發(fā)布時(shí)間：2023-07-31 17:00:01
序言：寫(xiě)作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查評(píng)估樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：未成年人 不捕不訴 社會(huì)調(diào)查 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
修正后《刑事訴訟法》第268條規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)在未成年人犯罪案件中的調(diào)查義務(wù)，舟山市檢察機(jī)關(guān)建立的未成年人犯罪案件不捕不訴社會(huì)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序”）是對(duì)檢察機(jī)關(guān)在未成人犯罪案件中調(diào)查義務(wù)的有機(jī)創(chuàng)新，不但契合未成人刑事司法政策的要求，也具有很強(qiáng)的實(shí)踐價(jià)值。因此，有必要在已取得相關(guān)成效的基礎(chǔ)上，對(duì)該特別程序進(jìn)行完善。
一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序建立和完善的動(dòng)因
司法實(shí)踐中的任何探索和創(chuàng)新都必須具有相應(yīng)的理論基礎(chǔ)，脫離理論指導(dǎo)的司法實(shí)踐是不可能具有生命力和可行性的。浙江省舟山市檢察機(jī)關(guān)建立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序，即是對(duì)現(xiàn)有法律規(guī)定的深化，也具有科學(xué)合理的理論基礎(chǔ)。
第一，是落實(shí)修改后《刑事訴訟法》關(guān)于未成年人犯罪案件社會(huì)調(diào)查制度的要求。修改后《刑事訴訟法》第268條規(guī)定了公檢法機(jī)關(guān)辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。從條文中可以看出，社會(huì)調(diào)查并非未成年人犯罪案件的必經(jīng)程序，而且社會(huì)調(diào)查如何開(kāi)展，結(jié)合社會(huì)調(diào)查判定是否不捕不訴的風(fēng)險(xiǎn)如何最小化，法律都沒(méi)有給出明確的規(guī)定，導(dǎo)致社會(huì)調(diào)查制度不能充分發(fā)揮作用。此外，檢察機(jī)關(guān)在社會(huì)調(diào)查中處于承上啟下的作用，既是社會(huì)調(diào)查制度的執(zhí)行者，也是監(jiān)督者，需要結(jié)合自身實(shí)際運(yùn)用創(chuàng)新思維，創(chuàng)造性的開(kāi)展工作。
第二，能夠確保未成年人犯罪案件從寬處理相關(guān)規(guī)定的有效實(shí)現(xiàn)。修改后《刑事訴訟法》規(guī)定對(duì)于未成人犯罪案件應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制適用逮捕措施，并且結(jié)合具體情況可以做附條件不決定。社會(huì)調(diào)查的目的是服務(wù)于未成人犯罪嫌疑人、被告人不捕不訴工作的開(kāi)展，法律規(guī)定明確了對(duì)未成年人使用強(qiáng)制措施和輕微案件進(jìn)行的條件要更加的嚴(yán)格，要更多的考慮案外的社會(huì)、家庭、成長(zhǎng)等因素。
第三，將社會(huì)調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有機(jī)結(jié)合，契合治理未成人犯罪的刑法的謙抑性理念。通過(guò)全面落實(shí)社會(huì)調(diào)查，同時(shí)引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，可以保證在發(fā)揮檢察人員社會(huì)調(diào)查主體作用的同時(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)有效引入公眾參與，同時(shí)可以加強(qiáng)對(duì)司法人員權(quán)力履行過(guò)程的監(jiān)督。此外，刑法的謙抑性要求以較小的損失換取刑法手段運(yùn)用的較大收益。因此，司法機(jī)關(guān)治理未成年人犯罪必須結(jié)合犯罪發(fā)生本身的社會(huì)性、復(fù)雜性和多樣性，針對(duì)導(dǎo)致未成年人犯罪的不同原因采取更加緩和的措施。
第四，是檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的突破和創(chuàng)新。建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制是檢察機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)新的執(zhí)法環(huán)境和順應(yīng)新時(shí)期檢察工作科學(xué)管理的需要。特別是現(xiàn)階段，刑事犯罪中社會(huì)矛盾復(fù)雜、公眾司法訴求日漸提高、社會(huì)監(jiān)督更加全面，這就要求檢察機(jī)關(guān)必須通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，實(shí)現(xiàn)未成年人刑事犯罪案件處理的科學(xué)化。通過(guò)社會(huì)調(diào)查結(jié)合全面評(píng)估和引入社會(huì)監(jiān)督促進(jìn)科學(xué)決策，才能將檢察機(jī)關(guān)不捕不訴的風(fēng)險(xiǎn)降至最低。
二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序在檢察機(jī)關(guān)的實(shí)踐
“法律乃善良公正之術(shù)”，執(zhí)法者將紙面的法律付諸實(shí)施的過(guò)程可以說(shuō)是一個(gè)司法實(shí)踐和創(chuàng)新的過(guò)程，而不是死板教條陷于具體法條的囹圄。修正后《刑事訴訟法》草案公布后，從2012年1月起，浙江省舟山市檢察機(jī)關(guān)建立起風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序，并在2013年1月修改后刑訴法正式實(shí)施后對(duì)相關(guān)制度設(shè)計(jì)進(jìn)行了必要的修正。
（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序的工作原則
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序作為社會(huì)調(diào)查的新發(fā)展是一種全新嘗試，從刑罰的目的性和矯正功能出發(fā)確立了如下四個(gè)原則：
一是有限性原則。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序是柔性司法的一種重要探索，檢察機(jī)關(guān)要在現(xiàn)有法律框架的合理范圍和要求內(nèi)開(kāi)展該項(xiàng)工作，不能突破現(xiàn)有法律對(duì)逮捕權(quán)和公訴權(quán)的限制，同時(shí)也不能死板教條缺少變通限制必要的探索創(chuàng)新。
二是科學(xué)性原則。是指特別程序的運(yùn)行應(yīng)從地方司法實(shí)際和具體案件出發(fā)，通過(guò)有針對(duì)性的社會(huì)調(diào)查真實(shí)客觀地反映未成年人不捕不訴特別程序案件可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和可能獲取的司法效益，從而能夠選取最恰當(dāng)?shù)姆椒ㄈシ治雠袛喟讣L(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、范圍及可能帶來(lái)的影響，按照預(yù)先設(shè)定好的相應(yīng)程序進(jìn)行預(yù)警，并在此基礎(chǔ)上選擇最佳的案件處理方式。[1]
三是有效性原則。此原則既包括宏觀上該特別程序在實(shí)際運(yùn)行中對(duì)被破壞的社會(huì)關(guān)系矯正時(shí)輔助作用的大小，也包括微觀上該機(jī)制是否能夠以最及時(shí)、有效、經(jīng)濟(jì)的方式查清各類(lèi)問(wèn)題并加以解決。
（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序的制度設(shè)計(jì)
根據(jù)舟山市人民檢察院未成年人犯罪案件不捕不訴案件社會(huì)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序的規(guī)定，該項(xiàng)特別程序主要內(nèi)容如下：
一是明確進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序的案件種類(lèi)。修改后《刑事訴訟法》和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》并未規(guī)定進(jìn)行社會(huì)調(diào)查案件的種類(lèi)，也未限制其范圍。因此，根據(jù)未成人案件涉案的種類(lèi)，結(jié)合法律規(guī)定，明確符合如下條件案件均應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)該特殊程序，即：1.具有法定從輕、減輕或免予刑事處罰情節(jié)的;2.初犯、偶犯，從犯、脅從犯，犯罪后自首、有立功表現(xiàn)或者積極退贓、賠償損失、確有悔罪表現(xiàn)的，或因被害人過(guò)錯(cuò)引起的輕微刑事案件;3.輕微刑事案件當(dāng)事人雙方達(dá)成刑事和解的;4.屬于預(yù)備犯、中止犯，或者防衛(wèi)過(guò)當(dāng)、避險(xiǎn)過(guò)當(dāng)，以及犯罪數(shù)額剛達(dá)構(gòu)罪標(biāo)準(zhǔn)的;5.過(guò)失犯罪，犯罪后有悔罪表現(xiàn)，有效控制損失或者積極賠償損失的;6.因親友、同學(xué)等糾紛引發(fā)的傷害等案件，犯罪后取得被害人諒解的，以及犯罪后有悔罪表現(xiàn)，其家庭、學(xué)校或者所在社區(qū)以及居民委員會(huì)、村民委員會(huì)具備監(jiān)護(hù)、幫教條件的;7.未成年犯罪嫌疑人如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，包括歸案后即如實(shí)供述、經(jīng)司法機(jī)關(guān)教育后才如實(shí)供述、翻供后又能如實(shí)供述等情形，以及共同犯罪中到案后揭發(fā)同案成年犯共同犯罪事實(shí)或者主動(dòng)交代同種余罪的;8.綜合其他社會(huì)因素，具有特殊情節(jié)需要啟動(dòng)該特殊程序的。[2]
二是合理設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。突出保障未成人合法權(quán)益的核心要求，圍繞如何挽救、教育和感化未成年人開(kāi)展工作，同時(shí)考慮是否會(huì)產(chǎn)生社會(huì)不良影響、是否會(huì)重新犯罪、是否會(huì)引發(fā)新的社會(huì)矛盾等三個(gè)重點(diǎn)，并結(jié)合基本情況、品行表現(xiàn)、悔罪表現(xiàn)以及幫教條件四個(gè)方面等設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為開(kāi)展社會(huì)調(diào)查指明方向。同時(shí)，在社會(huì)調(diào)查的基礎(chǔ)上明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和要求。對(duì)品行表現(xiàn)良好，真誠(chéng)悔罪，具備幫教歸正條件，能確保不產(chǎn)生不良社會(huì)影響，重新犯罪可能性不大的，評(píng)估為風(fēng)險(xiǎn)性較小;反之，則評(píng)定為風(fēng)險(xiǎn)性較高。同時(shí)，經(jīng)評(píng)估不捕不訴后還要做好事后保障措施，如對(duì)不捕不訴的外來(lái)未成年罪犯，納入幫教基地或進(jìn)行社區(qū)矯正，對(duì)可能產(chǎn)生不良傾向和影響的提出預(yù)警。
三是實(shí)現(xiàn)社會(huì)調(diào)查小組組成的廣泛性。要求評(píng)估小組必須由檢察機(jī)關(guān)、人民監(jiān)督員、人大代表、政協(xié)委員或相關(guān)單位人員3人以上的奇數(shù)組成。此外，可以根據(jù)個(gè)案實(shí)際情況邀請(qǐng)司法所工作人員、派出所民警、社區(qū)干部等，豐富了評(píng)估小組成員的層次性，對(duì)保障評(píng)估意見(jiàn)的民意廣泛性起到了積極作用。同時(shí)，始終以調(diào)查內(nèi)容的關(guān)聯(lián)性為導(dǎo)向，明確特別程序的開(kāi)展要緊緊圍繞案件和未成年人展開(kāi)，每個(gè)案件必須走訪犯罪嫌疑人工作單位或?qū)W校、家庭、街坊鄰里、居住地所在社區(qū)、派出所、司法所等，近距離了解掌握犯罪嫌疑人的“第一手資料”。在此基礎(chǔ)上，保障調(diào)查評(píng)估過(guò)程的自主性。調(diào)查小組根據(jù)案件和犯罪嫌疑人的實(shí)際情況，自行選擇走訪單位、走訪對(duì)象和走訪形式。
（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序的實(shí)施效果
對(duì)比上述數(shù)據(jù)可以看出：
一是改變了以往未成年人犯罪案件不捕不訴數(shù)量占全部刑事案件總數(shù)比例過(guò)低的現(xiàn)象。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制實(shí)施前，由于風(fēng)險(xiǎn)控制手段等的不足，導(dǎo)致未成年人犯罪案件不捕不訴率過(guò)低，年均維持在1.5%或以下。該項(xiàng)機(jī)制實(shí)施后，由于加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)控制手段和獲取了科學(xué)有效的評(píng)估材料，全部未成人案件均須納入該程序，不捕不訴比率呈不斷上升趨勢(shì)。這也說(shuō)明未成年人社會(huì)調(diào)查制度在創(chuàng)新運(yùn)用的情況下才能更好的實(shí)現(xiàn)其立法價(jià)值和目的。
