yōu)化提供參考和依據(jù)。
全美大學(xué)體育協(xié)會(huì)（National Collegiate Athletic Association，NCAA）是由美國(guó)千百所大學(xué)和學(xué)院參與結(jié)盟的一個(gè)協(xié)會(huì)，其主要活動(dòng)是每年舉辦的各種體育項(xiàng)目聯(lián)賽。NCAA將所屬大學(xué)分成第一、第二和第三共3個(gè)級(jí)別，進(jìn)行橄欖球、籃球等球類聯(lián)賽以及田徑、體操等其他項(xiàng)目的比賽。NCAA賽事是美國(guó)大學(xué)生學(xué)習(xí)之余最重要的盛會(huì)之一。
不同于商業(yè)企業(yè)首選追求利潤(rùn)的做法，NCAA成立的初衷就受到業(yè)余性和營(yíng)利性之間的矛盾沖擊。絕大多數(shù)情況下，從競(jìng)技體育角度追求經(jīng)濟(jì)收益和從學(xué)術(shù)聲譽(yù)角度追求學(xué)生發(fā)展，這兩者可以并存，不存在很大的沖突。如獲得獎(jiǎng)學(xué)金的橄欖球運(yùn)動(dòng)員僅需要支付很低的學(xué)費(fèi)就可以通過(guò)4年的大學(xué)學(xué)習(xí)后可以獲得學(xué)位，同時(shí)還可以為所在的大學(xué)創(chuàng)造很高的經(jīng)濟(jì)收益。然而，經(jīng)濟(jì)收益與大學(xué)生運(yùn)動(dòng)員的業(yè)余性和學(xué)術(shù)發(fā)展相沖突。西弗吉尼亞大學(xué)脫離大東聯(lián)盟后加入大12聯(lián)盟，加劇了大學(xué)生運(yùn)動(dòng)員在平衡經(jīng)濟(jì)利益和學(xué)術(shù)利益方面的壓力。更換聯(lián)盟使得旅途時(shí)間顯著增加，他們離聯(lián)盟內(nèi)最近的對(duì)手――愛(ài)荷華州立大學(xué)還相距870英里，需要花費(fèi)幾天的路途，再加上全國(guó)性周末直播賽事的增加，使得大學(xué)生運(yùn)動(dòng)員花費(fèi)在路途上的時(shí)間增加，這不得不犧牲上課的時(shí)間。
盡管NCAA始終強(qiáng)調(diào)業(yè)余性和保護(hù)學(xué)術(shù)水平是其主要的目標(biāo)，但是經(jīng)濟(jì)利益和學(xué)術(shù)發(fā)展之間的矛盾問(wèn)題一直存在，特別是在能夠產(chǎn)生巨額收入的男子橄欖球項(xiàng)目中尤為突出，因?yàn)樗麄冃枰獮槠渌姆怯皂?xiàng)目提供經(jīng)費(fèi)資助。大學(xué)體育相關(guān)的收入已經(jīng)開(kāi)始影響到NCAA大學(xué)的經(jīng)濟(jì)行為，使得更換聯(lián)盟導(dǎo)致收入增加的誘惑壓倒了對(duì)學(xué)術(shù)水平的關(guān)注，2010-2013年期間共有13所大學(xué)更換了橄欖球聯(lián)盟。因此，本研究旨在分析NCAA第一級(jí)別大學(xué)體育部門的經(jīng)濟(jì)行為特征，其中重點(diǎn)研究了體育部門如何應(yīng)對(duì)總收入的變化，以期他山之石可以攻玉，為國(guó)內(nèi)高校體育部門收支管理提供參考依據(jù)。
1 研究對(duì)象與方法
1.1 研究對(duì)象
全美大學(xué)體育協(xié)會(huì)（NCAA）大多數(shù)會(huì)員單位每年定期在其官網(wǎng)：http：///公布年度總財(cái)務(wù)報(bào)告。本研究通過(guò)登陸NCAA官網(wǎng)和通過(guò)筆者留美同學(xué)向個(gè)別高校電話索取等方式，選取2006-2013年NCAA第一級(jí)別大學(xué)或?qū)W院體育部門的收入和支出數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象。由于私立大學(xué)不需要公開(kāi)收入和支出報(bào)告和部分公立大學(xué)保密大學(xué)體育收入和支出數(shù)據(jù)，最終共有221所大學(xué)的數(shù)據(jù)納入分析，占所有第一級(jí)別大學(xué)的比例為91.6%。由于并非每一所大學(xué)每年都參與到NCAA第一級(jí)別聯(lián)賽中，所以總收入和總支出之間存在不平衡情況。
收入的數(shù)據(jù)被劃分為以下六種類型：票務(wù)銷售、學(xué)生費(fèi)用、學(xué)校經(jīng)費(fèi)、出資捐贈(zèng)、版權(quán)許可和其他收入。其中票務(wù)銷售是允許參與體育賽事的銷售收入；學(xué)生費(fèi)用是向?qū)W生征收的用于支持大學(xué)體育發(fā)展的費(fèi)用；學(xué)校經(jīng)費(fèi)是大學(xué)或?qū)W院對(duì)體育發(fā)展的直接或間接的財(cái)政支持；出資捐贈(zèng)是除了票務(wù)銷售以外的經(jīng)費(fèi)捐贈(zèng)，如校友對(duì)體育發(fā)展的捐贈(zèng)；版權(quán)許可是來(lái)自于媒體版權(quán)、贊助商、加盟許可、廣告、商標(biāo)和特許使用權(quán)費(fèi)；其他收入指的是其他任何額外的收入來(lái)源，如聯(lián)賽或碗賽的收入等?？偸杖胧巧鲜隽糠值目偤?。
