發(fā)布時(shí)間：2023-03-24 15:13:36
序言：寫作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的社會(huì)類型論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作；專業(yè)研究生培養(yǎng)；實(shí)踐教學(xué)
中圖分類號(hào)：G642
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B
文章編號(hào)：1672-5913(2008)06-0029-02
中國(guó)對(duì)日軟件外包開(kāi)發(fā)領(lǐng)域近5年以來(lái)一直以50%的增幅持續(xù)發(fā)展，會(huì)日語(yǔ)并懂得國(guó)際軟件開(kāi)發(fā)規(guī)范的中國(guó)IT人才已成為國(guó)內(nèi)對(duì)日軟件外包企業(yè)的最熱門人才。為適應(yīng)時(shí)展需要，北航軟件學(xué)院把握時(shí)機(jī)，從實(shí)際現(xiàn)狀出發(fā)，依托自身強(qiáng)勢(shì)的品牌優(yōu)勢(shì)，為國(guó)家發(fā)展及學(xué)子前程量身打造特色的專業(yè)，成為中國(guó)目前唯一能提供日文應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)方向碩士學(xué)位的正規(guī)教育機(jī)構(gòu)，并摸索出一套以“產(chǎn)學(xué)研”為主體的教育培養(yǎng)模式。
1培養(yǎng)模式的設(shè)計(jì)思想
“產(chǎn)學(xué)研”模式是一種從實(shí)際到理論又到實(shí)際的全新教學(xué)模式，這種人才培養(yǎng)過(guò)程要求培養(yǎng)機(jī)構(gòu)與生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行緊密聯(lián)合，從而從生產(chǎn)、管理的一線前沿了解最新的、最為需求的工程技術(shù)、工藝方法以及新的應(yīng)用理論；同時(shí)從企業(yè)那里得到設(shè)備、項(xiàng)目、技術(shù)。然后，利用這些教育信息和教育資源按照企業(yè)實(shí)際的要求，通過(guò)制定課程體系、編寫和研究理論聯(lián)系實(shí)際的教材來(lái)培養(yǎng)學(xué)生，使學(xué)生得到的知識(shí)是最新的、最實(shí)用的。
在培養(yǎng)過(guò)程中，學(xué)生在校不但可以學(xué)習(xí)到技術(shù)，而且可以參與學(xué)?；蛘咂髽I(yè)的科研項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)第一次理論與實(shí)踐的結(jié)合；由于該專業(yè)的學(xué)生有較多機(jī)會(huì)在日企或中日合資企業(yè)實(shí)習(xí)、就業(yè)，因此在完成了系統(tǒng)的理論學(xué)習(xí)和實(shí)踐之后，學(xué)生又有機(jī)會(huì)到國(guó)外企業(yè)中實(shí)際工作，學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，這樣就實(shí)現(xiàn)了理論與實(shí)踐的第二次結(jié)合。通過(guò)以上兩次理論聯(lián)系實(shí)際、工與學(xué)的結(jié)合，培養(yǎng)學(xué)生將來(lái)在企業(yè)工作所需的基本素質(zhì)。
我們將研究生培養(yǎng)思路確立為“強(qiáng)化基礎(chǔ)、突出實(shí)踐、重在素質(zhì)、面向創(chuàng)新”，堅(jiān)持教學(xué)的基礎(chǔ)性和科學(xué)性。具體做法是：把當(dāng)前成熟的軟件工程理論成果和思想，凝煉成基礎(chǔ)課體系的核心，整合和優(yōu)化專業(yè)課程體系，突出學(xué)科交叉與融合；同時(shí)加強(qiáng)學(xué)生現(xiàn)代工程技術(shù)的實(shí)踐能力和外語(yǔ)實(shí)用能力的培養(yǎng)，全面提升學(xué)生素質(zhì)教育質(zhì)量，使學(xué)生具備自主創(chuàng)新的潛力。
作為對(duì)日軟件開(kāi)發(fā)人才的培養(yǎng)，日語(yǔ)不僅是這類人才的專業(yè)工具，而且是領(lǐng)會(huì)日企文化的基礎(chǔ)。因此，我們要求畢業(yè)生：日語(yǔ)水平達(dá)到國(guó)際交流基金日語(yǔ)能力考試二級(jí)以上，且具有較強(qiáng)的英語(yǔ)能力；訓(xùn)練有素且深諳日本企業(yè)文化、具有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和團(tuán)隊(duì)合作精神；熟悉日文軟件開(kāi)發(fā)流程與規(guī)范，具有使用全日文軟件開(kāi)發(fā)環(huán)境、編寫日文開(kāi)發(fā)文檔能力，可以勝任日文軟件開(kāi)發(fā)各個(gè)層次的實(shí)用型、復(fù)合型人才。
2基本培養(yǎng)模式
2.1科學(xué)設(shè)置課程體系
采用先進(jìn)的工程化方法進(jìn)行軟件的開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)，是實(shí)現(xiàn)軟件產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵技術(shù)手段，這就需要培養(yǎng)大批軟件工程領(lǐng)域的實(shí)用型、復(fù)合型軟件工程技術(shù)和軟件工程管理人才。設(shè)計(jì)科學(xué)實(shí)用的課程體系，是實(shí)現(xiàn)上述培養(yǎng)目標(biāo)的基本保證。
應(yīng)用領(lǐng)域廣、技術(shù)更新快是當(dāng)代軟件工程技術(shù)最顯著的兩大特征，因此在設(shè)計(jì)對(duì)日軟件開(kāi)發(fā)專業(yè)的課程體系時(shí)，我們遵循了先進(jìn)性、靈活性、復(fù)合性、工程性和創(chuàng)新性五個(gè)基本原則。
2.2實(shí)用外語(yǔ)教育
在日本的企業(yè)或?qū)θ胀獍钠髽I(yè)，不會(huì)日語(yǔ)幾乎無(wú)法進(jìn)行溝通，限制了發(fā)展和培養(yǎng)機(jī)會(huì)。通過(guò)學(xué)習(xí)日本的企業(yè)文化，學(xué)生不僅了解了中日文化差異等問(wèn)題，以后在日企實(shí)習(xí)、工作中可以更快適應(yīng)并融入到公司中去，而且可以全面了解日本文化和設(shè)計(jì)風(fēng)格，熟練掌握軟件開(kāi)發(fā)技能和軟件管理，這對(duì)日文應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)有莫大的幫助。
在具體實(shí)施日語(yǔ)教學(xué)過(guò)程中，我們采取由中國(guó)教師教授日語(yǔ)語(yǔ)法，日籍教師教授會(huì)話和聽(tīng)力練習(xí)的教學(xué)方式。同時(shí)也沒(méi)有放松對(duì)學(xué)生英語(yǔ)能力的加強(qiáng)，成為能掌握中、日、英3種語(yǔ)言的短缺人才。
3“三級(jí)”實(shí)踐教學(xué)體系
3.1理論與實(shí)踐結(jié)合的核心課程
產(chǎn)學(xué)研合作應(yīng)貫穿于學(xué)生培養(yǎng)的全過(guò)程中。在理論教學(xué)中，要突出理論聯(lián)系實(shí)際，知識(shí)與應(yīng)用的結(jié)合。例如，專業(yè)核心課程“雙語(yǔ)軟件工程規(guī)范化設(shè)計(jì)”，既包括從需求到軟件設(shè)計(jì)過(guò)程中的四項(xiàng)主要基礎(chǔ)技術(shù)，即需求分析、設(shè)計(jì)法、文檔、和設(shè)計(jì)審查，同時(shí)還介紹了軟件工程及軟件開(kāi)發(fā)工具、環(huán)境、工程中的成熟技術(shù)、成功與失敗的案例分析、軟件工程最新話題等前沿性內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)了在軟件工程領(lǐng)域中的理論聯(lián)系實(shí)際。課程的學(xué)習(xí)強(qiáng)調(diào)了與工程的結(jié)合，由日籍一線軟件工程師在全日文開(kāi)發(fā)環(huán)境下講授，配備實(shí)訓(xùn)教材并提供日文軟件實(shí)訓(xùn)。在教師指導(dǎo)下以團(tuán)隊(duì)形式完成一定規(guī)模的項(xiàng)目，實(shí)施規(guī)范化的項(xiàng)目分析、設(shè)計(jì)、實(shí)現(xiàn)、測(cè)試及維護(hù)各環(huán)節(jié)訓(xùn)練，加強(qiáng)學(xué)生的動(dòng)手能力和日文文檔的撰寫能力，培養(yǎng)協(xié)作交流精神。培養(yǎng)學(xué)生能真正掌握一門實(shí)用外語(yǔ)，具備良好的閱讀、理解和撰寫外語(yǔ)資料的能力和進(jìn)行國(guó)際化交流的能力。對(duì)于致力于軟件外包領(lǐng)域的專業(yè)學(xué)位獲得者，應(yīng)精通外語(yǔ)，了解外包國(guó)文化和軟件工程規(guī)范。
3.2配合核心課程的系列教材
配合核心課程，我們還主編并由科學(xué)出版社等出版了軟件工程所急需的國(guó)家“十一五”規(guī)劃教材――“軟件工程設(shè)計(jì)與實(shí)踐”、“計(jì)算機(jī)日語(yǔ)”、“軟件工程規(guī)范化設(shè)計(jì)”、“軟件工程設(shè)計(jì)案例與分析”等。學(xué)術(shù)界和工業(yè)界專家對(duì)系列教材給予較好評(píng)價(jià)：“這種內(nèi)容及其組織方法在我國(guó)已出版的軟件工程專著和教材中不多見(jiàn)，此系列教材可以為我們樹(shù)立應(yīng)用性著作的范例。”
3.3實(shí)踐教學(xué)體系
為了綜合培養(yǎng)學(xué)生的工程技術(shù)能力，在學(xué)生畢業(yè)前還安排了三級(jí)實(shí)踐性教育。學(xué)生應(yīng)能滿足面向產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域需求，具有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)理論、寬廣的專業(yè)知識(shí)，具有創(chuàng)新意識(shí)，具有運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)方法和現(xiàn)代技術(shù)手段解決工程問(wèn)題的能力，具有獨(dú)立從事軟件研發(fā)，以及擔(dān)負(fù)工程項(xiàng)目的組織與管理能力。
一級(jí)實(shí)踐：用來(lái)測(cè)試學(xué)生基本掌握的編程能力及使用基礎(chǔ)工具的能力；比如用C＋＋來(lái)編寫程序，使用Oracle數(shù)據(jù)庫(kù)等；通過(guò)這級(jí)實(shí)踐的同學(xué)可以進(jìn)入二級(jí)實(shí)踐的考核。
二級(jí)實(shí)踐：通過(guò)團(tuán)隊(duì)協(xié)作來(lái)完成。實(shí)踐項(xiàng)目大都來(lái)自于各個(gè)企業(yè)，在實(shí)踐過(guò)程中，學(xué)生們按照日企的標(biāo)準(zhǔn)分當(dāng)不同的角色，完成不同的任務(wù)，最后要在有日本資深專家的現(xiàn)場(chǎng)，用日語(yǔ)來(lái)講解自己做的項(xiàng)目，通過(guò)二級(jí)實(shí)踐的同學(xué)有資格去企業(yè)實(shí)習(xí)。
三級(jí)實(shí)踐――企業(yè)實(shí)習(xí)：
(1) 與Fujitsu、NEC、RICOH等200多家日文軟件開(kāi)發(fā)企業(yè)建立合作關(guān)系，共建日文應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)專業(yè)實(shí)習(xí)基地。NEC日本總公司、NTTdata(日本電信)、理光、富士通等公司提供專業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金，金額累計(jì)高達(dá)4000余萬(wàn)元日元/年。
(2) 學(xué)院在日本建立了30多家實(shí)習(xí)基地。
(3) 福建最大最成功的軟件企業(yè)――福建富士通信息軟件有限公司是北航軟件學(xué)院的戰(zhàn)略合作伙伴。學(xué)院已在福州富士通開(kāi)設(shè)了該方向軟件工程碩士點(diǎn)，于2004年12月正式開(kāi)學(xué)。
(4) 與日本Kinsoft株式會(huì)社、NETCOM株式會(huì)社以及系統(tǒng)綜研株式會(huì)社等公司組建合資企業(yè)，在學(xué)院內(nèi)部建立“零距離”學(xué)生實(shí)習(xí)與就業(yè)基地。
學(xué)生通過(guò)企業(yè)的面試后直接進(jìn)入企業(yè)實(shí)習(xí)，在企業(yè)中完成實(shí)際項(xiàng)目，同時(shí)完成自己的畢業(yè)設(shè)計(jì)或論文。
4工程技術(shù)與研究兼并的論文要求
(1) 兩種類型論文特點(diǎn)的對(duì)比分析
工程型論文要有產(chǎn)品；研究型論文要有理論價(jià)值。
工程型論文強(qiáng)調(diào)實(shí)用性和社會(huì)效益；研究型論文則需要有關(guān)調(diào)研、問(wèn)題分析、方案選擇、創(chuàng)新驗(yàn)證等的嚴(yán)格根據(jù)和論據(jù)。
工程型論文書寫格式要按國(guó)家規(guī)范；研究型論文書寫格式相對(duì)自由。
有一定的理論價(jià)值、實(shí)際應(yīng)用意義和社會(huì)效益。
將以工程背景的項(xiàng)目，做有關(guān)調(diào)研的同類產(chǎn)品的對(duì)比分析、問(wèn)題分析、方案選擇、創(chuàng)新結(jié)果匯報(bào)。
將工程規(guī)范和研究書寫格式進(jìn)行合并。
論文選題一般應(yīng)直接來(lái)源于企事業(yè)單位，具有明確的應(yīng)用背景和實(shí)用價(jià)值，同時(shí)應(yīng)具有先進(jìn)性、一定的技術(shù)難度和工作量，能體現(xiàn)作者綜合運(yùn)用本專業(yè)基礎(chǔ)理論和專知識(shí)較好地解決工程實(shí)際問(wèn)題的能力、從事軟件項(xiàng)目研發(fā)和管理的能力，以及創(chuàng)新和研究的意識(shí)。
論文一般要求結(jié)合企業(yè)實(shí)際需求選擇研究題目。對(duì)這類項(xiàng)目，除需指定學(xué)校指導(dǎo)教師外，還需指定一名企業(yè)指導(dǎo)教師共同負(fù)責(zé)指導(dǎo)，由軟件學(xué)院負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理。我們的研究生培養(yǎng)在畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)的環(huán)節(jié)中采用雙導(dǎo)師制，即學(xué)校導(dǎo)師和企業(yè)導(dǎo)師，以保證產(chǎn)學(xué)研合作教育在畢業(yè)環(huán)節(jié)上的有效實(shí)施。
論文要求結(jié)構(gòu)合理，層次清楚，討論研究論據(jù)充分，寫作認(rèn)真，文圖標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，數(shù)據(jù)詳實(shí)準(zhǔn)確，軟件文檔符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。
5教學(xué)效果分析