二是外來(lái)未成犯罪人被采取不捕不訴措施的人數(shù)增幅較大。外來(lái)人員由于流動(dòng)性強(qiáng)、管理難等原因，不捕不訴率一直偏低，是長(zhǎng)期困擾地方司法機(jī)關(guān)的難題。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序?qū)嵤┖螅ㄟ^(guò)創(chuàng)新和加強(qiáng)輔助手段，在一定程度上解決了外來(lái)未成年犯罪人員高羈押率的問(wèn)題，特別是解決了社會(huì)調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)化解和預(yù)防等銜接的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，使得外來(lái)未成年犯罪人不捕不訴率大幅提高。
三是未成年人犯罪案件不捕不訴涉及的罪名分布增加較大。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度實(shí)施前，不捕不訴案件，特別是不捕案件涉及的罪名集中于侵犯公民人身權(quán)利、民利罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪兩大類(lèi)，范圍較窄，不捕不訴措施適用過(guò)嚴(yán)。這項(xiàng)制度實(shí)施后，不捕不訴案件涉及罪名進(jìn)一步擴(kuò)展到危害公共安全罪、破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪、危害社會(huì)管理秩序罪等，使得未成年人犯罪案件不捕不訴涉及的罪名更加豐富，法律的適用更加平等。
三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序的進(jìn)一步完善
未成年人犯罪案件特別程序作為修改后《刑事訴訟法》的全新規(guī)定，必然有一個(gè)完善過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序同樣存在法律層面的完善、監(jiān)督的全面化和體系化、風(fēng)險(xiǎn)防控手段的多樣化、偵捕訴銜接的無(wú)縫化等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題亟待解決。
（一）在司法操作層面上明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序作為檢察機(jī)關(guān)貫徹修改后《刑事訴訟法》和加強(qiáng)未成年人權(quán)益保障的措施，可以由上級(jí)司法行政部門(mén)聯(lián)合以出臺(tái)文件的形式，確定一套能夠在一省乃至全國(guó)具有推廣和指導(dǎo)意義的制度規(guī)定，下發(fā)各級(jí)檢察機(jī)關(guān)和相關(guān)機(jī)關(guān)遵照?qǐng)?zhí)行。對(duì)于經(jīng)過(guò)不捕不訴社會(huì)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的未成年人犯罪案件，公檢法三機(jī)關(guān)必須嚴(yán)格按照相關(guān)輕微刑事案件快速辦理機(jī)制執(zhí)行，從而做到統(tǒng)一協(xié)調(diào)、配合制約。特別是可以考慮建立加快辦理機(jī)制：一是審查逮捕或?qū)彶橐庖?jiàn)書(shū)簡(jiǎn)化;二是對(duì)于部分案件檢察機(jī)關(guān)可以主動(dòng)提前介入，建議公安機(jī)關(guān)不必報(bào)捕;三是進(jìn)一步簡(jiǎn)化對(duì)未成年犯罪嫌疑人的訊問(wèn)程序。
（二）建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制
法律規(guī)定，相對(duì)不要經(jīng)檢察委員會(huì)討論決定，絕對(duì)不則要檢察長(zhǎng)決定?？紤]到基層院業(yè)務(wù)量大，如果案件均按上述程序辦理，會(huì)無(wú)形增大工作量和不必要的訴累。所以，對(duì)于未成年人犯罪案件的不，在社會(huì)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，應(yīng)先由檢察機(jī)關(guān)相關(guān)部門(mén)開(kāi)展內(nèi)部監(jiān)督，對(duì)綜合情況進(jìn)一步把關(guān)、確認(rèn)。[3]對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序開(kāi)展內(nèi)部監(jiān)督的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合如下條件：第一，獨(dú)立性。即與檢察機(jī)關(guān)具有刑事檢察職能的部門(mén)之間均無(wú)隸屬關(guān)系。第二，權(quán)威性。即履行內(nèi)部監(jiān)督權(quán)的工作人員應(yīng)當(dāng)熟悉刑事司法權(quán)運(yùn)作，具有檢察員資格。第三，組織性。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)能夠承擔(dān)起檢察機(jī)關(guān)各部門(mén)及其負(fù)責(zé)人的協(xié)調(diào)溝通。舟山市檢察機(jī)關(guān)由辦公室承擔(dān)內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)，辦公室由業(yè)務(wù)部門(mén)抽調(diào)的業(yè)務(wù)人員和其他相關(guān)人員組成，且直接由檢察長(zhǎng)進(jìn)行管理，具有很強(qiáng)的獨(dú)立性和組織協(xié)調(diào)性。同時(shí)，監(jiān)督程序如下：刑事檢察部門(mén)對(duì)調(diào)查評(píng)估后的案件擬作不捕、不訴處理的，應(yīng)在決定前按規(guī)定時(shí)間將相關(guān)案件審查報(bào)告、調(diào)查材料和討論意見(jiàn)報(bào)送辦公室。辦公室迅速組織全體檢委會(huì)委員對(duì)呈報(bào)案件進(jìn)行書(shū)面審查，并將意見(jiàn)匯總后以書(shū)面形式反饋給逮捕、部門(mén)。若檢委會(huì)委員和逮捕、部門(mén)的意見(jiàn)相同，則由后者將共同處理意見(jiàn)呈報(bào)檢察長(zhǎng)作出最終決定。在意見(jiàn)無(wú)法達(dá)成一致的情況下，則由辦公室匯總爭(zhēng)議直接呈報(bào)檢察長(zhǎng)作出最終決定。
此外，還應(yīng)輔以建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)于開(kāi)展該項(xiàng)工作中存在，以及不嚴(yán)格執(zhí)行輕微刑事案件快速辦理機(jī)制、不配合此項(xiàng)工作等情況，導(dǎo)致犯罪嫌疑人逃跑、報(bào)復(fù)被害人、證人的，以及不符合條件卻采取不捕不訴措施的，可以追究相關(guān)案件承辦人的責(zé)任。此外，還應(yīng)當(dāng)將該項(xiàng)工作納入檢察機(jī)關(guān)檢務(wù)督察的重點(diǎn)項(xiàng)目，確保該項(xiàng)制度得到貫徹落實(shí)。
（三）建立和完善未成年人犯罪輕微刑事案件快速辦理機(jī)制
對(duì)于特定的不捕不訴社會(huì)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估案件，構(gòu)建以“輕案快審”為核心的捕訴互補(bǔ)聯(lián)動(dòng)辦案機(jī)制，對(duì)一部分可以適用簡(jiǎn)易程序?qū)徟械陌讣?shí)行誰(shuí)捕誰(shuí)訴，捕訴聯(lián)動(dòng)，快速辦理。[4]實(shí)際操作中可進(jìn)行如下制度設(shè)計(jì)：檢察機(jī)關(guān)在受案后，認(rèn)為案件犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)充分的，在保證辦案質(zhì)量的前提下，對(duì)已經(jīng)被拘留的犯罪嫌疑人，除重大敏感性案件外，均在5個(gè)工作日內(nèi)作出評(píng)估決定，并填寫(xiě)《快速移送審查建議書(shū)》送達(dá)公安機(jī)關(guān)。公安機(jī)關(guān)10日內(nèi)補(bǔ)充偵查完畢，并將案件移送檢察機(jī)關(guān)審查，檢察機(jī)關(guān)受案之日起15日內(nèi)作出是否的決定。法院在受案后，20日內(nèi)判決。不的，檢察機(jī)關(guān)做出決定前，先將被告人納入取保候?qū)徎剡M(jìn)行6個(gè)月至1年不等的考察。
（四）加強(qiáng)對(duì)未成年人犯罪案件中被害人權(quán)益的保障
在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別程序中，只有更加重視被害人權(quán)利，才能有效化解矛盾。一是對(duì)于是否救助，必須進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查評(píng)估。經(jīng)調(diào)查評(píng)估的確需要進(jìn)行救助的，應(yīng)以經(jīng)濟(jì)救助為原則，其他形式為輔助手段。二是建立相關(guān)救助程序。首先，檢察機(jī)關(guān)對(duì)有被害人的未成年人犯罪案件作出不捕或不訴決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式告知被害人有申請(qǐng)國(guó)家救助的權(quán)利。其次，被害人及其近親屬或者委托人等應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)向檢察機(jī)關(guān)提出書(shū)面救助申請(qǐng)。再次，由檢察機(jī)關(guān)確定的相應(yīng)內(nèi)設(shè)部門(mén)對(duì)當(dāng)事人的申請(qǐng)進(jìn)行審查和批準(zhǔn)，在20日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并將結(jié)果書(shū)面告知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人對(duì)檢察機(jī)關(guān)決定不服的，可以向上級(jí)檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議一次，上級(jí)檢察機(jī)關(guān)的復(fù)議決定具有終局性。[5]
（五）加大配套措施建設(shè)，進(jìn)一步降低特別程序風(fēng)險(xiǎn)
一是建立和完善取保候?qū)徎氐容o設(shè)施。爭(zhēng)取和聯(lián)系一批有一定實(shí)力和一定責(zé)任心的大、中型企業(yè)，建立常態(tài)化和專(zhuān)業(yè)化的取保候?qū)徏翱疾鞄徒袒?。?duì)于不捕不訴的未成年犯罪人，可以指定在該企業(yè)內(nèi)進(jìn)行短期的工作，專(zhuān)人幫教享受企業(yè)內(nèi)部員工的平等待遇。對(duì)于不捕后表現(xiàn)較好的，作為量刑依據(jù)提交審查部門(mén)或?qū)徟袡C(jī)關(guān)。對(duì)于不的，在企業(yè)內(nèi)經(jīng)過(guò)一定的考察期后，正式作出不決定。二是加大開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估特別機(jī)制工作的一體化建設(shè)。針對(duì)當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)案多人少的實(shí)際情況，應(yīng)以地級(jí)市為單位建立一體化機(jī)制。對(duì)于同時(shí)評(píng)估案件較多、時(shí)間緊、人手少的，上級(jí)院給予指導(dǎo)幫助，必要時(shí)可以指定其他院對(duì)部分案件進(jìn)行評(píng)估工作，或者抽調(diào)相關(guān)部門(mén)人員就部分案件進(jìn)行聯(lián)合評(píng)估。三是主動(dòng)受理未成年犯罪嫌疑人、被告人等加害方的合理訴求。上述相關(guān)人員對(duì)批準(zhǔn)逮捕決定或案件提起公訴前有異議并提出合理理由和相關(guān)證據(jù)，向檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行審查，對(duì)沒(méi)必要繼續(xù)羈押的，應(yīng)變更強(qiáng)制措施;對(duì)于符合不條件的，應(yīng)當(dāng)作出不決定。[6]四是擴(kuò)大邀請(qǐng)社會(huì)評(píng)估主體的范圍，考慮從社會(huì)上邀請(qǐng)認(rèn)可度較高的人士、知名社會(huì)團(tuán)體、新聞媒體等第一時(shí)間參與相關(guān)案件評(píng)估全過(guò)程，使檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)的社會(huì)調(diào)查及評(píng)估過(guò)程全程處于社會(huì)公眾及輿論監(jiān)督之下。五是加強(qiáng)輕微刑事案件中檢察機(jī)關(guān)與律師的溝通，建立良性的控辯關(guān)系，借助和發(fā)揮律師的作用進(jìn)一步增加檢察機(jī)關(guān)對(duì)案件材料收集的廣度和對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的綜合分析度，使案件處理更加客觀、公正。
注釋?zhuān)?/p>
[1]施雁冰：《構(gòu)建圖書(shū)館危機(jī)管理預(yù)警系統(tǒng)，防范圖書(shū)館危機(jī)事件》，載《中華醫(yī)學(xué)圖書(shū)情報(bào)雜志》2009年第5期。
[2]福建省檢察院課題組：《輕微刑事案件不捕、不訴工作機(jī)制的探索與完善》，載《福建法學(xué)》2009年第2期。
[3]徐軍：《部分不捕不訴普通刑事案件內(nèi)部監(jiān)督探析》，載《人民檢察》2010年第11期。
[4]劉東海：《試論構(gòu)建輕微刑事案件“捕訴合一”機(jī)制的必要性與可行性》，載《法制與社會(huì)》2009年第28期。
[關(guān)鍵詞]：重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目；社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；對(duì)策
中圖分類(lèi)號(hào)：F283 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：
Abstract: This article has been explained the current problems of the social stability risk assessment for material fixed assets investment projects , and also has been introduced something should be paid attention to on assessments processes. Then it has been put forward some appropriate solutions and recommendations for decision-making.
