發(fā)布時間：2023-07-23 09:24:12
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的項目風(fēng)險分析及風(fēng)險防控樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
【關(guān)鍵詞】科研項目 科技 風(fēng)險管理
黨的十八屆三中全會提出，要深化科技體制改革，建設(shè)國家創(chuàng)新體系?？蒲许椖渴墙ㄔO(shè)國家創(chuàng)新體系極為重要的載體，提高科研項目管理水平是深化科技體制改革、落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的主要渠道?？蒲许椖孔鳛橐豁楅_創(chuàng)性的活動，具有極大的不確定性，始終與風(fēng)險相伴相生，因此，加強(qiáng)科研項目風(fēng)險管理對于任何科研主體來說都十分重要。
一、科研項目風(fēng)險概述
風(fēng)險是指在特定環(huán)境和時間段內(nèi)發(fā)生某種損失的可能性，是未來的不確定性對實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的影響。科研項目風(fēng)險是指在規(guī)定的時間進(jìn)度、資源條件下完成既定的科研任務(wù)和目標(biāo)的不確定性。這一風(fēng)險的測量指標(biāo)一般包括兩個維度，一是發(fā)生風(fēng)險的可能性，也就是概率，二是發(fā)生風(fēng)險對應(yīng)的損失，包括但不限于經(jīng)濟(jì)上的?？蒲许椖孔畲蟮奶卣骶褪翘剿餍?、創(chuàng)新性，很大程度就是依托既有的技術(shù)條件向未知領(lǐng)域的拓展，而風(fēng)險恰恰就是創(chuàng)新的伴生物。這決定了相比于其他項目管理，科研項目的風(fēng)險更加突出，更加復(fù)雜，應(yīng)該受到格外關(guān)注和重視。根據(jù)相關(guān)調(diào)研，隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的深入實(shí)施，科研項目規(guī)模迅速擴(kuò)大，科研成果大量涌現(xiàn)，但是在科研項目的管理上也存在較為粗放的問題，不少項目存在質(zhì)量不高、進(jìn)度失控、成本費(fèi)用超預(yù)算、成果不理想等問題，特別是過于重視項目立項申報，對項目實(shí)施和過程控制重視不夠，項目管理的風(fēng)險意識較為薄弱，反映了項目風(fēng)險管理水平有待提高。
二、科研項目風(fēng)險管理的主要流程
科研項目風(fēng)險管理是項目風(fēng)險分析、識別、評估、應(yīng)對的過程，核心是根據(jù)識別出來與科研項目相關(guān)的各個風(fēng)險，按輕重緩急，逐條逐項明確風(fēng)險應(yīng)對措施，采用相應(yīng)管理方法和手段，從事前、事中、事后三個管理階段，對風(fēng)險進(jìn)行有效的防控。其中，重中之重是事前防范，最大限度避免項目風(fēng)險事件的發(fā)生，最大程度降低項目出現(xiàn)損失的可能性。根據(jù)科研項目管理的特點(diǎn)，其風(fēng)險管理的主要流程應(yīng)該包括四個方面。
（一）建立項目風(fēng)險管理組織。在科研項目申報立項和預(yù)可研之初就要在項目團(tuán)隊明確項目風(fēng)險的組織和人員，重大項目應(yīng)有專職的風(fēng)險管理小組和崗位，統(tǒng)一項目的風(fēng)險管理，明確責(zé)任。
（二）項目風(fēng)險初始信息收集。信息是管理決策的基礎(chǔ)，也是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。要做好科研項目風(fēng)險管理，前提是要盡可能全面地收集項目的基本信息，收集與項目相關(guān)的有價值的信息，包括政策情況、技術(shù)情況、設(shè)備情況、專家情況、人員情況、合作方的情況等等，并進(jìn)行必要的篩選、提煉、對比、分類，建立項目的基礎(chǔ)信息庫，為風(fēng)險識別與評估做好準(zhǔn)備。
（三）項目風(fēng)險識別與評估。采用定性與定量相結(jié)合的方式，對項目存在的風(fēng)險進(jìn)行識別與評估，確立主要風(fēng)險種類和具體風(fēng)險點(diǎn)，并進(jìn)行重要性排序，重點(diǎn)是要做到全覆蓋、無死角，因?yàn)楹芏嘀卮箫L(fēng)險往往出在看似不經(jīng)意的地方。定性方法主要可采用問卷調(diào)查、項目組集體討論、相關(guān)專家咨詢、情景分析、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。定量方法主要可采用統(tǒng)計推論、計算機(jī)模擬、事件樹分析等方法。條件具備的情況下，最好能通過一些列的假設(shè)和條件設(shè)置，建立統(tǒng)一的度量單位和風(fēng)險測度模型，對風(fēng)險進(jìn)行定量評估，根據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性的高低和對目標(biāo)的影響程度的評估，繪制項目風(fēng)險坐標(biāo)圖，確立更加科學(xué)的優(yōu)先順序。
（四）項目風(fēng)險管理策略與應(yīng)對實(shí)施。根據(jù)識別出來的風(fēng)險，結(jié)合項目團(tuán)隊的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度等因素，選擇確立包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險補(bǔ)償?shù)冗m合的管理策略。根據(jù)不同策略，分類制定包括人、財、物配置的風(fēng)險應(yīng)對方案，并全面組織方案實(shí)施。
（五）風(fēng)險管理過程監(jiān)控與動態(tài)優(yōu)化。結(jié)合風(fēng)險應(yīng)對方案，把風(fēng)險管理貫穿到科研項目的全過程，覆蓋到項目運(yùn)作的各個環(huán)節(jié)，尤其要加強(qiáng)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的監(jiān)控，保證風(fēng)險管理措施的有效實(shí)施。針對項目運(yùn)作期間出現(xiàn)的新情況、新問題，要迅速對風(fēng)險策略和應(yīng)對方案進(jìn)行動態(tài)優(yōu)化調(diào)整，增強(qiáng)風(fēng)險管理對環(huán)境變化的適應(yīng)性和有效性。
三、科研項目的主要風(fēng)險點(diǎn)
科研項目風(fēng)險在項目立項、可研、審批、招標(biāo)投標(biāo)、實(shí)施、結(jié)項等各個期間均應(yīng)做好風(fēng)險管理，保證項目質(zhì)量。根據(jù)科研項目的一般屬性和特殊性，有幾個關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)需要認(rèn)真加以重視。
（一）技術(shù)風(fēng)險。不管是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究還是開發(fā)研究，科研項目的根本任務(wù)是探索和認(rèn)識未知領(lǐng)域，其最大的不確定性就是技術(shù)層面的風(fēng)險。第一，因?yàn)楝F(xiàn)有的認(rèn)識水平、技術(shù)水平、科學(xué)知識及其他現(xiàn)有條件的限制，技術(shù)規(guī)劃不合理，出現(xiàn)無法預(yù)見、難以克服的技術(shù)困難，特別是所依賴的相關(guān)技術(shù)不配套、不成熟，技術(shù)支撐條件存在不足，造成關(guān)鍵技術(shù)無法突破。第二，對研究平臺要求過高，不切實(shí)際，主要是項目研究需要的實(shí)驗(yàn)設(shè)備及實(shí)驗(yàn)實(shí)等硬件條件不夠完善，特別是一些高尖端的實(shí)驗(yàn)設(shè)備，無法滿足研究需要。第三，項目技術(shù)的相關(guān)技術(shù)人員的能力存在不足或與項目研究領(lǐng)域不匹配，制約了項目研究開發(fā)。
（二）項目團(tuán)隊風(fēng)險。人是科研項目成敗的決定性因素，是科研項目的重大風(fēng)險源。首先是選擇項目負(fù)責(zé)人的風(fēng)險。根據(jù)吳建南（2010）等學(xué)者對科研項負(fù)責(zé)人相關(guān)特征與科研項目績效的相互關(guān)系的實(shí)證研究，結(jié)果表明：項目負(fù)責(zé)人職稱對科研項目績效存在顯著的正向影響；項目負(fù)責(zé)人年齡與項目績效呈U型曲線關(guān)系；項目負(fù)責(zé)人擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、出國留學(xué)經(jīng)歷對項目績效存在顯著的負(fù)向影響；項目負(fù)責(zé)人學(xué)歷以及過往承擔(dān)項目經(jīng)歷對項目績效沒有顯著影響。因此，項目負(fù)責(zé)人的基本素養(yǎng)、個人能力、精力投入對科研項目具有重要影響。其次是選擇項目成員的風(fēng)險。在項目立項申報時為達(dá)到項目對職稱、學(xué)歷、人數(shù)等方面的要求，容易出現(xiàn)“掛名”充數(shù)的現(xiàn)象，在項目實(shí)際開展過程中，預(yù)先計劃的科研人員因?yàn)榉N種原因無法投入到實(shí)際研究工作中來，或者因?yàn)閬碜圆煌块T或單位，有各自的科研任務(wù)而不能專心致志地投入研究工作。此外，團(tuán)隊風(fēng)險還體現(xiàn)為項目成員因工作變動、疾病等各種原因不能繼續(xù)參加研究，而后續(xù)替補(bǔ)人員又無法馬上跟進(jìn)，造成項目開展受到不利影響。