北航軟件學(xué)院從市場(chǎng)的需求出發(fā)，與國(guó)外大學(xué)和領(lǐng)導(dǎo)性的企業(yè)聯(lián)合辦學(xué)。為學(xué)生提供了國(guó)際化的實(shí)習(xí)和就業(yè)機(jī)會(huì)(學(xué)院已經(jīng)安排了200多人出國(guó)實(shí)習(xí)/就業(yè))，吸引了大量的學(xué)生。通過(guò)對(duì)畢業(yè)生情況跟蹤調(diào)查看出，我們的畢業(yè)生已分布在國(guó)內(nèi)的諸多大中型企業(yè)、政府部門、科教院所、外資企業(yè)。根據(jù)我們的初步統(tǒng)計(jì)，2005、2006年工程碩士研究生達(dá)到了98%以上就業(yè)率，平均起薪達(dá)到了6000元/月。
參考文獻(xiàn)
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人格類型論是基于某種原則把所有人劃分為幾類,以此來(lái)解說(shuō)人的人格的一種理論[1]。關(guān)于人格類型的論述早在古希臘時(shí)期就有文獻(xiàn)記載,近代也有多位學(xué)者對(duì)其進(jìn)行過(guò)研究,但這些研究均以思辨為主。上世紀(jì)三四十年代后,由于特質(zhì)論的興起,人格類型學(xué)的研究逐漸沉寂下來(lái),此后幾十年很少見(jiàn)到此類研究。但近年來(lái),類型學(xué)再一次引起西方研究者的重視,開(kāi)始走向復(fù)蘇[2]。
在兒童人格類型研究領(lǐng)域,Robins等(1996)以母親評(píng)定的方式將兒童人格劃分為超控制型、低控制型和彈性型三種類型。Caspi和Silva(1995)[3]使用聚類分析的方法將兒童的人格劃分為低自控型、羞怯型、善調(diào)節(jié)型、自信型、保守型等五種,其中除前三種與Robins等提出的類型相似外,另兩種是新的類型。Beatrice等(2004)[4]通過(guò)對(duì)雙生子的研究發(fā)現(xiàn),人格類型的劃分與測(cè)量方式有關(guān),當(dāng)以自評(píng)方式進(jìn)行研究時(shí),人格類型可以劃分為超控制型、低控制型和彈性型三種,而當(dāng)以同伴評(píng)定和行為評(píng)定的方式進(jìn)行研究時(shí),則只有彈性型可以被檢驗(yàn),另兩種類型則變?yōu)闊o(wú)欲望型(Non-de-sirable)和一般型(Average)。
人格發(fā)展不僅受生物性因素的影響,還受文化、社會(huì)階層、家庭等社會(huì)性因素的影響。對(duì)于東方人和西方人來(lái)說(shuō),其各自的社會(huì)文化環(huán)境、法律制度、行為規(guī)范等均對(duì)人格發(fā)展產(chǎn)生作用,并影響人格的內(nèi)容[5]。不同文化背景下人格內(nèi)容應(yīng)該既有相似性,又有差異性。我們以往的研究也表明,中國(guó)兒童的人格結(jié)構(gòu)與西方兒童并非完全一致,包含其獨(dú)特的成分[6]。人格類型與人格結(jié)構(gòu)相輔相成,類型研究往往建立在結(jié)構(gòu)研究基礎(chǔ)之上。也正基于此,我國(guó)目前對(duì)兒童人格類型的基礎(chǔ)性研究顯得極為匱乏,如果能夠在中國(guó)兒童人格結(jié)構(gòu)研究基礎(chǔ)上進(jìn)一步對(duì)其人格類型進(jìn)行區(qū)分,探索出積極類型與消極類型兒童的不同人格特點(diǎn),不僅能更加科學(xué)、全面地了解兒童人格,而且會(huì)找到培養(yǎng)其良好人格的切入點(diǎn),使教育工作者在實(shí)際工作中有的放矢。
2方法
2.1被試
以分層取樣的方式從大連市隨機(jī)抽取5所小學(xué),各學(xué)校二、四、六年級(jí)各班分別抽取20名學(xué)生作為評(píng)定對(duì)象,男女比例大致相當(dāng)。最終確定有效被試1316人。
2.2工具
使用我們此前通過(guò)大范圍開(kāi)放式問(wèn)卷、探索性因素分析和驗(yàn)證性因素分析研制的中國(guó)小學(xué)生人格發(fā)展教師評(píng)定問(wèn)卷(第三版)[6]。該問(wèn)卷將基于中國(guó)文化背景下7~12歲兒童的人格結(jié)構(gòu)劃分為認(rèn)真自控、智能特征、情緒性、親社會(huì)性4個(gè)維度及11個(gè)特質(zhì),其中認(rèn)真自控包括認(rèn)真有恒、自制穩(wěn)重、攻擊反抗三個(gè)特質(zhì);智能特征包括聰慧性、協(xié)調(diào)能力、自我表現(xiàn)和交際能力四個(gè)特質(zhì);情緒性包括開(kāi)朗活潑、敏感焦慮兩個(gè)特質(zhì);親社會(huì)性包括同情利他、合作盡責(zé)兩個(gè)特質(zhì)。該問(wèn)卷共54題,各項(xiàng)信度和效度指標(biāo)均較為理想。
2.3程序
問(wèn)卷施測(cè)。使用評(píng)定問(wèn)卷第三版對(duì)學(xué)生所在班級(jí)教師進(jìn)行測(cè)查,參加評(píng)定的教師必須與被評(píng)定學(xué)生相處4個(gè)月以上。問(wèn)卷回收后,刪除回答不完全的問(wèn)卷,最終確定有效問(wèn)卷1316份。其中二年級(jí)379人,平均年齡7.96歲;四年級(jí)439人,平均年齡10.03歲;六年級(jí)498人,平均年齡12.15歲。
數(shù)據(jù)分析。使用SPSS10.0統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行聚類分析和差異性比較。我們結(jié)合兩種聚類方法確定人格類型,即首先使用層次聚類法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分類。事先指定認(rèn)真自控、智能特征、情緒性和親社會(huì)性四個(gè)變量為聚類變量進(jìn)行聚類。在聚類過(guò)程中,通過(guò)觀察聚合系數(shù)隨分類數(shù)的變化曲線的曲度大小,發(fā)現(xiàn)將幼兒人格類型聚為3類、4類或5類較為合理,但分別比較三種劃分方法中各類在四個(gè)維度的變化曲線時(shí)發(fā)現(xiàn),劃分為3類時(shí),可能會(huì)丟失實(shí)際存在的類型,劃分為5類,則有兩種類型表現(xiàn)出的類型特征不明顯,且均處于中間狀態(tài),而4類型的劃分最為妥當(dāng)。確定類型數(shù)量后,再使用快速聚類法對(duì)上述數(shù)據(jù)進(jìn)行分類,這樣,最終得到4種人格類型。4種類型在4個(gè)人格維度上的高分分別表示高水平的認(rèn)真自控、智能特征、親社會(huì)性,及低水平的消極情緒。
3結(jié)果
3.1小學(xué)生人格類型的劃分
各個(gè)類型在四個(gè)聚類變量(即四個(gè)人格維度)上的平均分見(jiàn)表1,最終聚類中心之間的歐氏距離見(jiàn)表2。
方差分析的結(jié)果表明,該4種人格類型在4個(gè)聚類變量上均值有非常顯著的差異(表3)。進(jìn)一步多重檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表4。
結(jié)果表明,除了類型Ⅰ和類型Ⅲ在情緒性維度上差異不顯著之外,其他各類在各維度的得分均存在非常顯著的差異。根據(jù)每種類型在各維度上的得分高低及意義的不同,將其分別命名為:矛盾型、認(rèn)可型、拒絕型和中間型。其中認(rèn)可型屬于積極的人格類型,矛盾型和拒絕型屬于消極的人格類型。
為了能更直觀的表現(xiàn)出4種類型之間在每個(gè)人格維度上彼此的差異,我們以X軸為人格維度軸,Y軸為人格各維度的分?jǐn)?shù)軸,做出四種人格類型的曲線(見(jiàn)圖1)。同時(shí)計(jì)算出小學(xué)生各人格維度的平均分與標(biāo)準(zhǔn)差(表5)。
由圖1和表3、表5綜合比較可見(jiàn):
Ⅰ型-矛盾型的小學(xué)生認(rèn)真自控維度的分?jǐn)?shù)高于總體平均水平,并且明顯高于類型Ⅳ(中間型),智能特征的分?jǐn)?shù)低于總體平均水平,親社會(huì)性維度的分?jǐn)?shù)與總體平均水平相當(dāng),但是情緒性維度的分?jǐn)?shù)卻與類型三(拒絕型)(分?jǐn)?shù)差異不顯著)一起為所有類型中該維度的最低分,表明該類型小學(xué)生情緒表現(xiàn)最多。
Ⅱ型-認(rèn)可型的小學(xué)生認(rèn)真自控、智能特征、親社會(huì)性的程度水平最高,情緒的消極表現(xiàn)最少。
Ⅲ型-拒絕型的小學(xué)生認(rèn)真自控、智能特征、親社會(huì)的程度水平最低,情緒的消極表現(xiàn)最多(與類型Ⅰ差異不顯著)。
Ⅳ型-中間型的小學(xué)生認(rèn)真自控維度的分?jǐn)?shù)低于總體平均水平,智能特征維度的分?jǐn)?shù)高于總體平均水平,情緒性維度的分?jǐn)?shù)與總體平均水平大致相當(dāng),親社會(huì)性維度的分?jǐn)?shù)稍稍低于總體平均水平。與另三種類型相比,該類型各維度分?jǐn)?shù)均處于一般水平。
3.2小學(xué)生四種人格類型的發(fā)展特點(diǎn)
3.2.1小學(xué)生四種人格類型的年級(jí)差異
研究發(fā)現(xiàn),矛盾型(Ⅰ)的人數(shù)為380人,占總?cè)藬?shù)的28.9%。認(rèn)可型(Ⅱ)的人數(shù)為455人,占總?cè)藬?shù)的34.5%。拒絕型(Ⅲ)的人數(shù)為193人,占總?cè)藬?shù)的14.7%。中間型(Ⅳ)的人數(shù)為288人,占總?cè)藬?shù)的21.9%。各年級(jí)不同類型人數(shù)分布見(jiàn)表6。
為了清晰表現(xiàn)每種人格類型兒童在三個(gè)年級(jí)的差異變化,我們做出小學(xué)生人格類型的年級(jí)分布圖(圖2),并針對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行差異檢驗(yàn)。
數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明,2年級(jí)小學(xué)生主要分布在認(rèn)可型、矛盾型與中間型三種人格類型上,且三種人格類型學(xué)生的人數(shù)顯著多于拒絕型學(xué)生(χ2=40.599,df=3,p<0.001)4年級(jí)小學(xué)生中間型人格類型的人數(shù)較2年級(jí)有所下降,且隨年級(jí)升高進(jìn)一步減少。而另三種人格類型的人數(shù)均有所上升,其中拒絕型數(shù)量較2年級(jí)明顯增加(χ2=9.000,df=1,p<0.01),表明在教師眼中,4年級(jí)學(xué)生的負(fù)面人格特點(diǎn)開(kāi)始明顯地表現(xiàn)出來(lái)。與前兩個(gè)階段相比,6年級(jí)小學(xué)生的人格類型在人數(shù)分布上仍然以認(rèn)可型和矛盾型為主,且兩種類型兒童在人數(shù)分布上顯著多于中間型與拒絕型兒童(χ2=43.458,df=2,p<0.001;χ2=57.589,df=2,p<0.001)但令人關(guān)注的是,矛盾型小學(xué)生的人數(shù)開(kāi)始較4年級(jí)明顯增多(χ2=15.795,df=2,p<0.001)。
3.2.2小學(xué)生人格類型的性別差異
研究表明,四種人格類型均存在非常顯著的性別差異其中女孩在矛盾型和認(rèn)可型人數(shù)比重上顯著多于男孩,而男孩在拒絕型和中間型人數(shù)比重上顯著多于女生。表7列出了男女小學(xué)生在四種類型中的人數(shù)分布及每種人格類型小學(xué)生的人數(shù)差異比較結(jié)果。
4討論
4.1小學(xué)生四種人格類型的劃分
根據(jù)人格結(jié)構(gòu)成分的不同特點(diǎn),小學(xué)生的人格主要表現(xiàn)為四種類型,每種類型的內(nèi)涵及特點(diǎn)分別為:
Ⅰ型——矛盾型:該類型小學(xué)生認(rèn)真自控維度上的得分高于總體平均分,也顯著高于中間型與拒絕型兒童,表明該類兒童做事認(rèn)真、自我控制能力比較強(qiáng),很少與同伴發(fā)生沖突。智能特征維度的水平低于總體平均分,并顯著低于認(rèn)可型與中間型兒童,僅比拒絕型兒童高,表明他們智力發(fā)展水平較差,不喜歡展示自己,不善于交往。親社會(huì)維度的得分與總體平均分大致相當(dāng),顯著高于中間型與拒絕型兒童。但是,該類型兒童的情緒性維度與拒絕型兒童一起處于四種人格類型的最低水平,表明該類小學(xué)生的消極情緒表現(xiàn)最為明顯。矛盾型小學(xué)生一方面認(rèn)真性比較強(qiáng),很少出現(xiàn)攻擊行為,對(duì)自我的約束也比較強(qiáng),但另一方面,他們的智能特征水平較低,群體交往能力較差,同時(shí)情緒的敏感性強(qiáng),易于焦慮,經(jīng)常表現(xiàn)出一種消極心境。矛盾型是一種消極的人格類型。
Ⅱ型——認(rèn)可型:該類小學(xué)生在認(rèn)真自控、智能特征、親社會(huì)性維度上的得分均處于最高水平,并顯著高于另外三類幼兒,同時(shí),情緒性維度上的得分也處于最高水平,并顯著高于另外三類兒童。該類型小學(xué)生好奇心強(qiáng),興趣廣泛,學(xué)習(xí)努力、刻苦,上課認(rèn)真、注意力集中,具有很強(qiáng)的堅(jiān)持性,同時(shí),他們具有很強(qiáng)的自我約束能力,極少與同伴發(fā)生沖突,人際關(guān)系良好,善于合作,對(duì)老師交代的任務(wù)負(fù)責(zé)認(rèn)真,樂(lè)于關(guān)心、幫助別人,交往能力和協(xié)調(diào)能力也很強(qiáng)。另外,該類型小學(xué)生在情緒上也表現(xiàn)出開(kāi)朗、活潑,遇事沉穩(wěn),不焦慮,師生關(guān)系也十分和諧。認(rèn)可型是一種積極、良好的人格類型。
Ⅲ型——拒絕型:該類型小學(xué)生在認(rèn)真自控、智能特征、親社會(huì)性等三個(gè)人格維度上的分?jǐn)?shù)均處于四種類型的最低水平;情緒性維度的分?jǐn)?shù)與矛盾型兒童一起處于四種類型的最低水平。說(shuō)明該類型小學(xué)生自控能力差,同伴交往質(zhì)量低,不愿意關(guān)心、幫助他人,人際關(guān)系淡漠,與同伴很少有親密、和諧的情感聯(lián)系,同時(shí)智力發(fā)展水平也較其他小學(xué)生低,在課堂上表現(xiàn)為接受新知識(shí)能力差、缺乏想象力和創(chuàng)造力、不具有強(qiáng)烈的好奇心等。同時(shí),他們?cè)谌粘Ｉ钪泻苌俦憩F(xiàn)出高興、快樂(lè)的樣子,與同伴相比,他們的不良情緒表現(xiàn)得更為明顯,一點(diǎn)小事都可能使其著急、焦慮或者擔(dān)憂。拒絕型是一種消極的人格類型。
Ⅳ型——中間型:該類型小學(xué)生智能特征維度的得分高于總體平均水平,而認(rèn)真自控維度的得分低于總體平均水平,情緒性維度的分?jǐn)?shù)與總體平均水平大致相當(dāng),親社會(huì)性維度的分?jǐn)?shù)稍稍低于總體平均水平。與其他三種人格類型相比,該類型小學(xué)生在四個(gè)人格維度上的分?jǐn)?shù)均大致處于中等水平,表明該類小學(xué)生在人格表現(xiàn)方面在所有兒童中處于中間狀態(tài)。
4.2不同人格類型小學(xué)生的年級(jí)差異和性別比較
總體上看,三個(gè)年齡段小學(xué)生在人格類型的人數(shù)分布上均是認(rèn)可型最多,說(shuō)明小學(xué)生中積極人格類型的人數(shù)占主體地位。從發(fā)展趨勢(shì)上看,認(rèn)可型和矛盾型小學(xué)生在人數(shù)比重上隨年級(jí)升高逐漸增多,但矛盾型學(xué)生的人數(shù)比重在中年級(jí)到高年級(jí)階段增長(zhǎng)迅速,這表明我國(guó)小學(xué)生尤其是中高年級(jí)學(xué)生在敏感、焦慮等消極情緒的表現(xiàn)方面存在著令人擔(dān)憂的問(wèn)題。與低年級(jí)小學(xué)兒童相比,中高年級(jí)的小學(xué)生在獨(dú)立性、自我意識(shí)的發(fā)展上均有了顯著提高,具體表現(xiàn)在他們不再完全服從教師的指令,對(duì)事物的認(rèn)識(shí)也變得更加深入,同時(shí),同伴關(guān)系也由于小團(tuán)體的出現(xiàn)而親疏不一,這些均可能導(dǎo)致其在教師眼中消極情緒的大量出現(xiàn)。除了師生關(guān)系、同伴關(guān)系的影響外,學(xué)業(yè)壓力也開(kāi)始有所顯現(xiàn)。消極人格類型迅速增多的現(xiàn)象需要引起有關(guān)部門的關(guān)注,也值得我們做進(jìn)一步的深入研究。