Keywords: Material fixed assets investment projects；Risk evaluation of social stability；countermeasure；
中圖分類(lèi)號(hào):F294 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 :A
一、引言
隨著我國(guó)改革開(kāi)放的不斷深入，人們的生活水平有了很大的提高，但接踵而來(lái)的是各種社會(huì)矛盾逐漸高發(fā)起來(lái)。目前的社會(huì)矛盾覆蓋的領(lǐng)域廣泛、涉及的門(mén)類(lèi)眾多，未來(lái)有進(jìn)一步加劇的發(fā)展趨勢(shì)，已成為影響社會(huì)和諧穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的突出問(wèn)題。比較受關(guān)注的方面有征地補(bǔ)償、移民安置、勞動(dòng)就業(yè)、勞資糾紛、生態(tài)環(huán)境、分配不公等。從社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)定義出發(fā)，重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是指在實(shí)施重大工程項(xiàng)目時(shí)存在的對(duì)社會(huì)和群眾生產(chǎn)與生活影響面大、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)并容易導(dǎo)致較大社會(huì)沖突的不確定性[1]。
一般來(lái)說(shuō)，重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的建設(shè)對(duì)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)、社會(huì)及生態(tài)環(huán)境都會(huì)產(chǎn)生正面和負(fù)面的影響。地方政府對(duì)于投資項(xiàng)目產(chǎn)生的外部性應(yīng)進(jìn)行積極的引導(dǎo)，努力讓其影響朝著正的外部性方向發(fā)展，在不損害生態(tài)環(huán)境效益和社會(huì)效益的基礎(chǔ)上努力爭(zhēng)取良好的經(jīng)濟(jì)效益，盡量降低影響社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)，從而避免發(fā)生。本文闡述了在實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估工作過(guò)程中所遇到的一些問(wèn)題，并就如何進(jìn)一步完善重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提出了一些思考。
二、項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)估現(xiàn)狀及存在問(wèn)題
社會(huì)不穩(wěn)定因素越來(lái)越多的根源是決策機(jī)制的不夠科學(xué)、不夠完善而產(chǎn)生的，近年來(lái)，我國(guó)各地因重大項(xiàng)目建設(shè)導(dǎo)致的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)有發(fā)生，如2004年330萬(wàn)千瓦的瀑布溝水電站因移民問(wèn)題處理不善而導(dǎo)致的群體性械斗事件、2005年國(guó)華定州電廠灰場(chǎng)工程因征地補(bǔ)償未達(dá)成一致意見(jiàn)而導(dǎo)致的惡性械斗襲擊事件、2006-2009年廣東番禺垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目因未能廣泛征求民意而引發(fā)的群體性上訪事件、四川省什邡市鉬銅項(xiàng)目因群眾擔(dān)心環(huán)境污染引發(fā)的以及近期陸續(xù)出現(xiàn)各地群眾由于擔(dān)心PX項(xiàng)目的污染問(wèn)題而導(dǎo)致該類(lèi)項(xiàng)目陷入了“落地難”的困境[2]。
根據(jù)國(guó)家和地方的部署，重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目將陸續(xù)開(kāi)展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)估工作。由于社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)估是一項(xiàng)新的業(yè)務(wù)，在實(shí)踐過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題，共探討：
1.部分項(xiàng)目的項(xiàng)目單位未委托有相應(yīng)類(lèi)別資質(zhì)的單位編寫(xiě)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，有些項(xiàng)目單位自己簡(jiǎn)單的編寫(xiě)了項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定分析報(bào)告。由于站在立場(chǎng)不同，項(xiàng)目單位往往會(huì)隱瞞一些事實(shí)，努力避開(kāi)項(xiàng)目建設(shè)可能產(chǎn)生的不利影響，從而造成了社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的“失實(shí)”，往往會(huì)得出不同的結(jié)論，從而埋下了社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)隱患。
部分編制單位角色不清，在沒(méi)有受到項(xiàng)目所在地人民政府或有關(guān)部門(mén)的委托的情況下，錯(cuò)誤的將社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告編制成了社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不夠全面，有些高污染、高耗能的項(xiàng)目?jī)H對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及征地拆遷進(jìn)行了識(shí)別，忽視了選址、土地利用、移民安置、施工組織管理等方面產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查方式過(guò)于單一。部分編制單位僅僅采取發(fā)放調(diào)查表的形式，并且調(diào)查對(duì)象過(guò)于單一，真正的利益相關(guān)者沒(méi)有調(diào)查清楚。此外，部分報(bào)告全盤(pán)引用環(huán)評(píng)報(bào)告中公眾參與調(diào)查的內(nèi)容，忽視了該調(diào)查僅僅是從環(huán)保的角度考慮項(xiàng)目是否可行，實(shí)際上是不夠全面的，需要社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制單位進(jìn)行其他風(fēng)險(xiǎn)因素的補(bǔ)充調(diào)查，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。
風(fēng)險(xiǎn)分析方法過(guò)于簡(jiǎn)單，有些報(bào)告僅僅定性的分析了可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有從定量和定性?xún)蓚€(gè)角度去分析社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。部分風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告措施過(guò)于寬泛，可實(shí)施程度不高。
部分風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告沒(méi)有給出風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論，無(wú)法判斷采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施后是否屬于低風(fēng)險(xiǎn)，是否處于可控范圍內(nèi)，導(dǎo)致項(xiàng)目審批或核準(zhǔn)無(wú)據(jù)可依。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的問(wèn)題主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一方面部分評(píng)估單位缺少對(duì)項(xiàng)目的詳細(xì)補(bǔ)充調(diào)查，可能出現(xiàn)“信息不對(duì)稱(chēng)”現(xiàn)象，進(jìn)而影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)論，另外一方面評(píng)估方法還存在著單一性，比如比較前沿的研究方法“邏輯框架分析、層次分析法”等在目前的評(píng)估報(bào)告鮮有見(jiàn)到。
三、完善項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的策略
根據(jù)以上存在的問(wèn)題，筆者認(rèn)為完善項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的主要策略從以下幾個(gè)方面考慮：
建議社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析編制單位由有相應(yīng)行業(yè)的工程咨詢(xún)資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)完成，而不是有項(xiàng)目業(yè)主自身完成，這樣更有利于體現(xiàn)工程咨詢(xún)行業(yè)“獨(dú)立、科學(xué)、公正”的原則，防止走過(guò)場(chǎng)。
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建議從規(guī)劃選址、征地拆遷補(bǔ)償、工程施工組織、生態(tài)環(huán)境、項(xiàng)目管理、經(jīng)濟(jì)社會(huì)、安全衛(wèi)生等多方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。
風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)列出調(diào)查者的組成人群及名單、問(wèn)卷的問(wèn)題及調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計(jì)，復(fù)核調(diào)查范圍是否全面，是否調(diào)查了利益相關(guān)者特別是不利影響者的態(tài)度以及當(dāng)?shù)卣?、?zhuān)家和社會(huì)組織態(tài)度，應(yīng)對(duì)調(diào)查結(jié)論進(jìn)行全面分析，必要時(shí)召開(kāi)座談會(huì)和聽(tīng)證會(huì)。
風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)應(yīng)通過(guò)定性和定量相結(jié)合的方法，風(fēng)險(xiǎn)措施應(yīng)更加具體全面并具備一定的可操作性。
對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)的重大項(xiàng)目，根據(jù)分析出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)隱患、風(fēng)險(xiǎn)范圍和可控程度，提出化解矛盾問(wèn)題的對(duì)策措施、預(yù)警措施和應(yīng)急處置預(yù)案。 四、完善項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的策略
1.建議項(xiàng)目所在地人民政府或有關(guān)部門(mén)的委托實(shí)施主體時(shí)優(yōu)先考慮有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢(xún)單位，利用其豐富的項(xiàng)目前期工作經(jīng)驗(yàn)把好項(xiàng)目的“穩(wěn)評(píng)”關(guān)。
2.在完成評(píng)估報(bào)告之前應(yīng)提供項(xiàng)目前置性文件，即規(guī)劃選址、用地預(yù)審及環(huán)評(píng)等。項(xiàng)目的規(guī)劃、土地、環(huán)評(píng)等手續(xù)如已完成的，其結(jié)論可以直接引用。
3.認(rèn)真審閱由項(xiàng)目各編制單位完成的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章，認(rèn)真審閱擬建項(xiàng)目前期審批相關(guān)文件（含規(guī)劃選址、用地預(yù)審及環(huán)評(píng)等前置性文件），如有可能，地方發(fā)展改革委在制定社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估細(xì)則時(shí)相應(yīng)要求國(guó)土、住建、環(huán)保、衛(wèi)生等相關(guān)部門(mén)在前置性文件審批過(guò)程中增加社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以便于提前介入并提前掌控風(fēng)險(xiǎn)。
4.現(xiàn)場(chǎng)踏勘及補(bǔ)充調(diào)查、廣泛征求、充分聽(tīng)取意見(jiàn)。評(píng)估主體根據(jù)審閱結(jié)果，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，根據(jù)需要直接開(kāi)展或要求項(xiàng)目單位開(kāi)展補(bǔ)充民意調(diào)查，可通過(guò)公示、走訪、座談會(huì)、聽(tīng)證會(huì)，當(dāng)面聽(tīng)取意見(jiàn)，客觀真實(shí)反映廣大群眾意愿，作為社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依據(jù)。
5.評(píng)估實(shí)施主體在廣泛征求和準(zhǔn)確掌握民意的基礎(chǔ)上，應(yīng)邀請(qǐng)委托單位、項(xiàng)目業(yè)主、相關(guān)專(zhuān)家（工程技術(shù)專(zhuān)家、項(xiàng)目施工組織專(zhuān)家、環(huán)保專(zhuān)家、維穩(wěn)專(zhuān)家等）和各個(gè)職能部門(mén)代表（當(dāng)?shù)卣?、?guī)劃、環(huán)保、國(guó)土等）參加會(huì)議，重點(diǎn)圍繞合法性、合理性、可行性、可控性進(jìn)行全面和客觀的評(píng)估論證。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析篇章的內(nèi)容和程序、評(píng)估的方法、識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、反映的意見(jiàn)、提出的風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施以及評(píng)判的等級(jí)等方面內(nèi)容進(jìn)行全面評(píng)估論證，核實(shí)其正確性和合理性，從而確定項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)處于高、中、低的哪個(gè)等級(jí)。
6.編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。評(píng)估主體根據(jù)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章的修編稿，編制評(píng)估報(bào)告，提出社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，上報(bào)項(xiàng)目委托單位，作為審批、核準(zhǔn)項(xiàng)目的重要依據(jù)。對(duì)于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、有較小風(fēng)險(xiǎn)、有較大風(fēng)險(xiǎn)和有重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估結(jié)論，做出可實(shí)施、可部分實(shí)施、暫緩實(shí)施、不實(shí)施的建議[2]。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較小或者沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，應(yīng)提出相應(yīng)的預(yù)測(cè)預(yù)警措施和應(yīng)急處置預(yù)案，并將風(fēng)險(xiǎn)妥善控制在預(yù)測(cè)范圍之內(nèi)。
綜上所述，完善社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估工作的目的在于把大量的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)化解在重大項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)之前，變堵截為疏解，使各類(lèi)矛盾化解在既定的規(guī)則和程序內(nèi)完成，進(jìn)而從源頭上減少影響社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的因素，確保經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)較快發(fā)展，具有積極的意義。
參考文獻(xiàn)：
Key words： Value Engineering；venture capital；cost effectiveness
中圖分類(lèi)號(hào)：F224；F830.59 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）08-0024-02
0 引言
風(fēng)險(xiǎn)投資是一種高風(fēng)險(xiǎn)高收益的投資形式，主要工作是對(duì)經(jīng)過(guò)篩選后的項(xiàng)目標(biāo)的（通常是一家實(shí)體企業(yè)）進(jìn)行注資參股，并在未來(lái)通過(guò)合適的方式退出獲利。對(duì)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資公司來(lái)說(shuō)，會(huì)在數(shù)年的投資行為后，管理一個(gè)項(xiàng)目池，項(xiàng)目池的凈收益即為所有項(xiàng)目在未來(lái)退出后所帶來(lái)的收益，減去所有項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程發(fā)生的成本。
在風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作過(guò)程中，項(xiàng)目收益和項(xiàng)目成本是兩個(gè)需要考慮的核心問(wèn)題。項(xiàng)目收益取決于風(fēng)險(xiǎn)投資公司對(duì)項(xiàng)目評(píng)估的評(píng)估體系、專(zhuān)業(yè)能力、市場(chǎng)運(yùn)氣；項(xiàng)目成本則取決于項(xiàng)目運(yùn)作中的實(shí)施流程、調(diào)查方法等。學(xué)術(shù)界對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的研究，大多集中在以未來(lái)預(yù)期收益為導(dǎo)向的項(xiàng)目評(píng)估指標(biāo)體系的分類(lèi)和評(píng)價(jià)，忽略了項(xiàng)目評(píng)估所實(shí)現(xiàn)的功能與投入成本間存在一種可優(yōu)化的價(jià)值關(guān)系，適用于價(jià)值工程理論的分析范疇。本文旨在應(yīng)用價(jià)值工程探討風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目評(píng)估中的成本控制問(wèn)題，即在滿足必要評(píng)估功能的前提下，制定成本優(yōu)化的項(xiàng)目評(píng)估流程。
1 價(jià)值工程理論
價(jià)值工程是指以最低的總成本（壽命周期成本），在可靠實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品或作業(yè)的必要功能的前提下，通過(guò)創(chuàng)造性工作提高產(chǎn)品或作業(yè)的價(jià)值的科學(xué)手段。價(jià)值工程中的“價(jià)值”是指研究對(duì)象所具有的功能與取得該項(xiàng)功能所需的成本之比，這種關(guān)系可以用公式V=F/C表達(dá)，其中V-價(jià)值，F(xiàn)-功能，C-成本。
價(jià)值工程的核心是功能分析，通過(guò)功能分析甄別必要和冗余的功能，并通過(guò)成本優(yōu)化，提升研究對(duì)象的價(jià)值。價(jià)值工程的基本工作流程包括對(duì)象選擇、情報(bào)收集、功能分析與功能評(píng)價(jià)、方案創(chuàng)造、方案實(shí)施等。
2 價(jià)值工程在風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目評(píng)估中的應(yīng)用
價(jià)值工程的主要工作步驟包括功能分析與功能評(píng)價(jià)、方案改善創(chuàng)新、方案評(píng)價(jià)及結(jié)論?，F(xiàn)以國(guó)內(nèi)一家知名風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，引入價(jià)值工程方法對(duì)該機(jī)構(gòu)項(xiàng)目評(píng)估流程進(jìn)行分析，并在滿足現(xiàn)有功能需求的情況下提出成本優(yōu)化方案。
2.1 項(xiàng)目評(píng)估概況
風(fēng)險(xiǎn)投資的項(xiàng)目評(píng)估指對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行的全方位調(diào)查分析，包括行業(yè)調(diào)查、業(yè)務(wù)審查、團(tuán)隊(duì)調(diào)查、財(cái)務(wù)調(diào)查、法律調(diào)查五個(gè)功能。
2.2 功能分析和功能評(píng)價(jià)
由五位風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域的業(yè)內(nèi)專(zhuān)家，按常用的“0-4評(píng)分法”對(duì)五個(gè)功能的重要性進(jìn)行評(píng)分、匯總計(jì)算，確定功能重要性系數(shù)。功能重要性評(píng)分方法見(jiàn)表1，功能重要性系數(shù)Fi（F1-F5）計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表2。