（三）費(fèi)用控制風(fēng)險?？蒲薪?jīng)費(fèi)不足也是當(dāng)前困擾很多科研項目順利開展的重要因素。主要體現(xiàn)為：一是費(fèi)用預(yù)算出現(xiàn)偏差。因?yàn)閷椖可婕暗降膶?shí)驗(yàn)設(shè)備、器材、元器件及人力的所需的規(guī)模數(shù)量及市場行情估計不足，造成項目申報時經(jīng)費(fèi)預(yù)算偏少。二是經(jīng)費(fèi)使用不合理。在設(shè)備采購、消耗品使用、人工成本支出等方面過于粗放，缺乏有效的項目財務(wù)管理和監(jiān)督，成本控制不力，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)支出混亂，超支嚴(yán)重。三是有些項目涉及到自籌經(jīng)費(fèi)，在經(jīng)費(fèi)來源上不能得到有力保證，容易造成項目因?yàn)榻?jīng)費(fèi)中斷無法繼續(xù)開展。
（四）進(jìn)度控制風(fēng)險。項目進(jìn)度是評價科研項目的重要指標(biāo)，不能按計劃如期完成科研目標(biāo)也是科研項目的重大風(fēng)險。首先是項目計劃過于樂觀。對科研項目需要的時間周期和可能遭遇的困難估計不足，對人員到位、資源匹配、實(shí)驗(yàn)攻堅、結(jié)果驗(yàn)證等重點(diǎn)環(huán)節(jié)擬定的計劃不切實(shí)際，造成項目無法如期完成。其次是進(jìn)度管理前松后緊。由于缺乏對過程節(jié)點(diǎn)的有效控制和督促，容易出現(xiàn)在項目前期工作精力投入不足，大量任務(wù)拖到項目后期進(jìn)行的現(xiàn)象，加上中間變故的增多，造成項目超期。
四、增強(qiáng)科研項目風(fēng)險防控能力的建議
針對科研項目風(fēng)險的主要特點(diǎn)及其風(fēng)險管理主要內(nèi)容，應(yīng)該在樹立全面風(fēng)險管理意識、制定合理有效地項目管理制度、建立覆蓋全面地風(fēng)險管理體系、加強(qiáng)信息化技術(shù)應(yīng)用等方面來增強(qiáng)科研項目風(fēng)險防控能力。
（一）樹立科研項目全面風(fēng)險管理理念。必須要重視項目管理風(fēng)險意識的強(qiáng)化，從單位負(fù)責(zé)人、項目團(tuán)隊負(fù)責(zé)人到每一名科研人員都要聯(lián)系自己的崗位職責(zé)，充分認(rèn)識項目可能出現(xiàn)的不確定性及其后果，要樹立全面風(fēng)險管理理念，把科研項目風(fēng)險管理與項目研發(fā)等核心工作緊密結(jié)合起來，融入到科研項目日常管理和主要流程之中，形成由科研項目承擔(dān)單位、項目團(tuán)隊負(fù)責(zé)人、一線科研人員組成的三道項目風(fēng)險管理防線。
（二）建立覆蓋科研項目前、中、后臺的風(fēng)險管理體系。主要是立足科研項目的總體目標(biāo)，通過在科研項目的各個環(huán)節(jié)執(zhí)行風(fēng)險管理的主要流程，建立全面風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險管理策略、風(fēng)險管理主要措施、風(fēng)險管理職責(zé)分工、項目內(nèi)部控制系統(tǒng)等。重點(diǎn)要把業(yè)務(wù)中心與管理中心相分離，將項目的具體科研工作作為的項目前臺，將項目成本管理、事務(wù)性工作作為項目的中后臺，讓前臺集中精力做好項目研發(fā)，讓中后臺做好對項目前臺工作的服務(wù)，形成相互支持、相互監(jiān)督、相互制約的風(fēng)險防范格局。
（三）制定行之有效的科研項目風(fēng)險管理制度。制度建設(shè)是抓好項目風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，也就是要讓項目團(tuán)隊成員能夠有據(jù)可依、有章可循地在做好研究開發(fā)工作的同時，認(rèn)真履行風(fēng)險防控的職責(zé)。其核心就是要做到權(quán)、責(zé)、利清晰明確，不能留有模糊空間，否則就會形成項目風(fēng)險防控的盲區(qū)。科研項目工作中的某一個具體環(huán)節(jié)，如果多頭多人都負(fù)責(zé)，結(jié)果就是無人負(fù)責(zé)，從而形成項目管理的漏洞，成為項目風(fēng)險源。制度建設(shè)就是要掃除這些管控盲區(qū)，確保每一個項目成員都能各盡其能、各盡其責(zé)。
（四）加強(qiáng)信息化技術(shù)在科研項目風(fēng)險管理中的應(yīng)用。信息化是提高各個領(lǐng)域管理效率的重要手段，對科研項目風(fēng)險管理也是一樣。要通過一定的技術(shù)和方法，建立從項目立項到項目結(jié)題的全過程的科研項目信息化管理平臺，并在其中嵌入風(fēng)險管理流程，建立項目風(fēng)險關(guān)系信息系統(tǒng)，對成本預(yù)算控制等一些關(guān)鍵運(yùn)作流程的控制要實(shí)現(xiàn)信息化管控。要通過項目信息化運(yùn)作，既能提高項目開發(fā)的效率，更可以增強(qiáng)項目運(yùn)作過程的透明化，使項目開發(fā)過程、各項資源匹配、項目進(jìn)度控制等都能更加清晰有效地得到控制，從而增強(qiáng)對項目風(fēng)險的防控能力。
參考文獻(xiàn)：
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對風(fēng)險實(shí)施有效的控制可以減少經(jīng)濟(jì)損失，提高工程質(zhì)量。工程項目風(fēng)險管理有利于減少風(fēng)險發(fā)生的頻率和不確定性。在風(fēng)險管理中，我們應(yīng)用管理科學(xué)技術(shù)，通過排除法把非風(fēng)險源予以清除。水利工程建筑項目風(fēng)險管理是管理的一個過程，利用風(fēng)險管理理論，在水利工程建設(shè)中，采用定性與定量相結(jié)合的方式，可采取依靠觀察、調(diào)研、實(shí)地勘測等，參考水利工程建設(shè)的風(fēng)險發(fā)生概率及因由，結(jié)合項目建設(shè)全過程，建立健全工程風(fēng)險管理預(yù)警系統(tǒng)，形成一個前后連貫的管理過程。水利工程建設(shè)項目風(fēng)險管理利于節(jié)約成本，減少損失。風(fēng)險管理的關(guān)鍵在于程序化，水利工程項目全面風(fēng)險管理是用系統(tǒng)的、涉及各個方面，通過應(yīng)急機(jī)制減少項目進(jìn)行過程中的不確定性，在實(shí)踐中需要按照科學(xué)的流程予以落實(shí)依靠科技，提高素質(zhì)是風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，按照科學(xué)的程序予以評估，當(dāng)然利于工作效率的提高，成本的節(jié)約。
水利工程建筑項目一風(fēng)險防控的問題
在水利工程建設(shè)項目中，社會公益要求與經(jīng)濟(jì)人利益訴求之間產(chǎn)生強(qiáng)大落差，水利行業(yè)在政策引導(dǎo)方面風(fēng)險管理意識差，執(zhí)行部門缺乏風(fēng)險管理意識，對于水利工程的風(fēng)險度以及工程進(jìn)度等工作的核定過多依賴評級結(jié)果，對企業(yè)盈利和發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃性差。從業(yè)人員很少具有危機(jī)、風(fēng)險方面的專業(yè)背景，水利工程公益對象概念界定的模糊，憂患意識、危機(jī)意識相對于私有企業(yè)小得多，風(fēng)險防范的責(zé)任就會嚴(yán)重流失。由于水利工程公益性補(bǔ)償制度的存在，水利工程出現(xiàn)風(fēng)險的概率加大。機(jī)構(gòu)設(shè)置時沒有遵照完整統(tǒng)一的原則。信息屏蔽時有發(fā)生，這一切都會導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生，從委托理論而論，鏈條長，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的問題和偏差，對人缺乏有力的約束機(jī)制，內(nèi)部審計缺乏獨(dú)立性，財權(quán)和人事權(quán)都難以超然于現(xiàn)有利益集團(tuán)，所以獨(dú)立性難以實(shí)現(xiàn)。各種資源沒有充分整合、共享利用，在公益型水利建設(shè)項目的建設(shè)與管理中，缺少信息共享政策法規(guī)，共享機(jī)制還未建立，工程進(jìn)度和合同履行情況，不利于資金控制，單向的共享愿望形成事實(shí)上的信息壁壘，自然會產(chǎn)生投資風(fēng)險。通過概略統(tǒng)計得出的不精確的收支數(shù)據(jù)，政府投資項目超概算數(shù)量超概算幅度愈來愈大，弱電、消防工程在初設(shè)階段基本未委托設(shè)計和概算編制，有關(guān)管理部門針對超概算的情況難以制定制度設(shè)計，概算制度成了一種僵化的制度安排。水利工程的風(fēng)險涉及到方方面面，目前在水利工程領(lǐng)域主要有四種。其中.合同風(fēng)險常常位于合同款項和合同管理；.承包商風(fēng)險對工程管理提出了更高的要求；.市場誠信風(fēng)險，是為了避免達(dá)到不支付或少支付工程款的目的；.投資風(fēng)險，指不可確定性因素的干擾從而導(dǎo)致資金到位困難。
水利工程項目風(fēng)險防控機(jī)制建議
Abstract: Only doing a good job on projects' risk control to ensure project construction quality, establish and perfect the management measures, can the enterprise be in an invincible position in the fierce market competition. The paper talks about the control methods, coping measures of project risk as well as ways of control the engineering cost for enterprise in the case of both risk and losses.