支出數(shù)據(jù)被劃分為以下四種類型：獎(jiǎng)學(xué)金、教練團(tuán)隊(duì)、場(chǎng)館場(chǎng)地和其他支出。其中獎(jiǎng)學(xué)金是體育助學(xué)金，是大學(xué)生運(yùn)動(dòng)員的直接收入；教練團(tuán)隊(duì)支出，包括教練團(tuán)隊(duì)的工資、獎(jiǎng)金和福利。場(chǎng)館場(chǎng)地支出是硬件設(shè)計(jì)及其維護(hù)的所有費(fèi)用；剩余所有支出，如聯(lián)盟會(huì)費(fèi)和交通費(fèi)等，都?xì)w入其他支出?？傊С鍪巧鲜鏊牟糠值目偤汀?/p>
由于橄欖球是NCAA最受歡迎的項(xiàng)目，通常是某一所大學(xué)收入最高，甚至是唯一賺錢的項(xiàng)目。NCAA橄欖球主要賽事為碗系列賽（Bowl Championship series，BCS），最重量級(jí)的比賽包括四大碗賽和全國(guó)冠軍賽。BCS聯(lián)盟分為冠軍賽分部（Football Championship Subdivision，F(xiàn)CS）和碗賽分部（Football Bowl Subdivision，F(xiàn)BS），包括11個(gè)第一級(jí)別的大學(xué)聯(lián)盟，其中的美國(guó)競(jìng)技聯(lián)盟，大西洋海岸聯(lián)盟，大十聯(lián)盟，大十二聯(lián)盟，太平洋十二校聯(lián)盟和東南聯(lián)盟是最頂級(jí)的6大分區(qū)聯(lián)盟，統(tǒng)稱為自動(dòng)獲得參賽資格（Automatic Qualifying，AQ）聯(lián)盟，其聯(lián)賽冠軍可以自動(dòng)獲得參加四大碗賽和全國(guó)冠軍賽的資格。美國(guó)聯(lián)盟、中部聯(lián)盟、西部山地聯(lián)盟、陽(yáng)光地帶聯(lián)盟和獨(dú)立學(xué)校是5個(gè)非自動(dòng)獲取參賽資格聯(lián)盟，需要在BSC排名系統(tǒng)中達(dá)到一定條件才可以參加最重量級(jí)的比賽。
為了分析橄欖球項(xiàng)目對(duì)大學(xué)體育經(jīng)濟(jì)行為的影響，分別在四個(gè)大學(xué)組別中進(jìn)行了分析，包括：1）所有大學(xué)組，2）參加BCS大學(xué)組，3）不參加BCS大學(xué)組，4）AQ聯(lián)盟大學(xué)組，各組大學(xué)的數(shù)量分別為221，100，121和54所。當(dāng)將有無(wú)橄欖球項(xiàng)目作為二進(jìn)制變量納入模型進(jìn)行分析時(shí)，由于所有BCS和AQ聯(lián)盟大學(xué)都擁有橄欖球項(xiàng)目，因此僅需計(jì)算了所有大學(xué)和非BCS大學(xué)這兩個(gè)組別的結(jié)果。
1.2 研究方法
采用最小二乘法估計(jì)進(jìn)行計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型分析，通過(guò)Hausman檢驗(yàn)將學(xué)校效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)納入分析。采用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤（Robust standard errors，RSE）來(lái)減少更換聯(lián)盟和時(shí)間的特異性干擾，將顯著性水平定為P
票務(wù)銷售收入的增加是導(dǎo)致總支出增加最重要的因素。BSC、AQ聯(lián)盟大學(xué)的票務(wù)銷售收入高于非BSC聯(lián)盟大學(xué)，因?yàn)樗麄冇心芰ξ嗟挠^眾參與體育賽事。而非BCS聯(lián)盟大學(xué)由于參與體育賽事的人數(shù)較少[1]，使得他們更加依賴于其他類型收入，詳見(jiàn)表2。擁有橄欖球項(xiàng)目的高校的總支出同樣增加。
競(jìng)技體育是大多數(shù)NCAA大學(xué)體育收入和支出的主要渠道。隨著媒體版權(quán)和商業(yè)許可等方面的收入越來(lái)越高，大學(xué)為了保持競(jìng)爭(zhēng)力的總支出也不斷增加，如何從財(cái)政上支持各自的體育部門，以及這些經(jīng)費(fèi)應(yīng)該如何正確地被使用是重要的議題。NCAA大學(xué)在一個(gè)獨(dú)特的限制條件和獎(jiǎng)勵(lì)措施下進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。體育部門在聲明追求商業(yè)利潤(rùn)不是其主要目的和不向大學(xué)生運(yùn)動(dòng)員支付薪酬的同時(shí)，又通過(guò)票務(wù)銷售、出資捐贈(zèng)和體育津貼等途徑，同時(shí)在私立和公立市場(chǎng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
