發(fā)布時(shí)間：2022-10-04 19:26:13
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
一、影響加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)外溢的主要因素
技術(shù)溢出是加工貿(mào)易對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等帶來的對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的綜合外部收益。對(duì)當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的示范、刺激與推動(dòng),稱為平行溢出;對(duì)當(dāng)?shù)厣舷掠侮P(guān)聯(lián)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的示范、援助與帶動(dòng),稱為垂直溢出。研究表明,無論在發(fā)達(dá)東道國(guó)還是在發(fā)展中東道國(guó),如果能夠確定發(fā)生了技術(shù)轉(zhuǎn)讓,技術(shù)溢出都會(huì)或多或少地存在。由于加工貿(mào)易可以帶動(dòng)相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,通常情況下,技術(shù)溢出效應(yīng)與加工貿(mào)易所聯(lián)動(dòng)的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈條的長(zhǎng)短成正比。
一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移大致包含四要素:技術(shù)轉(zhuǎn)移的輸出方、接受方、技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道和技術(shù)本身。當(dāng)技術(shù)既定時(shí),影響技術(shù)轉(zhuǎn)移水平的主要因素在于技術(shù)的收受雙方和技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式。
對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言,跨國(guó)公司是技術(shù)轉(zhuǎn)移的輸出方,跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的主要目的,是在保持技術(shù)壟斷的前提下,獲得技術(shù)創(chuàng)新的利潤(rùn)最大化。
以技術(shù)壟斷為前提,跨國(guó)公司進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移都是成熟性技術(shù),因此,不論處在全球化生產(chǎn)鏈條的哪個(gè)環(huán)節(jié),從事加工貿(mào)易的東道國(guó)企業(yè)都不可能獲得最先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移,依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移也就不可能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的趕超。這是對(duì)加工貿(mào)易技術(shù)轉(zhuǎn)移的起碼定位。即使位于較核心的產(chǎn)業(yè)鏈條,依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移與核心技術(shù)的靠近仍是十分有限的。新興工業(yè)化國(guó)家(地區(qū))面臨的情況就是很好的說明。與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距越近,他們通過外部化購(gòu)買就越困難,即使實(shí)施內(nèi)部化轉(zhuǎn)移,與核心技術(shù)依然保持差距。
為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo),跨國(guó)公司按照各個(gè)子公司和分包體系在全球化生產(chǎn)體系中的位置決定其轉(zhuǎn)移的技術(shù)水平,并根據(jù)其技術(shù)綜合能力提升技術(shù)水平。因此,加工貿(mào)易發(fā)展初期,東道國(guó)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的綜合技術(shù)水平和比較優(yōu)勢(shì)決定了其在全球產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,進(jìn)而確立了技術(shù)轉(zhuǎn)移的初期水平。長(zhǎng)期來看,東道國(guó)如果能夠不斷推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步和比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換,進(jìn)而提升其在產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,跨國(guó)公司將會(huì)穩(wěn)步提升技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平。為保持和提高跨國(guó)公司整體的競(jìng)爭(zhēng)力量和盈利水平,在沉淀成本較大的情況下,跨國(guó)公司本身也需要不斷提高子公司和配套企業(yè)的技術(shù)水平。亞洲國(guó)家計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移水平不斷提升的動(dòng)力,就來源于母公司與子公司和配套企業(yè)雙方共同的利益要求。
不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式也對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效果產(chǎn)生影響。與外部化轉(zhuǎn)移相比較,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的相對(duì)優(yōu)勢(shì)突出表現(xiàn)為兩方面。其一,許多不愿對(duì)非關(guān)聯(lián)方出售的有價(jià)值的新技術(shù)通常只有內(nèi)部化方式才能獲得,這對(duì)于在瞬息萬變的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持出口競(jìng)爭(zhēng)能力是十分關(guān)鍵的;其二,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移使子公司更容易獲得與轉(zhuǎn)移技術(shù)相配套的資金和新的管理與組織技術(shù)、營(yíng)銷方法、培訓(xùn)方法及其他知識(shí),這是技術(shù)低成本、高速度轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的條件。內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的最大缺陷在于東道國(guó)企業(yè)受到跨國(guó)公司“所有權(quán)優(yōu)勢(shì)”的控制,因此,在跨國(guó)公司體系內(nèi)部使用的新技術(shù)和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)資產(chǎn)向東道國(guó)產(chǎn)業(yè)的深化和溢出可能會(huì)受到阻礙,子公司會(huì)傾向于依賴母公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移而很少努力于新技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新。這樣,短期里,外資企業(yè)的加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口效益顯著,但長(zhǎng)期里,完全依靠外企從事加工貿(mào)易,產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力難有提高。
通過加工貿(mào)易推動(dòng)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的韓國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣,在產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的建立和發(fā)展過程中,主要依靠的是外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移,這種發(fā)展模式的前提是當(dāng)?shù)毓居心芰νㄟ^外部化轉(zhuǎn)移形成有效的生產(chǎn)力和后繼的深化發(fā)展能力。隨著產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和對(duì)尖端產(chǎn)品需求的增長(zhǎng),他們發(fā)現(xiàn)外部化轉(zhuǎn)移是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。因此,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移和外部化轉(zhuǎn)移應(yīng)并行,并相互促進(jìn)。同時(shí),無論是內(nèi)部化還是外部化,東亞產(chǎn)業(yè)技術(shù)成長(zhǎng)的成功經(jīng)驗(yàn)在于,政府采取一系列整合戰(zhàn)略促進(jìn)轉(zhuǎn)移技術(shù)的深化和外溢,這一整合戰(zhàn)略包括建立廣泛的教育基礎(chǔ)和對(duì)民族產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)力扶持。這一戰(zhàn)略對(duì)于消化吸收轉(zhuǎn)移技術(shù)、縮短技術(shù)差距、提升產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,進(jìn)而最終形成產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力是根本性的措施。