風(fēng)險(xiǎn)投資的項(xiàng)目評(píng)估分為六個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，分別是資料收集、外圍走訪、進(jìn)駐項(xiàng)目企業(yè)調(diào)查、專(zhuān)家智囊評(píng)審、會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)、律師事務(wù)所合規(guī)?，F(xiàn)以國(guó)內(nèi)一家知名風(fēng)險(xiǎn)投資公司的項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，提取4個(gè)項(xiàng)目評(píng)估流程作為樣本。每個(gè)評(píng)估樣本在六個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中均增加了成本，將增加的成本分?jǐn)偟紽1-F5五個(gè)功能單元。計(jì)算每個(gè)功能單元分?jǐn)偟某杀緟R總，并以此計(jì)算功能成本系數(shù)Ci（C1-C5）。如表3所示。
根據(jù)以上功能重要性系數(shù)和功能成本系數(shù)，計(jì)算功能價(jià)值系數(shù)Vi=Fi/Ci。如表4。
價(jià)值工程的重點(diǎn)改進(jìn)對(duì)象是功能價(jià)值系數(shù)小于1的功能單元。如表中所示，F(xiàn)1-F3的價(jià)值系數(shù)均略大于1，表明功能價(jià)值略高；F5的價(jià)值系數(shù)約等于1，表明目前其功能成本與功能重要性基本匹配。F4的價(jià)值系數(shù)小于1，且偏離較大，表明其功能偏低或成本偏高，因此提高F4的功能或降低其成本是價(jià)值工程的改進(jìn)方向。
2.3 方案改善
根據(jù)上一階段的功能評(píng)價(jià)，我們確定從財(cái)務(wù)調(diào)查這個(gè)方面來(lái)對(duì)這家國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)投資公司的項(xiàng)目評(píng)估進(jìn)行成本優(yōu)化。
按照成熟風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)作的行規(guī)，財(cái)務(wù)調(diào)查主要是外聘第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行的審慎調(diào)查。然而由于第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)時(shí)間長(zhǎng)、風(fēng)控保守，在國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)激烈的風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)容易錯(cuò)失良機(jī)，部分國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)在實(shí)際操作中也采用自建財(cái)務(wù)調(diào)查團(tuán)隊(duì)，而非外聘第三方機(jī)構(gòu)的模式。
對(duì)于這家國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)投資公司，我們建議自建財(cái)務(wù)調(diào)查團(tuán)隊(duì)。這樣一來(lái)，可以省去外聘第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)成本，需要增加團(tuán)隊(duì)建設(shè)費(fèi)用、業(yè)務(wù)實(shí)施費(fèi)用。在每個(gè)項(xiàng)目上需要2名財(cái)務(wù)盡調(diào)人員，負(fù)責(zé)整理財(cái)務(wù)報(bào)表及分錄、查閱明細(xì)賬、納稅資料、資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)、重要合同等，并形成報(bào)告。
分析自建財(cái)務(wù)調(diào)查團(tuán)隊(duì)為單個(gè)項(xiàng)目帶來(lái)的成本變化。該風(fēng)司可長(zhǎng)期聘用2名專(zhuān)業(yè)財(cái)務(wù)人員，按照一般薪資標(biāo)準(zhǔn)每年共增加工資支出20萬(wàn)元；另一方面，該風(fēng)司一般年份需要進(jìn)行財(cái)務(wù)調(diào)查的項(xiàng)目數(shù)為月均1-2個(gè)，取其平均值，按照每年18個(gè)需實(shí)施項(xiàng)目計(jì)算，平均每個(gè)項(xiàng)目的自建財(cái)務(wù)人員支出為1.11萬(wàn)元。業(yè)務(wù)實(shí)施費(fèi)用方面，財(cái)務(wù)調(diào)查一般歷時(shí)3-5天，按照該風(fēng)司每人每天1000元的出差費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，取天數(shù)平均值，2個(gè)人員的4天調(diào)查差旅費(fèi)用合計(jì)0.8萬(wàn)元。因此，實(shí)施每個(gè)項(xiàng)目時(shí)，若自建團(tuán)隊(duì)將增加1.91萬(wàn)元成本。而與此同時(shí)，可省去外聘第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)所需為每個(gè)項(xiàng)目支付的5萬(wàn)元財(cái)務(wù)調(diào)查費(fèi)。
故得到的結(jié)論是：自建財(cái)務(wù)調(diào)查團(tuán)隊(duì)時(shí)，每個(gè)項(xiàng)目上將節(jié)省3.09萬(wàn)元。
2.4 方案實(shí)施與效果
該國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)投資公司根據(jù)選定的改進(jìn)方案，取消了外聘的第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所，改為長(zhǎng)期聘用兩名全職財(cái)務(wù)人員，并根據(jù)其熟練程度調(diào)整業(yè)務(wù)量。在該風(fēng)險(xiǎn)投資公司過(guò)去一年進(jìn)駐企業(yè)方評(píng)估的22個(gè)項(xiàng)目中，僅財(cái)務(wù)調(diào)查一項(xiàng)支出就累計(jì)節(jié)省70多萬(wàn)元。
3 結(jié)束語(yǔ)
關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 事故總結(jié) 專(zhuān)家調(diào)查 分級(jí)評(píng)判 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
一、橋梁工程施工階段的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)
橋梁工程一般具有投資大、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)復(fù)雜多變、工期長(zhǎng)、規(guī)模大、施工環(huán)境復(fù)雜、建設(shè)工序多、影響因素眾多、營(yíng)運(yùn)期承重大且期限長(zhǎng)等特點(diǎn)。因此，橋梁工程除了具有風(fēng)險(xiǎn)的客觀性、多樣性、影響全局性和規(guī)律性的普遍特點(diǎn)外，還有其自身的特點(diǎn)：
1.橋梁工程作為土木工程中的大型工程，其建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)更大。由于所處地理環(huán)境的復(fù)雜和不完全明了性，自然災(zāi)害不確定性大，工期較長(zhǎng)，造成橋梁基礎(chǔ)施工風(fēng)險(xiǎn)的難預(yù)測(cè)性。橋梁建設(shè)中所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素多，包括政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等因素，這些因素都會(huì)不同程度地作用于橋梁工程建設(shè)中，產(chǎn)生錯(cuò)綜復(fù)雜的影響。
2.橋梁工程建設(shè)參與的人員較多，而且各參與方均有風(fēng)險(xiǎn)，各自風(fēng)險(xiǎn)不盡相同。比如，同樣通貨膨脹事件，在可調(diào)價(jià)格合同下，對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)是相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)承包商來(lái)說(shuō)則風(fēng)險(xiǎn)很??；但對(duì)于固定總價(jià)合同條件下，對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)就不是風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)承包商來(lái)說(shuō)就是相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)。
3.上部結(jié)構(gòu)的施工的風(fēng)險(xiǎn)有明顯的規(guī)律性。盡管上部結(jié)構(gòu)施工程序復(fù)雜，施工難度大，但是由于施工方法和程序的相對(duì)固定性，使得上部結(jié)構(gòu)施工風(fēng)險(xiǎn)有很強(qiáng)的可預(yù)見(jiàn)性和可防范性。
4.施工階段的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的相關(guān)性較強(qiáng)。由于橋梁的施工期安排緊湊，工序的銜接非常緊密，一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生會(huì)導(dǎo)致相關(guān)的很多風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生變化，有時(shí)因?yàn)橐粋€(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的出現(xiàn)就會(huì)導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目停工。
5.橋梁工程風(fēng)險(xiǎn)管理需要專(zhuān)業(yè)知識(shí)。只有具備扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和豐富的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)才能盡早識(shí)別、衡量風(fēng)險(xiǎn)，解決施工技術(shù)問(wèn)題，降低風(fēng)險(xiǎn)，減少損失。
6.橋梁工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率高。由于橋梁建設(shè)工程周期長(zhǎng)，不確定因素多，認(rèn)為和自然原因造成的工程風(fēng)險(xiǎn)交集，從而導(dǎo)致工程風(fēng)險(xiǎn)損失頻發(fā)。
二、橋梁工程施工階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法多種多樣，如專(zhuān)家調(diào)查法、德?tīng)柗品?、事故?shù)分析法、故障樹(shù)分析法等，但都存在各自的優(yōu)缺點(diǎn)。根據(jù)橋梁工程施工特點(diǎn)，本文綜合運(yùn)用多種方法，提出事故總結(jié)、結(jié)構(gòu)分析、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研和專(zhuān)家調(diào)查四種方法相結(jié)合的橋梁施工風(fēng)險(xiǎn)綜合識(shí)別方法，可以比較系統(tǒng)全面地識(shí)別橋梁工程施工風(fēng)險(xiǎn)。
1.事故總結(jié)
類(lèi)似橋梁工程發(fā)生的事故是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中重要的參考資料，也是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)用比較深入的領(lǐng)域往往有比較完善的數(shù)據(jù)庫(kù)支持，而橋梁工程方面的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)尚未建立起來(lái)，可用的事故資料不多。因此，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，盡可能多收集橋梁相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事故資料，并進(jìn)行分析研究，是一項(xiàng)十分重要的工作。
2.結(jié)構(gòu)分析
橋梁結(jié)構(gòu)形式不同，施工方法不同，其在施工過(guò)程中的結(jié)構(gòu)狀態(tài)大不相同。對(duì)橋梁結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析計(jì)算，可以發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)施工過(guò)程中的薄弱環(huán)節(jié)，可全面識(shí)別施工風(fēng)險(xiǎn)并針對(duì)性的提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
3.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研
對(duì)橋梁工程施工現(xiàn)場(chǎng)周邊環(huán)境#施工區(qū)域氣候條件以及施工單位現(xiàn)場(chǎng)施工情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地勘察，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)事件。并隨時(shí)了解施工現(xiàn)場(chǎng)工程進(jìn)度等情況變化，同時(shí)，通過(guò)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)事件。
4.專(zhuān)家調(diào)查
專(zhuān)家調(diào)查法是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要方法，各領(lǐng)域的專(zhuān)家在專(zhuān)業(yè)方面具有豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，是獲取相關(guān)信息的重要對(duì)象，可較全面地識(shí)別出各類(lèi)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
三、橋梁工程施工階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法
橋梁工程包含多種橋型的多種施工方法，是個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程，采用單一的評(píng)估方法對(duì)橋梁工程施工過(guò)程進(jìn)行評(píng)估往往不夠精確。為此本文提出了基于分級(jí)評(píng)判的橋梁施工風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估方法，流程見(jiàn)圖1
一級(jí)評(píng)判
采用簡(jiǎn)便的評(píng)判方法（ 如專(zhuān)家調(diào)查法、專(zhuān)家評(píng)議法等） 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估，將風(fēng)險(xiǎn)明顯較低的風(fēng)險(xiǎn)源定義為低度風(fēng)險(xiǎn)，其余風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)入二級(jí)評(píng)判。
二級(jí)評(píng)判
采用較高精度的評(píng)判方法（ 如LEC等） 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估，將風(fēng)險(xiǎn)較低的風(fēng)險(xiǎn)源定義為中度風(fēng)險(xiǎn)其余風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)入三級(jí)評(píng)判。
三級(jí)評(píng)判
采用高精度的評(píng)判方法（ 如風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等） 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估，將風(fēng)險(xiǎn)較低的風(fēng)險(xiǎn)源定義為高度風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)較高的風(fēng)險(xiǎn)源定義為極度風(fēng)險(xiǎn)。
這種分級(jí)綜合評(píng)估方法能夠充分發(fā)揮各種評(píng)估方法的優(yōu)勢(shì)，在簡(jiǎn)化評(píng)估繁瑣度的同時(shí)又能保證較高風(fēng)險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)精確度。這種方法的適用范圍包括各種橋型的各種施工方法，是一種實(shí)用性較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。
四、橋梁工程施工階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
橋梁工程風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制的基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)是否全面、辨識(shí)的結(jié)果是否準(zhǔn)確將影響整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要內(nèi)容有：考慮在橋梁工程施工中各個(gè)階段存在的風(fēng)險(xiǎn)因素；尋找出形成這些風(fēng)險(xiǎn)因素的原因所在。我們根據(jù)一個(gè)具體的現(xiàn)場(chǎng)勘查資料和一些給定的設(shè)計(jì)圖紙，對(duì)我國(guó)的幾座大橋進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。1、五岔河大橋以為所在位置地勢(shì)陡峭，基樁和承臺(tái)施工過(guò)程中需要挖開(kāi)原山體，形成三面高坡邊，存在高坡邊失穩(wěn)的滑坡的安全隱患，在雨季危險(xiǎn)更大。2、馬家灣大橋，在建設(shè)的時(shí)候需要跨縣道，一旦橋上施工發(fā)生危險(xiǎn)，就虧造成縣道交通堵塞，嚴(yán)重時(shí)會(huì)發(fā)生生命危險(xiǎn)。3、橋梁的上部比較高，在高空危險(xiǎn)位置，存在人員或者高空墜物等危險(xiǎn)因素。4、起重機(jī)具等特種設(shè)備存在使用過(guò)程中的故障風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重就會(huì)導(dǎo)致遭到人員。5、下雨天比較滑，存在人員跌落等危險(xiǎn)因素。最后將我們這些風(fēng)險(xiǎn)分析建立一個(gè)橋梁施工風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別核對(duì)表，參照橋梁工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和接受準(zhǔn)則來(lái)對(duì)橋梁工程施工階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，得出具體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
成立工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理小組
對(duì)小組里面的人員進(jìn)行具體的分工，明確到個(gè)人，最后開(kāi)始完成自己的工作，對(duì)工程施工風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)監(jiān)督檢查，出現(xiàn)狀況及時(shí)上報(bào)管理人員，并采取一定措施。只有每個(gè)人做好自己分內(nèi)的事情，不忽略細(xì)節(jié)，才能保證橋梁施工的質(zhì)量，讓橋梁使用者能夠很舒坦的使用。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理小組的成立是勢(shì)在必行的，若只是有想法，卻還是無(wú)動(dòng)于衷，我國(guó)橋梁發(fā)展的事業(yè)岌岌可危。
五、結(jié)束語(yǔ)
根據(jù)動(dòng)態(tài)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的思路和要求對(duì)橋梁工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行不斷的調(diào)整和完善，使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更加的準(zhǔn)確可靠。通過(guò)綜合運(yùn)用多種施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，提出了事故總結(jié)、結(jié)構(gòu)分析、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研和專(zhuān)家調(diào)查四種方法相結(jié)合的橋梁施工風(fēng)險(xiǎn)綜合識(shí)別方法，提出了基于分級(jí)評(píng)判的橋梁施工風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)綜合評(píng)估方法。我們應(yīng)該將風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)劃和實(shí)際相結(jié)合，兩者相協(xié)調(diào)發(fā)展，創(chuàng)建一個(gè)合理、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估策略。同時(shí)，我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該借助于西方國(guó)家的一些管理經(jīng)驗(yàn)、教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，將其與我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合，促進(jìn)我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
[1].任旭. 工程風(fēng)險(xiǎn)管理[M].背景清華大學(xué)出版社.2010.