由于大學(xué)的整體聲譽(yù)和學(xué)術(shù)水平相對(duì)穩(wěn)定，使得近年來(lái)大學(xué)在場(chǎng)館場(chǎng)地和相關(guān)配套設(shè)施方面展開(kāi)了“軍備競(jìng)賽”[2]，詳見(jiàn)表4。因?yàn)轶w育部門追求的是除了經(jīng)濟(jì)收入外，更重要的是比賽的勝利――獲勝和冠軍，這一特點(diǎn)使得大學(xué)生運(yùn)動(dòng)員的競(jìng)爭(zhēng)始終存在。獲勝和冠軍對(duì)所在的大學(xué)還具有其他積極的外部影響[3]。如橄欖球項(xiàng)目的勝利，特別是來(lái)自于高排名大學(xué)和私立大學(xué)的球隊(duì)，顯著地增加了申請(qǐng)入學(xué)者的數(shù)量和質(zhì)量[4]。體育賽事方面的成功可以顯著增加出資捐贈(zèng)的收入等[5]。
2.2 NCAA大學(xué)體育部門總收入的變化對(duì)不同類型支出的影響
在所有大學(xué)中，總收入與獎(jiǎng)學(xué)金支出、教練團(tuán)隊(duì)支出顯著相關(guān)?？偸杖朊吭黾?美元使得獎(jiǎng)學(xué)金支出增加0.02美元，而教練團(tuán)隊(duì)支出增加0.16美元。在AQ聯(lián)盟大學(xué)和BCS聯(lián)盟高校組別中，同樣只有獎(jiǎng)學(xué)金支出和教練團(tuán)隊(duì)支出和總收入之間顯著相關(guān)。AQ聯(lián)盟大學(xué)中，總收入每增加1美元使得獎(jiǎng)學(xué)金支出僅增加0.01美元，而教練團(tuán)隊(duì)支出增加0.11美元；BCS聯(lián)盟大學(xué)的總收入每增加1美元，獎(jiǎng)學(xué)金支出增加0.02美元，而教練團(tuán)隊(duì)支出增加0.14美元。非BCS聯(lián)盟大學(xué)中，總收入每增加1美元，使得獎(jiǎng)學(xué)金支出和教練團(tuán)隊(duì)支出同樣增加0.10美元，場(chǎng)館場(chǎng)地支出增加0.07美元，其他支出增加0.14美元，詳見(jiàn)表3。
有無(wú)橄欖球項(xiàng)目對(duì)上述影響的結(jié)果類似。在所有大學(xué)中，總收入與獎(jiǎng)學(xué)金支出、教練團(tuán)隊(duì)支出之間呈顯著正相關(guān)，總收入每增加1美元使得獎(jiǎng)學(xué)金支出和教練團(tuán)隊(duì)支出分別增加了0.02和0.15美元。擁有橄欖球項(xiàng)目的大學(xué)平均每年需要多支出920萬(wàn)美元的獎(jiǎng)學(xué)金。在非BCS聯(lián)盟大學(xué)中，各類型支出與總收入均存在顯著正相關(guān)，與基礎(chǔ)模型相似。總收入每增加1美元使得獎(jiǎng)學(xué)金支出相應(yīng)增加了0.10美元，教練團(tuán)隊(duì)支出增加0.09美元，場(chǎng)館場(chǎng)地支出增加0.05美元，其他支出增加0.12美元。擁有橄欖球的非BCS聯(lián)盟大學(xué)每年在獎(jiǎng)學(xué)金方面多支出747萬(wàn)美元，在其他支出方面多花費(fèi)1 117萬(wàn)美元。
當(dāng)所有大學(xué)的體育總收入增加時(shí)，教練團(tuán)隊(duì)支出增加達(dá)到運(yùn)動(dòng)員直接支出增加的8倍，其中運(yùn)動(dòng)員支出以獎(jiǎng)學(xué)金的形式給予發(fā)放，而在AQ聯(lián)盟大學(xué)中，這種差距增加到了11倍。在非BCS聯(lián)盟大學(xué)中，總收入增加導(dǎo)致運(yùn)動(dòng)員支出與教練員的支出增加相同，原因可能在于：1）非BCS聯(lián)盟大學(xué)在獲得收入方面相對(duì)非常困難，如不能參與碗賽和聯(lián)賽，不能獲得媒體合同，因此限制了教練團(tuán)隊(duì)支出的額度；2）非BSC聯(lián)盟大學(xué)的教練員很有可能未獲得過(guò)很大的成功，因此他們對(duì)于薪酬的要求不可能超出在BSC聯(lián)盟大學(xué)工作的教練，特別是AQ聯(lián)盟大學(xué)的教練，使得非BSC聯(lián)盟高校教練員的教練支出較低。擁有橄欖球項(xiàng)目的大學(xué)平均每年需要多支出920萬(wàn)美元的獎(jiǎng)學(xué)金，原因與橄欖球是正式比賽需要最多數(shù)量運(yùn)動(dòng)員參與的項(xiàng)目，NCAA需要為第一級(jí)別的FBS和FCS大學(xué)分別提供多達(dá)85項(xiàng)和63項(xiàng)的獎(jiǎng)學(xué)金。
此外，各個(gè)學(xué)校收入增加的同時(shí)也紛紛把加強(qiáng)硬件方面的投入，對(duì)場(chǎng)館進(jìn)行維修改造和升級(jí)換代，原因可能是由于：1）擴(kuò)大學(xué)校影響，把場(chǎng)館作為對(duì)外宣傳的名片；2）為招募更為優(yōu)秀的運(yùn)動(dòng)員提供砝碼，實(shí)現(xiàn)軟硬件的良性循環(huán)。表4為例舉NCAA第一級(jí)別大學(xué)體育硬件資源的更新和升級(jí)情況。