技術(shù)溢出是技術(shù)轉(zhuǎn)移的后續(xù)過程,對(duì)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)是技術(shù)溢出的主要渠道。在開放經(jīng)濟(jì)中,在產(chǎn)品質(zhì)量、運(yùn)輸成本等情況相同的條件下,公司傾向于當(dāng)?shù)夭少?gòu)以降低交易成本。在加工貿(mào)易發(fā)展初期,由于對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)缺乏了解并難以建立強(qiáng)有力的信任關(guān)系,或服從于跨國(guó)公司整體戰(zhàn)略需要,子公司會(huì)從國(guó)外采購(gòu),但隨著時(shí)間的推移和當(dāng)?shù)鼗瘧?zhàn)略的實(shí)施,當(dāng)?shù)夭少?gòu)率會(huì)穩(wěn)步增長(zhǎng)。長(zhǎng)期來看,關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r關(guān)鍵取決于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的供應(yīng)能力。加強(qiáng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國(guó)公司之間的聯(lián)系,提高當(dāng)?shù)毓?yīng)商的生產(chǎn)能力,是擴(kuò)大技術(shù)溢出效果的主要措施。
有關(guān)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的研究還發(fā)現(xiàn),通常情況下,下列因素也可能對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果產(chǎn)生影響:其一,外資企業(yè)的股權(quán)安排。合資企業(yè)一般比獨(dú)資企業(yè)會(huì)產(chǎn)生更強(qiáng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果(UNCTC1985,1987;OECD,1992,1993);其二,合資企業(yè)的建立方式。在內(nèi)資企業(yè)基礎(chǔ)上建立的合資企業(yè)比新建企業(yè)有更強(qiáng)的技術(shù)吸收和轉(zhuǎn)化能力,因而會(huì)產(chǎn)生更好的效果(Lee,1991);其三,跨國(guó)公司來源。不同國(guó)籍的母公司技術(shù)水平和技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略不同,進(jìn)而形成的轉(zhuǎn)移和外溢效果不同(Vernon1981,1992;Dunning1988,1994)。歐美國(guó)家跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果多數(shù)較強(qiáng)。
研究表明(江小涓，馮遠(yuǎn)：合意性、一致性與政策作用空間：外商投資高新技術(shù)企業(yè)的行為分析，管理世界，2000年第3期),受跨國(guó)公司戰(zhàn)略影響,面向東道國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的外商投資,通常不會(huì)使用母公司最先進(jìn)的技術(shù),但由于面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng),往往國(guó)內(nèi)采購(gòu)比例較高,發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)意愿較強(qiáng),研發(fā)行為較為積極,因而,其技術(shù)的溢出效應(yīng)較大。然而,正是由于面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng),這種跨國(guó)投資對(duì)民族產(chǎn)業(yè)的沖擊是直接的和強(qiáng)有力的;面向國(guó)際市場(chǎng)的加工貿(mào)易投資,為適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的需求結(jié)構(gòu)變化,保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,絕大多數(shù)企業(yè)技術(shù)水平較高,一部分會(huì)跟隨母公司保持國(guó)際先進(jìn)水平,但與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較差,發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)和進(jìn)行研發(fā)的意愿較弱,因而,“飛地效應(yīng)”明顯,技術(shù)溢出效應(yīng)較小。另外,由于面向國(guó)際市場(chǎng),這種跨國(guó)投資對(duì)民族產(chǎn)業(yè)的沖擊只是間接的。
理論和經(jīng)驗(yàn)都證實(shí),東道國(guó)在加工貿(mào)易發(fā)展中存在著很大的努力空間。如果在加工貿(mào)易的發(fā)展中能夠適時(shí)提高技術(shù)水平,發(fā)展起配套產(chǎn)業(yè)體系,加工貿(mào)易的“飛地效應(yīng)”就會(huì)得到有效抑制,產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)會(huì)得到發(fā)揮。此時(shí),跨國(guó)公司會(huì)相應(yīng)調(diào)整在該地區(qū)的戰(zhàn)略,出于成本最小化和利潤(rùn)最大化的目的,跨國(guó)公司會(huì)提高子公司的技術(shù)水平,提升其在全球化產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,如此形成良性循環(huán)。80年代亞洲“四小”的產(chǎn)業(yè)升級(jí)就是建立在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在加工貿(mào)易發(fā)展中迅速形成配套供應(yīng)能力的基礎(chǔ)之上,在我國(guó)深圳、東莞和蘇州等地,加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)配套發(fā)展趨勢(shì)十分明顯,并且,這些配套產(chǎn)業(yè)能力成為吸引新一輪外商投資的優(yōu)勢(shì),產(chǎn)業(yè)升級(jí)的良性循環(huán)態(tài)勢(shì)已經(jīng)顯現(xiàn)。
二、中國(guó)加工貿(mào)易的技術(shù)水平
我們首先考察加工貿(mào)易技術(shù)水平的現(xiàn)實(shí)狀況。表1展示了加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)自身技術(shù)水平的評(píng)價(jià)。如表1所示,加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平參差不齊。一方面,有近1燉4企業(yè)的技術(shù)水平屬于國(guó)內(nèi)一般水平,另一方面,有1燉5強(qiáng)的企業(yè)使用母公司的先進(jìn)技術(shù)。由于各項(xiàng)選擇可以復(fù)選,我們尚不能判定使用國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平技術(shù)的企業(yè)是否超過3/4,但1/4企業(yè)使用國(guó)內(nèi)一般技術(shù),表明加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平低于已有的各項(xiàng)調(diào)研中顯示的三資企業(yè)的技術(shù)水平,而且也低于人們的預(yù)期水平。
技術(shù)使用水平與加工貿(mào)易的行業(yè)特征息息相關(guān)。在勞動(dòng)密集型行業(yè),如木制品、雜項(xiàng)制品行業(yè),我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平在國(guó)際市場(chǎng)上已相對(duì)較高,外資的優(yōu)勢(shì)可能更多地表現(xiàn)在銷售渠道和提供服務(wù)等方面,而在高技術(shù)行業(yè),外資帶入的技術(shù)水平會(huì)相對(duì)提升。這是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)水平偏低的主要原因。
技術(shù)使用水平也受制于投資主體的影響。如表1所列,大型跨國(guó)公司為主體的加工貿(mào)易投資,使用母公司先進(jìn)水平的企業(yè)比例最高,使用國(guó)內(nèi)一般水平的企業(yè)比例最低,而中小企業(yè)則相反。中小企業(yè)投資的主要目的是利用廉價(jià)勞動(dòng)力,他們進(jìn)行的多是發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)鏈條的再轉(zhuǎn)移,因而技術(shù)帶動(dòng)作用相對(duì)較弱。