關(guān)鍵詞： 工程；風(fēng)險；管理；研究
Key words: engineering；risk；management；research
中圖分類號：TU723 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）24-0070-02
0 引言
為了提高資金的使用效益，防范工程項目中的弊端和差錯，工程項目管理已在全國全面推行招投標(biāo)，并逐步走上科學(xué)化、制度化、法制化、規(guī)范化、的軌道。只有做好工程項目的風(fēng)險控制、保證工程項目施工質(zhì)量，才能適應(yīng)日趨激烈的市場競爭，只有遵守有關(guān)施工規(guī)范及規(guī)程，是項目決策、概預(yù)算、價款支付、及竣工決算等有一套完善的管理制度及操作流程，才能達(dá)到工程項目的圓滿完成，最大限度的發(fā)揮資金使用效益。
1 做好工程項目的風(fēng)險控制
風(fēng)險控制主要貫穿在工程項目的合同控制、質(zhì)量控制、成本控制及工程進(jìn)度等過程中。各單位要樹立風(fēng)險意識，有效的控制各個風(fēng)險點(diǎn)，有效的建立各個風(fēng)險的管理系統(tǒng)，通過風(fēng)險識別、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估和風(fēng)險報告等措施，全面的控制經(jīng)營風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險。
1.1 合理分配工程項目的風(fēng)險 工程項目風(fēng)險的參與者包括業(yè)主、項目投資者、承包商、供應(yīng)商、及項目管理者等。項目的參加者必須要有一定的風(fēng)險責(zé)任，只有這樣他們才能對項目的管理和控制有積極性和創(chuàng)造性，才能有效的提高項目的高效益。如果項目的參與者不承擔(dān)任何風(fēng)險，他們就會認(rèn)為自己不負(fù)有任何責(zé)任，因而就不會積極地甚至沒有參與風(fēng)險的意識。假如我們只簽訂最簡單的工作量來計算支付酬金這樣的合同，承包商就不承擔(dān)任何風(fēng)險責(zé)任，這樣造成的弊端就是承包商想法設(shè)法增加工作量來獲取最大利益，結(jié)果是損害了整體效益。反過來如果讓承包商承擔(dān)全部風(fēng)險，承包商就會以防止風(fēng)險為理由而加大工程預(yù)算；工程項目的參與者如業(yè)主也因沒有風(fēng)險責(zé)任來盲目干預(yù)，最終的結(jié)果就是可想而知的。因此必須各方面共同來分擔(dān)項目風(fēng)險，共同來參與項目管理，調(diào)動各方面的積極因素，通過風(fēng)險分析來加強(qiáng)項目管理，將項目風(fēng)險控制到最低。
1.2 風(fēng)險與責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合 ①風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)者要有控制的權(quán)力和處理問題的權(quán)力；②機(jī)會與風(fēng)險是對等的，風(fēng)險的承擔(dān)者應(yīng)該享受因承擔(dān)風(fēng)險控制而所得的收益和機(jī)會收益等，也就是風(fēng)險激勵機(jī)制；③承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任者應(yīng)擁有計劃、時間控制條件等措施，在風(fēng)險來臨或有可能預(yù)見的風(fēng)險發(fā)生時有迅速采取控制風(fēng)險的信息、時間等條件。從容的、理性的承擔(dān)風(fēng)險。
1.3 常用的風(fēng)險應(yīng)對措施
1.3.1 權(quán)衡利弊后，回避風(fēng)險是應(yīng)對措施之一 項目風(fēng)險事件發(fā)生的損失較嚴(yán)重或風(fēng)險事件發(fā)生的可能較大時，應(yīng)選擇風(fēng)險小或適中的項目，主動放棄風(fēng)險大的項目或變更項目計劃。這在項目決策中就應(yīng)該提高警惕，對于那些災(zāi)難性概率大的可能明確導(dǎo)致虧損的項目就應(yīng)該回避，在風(fēng)險事件未發(fā)生之前，要對可能造成的損失完全徹底的消除，而不只是減少損失及影響。對于那些超過自己承擔(dān)能力的風(fēng)險，成功把握不大的有關(guān)項目要盡量回避，從而達(dá)到減少風(fēng)險控制風(fēng)險的目的。
1.3.2 采取程序法、工程法、教育法來降低風(fēng)險發(fā)生的可能性是應(yīng)對措施之二 我們通常采用完善的組織措施和先進(jìn)的技術(shù)措施來進(jìn)行風(fēng)險緩解，在風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生的情況下，要最大限度的限制擴(kuò)展范圍以遏制損失繼續(xù)擴(kuò)大，使風(fēng)險損失降到最低。比如，承包商無力完成工程項目，經(jīng)業(yè)主確認(rèn)應(yīng)立即撤換；業(yè)主誤期付款超過合同規(guī)定期限，應(yīng)采取停止施工；如果有人受傷發(fā)生安全事故，立即進(jìn)行救治，雷雨、大風(fēng)天盡量讓有關(guān)人員做室內(nèi)工作，防止意外，及時的采用可靠的安全保護(hù)措施。對項目的管理者選派得力的管理技術(shù)人員，采取有效的組織管理形式，并在實(shí)行嚴(yán)密的控制中實(shí)施施工全過程。
1.3.3 風(fēng)險轉(zhuǎn)移是回避風(fēng)險的措施之三 常用的風(fēng)險轉(zhuǎn)移有購買保險、提出合理的保證金、采取合作方式共同承擔(dān)保險、采用二次經(jīng)營策略等方法。
[關(guān)鍵詞]石油工程；項目風(fēng)險管理；策略
doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2017.08.052
[中圖分類號]F407.22 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1673-0194（2017）08-00-02
0 引 言
一般情況下，石油工程項目開展的周期較長，在項目實(shí)施的過程中可能會受到多方面因素的影響，其中包括人為因素、自然因素等。而這些風(fēng)險因素如果不能進(jìn)行及時、有效的處理，將會減緩項目的實(shí)施速率，嚴(yán)重時將會威脅到項目實(shí)施人員的生命安全。因此，提升項目風(fēng)險管理意識，對石油工程項目的風(fēng)險因素展開詳細(xì)的研究，并制定行之有效的風(fēng)險防范、控制策略，從而降低風(fēng)險發(fā)生的概率，對石油企業(yè)而言至關(guān)重要。
1 石油工程項目管理中存在的風(fēng)險因素
1.1 工程項目質(zhì)量的風(fēng)險因素
一方面，管理人員自身的管控意識和職業(yè)素養(yǎng)是決定石油工程風(fēng)險管理質(zhì)量的關(guān)鍵性因素。受傳統(tǒng)項目管理理念的影響，部分管理人員雖然工作經(jīng)驗(yàn)較為豐富，但知識的更新速度卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于當(dāng)前石油工程項目的發(fā)展水平，管理人員對當(dāng)前項目風(fēng)險的判斷能力不強(qiáng)，不能通過實(shí)際工作及時發(fā)現(xiàn)隱藏在石油工程項目中的風(fēng)險，從而給石油工程項目造成不必要的損失。
另一方面，一線工作人員專業(yè)水平有限，對風(fēng)險管理措施執(zhí)行不到位。石油工程項目風(fēng)險管理工作的開展需要全體工作人員的共同努力，當(dāng)管理人員制訂了科學(xué)、有效的管理方案后，需要一線工作人員嚴(yán)格按照方案執(zhí)行，保證每一項細(xì)節(jié)落到實(shí)處。但在當(dāng)前石油企業(yè)中，大部分石油工程項目基層工作人員雖經(jīng)驗(yàn)豐富，但不具備扎實(shí)的專業(yè)知識基礎(chǔ)，對管理方案不熟悉、不了解，不能有力的執(zhí)行，影響了風(fēng)險管理方案作用的有效發(fā)揮。
1.2 工程項目安全風(fēng)險因素
第一，管控制度流于形式。如今，雖然很多企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者已經(jīng)意識到了項目風(fēng)險管理的重要性，也制定了一系列風(fēng)險管理措施，但在實(shí)際的工程項目開展過程中，風(fēng)險管控制度卻沒有得到有效的落實(shí)。大部分項目風(fēng)險管理人員依然缺乏責(zé)任感，工作態(tài)度敷衍，加之企業(yè)沒有設(shè)立專門的監(jiān)督管理部門，最終導(dǎo)致企業(yè)空有管控制度，卻難以發(fā)揮管控作用。
第二，石油工程項目本身的污染現(xiàn)象較為嚴(yán)重，加上人為操作失誤、設(shè)備老化故障等問題的存在，更加提升了石油項目對環(huán)境造成污染危害的概率。因此，石油工程項目的風(fēng)險管理不僅要考慮到經(jīng)濟(jì)方面的因素，還要綜合考慮生態(tài)環(huán)境、社會效益等多方面的影響。
2 石油工程項目實(shí)施風(fēng)險管理的必要性
石油項目工程包含對新油氣田的勘探和開發(fā)，而油氣屬于易燃、易爆的物質(zhì)，且勘探、開發(fā)過程受地理、地質(zhì)、環(huán)境因素的影響較大，所以，石油工程項目的開展具有極大的危險性。且一旦項目風(fēng)險因素沒有得到有效的防控，將會造成嚴(yán)重的資源浪費(fèi)，影響石油企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，甚至?xí)l(fā)生爆炸，威脅到工作人員的生命安全。因此，必須對石油工程項目進(jìn)行風(fēng)險管理，提高工作人員對風(fēng)險點(diǎn)的識別能力，并加強(qiáng)預(yù)控力度，從而降低風(fēng)險事故發(fā)生的概率，促進(jìn)石油工程項目的平穩(wěn)、快速實(shí)施。
3 石油工程風(fēng)險管理策略
3.1 增強(qiáng)石油工程項目風(fēng)險管理意識