2.3 NCAA大學(xué)體育部門各類型收入的變化對(duì)總支出的影響
在各大學(xué)組別中，票務(wù)銷售、學(xué)生費(fèi)用與總支出之間均呈顯著正相關(guān)。票務(wù)銷售收入每增加1美元，使總支出增加0.48～0.90美元；學(xué)生費(fèi)用每增加1美元使總支出增加0.16～1.09美元；學(xué)校經(jīng)費(fèi)收入和出資捐贈(zèng)收入每增加1美元分別導(dǎo)致非BSC聯(lián)盟大學(xué)的總支出增加了0.46美元和0.01美元，詳見(jiàn)表5。
有無(wú)橄欖球項(xiàng)目對(duì)上述影響的結(jié)果類似。在所有大學(xué)中，票務(wù)銷售收入每增加1美元使得總支出增加0.95美元，學(xué)生費(fèi)用收入每增加1美元使得總支出增加0.22美元。擁有橄欖球項(xiàng)目的高校每年的總支出約多出228萬(wàn)美元。在非BCS聯(lián)盟大學(xué)中，票務(wù)銷售收入每增加1美元使得總支出增加0.62美元，學(xué)生費(fèi)用收入每增加1美元使得總支出增加0.67美元，學(xué)校經(jīng)費(fèi)收入每增加1美元使得總支出增加0.50美元。擁有橄欖球項(xiàng)目的高校每年的總支出約多出212萬(wàn)美元。
2.4 NCAA大學(xué)體育部門各類型收入的變化對(duì)體育津貼的影響
票務(wù)銷售收入、出資捐贈(zèng)收入與體育津貼之間均存在顯著相關(guān)。票務(wù)銷售收入每增加1美元，使得所有高校、AQ聯(lián)盟大學(xué)和BCS聯(lián)盟大學(xué)的體育津貼分別減少了0.22，0.11和0.23美元，但是非BSC聯(lián)盟大學(xué)增加了0.64美元。出資捐贈(zèng)收入每增加1美元，使得AQ聯(lián)盟大學(xué)和BCS聯(lián)盟大學(xué)的體育津貼均減少了0.01美元，而非BSC聯(lián)盟大學(xué)和所有大學(xué)分別增加了0.15美元，詳見(jiàn)表6。
有無(wú)橄欖球項(xiàng)目對(duì)上述影響的結(jié)果類似。盡管擁有橄欖球項(xiàng)目的非BCS聯(lián)盟大學(xué)的體育津貼支出多出543萬(wàn)美元，但是并沒(méi)有一項(xiàng)收入類型與體育津貼之間存在顯著相關(guān)；在所有大學(xué)中，擁有橄欖球項(xiàng)目的大學(xué)在體育津貼方面多投入548萬(wàn)美元，其中票務(wù)銷售收入每增加1美元，使得體育津貼減少0.21美元。
NCAA的每所大學(xué)及其體育部門都擁有自身的市場(chǎng)活動(dòng)，這一性質(zhì)為追求收入增加提供了動(dòng)力，但其經(jīng)濟(jì)行為都必須遵守NCAA指導(dǎo)方針，使得大學(xué)競(jìng)技體育集競(jìng)技性和市場(chǎng)局限性于一體[6]。2006-2011年間，體育部門的總收入增加了414萬(wàn)美元，增長(zhǎng)了27.82%。收入的增加使得大學(xué)在對(duì)體育部門的經(jīng)費(fèi)資助方面面臨著多種選擇。第一個(gè)選擇是減少體育津貼，體育津貼每年約為880萬(wàn)美元，其中主要由專項(xiàng)用于體育發(fā)展的學(xué)生費(fèi)用構(gòu)成。因此，減少體育津貼可能會(huì)導(dǎo)致學(xué)生教育經(jīng)費(fèi)的降低。而另外一種選擇是大學(xué)可以利用增加的收入來(lái)資助額外的支出。Niskanen在1971年提出的經(jīng)濟(jì)學(xué)模式中將大學(xué)作為經(jīng)費(fèi)贊助者，將體育部門作為一個(gè)辦事機(jī)構(gòu)，為了每年花掉所有的收入，并在未來(lái)的幾年內(nèi)持續(xù)獲得更多的經(jīng)費(fèi)，體育部門需要不斷開(kāi)拓信息優(yōu)勢(shì)[7]。Wycoff等詳述了前者的模式，指出體育部門會(huì)偏向于使可自由支配的開(kāi)支達(dá)到最大化[8]。Hoffer等對(duì)此作了進(jìn)一步補(bǔ)充，指出體育部門同樣也發(fā)生租用生產(chǎn)要素的情況，偏向于過(guò)度地提高工資水平，而不是增加勞動(dòng)量[9]。然而，NCAA對(duì)大學(xué)體育部門的經(jīng)濟(jì)行為具有獨(dú)特嚴(yán)格的要求，通過(guò)限制大學(xué)生運(yùn)動(dòng)員的薪酬水平來(lái)禁止體育部門出現(xiàn)這種傾向[10]。最明顯的是，大學(xué)生運(yùn)動(dòng)員必須是業(yè)余性質(zhì)的，能夠接受沒(méi)有報(bào)酬，而不是通過(guò)獲得工資來(lái)支付上大學(xué)的費(fèi)用。相關(guān)條款嚴(yán)重扭曲了大學(xué)生運(yùn)動(dòng)員勞動(dòng)力市場(chǎng)。當(dāng)運(yùn)動(dòng)員為學(xué)校帶來(lái)了額外的收入時(shí)，大學(xué)不能通過(guò)給予更多的工資來(lái)獎(jiǎng)勵(lì)運(yùn)動(dòng)員，也不能夠通過(guò)薪酬手段在市場(chǎng)中展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，這一情況迫使體育部門只能依靠為大學(xué)生運(yùn)動(dòng)員提供非現(xiàn)金形式的優(yōu)勢(shì)來(lái)相互競(jìng)爭(zhēng)。