從企業(yè)類型上考察加工貿(mào)易的技術(shù)水平可以發(fā)現(xiàn),國(guó)有和集體企業(yè)中居母公司先進(jìn)水平的企業(yè)比例最小,三資企業(yè)該項(xiàng)比例最大。相反,在國(guó)內(nèi)一般水平的企業(yè)比例中,集體企業(yè)最小,但國(guó)有企業(yè)的比例遠(yuǎn)高于三資企業(yè)。總體看,內(nèi)資加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平落后于外資企業(yè),其中,國(guó)有加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平最低。國(guó)有企業(yè)是我國(guó)內(nèi)資企業(yè)中技術(shù)整體實(shí)力最強(qiáng)的群體,國(guó)有企業(yè)的技術(shù)實(shí)力沒有顯現(xiàn),是加工貿(mào)易發(fā)展中的一大不足。
表1加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、母公司先進(jìn)水平12021.05
B、母公司一般技術(shù)水平8014.04
C、國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平26847.02
D、國(guó)內(nèi)一般技術(shù)水平14024.56
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
表2加工貿(mào)易技術(shù)水平與投資主體
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
表3加工貿(mào)易技術(shù)水平與企業(yè)類型
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
表4加工貿(mào)易企業(yè)的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
(與國(guó)外同行業(yè)企業(yè)相比)
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
表5加工貿(mào)易企業(yè)的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
我們?cè)購(gòu)南鄬?duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)角度考察加工貿(mào)易的技術(shù)水平。表4和表5分別展示了與國(guó)內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)相比,加工貿(mào)易企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。與國(guó)外同行業(yè)企業(yè)相比,我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)依次排列為:按客戶需求提供生產(chǎn)和服務(wù)能力強(qiáng),勞動(dòng)力成本低,質(zhì)量一流,技術(shù)先進(jìn)。其中,勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)位于第二位,表明勞動(dòng)力價(jià)格低廉雖然仍是我國(guó)加工貿(mào)易的強(qiáng)項(xiàng),但在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中,靈活多變的生產(chǎn)和服務(wù)能力更為重要,過硬的質(zhì)量也是競(jìng)爭(zhēng)取勝不可缺少的要素,而這些恰恰是內(nèi)資企業(yè)所缺乏的。技術(shù)要素在四項(xiàng)選擇中居末位,并且比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他三項(xiàng)選擇,表明我國(guó)加工貿(mào)易出口總體上看并不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì),勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)仍是競(jìng)爭(zhēng)取勝的決定因素。這也是加工貿(mào)易總體技術(shù)水平不高的重要原因。
與國(guó)內(nèi)同行業(yè)企業(yè)相比,我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)依次排列為:擁有國(guó)際銷售渠道,工藝設(shè)備先進(jìn),技術(shù)先進(jìn),資金充足、規(guī)模大,管理成本低和生產(chǎn)成本低。其中,“擁有國(guó)際銷售渠道”比重最高,說明擁有國(guó)際銷售渠道是外資投資加工貿(mào)易的首要優(yōu)勢(shì),也表明獲得國(guó)際銷售渠道是我國(guó)內(nèi)資企業(yè)發(fā)展加工貿(mào)易的主要突破口;“工藝設(shè)備先進(jìn)”的比重緊隨其后,這是大部分技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)通過將先進(jìn)技術(shù)物化為先進(jìn)設(shè)備,轉(zhuǎn)而采用廉價(jià)勞動(dòng)力操作的結(jié)果,也從側(cè)面反映出我國(guó)相當(dāng)一部分資本燉技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)加工是以勞動(dòng)密集型操作方式實(shí)現(xiàn)的。
我們最后考察加工貿(mào)易的技術(shù)來源和技術(shù)開發(fā),前者是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的主要外部供給,后者是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的內(nèi)部自我獲取能力。按照表6提供的數(shù)據(jù),我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)的主要來源中,母公司提供和公司自主開發(fā)各占近一半的比重,在國(guó)內(nèi)外購(gòu)買比重不大。調(diào)查還顯示,母公司提供的技術(shù)中,35%是母公司先進(jìn)技術(shù),24%是母公司一般技術(shù),41%是國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平,仍有11%是國(guó)內(nèi)一般水平,也就是說,母公司提供的技術(shù)中,有少部分僅屬國(guó)內(nèi)一般水平,但有1燉3強(qiáng)的企業(yè)獲得了跨國(guó)公司母公司的先進(jìn)技術(shù),這是十分值得重視的。
接受調(diào)研的加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)開發(fā)狀況優(yōu)于預(yù)期水平。70%強(qiáng)的樣本企業(yè)設(shè)有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu),近半數(shù)的樣本企業(yè)能夠提供企業(yè)所需大部分技術(shù)。這部分技術(shù)開發(fā)的層次受制于加工貿(mào)易生產(chǎn)產(chǎn)品的性質(zhì),但對(duì)于先進(jìn)技術(shù)而言,它能夠成為有效的技術(shù)進(jìn)步和外溢的渠道。
表6加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的主要來源
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、主要由海外母公司提供26145.79
B、主要由國(guó)際市場(chǎng)購(gòu)買5710.18
C、主要由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)購(gòu)買417.32
D、本公司自主開發(fā)27048.21
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
表7母公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的技術(shù)水平
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、母公司先進(jìn)水平9235.25
B、母公司一般技術(shù)水平6424.52
D、國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平10841.38
E、國(guó)內(nèi)一般技術(shù)水平2911.11
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
表8加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)開發(fā)
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)并能提供企業(yè)所需大部分技術(shù)26748.28
B、有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)但只能提供企業(yè)所需少部分技術(shù)12222.06
C、有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)且出售技術(shù)專利71.27
D、沒有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)15828.57
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
三、加工貿(mào)易的產(chǎn)品性質(zhì)
考察加工貿(mào)易產(chǎn)品性質(zhì),可以測(cè)度其產(chǎn)品的技術(shù)含量,進(jìn)而得出有關(guān)技術(shù)進(jìn)步的狀況。課題組調(diào)查的加工貿(mào)易樣本企業(yè)中,57%的企業(yè)從事成品組裝生產(chǎn),20%的企業(yè)從事零部件生產(chǎn),35%的企業(yè)從事中間產(chǎn)品生產(chǎn),同時(shí),67%的企業(yè)的生產(chǎn)屬于勞動(dòng)密集型,7%的企業(yè)生產(chǎn)屬于資本密集型,17%的企業(yè)生產(chǎn)屬于技術(shù)密集型?？傮w來看,加工貿(mào)易擺脫勞動(dòng)密集型生產(chǎn)的企業(yè)在20～30%之間。