提高對項目風(fēng)險管理的重視程度，增強(qiáng)風(fēng)險管理意識，是當(dāng)前石油工程項目管理人員的首要任務(wù)，同時也是項目風(fēng)險管理的基礎(chǔ)工作。首先，石油企業(yè)要加強(qiáng)宣傳教育的力度，將項目風(fēng)險管理的相關(guān)知識添加到員工培訓(xùn)內(nèi)容中，保證全體員工掌握風(fēng)險預(yù)控的相關(guān)知識和基本技能；其次，對石油工程項目的工作人員進(jìn)行優(yōu)化配置，根據(jù)工作崗位的特點(diǎn)，科學(xué)配備專業(yè)素質(zhì)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)合適的工作人員，將人為因素造成的風(fēng)險概率降到最低；最后制訂先進(jìn)的風(fēng)險管理方案，同時，為了保證風(fēng)險管理方案的有效性，在方案投入使用之前，要對其進(jìn)行可行性分析。另外，石油企業(yè)后勤部門要保證風(fēng)險管控工作所需各項資源的及時供應(yīng)，為石油工程項目的順利實(shí)施提供保障。
3.2 建立風(fēng)險管理指標(biāo)體系
石油企業(yè)管理者要設(shè)立目標(biāo)，無論是進(jìn)行預(yù)防還是事后處理，都需要風(fēng)險管理目標(biāo)對風(fēng)險管理工作進(jìn)行指導(dǎo)。確立目標(biāo)后，風(fēng)險管理者可以科學(xué)的進(jìn)行風(fēng)險管理。并將指標(biāo)體系和風(fēng)險管理目標(biāo)進(jìn)行結(jié)合，更好的對石油工程風(fēng)險進(jìn)行分析。另外，石油工程復(fù)雜，需要對其中的各種風(fēng)險進(jìn)行分類，總結(jié)其發(fā)生的概率，并根據(jù)石油工程風(fēng)險指標(biāo)體系確定具體的風(fēng)險指標(biāo)。在風(fēng)險體系中，對各個風(fēng)險指標(biāo)實(shí)現(xiàn)量化，劃分風(fēng)險的邊界和責(zé)任主體。
3.3 識別石油工程風(fēng)險點(diǎn)
對風(fēng)險進(jìn)行管控的前提是準(zhǔn)確識別各個風(fēng)險點(diǎn)，因此，項目管理人員只有提升自身的風(fēng)險識別能力，才能制定出具有針對性的預(yù)防控制措施，增強(qiáng)風(fēng)險管控的全面性和有效性，將石油企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失降到最低。而要識別石油工程的風(fēng)險點(diǎn)，項目管理人員要從以下兩個方面進(jìn)行管理。
首先將項目配套、物資采辦、施工、安全管理、環(huán)保后勤等各個方面的專業(yè)人員組織起來，建立風(fēng)險管理小組，對石油工程項目施工中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行分析、識別，制訂風(fēng)險防范方案；其次，風(fēng)險識別管理人員要根據(jù)項目建設(shè)崗位的特征、實(shí)際情況進(jìn)行風(fēng)險分析和識別，確保識別結(jié)果的準(zhǔn)確性、客觀性。
3.4 制訂實(shí)施科學(xué)、合理的風(fēng)險管理方案
風(fēng)險管理方案是石油工程項目風(fēng)險管理工作開展的依據(jù)，科學(xué)合理的管理方案，有助于增強(qiáng)石油工程項目的管控力度，提高風(fēng)險管理的工作效率。首先，相關(guān)人員要對石油工程項目的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識別，風(fēng)險點(diǎn)的識別是風(fēng)險管理制度制定的前提，也是風(fēng)險管理制度準(zhǔn)確性、針對性、有效性的保障。其次，我國大部分企業(yè)的風(fēng)險管理技術(shù)與發(fā)達(dá)國家企業(yè)相比，還較為落后，因此，在制訂風(fēng)險管理方案時，要借鑒國內(nèi)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及理。再次，在風(fēng)險管理制度中融入信息化技術(shù)。如今信息化技術(shù)的應(yīng)用越來越廣泛，利用信息化技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險管理，不僅可以提高管理效率，還能提高風(fēng)險管理制度的技術(shù)含量。最后，在管理制度中加入預(yù)警措施和應(yīng)急處理措施，以便石油企業(yè)能夠及時并快速處理風(fēng)險事故。
3.5 加快信息化管理建設(shè)
隨著我國科學(xué)技術(shù)水平的不斷提高，信息化技術(shù)的應(yīng)用范圍越來越廣。同時，信息化技術(shù)的應(yīng)用也對我國企業(yè)的發(fā)展起到了重要的推動作用。石油企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益受國際市場形勢的影響較大，信息化技術(shù)的應(yīng)用實(shí)現(xiàn)了全球范圍內(nèi)的市場資源共享，石油企業(yè)可以根據(jù)實(shí)時的市場變動，調(diào)整石油工程項目的進(jìn)度以及工程項目各項資源的配置。因此，加大對信息化風(fēng)險管理的建設(shè)力度，可以降低市場環(huán)境為石油企業(yè)帶來的風(fēng)險，提升風(fēng)險管控的技術(shù)水平，增強(qiáng)石油工程項目風(fēng)險管控效果。
4 結(jié) 語
石油企業(yè)的高層管理人員必須對石油工程項目風(fēng)險管理引起重視，更新項目風(fēng)險管理觀念，增強(qiáng)風(fēng)險識別意識，制定有效的管理措施對風(fēng)險因素進(jìn)行科學(xué)的防范。只有這樣，才能推動石油工程項目的順利開展，保障石油企業(yè)的高效益。
主要參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞：建筑工程 招投標(biāo) 風(fēng)險 識別 控制 防范
隨著房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)和城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的熱潮興起，近年來，我國各地在建筑建設(shè)工程上的投資力度逐年擴(kuò)大，建設(shè)市場呈現(xiàn)了良好的發(fā)展態(tài)勢。為了確保工程質(zhì)量，降低工程造價，以科學(xué)合理的資金投入，來取得最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，就必需認(rèn)真做好建筑工程的招投標(biāo)管理工作。建筑工程招投標(biāo)行業(yè)隱藏著一些經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，一些招投標(biāo)機(jī)構(gòu)采取的不公平的競爭手段，如賄賂、尋租，這給建筑企業(yè)的發(fā)展帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失。因此，招投標(biāo)工作人員應(yīng)重視對該項工作的風(fēng)險識別和風(fēng)險防范。
1 建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險
1.招標(biāo)機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險
對于建筑工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)來講，其面臨著外部操作風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險。在外邊操作風(fēng)險方面，主要包括招標(biāo)人的不法行為潛在的風(fēng)險，如商務(wù)條件、技術(shù)能力不具備，而隱瞞客觀情況進(jìn)行的招標(biāo)業(yè)務(wù)，這樣就給招投標(biāo)操作帶來風(fēng)險。另外，不同地區(qū)、不同行業(yè)招投標(biāo)的市場規(guī)則不統(tǒng)一，招投標(biāo)管理和操作程序上面存在著較大的差異，這樣也給招投標(biāo)工作帶來風(fēng)險。對于招投標(biāo)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理風(fēng)險方面來說，首先，存在著建筑工程招標(biāo)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險，如招標(biāo)業(yè)務(wù)流程不嚴(yán)謹(jǐn)，技術(shù)審核過于粗糙，招標(biāo)公告時間和報名時間縮短，設(shè)置過高的技術(shù)要求等，這樣就出現(xiàn)了流標(biāo)現(xiàn)象。其次，存在著建筑工程招投標(biāo)的財務(wù)管理風(fēng)險，如投標(biāo)保證金數(shù)額比較大，面臨著財務(wù)風(fēng)險問題。最后，招標(biāo)工作中的職業(yè)道德風(fēng)險。招標(biāo)人員容易受到利益引誘，出現(xiàn)受賄問題，如泄露商業(yè)秘密的違法行為，會出現(xiàn)質(zhì)疑和投訴問題。
2.建筑施工企業(yè)的招投標(biāo)風(fēng)險分析
建筑承包商在進(jìn)入某地區(qū)市場，進(jìn)行承攬該項目進(jìn)行招投標(biāo)工作要面臨以下風(fēng)險：如信息不對稱產(chǎn)生的失真和失誤風(fēng)險、業(yè)主買標(biāo)風(fēng)險、聯(lián)合保標(biāo)風(fēng)險以及報價失誤風(fēng)險等。對于國際工程項目來說，存在著招投標(biāo)程序?qū)徟c國內(nèi)接軌的困難，造成的拖延導(dǎo)致招投標(biāo)工作效率比較低。而國內(nèi)工程項目的招投標(biāo)來說，存在著地方保護(hù)的問題，涉及到審批環(huán)節(jié)和手續(xù)的繁雜，信息的不暢通的問題。特別是工程項目招投標(biāo)文件編制的不規(guī)范，具有明顯的傾向性，具有實(shí)力的施工單位很難投標(biāo)。