人格類型的性別比較發(fā)現(xiàn),認(rèn)可型女生的人數(shù)比重要顯著高于男生,而拒絕型女生的比重要顯著低于男生。上述結(jié)果與社會(huì)對(duì)男女兩性的認(rèn)識(shí)是趨于一致的。與男生相比,教師眼中的女生往往具有較好的人格行為表現(xiàn),她們?cè)趯W(xué)習(xí)、學(xué)校日常生活中認(rèn)真、負(fù)責(zé),能較好的控制自己,更容易表現(xiàn)出同情心、更多地做出關(guān)心他人的行為。但是,通過(guò)比較發(fā)現(xiàn),矛盾型女生的人數(shù)比重明顯大于男生,到底是什么原因造成的,需要做更為深入的后繼研究。
5結(jié)論
5.1我國(guó)小學(xué)生的人格類型包括認(rèn)可型、矛盾型、拒絕型及中間型四類。其中認(rèn)可型屬積極的人格類型,矛盾型和拒絕型屬消極的人格類型。
5.2我國(guó)小學(xué)生在人格類性的年齡和性別分布上存在差異。認(rèn)可型學(xué)生在人數(shù)分布上始終占優(yōu),但矛盾型學(xué)生人數(shù)比重在中高年級(jí)階段迅速增加。性別差異方面,認(rèn)可型及矛盾型女孩的人數(shù)比重明顯高于男孩,而拒絕型和中間型男孩的人數(shù)比重明顯著高于女孩。
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關(guān)鍵詞：受眾理論 傳播學(xué) 高校圖書館 圖書館情報(bào)學(xué)
中圖分類號(hào)：G250 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2012）12（c）-0253-01
現(xiàn)代科學(xué)體系中，各門學(xué)科之間相互交叉、融合，學(xué)科之間的聯(lián)系也日益緊密。一門學(xué)科地發(fā)展，必須借助其他相關(guān)學(xué)科的研究成果。圖書館情報(bào)學(xué)也不例外。用傳播學(xué)相關(guān)研究成果，來(lái)探討當(dāng)代圖書館工作，不僅可以促進(jìn)圖書館學(xué)發(fā)展，更具有指導(dǎo)圖書館實(shí)際工作的現(xiàn)實(shí)意義。
1 受眾理論與圖書館情報(bào)學(xué)
受眾，是傳播學(xué)中的一個(gè)重要概念，指的就是信息的接受者，傳播效果必須從受眾的反應(yīng)中進(jìn)行評(píng)價(jià)，因此受眾是決定傳播活動(dòng)成敗的關(guān)鍵因素。在圖書館情報(bào)學(xué)中，情報(bào)用戶及其需求也是研究的重點(diǎn)，尤其隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展，大大改變了用戶獲取和利用情報(bào)的行為，使用戶情報(bào)需求層次及其關(guān)系變得更加復(fù)雜，情報(bào)用戶及其情報(bào)需求與情報(bào)行為規(guī)律的研究也就更為重要。因此，在情報(bào)學(xué)發(fā)展過(guò)程中，借鑒和吸收傳播學(xué)受眾理論的相關(guān)成果，將有助于拓展和深化情報(bào)用戶研究的內(nèi)容。
受眾是傳播活動(dòng)中信息流通的目的地，是傳播活動(dòng)產(chǎn)生動(dòng)因之一和中心環(huán)節(jié)之一。同時(shí)，受眾又是大眾傳播媒介積極主動(dòng)的參與者和反饋源。大眾傳播過(guò)程中的受眾即受傳者，或閱聽(tīng)者，是對(duì)大眾媒介信息接受者的總稱。他們能決定一個(gè)傳播內(nèi)容、一個(gè)傳播媒介，甚至傳播者本身的發(fā)展前途。在圖書館的實(shí)際工作中，讀者是信息的接受者，同時(shí)也是信息傳播的參與者，因此讀者也具有受眾般的性質(zhì)。
首先，受眾的數(shù)量是龐大的，類型也是多種多樣，由于社會(huì)環(huán)境、社會(huì)角色、文化背景、民族特征等不同，在傳播活動(dòng)中顯示了不同的特征，判斷和選擇傾向也不同。雖然高校圖書館相對(duì)于公共圖書館，讀者文化程度、行業(yè)等相對(duì)單一，但是依舊是數(shù)量龐大且復(fù)雜，他們來(lái)自各個(gè)地方，有著不同的文化背景等，也有著多元的價(jià)值觀和選擇。
其次，受眾不是一成不變的。高校圖書館的讀者，將這點(diǎn)體現(xiàn)的尤為明顯。雖然有較為固定利用圖書館的部分讀者，但是更多的是臨時(shí)讀者；高校師生的流動(dòng)性，也導(dǎo)致了圖書館讀者的流動(dòng)性和使用時(shí)間的不固定性。
第三，由于傳受雙方的時(shí)空間隔，傳者對(duì)受眾的了解間接而籠統(tǒng)。拉斯韋爾在《傳播的社會(huì)職能與結(jié)構(gòu)》中提出的傳播經(jīng)典五要素分別為：傳播者、傳播內(nèi)容、傳播渠道、接受者、傳播效果。圖書館員通過(guò)圖書館各類資源為讀者提供信息，但是這個(gè)過(guò)程是間接的，圖書館員對(duì)讀者的了解也是有限的。
2 有關(guān)受眾的主要理論
2.1 個(gè)體差異論
個(gè)體差異論是霍夫蘭.德福于1946年提出的，德弗勒修正后形成。它以心理學(xué)為依據(jù)，從行為主義的角度來(lái)描述受眾，認(rèn)為各受眾成員對(duì)大眾傳媒信息的不同反應(yīng)在于個(gè)人特性的千差萬(wàn)別。個(gè)人的差異主要體現(xiàn)在個(gè)人興趣、態(tài)度信仰、價(jià)值觀等的不同，因此，受眾在接收信息時(shí)所注意和理解的東西就不一樣，產(chǎn)生不同的態(tài)度和行為。個(gè)人差異論最大的發(fā)現(xiàn)在于“選擇性注意與選擇性理解”，因此傳播者要善于了解、利用來(lái)自傳受者的經(jīng)驗(yàn)、態(tài)度、立場(chǎng)等，并從尊重傳受者的角度來(lái)進(jìn)行傳播活動(dòng)。
個(gè)體差異論引入高校圖書館在實(shí)際工作中，突出了讀者工作針對(duì)性的重要。由于高校師生的數(shù)目龐大，專業(yè)和對(duì)信息的需求也各自不同，這就需要圖書館在文獻(xiàn)采集上，要兼顧到各方面的需要，處理好重點(diǎn)藏書與一般藏書的關(guān)系，品種與復(fù)本的關(guān)系，既要保證重點(diǎn)，又要照顧一般。也應(yīng)針對(duì)不同讀者的需求靈活運(yùn)用借、閱、咨詢等不同的服務(wù)方式，使形形的讀者在圖書館中得到更為細(xì)致的服務(wù)。比如像“學(xué)科館員”制度。圖書館設(shè)專人與某一個(gè)院系或?qū)W科專業(yè)作為對(duì)口單位建立聯(lián)系，在院系、學(xué)科專業(yè)與圖書館之間架起一座橋梁，相互溝通，為用戶主動(dòng)地有針對(duì)性地收集、提供文獻(xiàn)信息服務(wù)。“學(xué)科館員”一般能有針對(duì)性地為教學(xué)、科研提供有力地幫助。這就是個(gè)體差異論在高校圖書館工作中運(yùn)用的一大體現(xiàn)。
2.2 社會(huì)分化論
又稱社會(huì)類型論或社會(huì)范疇論。該理論是1959年由美國(guó)學(xué)者賴?yán)驄D在《大眾傳播與社會(huì)系統(tǒng)》中首先提出，其從社會(huì)學(xué)角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)人的社會(huì)群體性上的差異。這種理論認(rèn)為受眾是可以分類的，盡管每個(gè)受傳者的個(gè)性千差萬(wàn)別，但在一定的社會(huì)階層中，由于受眾在性別、年齡、地區(qū)、民族、職業(yè)、工資收入、、文化程度等方面相同或相近，會(huì)形成不同的社會(huì)類型。某一社會(huì)類型的受眾對(duì)同一訊息又會(huì)有大體一致的反應(yīng)。
高校圖書館的讀者，在社會(huì)群體性上表現(xiàn)地尤為明顯。由于高校圖書館面向的讀者主要為高校師生，因此它的受眾在年齡、職業(yè)、文化程度等等很多方面都相同或相近。他們對(duì)于同一訊息會(huì)有相像的反應(yīng)，也會(huì)對(duì)相同類型的媒體感興趣。高校圖書館可以利用受眾年齡段和職業(yè)等較為集中的優(yōu)勢(shì)，來(lái)尋找其共同興趣點(diǎn)。例如，針對(duì)年輕人在網(wǎng)絡(luò)娛樂(lè)行為上的習(xí)慣，臺(tái)灣大學(xué)推出了線上游戲，與實(shí)施圖書館利用教育結(jié)合起來(lái)，很好地達(dá)到寓教于樂(lè)的效果。另外，如清華大學(xué)制作的系列圖書館短劇《愛(ài)上圖書館》、臺(tái)大的《早安，圖書館》等，都是以學(xué)生為主角，切合了年輕人的興趣，來(lái)打造圖書館的新形象。
2.3 社會(huì)關(guān)系論
最早來(lái)源于拉扎斯菲爾德的《人們的選擇》，該理論強(qiáng)調(diào)群體活動(dòng)在傳播活動(dòng)中的作用，即群體關(guān)系在受眾接受信息時(shí)產(chǎn)生的重要影響。其認(rèn)為，受眾作為個(gè)體，均有不同的生活圈，如家庭、朋友、同事、鄰居等等，他們都和自己生活圈中的人們相互聯(lián)系在一起，并受到其制約和影響。所以傳播者應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，真正的有效傳播是大眾傳播和人際傳播的結(jié)合。
高校圖書館應(yīng)該從該理論中認(rèn)識(shí)到，在實(shí)際工作中，應(yīng)該把讀者也納入到傳播者的范疇來(lái)，讓他們盡可能多地參與到傳播活動(dòng)中，而不是單純地單向性傳播。近年來(lái)，很多高校圖書館開(kāi)通微博，不僅可以和讀者進(jìn)行更直接的溝通，而且將讀者納入了傳播者的范圍內(nèi)，使其參與到傳播活動(dòng)中，發(fā)揮其在團(tuán)體中的影響力，從而獲得更好的傳播效果。
因?yàn)閭鞑W(xué)與圖書館情報(bào)學(xué)的互通性，受眾理論在高校圖書館的實(shí)際工作中有一定的指導(dǎo)作用，可以更好地了解讀者的特征、動(dòng)機(jī)、心理需求等等，繼而在工作中進(jìn)行針對(duì)性的舉措，以達(dá)到更好的信息傳播效果及推廣圖書館自身的作用。當(dāng)然，受眾理論還有很多，一些還不完全成熟，但是無(wú)疑值得去關(guān)注和研究，并為圖書館工作的質(zhì)量和效率提供一個(gè)新的思路。
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[2] 田贊明.大眾傳播理論視野下的圖書館工作[J].高校圖書館工作，2008（5）：25-27.
一、家庭教養(yǎng)方式研究的緣起
家庭教養(yǎng)方式是指父母在撫養(yǎng)、教育兒童的活動(dòng)中通常使用的方法和形式，是父母各種教養(yǎng)行為的特征概括，是一種具有相對(duì)穩(wěn)定性的行為風(fēng)格。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)教養(yǎng)方式的用詞并不嚴(yán)格，有的學(xué)者使用“撫養(yǎng)方式[1]”、“養(yǎng)育方式[2]”，有的學(xué)者用“教育方式[3][4]”，甚至使用同一種研究工具的研究者之間也出現(xiàn)分歧。筆者認(rèn)為，撫養(yǎng)方式與教育方式對(duì)兒童的關(guān)注點(diǎn)不同，前者主要側(cè)重家長(zhǎng)對(duì)兒童的生理保育，后者側(cè)重家長(zhǎng)作為社會(huì)文化的直接執(zhí)行者對(duì)兒童價(jià)值觀念、態(tài)度體系和社會(huì)規(guī)范的傳遞與教導(dǎo)。其實(shí)，家庭教養(yǎng)方式是在父母與孩子的互動(dòng)過(guò)程中形成并發(fā)展的，這種互動(dòng)的結(jié)果不僅從父母對(duì)兒童的生理養(yǎng)育活動(dòng)中體現(xiàn)，而且從父母對(duì)兒童行為規(guī)范的傳遞中體現(xiàn)。兒童一出生，首先是作為一個(gè)生物個(gè)體而存在，其最基本的生存和身體健康離不開(kāi)父母和成人長(zhǎng)時(shí)間的精心護(hù)理、照料。與此同時(shí)，他又開(kāi)始了由生物個(gè)體向社會(huì)個(gè)體轉(zhuǎn)變的社會(huì)化過(guò)程，這意味著兒童需要不斷學(xué)習(xí)知識(shí)、技能，逐漸掌握社會(huì)規(guī)范，最終適應(yīng)社會(huì)生活，這一切同樣離不開(kāi)父母和成人的引導(dǎo)、教育。因此，將Parentingpattern這一英文中表示父母教養(yǎng)行為特征概括的短語(yǔ)譯成“教養(yǎng)方式”最貼切，它全面地涵蓋了上述兩個(gè)同時(shí)進(jìn)行的層面。我國(guó)學(xué)者繆小春早在其英文譯著《兒童發(fā)展與個(gè)性》中采用了“父母教養(yǎng)”的說(shuō)法。從字面看，教養(yǎng)方式既有撫養(yǎng)之意，又兼具教育職能，恰當(dāng)?shù)胤从沉思议L(zhǎng)在兒童社會(huì)化過(guò)程中充當(dāng)?shù)慕巧?/p>
家庭教養(yǎng)方式之所以成為現(xiàn)展心理學(xué)的研究重點(diǎn)之一，與心理學(xué)對(duì)人的社會(huì)化研究有密切關(guān)系。一個(gè)具有自身獨(dú)特性的兒童如何形成同其所處文化中的大多數(shù)人相類似的情感和行動(dòng)的所有那些過(guò)程，即社會(huì)化，被視為兒童發(fā)展的核心。在兒童社會(huì)化的過(guò)程中，許多群體或作用力在不同的時(shí)間通過(guò)不同方式對(duì)兒童發(fā)揮影響。對(duì)個(gè)體發(fā)展的早期而言，家庭承擔(dān)了主要的教養(yǎng)職責(zé)。雖然家庭的教養(yǎng)活動(dòng)自婚姻家庭在歷史上產(chǎn)生以來(lái)就早已有之，但科學(xué)的教養(yǎng)方式的研究卻受到人們的兒童觀及兒童發(fā)展理論的極大影響。
在西方，19世紀(jì)以前，社會(huì)還不存在關(guān)注兒童需要的觀念。兒童的存在是否有意義取決于他們是否能使成人快樂(lè)，當(dāng)父母無(wú)力照顧孩子，他們就會(huì)被遺棄。19世紀(jì)的北美殖民地，兒童不僅需要承擔(dān)無(wú)窮無(wú)盡的家務(wù)勞動(dòng)，而且必須服從父親這一家庭主要權(quán)威。不服從被認(rèn)為是有罪的，要遭受懲罰。傳統(tǒng)和宗教影響著兒童教養(yǎng)活動(dòng)。隨著社會(huì)向前發(fā)展，人們對(duì)待兒童的方式有了一些改善。這一方面歸功于洛克、盧梭和裴斯泰洛齊作品的傳播，另一方面歸功于心理學(xué)家斯坦利·霍爾的思想的影響。洛克的白板說(shuō)鼓勵(lì)父母和教師為兒童的心理發(fā)展提供最適宜的經(jīng)驗(yàn)，他的觀念仍對(duì)當(dāng)代兒童教養(yǎng)產(chǎn)生影響。盧梭認(rèn)為兒童需要自由成長(zhǎng)，受他思想影響的裴斯泰洛齊強(qiáng)調(diào)了母親作為孩子第一任老師的重要性。心理學(xué)家霍爾堅(jiān)信，天性良好的年幼兒童，如果不被過(guò)多指導(dǎo)，能夠自然成長(zhǎng)為有自控力的個(gè)體。雖然19世紀(jì)末人們贊成父母的愛(ài)和感情對(duì)形成兒童人格的作用，但20世紀(jì)一開(kāi)始，獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰的原則被大力倡導(dǎo)。兒童的教養(yǎng)遵循著嚴(yán)格的時(shí)間表，母親被告知要期望孩子的服從，不理會(huì)孩子發(fā)脾氣，限制他們的身體活動(dòng)等等。進(jìn)入20世紀(jì)20年代，華生的行為主義和弗洛伊德的心理學(xué)理論出現(xiàn)，并對(duì)兒童社會(huì)化過(guò)程及家庭教養(yǎng)產(chǎn)生重大影響。兩者都相信個(gè)體的早年生活對(duì)隨后發(fā)展的重要性。華生從刺激反應(yīng)的理論出發(fā)，相信兒童生活早期穩(wěn)定行為的重要性。他認(rèn)為良好的行為必須從一開(kāi)始就形成條件反射；弗洛伊德則相信有害的早期經(jīng)驗(yàn)會(huì)傷害兒童的發(fā)展，兒童的個(gè)性成長(zhǎng)不能被抑制，需要讓兒童表達(dá)而不是抑制情緒。20世紀(jì)40年代起，兒童的養(yǎng)育觀念發(fā)生了變化，父母被鼓勵(lì)要讓兒童快樂(lè)，讓他們感受到愛(ài)，鼓勵(lì)兒童學(xué)會(huì)自制。