從外方投資者的角度來觀察,大型跨國(guó)公司的加工貿(mào)易在加工貿(mào)易階梯中的狀況與其它投資者相比沒有明顯的差別,說明無論發(fā)達(dá)國(guó)家大型跨國(guó)公司還是亞洲新興工業(yè)體的中小企業(yè),他們移入中國(guó)的全球化產(chǎn)業(yè)鏈條的性質(zhì)基本相同。但考察加工貿(mào)易要素密集度,來自投資者的差異就十分
明顯,大型跨國(guó)公司投資的加工貿(mào)易中,勞動(dòng)密集型生產(chǎn)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其他投資者,而技術(shù)密集型生產(chǎn)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他投資者,說明即使在相同的生產(chǎn)鏈條中,跨國(guó)公司投資進(jìn)行的加工貿(mào)易具有更高的技術(shù)含量,這對(duì)于我國(guó)提高產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集度、實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的技術(shù)密集化具有重要意義。
表9加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易階梯(%)
成品組裝零部件生產(chǎn)中間產(chǎn)品生產(chǎn)
A、大型跨國(guó)公司58.2618.2634.78
B、個(gè)人投資者55.1715.5241.37
C、中小企業(yè)51.4124.6533.80
D、其他68.756.4525.80
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
表10加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易的要素密集度(%)
勞動(dòng)密集型資本密集型技術(shù)密集型其他
A、大型跨國(guó)公司56.938.7630.668.03
B、個(gè)人投資者78.313.616.0213.25
C、中小企業(yè)75.542.7213.0411.96
D、其他61.1111.1113.8922.22
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品的升級(jí)換代情況反映了加工貿(mào)易發(fā)展的技術(shù)進(jìn)步狀況。在表11中可以看到,與投資初期相比,44%的企業(yè)產(chǎn)品已經(jīng)進(jìn)行了升級(jí)換代,還有15%的企業(yè)產(chǎn)品面臨新的升級(jí)換代。產(chǎn)品的升級(jí)換代主要取決于企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的需要,其次是母公司戰(zhàn)略的決定,再者,產(chǎn)品升級(jí)換代與否還受樣本企業(yè)投資設(shè)廠的時(shí)間的影響,因此,沒有產(chǎn)品的升級(jí)換代并不代表技術(shù)陳舊和落后,44%的升級(jí)換代比例表明加工貿(mào)易近半數(shù)的企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步。
從產(chǎn)品性質(zhì)考察加工貿(mào)易的技術(shù)含量,結(jié)果表明,我國(guó)加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口大部分位于全球化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)鏈條的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié),技術(shù)含量不高,實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的企業(yè)比例尚不足半數(shù),與我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的意愿顯然有一定的距離。但是也可以看到,在樣本企業(yè)中,有35%的企業(yè)進(jìn)入了中間產(chǎn)品的生產(chǎn),30%的企業(yè)在跨國(guó)公司的全球化鏈條中從事著技術(shù)密集型的生產(chǎn)活動(dòng),這是我國(guó)加工貿(mào)易向技術(shù)密集化制造業(yè)發(fā)展的良好開端。
表11加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品的升級(jí)換代
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、與初期產(chǎn)品相比，實(shí)現(xiàn)了升級(jí)換代24044.28
B、與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品相比，實(shí)現(xiàn)了升級(jí)換代10319.00
C、競(jìng)爭(zhēng)能力強(qiáng)，不需要升級(jí)換代7614.02
D、母公司沒有升級(jí)換代計(jì)劃478.67
E、面臨升級(jí)換代8315.31
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
四、加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)
發(fā)展配套產(chǎn)業(yè),是加工貿(mào)易帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主要途徑,也是加工貿(mào)易實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢的直接渠道。通過當(dāng)?shù)夭少?gòu),通過對(duì)當(dāng)?shù)嘏涮咨坍a(chǎn)品生產(chǎn)的質(zhì)量監(jiān)督、技術(shù)援助,跨國(guó)公司可以帶動(dòng)配套供應(yīng)商和分包商的生產(chǎn)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)本地產(chǎn)業(yè)還沒有具備配套生產(chǎn)能力時(shí),外資配套企業(yè)的進(jìn)入,可以通過示范效應(yīng)、技術(shù)資本和人力資本的投入以及再配套等環(huán)節(jié)為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)培育和發(fā)展配套能力提供間接條件。通常情況下,當(dāng)?shù)夭少?gòu)率越高、采購(gòu)產(chǎn)品的技術(shù)含量越大、內(nèi)資企業(yè)進(jìn)入配套體系越多,技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果越明顯,則加工貿(mào)易通過配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)技術(shù)進(jìn)步的積極作用發(fā)揮越充分。
表12、13、14分別展示了樣本企業(yè)加工貿(mào)易的國(guó)內(nèi)采購(gòu)情況。根據(jù)表中展示的情況可以看到,46%的企業(yè)在國(guó)內(nèi)進(jìn)行原材料和零部件的采購(gòu),與其它采購(gòu)來源相比,國(guó)內(nèi)采購(gòu)成為加工貿(mào)易企業(yè)原材料和零部件最廣泛的來源途徑(表12)。但調(diào)研數(shù)據(jù)也顯示,加工貿(mào)易企業(yè)國(guó)內(nèi)采購(gòu)的原材料和零部件在企業(yè)零部件采購(gòu)總量中的比重較低,在機(jī)器設(shè)備總量中的比重更低(表13),并且,國(guó)內(nèi)采購(gòu)的原材料和零部件基本都是初級(jí)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品只占13%(表14)。國(guó)內(nèi)采購(gòu)的狀況說明,加工貿(mào)易的國(guó)內(nèi)配套作用很低,大進(jìn)大出的局面沒有徹底改觀。在這種情況下,加工貿(mào)易對(duì)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)作用難以發(fā)揮,技術(shù)外溢效果也深受抑制。
表12接受調(diào)查企業(yè)原材料和零部件主要來源
企業(yè)數(shù)比重
A.母公司內(nèi)部采購(gòu)9516.8%
B.母國(guó)進(jìn)口10718.9%
C.訂購(gòu)方提供13724.2%
D.其他國(guó)際采購(gòu)20436.1%
E.中國(guó)國(guó)內(nèi)采購(gòu)26146.2%
接受此項(xiàng)調(diào)查的企業(yè)565142.3%
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
表13接受調(diào)查企業(yè)國(guó)內(nèi)采購(gòu)比率
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
表14接受調(diào)查企業(yè)在國(guó)內(nèi)采購(gòu)的原材料與零部件屬性
企業(yè)數(shù)比重
A.初級(jí)產(chǎn)品28149.7%
B.勞動(dòng)密集型工業(yè)制成品23140.9%
C.資本技術(shù)密集型工業(yè)制成品7413.1%
接受此項(xiàng)調(diào)查的企業(yè)565103.7%
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