隨著學(xué)費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用的增加，學(xué)生、管理者和立法者都很關(guān)心體育津貼的多少。本研究所選取的年份內(nèi)未給予體育部門津貼的高校僅有路易斯安那州立大學(xué)和內(nèi)布拉斯加林肯大學(xué)。最多的體育津貼是來(lái)自于內(nèi)華達(dá)州立拉斯維加斯大學(xué)于2010年投入的35876萬(wàn)美元，其中BCS或者AQ聯(lián)盟大學(xué)中最多的運(yùn)動(dòng)員津貼是羅格斯大學(xué)在2011年投入的29125萬(wàn)美元，期間有3個(gè)年度是體育津貼投入最多的高校。票務(wù)銷售收入的增加導(dǎo)致了體育津貼的減少，但出資捐贈(zèng)收入和其他類型收入與體育津貼之間不存在顯著相關(guān)，原因可能與這兩項(xiàng)收入的標(biāo)準(zhǔn)差很大有關(guān)。相比較其他類型收入，他們不固定而且波動(dòng)很大，可靠性差，大學(xué)不會(huì)依賴于它們來(lái)資助競(jìng)技體育工作。運(yùn)營(yíng)橄欖球項(xiàng)目的大學(xué)更需要投入更多的體育津貼。
2.5 大學(xué)更換聯(lián)盟對(duì)總收入和總支出的影響
更換聯(lián)盟僅僅導(dǎo)致BCS和AQ聯(lián)盟大學(xué)的總收入和總支出增加。更換聯(lián)盟后，BSC大學(xué)每年的總收入增加了828萬(wàn)美元，總支出則增加了654萬(wàn)美元；AQ聯(lián)盟大學(xué)的總收入增加了1 573萬(wàn)美元，總支出增加了1 316萬(wàn)美元，詳見(jiàn)表7。
自2011年起，將財(cái)政作為主要考慮因素從而更換聯(lián)盟的高校數(shù)量日益增加。2006-2011年間共有23所大學(xué)更換了所屬聯(lián)盟，其中僅包括6所BCS和3所AQ大學(xué)，所以本部分結(jié)果僅僅作為近似值來(lái)評(píng)價(jià)更換聯(lián)盟對(duì)總收支的影響。BCS和AQ大學(xué)更換聯(lián)盟會(huì)同時(shí)增加總收入和總支出，證實(shí)了大學(xué)做出更換聯(lián)盟決定的財(cái)政動(dòng)機(jī)。
3 結(jié)論與展望
3.1 結(jié)論
全美大學(xué)體育協(xié)會(huì)（NCAA）是全美乃至全球最大也是發(fā)展最好、最健全的大學(xué)體育協(xié)會(huì)，本研究通過(guò)對(duì)其第一級(jí)別大學(xué)體育部門經(jīng)濟(jì)行為特征的分析得出如下結(jié)論：1）總收入增加導(dǎo)致教練團(tuán)隊(duì)支出的增加遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出運(yùn)動(dòng)員直接支出的增加，這種差距在頂級(jí)聯(lián)盟大學(xué)中進(jìn)一步被拉大。2）票務(wù)銷售收入的增加是導(dǎo)致總支出增加最重要的因素。3）票務(wù)銷售和出資捐贈(zèng)的增加會(huì)導(dǎo)致頂級(jí)聯(lián)盟大學(xué)體育津貼的減少。4）更改聯(lián)盟導(dǎo)致頂級(jí)聯(lián)盟大學(xué)的總收入和總支出呈現(xiàn)大幅度的增加。5）擁有橄欖球項(xiàng)目使得大學(xué)的總收入和總支出相應(yīng)增加，在支出方面主要導(dǎo)致獎(jiǎng)學(xué)金支出的增加，在收入方面主要導(dǎo)致票務(wù)銷售收入的增加。由于國(guó)別和體制的原因美國(guó)高校體育部門在經(jīng)濟(jì)行為上有更大的自主性，頂級(jí)聯(lián)盟大學(xué)借橄欖球等項(xiàng)目的發(fā)展和更改聯(lián)盟等方式使其票務(wù)銷售、出資捐贈(zèng)、總收入大幅度增加，但由于支出方式的特殊性，總收入的增加會(huì)導(dǎo)致大學(xué)體育津貼的減少也就是學(xué)校對(duì)體育的投入減少，這雖然有利于降低學(xué)校的財(cái)政支出，但同時(shí)又會(huì)造成學(xué)生費(fèi)用減少即用于教育的經(jīng)費(fèi)減少，這會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益與大學(xué)生運(yùn)動(dòng)員業(yè)余性和學(xué)術(shù)發(fā)展之間的沖突。并且隨著學(xué)費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用的增加，學(xué)生、管理者、立法者都更關(guān)心這一費(fèi)用的變化。