這些觀念的變化及理論的產(chǎn)生對(duì)社會(huì)化領(lǐng)域的研究產(chǎn)生了長(zhǎng)遠(yuǎn)而廣泛的影響[5](p.324)。學(xué)者們?cè)絹?lái)越清楚地認(rèn)識(shí)到兒童的教養(yǎng)活動(dòng)影響著兒童的行為。為了更好地理解這一點(diǎn)，研究者們通過(guò)對(duì)各種教養(yǎng)情境的大量觀察，運(yùn)用實(shí)證法構(gòu)建起了關(guān)于教養(yǎng)方式的種種觀點(diǎn)。20世紀(jì)40年代，Baldwin從事了一項(xiàng)兒童發(fā)展的研究，涉及的兒童年齡跨度很廣，從出生直至兒童晚期。在這項(xiàng)研究中，他訪談了許多父母，并多次觀察了他們與兒童在家庭中的互動(dòng)。1948年他在發(fā)表的文章中提出了民主——控制這兩個(gè)主要的教養(yǎng)維度，并認(rèn)為它們?cè)谒芯康募彝ブ斜憩F(xiàn)出相當(dāng)大的差異。此后，1957年，Sears,Maccoby和Levin等人進(jìn)行了一項(xiàng)涉及近400個(gè)家庭的研究，研究者向母親提出諸多問(wèn)題，涉及孩子在家中的行為表現(xiàn)，母親對(duì)孩子哺乳、排便訓(xùn)練、紀(jì)律管教等方面[6]。通過(guò)與母親的訪談，研究者們認(rèn)為教養(yǎng)方式可以被描述為限制的和允許的，這些教養(yǎng)方式影響著兒童的行為。這以后，家庭作為兒童社會(huì)化的第一場(chǎng)所，父母作為兒童社會(huì)化的最重要的動(dòng)因，它們?nèi)绾斡绊懞退茉靸和男袨楸愠蔀樾睦韺W(xué)家關(guān)注的重要問(wèn)題。
二、家庭教養(yǎng)方式研究的發(fā)展
（一）家庭教養(yǎng)方式的早期研究
在兒童社會(huì)化的早期研究中，父母對(duì)兒童的單向影響觀滲透在學(xué)者們的研究思路中，他們努力尋求父母決定兒童的教養(yǎng)維度或模式。西方心理學(xué)家研究家庭教養(yǎng)方式對(duì)兒童社會(huì)化的影響時(shí)，采取了不同的研究取向。
一種取向是，從父母教養(yǎng)行為的維度入手，探討某一行為維度或行為維度下具體的教養(yǎng)方法對(duì)兒童發(fā)展的影響。如西蒙茲從接受——拒絕和支配——服從兩個(gè)維度區(qū)分父母的教養(yǎng)行為，進(jìn)而指出，如果父母隨心所欲地支配孩子，孩子傾向于順從、靦腆、被動(dòng)、缺乏自信心；如果父母接受孩子，則孩子情緒穩(wěn)定，興趣廣泛，行為更符合社會(huì)的要求[7]。由于接受——拒絕實(shí)際上反映了父母與兒童的情感關(guān)系，支配——服從反映了父母對(duì)兒童的控制，因此，眾多心理學(xué)家開(kāi)始研究父母對(duì)兒童的情感、父母對(duì)兒童具體的控制形式與兒童社會(huì)行為的關(guān)系。如霍夫曼和亞龍，勞頓，韋克斯勒等研究發(fā)現(xiàn)，溫暖對(duì)兒童社會(huì)化進(jìn)程所起的作用是十分積極的，它會(huì)促進(jìn)兒童道德感、成就感、良好社會(huì)適應(yīng)和利他行為的發(fā)展。再如，霍夫曼研究了懲罰對(duì)兒童社會(huì)化的影響。他指出，父母使用強(qiáng)制方式，包括對(duì)兒童體罰、冷漠地拒絕、剝奪兒童的某些權(quán)利以及威脅等，會(huì)阻礙兒童對(duì)道德規(guī)范的內(nèi)化，也會(huì)降低兒童良知的發(fā)展；父母使用心理懲罰形式“愛(ài)的收回”，對(duì)兒童表示失望，孤立、不理睬兒童等，會(huì)使兒童產(chǎn)生過(guò)重的內(nèi)疚感，刻板而非靈活的遵守社會(huì)行為規(guī)則[8]。
另一種取向是將家庭教養(yǎng)方式類型化、模式化。其中最具代表性的當(dāng)數(shù)美國(guó)著名心理學(xué)家鮑姆林特的研究，她從控制、成熟的要求、父母與兒童交往的清晰度以及父母的教養(yǎng)四個(gè)方面來(lái)評(píng)定父母的教養(yǎng)行為，將父母的教養(yǎng)方式分為權(quán)威型、寬容型和專制型三種[9]p.457。與專制型、寬容型家庭相比，權(quán)威型家庭的孩子是成熟的、獨(dú)立的，具有更多的社會(huì)責(zé)任感和成就傾向[7]。鮑姆林特的研究揭示，兒童的個(gè)性形成并非由父母的某個(gè)行為維度決定，而要受到父母整個(gè)行為模式的影響，可以根據(jù)不同父母的教養(yǎng)類型而對(duì)限制作不同區(qū)分。權(quán)威型父母和專制型父母都對(duì)兒童加以限制，但前者的限制是“嚴(yán)格而合理的”，后者的限制卻是“無(wú)目的、不合理甚至懲罰性的”，因而限制對(duì)兒童社會(huì)化所起的作用也是不同的。不少心理學(xué)家的研究都支持鮑姆林特的結(jié)論，如韋克斯勒指出，在權(quán)威型家庭中使用“愛(ài)的收回”會(huì)對(duì)兒童的社會(huì)化起積極作用，而在專制型家庭中使用則起到相反作用，這與使用這種方法時(shí)是否適度有關(guān)[8]。
從上述分析中不難看出，前一種研究取向注重具體的教養(yǎng)行為，卻忽視了同一教養(yǎng)行為與不同家庭環(huán)境結(jié)合的不同作用；后一種研究取向試圖對(duì)父母的教養(yǎng)行為作特征概括，某種程度上彌補(bǔ)了前者的不足。兩者的結(jié)合研究清楚地表明，具體行為維度并不孤立地對(duì)兒童社會(huì)化起作用，只有將它們與父母整體的教養(yǎng)行為模式或類型結(jié)合，才能真正揭示出它們?cè)趦和鐣?huì)化進(jìn)程中的地位和作用。這一時(shí)期，日本心理學(xué)家詫摩武俊也研究了母親的教養(yǎng)態(tài)度與孩子性格的關(guān)系，其結(jié)論與西方學(xué)者的結(jié)論比較一致。
（二）20世紀(jì)70年代以來(lái)的研究
20世紀(jì)70年代以來(lái)，家庭教養(yǎng)方式的研究出現(xiàn)了新的進(jìn)展，學(xué)者們開(kāi)始探求教養(yǎng)方式背后的影響因素，將教養(yǎng)方式的研究從表層推進(jìn)了一個(gè)更深的層面。這首先是基于實(shí)踐和應(yīng)用的需要。對(duì)家庭教養(yǎng)方式的研究者而言，揭示了什么樣的教養(yǎng)方式有利于兒童的社會(huì)化還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，更重要的是指導(dǎo)父母學(xué)會(huì)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞酱龠M(jìn)兒童的發(fā)展。而探討制約父母教養(yǎng)方式的因素，為心理學(xué)家的指導(dǎo)和幫助提供了依據(jù)和策略。其次，推動(dòng)研究進(jìn)展的更直接的動(dòng)力來(lái)自社會(huì)化進(jìn)程雙向模式的興起和人類發(fā)展生態(tài)學(xué)模型的提出。它們促使學(xué)者們走出教養(yǎng)方式對(duì)兒童社會(huì)性發(fā)展的單向研究的圈子，嘗試將父母特征和兒童特征都納入教養(yǎng)方式體系，并將教養(yǎng)方式放入更大的背景中加以考查。
這期間，國(guó)外學(xué)者既從社會(huì)文化背景、社會(huì)階層、社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位及父母體驗(yàn)到的壓力和社會(huì)支持等家庭系統(tǒng)以外更廣闊的層面出發(fā)，又從家庭系統(tǒng)內(nèi)部的一些因素，從兒童特征入手，較全面地探討了家庭教養(yǎng)方式和教養(yǎng)行為的影響因素。如，巴斯頓的研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)、法國(guó)和日本這三個(gè)國(guó)家的母親對(duì)兒童注視他人的反應(yīng)存在顯著差異。在集體價(jià)值取向的日本，母親鼓勵(lì)并引導(dǎo)孩子注視他人的行為；而在個(gè)人價(jià)值取向的美國(guó)和法國(guó)，母親對(duì)兒童注視他人的行為沒(méi)有明顯反應(yīng)[10](p.114)。又如，Chamberlin(1974)、Lytton(1980)及Minton和Levine(1971)等的研究證實(shí)，白人中產(chǎn)階層的父母更多地對(duì)兒童使用建議和解釋，更多地對(duì)兒童的需求作出應(yīng)答，且更經(jīng)常地提供積極而非否定的反饋；而較低階層的父母更傾向于使用強(qiáng)制和權(quán)力介入，對(duì)兒童自由更多加以限制[11](p.205)。再如，Cox(1987)發(fā)現(xiàn)，與非抑郁的母親相比，抑郁的母親與孩子的交往質(zhì)量差，更多忽視孩子的要求，更多使用控制的手段[12]。Mcloyd(1994)發(fā)現(xiàn)，處于壓力中的父母自我效能感差，對(duì)兒童的溫情較少，缺乏耐心和參與，提供的幫助也較少，對(duì)兒童的消極控制較多，容易受到激惹[10](p.117)。Martin(1975)發(fā)現(xiàn)，父母和兒童的性別影響父母對(duì)待孩子的方法，與孩子異性別的父母比與孩子同性別的父母對(duì)孩子更仁慈、少嚴(yán)厲且更允許孩子自由。還有研究指出，孩子的行為特征，如活動(dòng)量影響父母的教養(yǎng)行為，活動(dòng)過(guò)度的兒童的母親比正常兒童的母親有更多的指令和否定性[13]。兒童的氣質(zhì)也影響父母的教養(yǎng)行為，困難型氣質(zhì)的兒童容易與母親發(fā)生沖突，這增加了母親的控制，繼而增加了孩子問(wèn)題行為的可能性[12]。
國(guó)內(nèi)學(xué)者大多從80年代開(kāi)始涉足家庭教養(yǎng)方式這一研究領(lǐng)域。起初的研究較為零散，取向較為單一?；驈膬和愿袢胧郑驈膬和睦硇l(wèi)生入手，探求有利于兒童心理發(fā)展的家庭教育形式。但其中也不乏頗具遠(yuǎn)見(jiàn)的學(xué)者，他們探究家庭教養(yǎng)方式的類型，并從父母文化素養(yǎng)、職業(yè)等角度分析了家長(zhǎng)教養(yǎng)態(tài)度的成因[14]。進(jìn)入90年代，隨著國(guó)際交流的快速發(fā)展，發(fā)展心理學(xué)領(lǐng)域的一些新流派、新理論、新研究模式日漸為我國(guó)學(xué)者了解和接受。在考慮與結(jié)合我國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)上，他們逐漸將新思路、新信息運(yùn)用到家庭教養(yǎng)的研究中，使我們的研究既緊跟這一領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)，又很快深入到教養(yǎng)方式的影響因素層面，呈現(xiàn)出不少新的特點(diǎn)。概括說(shuō)來(lái)，有這么幾個(gè)方面：
第一，教養(yǎng)方式所涉及對(duì)象的年齡段更加寬泛，從以嬰幼兒為主，逐漸擴(kuò)大到小學(xué)生、初中生和高中生。
90年代中期以前，學(xué)者們探討家庭教養(yǎng)方式時(shí)涉及的兒童多為學(xué)齡前兒童，少數(shù)研究包含了小學(xué)低年級(jí)兒童和中學(xué)生。90年代中期以來(lái)，研究的對(duì)象有了較大拓展，逐漸覆蓋了小學(xué)兒童、初中生和高中生，填補(bǔ)了我國(guó)某些年齡段兒童家庭教養(yǎng)方式研究上的空白[1][2][15][16][17][18]。其實(shí)，家庭對(duì)兒童青少年的影響在任何年齡階段都存在。學(xué)齡前兒童的主要活動(dòng)場(chǎng)所在家庭，父母的教養(yǎng)方式對(duì)其影響自然非常直接而重要，這也是眾多學(xué)者關(guān)注學(xué)齡前兒童父母的教養(yǎng)方式的原因。但兒童步入學(xué)校后，尤其是進(jìn)入青少年期，雖然主要活動(dòng)場(chǎng)所已從家庭轉(zhuǎn)為學(xué)校，但生活環(huán)境和周圍刺激的復(fù)雜化更從某種意義上凸顯出家庭教育的重要性。兒童在學(xué)校的人際關(guān)系、學(xué)業(yè)成就、對(duì)新情境的應(yīng)對(duì)無(wú)一不受父母教養(yǎng)方式的潛在或直接影響。尤其當(dāng)兒童步入青少年期，他們與父母對(duì)抗性的增加更需要研究者進(jìn)一步揭示父母教養(yǎng)方式的變化和特點(diǎn)，為家庭教育提供可借鑒的材料。
第二，教養(yǎng)方式與兒童社會(huì)化關(guān)系的探討從宏觀、籠統(tǒng)走向微觀、具體。
以往，研究者是從整體上籠統(tǒng)評(píng)估不同教養(yǎng)方式對(duì)兒童社會(huì)化的作用，現(xiàn)在，學(xué)者們開(kāi)始深入探討它與兒童社會(huì)化各個(gè)具體方面的關(guān)系。這些研究不僅內(nèi)容上更富有時(shí)代氣息，而且與當(dāng)前心理學(xué)領(lǐng)域?qū)和嗌倌甑淖晕乙庾R(shí)的關(guān)注，對(duì)兒童青少年心理健康教育的關(guān)注頗為契合。如，父母教育方式與兒童的學(xué)校適應(yīng)[15]；父、母教育行為的結(jié)構(gòu)及其與小學(xué)兒童焦慮情緒的關(guān)系[19]；父母教養(yǎng)方式對(duì)少年兒童自尊發(fā)展影響的研究[17]；青少年自尊與父母教育方式的關(guān)系[20]；青少年心理健康水平、自我效能、自尊與父母養(yǎng)育方式的相關(guān)研究[2]；學(xué)習(xí)不良初中生的父母教養(yǎng)方式及其自我概念等[18]。
第三，進(jìn)一步研究家庭教養(yǎng)方式本身，深入探究教養(yǎng)方式內(nèi)在的結(jié)構(gòu)。
80年代后期，研究者多從單純類型論的角度來(lái)界定家庭教養(yǎng)方式，如將家庭教養(yǎng)方式歸納為嬌縱溺愛(ài)型、啟發(fā)引導(dǎo)型、放任自流型、因材施教型、簡(jiǎn)單粗暴型等等[3]。進(jìn)入90年代，研究者對(duì)教養(yǎng)方式的分析出現(xiàn)新的變化。有的從教養(yǎng)方式的情感維度和行為控制維度來(lái)分析教養(yǎng)方式。如桑標(biāo)(1991)從“接受—拒絕”和“寬容—嚴(yán)厲”兩個(gè)維度劃分母親的教養(yǎng)方式，從“肯定—否定”維度劃分父親的教養(yǎng)方式，探討其對(duì)中日不同文化背景下幼兒的性格發(fā)展的作用[7]。這種對(duì)家庭教養(yǎng)方式的界定從維度上已經(jīng)有突破，但仍帶有西方學(xué)者研究的影子。更多的研究者認(rèn)為，家庭教養(yǎng)方式是一個(gè)不同角度、不同方面的綜合體，簡(jiǎn)單從某一方面或某個(gè)維度來(lái)看待，勢(shì)必不能全面涵概家長(zhǎng)的教養(yǎng)行為，從而失之偏頗。因此，他們從系統(tǒng)論的思想出發(fā)，強(qiáng)調(diào)從具體教養(yǎng)行為的不同側(cè)面整體把握家庭教養(yǎng)方式的特征。如，陶沙等從溺愛(ài)、忽視、專制、民主、懲罰、成就要求及教育的不一致等七個(gè)維度來(lái)看待幼兒母親的教育方式[4]。同樣，楊麗珠等也選取了母親教養(yǎng)方式的溺愛(ài)性、民主性、放任性、專制性和不一致性等多個(gè)側(cè)面，全面探究其與兒童氣質(zhì)的關(guān)系[21]。