關(guān)鍵詞：地鐵施工 風(fēng)險(xiǎn)管理 存在問(wèn)題 解決對(duì)策
中圖分類(lèi)號(hào)：U231 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2016）12（a）-0131-02
結(jié)合地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際，在地鐵施工過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理引起足夠的重視，并且對(duì)設(shè)計(jì)階段的環(huán)境調(diào)查引起足夠的重視，做好施工方案的編制，在施工方案編制中有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分。與此同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)將危險(xiǎn)性大的施工內(nèi)容及時(shí)地進(jìn)行分析和評(píng)估。只有做好這些內(nèi)容，才能保證地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理取得實(shí)效。因此，大家應(yīng)當(dāng)立足地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題進(jìn)行深入的分析，并制定對(duì)應(yīng)的解決策略，保證地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理能夠在整體性和實(shí)際效性方面達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。
1 地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理存在的主要問(wèn)題
1.1 設(shè)計(jì)階段的環(huán)境調(diào)查不夠充分
從目前地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)看，存在的最突出問(wèn)題就是設(shè)計(jì)階段的環(huán)境調(diào)查不夠充分。在地鐵工程設(shè)計(jì)階段不但應(yīng)當(dāng)對(duì)地鐵工程的施工地點(diǎn)環(huán)境情況進(jìn)行有效的調(diào)查分析，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)對(duì)地鐵施工地點(diǎn)的地形特征以及所采取的施工方法進(jìn)行正確的研究和分析。只有做好環(huán)境調(diào)查和施工方法的研究，才能夠降低地鐵工程施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。但是從目前地鐵工程施工的設(shè)計(jì)階段來(lái)看，在環(huán)境調(diào)查方面做的工作還不夠深入，還存在環(huán)境調(diào)查不夠充分的問(wèn)題，某種程度上增加了地鐵工程施工的風(fēng)險(xiǎn)，使得地鐵工程在施工過(guò)程中容易受錯(cuò)誤設(shè)計(jì)方案的影響產(chǎn)生施工風(fēng)險(xiǎn)。因此，在地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)設(shè)計(jì)階段的環(huán)境調(diào)查引起足夠的重視，并根據(jù)地鐵施工設(shè)計(jì)的實(shí)際需要認(rèn)真地做好環(huán)境調(diào)查工作[1]。
1.2 施工方案在編制過(guò)程中沒(méi)有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行有效劃分
考慮到地鐵施工過(guò)程的復(fù)雜性，在地鐵工程施工之前，應(yīng)當(dāng)根據(jù)施工實(shí)際和圖紙要求編制完善的施工方案，并且在施工方案中對(duì)施工過(guò)程可能存在的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行有效的劃分。但是從目前地鐵工程施工方案的編制來(lái)看，在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分上還存在一定的欠缺，不但影響了施工方案的完整性和有效性，同時(shí)還對(duì)施工的整體效果產(chǎn)生了較大的影響。最嚴(yán)重的問(wèn)題是使得地鐵工程在施工過(guò)程中不能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別，導(dǎo)致地鐵施工過(guò)程存在一定的安全隱患，對(duì)地鐵施工過(guò)程的安全性有著非常重要的影響。因此，應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分引起足夠的重視，做到在施工方案編制過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行有效的劃分。所以，有效地解決施工方案編制過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分問(wèn)題，對(duì)于提高地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理有效性而言具有重要意義[2]。
1.3 危險(xiǎn)性大的施工內(nèi)容未及時(shí)進(jìn)行分析和評(píng)估
由于地鐵施工地點(diǎn)特殊，在特殊環(huán)節(jié)以及特殊地點(diǎn)的施工內(nèi)容會(huì)存在較大的施工風(fēng)險(xiǎn)，為了提高施工風(fēng)險(xiǎn)管理的整體效果，合理的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，在危險(xiǎn)性較大的工程開(kāi)始之前，應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行分析和施工風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。只有做好這兩方面工作，才能夠保證地鐵工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理取得實(shí)效。但是從目前地鐵工程的施工過(guò)程來(lái)看，對(duì)于危險(xiǎn)性較大的施工內(nèi)容在分析和評(píng)估過(guò)程中存在一定的滯后性，有些甚至在出現(xiàn)了危險(xiǎn)性施工內(nèi)容施工完成之后都沒(méi)有進(jìn)行有效的分析和評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)管理沒(méi)有落到實(shí)處，影響了風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)效性，給工程的開(kāi)展帶來(lái)了較大的風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患。因此，考慮到地鐵工程施工的特殊性，應(yīng)當(dāng)在危險(xiǎn)施工內(nèi)容開(kāi)展之前進(jìn)行有效的分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，有效地規(guī)避施工風(fēng)險(xiǎn)，解決施工風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題[3]。
2 地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理的解決對(duì)策分析
2.1 做好設(shè)計(jì)階段的環(huán)境調(diào)查，提高環(huán)境調(diào)查的深度和準(zhǔn)確性
地鐵工程施工過(guò)程中，由于地鐵需要穿越城市各個(gè)復(fù)雜路段，在施工之前應(yīng)當(dāng)對(duì)地鐵的路線進(jìn)行有效的環(huán)境分析，掌握地鐵路線以及施工地點(diǎn)的環(huán)境特征，以此作為設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)。對(duì)于環(huán)境調(diào)查而言，所調(diào)查的數(shù)據(jù)越詳細(xì)越好，所調(diào)查的方面越全面越好，只有充分地夯實(shí)設(shè)計(jì)階段環(huán)境調(diào)查的基礎(chǔ)，才能夠?yàn)榈罔F施工的整體設(shè)計(jì)奠定良好的基礎(chǔ)，同時(shí)也能夠在圖紙?jiān)O(shè)計(jì)過(guò)程中對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別，做到在圖紙中標(biāo)明施工風(fēng)險(xiǎn)，提前做好風(fēng)險(xiǎn)管理措施的儲(chǔ)備以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案的編制。對(duì)于解決地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題和提高地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理水平具有重要作用和意義。結(jié)合地鐵工程施工實(shí)際，做好前期的環(huán)境調(diào)查并提高環(huán)境調(diào)查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，對(duì)于提高施工質(zhì)量和做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作具有重要意義[4]。
2.2 在施工方案中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行有效劃分
考慮到地鐵施工的復(fù)雜性和地鐵施工的實(shí)際難度，在地鐵工程施工過(guò)程中應(yīng)當(dāng)編制完善的施工方案指導(dǎo)施工的有效進(jìn)行。結(jié)合施工方案的編制實(shí)際，在施工方案編制過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的劃分，并且按照施工內(nèi)容的類(lèi)別和施工內(nèi)容的特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果制定有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方案，使風(fēng)險(xiǎn)管理工作能夠落到實(shí)處，根據(jù)施工過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容制定有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。結(jié)合地鐵工程施工實(shí)際，在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，做好施工方案中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分，能夠提高風(fēng)險(xiǎn)管理的針對(duì)性和有效性，使得風(fēng)險(xiǎn)管理落到實(shí)處，最大程度上提高風(fēng)險(xiǎn)管理的整體效果。因此，做好施工方案中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要措施和著力點(diǎn)[5]。
2.3 對(duì)危險(xiǎn)性大的施工內(nèi)容進(jìn)行及時(shí)的分析和評(píng)估
基于地F工程的特殊性，在地鐵工程中對(duì)于施工危險(xiǎn)性較大的施工內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)提前做好分析，并且對(duì)施工內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的評(píng)估。依據(jù)評(píng)估結(jié)果采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。與此同時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取分級(jí)管理的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，實(shí)現(xiàn)地鐵工程施工風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。使得危險(xiǎn)性較大的施工內(nèi)容能夠在開(kāi)展過(guò)程中有效地降低施工風(fēng)險(xiǎn)，并且減少施工風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，使得施工風(fēng)險(xiǎn)管控能夠取得實(shí)效。因此，應(yīng)當(dāng)對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)管理有正確的認(rèn)識(shí)，做到對(duì)于危險(xiǎn)性較大的工程內(nèi)容進(jìn)行合理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析及評(píng)估，為風(fēng)險(xiǎn)管理提供新的管理措施。所以，對(duì)危險(xiǎn)性較大的施工內(nèi)容進(jìn)行分析和評(píng)估，是解決施工風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題的重要手段[9]。
3 結(jié)語(yǔ)
通過(guò)該文的分析可知，在地鐵工程施工過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，并且結(jié)合地鐵施工工程實(shí)際，從做好設(shè)計(jì)階段的環(huán)境調(diào)查，提高環(huán)境調(diào)查的深度和準(zhǔn)確性，在施工方案中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行有效劃分，并從危險(xiǎn)性大的施工內(nèi)容進(jìn)行及時(shí)的分析和評(píng)估等方面入手，有效地解決地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題，突出地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理的目的性，提高地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，保證地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)管理能夠取得實(shí)效。
參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞：橋梁工程；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
引言