2 建筑工程招投標(biāo)風(fēng)險的識別
2.1運(yùn)用專家經(jīng)驗(yàn)法
通過組建專家小組來進(jìn)行招投標(biāo)的風(fēng)險識別，并對風(fēng)險進(jìn)行評價和量化。專家實(shí)地考察后，提供建設(shè)項目的信息和工程狀況，討論項目招投標(biāo)風(fēng)險的因素，如技術(shù)、工期、成本，并對此進(jìn)行風(fēng)險量化的評價意見。
2.2制作風(fēng)險來源表
招投標(biāo)人員將招投標(biāo)工作風(fēng)險進(jìn)行全面羅列，這樣就可以涵蓋風(fēng)險發(fā)生的頻率和損失的程度，如風(fēng)險來源，發(fā)生的時間和次數(shù)估計，以及風(fēng)險的后果程度。這樣就能夠使工作人員對風(fēng)險有詳細(xì)的了解。之后就是對風(fēng)險進(jìn)行歸類，便于對風(fēng)險進(jìn)行管理。
3 加強(qiáng)建筑工程招投標(biāo)操作的規(guī)范和風(fēng)險防范
3.1加強(qiáng)建筑工程招投標(biāo)的業(yè)務(wù)管理
建筑企業(yè)要設(shè)立招投標(biāo)工作的監(jiān)督機(jī)制，要建立單獨(dú)的負(fù)責(zé)管理部門，加強(qiáng)監(jiān)管的力度。進(jìn)行招投標(biāo)的工作人員要掌握最新的法律法規(guī)和相關(guān)的政策，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，并且與業(yè)主要進(jìn)行有效溝通，獲得業(yè)主的認(rèn)可，才能確保招投標(biāo)工作的順利開展。建筑企業(yè)要完善招投標(biāo)的管理制度，通過科學(xué)的管理制度來降低和控制風(fēng)險，建立項目管理目標(biāo)責(zé)任制度和風(fēng)險防控應(yīng)急處理方案，建立“招標(biāo)項目投訴質(zhì)疑案例分析制度”，相互借鑒防范，以及完善流程的審批程序。
3.2提高建筑企業(yè)員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)
建筑企業(yè)要提高員工的綜合能力，加強(qiáng)對員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)的培訓(xùn)和培養(yǎng)，充實(shí)員工的技術(shù)含量。提高員工的道德風(fēng)險意識和業(yè)務(wù)風(fēng)險意識，加強(qiáng)員工的招標(biāo)項目操作經(jīng)驗(yàn)的交流和總結(jié)，對員工要進(jìn)行道德信用監(jiān)督。同時，建筑企業(yè)內(nèi)部的各部門要建立有效的溝通機(jī)制，便于招投標(biāo)項目團(tuán)隊和員工的操作優(yōu)勢，共同對招投標(biāo)的風(fēng)險進(jìn)行分析討論，從事招投標(biāo)的工作人員應(yīng)嚴(yán)格按照招投標(biāo)的操作流程，加強(qiáng)對工作流程的標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施。
3.3提高財務(wù)風(fēng)險管理水平
建筑企業(yè)要對投標(biāo)的保證金進(jìn)行專人管理，按項目分別列支核算收支，設(shè)立投標(biāo)保證金專戶。加強(qiáng)發(fā)票和現(xiàn)金管理，標(biāo)書銷售人員必須領(lǐng)用由財務(wù)部門開具的專用發(fā)票，避免在銷售招標(biāo)文件環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)人員直接接觸現(xiàn)金。與此同時，企業(yè)應(yīng)采取先進(jìn)的招投標(biāo)方式，通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行電子招標(biāo)投標(biāo)，這樣能夠?yàn)槠髽I(yè)招投標(biāo)工作提高效率和降低成本，通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的開標(biāo)、評標(biāo)，規(guī)避了人為風(fēng)險。
4、結(jié)語
通過對建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險控制機(jī)防范措施進(jìn)行分析和研究，認(rèn)為，在建筑工程招投標(biāo)工作中存在著一定的工作風(fēng)險，要加大對各類風(fēng)險的識別和防控。建筑企業(yè)要建立健全招投標(biāo)風(fēng)險防控體系和制度，要加強(qiáng)在業(yè)務(wù)流程和財務(wù)管理方面的水平，提高建筑工程招投標(biāo)工作人員的業(yè)務(wù)能力，增強(qiáng)風(fēng)險防控意識，運(yùn)用先進(jìn)的招投標(biāo)技術(shù)和方法，將建筑工程招投標(biāo)工作的風(fēng)險進(jìn)行有效控制，促使企業(yè)的招投標(biāo)工作進(jìn)展順利健康發(fā)展。
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關(guān)鍵詞：合同管理；風(fēng)險防控
合同風(fēng)險是合同中不確定因素，是由工程的復(fù)雜性決定的，它是工程風(fēng)險、業(yè)主資信風(fēng)險、外界環(huán)境風(fēng)險的集中反映和體現(xiàn)。合同風(fēng)險防范從以下幾個階段解讀：
一、投標(biāo)階段合同風(fēng)險的防范
投標(biāo)階段要審查合同的主體資格、資信狀況、履約能力、經(jīng)營范圍、資質(zhì)等級等主體信息；要對工程項目本身的合法性、真實(shí)性以及資金落實(shí)情況等標(biāo)的物的狀況進(jìn)行確認(rèn)；有招標(biāo)所需的設(shè)計圖紙及技術(shù)資料。對對方合同簽約人的簽約權(quán)限確認(rèn)。在投標(biāo)過程中，對招標(biāo)文件要深入研究和全面分析，正確理解招標(biāo)文件，具體地逐條地確定合同內(nèi)容，把握業(yè)主的意圖和要求，全面分析投標(biāo)人須知，詳細(xì)勘察施工現(xiàn)場，實(shí)地了解情況，仔細(xì)研究審查圖紙，認(rèn)真復(fù)核工程量，并與項目經(jīng)理部認(rèn)真確定各個子項的單價和各項技術(shù)措施費(fèi)用并制定投標(biāo)策略，以減少合同簽訂后的風(fēng)險。
二、合同簽署階段的風(fēng)險防范
1、選派高水平的管理人員參與合同談判。要對施工合同進(jìn)行完整、全面、詳細(xì)的研究分析，切實(shí)了解自己和對方在合同中約定的權(quán)利和義務(wù)，合同條款必須對等，合同條款的對等性是公平原則的重要內(nèi)容。對于義務(wù)多、責(zé)任重、權(quán)利少這類一邊倒的合同，應(yīng)謹(jǐn)慎與之簽訂合同。因?yàn)橐坏┏霈F(xiàn)糾紛，將會處于極為不利的境地。同樣，也不要簽訂權(quán)利多、義務(wù)少、責(zé)任輕的合同，否則另一方可能以該合同違背公平原則對合同的有效性提出抗辯。
2、要對合同中基本條款進(jìn)行審查。對合同的通用條款及專用條款表述的內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)，包括工期、圖紙、進(jìn)場要求、工程變更結(jié)算、質(zhì)量、安全、文明施工等各方面進(jìn)行了解熟知。
3、固定總價合同或墊資合同。固定總價合同由于工程價格在工程實(shí)施期間不因價格變化而調(diào)整，承包人需承擔(dān)由于工程材料價格波動和工程量變化所帶來的風(fēng)險。
例如：泰達(dá)現(xiàn)代服務(wù)產(chǎn)業(yè)區(qū)G2地塊項目機(jī)電供應(yīng)安裝工程是一個總價包干合同，其中，工程單價項目第二條規(guī)定：所有工程項目的單價不應(yīng)因永久或臨時工程的材料或消耗性儲存品價格、燃料或電力價格、運(yùn)費(fèi)或保險費(fèi)、工資或津貼、貨幣兌換率升降、政府（不管是中央或地方）稅費(fèi)或其它收費(fèi)等變動而調(diào)整。第三條規(guī)定：所有工程項目的單價不應(yīng)對任何法律、法規(guī)、規(guī)定或規(guī)章的更改或增訂而導(dǎo)致的價格升降而作出調(diào)整。這樣的條款把通貨膨脹的材料價格風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給承包商。
4、業(yè)主指定分包單位或材料供應(yīng)商
在簽訂正式合同前，總包單位對分包單位審核有無承擔(dān)該分包工程的資質(zhì)和能力，對材料供應(yīng)商的生產(chǎn)能力和質(zhì)量保證能力進(jìn)行考察，工藝流程、生產(chǎn)能力和質(zhì)量保證能力能滿足要求，產(chǎn)品也經(jīng)過了3C強(qiáng)制性認(rèn)證，可簽訂合同，否則不能簽合同。
5、誠信守法，規(guī)范建設(shè)工程合同行為。
防控合同管理中的法律風(fēng)險，關(guān)鍵是轉(zhuǎn)變觀念、提高法律風(fēng)險意識和重視程度。項目部領(lǐng)導(dǎo)班子以及經(jīng)營管理人員要加強(qiáng)相關(guān)法律知識的學(xué)習(xí)，同時，提高全體職工對法律的認(rèn)知程度，增強(qiáng)其知法、懂法、守法、用法的能力，提高管理人員的談判水平。通過提高合同管理法律風(fēng)險意識，為合同管理法律風(fēng)險防控提供強(qiáng)大的思想保障。
三、合同履約過程中風(fēng)險防范
合同的履行是合同制度的中心內(nèi)容，是合同法及其他一切制度的最終歸宿或延伸。合同簽訂后，要根據(jù)合同的內(nèi)容，將工期、質(zhì)量安全職業(yè)健康、文明施工、付款條件、工程洽商變更結(jié)算、違約及賠付等等各方面對要進(jìn)行施工的管理人員進(jìn)行交底，這是合同履約的必要條件。
現(xiàn)場施工管理是防范風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)，對工程實(shí)施全過程管理，對工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本嚴(yán)格控制，避免因工期延誤、質(zhì)量問題、人員、材料、設(shè)備浪費(fèi)帶來的風(fēng)險。