3.2 展望
綜觀美國(guó)大學(xué)體育協(xié)會(huì)第一級(jí)別大學(xué)體育部門經(jīng)濟(jì)行為特征，雖然與我國(guó)高校體育部門經(jīng)濟(jì)行為特征有著本質(zhì)的區(qū)別，但對(duì)解決我國(guó)高校競(jìng)技體育發(fā)展過(guò)程中存在的問(wèn)題和對(duì)高校體育賽事產(chǎn)業(yè)未來(lái)發(fā)展方向的指引都有著重要的啟示：1）中國(guó)高等教育一直是公益事業(yè)，中國(guó)高校體育部門經(jīng)濟(jì)來(lái)源幾乎完全依靠學(xué)校和國(guó)家財(cái)政撥款，部分高校能獲得一定程度的贊助和捐贈(zèng)，但沒(méi)有票務(wù)收入，更不可能向?qū)W生收取用于大學(xué)體育發(fā)展的費(fèi)用，因而自主性較差，經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱。但這并不代表高校體育賽事不能盈利，相反我國(guó)高校體育比賽和競(jìng)技體育事業(yè)的發(fā)展還并不弱，我國(guó)擁有275所高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)布點(diǎn)校，擁有近千只不同項(xiàng)目的高水平運(yùn)動(dòng)代表隊(duì)。不同項(xiàng)目的全國(guó)高校聯(lián)賽開(kāi)展得如火如荼，又特別是CUBA和CUBL籃球聯(lián)賽的開(kāi)展，兩項(xiàng)賽事不僅擁有良好的社會(huì)聲譽(yù)，而且建立了成熟的市場(chǎng)，具有固定而且龐大的觀眾群體。借當(dāng)前全國(guó)體育產(chǎn)業(yè)改革春風(fēng)，能否在這些聯(lián)賽中嘗試進(jìn)行票務(wù)銷售，以取得一定的收入來(lái)彌補(bǔ)學(xué)校投入不足。2）橄欖球并非我國(guó)高校的熱門體育項(xiàng)目，但足球卻是我國(guó)當(dāng)前的國(guó)家戰(zhàn)略，如何進(jìn)一步解放思想，加大投入，加強(qiáng)賽事化運(yùn)作和商業(yè)推廣，以期成為未來(lái)我國(guó)高校體育賽事產(chǎn)業(yè)的龍頭。3）加大校企聯(lián)合，各項(xiàng)目全國(guó)冠軍代表隊(duì)和區(qū)域強(qiáng)隊(duì)可采取冠名、出售版權(quán)等形式獲得企業(yè)贊助，如北大女子籃球隊(duì)、天津財(cái)大女子籃球隊(duì)和青海師大女子籃球隊(duì)就是典型范例。4）挖掘資源，廣開(kāi)捐贈(zèng)之路，如華僑大學(xué)前男子籃球隊(duì)連續(xù)三年蟬聯(lián)CUBA全國(guó)總冠軍的成功經(jīng)驗(yàn)。5）進(jìn)一步加大我國(guó)高校體育賽事和經(jīng)費(fèi)管理，堅(jiān)持高校競(jìng)技體育業(yè)余性和非營(yíng)利性方針，在追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)確保大學(xué)生運(yùn)動(dòng)員學(xué)業(yè)和學(xué)術(shù)水平發(fā)展。
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[論文摘要]網(wǎng)絡(luò)虛擬市場(chǎng)中同樣存在著各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，由于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特殊性，使得該領(lǐng)域的法律規(guī)制更為復(fù)雜。本文在介紹網(wǎng)絡(luò)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為典型表現(xiàn)形態(tài)的基礎(chǔ)上，主要分析了在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下法律規(guī)制的特殊性，并就其體系完善提出了建議。
一、網(wǎng)絡(luò)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式
所謂不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)．是指經(jīng)營(yíng)者采取不正當(dāng)手段爭(zhēng)取交易機(jī)會(huì)，損害其他經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益．?dāng)_亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的行為。利用互聯(lián)網(wǎng)為工具，其中許多不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段在網(wǎng)絡(luò)空間有了新的表現(xiàn)形式。具體來(lái)講主要有以下幾大類：