還有學(xué)者仍主張將教養(yǎng)方式類型化，但是這種類型化與最初研究者的單純類型論有很大的區(qū)別，是建立在更合理基礎(chǔ)上的類型論。關(guān)穎提出，家庭教育方式既體現(xiàn)不同的情感因素，也反映與客觀環(huán)境的聯(lián)系，還與親子間的互動(dòng)方式有關(guān)，研究者可以從這些不同角度對(duì)教養(yǎng)方式分類。林磊選擇了溺愛(ài)性、專制性、放任性、期望性、不一致性、拒絕性和民主性這七個(gè)母親教養(yǎng)方式的側(cè)面，通過(guò)對(duì)母親在七個(gè)側(cè)面的得分進(jìn)行“快速聚類”，得出了五種特征不同的教養(yǎng)方式，分別為極端型、嚴(yán)厲型、溺愛(ài)型、成就壓力型和積極型[22]。這幾種教養(yǎng)方式的差異并非源自母親不同性質(zhì)的行為，而源自母親在相同行為側(cè)面上行為的表現(xiàn)頻率的不同。在此基礎(chǔ)上，學(xué)者們深入探尋父母教養(yǎng)方式的內(nèi)在結(jié)構(gòu)，試圖從本質(zhì)上把握教養(yǎng)方式，為父母教養(yǎng)行為的改善提供實(shí)際參考意見(jiàn)。陶沙、董奇等研究了3-6歲兒童母親的教養(yǎng)行為的結(jié)構(gòu)，結(jié)果表明，母親的教養(yǎng)行為包括敏感性、接觸與參與、交往指導(dǎo)、認(rèn)知發(fā)展指導(dǎo)、積極情感的表達(dá)、消極情感的表達(dá)六方面[23]。這一結(jié)果用實(shí)證的方式證明了理論上所認(rèn)為的日常親子互動(dòng)過(guò)程中父母具體教養(yǎng)行為的內(nèi)在結(jié)構(gòu)。
第四，對(duì)家庭教養(yǎng)方式影響因素的探討更廣泛，嘗試從多方面尋找影響因素。
親子雙向互動(dòng)觀的影響使研究者在挖掘教養(yǎng)方式背后的影響因素時(shí)，將視線漸漸從父母身上擴(kuò)展到兒童身上，關(guān)注雙方的特征。學(xué)者們經(jīng)過(guò)大量的研究在很多方面取得了共識(shí)。研究表明，父母的受教育程度、職業(yè)、性別、生育孩子的年齡、婚姻狀況等因素影響其教養(yǎng)方式，其中受教育程度、職業(yè)、夫妻關(guān)系等影響顯著[4][18]。學(xué)齡前兒童的性別、年齡因素影響父母教養(yǎng)行為的某些側(cè)面，其氣質(zhì)和消極行為特征顯著影響父母的教養(yǎng)方式[4][13][21]；青少年個(gè)體的性別明顯影響其父親的而非母親的教養(yǎng)方式[1]。近幾年來(lái)，不少研究者更開(kāi)始跳出父母外在的特征對(duì)其教養(yǎng)方式的影響的探求，進(jìn)而深入發(fā)掘父母內(nèi)在的生理和心理因素的作用。有研究表明，母親血型影響其家庭教養(yǎng)行為[24]。還有研究者看到了父母意識(shí)和父母教育觀念的重要性，認(rèn)為它們往往體現(xiàn)了父母的價(jià)值取向，直接影響者父母對(duì)兒童的態(tài)度和教養(yǎng)模式，并進(jìn)一步探索它們的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)[25][26][27]。
此外，研究者也關(guān)注家庭環(huán)境、關(guān)注父母所處的文化背景，試圖從家庭系統(tǒng)內(nèi)和系統(tǒng)外的因素理解父母的教養(yǎng)行為。王耘等研究了不同家庭類型、家庭經(jīng)濟(jì)收入狀況等因素對(duì)母親撫養(yǎng)行為的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，家庭結(jié)構(gòu)是影響母親撫養(yǎng)行為的重要變量，主干家庭母親的撫養(yǎng)行為總體上優(yōu)于核心家庭的母親[28]。張文新比較了城鄉(xiāng)兩種文化背景對(duì)青少年父母教養(yǎng)方式的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，父母的教育方式存在城鄉(xiāng)差異，城市青少年的父親對(duì)孩子有更多的情感理解與溫暖；城市母親與農(nóng)村母親在對(duì)孩子的情感溫暖與理解方面沒(méi)有差異，但對(duì)孩子的干涉、保護(hù)、否認(rèn)拒絕、懲罰嚴(yán)厲更多[16]。
三、影響家庭教養(yǎng)方式研究進(jìn)程的三大因素
綜觀上述對(duì)家庭教養(yǎng)方式研究歷程的描述和概括分析，我們不禁要探討推動(dòng)研究向前發(fā)展，豐富了人類關(guān)于家庭教養(yǎng)的認(rèn)識(shí)的諸多因素。
（一）人類對(duì)自身探究的好奇心
研究?jī)和?，可以幫助我們了解人類。而人是研究人類的最好?duì)象。在兒童發(fā)展心理學(xué)百多年的發(fā)展歷史中，我們逐漸明晰了兒童發(fā)展的含義和基本性質(zhì)；懂得了遺傳、環(huán)境、教育和兒童發(fā)展的關(guān)系；兒童智慧的發(fā)生、發(fā)展；兒童的情緒以及兒童的社會(huì)性發(fā)展等問(wèn)題。但兒童發(fā)展的過(guò)程是復(fù)雜的，現(xiàn)實(shí)中的兒童也并不是什么“典型的”兒童，他們是千差萬(wàn)別的，我們還有許多問(wèn)題遠(yuǎn)沒(méi)有弄清。如，現(xiàn)代科學(xué)還不能明確地界定遺傳在個(gè)體發(fā)展過(guò)程中的限度。在兒童社會(huì)化方面，中國(guó)的傳統(tǒng)文化、教育制度以及當(dāng)前我們社會(huì)中中西方文化的沖撞對(duì)兒童青少年將產(chǎn)生哪些影響，如何產(chǎn)生等都有待我們進(jìn)一步去研究。在家庭教育領(lǐng)域，哪些因素在影響不同年齡階段、不同性別兒童與父母的親子互動(dòng)，這些因素通過(guò)什么方式作用于親子互動(dòng)都需要我們不斷探索。黛安·E·帕普利在《兒童世界》中說(shuō)過(guò)：“只有知道了我們是怎樣的人，又是如何變成了這樣的人，我們才有希望創(chuàng)造出更美好的世界?！?/p>
（二）理論的發(fā)展所產(chǎn)生的影響
家庭教養(yǎng)方式研究成果的取得主要受到了幾個(gè)不同時(shí)期關(guān)于兒童發(fā)展的觀點(diǎn)和理論的影響。首先是成人塑造兒童的單向決定觀；其次是成人兒童相互影響的雙向互動(dòng)觀；再次是美國(guó)心理學(xué)家布朗芬布倫納的人類發(fā)展生態(tài)學(xué)理論模型。這些觀點(diǎn)或理論模型身后都有強(qiáng)大的理論支撐。
早期關(guān)于親子關(guān)系的研究更多的是關(guān)注父母的作用。許多研究考察了父母的教養(yǎng)方式、教育觀念和教養(yǎng)行為對(duì)兒童心理行為發(fā)展的影響。父母影響兒童的單向決定觀背后就隱藏著兩種主要理論。其一，弗洛伊德在其精神分析理論中強(qiáng)調(diào)的個(gè)體童年期的生活事件在成年期人格發(fā)展中起十分重要的作用，成年期人格特點(diǎn)在生命的頭幾年里就已經(jīng)被決定了；其二，行為主義強(qiáng)調(diào)環(huán)境的決定作用，認(rèn)為個(gè)體的行為完全可以由后天環(huán)境加以塑造。這兩大理論派別的觀點(diǎn)，促使研究者探索兒童的父母，尤其是母親的教養(yǎng)實(shí)踐與兒童人格和社會(huì)性發(fā)展的關(guān)系。這成為家庭教養(yǎng)方式研究的開(kāi)端。更為甚者，行為主義的發(fā)展理論也造就了長(zhǎng)期在家庭研究中占主導(dǎo)地位的父母塑造兒童的單向決定論，使眾多的心理學(xué)家認(rèn)為要對(duì)兒童發(fā)展作出解釋，只需對(duì)兒童的父母及其社會(huì)化實(shí)踐進(jìn)行考察即可。這使研究者執(zhí)迷于對(duì)父母教養(yǎng)行為和方式的維度及類型的研究，并進(jìn)一步考察影響父母教養(yǎng)方式的因素，而僅將兒童視為其自身社會(huì)化的被動(dòng)接受者。皮亞杰的兒童認(rèn)知發(fā)展理論提升了兒童在發(fā)展中的地位。在皮亞杰看來(lái)，兒童從一出生就是其自身發(fā)展的積極動(dòng)因，他主動(dòng)從環(huán)境中尋找、選擇適宜自己的刺激，在與環(huán)境的相互作用中建構(gòu)自己的認(rèn)知結(jié)構(gòu)。這些真知灼見(jiàn)讓人們看到了兒童的主動(dòng)性，并對(duì)我們理解兒童社會(huì)性發(fā)展過(guò)程的實(shí)質(zhì)具有十分重要的意義。
1968年，A·Bell對(duì)社會(huì)化研究中的影響方向進(jìn)行了再解釋，他開(kāi)創(chuàng)性地提出了“雙向模式”說(shuō)，認(rèn)為兒童自出生起就表現(xiàn)出明顯的天賦差異，而這些差異又影響父母的行為。這引發(fā)了整個(gè)70年代兒童特征對(duì)父母影響的研究[11](p.193)。Bell還提出了親子控制系統(tǒng)理論，揭示了親子關(guān)系的互動(dòng)機(jī)制?？梢?jiàn)，在分析兒童教養(yǎng)方式與兒童發(fā)展的關(guān)系時(shí)，必須考慮“雙向原則”。也許“容易撫養(yǎng)型”氣質(zhì)的兒童從一開(kāi)始就更加服從、友好和獨(dú)立，容易按權(quán)威的方式來(lái)訓(xùn)誡，是同樣的方法對(duì)“撫育困難型”氣質(zhì)的兒童不一定有效，盡管權(quán)威教養(yǎng)方式很有價(jià)值。這促使家庭教養(yǎng)研究者在注重父母對(duì)兒童巨大影響的同時(shí)，看到父母使用什么樣的方式好還必須結(jié)合兒童自身的特點(diǎn)。雙向互動(dòng)觀逐漸取代單向決定觀，研究取得了豐碩的成果。
20世紀(jì)70年代以來(lái)，在系統(tǒng)研究親子互動(dòng)影響因素的過(guò)程中涌現(xiàn)了多種理論觀點(diǎn)，如生態(tài)化理論，家庭系統(tǒng)理論等。其中，美國(guó)心理學(xué)家布朗芬布倫納的人類發(fā)展生態(tài)學(xué)理論模型頗具影響。布朗芬布倫納認(rèn)為，兒童發(fā)展的生態(tài)環(huán)境由若干相互嵌套在一起的系統(tǒng)組成，這些系統(tǒng)從微觀到中觀到宏觀，與兒童發(fā)生直接或間接的聯(lián)系。家庭、學(xué)校是與兒童關(guān)系最密切的微系統(tǒng)；微系統(tǒng)之間的相互聯(lián)系與作用構(gòu)成中間系統(tǒng)；而那些兒童并未直接參與但卻影響他們的環(huán)境，如父母的受教育程度、職業(yè)條件等構(gòu)成了外層系統(tǒng)，最后，兒童所處的具有一致信仰、習(xí)慣、傳統(tǒng)觀念和意識(shí)形態(tài)的社會(huì)或亞文化的社會(huì)機(jī)構(gòu)的組織構(gòu)成了宏觀系統(tǒng)[10](p.16)。在研究設(shè)計(jì)時(shí)，對(duì)兒童的分析不應(yīng)停留在微系統(tǒng)上，而應(yīng)在各系統(tǒng)的相互聯(lián)系中考察。這一思路促使家庭教養(yǎng)方式的研究者，跳出他們所熟悉的微觀系統(tǒng)，而將教養(yǎng)方式、親子互動(dòng)的分析放在更廣闊的系統(tǒng)中進(jìn)行，如，關(guān)注母親的血型，關(guān)注父母的教育觀念、文化背景、社會(huì)支持狀況等等，使研究呈現(xiàn)出更開(kāi)闊的視野。90年代，國(guó)內(nèi)關(guān)于教養(yǎng)方式的研究幾乎都提及人類發(fā)展生態(tài)學(xué)的理論。通過(guò)深入兒童生活的現(xiàn)實(shí)環(huán)境，如幼兒園、家庭，觀察兒童，并對(duì)兒童的教師、父母進(jìn)行訪談，從前的家庭教養(yǎng)方式研究的類型學(xué)模式被一種基于生態(tài)學(xué)化的新的“類型學(xué)”模式所取代，取得了研究上的新進(jìn)展[22]。
（三）研究方法的發(fā)展所產(chǎn)生的影響
任何一個(gè)科學(xué)領(lǐng)域的研究水平直接取決于研究方法，研究方法是研究水平高低的標(biāo)志。家庭教養(yǎng)方式的研究成果和進(jìn)步不僅間接受現(xiàn)代科學(xué)系統(tǒng)方法的影響，而且直接受到心理學(xué)研究方法的一些新趨勢(shì)和新特點(diǎn)的促進(jìn)和推動(dòng)。
1.現(xiàn)代科學(xué)系統(tǒng)方法對(duì)家庭研究的影響
在家庭教養(yǎng)方式研究領(lǐng)域，系統(tǒng)方法的影響從兩方面表現(xiàn)出來(lái)。第一，也是最重要的方面，父親教養(yǎng)方式對(duì)兒童的影響，父親及家庭其他成員的支持對(duì)母親教養(yǎng)行為的影響漸漸地提到研究日程上。較長(zhǎng)時(shí)期以來(lái)，學(xué)者們多關(guān)注母親及其教養(yǎng)方式對(duì)兒童的影響，忽視了父親、兄弟姐妹以及其他家庭成員與兒童的關(guān)系。造成這種狀況的原因可能與母親是兒童日常生活的主要照料者和參與者有關(guān)；還與精神分析理論和行為主義理論都較為強(qiáng)調(diào)母親在兒童社會(huì)性發(fā)展中的作用有關(guān)。如今，家庭越來(lái)越被視為一個(gè)整體，一個(gè)系統(tǒng)，母親與兒童、父親與兒童，父親與母親間存在復(fù)雜的、交互的親子互動(dòng)。研究表明，父親對(duì)青少年個(gè)體的教養(yǎng)行為與母親的行為存在顯著差異，父親對(duì)子女的懲罰嚴(yán)厲少于母親，但其對(duì)子女的情感溫暖、過(guò)分干涉和拒絕否認(rèn)皆多于母親[1]。父親的教養(yǎng)影響孩子的成就感，有成就者一般與父親的關(guān)系親密[12]。另外，父親的支持影響母親撫養(yǎng)行為中的情緒、自信心、積極性和與兒童的親子關(guān)系[29]。第二，研究者從更大的系統(tǒng)層次來(lái)考慮環(huán)境對(duì)兒童青少年的影響。如，關(guān)注兒童青少年身處的學(xué)校系統(tǒng)與家庭系統(tǒng)的關(guān)系，探討學(xué)習(xí)不良初中生的父母的教養(yǎng)方式；關(guān)注兒童所處的外層系統(tǒng)、甚至宏系統(tǒng)對(duì)其影響，探討勞教人員的早期父母撫養(yǎng)方式，比較城鄉(xiāng)青少年父母的教養(yǎng)方式等等。
2.心理學(xué)研究的現(xiàn)場(chǎng)化所產(chǎn)生的影響
隨著心理學(xué)研究應(yīng)用性的日益加強(qiáng)，傳統(tǒng)的理論與實(shí)驗(yàn)室研究逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楦鞣N形式的現(xiàn)場(chǎng)研究，強(qiáng)調(diào)在現(xiàn)實(shí)的情境與條件下控制和觀察心理活動(dòng)、測(cè)定和記錄整個(gè)心理過(guò)程。這與上世紀(jì)70年代末，西方發(fā)展心理學(xué)和教育心理學(xué)領(lǐng)域出現(xiàn)的“生態(tài)化趨勢(shì)”不謀而合。現(xiàn)場(chǎng)研究及生態(tài)化趨勢(shì)對(duì)家庭教養(yǎng)方式研究的最大影響在于，它改變了研究者的觀念，使他們看到在家庭生活的真實(shí)場(chǎng)景中考察父母的具體教養(yǎng)行為，揭示其與兒童社會(huì)化的關(guān)系的重要性；也促使他們深入幼兒園和家庭，借助與父母、教師的訪談、觀察，編制家長(zhǎng)教養(yǎng)行為量表，以此反觀教養(yǎng)方式的結(jié)構(gòu)、類型。這一研究手法的變化使研究者獲得了與以往不同的結(jié)論。如，陶沙找到了母親教養(yǎng)行為的敏感性、接觸與參與、交往指導(dǎo)、認(rèn)知發(fā)展指導(dǎo)、積極情感的表達(dá)與消極情感的表達(dá)等6個(gè)因子[23]。
3.研究手段綜合化、數(shù)學(xué)化帶來(lái)的影響