1、分析合同中的漏洞，解釋有爭議的內(nèi)容，包括：合同的法律基礎(chǔ)，承包人的主要任務(wù)，發(fā)包人的責(zé)任，合同價格，施工工期，違約責(zé)任，驗(yàn)收，移交和保修，索賠程序和爭執(zhí)的解決。
2、強(qiáng)化合同管理規(guī)章制度。完善的合同管理制度是進(jìn)行有效的合同管理法律風(fēng)險防控的制度保障。公司制定嚴(yán)格的內(nèi)部合同管理辦法，通過制定或完善合同管理辦法，明確規(guī)定合同管理的工作內(nèi)容及其職責(zé)，對合同的訂立、審批、會簽、登記等予以說明，并做好合同履行的動態(tài)監(jiān)督。
3、建立健全合同管理的體系。針對項目部現(xiàn)有工程特點(diǎn)，做好人員分工，明確各管理人員在合同履約過程中的管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)合同管理工作層層有人管，事事有人抓的工作局面。因此建立健全合同管理的體系，可以為防控施工合同管理中的法律風(fēng)險提供一定的組織保障。
4、加強(qiáng)索賠管理，用索賠和反索賠來彌補(bǔ)或減少已方損失。索賠的成功很大程度上取決于對索賠作出的解釋和強(qiáng)有力的證據(jù)。索賠證據(jù)有：會議紀(jì)要、施工日志、工程照片、設(shè)計變更、指令或通知、氣象資料、造價指數(shù)等等，注意和重視索賠資料的收集，及時合理地提出索賠，是使工程法律風(fēng)險合理合法轉(zhuǎn)移的有效措施。作為承包人要增強(qiáng)市場意識、法律意識、合同意識、管理意識、經(jīng)濟(jì)效益意識外，更關(guān)鍵的是要學(xué)會科學(xué)的索賠方法?？茖W(xué)的索賠方法在于承包人必須熟悉索賠業(yè)務(wù)，注意索賠策略和方法，嚴(yán)格要求按合同規(guī)定要求的程度提出索賠，努力促進(jìn)索賠制度得到健康地開展，把開展索賠工作成為合理合法的轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險的主要手段。
5、業(yè)主違約，拖欠工程款。在施工合同履行過程中，由于一些不可預(yù)測風(fēng)險的發(fā)生，業(yè)主不能履行合同或不能完全履行合同，而使公司遭受合同價款以外的損失和影響了工期的，就要依法索賠，
6、分包合同管理。分包合同簽訂一定要以承包合同為依據(jù)，分?jǐn)傢椖匡L(fēng)險。對分包付款，嚴(yán)格遵循合同條款及現(xiàn)場施工進(jìn)度情況進(jìn)行確認(rèn)，在項目內(nèi)部逐級進(jìn)行審批，按照項目部收款情況支付分包工程款，做到以收定支，合理使用資金，規(guī)避項目風(fēng)險集中化，分?jǐn)傢椖匡L(fēng)險。對于分包合同外變更簽證要與承包合同結(jié)算情況一致，必須一一核對，分包合同內(nèi)外的增項變更一定要有現(xiàn)場主管施工員和項目經(jīng)理簽字確認(rèn)，并附必須的輔助說明及相關(guān)資料，杜絕后補(bǔ)情況發(fā)生。分包結(jié)算必須在承包結(jié)算完成之后進(jìn)行，并依據(jù)分包合同及承包結(jié)算內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)增減項。
綜上所述，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，承包人要增強(qiáng)市場意識、法律意識、合同意識、管理意識、經(jīng)濟(jì)效益意識，更關(guān)鍵的是要增強(qiáng)合同風(fēng)險意識并學(xué)會科學(xué)的防范和控制方法。只有這樣才能最大限度地維護(hù)自己的合法權(quán)益，以提高經(jīng)濟(jì)效益，避免和減少經(jīng)濟(jì)損失
四、泰達(dá)現(xiàn)代服務(wù)產(chǎn)業(yè)區(qū)G2地塊項目機(jī)電供應(yīng)安裝工程合同風(fēng)險分析及其防控措施
1、工程量清單的風(fēng)險。投標(biāo)的工程量清單和實(shí)際拿到的施工圖工程量相差很大，按照合同價大約486萬元，這部分損失我方已經(jīng)通過和設(shè)計院、業(yè)主做工作，轉(zhuǎn)變?yōu)樵O(shè)計變更和現(xiàn)場簽證。
2、合同內(nèi)精裝修風(fēng)口問題。合同內(nèi)的精裝修區(qū)域風(fēng)口非我方采購和安裝，實(shí)際合同中標(biāo)價約為7000萬元，而非7139.5800萬元，我方經(jīng)過多方努力，以固定總價合同為依據(jù)，認(rèn)為即使我方不做這部分工作也不能扣除合同價。
目前已經(jīng)取得初步成效，業(yè)主答應(yīng)給我方風(fēng)口材料款。
3、工程款的風(fēng)險。G2項目開始，我方就墊資很多，資金壓力很大，但前期工作只是預(yù)埋和預(yù)留，按照合同基本很難拿到工程款，我方就和業(yè)主做工作，解決材料款的問題，按照合同規(guī)定材料款需要把采購合同、發(fā)票、專項證明給業(yè)主，實(shí)際上這些問題涉及商業(yè)秘密，所以我方商務(wù)人員進(jìn)一步和業(yè)主商談，以工程進(jìn)度為主，為了不影響工程順利開展，業(yè)主答應(yīng)材料到現(xiàn)場就給材料款，在搶工期的2個月內(nèi)，我方收到工程款3700萬元，解決了資金壓力問題。
4、變更和現(xiàn)場簽證的風(fēng)險。由于合同價很低，按照合同規(guī)定只要合同有的項目都按照合同單價，沒有的項目根據(jù)市場價，這樣我方的變更和現(xiàn)場簽證大部分會賠錢，根據(jù)這個情況我方的項目經(jīng)理和商務(wù)經(jīng)理做了大量工作，和設(shè)計院聯(lián)系改變材料材質(zhì)和另簽合同的形式，目前另簽合同大約有350萬，工程款基本到位。
一、施工企業(yè)風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計的涵義及特點(diǎn)
(一)風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計的涵義 風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計是指內(nèi)審人員在審計過程中以企業(yè)風(fēng)險分析評估為導(dǎo)向，根據(jù)量化的分析水平排定審計項目優(yōu)先次序，依據(jù)風(fēng)險確定審計范圍與重點(diǎn)，對企業(yè)的風(fēng)險管理、內(nèi)部控制和治理程序進(jìn)行評價。進(jìn)而提出建設(shè)性意見和建議，協(xié)助企業(yè)管理風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)企業(yè)價值增值的獨(dú)立、客觀的簽證和咨詢活動。風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計與現(xiàn)代風(fēng)險導(dǎo)向獨(dú)立審計所關(guān)注的風(fēng)險性質(zhì)不同?，F(xiàn)代風(fēng)險導(dǎo)向獨(dú)立審計僅僅是從審計角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)的是與審計主體有關(guān)的風(fēng)險；而風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計所關(guān)注的是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營和日常管理過程中所面臨的各種風(fēng)險。與現(xiàn)代風(fēng)險導(dǎo)向獨(dú)立審計相比，內(nèi)部審計關(guān)注風(fēng)險的范圍更加寬泛，并且與企業(yè)的目標(biāo)、戰(zhàn)略、經(jīng)營等緊密關(guān)聯(lián)。從90年代后半期開始，西方學(xué)者開始致力于研究風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計的新范式并提出了許多新的觀點(diǎn)。從二十世紀(jì)90年代末開始，企業(yè)內(nèi)部審計進(jìn)人了風(fēng)險導(dǎo)向階段。2005年，我國內(nèi)部審計協(xié)會了第三批《內(nèi)部審計具體準(zhǔn)則第16號――風(fēng)險管理審計》，將風(fēng)險管理審計納入內(nèi)部審計準(zhǔn)則體系中，標(biāo)志著我國以風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計為基礎(chǔ)，順應(yīng)國際大趨勢的我國內(nèi)部審計準(zhǔn)則體系的確立，但我國風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計實(shí)際應(yīng)用仍不多，尚處于初步探索階段。