橋梁工程施工是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要內(nèi)容，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)及橋梁建筑施工技術(shù)的發(fā)展，橋梁的結(jié)構(gòu)更加復(fù)雜，加上橋梁施工環(huán)境大多比較惡劣，都為工程施工帶來(lái)了更多的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)橋梁工程施工階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別評(píng)估是降低風(fēng)險(xiǎn)、減少施工事故的重要手段。本文主要就常見(jiàn)的橋梁工程施工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估方法進(jìn)行簡(jiǎn)單介紹，結(jié)合實(shí)例分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的過(guò)程，僅為類(lèi)似工作的開(kāi)展提供參考。
1橋梁工程施工風(fēng)險(xiǎn)綜合識(shí)別法
橋梁工程施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法有故障樹(shù)分析法、德?tīng)柗品?、?zhuān)家調(diào)查法等等，這些方法都存在著一定的不足，比如故障樹(shù)分析法的多余量較多、難度較大，對(duì)于分析人員的技術(shù)要求較高，分析人員必須要具備良好的邏輯運(yùn)算能力，否則很容易出現(xiàn)錯(cuò)誤，下文結(jié)合橋梁工程的具體施工特點(diǎn)，介紹一種綜合性的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，該方法主要包括事故總結(jié)、結(jié)構(gòu)分析、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研以及專(zhuān)家調(diào)查四部分內(nèi)容，比較系統(tǒng)全面。目前來(lái)說(shuō)，我國(guó)還沒(méi)有建立起完整的橋梁工程基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，為了盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際的事故過(guò)程中相關(guān)工作人員要善于將類(lèi)似橋梁工程發(fā)生的安全事故總結(jié)起來(lái)，并進(jìn)行詳細(xì)分析，為本次的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提供參考資料，這一內(nèi)容即事故總結(jié)。橋梁工程多種多樣，結(jié)構(gòu)形式各不相同，不同橋梁結(jié)構(gòu)選擇的施工方法自然會(huì)存在較大的差異，產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)也各不一樣，因此風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中工作人員要能夠?qū)φ麄€(gè)橋梁結(jié)構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)分析計(jì)算，及時(shí)發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中的薄弱環(huán)節(jié)，并提出對(duì)應(yīng)的控制措施，盡可能降低或者消除風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別至關(guān)重要，工作人員必須深入施工現(xiàn)場(chǎng)對(duì)當(dāng)?shù)氐乃牡刭|(zhì)情況、自然氣候進(jìn)行詳細(xì)了解，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的施工進(jìn)度進(jìn)行跟蹤調(diào)查，總結(jié)橋梁工程施工中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)事件。專(zhuān)家調(diào)查對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作而言十分重要，他們擁有豐富的理論知識(shí)及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)橋梁施工中各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
2橋梁施工風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估法
橋梁工程十分復(fù)雜，施工方法眾多，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中僅僅依靠單一的方法進(jìn)行評(píng)估往往不夠全面，下文簡(jiǎn)單介紹一種分級(jí)評(píng)估方法，實(shí)際的評(píng)估過(guò)程中將風(fēng)險(xiǎn)源分為三個(gè)級(jí)別，具體的評(píng)估過(guò)程中首先通過(guò)專(zhuān)家調(diào)查法、專(zhuān)家評(píng)議法等簡(jiǎn)單的評(píng)判方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)判，明顯較低的評(píng)判為低度風(fēng)險(xiǎn)，其余風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)入二級(jí)評(píng)判，二級(jí)評(píng)判中通過(guò)LEC等精度較高的評(píng)判方法對(duì)進(jìn)入二級(jí)評(píng)判的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)較低的定為中度風(fēng)險(xiǎn)，剩余風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)入三級(jí)評(píng)判，三級(jí)評(píng)判主要通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等高精度的評(píng)判方法對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)源再次進(jìn)行評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)較低的定為高度風(fēng)險(xiǎn)，較高的則為極度風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估流程如圖1所示。這種分層分級(jí)的評(píng)估方法中能夠充分發(fā)揮各種評(píng)估方法的優(yōu)勢(shì)，保證了風(fēng)險(xiǎn)源評(píng)估的精準(zhǔn)度，適用于各種橋梁結(jié)構(gòu)及施工方法，實(shí)用性較強(qiáng)。
3橋梁施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)例
3.1工程概況
某高速公路大橋的主橋長(zhǎng)度為308.04m，跨度為（80＋145＋80）m，采用預(yù)應(yīng)力混凝土連續(xù)箱梁，箱梁使用掛籃懸臂進(jìn)行澆筑，懸臂澆筑的流程如下所示：0號(hào)段澆筑拼裝掛籃1號(hào)段澆筑掛籃前移調(diào)整錨固，箱梁的每個(gè)“T”結(jié)構(gòu)都分為18段，每一個(gè)梁段都采用這一步驟，全部澆筑完成之后將掛籃拆除，最后合龍。
3.2橋梁施工階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程
3.2.1事故總結(jié)為了能夠更好地識(shí)別施工階段的各種風(fēng)險(xiǎn)，本文針對(duì)連續(xù)梁橋懸臂澆筑施工的特點(diǎn)，搜集了許多連續(xù)梁橋施工有關(guān)的橋梁事故，共匯總了14個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中包括鋼筋工程質(zhì)量事故、預(yù)應(yīng)力錨具破碎夾片錨彈出、墩梁臨時(shí)固結(jié)失效、施工支架失效、合龍段高差不合格、掛籃澆筑時(shí)坍塌事故、掛籃拆除時(shí)事故、通航船舶撞擊橋墩事故、立柱模板傾倒、施工現(xiàn)場(chǎng)觸電事故、施工現(xiàn)場(chǎng)機(jī)械傷害事故、施工人員高處墜落事故、風(fēng)引起的事故、施工對(duì)周邊居民安全影響，匯總完成之后對(duì)事故的原因及發(fā)展的規(guī)律進(jìn)行了詳細(xì)分析，統(tǒng)計(jì)了事故的損失，為后期的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估提供了豐富的資料。3.2.2結(jié)構(gòu)分析通過(guò)結(jié)構(gòu)分析，相關(guān)工作人員能夠詳細(xì)了解橋梁結(jié)構(gòu)的受力狀態(tài)，然后才能夠針對(duì)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中存在的一些問(wèn)題提出針對(duì)性解決措施。本次風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估過(guò)程中相關(guān)工作人員對(duì)大橋施工過(guò)程進(jìn)行有限元結(jié)構(gòu)分析，詳細(xì)了解了施工過(guò)程中的結(jié)構(gòu)受力情況，為后期的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作奠定了良好的基礎(chǔ)。3.2.3現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研的主要內(nèi)容包括施工地的自然氣候、地質(zhì)地貌、水環(huán)境、施工現(xiàn)場(chǎng)的管理情況、技術(shù)條件等等，經(jīng)過(guò)分析調(diào)查顯示，該橋梁所在區(qū)域?qū)儆趤啛釒Ъ撅L(fēng)濕潤(rùn)氣候，春季氣候溫暖、多雨，夏季干熱，秋冬季節(jié)比較寒冷，年平均氣溫為17.7℃，歷年最高氣溫為40℃，最低氣溫為-6.8℃，6～8月份降水較多，年平均降水量為1170mm，夏季暴雨比較集中，很容易出現(xiàn)洪澇災(zāi)害。橋梁所在地屬于構(gòu)造侵蝕丘陵地貌，整個(gè)河谷呈現(xiàn)“V”字形，地表水系發(fā)育，河道內(nèi)水流量較大，且長(zhǎng)期流水，最深可以達(dá)到31m，橋位區(qū)設(shè)計(jì)洪水位為210.37m，通航水位為205m，施工水位為188m，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)斷層、巖溶等不良地質(zhì)現(xiàn)象。本次施工過(guò)程中整個(gè)施工組織設(shè)計(jì)比較合理，涉及的施工機(jī)械裝備十分齊全，施工單位在橋梁施工方面擁有非常豐富的經(jīng)驗(yàn)，施工技術(shù)條件良好，施工現(xiàn)場(chǎng)管理也符合相關(guān)工程標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有出現(xiàn)管理混亂等問(wèn)題。實(shí)地調(diào)研之后發(fā)現(xiàn)本次施工可能存在著施工現(xiàn)場(chǎng)人員淹溺事故、暴雨引起的事故、連續(xù)陰雨引起的事故、雷暴引起的事故、大霧引起的事故、高溫引起的事故、橋梁施工對(duì)通行船舶安全的影響、施工對(duì)環(huán)境的影響、洪水引起的事故等風(fēng)險(xiǎn)事件。3.2.4專(zhuān)家調(diào)查本次風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估邀請(qǐng)9位橋梁設(shè)計(jì)、施工、科研、管理方面的專(zhuān)家，結(jié)合大橋的勘察、設(shè)計(jì)、施工組織等等資料，共總結(jié)出18個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件，比如縱向預(yù)應(yīng)力管道堵塞、預(yù)應(yīng)力筋張拉伸長(zhǎng)量偏差過(guò)大、錨固端混凝土開(kāi)裂、混凝土澆筑時(shí)模板偏移、沿縱向預(yù)應(yīng)力管道裂縫、懸臂澆筑時(shí)主梁標(biāo)高異常波動(dòng)、箱梁頂板澆筑質(zhì)量不合格、鉆孔樁塌孔、鉆孔樁鋼筋籠偏斜等等。
3.3施工風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估
所有的施工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別完成之后，采用分層分級(jí)評(píng)判方法對(duì)各個(gè)施工階段可能存在的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行識(shí)別，最終得出各風(fēng)險(xiǎn)源，以懸臂梁澆筑施工為例，該階段的施工風(fēng)險(xiǎn)事件共有23項(xiàng)。使用LEC方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)判，其中L指的是事故發(fā)生的可能性，E指的是人員暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，C指的是安全事故發(fā)生后可能引起的后果，風(fēng)險(xiǎn)分值以D表示，D值大小與風(fēng)險(xiǎn)高低呈正相關(guān)。二級(jí)評(píng)判顯示，D值小于70，表示風(fēng)險(xiǎn)可以接受，D值大于70，進(jìn)入三級(jí)評(píng)判。三級(jí)評(píng)判中使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行動(dòng)態(tài)估測(cè)，評(píng)判結(jié)果顯示掛籃澆筑時(shí)坍塌事故為極高風(fēng)險(xiǎn)事件，具體施工中必須嚴(yán)格控制，施工人員高處墜落事故為高度風(fēng)險(xiǎn)事件，施工過(guò)程中要合理控制。
4結(jié)語(yǔ)
橋梁施工過(guò)程中可能會(huì)存在各種風(fēng)險(xiǎn)事件，為了確?，F(xiàn)場(chǎng)施工人員的安全，保證橋梁質(zhì)量，相關(guān)人員必須要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估。本文結(jié)合工程實(shí)例就橋梁施工階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估過(guò)程進(jìn)行了簡(jiǎn)單介紹，僅為類(lèi)似工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估工作提供參考。
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一、研究概述