在家庭教養(yǎng)方式研究領(lǐng)域，研究手段的綜合化體現(xiàn)在，對(duì)于同一個(gè)家庭教養(yǎng)行為，既采用訪談法，又借助觀察法、問(wèn)卷法、評(píng)價(jià)法，力求使所獲得的資料和信息更真實(shí)、可靠。而研究手段的數(shù)字化意味著研究者能夠充分運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法和其他數(shù)學(xué)方法。在家庭教養(yǎng)方式的探索中，研究者所使用的數(shù)據(jù)分析手段日益先進(jìn)、復(fù)雜、精確。從最簡(jiǎn)單的百分比比較，發(fā)展到近幾年大量使用方差分析，主成分分析，因素分析、聚類分析等等。統(tǒng)計(jì)軟件包尤其是SPSS的使用，使研究者可以從多角度快速分析處理數(shù)據(jù)，產(chǎn)生了高質(zhì)量的成果。如，桑標(biāo)運(yùn)用因素分析法確定了父性意識(shí)的9個(gè)因子和母性意識(shí)的13個(gè)因子，還通過(guò)多因變量線性模型方差分析，比較了年齡、不同文化水平等因素對(duì)父性、母性意識(shí)的影響。結(jié)果表明，父母的年齡對(duì)父性和母性意識(shí)有明顯影響；母親的文化水平、職業(yè)明顯影響其母性意識(shí)[26]。
當(dāng)然，在家庭教養(yǎng)方式研究不斷推進(jìn)，成果不斷取得的同時(shí)，也存在諸多不足。譬如，生態(tài)化研究，許多學(xué)者雖然認(rèn)識(shí)到在真實(shí)環(huán)境中研究?jī)和嗌倌甑囊饬x，但在實(shí)踐這一觀念的時(shí)候過(guò)于簡(jiǎn)單化、形式化。因?yàn)閮H僅依靠短暫的觀察和訪談無(wú)法真正把握父母教養(yǎng)子女的行為的實(shí)質(zhì)，更何況這種觀察、訪談的最終目的是為了編制一份父母教養(yǎng)行為或方式的量表。從這個(gè)意義上，還不能稱為真正的現(xiàn)場(chǎng)研究或生態(tài)取向的研究。生態(tài)化研究要求，發(fā)展心理學(xué)家必須首先對(duì)兒童真實(shí)生活中所發(fā)生的事件進(jìn)行探討，作出描述，然后進(jìn)行更為客觀準(zhǔn)確的編碼，使之量化，最終作出解釋。這種強(qiáng)調(diào)觀察或描述的重要性的思路，與人類學(xué)對(duì)人類行為和習(xí)俗的研究思路相當(dāng)一致。美國(guó)著名人類學(xué)家本尼迪克特在其著作中闡明了實(shí)地考察和面對(duì)面的接觸這些方法對(duì)研究文化的重要性、必要性。她指出，不進(jìn)行實(shí)地考察或面對(duì)面接觸，我們就無(wú)法發(fā)現(xiàn)和區(qū)別在某種文化中什么是重要的、什么是不重要的，以及人們?nèi)绾闻袛嗑唧w生活事實(shí)。正因?yàn)楸灸岬峡颂剡@么堅(jiān)持并身體力行，她才在文化模式的研究中作出了巨大貢獻(xiàn)，對(duì)文化人類學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生了深刻影響。因此，如果發(fā)展心理學(xué)家想揭示親子互動(dòng)過(guò)程的機(jī)制和實(shí)質(zhì)，不能忽視對(duì)真實(shí)情境中的父母與兒童的實(shí)地觀察，這也許是研究取得更新進(jìn)展的突破口。
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內(nèi)容提要: 既有的意思表示理論基于法技術(shù)與法價(jià)值的考慮，以目的／效果意思作為其起點(diǎn)，而把目的／效果意思形成階段排除在外。隨著法技術(shù)與法價(jià)值的發(fā)展，在理論與立法上，要求重新審視意思表示的構(gòu)造，進(jìn)而把意思表示的目的／效果意思形成階段的因素提煉作為意思表示構(gòu)造的一部分。
“意思表示是法律行為的工具，而法律行為又是私法自治的工具”。{1}143所以，“意思表示是私法秩序下絕大多數(shù)法律關(guān)系的起點(diǎn)?！眥2}意思表示理論，一方面是法學(xué)理論精致化的結(jié)果，“對(duì)生活過(guò)程的法律意義作了最簡(jiǎn)潔的表達(dá)”，{3}其作用不容否認(rèn)；另一方面是“真正的灰色理論的產(chǎn)物”。[1]而法學(xué)理論與社會(huì)生活之間存在著永恒的缺口：理論在不斷的彌合，而生活又不斷地去撕開(kāi)。{4}意思表示理論對(duì)意思表示的內(nèi)部構(gòu)造進(jìn)行了精細(xì)的區(qū)分，這種區(qū)分有著一定的起點(diǎn)。這個(gè)起點(diǎn)界定的是意思表示關(guān)注的范圍。意思表示理論與社會(huì)生活之間的缺口，主要表現(xiàn)在：在既有的意思表示構(gòu)造的起點(diǎn)之外，即意思表示形成階段，存在著一些因素在影響意思表示的效力。
對(duì)于這種情況，大致有兩種認(rèn)識(shí)。一種認(rèn)識(shí)是，這是社會(huì)現(xiàn)實(shí)變化的體現(xiàn)，圍繞著意思表示構(gòu)造形成的這種狀態(tài)是對(duì)意思表示的否定，正所謂契約死亡了。{5}另一種認(rèn)識(shí)是，意思表示與社會(huì)社會(huì)生活之間的這個(gè)缺口恰恰要求深化對(duì)意思表示構(gòu)造的認(rèn)識(shí)，以新的意思表示構(gòu)造來(lái)回應(yīng)社會(huì)的需求。本文旨在揭示意思表示理論發(fā)展的后一條路線。學(xué)說(shuō)上法學(xué)家已對(duì)此作了零打碎敲的努力，立法上則從特別法突破，這些都是意思表示理論“吸取新鮮思想而藉以返老還童之源泉”。[2]
一、意思表示的起點(diǎn)：目的意思抑或效果意思
對(duì)于意思表示的起點(diǎn)為目的意思抑或效果意思，學(xué)者們有不同的看法。認(rèn)為：“目的意思者，對(duì)于經(jīng)濟(jì)上之一定效果之欲望也。例如土地之取得，金錢之贈(zèng)與是。”目的意思，為法律行為之內(nèi)容。把“欲于目的意思附以法律上之效果之意思”稱為法效意思，即效果意思。“就其發(fā)生之次序言之，先有目的意思，后有法效意思，且一為經(jīng)濟(jì)的意思，一為法律的意思，故此兩種意思應(yīng)以分別觀察為宜?！眥6}王澤鑒把“行為人欲依其表示發(fā)生特定法律效果”的效果意思作為意思表示起點(diǎn)，并舉例說(shuō)，甲寫信給乙，欲以200萬(wàn)元購(gòu)買A屋?！坝?00萬(wàn)元購(gòu)買A屋”就是效果意思。{7}鄭玉波把目的意思等同于目的意思：效果意思又稱為效力意思，指“欲引起法律上一定效力之欲望也”。{8}目的意思固然先于效果意思而存在，是效果意思的基礎(chǔ)。然而，目的意思只有經(jīng)過(guò)法律的評(píng)價(jià)，才能發(fā)生法律效力。從目的意思到法律效果發(fā)生，效果意思是一個(gè)中介。法律是應(yīng)然與實(shí)然的對(duì)應(yīng)。{9}效果意思就是這樣一種應(yīng)然與實(shí)然的對(duì)應(yīng)。效果意思是一種“視界融合”，既可以連接目的意思，又與賦予意思表示法律效果的法律密不可分，意思表示足以統(tǒng)攝私法上一切“根據(jù)當(dāng)事人意志發(fā)生法律效果”的行為。{10}所以，目的意思與效果意思是密不可分，甚至可以融為一體。目的意思與效果意思共同構(gòu)成了意思表示的起點(diǎn)。
二、意思表示的構(gòu)造：以目的／效果意思為起點(diǎn)
意思表示理論的一個(gè)貢獻(xiàn)是精細(xì)地區(qū)分意思表示的內(nèi)部構(gòu)造。對(duì)意思表示的結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，不只是概念分析的偏好。一方面，法律行為制度在技術(shù)規(guī)范上，主．要就是通過(guò)意思表示的各種形態(tài)、基本構(gòu)造等方面實(shí)現(xiàn)的，為實(shí)現(xiàn)私法自治設(shè)定了具體細(xì)微的能夠?yàn)樗痉▽?shí)踐操作的標(biāo)準(zhǔn)和考量因素；另一方面，意思表示的每一個(gè)構(gòu)成要素都對(duì)應(yīng)著相應(yīng)的法律行為效力狀態(tài)。“意思表示之要件成分，于判斷錯(cuò)誤之根源時(shí)有其實(shí)益?！眥11}在意思表示所經(jīng)歷形成階段、決定使用何種符號(hào)表示意思的階段、表達(dá)階段、運(yùn)送階段、理解階段等不同的階段上都有可能存在錯(cuò)誤，相應(yīng)的錯(cuò)誤可劃分為動(dòng)機(jī)錯(cuò)誤、內(nèi)容錯(cuò)誤（意義錯(cuò)誤）、表示錯(cuò)誤（弄錯(cuò)）、傳達(dá)錯(cuò)誤、受領(lǐng)錯(cuò)誤（誤解）。{11}565-575
傳統(tǒng)上，意思表示理論利用心理學(xué)的研究成果，{12}從意思形成的過(guò)程對(duì)意思表示進(jìn)行了分析：{13}
其一，先有某種動(dòng)機(jī)（例如，通過(guò)使用電腦提高工作效率）；其二，基于該動(dòng)機(jī)產(chǎn)生意欲發(fā)生一定法律效果的意思，即效果意思（購(gòu)買一臺(tái)電腦的意思）；其三，有將該效果意思向外部公開(kāi)的意識(shí)，即表示意思（欲表示購(gòu)買電腦的效果意思的意思）；其四，為向外部發(fā)表該效果意思的行為，即表示行為（說(shuō)：“我要買一臺(tái)電腦”）。這樣，通過(guò)表示行為將效果意思表示于外部，而完成意思表示。
意思表示（法律行為）的構(gòu)造是法學(xué)家對(duì)上述的過(guò)程及其不同的階段“擷取有限數(shù)量的、甚至是較小數(shù)量的重要的情況”，將生活的關(guān)系限制在必要部分的結(jié)果。{1}53
薩維尼從意思主義的立場(chǎng)，對(duì)意思進(jìn)行了界定。一方面，薩維尼認(rèn)為“意思”對(duì)法律關(guān)系的形成具有重要性：法律關(guān)系是“個(gè)人意思獨(dú)立支配的領(lǐng)域”，“任何一項(xiàng)法律關(guān)系都是由法律規(guī)則規(guī)定的人與人之間的關(guān)系。通過(guò)法律規(guī)則所進(jìn)行的確定，屬于依賴于個(gè)人意思的領(lǐng)域，該領(lǐng)域內(nèi)，個(gè)人意思獨(dú)立于他人意思而居支配地位”。{14}“意思”是當(dāng)事人通過(guò)法律行為變動(dòng)權(quán)利義務(wù)的根據(jù)。所以，“我們只能將當(dāng)事人的意思作為唯一重要和有效的東西，即使它是內(nèi)在的和看不到的，我們也需要通過(guò)某種標(biāo)志來(lái)確認(rèn)它”。{15}另一方面，則認(rèn)為“動(dòng)機(jī)”只是意思的準(zhǔn)備過(guò)程，二者應(yīng)區(qū)別。所以，動(dòng)機(jī)錯(cuò)誤，雖然是“真的錯(cuò)誤”，但構(gòu)成法律行為的基本事實(shí)要素--“意思”已經(jīng)存在，而且該意思與表示完全吻合，動(dòng)機(jī)只是意志形成的緣由，并非意思表示（法律行為）的內(nèi)容，動(dòng)機(jī)縱使經(jīng)表示，除非動(dòng)機(jī)以“條件”或“前提”的形式構(gòu)成法律行為的內(nèi)容，原則上不應(yīng)由法律加以保護(hù)；而表示錯(cuò)誤是“不真正錯(cuò)誤”，其本質(zhì)為“意思欠缺”，表意人此刻之所以受法律保護(hù)，不是因?yàn)槠湎萑脲e(cuò)誤，而是因?yàn)楦揪筒淮嬖谂c表示相對(duì)應(yīng)的意思，所以不能按表示行為發(fā)生效力。[3]在薩維尼這里，意思表示的構(gòu)造止于法律行為的內(nèi)容。而法律行為的內(nèi)容即“當(dāng)事人依其法律行為所欲發(fā)生之事項(xiàng)也”，{16}即效果意思。所以，動(dòng)機(jī)雖然是真的錯(cuò)誤，卻由于非意思表示之成分，對(duì)意思表示（法律行為）效力不生影響乃當(dāng)然之理。[4]
恩斯特·齊特爾曼（1852-1923）從表示主義的立場(chǎng)，反對(duì)將動(dòng)機(jī)等意思表示形成階段的事實(shí)納入意思表示的構(gòu)造之中。齊特爾曼將意思表示分為三個(gè)階段，每一階段各有其錯(cuò)誤。第一階段是動(dòng)機(jī)的出現(xiàn)，表意人在該階段對(duì)周圍的環(huán)境有一定的預(yù)想，基于該預(yù)想，表意人產(chǎn)生了某種欲望或需要。如果表意人對(duì)周圍環(huán)境的預(yù)想發(fā)生錯(cuò)誤，這個(gè)錯(cuò)誤被稱為動(dòng)機(jī)錯(cuò)誤。第二階段是“原來(lái)意思的形成”，齊特爾曼稱之為意圖。如果意圖無(wú)法適當(dāng)?shù)貙?shí)現(xiàn)而造成錯(cuò)誤，這個(gè)錯(cuò)誤被稱為意圖錯(cuò)誤。第三階段是“意思的表達(dá)”，稱之為表示行為。在這個(gè)階段發(fā)生的錯(cuò)誤為“有意義的錯(cuò)誤”。齊特爾曼基于其心理學(xué)意義上的錯(cuò)誤學(xué)說(shuō)與表示主義的立場(chǎng)，性質(zhì)錯(cuò)誤自始至終只是意思形成的預(yù)定動(dòng)機(jī)，屬于無(wú)法觀察的動(dòng)機(jī)錯(cuò)誤。[5]所以，“動(dòng)機(jī)不過(guò)是引起效果意思的心理過(guò)程，其本身不具有法律上的意義，因而不是意思表示的構(gòu)成要素”。{13}
盡管意思主義與表示主義在許多方面存在差異，進(jìn)而影響到意思表示構(gòu)造的討論與分析，但在強(qiáng)調(diào)意思與表示、主觀與客觀、動(dòng)機(jī)與效果意思的區(qū)別上都是一致的。換言之，目的／效果意思是意思表示的起點(diǎn)，目的／效果意思形成前當(dāng)事人的某種動(dòng)機(jī)與意圖、影響效果意思內(nèi)容的特定事實(shí)在這種分析框架內(nèi)沒(méi)有容身之地；盡管理由或?yàn)橐馑贾髁x中的目的／效果意思才是真正的“意思”，或?yàn)楸硎局髁x中的意思表示形成階段的事實(shí)無(wú)法為他人觀察。這種“以表示行為及與此相對(duì)應(yīng)的內(nèi)心效果意思（即當(dāng)事人意欲實(shí)現(xiàn)特定民事法律效果的意思）的二層構(gòu)造為前提，目的／效果意思被作為意思表示的起點(diǎn)，只要目的／效果意思客觀存在，而且與通過(guò)表示行為表達(dá)于外的內(nèi)容相吻合，民事法律行為就能有效成立”的分析框架，可以稱為“二層的民事法律行為論”。{17}
以目的／效果意思為起點(diǎn)構(gòu)造意思表示，不只是存在于法學(xué)家的著述中，也深深地反映在民法典規(guī)范的設(shè)計(jì)上。目的／效果意思作為意思表示的起點(diǎn)，體現(xiàn)在法律關(guān)于典型法律行為條款的設(shè)計(jì)之中。一方面，“民法學(xué)中有關(guān)意思表示要素的理論實(shí)質(zhì)上是法律行為必備條款制度據(jù)以建立的基礎(chǔ)?！蹦康模Ч馑嫉某煞职ㄒ?、常素、偶素。這三種成分具有不同的特點(diǎn)和價(jià)值：“民法對(duì)于要素的控制主要通過(guò)類型法定方式實(shí)現(xiàn)，對(duì)于常素的控制主要通過(guò)內(nèi)容法定方式（強(qiáng)行法或推定法）實(shí)現(xiàn)，而對(duì)于偶素的控制則主要通過(guò)特約范圍限制方式以禁止性規(guī)范實(shí)現(xiàn)”。{18}這一目的／效果意思為法律所擬制，[6]反映在法律上則為典型法律行為（有名契約）的必備條款。另一方面，近代法律對(duì)生活的調(diào)控采用的是“古典的近代法體系所追求的要件與效果明確的規(guī)則形態(tài)”。{19}近代民法典中關(guān)于意思表示的規(guī)定，很少有概括條款進(jìn)行評(píng)價(jià)。這是把目的／效果意思作為意思表示的起點(diǎn)在法律規(guī)范設(shè)計(jì)上的體現(xiàn)。