表15顯示了加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)配套企業(yè)的技術(shù)援助狀況。可以看到,實(shí)施了技術(shù)援助的企業(yè)占有效樣本企業(yè)的36%,64%的企業(yè)沒有實(shí)施技術(shù)援助,其中,27%的企業(yè)認(rèn)為沒有必要進(jìn)行技術(shù)援助。技術(shù)援助比例不高,這既與國(guó)內(nèi)采購(gòu)產(chǎn)品的技術(shù)含量不高有關(guān),也與大量采購(gòu)來源于國(guó)外配套企業(yè)的跟隨進(jìn)入有關(guān)。從不同的投資主體進(jìn)行考察,大型跨國(guó)公司比其他投資者具有較強(qiáng)的技術(shù)援助傾向,47%的大型跨國(guó)公司投資的加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)配套企業(yè)進(jìn)行了技術(shù)援助,這一比例比中小企業(yè)高出近18個(gè)百分點(diǎn),大型跨國(guó)公司子公司的技術(shù)援助在技術(shù)水平和援助效果上顯然也要高于中小企業(yè),因而,調(diào)研結(jié)果表明,他們?cè)谕苿?dòng)配套產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中的作用總體上優(yōu)于其它投資者。
表15加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)配套企業(yè)的技術(shù)援助
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、進(jìn)行技術(shù)援助19135.97
B、沒有技術(shù)援助15128.44
C、準(zhǔn)備技術(shù)援助509.42
D、不必進(jìn)行技術(shù)援助14126.55
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
表16不同投資主體對(duì)配套企業(yè)的技術(shù)援助(%)
大型跨國(guó)公司個(gè)人投資中小企業(yè)其他
A、進(jìn)行技術(shù)援助46.9232.472
9.5243.75
B、沒有技術(shù)援助27.6925.9727.7131.25
C、準(zhǔn)備技術(shù)援助6.159.0912.053.13
D、不必進(jìn)行技術(shù)援助19.2332.4731.3321.88
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
亞洲“四小龍”的經(jīng)驗(yàn)表明,以內(nèi)資企業(yè)為主體的供應(yīng)商群體是加工貿(mào)易避免“飛地效應(yīng)”、加速升級(jí)換代的重要保證。因此,在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上,發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和技術(shù)能力,推動(dòng)現(xiàn)有內(nèi)資企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)融入配套體系,是我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展中有效拉長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈條、促進(jìn)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的重要方面。根據(jù)表17的調(diào)研數(shù)據(jù),有49%的企業(yè)與國(guó)有企業(yè)有配套關(guān)系,僅次于外資企業(yè)51%的比例,其余依次是民營(yíng)企業(yè)、集體企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。拋開配套產(chǎn)品的技術(shù)含量來看,國(guó)有企業(yè)在配套體系中的地位有所上升,這有利于推動(dòng)加工貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步步伐和提高技術(shù)外溢效果。但實(shí)地考察調(diào)研表明,為加工貿(mào)易配套的內(nèi)資企業(yè),尤其是國(guó)有企業(yè)配套產(chǎn)品的技術(shù)含量很低,加工貿(mào)易的主要配套產(chǎn)品,特別是中間產(chǎn)品的配套生產(chǎn)基本是由跟隨進(jìn)入的外資配套廠家完成的。
表17加工貿(mào)易配套企業(yè)的構(gòu)成
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、國(guó)有企業(yè)27649.11
B、集體企業(yè)14024.91
C、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)12021.35
D、民營(yíng)企業(yè)16629.54
E、外資企業(yè)28550.71
資料來源:國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究部課題組企業(yè)調(diào)查。
表18在國(guó)內(nèi)采購(gòu)原材料與零部件(或設(shè)備)的主要障礙
企業(yè)數(shù)比重
A.國(guó)內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格高于進(jìn)口品8915.8%
B.國(guó)內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定39470.1%
C.國(guó)內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時(shí)7413.2%
D.缺乏國(guó)內(nèi)供貨商的信息519.1%
E.國(guó)內(nèi)采購(gòu)運(yùn)輸環(huán)節(jié)沒有保障234.1%
F.母公司的發(fā)展戰(zhàn)略安排285.0%
G.國(guó)外客戶要求使用進(jìn)口原材料或零部件14926.5%
H.國(guó)內(nèi)采購(gòu)出口退稅時(shí)間太長(zhǎng)10719.0%
I.深加工結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)太繁瑣10418.5%
J.其他142.5%
接受此項(xiàng)調(diào)查的企業(yè)562183.8%
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
表18是樣本企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)采購(gòu)原材料和零部件障礙的信息反饋。從表中可以看到,“國(guó)內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定”是排在第一位的障礙,選擇該項(xiàng)因素的企業(yè)比例高達(dá)70%,并與其他選擇拉開了很大的距離,表明我國(guó)企業(yè)進(jìn)入全球化產(chǎn)業(yè)鏈條、拉長(zhǎng)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的主要、最大障礙是產(chǎn)品質(zhì)量問題。其余幾項(xiàng)選擇比例相對(duì)較大的障礙性因素依次分別是,國(guó)外客戶要求、出口退稅時(shí)間較長(zhǎng)、深加工接轉(zhuǎn)手續(xù)繁瑣、國(guó)內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格高和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時(shí)。除去出口退稅和深加工結(jié)轉(zhuǎn)兩項(xiàng)政策面問題外,其余都與企業(yè)的技術(shù)管理水平息息相關(guān)。因?yàn)殚L(zhǎng)期里,客戶出于降低成本考慮,都希望采購(gòu)本地化,只有當(dāng)本地企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)次價(jià)高時(shí),才會(huì)要求使用進(jìn)口原材料和零部件。因此,推動(dòng)內(nèi)資企業(yè)積極提高技術(shù)管理水平,提高內(nèi)資企業(yè)的分包供應(yīng)能力,形成加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的良性循環(huán),成為我國(guó)加工貿(mào)易今后發(fā)展的核心問題。
五、加工貿(mào)易的人力資源投入
隨著跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的當(dāng)?shù)鼗l(fā)展,對(duì)當(dāng)?shù)厝肆Y源的培育和人力資源的流動(dòng)成為技術(shù)外溢的間接渠道。對(duì)于投資方而言,相對(duì)于資金和設(shè)備,掌握技術(shù)資源的人力資本的沉淀是其撤資轉(zhuǎn)移時(shí)100%的損失,因而也是東道國(guó)最保險(xiǎn)的收益。所以,鼓勵(lì)外資企業(yè)人力培訓(xùn)、促進(jìn)人力資源流動(dòng)是各東道國(guó)外資政策中的重要內(nèi)容。通常情況下,外資企業(yè)技術(shù)與管理人員當(dāng)?shù)鼗壤礁摺⑷肆ε嘤?xùn)狀況越好、流動(dòng)性越強(qiáng)、向內(nèi)資企業(yè)流動(dòng)越多,技術(shù)外溢效果越好。