(二)風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計的特點(diǎn) 一是施工生產(chǎn)協(xié)作關(guān)系復(fù)雜，風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計協(xié)調(diào)難度大，建筑施工涉及面廣，協(xié)作關(guān)系多。在企業(yè)內(nèi)部，要在不同時期、不同地點(diǎn)和不同產(chǎn)品上組織多工種綜合作業(yè)；在企業(yè)外部，要同建設(shè)單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、地方單位等協(xié)作配合，面臨關(guān)系較為復(fù)雜。內(nèi)部審計部門發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)、外部風(fēng)險時，面臨協(xié)調(diào)難度大的問題，包括對外部單位協(xié)調(diào)難度大，對內(nèi)部各經(jīng)營管理部門協(xié)調(diào)難度大。二是施工生產(chǎn)管理層次及其組織結(jié)構(gòu)不易保持固定的形式，風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計內(nèi)容、程序和方法更新快。施工企業(yè)的生產(chǎn)管理層次和組織結(jié)構(gòu)需要根據(jù)工程對象的規(guī)模、性質(zhì)、地理位置不同而進(jìn)行相應(yīng)的設(shè)置，在施工的不同階段根據(jù)具體情況還要作出相應(yīng)的變化和調(diào)整。風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計對象涉及到企業(yè)風(fēng)險管理框架，由于施工生產(chǎn)管理層次及其組織結(jié)構(gòu)不易保持固定的形式，企業(yè)風(fēng)險管理框架也會不斷變化，因而內(nèi)部審計也要不斷更新審計內(nèi)容、程序和方法。三是施工企業(yè)產(chǎn)品具有非重復(fù)性、單件性的特點(diǎn)，風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計不可控環(huán)節(jié)多，審計側(cè)重點(diǎn)變動快。建筑產(chǎn)品由于種類繁多，功能和要求各異，不可能進(jìn)行批量生產(chǎn)，每一件產(chǎn)品都必須根據(jù)用戶要求，進(jìn)行單獨(dú)的設(shè)計和施工，即使采用標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計，也會因?yàn)榈刭|(zhì)、氣候以及各種社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不同，需要對基礎(chǔ)、材料、施工組織、施工方法做修改，從而帶來一系列單件性生產(chǎn)的特點(diǎn)。因而在對這種單件性、非重復(fù)性生產(chǎn)施工項目進(jìn)行風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計時，要注意生產(chǎn)經(jīng)營可控環(huán)節(jié)的風(fēng)險內(nèi)部控制，審計側(cè)重點(diǎn)要根據(jù)項目施工的特點(diǎn)來確定，審計方案、審計方法都要因項目而異。
二、施工企業(yè)風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計的實(shí)施過程
(一)內(nèi)部審計計劃階段 運(yùn)用風(fēng)險導(dǎo)向方法確定審計的重點(diǎn)和范圍，在風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計模式下，企業(yè)內(nèi)部審計工作從其第一步就應(yīng)該關(guān)注各種風(fēng)險，并將風(fēng)險的識別與評估貫穿與內(nèi)部審計工作的各環(huán)節(jié)中。施工企業(yè)開展風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計，很重要的一步是對工程項目進(jìn)行風(fēng)險評估，以風(fēng)險大小作為選擇審計對象的基礎(chǔ)，并制定年度內(nèi)部審計計劃。年度內(nèi)部審計計劃主要包括確定可供審計項目與風(fēng)險因素、工程項目風(fēng)險評估、確定審計工程項目的審計次序、編制工程項目審計計劃等四個階段。在年度計劃的制定和項目計劃編制中，以工程項目風(fēng)險對企業(yè)經(jīng)營活動影響程度的大小確定審計工作的重點(diǎn)，對高風(fēng)險工程項目和重要工程項目優(yōu)先安排審計資源。
(二)內(nèi)部審計實(shí)施階段 施工企業(yè)內(nèi)部審計主要是圍繞各個工程項目展開，按項目實(shí)施過程將工程項目分為項目施工準(zhǔn)備階段、項目施工階段、竣工交付決算等三個階段。施工準(zhǔn)備階段。在獲取招標(biāo)信息時，重點(diǎn)審查中間人、人等可靠性，社會公開招標(biāo)信息來源的真實(shí)性、項目的確定性、競爭對手的數(shù)量及強(qiáng)弱態(tài)勢。在項目投標(biāo)報價時，審查項目業(yè)主資信好壞，業(yè)主資金到位情況、項目相關(guān)信息的充分性，分析政治、經(jīng)濟(jì)、自然、社會風(fēng)險性，審查決策的科學(xué)性、合理性、報價方法的不當(dāng)性。在簽訂施工合同之前，審查合同內(nèi)容，重點(diǎn)審查強(qiáng)制性條款、合同表達(dá)不清楚、條款遺漏等。在辦理開工手續(xù)時，業(yè)主自行辦理開工手續(xù)的，審查辦理周期是否過長；施工企業(yè)協(xié)助辦理開工手續(xù)的，審查業(yè)主強(qiáng)制分擔(dān)費(fèi)用的風(fēng)險。對審計發(fā)現(xiàn)的問題，采取與企業(yè)管理層及時溝通、現(xiàn)場糾正、提出審計建議等方式，促使企業(yè)管理層進(jìn)一步提高風(fēng)險意識，加強(qiáng)風(fēng)險教育，規(guī)范運(yùn)作，嚴(yán)格管理。項目施工階段。在合同管理方面，審查勞務(wù)分包商選擇恰當(dāng)性、外部條件考慮的周全性、合同條款遺漏、合同表達(dá)的錯誤等；在質(zhì)量管理方面，審查施工設(shè)計的安全性、缺陷性、施工方案的合理性、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)選擇的適當(dāng)性、施工準(zhǔn)備、新技術(shù)論證的充分性。在進(jìn)度管理方面，審查進(jìn)度計劃的到位、材料進(jìn)場的及時性、施工人的組織、施工工藝的熟練程度、工序銜接合理性等。在成本管理方面，審查工期超過合同規(guī)定的業(yè)主索賠、材料浪費(fèi)、金融風(fēng)險等。在安全管理方面，審查是否出現(xiàn)人身傷亡事故、結(jié)構(gòu)出現(xiàn)質(zhì)量隱患、設(shè)備出現(xiàn)安全問題等。通過審查，提出在施工過程中增加風(fēng)險控制功能的意見，擬訂分級預(yù)警方案，提出完善內(nèi)控平臺建設(shè)的建議，不斷提高控制風(fēng)險能力。竣工交付決算。在資金回收時，審查是否存在變更款項回收困難、工程款拖欠、索賠困難等風(fēng)險。在保修期限內(nèi)，審查業(yè)主承諾的獎勵是否有保證、業(yè)主的使用責(zé)任、施工中存在的失誤等，提出相關(guān)的管理建議，增強(qiáng)風(fēng)險意識，提高防范風(fēng)險的能力。
(三)內(nèi)部審計評價階段 以促進(jìn)工程項目改善控制缺陷為主要目標(biāo)，促使企業(yè)不斷完善其內(nèi)部控制流程。在評價階段，對施工企業(yè)面臨及潛在的風(fēng)險歸類，鑒定其風(fēng)險性質(zhì)，并加以判斷，估計風(fēng)險發(fā)生的概率和損失程度，預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的后果和損失額。通過審查評估，確定可接受審計風(fēng)險，并量化固有風(fēng)險。可接受風(fēng)險主要根據(jù)審計項目對整個施工企業(yè)的重要程度及高級管理層的要求來確定。內(nèi)部審計部門還應(yīng)針對風(fēng)險整合、風(fēng)險完善和風(fēng)險管理方案提出審計建議，尋找可行性方案，并根據(jù)已識別風(fēng)險及其風(fēng)險分析，評價所采取應(yīng)對風(fēng)險措施的有效性。針對業(yè)務(wù)部門中存在的共性問題，與業(yè)務(wù)管理部門共同分析問題成因，找出漏洞，促進(jìn)工程項目改善控制缺陷，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，加強(qiáng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理和控制，杜絕風(fēng)險隱患。
三、施工企業(yè)風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計中應(yīng)關(guān)注的問題
(一)風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計不能拋開賬項基礎(chǔ)審計和制度基礎(chǔ)審計 風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計要求，不僅要了解行業(yè)風(fēng)險、相關(guān)法律、外部環(huán)境等，還要了解經(jīng)營情況、財務(wù)狀況等內(nèi)部情況，對風(fēng)險因素要進(jìn)行全麗的考慮。針對我國當(dāng)前施工企業(yè)發(fā)展實(shí)際，風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計的推行并不能拋開賬項基礎(chǔ)審計和制度基礎(chǔ)審計，因?yàn)橘~項和制度基礎(chǔ)審計仍然在企業(yè)查錯糾弊、實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)過程中發(fā)揮著重要作用。施工企業(yè)應(yīng)針對實(shí)際經(jīng)營情況。將三種審計模式結(jié)合使用。在施工企業(yè)內(nèi)部審計中，既不能缺乏風(fēng)險導(dǎo)向的審計意識，又不能因風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計優(yōu)于賬項基礎(chǔ)內(nèi)部審計、制度基礎(chǔ)內(nèi)部審計，而認(rèn)為內(nèi)部審計應(yīng)排斥賬項基礎(chǔ)審計、制度基礎(chǔ)內(nèi)部審計，單純崇尚風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計。