目的／效果意思作為意思表示的起點(diǎn)的另一個(gè)具體表現(xiàn)是：民法典明文強(qiáng)調(diào)，除非法律另有規(guī)定，動(dòng)機(jī)錯(cuò)誤不影響法律行為的效力。薩維尼的意思表示理論把動(dòng)機(jī)排除在“意思”之外。薩維尼認(rèn)為意思表示錯(cuò)誤分為“值得法律保護(hù)之表示錯(cuò)誤”與“不值得法律保護(hù)之動(dòng)機(jī)錯(cuò)誤”。這一區(qū)分模式被稱為“錯(cuò)誤論中的二元構(gòu)成說(shuō)”。{20}薩維尼的意思表示理論在19世紀(jì)德國(guó)普通法學(xué)錯(cuò)誤論中占據(jù)了主導(dǎo)地位，對(duì)德國(guó)民法典的立法活動(dòng)產(chǎn)生了重要影響。《德國(guó)民法（第一草案）》幾乎是薩維尼錯(cuò)誤論的直接翻版：一方面規(guī)定（表示）錯(cuò)誤無(wú)效（第98條）；另一方面明文強(qiáng)調(diào)，除非法律另有規(guī)定，動(dòng)機(jī)錯(cuò)誤不影響法律行為的效力（第102 條）。{21}后來(lái)，《德國(guó)民法典》第119條規(guī)定：“(1)表意人所為意思表示的內(nèi)容有錯(cuò)誤時(shí)，或表意人根本無(wú)意為此種內(nèi)容的意思表示者，如可以認(rèn)為，表意人若以其情事，并合理地考慮其情況，即不為此項(xiàng)意思表示者，表意人得撤銷其意思表示。(2)對(duì)于人或物之交易上重要的性質(zhì)所發(fā)生的錯(cuò)誤，視同于表示錯(cuò)誤?！比毡緖22}、“民國(guó)民法”在該問(wèn)題上基本繼受德國(guó)立法。瑞士、奧地利也是如此{(lán)23}。
意思表示的這種構(gòu)造起點(diǎn)的設(shè)計(jì)，大致與當(dāng)時(shí)的社會(huì)情況相適應(yīng)。“在私法史的偉大時(shí)代里，法律家的法之形象始終（或明白或無(wú)意識(shí)地）與其時(shí)代的社會(huì)形象相符。這種說(shuō)法完全可以適用于注釋法學(xué)家、評(píng)注法學(xué)家與理性自然法時(shí)代，在一定范圍內(nèi)也還可以用在十九世紀(jì)的學(xué)說(shuō)匯編學(xué)；十八、十九世紀(jì)的法典也符合此一評(píng)價(jià)。在精神與形式上，一般邦法典是等級(jí)社會(huì)的最后表現(xiàn)，法國(guó)民法典是平等國(guó)族的第一個(gè)表達(dá)，德意志與瑞士民法典則是中歐晚期市民主義社會(huì)的代表”。 {24}這尤其體現(xiàn)在意思表示構(gòu)造大致反映了近代民法上人的形象。抽象人、理性人{(lán)25}、平均類型的人{(lán)26}，這些詞匯代表了近代民法上人的形象。這種形象下的“人”，正如亞當(dāng)·斯密在《道德情操論》中所認(rèn)為的那樣，其行為是由于激情和公平兩者相互斗爭(zhēng)的結(jié)果。激情包括由饑餓和性帶來(lái)的驅(qū)動(dòng)，情緒如恐懼和生氣，動(dòng)機(jī)情緒如疼痛等。人的行為處于激情的直接控制之下，但如此同時(shí)他會(huì)考慮其他人的情緒，會(huì)關(guān)注公平。在這個(gè)過(guò)程中，始終有一個(gè)公正的旁觀者在進(jìn)行“監(jiān)督”。{27}意思表示的構(gòu)造不考慮目的／效果意思形成階段的事實(shí)，就是試圖通過(guò)這樣的構(gòu)造塑造一個(gè)對(duì)人之激情進(jìn)行監(jiān)督的公正的旁觀者的標(biāo)準(zhǔn)。
三、意思表示的構(gòu)造：學(xué)說(shuō)對(duì)目的／效果意思形成階段的關(guān)注
“將生活關(guān)系局限于現(xiàn)實(shí)的某些部分，是法律研究技術(shù)的必要手段?！眥1}52意思表示的構(gòu)造就運(yùn)用了這一技術(shù)。然而，法學(xué)家的“擷取”、法律制度的設(shè)計(jì)不足以適應(yīng)現(xiàn)實(shí)生活的需要。法學(xué)家的法之形象始終（或明白或無(wú)意識(shí)地）與其時(shí)代的社會(huì)形象保持一致性的情形已不復(fù)存在，作為民法典基礎(chǔ)的社會(huì)模型也已經(jīng)早被超越。{24}由于信息不對(duì)稱，締約當(dāng)事人對(duì)影響意思形成和意思內(nèi)容的重要信息的了解常常會(huì)出現(xiàn)很大差別，而這種“沒(méi)有收集到正確的信息而形成錯(cuò)誤意思的問(wèn)題”，說(shuō)到底是意思表示形成階段的問(wèn)題?，F(xiàn)有法律在應(yīng)對(duì)動(dòng)機(jī)錯(cuò)誤、交易基礎(chǔ)等意思表示形成階段所顯現(xiàn)的種種問(wèn)題，或許表明有必要對(duì)意思表示的構(gòu)造重新審視。實(shí)際上，這種“意思表示的內(nèi)部區(qū)分，并非到了極點(diǎn)，而只是到了一定的程度而已，如果認(rèn)識(shí)再進(jìn)一步，完全還可再細(xì)化”。{28}所以，有學(xué)者認(rèn)為，“民事法律行為理論看似完成度頗高的理論，但在對(duì)效果意思形成前的動(dòng)機(jī)、前提事實(shí)等賦予何種法律意義這一問(wèn)題上，又表現(xiàn)出了相當(dāng)?shù)牟怀墒煨??！眥17}
意思表示理論在如何對(duì)待對(duì)目的／效果意思的形成有影響的動(dòng)機(jī)、前提事實(shí)等方面，法學(xué)家們提出了各種學(xué)說(shuō)對(duì)既有的意思表示構(gòu)造理論帶來(lái)了挑戰(zhàn)，也為意思表示構(gòu)造的修正與細(xì)化帶來(lái)了機(jī)遇。
（一）溫德沙伊德的前提學(xué)說(shuō)
1850年，溫德沙伊德在《關(guān)于前提的羅馬法學(xué)說(shuō)》一書中詳細(xì)討論了目的／效果意思形成階段的事實(shí)對(duì)意思表示效力的影響。溫德沙伊德稱之為“前提”。前提是對(duì)考慮效果的效果意思的一種外在的可識(shí)別的限制，這種限制產(chǎn)生于既有的特定狀態(tài)。欠缺該狀態(tài)，表意人不應(yīng)作為給付人負(fù)擔(dān)給付義務(wù)。{29}因此，溫德沙伊德使得法律效果依賴于先前、現(xiàn)在和將來(lái)的關(guān)系狀態(tài)，該關(guān)系狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)、成就無(wú)疑被當(dāng)作了前提。前提是原則上不予考慮的動(dòng)機(jī)和原則上影響法律效果的條件之間的一個(gè)過(guò)渡概念。{29}
該理論的大致內(nèi)容是：{30}表意人通常預(yù)想，其所表示之意思僅在某種環(huán)境下發(fā)生效果。但是，這種“特定情事?tīng)顩r在契約有效期內(nèi)持續(xù)不變”的“預(yù)想”，并沒(méi)有明示為合同條款。如果相對(duì)人訂約時(shí)已意識(shí)到這種“預(yù)想”對(duì)表意人的決斷起著至關(guān)重要的作用，那么，一旦該“預(yù)想”被證明是錯(cuò)誤的，表意人所表示之意思，即無(wú)拘束力。已經(jīng)給付的，發(fā)生不當(dāng)?shù)美?，表意人享有返還請(qǐng)求權(quán)；尚未給付的，表意人對(duì)于主張契約上的請(qǐng)求權(quán)者，產(chǎn)生抗辯權(quán)。
溫德沙伊德把稱前提之為“尚未發(fā)育完好的條件”：表意人看來(lái)是一定要求現(xiàn)在或者將來(lái)存在某狀態(tài)。條件和前提的區(qū)別在于：{31}條件附于“某情事之發(fā)生不確定”的場(chǎng)合，而前提應(yīng)當(dāng)被看作為“該事情是可靠的”。以某情事為條件時(shí)，說(shuō)的是“如果……我將……”；以某情事為前提時(shí)，說(shuō)的則是“我將……可是，如果不……我就不那樣做”。
溫德沙伊德自己是這樣表述的：“……當(dāng)意思沒(méi)有包括對(duì)關(guān)系現(xiàn)實(shí)的了解或者預(yù)見(jiàn)時(shí)，對(duì)此不該說(shuō)其他的?！眥29}
所以，前提就是當(dāng)事人未表達(dá)出的主觀期待。所以，在大多數(shù)情況下，前提都是默示性。默示性意思表示存在于如下兩種情況：{31}其一，從各種情事，特別是當(dāng)事人的作為、不作為可推定意思表示存在的情形；其二，包含在別的意思表示中，根據(jù)解釋，確實(shí)從中看出該意思表示的情形。
在第一種默示性前提的情況中，前提與意思表示之目的有關(guān)。并非所有意思表示之目的都成為前提。例如，在某人表示是為女兒出嫁置辦嫁妝而購(gòu)買標(biāo)的物的情況下，即使婚約被解除，也不發(fā)生返還請(qǐng)求權(quán)。成為前提的，是第一目的。所謂第一目的，首先是法律效果發(fā)生本身。例如，就法律行為解除之意思表示來(lái)說(shuō)，法律行為的解除便是第一目的。捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)的情況就與此不同了。不會(huì)為了捐贈(zèng)而捐贈(zèng)。任何捐贈(zèng)行為都有其捐贈(zèng)的理由，該理由也不是第一目的。例如，為償還債務(wù)而為給付的人，如果債務(wù)不存在，就不能達(dá)到給付之目的。因此，“債務(wù)存在”成為給付之前提。
上述第二種默示性前提，前提意思是超出意思表示的直接內(nèi)容通過(guò)解釋而得到承認(rèn)的。例如，在約定贈(zèng)與的情況下，受贈(zèng)人比贈(zèng)與人長(zhǎng)壽，即被理解為意思表示之前提。{31}
溫德沙伊德堅(jiān)持認(rèn)為前提是“尚未發(fā)育完好的條件”，但該學(xué)說(shuō)在很大范圍內(nèi)都被拒絕承認(rèn)。反對(duì)的學(xué)者，如勒內(nèi)爾{31}認(rèn)為，前提不能與動(dòng)機(jī)相區(qū)分，一種介于法律沒(méi)有必要考慮的動(dòng)機(jī)和真正的條件之間的中間事物，并不存在?！獪氐律骋恋乱渤姓J(rèn)這一點(diǎn)。{29}他對(duì)此解釋為，前提并非意思表示的組成部分。 {29}
盡管存在反對(duì)意見(jiàn)，溫德沙伊德堅(jiān)持前提學(xué)說(shuō)達(dá)46年之久，并堅(jiān)決主張《德國(guó)民法典》應(yīng)當(dāng)采用該學(xué)說(shuō)?！凹词褂泻芏酄?zhēng)論，默示表示的前提也是妥當(dāng)?shù)摹?，“前提假設(shè)論即使被扔出大門，也總會(huì)經(jīng)由窗戶返回來(lái)”。{31}《德國(guó)民法典第一草案》也采納了該見(jiàn)解，該草案第742條至第744條可視為其前提學(xué)說(shuō)的開(kāi)場(chǎng)白，{29}但第二委員會(huì)又把它刪除了。
1889年5月德國(guó)帝國(guó)法院第六審判庭根據(jù)前提學(xué)說(shuō)的淵源缺陷，對(duì)該學(xué)說(shuō)進(jìn)行了一些改變。{29}第一次世界大戰(zhàn)后，該學(xué)說(shuō)通過(guò)交易基礎(chǔ)的概念似乎獲得 “再生”，因?yàn)樾枰蓪?duì)由于通貨膨脹導(dǎo)致的契約的給付和對(duì)待給付之間不協(xié)調(diào)進(jìn)行調(diào)整。而交易基礎(chǔ)理論由溫德沙伊德的女婿厄爾特曼1921年在《交易基礎(chǔ)：一個(gè)新法律概念》一書提出。{32}
（二）加藤雅信的“三層的民事法律行為論”
日本的加藤雅信教授對(duì)目的／效果意思形成階段有影響的事實(shí)進(jìn)行了考量，并結(jié)合溫德沙伊德的前提學(xué)說(shuō)和拉倫茨的交易基礎(chǔ)學(xué)說(shuō)，把目的／效果意思形成階段當(dāng)作直接影響民事法律行為效力的一個(gè)階段；目的／效果意思形成階段的事實(shí)對(duì)意思表示的影響可歸入深層意思。這樣，意思表示的構(gòu)造就變成了表示行為—效果意思— 深層意思的三層構(gòu)造。這一理論被稱為“三層的民事法律行為論”：{17}
首先（三層的民事法律行為之第一階段）也要求表示行為之存在。以構(gòu)成民事法律行為中心的契約為例，只有達(dá)成表示行為之合致，契約才能成立。如果欠缺表示行為之合致，探討效果意思之存否與合致都將毫無(wú)意義。在第二階段，即便存在表示行為的合致，若不存在與表示相對(duì)應(yīng)的效果意思，則產(chǎn)生真意保留、通謀虛偽表示、錯(cuò)誤等問(wèn)題，民事法律行為可能因此而無(wú)效。在第三階段，雖然表示行為的合致與內(nèi)心效果意思的合致都存在，但因一方當(dāng)事人的故意行為（如欺詐、脅迫）導(dǎo)致當(dāng)事人之間在深層意思層面上的不一致，則民事法律行為可以被撤消。
“三層的民事法律行為論”的靈魂和精髓之所在，是在深層意思層面，當(dāng)事人之間的合意與不合意，將對(duì)法律行為的效力直接發(fā)生何等影響進(jìn)行了構(gòu)造。
加藤教授分析指出，如果除了效果意思的合意之外，在當(dāng)事人之間還存在深層意思的合意，而且兩種合意的內(nèi)容并不吻合，則民事法律行為在整體上歸于無(wú)效。 {17}這就意味著，合意在兩個(gè)層面上存在著：“表層的合意”—關(guān)于效果意思的合意與深層意思的．合意—“前提的合意”。前提的合意是表層的合意的基礎(chǔ)，所以要使法律行為發(fā)生效力，兩個(gè)層次的合意在內(nèi)容上應(yīng)相互吻合。前提的合意就表現(xiàn)是形式來(lái)說(shuō)，明示、默示均可，而且默示為通常的表現(xiàn)形式。
當(dāng)事人之間不存在前提的合意的情形可以區(qū)分為兩種情形：
一種情形是，當(dāng)事人因欺詐、脅迫等一方的故意行為而導(dǎo)致在深層意思層面上不一致，可以撤銷民事法律行為。欺詐（詐欺）、脅迫實(shí)際上是“于意思表示之動(dòng)機(jī)，他人之詐欺脅迫為有力也”。{23}422這種情形，也是德國(guó)法中意思形成（決定）領(lǐng)域的主要意思瑕疵類型。{23}497
另一種情形是，一方當(dāng)事人行為的受非難程度遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到欺詐、脅迫的程度時(shí)，法律行為的效力取決于是否達(dá)到“非難可能性”。當(dāng)事人如果在其深層意思的層面，存在著違反誠(chéng)實(shí)信用原則的內(nèi)容，則其依據(jù)表層合意的主張也不能成立，民事法律行為仍將歸于無(wú)效；當(dāng)事人之間若未形成前提的合意，而且任何一方當(dāng)事人對(duì)此都不存在非難可能性，則深層意思之不一致對(duì)表層合意的效力不發(fā)生任何影響，民事法律行為完全有效。
對(duì)“非難可能性”這個(gè)概念，加藤教授雅信舉例分析到：{17}甲女向乙男贈(zèng)送并交付訂婚禮品，乙男在接受禮品時(shí)并無(wú)與甲女締結(jié)婚姻的意思（且其行為不構(gòu)成欺詐），甲女發(fā)現(xiàn)該事實(shí)后提出錯(cuò)誤之主張，此刻，法律認(rèn)可甲女之錯(cuò)誤請(qǐng)求，是因?yàn)橐夷械臅崦链俪闪思着腻e(cuò)誤并積極利用該錯(cuò)誤，乙男的行為違反了誠(chéng)實(shí)信用原則，根據(jù)禁反言法理，不能使其獲得額外的利益（訂婚禮品）。再如前述有關(guān)高速公路修建情報(bào)錯(cuò)誤的例子，甲收集到某地段將修建高速公路的情報(bào)，打算在該高速公路人口附近建加油站，為此購(gòu)入位于該處的乙之土地，但事實(shí)上該地段并無(wú)修建高速公路的計(jì)劃。若甲的情報(bào)錯(cuò)誤系因乙的行為所致，而對(duì)乙的該行為又具有非難可能性，縱然甲乙間不存在前提的合意，但使乙主張表層合意的效力顯然違背誠(chéng)實(shí)信用原則，因此，甲乙之土地買賣契約無(wú)效。
“三層的民事法律行為論”中表示行為—目的／效果意思—深層意思三階段存在著密切的相互關(guān)系：{17}一般而言，如果能舉證存在第一階段的表示行為之合致，則通常也存在內(nèi)心效果意思之合致，內(nèi)心效果意思不一致僅為例外。故對(duì)內(nèi)心效果意思之合致無(wú)須舉證，需要舉證的是內(nèi)心效果意思的不一致。只要存在表示行為和內(nèi)心效果意思的合致，契約即已成立，深層意思合致之有無(wú)，對(duì)契約的成立不產(chǎn)生影響，故在判斷契約成立時(shí)，對(duì)深層意思的狀況也無(wú)須舉證。在表示行為和內(nèi)心效果意思合致時(shí)，深層意思狀況雖不影響契約成立，但可能例外地影響契約的效力。一是因欺詐、脅迫等，當(dāng)事人之間雖然內(nèi)心效果意思一致（表層合意），但深層意思不一致，契約可撤消；二是當(dāng)事人之間內(nèi)心效果意思一致（表層合意），但深層意思因欺詐、脅迫之外的違反誠(chéng)實(shí)信用原則的行為而不一致，違反誠(chéng)實(shí)信用原則者不能主張基于表層合意的契約上請(qǐng)求；三是當(dāng)事人之間內(nèi)心效果意思一致（表層合意），深層意思也一致（前提合意），但表層合意與深層合意之間不一致，契約無(wú)效。無(wú)論是上述哪一種情況，主張深層意思影響契約效力時(shí)，必須對(duì)深層意思的狀況進(jìn)行舉證。