表19、20顯示了對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員聘用和培訓(xùn)情況的調(diào)研結(jié)果。從表中數(shù)據(jù)可以看到,加工貿(mào)易企業(yè)當(dāng)?shù)鼗壤芨?近80%的企業(yè)技術(shù)與管理人員主要來自本地招聘。同時(shí),加工貿(mào)易企業(yè)的人員培訓(xùn)狀況也較好,85%的企業(yè)對(duì)員工進(jìn)行國(guó)內(nèi)培訓(xùn),還有24%的企業(yè)對(duì)員工進(jìn)行出國(guó)培訓(xùn)。高比例的當(dāng)?shù)仄赣寐屎团嘤?xùn)率有利于提高員工素質(zhì)、培養(yǎng)精良的技術(shù)管理人才和熟練技術(shù)工人隊(duì)伍,同時(shí)也為員工流動(dòng)進(jìn)而產(chǎn)生技術(shù)外溢創(chuàng)造了條件。
表19加工貿(mào)易企業(yè)管理與技術(shù)人員的主要來源
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、主要來自外商投資國(guó)6711.45
B、投資國(guó)和本地招聘457.69
C、主要本地招聘46779.83
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
表20加工貿(mào)易企業(yè)員工培訓(xùn)狀況
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、出國(guó)培訓(xùn)12721.30
B、國(guó)內(nèi)培訓(xùn)50985.40
C、沒有培訓(xùn)538.89
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
表21、22顯示了對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)員工流動(dòng)情況的調(diào)研結(jié)果。根據(jù)表中數(shù)據(jù),加工貿(mào)易企業(yè)員工隊(duì)伍基本穩(wěn)定,同時(shí),72%的企業(yè)存在合理的流動(dòng),這種流動(dòng)為技術(shù)外溢提供了前提條件。但如表22所示,加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員主要在外資企業(yè)之間“跳槽”,流入外資企業(yè)的技術(shù)與管理人員占流動(dòng)的70%,這使得通過人才流動(dòng)實(shí)現(xiàn)的間接的技術(shù)外溢效果大打折扣。除去外資企業(yè)外,人才流動(dòng)的主要去向依次是自創(chuàng)企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè),其中,向國(guó)有企業(yè)流動(dòng)比例最低,并與前兩者差距較大,表明國(guó)有企業(yè)對(duì)人才的吸引力很差,民營(yíng)企業(yè)是未來實(shí)業(yè)界接受技術(shù)外溢和實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的主要載體。
表21加工貿(mào)易企業(yè)員工流動(dòng)狀況
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、很穩(wěn)定，基本沒有跳槽14524.09
B、存在合理流動(dòng)43371.93
C、流動(dòng)過于頻繁264.32
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
表22加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員流動(dòng)方向
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、外資企業(yè)37669.12
B、國(guó)有企業(yè)529.56
C、私營(yíng)企業(yè)10118.57
D、自己創(chuàng)立企業(yè)10619.49
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
考察加工貿(mào)易企業(yè)員工聘用、培訓(xùn)和流動(dòng)情況可以看到,加工貿(mào)易企業(yè)人員聘用的當(dāng)?shù)鼗壤芨?培訓(xùn)狀況良好,流動(dòng)性也很強(qiáng)。但由于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在用人機(jī)
制和經(jīng)營(yíng)環(huán)境方面與外資企業(yè)之間存在著較大的差距,人員流動(dòng)主要在外資企業(yè)之間進(jìn)行,外企向內(nèi)企的流動(dòng)比例較低,從而使得以人才流動(dòng)為渠道的技術(shù)外溢難以取得應(yīng)有的效果。人才流動(dòng)的局限性也在一定程度上影響了相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。只有當(dāng)內(nèi)資企業(yè)具備或創(chuàng)造出相應(yīng)的人才吸引機(jī)制,上述狀況才可能發(fā)生改變。
邁入21世紀(jì)，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易呈現(xiàn)可持續(xù)快速發(fā)展態(tài)勢(shì)。2013年我國(guó)服務(wù)貿(mào)易總額達(dá)到0．5萬億美元，較上年增長(zhǎng)14．7個(gè)百分點(diǎn)，較同年貨物貿(mào)易總額7．6%的增速超出近1倍，較2001年服務(wù)貿(mào)易總額0．1萬億美元增長(zhǎng)了4倍以上。我國(guó)服務(wù)貿(mào)易總額在全球服務(wù)貿(mào)易總額中的占比由2001年的2．4%升至2013年的5．8%，其中服務(wù)貿(mào)易出口額在全球服務(wù)貿(mào)易出口總額中的占比由2001年的2．2%提高至2013年的4．6%，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額在全球服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口總額中的占比由2001年的2．6%提高至2013年的7．1%，2001年至2013年期間，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口總額、出口總額的年均增長(zhǎng)率均近20%。隨著我國(guó)服務(wù)貿(mào)易總額和服務(wù)貿(mào)易在全球占比的增加，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的世界排名由2001年的第10位上升至2013年的第3位，國(guó)際地位有了大幅度提高。我國(guó)服務(wù)貿(mào)易雖取得令世人矚目的成就，但新的歷史時(shí)期其發(fā)展仍然存在諸多環(huán)境約束。
(一)國(guó)際市場(chǎng)動(dòng)蕩不安，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭一是國(guó)際石油價(jià)格的持續(xù)走高和高位徘徊使全球第二大石油消費(fèi)國(guó)的我國(guó)面臨巨大的挑戰(zhàn)，致使服務(wù)貿(mào)易中的交通運(yùn)輸及其他相關(guān)行業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本提高。二是全球金融市場(chǎng)穩(wěn)定性不足。美國(guó)次級(jí)住房抵押貸款危機(jī)產(chǎn)生了一系列的“暈輪效應(yīng)”，對(duì)“后金融危機(jī)”時(shí)代全球金融市場(chǎng)的影響仍在持續(xù)，世界各國(guó)為了避免損失而不斷調(diào)整貨幣政策和貿(mào)易政策，進(jìn)而導(dǎo)致國(guó)際服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)動(dòng)蕩不安。三是國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義隱蔽而盛行。一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家憑借服務(wù)技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，設(shè)置了較高的技術(shù)性壁壘，同時(shí)限制人員跨境流動(dòng)，僅對(duì)與商業(yè)機(jī)構(gòu)有關(guān)的少數(shù)高級(jí)管理或技術(shù)人員的流動(dòng)給予承諾;另一方面，一些國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較弱的國(guó)家為了保護(hù)國(guó)內(nèi)弱勢(shì)服務(wù)產(chǎn)業(yè)，對(duì)本國(guó)服務(wù)市場(chǎng)的開放也設(shè)立了諸多包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、資格認(rèn)證、外匯要求等方面的限制，這嚴(yán)重阻礙了我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的環(huán)境約束。