(二)風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計要做好各部門的相互協(xié)調(diào)工作 風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計本身是一項系統(tǒng)工程，要求施工企業(yè)從上至下全體員工都能充分意識到防控風(fēng)險的理念，尤其是企業(yè)管理層各部門要做好相互配合、相互協(xié)調(diào)工作，才能使風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計真正實(shí)現(xiàn)為企業(yè)價值增值。從施工企業(yè)風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計特點(diǎn)和實(shí)施中我們不難看出，風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬌婕暗绞┕て髽I(yè)各個生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，包括投標(biāo)報價、物資采購、合同管理、財務(wù)管理、工程施工技術(shù)、安全、質(zhì)量等多個部門，這就要求內(nèi)審部門具有很強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力，在發(fā)現(xiàn)問題后能上行下達(dá)，充分與領(lǐng)導(dǎo)和各管理部門溝通，督促其自覺防控企業(yè)風(fēng)險。
【關(guān)鍵詞】建筑設(shè)計；項目管理；對策
一、建筑設(shè)計風(fēng)險管理流程的主要內(nèi)容
建筑設(shè)計風(fēng)險管理流程主要包括工程設(shè)計風(fēng)險的識別、風(fēng)險估測與評價、風(fēng)險控制等。在筆者研究相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對其具體內(nèi)容分別簡單介紹如下:
1、工程設(shè)計風(fēng)險的識別
風(fēng)險識別就是在項目實(shí)施之前，確定項目中的各種潛在風(fēng)險根源，確定它們是否會對本項目造成威脅，后果有多嚴(yán)重。我們通常有以下方法可以采用:
(l)工作分解結(jié)構(gòu)。工作分解結(jié)構(gòu)就是把主要的項目分成較小的、更易管理的組成部分，直到分解的足夠詳細(xì)，可以識別風(fēng)險。
(2)專家調(diào)查法。主要是利用各領(lǐng)域?qū)＜业膶I(yè)理論，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，找出各種潛在風(fēng)險并對其后果進(jìn)行分析。
(3)把以前的項目與本項目進(jìn)行對比。根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)和已有的相關(guān)資料，將經(jīng)歷過的風(fēng)險及其來源排列成的一覽表。管理人員可在這些表的啟發(fā)下，將本項目與之比較，進(jìn)而能比較全面的評判出可能發(fā)生的風(fēng)險。
(4)事件樹分析法。事件樹分析法是利用圖解的形式，將引起風(fēng)險的事件逐步分解以進(jìn)行分析的方法。
(5)問卷調(diào)查或訪談。問卷調(diào)查或訪談的對象應(yīng)盡可能涉及有關(guān)各部門，因?yàn)槟硢蝹€部門的知識和經(jīng)驗(yàn)畢竟是有限的。
2、工程設(shè)計的風(fēng)險估測與評價
風(fēng)險估測指在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，通過各種風(fēng)險分析技術(shù)，采用定性或定量分析方法，估計各種風(fēng)險的發(fā)生的頻率和造成的損失的工作。風(fēng)險估測的作用是定性或者定量的對存在的風(fēng)險進(jìn)行一個排序，反映出各種不同風(fēng)險間的相互作用，反映出各個風(fēng)險對項目的影響程度，風(fēng)險的影響程度確定以后，設(shè)計單位能夠根據(jù)自身的承受能力做出相應(yīng)的應(yīng)對措施。風(fēng)險評價就是衡量風(fēng)險對項目的影響和程度，既要分析風(fēng)險發(fā)生的概率，又要評價風(fēng)險可能造成的損失，從而為化解風(fēng)險、減少損失，為制定合理的風(fēng)險防范措施奠定基礎(chǔ)。風(fēng)險事件評價的方法可分為定性與定量兩大類。主要有專家評分法和層次分析法，等風(fēng)險圖法，決策樹法，計劃評審技術(shù)和圖形評審技術(shù)。
3、工程設(shè)計的風(fēng)險控制
設(shè)計風(fēng)險控制是指根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)論,確定采取何種方法控制,達(dá)到以最小成本獲得最大保障的目的。風(fēng)險處理方法主要有：回避風(fēng)險、預(yù)防風(fēng)險、自留風(fēng)險和轉(zhuǎn)移風(fēng)險等?；乇茱L(fēng)險是指考慮到風(fēng)險事故存在和發(fā)生的可能性很大時,主動避開的一種風(fēng)險處理方法。如工程設(shè)計有風(fēng)險就不去從事工程設(shè)計業(yè)務(wù)。預(yù)防風(fēng)險是指在風(fēng)險發(fā)生前采取預(yù)防措施以消除和減少損失發(fā)生的可能性及降低損失程度的一種風(fēng)險處理方法。預(yù)防為主是工程項目設(shè)計風(fēng)險管理的基本方針。自留風(fēng)險是指由自己承擔(dān)一切風(fēng)險后果的一種風(fēng)險處理方法。轉(zhuǎn)移風(fēng)險是指通過某種安排,把自己面臨的風(fēng)險全部或部分轉(zhuǎn)移給另一方的一種風(fēng)險處理方法。
二、建筑設(shè)計管理中普遍存在的問題
工程建設(shè)是一項風(fēng)險事業(yè)，承包商和設(shè)計單位都會遇到很多風(fēng)險。有些單位的風(fēng)險意識較淡，對于工程中存在的風(fēng)險及其原因重視不夠，因此在設(shè)計管理中導(dǎo)致一些問題的產(chǎn)生，這些問題主要有:
(l)重視為客戶提供優(yōu)良的前期和中期服務(wù)，后期服務(wù)有所忽視。應(yīng)該為客戶提供全程服務(wù)，前期和中期的服務(wù)很重要，可以保證項目的順利進(jìn)行，后期的服務(wù)同樣重要，可以維護(hù)單位的良好信譽(yù)。
(2)質(zhì)量問題有所忽視。“質(zhì)量是產(chǎn)品的生命”，設(shè)計單位的每名工作人員必須樹立“質(zhì)量至上”的理念和思想，在設(shè)計工作中充分重視可能出現(xiàn)的每一個問題，以保證項目的高質(zhì)量。
(3)設(shè)計人員對客戶不夠重視。某些設(shè)計人員認(rèn)為客戶服務(wù)是與客戶直接接觸的部門和人員的事情，因此，在與客戶交往中態(tài)度不太積極主動，使得客戶對設(shè)計單位造成不良印象。
(4)客戶和工程資料不夠詳細(xì)、完整。為了對客戶進(jìn)行有效管理，設(shè)計單位需要建立詳細(xì)、完整的客戶和工程資料。不僅要對工程使用年限、工程存在問題等進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，也要建立完整的客戶信息庫。
三、建筑設(shè)計管理解決問題的對策
針對以上設(shè)計管理中存在的主要問題，可以采取以下幾種措施來解決。
(l)重視客戶工作的細(xì)節(jié)問題：細(xì)節(jié)決定成敗，設(shè)計過程中的每一個環(huán)節(jié)都會對工程質(zhì)量產(chǎn)生影響。為了保證客戶與設(shè)計單位的共贏，要加強(qiáng)員工培訓(xùn)，開展設(shè)計單位形象和價值教育，并將具體工作任務(wù)明確到個
(2)建立完整詳細(xì)的客戶資料：建立完整的客戶信息庫具有兩大作用:一是通過對客戶的回訪可以及時了解設(shè)計中存在的問題，并及時改正錯誤，有利于保證工程質(zhì)量；二是通過整理和完善信息庫，可以為客戶提高更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。
(3)要求員工加強(qiáng)重視客戶和市場的意識：在市場經(jīng)濟(jì)的激烈競爭中，只有獲得客戶的滿意和肯定，設(shè)計單位才能“名利雙收”，在獲得更多利益的同時提高單位的聲譽(yù)。因此，必須對員工開展培訓(xùn)和教育，以增強(qiáng)其市場競爭觀念和為客戶提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)的理念。
(4)采取措施規(guī)避業(yè)主方的風(fēng)險：業(yè)主方、施工方和監(jiān)理方都對設(shè)計單位具有一定的影響力，在風(fēng)險方面，業(yè)主方對設(shè)計單位的影響是最大的。因此，設(shè)計單位必須為業(yè)主方提供良好的服務(wù)，與其建立良好的關(guān)系，并與業(yè)主方進(jìn)行充分的溝通和交流，對其錯誤行為進(jìn)行說服和規(guī)勸，以降低業(yè)主方帶來的風(fēng)險。
(5)加強(qiáng)合同管理工作：設(shè)計單位要通過利用好合同來進(jìn)行風(fēng)險轉(zhuǎn)移。在合同簽訂之前，設(shè)計單位需要加強(qiáng)對業(yè)主方資信的調(diào)查。在合同簽訂之后，還要根據(jù)業(yè)主方提出的新要求，及時調(diào)整或制定新的合同，以規(guī)避風(fēng)險。
(6)通過培訓(xùn)提高員工整體素質(zhì)：防范責(zé)任風(fēng)險最有效的措施就是加強(qiáng)設(shè)計單位的內(nèi)部管理，“練好內(nèi)功”。只有加強(qiáng)內(nèi)部管理，才能降低由不規(guī)范行為造成的各種責(zé)任風(fēng)險。加強(qiáng)內(nèi)部管理的手段是多渠道的，不僅可以加強(qiáng)優(yōu)秀人才的培養(yǎng)工作，也可以對員工進(jìn)行職業(yè)道德教育，還可以大力推行科技技術(shù)的進(jìn)步和更新。
(7)有效調(diào)動員工的工作主動性和積極性：為了保證產(chǎn)品的設(shè)計質(zhì)量，管理者要采取多種舉措來有效調(diào)動全體員工的積極性，并大力培養(yǎng)員工在日常工作中重視質(zhì)量、防控風(fēng)險的意識。
參考文獻(xiàn)
[1] 閻長俊，奕世紅.項目建設(shè)的風(fēng)險管理及其分析方法[N].沈陽建筑大學(xué)學(xué)報，2012(21):26-29.