孫鵬對(duì)加藤雅信教授的“三層的民事法律行為論”給與了高度評(píng)價(jià)：一方面，“三層的民事法律行為論”不僅能對(duì)大量的動(dòng)機(jī)錯(cuò)誤的判例作出理論上的解明，而且還可以通過(guò)“前提的合意”與“非難可能性”等概念，對(duì)動(dòng)機(jī)的保護(hù)范圍作出合理限定，克服了“動(dòng)機(jī)錯(cuò)誤論”對(duì)動(dòng)機(jī)保護(hù)過(guò)于寬泛之弊。另一方面又能對(duì)傳統(tǒng)的“動(dòng)機(jī)錯(cuò)誤論”的本質(zhì)進(jìn)行解明，故在三層的民事法律行為理論構(gòu)造下，動(dòng)機(jī)錯(cuò)誤論全然包含于其中，而失去了獨(dú)立存在的價(jià)值。另外，“前提理論”中的“前提”、 “行為基礎(chǔ)理論”中的“行為基礎(chǔ)”也都可以消減到“三層的民事法律行為論”的“前提的合意”中，而且通過(guò)“合意”、“禁反言”等概念對(duì)“前提”、“行為基礎(chǔ)”的作用進(jìn)行限制，防止因其概念的泛化給交易安全造成不良的影響。所以，“三層的”民事法律行為論合理地覆蓋了“前提理論”和“行為基礎(chǔ)理論”，實(shí)現(xiàn)了民事法律行為構(gòu)造的單純化與明確化。{17}
四、意思表示的構(gòu)造：立法對(duì)目的／效果意思形成階段的關(guān)注
深化意思表示構(gòu)造，即關(guān)注意思表示目的／效果意思形成階段的關(guān)注，沒(méi)有停留在學(xué)說(shuō)的層面，也反映在了立法的層面。
（一）說(shuō)明義務(wù)：從特別法到民法
說(shuō)明義務(wù)，是指“在締約當(dāng)事人就影響締約意思決定的信息的了解存在明顯差距的交易中，為使締約相對(duì)方能夠在充分了解情況的基礎(chǔ)上就契約的締結(jié)作意思決定，掌握更多信息的一方當(dāng)事人負(fù)有向?qū)Ψ教峁┡c影響締約意思決定的重要事實(shí)相關(guān)的一定信息的義務(wù)”。說(shuō)明義務(wù)類型較多．在法國(guó)，學(xué)者們對(duì)合同締結(jié)階段上的說(shuō)明義務(wù)進(jìn)行了深入的研究，發(fā)展出了“信息提供義務(wù)”的理論。信息提供義務(wù)有廣義與狹義之分。廣義的信息提供義務(wù)解釋上分為以客觀信息為對(duì)象的狹義的信息提供義務(wù)、以物理上的或法上的風(fēng)險(xiǎn)為對(duì)象的警告義務(wù)以及不僅要提供關(guān)于客觀事實(shí)的信息還要提供意見(jiàn)的建議義務(wù)。另一種分類是將信息提供義務(wù)分為契約前的信息提供義務(wù)和契約上的信息提供義務(wù)。{33}
這里的說(shuō)明義務(wù)專指對(duì)目的／效果意思形成階段有關(guān)事實(shí)的說(shuō)明。正像樊啟榮所說(shuō)，在保險(xiǎn)契約中，“義務(wù)人所為之告知，僅為誘發(fā)保險(xiǎn)人締結(jié)契約之動(dòng)機(jī)、緣由”。{34}說(shuō)明義務(wù)之于意思表示的構(gòu)造，“功夫在詩(shī)外”的功效。說(shuō)明義務(wù)，有利于表意人正確認(rèn)識(shí)影響其利益、與形成效果意思有關(guān)的諸因素，進(jìn)而形成效果意思。說(shuō)明義務(wù)使目的／效果意思形成階段的事實(shí)對(duì)于意思表示效力的影響凸現(xiàn)了出來(lái)。說(shuō)明義務(wù)可以作為締約過(guò)失的一種類型而在締約過(guò)失制度中進(jìn)行論述，把說(shuō)明義務(wù)有體系地統(tǒng)合到意思表示理論中，或許不失為一條較具正當(dāng)性的途徑。
由于民法以自己決定、自己責(zé)任為其理念與性格，而且法律對(duì)意思表示的評(píng)價(jià)止于目的／效果意思，所以，“擬訂合同的當(dāng)事人并沒(méi)有交換信息的義務(wù)。每一方當(dāng)事人都必須自己決定和通過(guò)自己的判斷決定是否訂立合同，任何一方都沒(méi)有義務(wù)將他所知道的可能會(huì)影響他方?jīng)Q定是否訂立合同的其他事實(shí)告訴他方”。{36}說(shuō)明義務(wù)的淵源盡管可以追溯到西塞羅在《論義務(wù)》中舉的賣糧的例子：如果有一位正派之人在羅德斯島食物匱乏、饑餓蔓延、糧價(jià)昂貴時(shí)，從亞歷山大里亞把大批糧食運(yùn)往羅德斯島，倘若他當(dāng)時(shí)知道有許多商人也離開(kāi)亞歷山大里亞，看見(jiàn)載滿許多糧食的船只駛向羅德斯島，這時(shí)他是把這些情況告訴羅德斯人，還是保持沉默，以盡可能高的價(jià)格出售自己的糧食？
對(duì)此，斯多葛派哲學(xué)家、巴比倫的狄?jiàn)W革涅斯和他的門生安提帕特羅斯存在不同看法。安提帕特羅斯則認(rèn)為應(yīng)該讓買主知道賣主知道的一切情況。西塞羅認(rèn)為販賣糧食的人不應(yīng)向羅德斯島人隱瞞情況，“對(duì)一件事情沉默誠(chéng)然并非即就是掩蓋，但是當(dāng)你為了自己的利益不讓知道情況會(huì)有益處的人知道你所知道的情況，那就是掩蓋。”{36}但是，說(shuō)明義務(wù)在以目的／效果意思為起點(diǎn)的意思表示理論中并沒(méi)有得到重視。
隨著時(shí)代的變遷，隨著人類社會(huì)的生產(chǎn)和生活日趨專業(yè)化、復(fù)雜化，在越來(lái)越多的情況下，尤其在消費(fèi)領(lǐng)域，當(dāng)事人在締約時(shí)對(duì)于影響意思形成和意思內(nèi)容的重要信息的了解經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)明顯差別，這種信息上的不對(duì)稱若為處于信息優(yōu)勢(shì)的一方所利用，則容易發(fā)生對(duì)相對(duì)方事實(shí)上決定自由的損害。于是，司法、立法與學(xué)說(shuō)開(kāi)始關(guān)注說(shuō)明義務(wù)。說(shuō)明義務(wù)在立法上首先在特別法中得到承認(rèn)，如消費(fèi)者保護(hù)法{37}、產(chǎn)品責(zé)任法{38}、證券法，后來(lái)在歐盟的一系列指令中{39}也得到承認(rèn)。
特別法上說(shuō)明義務(wù)的確立，沖擊著既有的意思表示理論。如何將各種特別法上的說(shuō)明義務(wù)統(tǒng)合起來(lái)加以考察，給予定位、定性，從民法一般原理上給出說(shuō)明，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)說(shuō)明義務(wù)從民事特別法向民法上的一般性義務(wù)轉(zhuǎn)化，將是民法解釋學(xué)的一個(gè)重要課題。例如，如何把消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法中的欺詐與民法上的欺詐聯(lián)系起來(lái)， {40}如何處理保險(xiǎn)契約中的告知義務(wù)違反與民法上錯(cuò)誤、欺詐（詐欺）的關(guān)系。{34}302-306
把說(shuō)明義務(wù)定位于意思表示形成階段一方當(dāng)事人的一般性義務(wù)，或許是一個(gè)途徑。“在我國(guó)制定民法典時(shí)，關(guān)于說(shuō)明義務(wù)及其存在條件，應(yīng)考慮在總則法律行為的 “欺詐”中作原則性的規(guī)定，在民事行為的雙方處于前述的’信息上不對(duì)等’的情況下，處于信息優(yōu)勢(shì)的一方負(fù)有說(shuō)明義務(wù)，可就說(shuō)明義務(wù)的認(rèn)定列舉各種判斷要素，由法官針對(duì)具體情況進(jìn)行裁量”，{30}來(lái)統(tǒng)合各特別法的規(guī)定?！栋柤袄麃喢穹ǖ洹返?6條第二款規(guī)定：“一方當(dāng)事人對(duì)事實(shí)或?qū)嵨镄螒B(tài)故意沉默，如他方知道真實(shí)情況就不會(huì)締結(jié)法律行為，此種沉默構(gòu)成詐欺”，通過(guò)對(duì)欺詐的擴(kuò)張，涵蓋了說(shuō)明義務(wù)。{41}《綠色民法典草案》第65條規(guī)定也采用了這種規(guī)定模式。{42}《埃塞俄比亞民法典》則更進(jìn)一步，說(shuō)明義務(wù)的情形不僅適用于惡意，還適用于過(guò)時(shí)的情形。該法典第1705條規(guī)定：“（1）如果一方當(dāng)事人惡意或因過(guò)失作出虛假陳述，而締約各方間存在一種產(chǎn)生特殊信任和要求特別忠誠(chéng)的關(guān)系，各該合同可被宣告無(wú)效。(2)第（1）款的規(guī)定，適用于因一方當(dāng)事人的沉默致使他方當(dāng)事人相信一個(gè)虛偽事實(shí)的情形?！眥43}
把說(shuō)明義務(wù)規(guī)定在民法總則法律行為中，也是對(duì)意思表示瑕疵制度傳統(tǒng)制度構(gòu)成進(jìn)行的修正與擴(kuò)張。比如，認(rèn)定欺詐的成立必須有違法的欺罔行為存在。這在積極為虛偽告知的情況下能很好的認(rèn)定為欺詐。但如果只是哄騙，而沒(méi)有告知事情本來(lái)的情況時(shí)，就需要作特別的說(shuō)明。此時(shí)，作為欺罔行為主張基礎(chǔ)的是信息說(shuō)明義務(wù)。對(duì)于欺詐中故意的要件，若認(rèn)識(shí)到信息對(duì)于相對(duì)人重要而不說(shuō)明，就推定為有欺詐的故意。進(jìn)一步說(shuō)，脫離故意的要件，主張?jiān)谶^(guò)失違反信息說(shuō)明義務(wù)時(shí)也否定契約的效力。[7]
（二）概括條款對(duì)意思表示效力評(píng)價(jià)的加強(qiáng)
如前所述，在以目的／效果意思為起點(diǎn)而設(shè)計(jì)的意思表示構(gòu)造中，法律對(duì)意思表示進(jìn)行評(píng)價(jià)采用的是規(guī)則模式，很少有概括條款。概括條款在評(píng)價(jià)、調(diào)控意思表示的過(guò)程中很少發(fā)揮作用。法官則是適用法律的機(jī)器，只能被動(dòng)地適用立法者制定的法律。這是近代民法的價(jià)值取向追求法的安定性的結(jié)果。
現(xiàn)代民法注重的是法的妥當(dāng)性，采用時(shí)具有較大裁量余地的標(biāo)準(zhǔn)形式?！霸谶m用一般條款的審判中，法官不是在傳統(tǒng)的規(guī)則適用中所看到的那種被動(dòng)的法適用者。因?yàn)樗仨毎l(fā)揮監(jiān)護(hù)作用，對(duì)諸事實(shí)綜合地考慮，把規(guī)范具體化。因此，新規(guī)范的登場(chǎng)甚至于帶來(lái)訴訟結(jié)構(gòu)的變化。”在關(guān)系契約論的力倡者內(nèi)田貴看來(lái)，一般條款具有的衡平功能及其它功能可以把關(guān)系契約的許多因素（大致包括命令、身份、社會(huì)功能、血緣關(guān)系、官僚體系、宗教義務(wù)、習(xí)慣等）導(dǎo)入實(shí)定法。{9}在概括條款下，對(duì)目的／效果意思形成階段的關(guān)注成為焦點(diǎn)。譬如，《荷蘭民法典》第233條規(guī)定：“鑒于契約的性質(zhì)以及其條款以外的契約條件所產(chǎn)生的緣由，相互知曉的雙方當(dāng)事人的利害及其他有關(guān)該案的事實(shí)，約寬的條款對(duì)另一方當(dāng)事人顯然不利的場(chǎng)合下，該約款可認(rèn)定為無(wú)效”，就是這樣一種條款。前述加藤雅信在把“非難可能性”和誠(chéng)實(shí)信用結(jié)合起來(lái)的基礎(chǔ)上，認(rèn)為前提合意（深層合意）是影響法律行為效力的因素。這一提法就是建立在法律對(duì)意思表示調(diào)控模式發(fā)生變化、一般條款得到重視、法官作用得發(fā)揮的基礎(chǔ)之上的。
注釋:
[1]德國(guó)法學(xué)家烏拉沙克認(rèn)為，法律行為是一個(gè)“真正的灰色理論的產(chǎn)物”。弗盧姆也贊同這種觀點(diǎn)。參見(jiàn)謝鴻飛：《法律行為的民法構(gòu)造：民法科學(xué)和立法技術(shù)的闡釋》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院2002年博士學(xué)位論文，第2頁(yè)。
[2]參見(jiàn)鄭玉波：《民法總則》，黃宗樂(lè)修訂，三民書局發(fā)行，2003年修訂九版，第260頁(yè)、第33頁(yè)，“商法在交易錯(cuò)綜之里程上，常做為民法之向?qū)?，且為勇敢之開(kāi)路先鋒。亦即成為民法吸取新鮮思想而藉以返老還童之源泉?！?/p>
[3]錯(cuò)誤理論的發(fā)展簡(jiǎn)史，參見(jiàn)周占春：《表示行為錯(cuò)誤與動(dòng)機(jī)錯(cuò)誤》，載楊與齡主編《民法總則爭(zhēng)議問(wèn)題研究》，清華大學(xué)出版社2004年版。
[4]一種很普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為，薩維尼不考慮動(dòng)機(jī)錯(cuò)誤，是為了保護(hù)交易安全，以免交易陷于無(wú)界限的不安定與恣意之中的需要。周占春：《表示行為錯(cuò)誤與動(dòng)機(jī)錯(cuò)誤》，載楊與齡主編《民法總則爭(zhēng)議問(wèn)題研究》，清華大學(xué)出版社2004年版，第229-242頁(yè)。保護(hù)交易安全固然可能是薩維尼把動(dòng)機(jī)排斥在意思表示的構(gòu)造之外的原因。鄭永寬則以“薩維尼基于維護(hù)交易安全的目的，以心理為劃分基準(zhǔn)創(chuàng)立的二元構(gòu)成理論，其不僅存在基準(zhǔn)不明確的缺陷，也不符合實(shí)際交易中的要求，不能正確指導(dǎo)解決實(shí)踐問(wèn)題，而且對(duì)其正當(dāng)化也存在理論上的困難”，對(duì)錯(cuò)誤二元構(gòu)成論進(jìn)行了批評(píng)。鄭永寬《德國(guó)私法上意思表示錯(cuò)誤理論之分析檢討》，載《政法論叢》2004年第5期，第32-36頁(yè)。但是更主要的原因、直接的原因是，在薩維尼那里，動(dòng)機(jī)根本不在薩維尼的考慮范圍之內(nèi)。
[5]參見(jiàn)黃鈺慧：《意思表示錯(cuò)誤之研究》臺(tái)灣中興大學(xué)法律研究所1992年碩士論文，第80頁(yè)；轉(zhuǎn)引自周占春：《表示行為錯(cuò)誤與動(dòng)機(jī)錯(cuò)誤》，載楊與齡主編《民法總則爭(zhēng)議問(wèn)題研究》，北京：清華大學(xué)出版社2004年版，第229-242頁(yè)。
[6]當(dāng)事人效果意思的認(rèn)定，有兩種學(xué)說(shuō)：實(shí)質(zhì)效果說(shuō)主張只要表意人對(duì)于所達(dá)到的事實(shí)的結(jié)果有人事就夠了，此種認(rèn)識(shí)包括經(jīng)濟(jì)上的或社會(huì)上的結(jié)果；法律效果說(shuō)則主張表意人在行為時(shí)，必須對(duì)所欲達(dá)到的法律效果有具體的認(rèn)識(shí)。郭玲惠：《意思表示之不一致與意思表示之不成立》，載楊與齡主編《民法總則爭(zhēng)議問(wèn)題研究》，清華大學(xué)出版社2004年版，第211-228頁(yè)。
[7]山本敬三就“合意瑕疵”（指雖然實(shí)際上進(jìn)行了磋商，但在意思表示形成過(guò)程中或意思表示本身存在問(wèn)題的情況下，如何把此時(shí)的合意作為合意來(lái)處理的情形）在法律行為法中法律制度的建構(gòu)進(jìn)行了詳細(xì)地闡述。[日]山本敬三：《民法中“合意瑕疵”論的發(fā)展及研究》，杜穎譯，載易繼明主編：《私法》第1輯第1卷，北京大學(xué)出版社2001年版，第67-95頁(yè)。
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