據(jù)統(tǒng)計(jì)2010年，我國(guó)13416萬(wàn)家工業(yè)企業(yè)中，中小企業(yè)有13307家，占全國(guó)工業(yè)企業(yè)總數(shù)的992％，而這些中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值占全國(guó)生產(chǎn)總值的60％，上繳稅收占全國(guó)稅收的50％，為城鎮(zhèn)居民提供了80％以上的就業(yè)崗位，中小企業(yè)以其充沛的活力為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。然而，在今年通脹壓力增大的形勢(shì)下，中，J、企業(yè)經(jīng)營(yíng)壓力持續(xù)加大，原材料價(jià)格上漲，用工成本提高等因素產(chǎn)生了疊加影響，如此緊要關(guān)頭，中小企業(yè)卻面臨著嚴(yán)重的融資問(wèn)題，向銀行申請(qǐng)貸的困難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出想象。據(jù)全國(guó)工商聯(lián)調(diào)查顯示，2011年第三季度統(tǒng)計(jì)，有近70％的中小企業(yè)銀行融資占全部負(fù)債比例不到30％，60％中小企業(yè)無(wú)銀行貸款，41％的中小企業(yè)認(rèn)為從銀行融資很困難，16％認(rèn)為基本不可能，僅30％的企業(yè)認(rèn)為基本還可以。
二、中小企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
中小企業(yè)貸款難是個(gè)世界性難題，我們不禁要問(wèn)：為什么中小企業(yè)融資這么困難?要怎樣才能解決中小企業(yè)的融資難問(wèn)題?從銀行的角度看，中小企業(yè)融資難的最大問(wèn)題在于貸款的風(fēng)險(xiǎn)，如何對(duì)中小企業(yè)存在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行最準(zhǔn)確有效的評(píng)估，已成為銀行支持中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵工作，因此也有必要更加深入的探討。
1．構(gòu)建模型的方法國(guó)內(nèi)外對(duì)于信貸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究已經(jīng)有很長(zhǎng)的歷史，主要是建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估線性模型，如Z-Score模型，ZETA模型，SOHO模型，BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)估模型等等。上述模型總體上均存在“一次性”的特點(diǎn)，且指標(biāo)繁多，對(duì)于經(jīng)濟(jì)實(shí)力不強(qiáng)，財(cái)務(wù)制度不健全的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，這種評(píng)估無(wú)疑是不人性化的，評(píng)估同時(shí)也加大了銀行審批貸款的成本。因此，本文試圖構(gòu)建一種指標(biāo)針對(duì)性強(qiáng)，且可同時(shí)用于貸款前調(diào)查和貸款發(fā)放后再評(píng)估的多時(shí)段動(dòng)態(tài)信貸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，用于銀行在不同時(shí)段對(duì)中小企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行把控，方便銀行及時(shí)作出相應(yīng)決策。如下圖，企業(yè)向銀行申請(qǐng)一定數(shù)額的貸款，銀行用此風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系對(duì)企業(yè)進(jìn)行第一次評(píng)估，若評(píng)估通過(guò)則批準(zhǔn)發(fā)放貸款。貸款發(fā)放一定時(shí)間(如半年)后，銀行通過(guò)調(diào)查對(duì)企業(yè)進(jìn)行貸后評(píng)估，若企業(yè)通過(guò)評(píng)估，則企業(yè)可根據(jù)自身情況選擇按時(shí)還本付息，申請(qǐng)加大貸款力度，申請(qǐng)延長(zhǎng)貸款期限。若通過(guò)貸后評(píng)估發(fā)現(xiàn)這筆貸款風(fēng)險(xiǎn)性超過(guò)銀行可接受范圍，則銀行對(duì)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，有好轉(zhuǎn)可能的，一個(gè)月后再進(jìn)行一次評(píng)估，決定是否繼續(xù)貸款。若企業(yè)無(wú)轉(zhuǎn)好可能的，銀行有權(quán)利終止貸款，通過(guò)拍賣(mài)抵押物等方法收回資金。此貸后評(píng)估以此類(lèi)推，一直到貸款到期收回。
2．確定模型指標(biāo)體系本文共征詢(xún)了10位專(zhuān)家意見(jiàn)，經(jīng)過(guò)多次討論篩選，最后確定了6個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)和6個(gè)非財(cái)務(wù)指標(biāo)作為此評(píng)估系統(tǒng)的指標(biāo)體系。如下表：這里需要提別說(shuō)明的是X。企業(yè)信用記錄是進(jìn)行此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的先決條件。若評(píng)估前發(fā)現(xiàn)此項(xiàng)得分過(guò)低，則判定發(fā)放貸款給此企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)高，直接終止后續(xù)評(píng)估，拒絕發(fā)放貸款。在這里，假定當(dāng)X。≥3時(shí)，可進(jìn)行后續(xù)評(píng)估。
3．構(gòu)建信貸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型相關(guān)指標(biāo)體系確定，建立評(píng)估模型。本文采用Logit回歸判別分析法。根據(jù)已知樣本各指標(biāo)數(shù)據(jù)推導(dǎo)出判別函數(shù)，確定Logit函數(shù)方程。使用時(shí)把觀測(cè)量代入判別函數(shù)中進(jìn)行評(píng)判，根據(jù)P來(lái)確定其風(fēng)險(xiǎn)性大小。Logit函數(shù)的一般形式為其中，P(0．1)，表示屬于第一類(lèi)事件的概率。b為常數(shù)，a為各變量的系數(shù)，X是各特征變量，在這里為指標(biāo)體系所確定的X一X十二個(gè)指標(biāo)。該方法得出的P是被評(píng)估對(duì)象屬于第一類(lèi)事件的可能性，在0—1之間，若取值≥O5則表示該評(píng)估對(duì)象屬于第一類(lèi)事件的可能性大于50％，也就是說(shuō)該對(duì)象被判定為低風(fēng)險(xiǎn)組。反之，若P<0．5則被判定為高風(fēng)險(xiǎn)組。本文選取民生銀行申請(qǐng)貸款的5O家的生產(chǎn)型中小企業(yè)為數(shù)據(jù)樣本，其中25家企業(yè)貸款申請(qǐng)通過(guò)，其余25加企業(yè)貸款申請(qǐng)未通過(guò)，記錄其財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和非財(cái)務(wù)信息。選取企業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)X一)(6，將信息錄入SPSS進(jìn)行Logit回歸分析，可得到財(cái)務(wù)指標(biāo)Logit模型：1=一15．24+7．14X1+004X2+006X3+3．74X4+429X5+01X6(3)將各企業(yè)X一X具體數(shù)據(jù)帶入方程(3)，得出，再將代入方程(1)得出P值，將P1值以05分界，P<0．5為高風(fēng)險(xiǎn)組，P≥0．5為低風(fēng)險(xiǎn)組。經(jīng)檢驗(yàn)，50家企業(yè)中有44家判別分類(lèi)正確，該模型P的判別正確率為88％。同樣，選取企業(yè)非財(cái)務(wù)信息，邀請(qǐng)前述10位專(zhuān)家根據(jù)信息描述對(duì)每家企業(yè)6個(gè)非財(cái)務(wù)指標(biāo)X一X分別打分，分值范圍為1—5之間，將以上分值信息錄入SPSS進(jìn)行Logit回歸分析，計(jì)算得到非財(cái)務(wù)指標(biāo)Logit模型：入2=一2114+437X7+2~5X8+Q63X9+274X1。一0．53X1～342X17(4)同P方法得出P值，經(jīng)檢驗(yàn)，5O家企業(yè)中有43家判別分類(lèi)正確，該模型P的判別正確率為86％。將P與P綜合起來(lái)，則表示綜合財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)從整體來(lái)評(píng)估該企業(yè)。此種評(píng)估準(zhǔn)確性更強(qiáng)。P=05P1+05P2通過(guò)以上公式得出P值，經(jīng)檢驗(yàn)，50家企業(yè)中有47家判別分類(lèi)正確，該模型的判別正確率為94％。
三、中小企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系實(shí)證研究
以某食用菌產(chǎn)業(yè)有限公司的貸款為例，說(shuō)明上文構(gòu)建的中小企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估體系的使用。下面將分成三種情況進(jìn)行討論：
(1)貸款發(fā)放后公司經(jīng)營(yíng)情況良好，第二次評(píng)估后公司申請(qǐng)延長(zhǎng)貸款期限，銀行給予批準(zhǔn)延期兩個(gè)月；
(2)貸款發(fā)放后公司經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)問(wèn)題，貸款風(fēng)險(xiǎn)提高，經(jīng)調(diào)查。問(wèn)題有緩解可能，給予公司一個(gè)月時(shí)間解決現(xiàn)有問(wèn)題后再評(píng)估，決定是否終止貸款。
(3)貸款發(fā)放后公司經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)問(wèn)題，貸款風(fēng)險(xiǎn)提高，經(jīng)調(diào)查無(wú)緩解可能，銀行終止貸款，資金收回。某食用茵產(chǎn)業(yè)有限公司，現(xiàn)有固定資產(chǎn)2800萬(wàn)元，技術(shù)力量雄厚，配套設(shè)施完備，其經(jīng)營(yíng)者一直在該公司擔(dān)任廠長(zhǎng)職務(wù)已有8年，有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)。此公司行業(yè)前景樂(lè)觀。年初，該公司因擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，向銀行申請(qǐng)500萬(wàn)元一年期貸款，提供相應(yīng)價(jià)值抵押擔(dān)保物品。與其他中小企業(yè)相同，此公司由于與金融機(jī)構(gòu)合作不多，信用記錄缺乏，但其在同行業(yè)問(wèn)口碑不錯(cuò)，也未有不良記錄，評(píng)估專(zhuān)家給予信用評(píng)價(jià)X。的分值為3，可繼續(xù)進(jìn)行后續(xù)評(píng)估。經(jīng)過(guò)年初實(shí)地調(diào)查，各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)非財(cái)務(wù)指標(biāo)如下：將以上指標(biāo)分別帶入方程(3)(4)，經(jīng)計(jì)算，可得此公司的P為070，P為084，由此得到P為O77>0，5，則判定該企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)較低，可發(fā)放貸款。假設(shè)1：同年6月，銀行對(duì)該公司進(jìn)行貸后評(píng)估。年中實(shí)地調(diào)查各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)非財(cái)務(wù)指標(biāo)如下經(jīng)計(jì)算，年中該公司P為0．82>0．5，則判定該企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)較低。此時(shí)該企業(yè)向銀行提出延長(zhǎng)兩個(gè)月貸款期限，以獲得更多周轉(zhuǎn)資金。此時(shí)假定銀行批準(zhǔn)延長(zhǎng)貸款期限。年末，再一次貸后評(píng)估，評(píng)估結(jié)果P為081>O5。公司經(jīng)營(yíng)未出現(xiàn)任何異常情況，對(duì)此項(xiàng)貸款不做任何處理。次年2月，銀行從此公司收回貸款本息。一年期貸款500萬(wàn)元，銀行獲利一年期利328萬(wàn)元，延時(shí)兩個(gè)月貸款利息56萬(wàn)元，共計(jì)38．4萬(wàn)元。假設(shè)2：同年6月，銀行對(duì)該公司貸款使用進(jìn)行跟進(jìn)，以及時(shí)把控風(fēng)險(xiǎn)變化，作出相應(yīng)調(diào)整。年中實(shí)地調(diào)查評(píng)估后，得出年中各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)非財(cái)務(wù)指標(biāo)如下：經(jīng)計(jì)算，年中該公司P為O45<0．5，風(fēng)險(xiǎn)高。此時(shí)銀行對(duì)該企業(yè)存在問(wèn)題進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，判定該企業(yè)問(wèn)題為可解決問(wèn)題，待企業(yè)自行解決，一個(gè)月后再一次評(píng)估。7月，銀行對(duì)該公司進(jìn)行重評(píng)估，P為O69>05，問(wèn)題已解決，公司經(jīng)營(yíng)正常，對(duì)此項(xiàng)貸款不做任何處理。年末，銀行從此公司收回貸款本息。一年期貸款500萬(wàn)元，銀行獲利32．8萬(wàn)元。假設(shè)3：同假設(shè)2中的6月年中評(píng)估，該公司年中P為O45<05，風(fēng)險(xiǎn)高。銀行對(duì)該企業(yè)存在問(wèn)題進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，發(fā)現(xiàn)此問(wèn)題已無(wú)緩解可能，如繼續(xù)貸款極有可能造成資金損失，決定終止貸款。資金通過(guò)變賣(mài)抵押物或由其擔(dān)保公司支付。收回貸款本金500萬(wàn)元，6個(gè)月利息168萬(wàn)元。
1國(guó)外喪親者居喪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具