1壟斷經(jīng)營(yíng)。在域名注冊(cè)市場(chǎng)，少數(shù)獨(dú)占機(jī)構(gòu)利用控制服務(wù)器與數(shù)據(jù)中心的地位，阻礙其他競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象一度非常嚴(yán)重。
2．侵犯商標(biāo)權(quán)及商業(yè)混同行為。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下侵犯商標(biāo)權(quán)及商業(yè)混同行為主要表現(xiàn)在將他人的注冊(cè)商標(biāo)尤其是馳名商標(biāo)注冊(cè)為域名，利用他人商標(biāo)的知名度進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。
3．域名糾紛。網(wǎng)絡(luò)域名爭(zhēng)議是近年來(lái)最新，最突出、法律規(guī)制最為復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)糾紛類型之一，這是伴隨著國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)的高速發(fā)展而出現(xiàn)的，其中與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為聯(lián)系最密切的領(lǐng)域當(dāng)屬域名搶注。
4侵犯他人商業(yè)秘密。電子郵件的普及、國(guó)際信息網(wǎng)的運(yùn)用與電子商務(wù)的開(kāi)展使得商業(yè)秘密時(shí)時(shí)處于岌岌可危的狀態(tài)之中，而且通過(guò)網(wǎng)絡(luò)侵害商業(yè)秘密的后果往往更為嚴(yán)重。
5利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)措施實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)是互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)和支撐，新型的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也會(huì)被不當(dāng)利用進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，其中鏈接就是被經(jīng)常使用的一種技術(shù)手段。
二、網(wǎng)絡(luò)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為法律規(guī)制的特殊性
互聯(lián)網(wǎng)本身的特性決定了網(wǎng)絡(luò)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為法律規(guī)制上的特殊性，在涉及網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、域名等侵權(quán)糾紛中，由于現(xiàn)有法律對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下侵權(quán)行為的界定并不十分清楚，因而在解決網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛的過(guò)程中有以下幾個(gè)問(wèn)題需要注意：
1規(guī)制主體?！斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》只規(guī)制于經(jīng)營(yíng)者的行為，即從事商品經(jīng)營(yíng)或者營(yíng)利的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人。從該法的規(guī)定來(lái)看．還包括與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為有關(guān)的國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員對(duì)于經(jīng)營(yíng)者的界定．我們認(rèn)為在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中其范圍不應(yīng)過(guò)窄，宜從行為角度而非主體角度進(jìn)行判斷這是與互聯(lián)網(wǎng)大眾化帶來(lái)的利用普遍化相關(guān)聯(lián)的。網(wǎng)上從事經(jīng)營(yíng)行為的主體許多并無(wú)法定經(jīng)營(yíng)資格，但其不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為對(duì)其他經(jīng)營(yíng)砉以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序所造成的危害后果往往更為嚴(yán)重因此在司法實(shí)踐中凡是在網(wǎng)上從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)的法人其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人都可以被認(rèn)定為經(jīng)營(yíng)砉。