(二)貿(mào)易結(jié)構(gòu)欠合理，服務(wù)貿(mào)易長(zhǎng)期逆差一是服務(wù)貿(mào)易在貿(mào)易總額中占比偏低。2013年我國(guó)服務(wù)貿(mào)易在貿(mào)易總額的占比為13．0%，遠(yuǎn)落后于歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，較全球平均水平也低7個(gè)百分點(diǎn)。服務(wù)貿(mào)易占比低反映了當(dāng)前我國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中仍處于弱勢(shì)地位，通過服務(wù)貿(mào)易獲取的附加值和經(jīng)濟(jì)利益較少。二是服務(wù)貿(mào)易內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理。服務(wù)貿(mào)易出口方面，2013年我國(guó)旅游、建筑和運(yùn)輸?shù)茸罹弑容^優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易出口三大部門的出口額在服務(wù)貿(mào)易出口總額中仍占47．5%，而具有一定技術(shù)含量的金融保險(xiǎn)、計(jì)算機(jī)信息、咨詢、專利權(quán)使用費(fèi)和特許費(fèi)等服務(wù)雖然出口占比有了一定提升，達(dá)到30．8%，但其發(fā)展仍較緩慢，不僅與發(fā)達(dá)國(guó)家有一定的差距，還遠(yuǎn)落后于同為發(fā)展中國(guó)家的印度。服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口方面，2013年我國(guó)旅游和運(yùn)輸服務(wù)進(jìn)口占比上升至67．8%，特別是持續(xù)升溫的入境游已成為我國(guó)服務(wù)進(jìn)口第一大類，同期咨詢、保險(xiǎn)、專利權(quán)使用費(fèi)和特許費(fèi)等高附加值服務(wù)進(jìn)口占比由23%降至20．3%。三是服務(wù)貿(mào)易逆差難以扭轉(zhuǎn)。2001年至2013年我國(guó)服務(wù)貿(mào)易逆差呈上升趨勢(shì)，逆差額從2001年的61．3億美元升至2013年的1184．6億美元，其中逆差主要集中于金融保險(xiǎn)、運(yùn)輸和旅游等服務(wù)領(lǐng)域達(dá)1718．5億美元，而順差主要集中于建筑等服務(wù)領(lǐng)域達(dá)527．7億美元。服務(wù)貿(mào)易的長(zhǎng)期逆差說明我國(guó)服務(wù)貿(mào)易還存在極大提升空間。
(三)服務(wù)貿(mào)易開放水平較低，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)一方面，一國(guó)開放程度越高，意味著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)越激烈，短期內(nèi)不利于出口，但長(zhǎng)遠(yuǎn)則能夠增加一國(guó)國(guó)際交流與合作的機(jī)會(huì)，進(jìn)而提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。2001年至2013年我國(guó)服務(wù)貿(mào)易開放度由5．4%升至8．1%，開放水平有所提高但仍存在較大差距，因?yàn)樵缭?999年英國(guó)、法國(guó)的開放度就分別達(dá)到了12．0%和10．6%。另一方面，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較弱。2001年至2013年我國(guó)服務(wù)貿(mào)易國(guó)際市場(chǎng)占有率由2．2%提升至6．0%，但與美國(guó)近15．1%的服務(wù)貿(mào)易占有率相比仍有較大差距;期間服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)由－0．08上升至－0．03，但始終小于0且低于世界平均水平，說明我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力雖逐年提升但一直較弱，而同期美國(guó)、法國(guó)、英國(guó)的服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)均大于0，說明這些國(guó)家的服務(wù)貿(mào)易是具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的;期間美、德、英、意、法等國(guó)的相對(duì)出口績(jī)效指數(shù)均大于1，說明這些國(guó)家均為世界服務(wù)貿(mào)易發(fā)達(dá)國(guó)家，服務(wù)貿(mào)易具有“顯性”比較優(yōu)勢(shì)，服務(wù)貿(mào)易的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，而同期我國(guó)出口績(jī)效指數(shù)一直在0．4至0．6之間波動(dòng)，說明我國(guó)服務(wù)貿(mào)易在國(guó)際市場(chǎng)中仍缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。
(四)服務(wù)貿(mào)易法規(guī)體系缺失，高素質(zhì)專業(yè)人才匱乏雖然現(xiàn)行服務(wù)貿(mào)易法規(guī)體系對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易商業(yè)行為的規(guī)范化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有序化等起到了積極的作用，但該體系立法內(nèi)容仍不全面、立法層次較低。我國(guó)至今尚未有一部單獨(dú)的《服務(wù)貿(mào)易法》，致使在一些服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域缺乏解決爭(zhēng)端的法律依據(jù)。即使一些有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的法律法規(guī)已頒布實(shí)施，但其范圍過于寬泛，內(nèi)容不夠明晰，時(shí)效性和應(yīng)用性也受到影響，不利于我國(guó)服務(wù)貿(mào)易行業(yè)的規(guī)范、健康發(fā)展。同時(shí)，我國(guó)目前從事服務(wù)行業(yè)的勞動(dòng)力比重及從業(yè)人員素質(zhì)仍較低。2013年我國(guó)從事服務(wù)業(yè)的勞動(dòng)力比率為38%，遠(yuǎn)低于美國(guó)、英國(guó)等歐美發(fā)達(dá)國(guó)家近80%的比率。此外，無論高校、研究機(jī)構(gòu)還是服務(wù)性行業(yè)，對(duì)服務(wù)貿(mào)易人才培養(yǎng)的重視程度均不夠，專業(yè)人才的培養(yǎng)培訓(xùn)不深入、不科學(xué)、不規(guī)范，致使服務(wù)貿(mào)易從業(yè)人員綜合素質(zhì)不高。
二、新時(shí)期我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的策略取向
我國(guó)具備發(fā)展服務(wù)貿(mào)易的基礎(chǔ)、潛力和空間，為最大程度地分享經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展成果，我國(guó)應(yīng)立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，在開放的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易。
(一)完善服務(wù)貿(mào)易管理體制，消除服務(wù)貿(mào)易發(fā)展障礙一是明確服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的規(guī)劃，制定服務(wù)貿(mào)易實(shí)施細(xì)則，運(yùn)用政府宏觀調(diào)控手段對(duì)各地區(qū)、各部門進(jìn)行科學(xué)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，最大程度實(shí)現(xiàn)國(guó)家與各地區(qū)、各部門服務(wù)貿(mào)易發(fā)展政策規(guī)章的統(tǒng)一。二是轉(zhuǎn)變政府行政管理職能，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，簡(jiǎn)化程序環(huán)節(jié)，提高行政效率和透明度，加強(qiáng)社會(huì)公眾監(jiān)督，促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易以完全企業(yè)的方式發(fā)展。三是深化服務(wù)貿(mào)易管理體制改革，完善市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，吸引和鼓勵(lì)民間資本涉入原國(guó)有經(jīng)濟(jì)壟斷的服務(wù)領(lǐng)域并促進(jìn)其公平競(jìng)爭(zhēng)以激發(fā)活力和提高效益。四是培育全國(guó)性的非官方或半官方服務(wù)貿(mào)易行業(yè)協(xié)會(huì)，既可發(fā)揮其在政府和企業(yè)間橋梁紐帶、跟蹤國(guó)內(nèi)外服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、參與多邊雙邊服務(wù)貿(mào)易談判、進(jìn)行行業(yè)監(jiān)督和指導(dǎo)等作用，又可避免政府機(jī)構(gòu)違背市場(chǎng)法則實(shí)施“人制”，致使服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)因行政手段干預(yù)而降低活力。五是充分利用GATS等國(guó)際相關(guān)規(guī)定降低服務(wù)貿(mào)易壁壘帶來的影響，利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制解決爭(zhēng)端，堅(jiān)決反對(duì)不合理的貿(mào)易保護(hù)政策和措施;轉(zhuǎn)變服務(wù)貿(mào)易經(jīng)營(yíng)策略，盯緊國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際資格認(rèn)證和環(huán)境要求等，通過提高服務(wù)質(zhì)量和核心競(jìng)爭(zhēng)力實(shí)現(xiàn)由單純依靠?jī)r(jià)格優(yōu)勢(shì)向依靠技術(shù)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)變;建立并完善服務(wù)貿(mào)易預(yù)警機(jī)制，根據(jù)實(shí)際情況的變化及時(shí)調(diào)整服務(wù)貿(mào)易政策和措施。