1.1居喪風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)(BRI)BRI最初是由Parkes編制的量表，后Pilot將BRI修改為8條目量表，量表Cronbachα系數(shù)為0.64，將其中4個(gè)關(guān)于情緒反應(yīng)和應(yīng)對(duì)能力的條目去掉以后，Cronbachα系數(shù)變?yōu)?.80，內(nèi)部一致性效度變大，最終形成了4條目量表〔3〕。條目分別為“憤怒”、“自責(zé)”、“與家庭成員之間的關(guān)系”和“是否需要專(zhuān)家?guī)椭鷳?yīng)對(duì)”等，得分＞10分者為高風(fēng)險(xiǎn)，7～10分為中度風(fēng)險(xiǎn)，＜7分為低風(fēng)險(xiǎn)〔3〕。澳大利亞昆士蘭大學(xué)BlueCare護(hù)理實(shí)踐與研究發(fā)展中心(RPDC)將BRI簡(jiǎn)版納入該中心研制的姑息路徑工具包，量表需在患者死亡之前或死亡之時(shí)完成，由姑息照顧的工作人員對(duì)居喪者進(jìn)行評(píng)估，在評(píng)估之前護(hù)士需經(jīng)過(guò)4h的訓(xùn)練。該量表短小精悍，便于使用，但評(píng)估內(nèi)容相對(duì)較少，有些風(fēng)險(xiǎn)因素沒(méi)有涉及，在應(yīng)用時(shí)可能存在一定的局限性。1.2居喪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具(BRAT)BRAT是由加拿大維多利亞護(hù)理院專(zhuān)家制定的一個(gè)評(píng)估工具。該工具早在2003年進(jìn)入臨床試用，并在2006年接受了修改，添加了4個(gè)保護(hù)性因素條目，得到2008版本的評(píng)估量表，目前在維多利亞護(hù)理院的網(wǎng)站上登出使用。2008版本的工具共包含10個(gè)項(xiàng)目，40個(gè)條目，5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分別是:①?zèng)]有已知風(fēng)險(xiǎn)，②最小風(fēng)險(xiǎn)，③低風(fēng)險(xiǎn)，④中度風(fēng)險(xiǎn)，⑤高風(fēng)險(xiǎn)。BRAT具體分為40個(gè)條目，共包括“親屬關(guān)系”2個(gè)條目，“照顧者”1個(gè)條目，“心理精神健康”2個(gè)條目，“應(yīng)對(duì)”8個(gè)條目，“青少年和孩子”4個(gè)條目，“精神領(lǐng)悟或”1個(gè)條目，“當(dāng)前壓力源”4個(gè)條目，“之前的喪失經(jīng)歷”4個(gè)條目，“關(guān)聯(lián)支持”4個(gè)條目，“關(guān)于病患、照顧和死亡的情況”6個(gè)條目及“支持積極居喪結(jié)果的保護(hù)性因素”4個(gè)條目。該量表的評(píng)估對(duì)象是接受姑息照護(hù)的病患家屬，并非針對(duì)喪偶老年人;該量表主要是由護(hù)理人員在姑息照護(hù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估;該量表不能測(cè)量更深的心理現(xiàn)象，如認(rèn)知方式、人格特征、依戀類(lèi)型，而這些因素也可能成為測(cè)量居喪風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo);該量表還有一些項(xiàng)目帶有一定的主觀性和歧義性〔4〕。1.3居喪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔Melliar-Smith〔5〕指出美國(guó)加利福尼亞的圣安關(guān)懷院的護(hù)士和社會(huì)工作人員認(rèn)為關(guān)懷院中的死者家屬應(yīng)得到支持和幫助，尤其是在死者剛?cè)ナ罆r(shí)，且在臨床中成功實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有利于居喪風(fēng)險(xiǎn)管理和實(shí)現(xiàn)喪親者的需要。通過(guò)工作人員計(jì)劃、組隊(duì)、實(shí)踐、整合反饋資料形成評(píng)估文檔。該評(píng)估文檔包括照顧者或親屬的基本信息、風(fēng)險(xiǎn)因素目錄、調(diào)查者的個(gè)人觀點(diǎn)，其中風(fēng)險(xiǎn)因素為主體。基本信息包括死者的姓名、死亡日期、年齡，被調(diào)查者的姓名、與死者關(guān)系、電話、地址等;風(fēng)險(xiǎn)因素目錄包括8個(gè)項(xiàng)目，即“住在護(hù)理院的時(shí)間”、“死亡方式”、“主要照顧者對(duì)疾病的認(rèn)識(shí)和行為”、“主要照顧者與患者的關(guān)系”、“照顧者的精神問(wèn)題”、“預(yù)期的悲傷反應(yīng)”、“照顧者的已知生活創(chuàng)傷經(jīng)歷”和“照顧者的軀體和心理健康狀況”;調(diào)查者的個(gè)人觀點(diǎn)包括患者死亡時(shí)被調(diào)查者的反應(yīng)、他們的應(yīng)對(duì)方式兩個(gè)問(wèn)題。參與患者臨終階段的護(hù)士應(yīng)在24h內(nèi)完成喪親者的居喪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，辨別喪親者需要幫助的程度，預(yù)防他們發(fā)展為復(fù)雜悲傷。該評(píng)估文檔專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)，通過(guò)培訓(xùn)的臨床專(zhuān)家、護(hù)士及社會(huì)工作者對(duì)在姑息護(hù)理關(guān)懷院中的死者家屬進(jìn)行早期的評(píng)估，使用范圍比較局限。1.4復(fù)雜居喪結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南該指南由澳大利亞墨爾本姑息護(hù)理中心開(kāi)發(fā)，對(duì)接受姑息照護(hù)的病患家屬進(jìn)行復(fù)雜居喪結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，從患者接受姑息照護(hù)就已開(kāi)始對(duì)其家屬進(jìn)行喪親悲傷的評(píng)估，內(nèi)容包括死亡者所患疾病、終末照顧、死亡性質(zhì)、喪親者性質(zhì)、人際關(guān)系及死亡者特征，評(píng)估比較復(fù)雜。該指南包含了復(fù)雜居喪結(jié)果危險(xiǎn)因素清單、家庭關(guān)系指數(shù)、創(chuàng)傷悲傷3個(gè)量表〔4〕。復(fù)雜居喪結(jié)果危險(xiǎn)因素清單，包含已逝者的特征(身份)、已逝者疾病特征或死亡性質(zhì)、居喪者的特征(身份)、居喪者與已逝者之間的關(guān)系(情感)。家庭關(guān)系指數(shù)(FRI)，用于測(cè)量居喪者和家人的關(guān)系，共12條目，每個(gè)條目選擇“正確”或“錯(cuò)誤”。創(chuàng)傷悲傷量表(ITG)是由HollyPrigerson研制的量表，用來(lái)評(píng)估喪親者是否發(fā)生復(fù)雜悲傷結(jié)果，共36條目〔1〕。其中34個(gè)條目由個(gè)人填寫(xiě)，包含采用5級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估的33個(gè)量化條目和1個(gè)非量化的開(kāi)放性條目;2個(gè)條目由辦公室負(fù)責(zé)人員填寫(xiě)。根據(jù)該評(píng)估指南，評(píng)估應(yīng)根據(jù)病情、病患死亡的發(fā)展時(shí)期在不同時(shí)段實(shí)施，評(píng)估次數(shù)多、時(shí)間長(zhǎng)，與一般評(píng)估量表不同。且評(píng)估內(nèi)容、方法、對(duì)象較多樣化，如評(píng)估對(duì)象包括小孩、青少年、成年人等。該評(píng)估指南并沒(méi)有特別針對(duì)喪偶老年人提出居喪風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估內(nèi)容和方法。
2國(guó)外喪偶者的心理狀態(tài)
測(cè)量量表Zisook等〔6〕認(rèn)為喪偶者焦躁的情緒、癥狀和行為從喪偶開(kāi)始可能一直持續(xù)到喪偶后4年甚至更長(zhǎng)時(shí)間跨度，而老年喪偶者的悲傷反應(yīng)比預(yù)期的反應(yīng)和時(shí)間要嚴(yán)重、長(zhǎng)久，并且在喪偶后的第一年病態(tài)悲傷的發(fā)生率非常高，導(dǎo)致老年人較高的居喪風(fēng)險(xiǎn)。悲傷被定義為對(duì)居喪的最主要的情緒反應(yīng)，包含各種各樣的心理和身體上的應(yīng)變。國(guó)外學(xué)者〔7〕認(rèn)為喪偶后的悲傷分為急性悲傷、整合悲傷和復(fù)雜悲傷。急性悲傷指喪偶后最初的反應(yīng)，通常比較強(qiáng)烈，帶有破壞性。整合悲傷是喪偶者在接受配偶死亡的永久反應(yīng)，在這個(gè)階段喪偶者已經(jīng)適應(yīng)沒(méi)有配偶的新生活并對(duì)生活感到滿意。經(jīng)過(guò)急性悲傷期進(jìn)入整合悲傷期，大部分人能從悲傷的感情中恢復(fù)至正常生活，這屬于正常悲傷反應(yīng)。如果悲傷反應(yīng)比較持久，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間后，依然還是有各種急性悲傷的癥狀、產(chǎn)生負(fù)面健康結(jié)果，這時(shí)候的悲傷反應(yīng)演變?yōu)閺?fù)雜悲傷。國(guó)外研究表明，將近有7%的居喪老年人可能發(fā)展為復(fù)雜悲傷〔7〕。復(fù)雜悲傷導(dǎo)致負(fù)面健康結(jié)果的易感性或可能性，構(gòu)成居喪風(fēng)險(xiǎn)。因此，測(cè)量喪偶者的心理狀態(tài)和情緒，可以間接評(píng)估喪偶者的居喪風(fēng)險(xiǎn)。除了前面提到的測(cè)量喪偶者悲傷的ITG，國(guó)外還研究很多用于測(cè)量喪偶者心理狀態(tài)和情緒、用以間接評(píng)估喪偶者居喪風(fēng)險(xiǎn)的量表〔8〕。2.1德克薩斯州悲傷改進(jìn)量表(TRIG)應(yīng)用喪親癥候?qū)W測(cè)評(píng)方法評(píng)估喪偶者喪偶后過(guò)去(配偶去世初)及現(xiàn)在(配偶去世一段時(shí)間，可以是3、6、12個(gè)月)的悲傷反應(yīng)強(qiáng)度。量表共21個(gè)條目，5級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)(從“完全正確”到“完全錯(cuò)誤”)，其中包括非量化的開(kāi)放性條目。TRIG分為兩部分:①關(guān)于過(guò)去悲傷行為，初始Cronbachα系數(shù)范圍0.77～0.87;②關(guān)于現(xiàn)在的悲傷情感，評(píng)估喪偶者對(duì)已逝者感覺(jué)的情感反應(yīng)，初始Cronbachα系數(shù)范圍0.69～0.89。Gilbar〔9〕使用TRIG對(duì)134例配偶因?yàn)榘┌Y住進(jìn)臨終關(guān)懷院的喪偶者(35～89歲)進(jìn)行研究，分別在喪偶后3個(gè)月及12個(gè)月進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果表明:在臨終關(guān)懷院短時(shí)間(1～7d)住院比長(zhǎng)時(shí)間(＞8d)住院對(duì)喪偶者喪偶后的心理調(diào)適有有益的影響，有利于降低喪偶者的居喪風(fēng)險(xiǎn)。該量表在近年來(lái)應(yīng)用較廣泛，可以應(yīng)用于成年人的各年齡段。2.2居喪應(yīng)對(duì)自我效能感(BCSE)BCSE是一個(gè)有效預(yù)測(cè)喪偶者情緒壓力、心理精神健康和自感健康的效應(yīng)指標(biāo)工具，共有33個(gè)條目，7級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)(從“1沒(méi)有自信”到“7完全自信”)，Cronbachα系數(shù)為0.99。Benight等〔10〕采用此量表對(duì)102例女性喪偶者進(jìn)行研究，她們的丈夫都死于癌癥，并且她們都參與了丈夫的臨終照顧。結(jié)果表明，BCSE對(duì)居喪期間的積極和消極健康結(jié)果有重要的預(yù)測(cè)功能。得分低者可通過(guò)接受干預(yù)提高BCSE。2.3居喪現(xiàn)象問(wèn)卷(BPQ)BPQ用于評(píng)估喪偶早期的居喪者的悲傷、生氣和罪責(zé)感、對(duì)已逝者的想念及依戀的程度和形式，共22個(gè)條目，4級(jí)評(píng)分制(從“0從不”到“3經(jīng)?！?，Cronbachα系數(shù)為0.83。Byrne等〔11，12〕將新近喪偶的男性老年人與尚處于完整婚姻的男性老年人對(duì)照，進(jìn)行隊(duì)列研究，采用BPQ在老年人喪偶后的6w、6、13個(gè)月3個(gè)時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查。研究結(jié)果顯示，只有6w后問(wèn)卷的得分有顯著性差異。Kissane等〔13〕同樣使用BPQ對(duì)268例喪親者進(jìn)行調(diào)查，其中有喪偶老人、喪偶青年人及喪失長(zhǎng)輩的孩子。結(jié)果顯示，BPQ對(duì)居喪老年人的不同性別之間、配偶和子女間、居喪時(shí)間的早期和晚期階段的喪親之痛的強(qiáng)度有不同結(jié)果。BPQ是一個(gè)有效和可靠的悲傷(包含情緒、認(rèn)知和行為)測(cè)量尺度，可以從喪偶者早期的悲傷反應(yīng)預(yù)測(cè)居喪風(fēng)險(xiǎn)，其研究對(duì)象主要是新近喪偶的老年人。2.4持續(xù)聯(lián)系量表(CBS)測(cè)量居喪者與已逝者的持續(xù)聯(lián)系，如去已逝者墓地、入夢(mèng)、繼續(xù)愛(ài)意表達(dá)、思念和回憶等。CBS包含10個(gè)分量表，共204個(gè)條目，8級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)(從“1極度不精確”到“8極度精確”)。Waskowic等〔14〕對(duì)77例喪偶老年人研究表明老人對(duì)配偶的依戀類(lèi)型影響其悲傷反應(yīng)。但是量表內(nèi)容冗長(zhǎng)復(fù)雜，在臨床和生活中應(yīng)用存在一定的難度。2.5復(fù)雜悲傷量表(ICG)ICG用于評(píng)估病理性或復(fù)雜悲傷，如不信任感、不知所措、回避、生氣、震驚、分離焦慮等，引起其他疾病(癌癥、高血壓、心血管病等)的并發(fā)或長(zhǎng)期患病率的增高。ICG是由Holly博士等人于1995年編制的一個(gè)量表，共19個(gè)條目，采用5級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)〔15〕。內(nèi)部一致性檢驗(yàn)Cronbachα系數(shù)為0.94，重測(cè)信度為0.80;與貝克抑郁量表(BDI)關(guān)聯(lián)效度(r=0.67，P＜0.00l)，與TRIG關(guān)聯(lián)度(r=0.87，P＜0.001)明顯，與悲傷測(cè)量量表(GMS)的關(guān)聯(lián)度(r=0.70，P＜0.001)明顯。ICG是一個(gè)高水平的評(píng)估個(gè)體經(jīng)驗(yàn)潛在不適應(yīng)的悲傷，并且內(nèi)部測(cè)量一致性較高的可信量表。
3國(guó)內(nèi)喪偶老年人居喪相關(guān)研究現(xiàn)狀