2規(guī)制范圍。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中經(jīng)營(yíng)方式的特殊性決定了相關(guān)當(dāng)事人之間關(guān)系的特殊性，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商經(jīng)營(yíng)者(包括傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)者與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)者)，訪問(wèn)用戶，消費(fèi)者之間形成了錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，因而網(wǎng)絡(luò)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的認(rèn)定也更為復(fù)雜，也就是說(shuō)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中規(guī)制的行為范圍更為廣闊?；ヂ?lián)網(wǎng)上反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制的地域范圍，至少在兩種情況下的行政機(jī)關(guān)和法院可以行使管轄權(quán)：一是網(wǎng)站或互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供商的注冊(cè)登記所在地，二是實(shí)施侵權(quán)行為或原告發(fā)現(xiàn)侵權(quán)內(nèi)容的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器計(jì)算機(jī)終端設(shè)備所在地。
3責(zé)任承擔(dān)。根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任行政責(zé)任甚至刑事責(zé)任。該法第20條規(guī)定了民事責(zé)任損害賠償額的計(jì)算方式．即被侵害的經(jīng)營(yíng)者的損失或侵權(quán)人在侵權(quán)期間因侵權(quán)所獲得的利潤(rùn)，并應(yīng)承擔(dān)被侵害的經(jīng)營(yíng)者因調(diào)查該不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為所支付的合理費(fèi)用，這一規(guī)定對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為所致?lián)p害賠償同樣適用。為了更加有效地制止各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為．便利于司法審判，應(yīng)當(dāng)確定法定的賠償額，根據(jù)侵權(quán)人的主觀惡意．影響范圍．危害程度等在一定范圍內(nèi)靈活規(guī)制。
三、我國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)立法在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的完善
由于我國(guó)現(xiàn)行立法尚未對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為加以直接、特別規(guī)定，在制止網(wǎng)上不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的過(guò)程中，已產(chǎn)生了現(xiàn)實(shí)法律不能滿足網(wǎng)絡(luò)發(fā)展需要的矛盾。在此僅就我國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的完善提出幾點(diǎn)建議：
1．盡快修改《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》．對(duì)該法列舉的部分不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行擴(kuò)大解釋，增加法律的可操作性。同時(shí)明確網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的性質(zhì)．增強(qiáng)”一般條款”的效力以擴(kuò)大適用范圍，保持法律的穩(wěn)定性。