(二)優(yōu)化服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)，發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易一是對(duì)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)致深入的產(chǎn)業(yè)劃分，引導(dǎo)服務(wù)貿(mào)易朝著規(guī)范化、專業(yè)化、系統(tǒng)化、科學(xué)化的方向發(fā)展。二是加快服務(wù)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，優(yōu)先發(fā)展包括金融保險(xiǎn)、計(jì)算機(jī)信息通信、郵電通訊服務(wù)等在內(nèi)的技術(shù)密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)。三是按“又好又快”發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)的要求轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，完善居民服務(wù)消費(fèi)政策以進(jìn)一步刺激國(guó)內(nèi)消費(fèi)。四是加大對(duì)服務(wù)領(lǐng)域的科技投入，通過管理創(chuàng)新、技能創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)新，利用高新技術(shù)和擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)服務(wù)行業(yè)實(shí)施改造。五是幫助服務(wù)行業(yè)調(diào)整好發(fā)展方向和實(shí)施策略。要鼓勵(lì)服務(wù)行業(yè)按照市場(chǎng)原則進(jìn)行整合，通過兼并、聯(lián)合等方式組成大型服務(wù)企業(yè)集團(tuán)走規(guī)?；?jīng)營(yíng)的發(fā)展道路;樹立現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易理念，不斷提高服務(wù)意識(shí)和質(zhì)量，積極維護(hù)企業(yè)信用和形象，持續(xù)提升服務(wù)效益和影響力，努力培育和形成服務(wù)市場(chǎng)知名品牌。
(三)加強(qiáng)區(qū)域合作交流，開放服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)一是從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，樹立和平友好的國(guó)際形象，堅(jiān)持共同發(fā)展的合作方向，與世界貿(mào)易組織、歐盟等國(guó)際組織保持緊密聯(lián)系和密切合作，創(chuàng)造良好寬松的外部環(huán)境。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)服務(wù)貿(mào)易運(yùn)籌機(jī)制的研究，通過參與國(guó)際規(guī)則的制定來體現(xiàn)和維護(hù)我國(guó)的利益需求。二是擴(kuò)大與其他國(guó)家或地區(qū)服務(wù)貿(mào)易的往來，吸引全球更多的服務(wù)型跨國(guó)企業(yè)到內(nèi)地投資共享國(guó)內(nèi)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的成果。三是引進(jìn)先進(jìn)的理念、知識(shí)和技術(shù)搭建國(guó)際交易平臺(tái)，完善服務(wù)貿(mào)易交易網(wǎng)絡(luò)。四是有層次、有步驟地逐步開放市場(chǎng)。如對(duì)交通運(yùn)輸、郵電通信、教育文化等長(zhǎng)期處于壟斷地位的行業(yè)，可通過實(shí)行先對(duì)國(guó)內(nèi)民營(yíng)資本開放再對(duì)外資開放等的逐步開放政策，這既能有效地規(guī)避服務(wù)型跨國(guó)公司進(jìn)入國(guó)內(nèi)服務(wù)市場(chǎng)所帶來的生存和發(fā)展威脅，又可有效提升我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的綜合發(fā)展水平和核心競(jìng)爭(zhēng)力。
一、案例
我國(guó)內(nèi)陸某出口公司與國(guó)外某公司于2005年9月23日簽訂一筆1500噸食品出口合同,以FOB大連定價(jià),裝運(yùn)期為2005年11月5日前,付款方式為不可撤銷即期信用證。2005年10月22日賣方收到買方銀行按合同規(guī)定開來的信用證及買方指定的船舶抵大連港的時(shí)間。賣方在買方指定船舶到港前三天將貨物運(yùn)至大連港倉(cāng)庫(kù),不料次日倉(cāng)庫(kù)起火,由于搶救不及時(shí),本論文由整理提供1500噸食品全部被燒毀。而此時(shí)我出口公司又沒有存貨來及時(shí)替代這些被焚的貨物,結(jié)果無法按期裝船。該公司只好請(qǐng)求國(guó)外進(jìn)口公司將信用證的有效期和裝運(yùn)期均延長(zhǎng)15天。對(duì)方回電稱同意延期但要求降價(jià)5%。經(jīng)過我方的一再努力,最后對(duì)方同意降價(jià)1%,結(jié)果我方為此遭受了一定的損失。
由此案例可以看到,賣方在選用貿(mào)易術(shù)語(yǔ)時(shí),由于不懂或選用不當(dāng)將增加貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn),甚至造成無可挽回的損失。我國(guó)內(nèi)陸出口企業(yè)在采用FOB術(shù)語(yǔ)達(dá)成交易時(shí),要承擔(dān)出口商品從內(nèi)陸存?zhèn)}地到船舷這段路程間貨物滅失、損壞等風(fēng)險(xiǎn)。因此,FOB貿(mào)易術(shù)語(yǔ)并不是內(nèi)陸企業(yè)出口時(shí)的最佳選擇。
二、FOB的缺陷給賣方帶來的風(fēng)險(xiǎn)
1.FOB術(shù)語(yǔ)要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移滯后的風(fēng)險(xiǎn)。在采用FOB術(shù)語(yǔ)時(shí),出口方要承擔(dān)從交貨到貨物越過船舷之前的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失。尤其是深處內(nèi)陸地區(qū)的,從該地區(qū)經(jīng)陸路運(yùn)輸?shù)窖b運(yùn)港口越過船舷,中間要經(jīng)過很長(zhǎng)時(shí)間,相應(yīng)地就增大了各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。當(dāng)然在此期間貨物如發(fā)生損失,出口方向進(jìn)口方承擔(dān)責(zé)任后,若之前投保了,可依據(jù)保險(xiǎn)合同再向保險(xiǎn)公司索賠,挽回其損失。但是很多出口企業(yè)不會(huì)去投保,即使投保了,但對(duì)于涉及有關(guān)訴訟的費(fèi)用、損失責(zé)任承擔(dān)費(fèi)用很可能無法達(dá)成協(xié)議,再加上時(shí)間耗費(fèi),出口方很可能得不償失。本案就是個(gè)說明。
2.交單結(jié)匯風(fēng)險(xiǎn)增大,延長(zhǎng)收款時(shí)間。根據(jù)《2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》的規(guī)定,FOB條件下出口方應(yīng)準(zhǔn)備提單、海運(yùn)單或內(nèi)河運(yùn)輸單據(jù)以交單付款,這與其僅適合于水上運(yùn)輸方式相對(duì)應(yīng)。尤其是對(duì)于沿海地區(qū)企業(yè)非常便利,不會(huì)影響其結(jié)匯。但如果是深處內(nèi)陸地區(qū)企業(yè),往往是出口方先進(jìn)行內(nèi)陸短途運(yùn)輸,這時(shí)賣方因貨物未裝船而無法拿到提單,辦理交單結(jié)匯之事,只有當(dāng)貨物運(yùn)到裝運(yùn)港裝運(yùn)之后出口方才能拿到提單,然后結(jié)匯?？梢?這種對(duì)單據(jù)的限制會(huì)直接影響到賣方向銀行交單結(jié)匯的時(shí)間,從而影響出口方的資金周轉(zhuǎn),增加出口費(fèi)用。
3.內(nèi)陸地區(qū)采用FOB術(shù)語(yǔ)還有一筆額外的運(yùn)輸成本。在FOB價(jià)格中不包括運(yùn)費(fèi),但從內(nèi)陸地區(qū)到裝運(yùn)港裝運(yùn)之前還有一部分運(yùn)輸成本,如:甘肅、青海、新疆等偏遠(yuǎn)的內(nèi)陸地區(qū)到我國(guó)東部裝運(yùn)港之前的費(fèi)用一般要占到貨價(jià)的一定比例,這無疑增加了賣方成本,削弱了出口企業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力。
三、采用FCA術(shù)語(yǔ)給賣方帶來的優(yōu)點(diǎn)
1.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間較早。內(nèi)陸企業(yè)按照《INCOTERMS2000》將1500噸食品在其生產(chǎn)或庫(kù)存所在地或其他指定的交貨地點(diǎn)交給買方指定的承運(yùn)人時(shí),即轉(zhuǎn)移了貨物損壞、滅失等風(fēng)險(xiǎn)。那么,貨物因火災(zāi)而受的損失就由買方自行承擔(dān)。
2.結(jié)匯時(shí)間較早。本案例中若采用FCA術(shù)語(yǔ)成交,則賣方在貨交承運(yùn)人那一刻即完成交貨的義務(wù),便可憑承運(yùn)人簽發(fā)的裝運(yùn)單據(jù)及其他指定的單據(jù)到銀行交單,早日收回貨款,提高其企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)速度,降低收匯風(fēng)險(xiǎn)。
3.承擔(dān)的費(fèi)用減少。本案例中的出口企業(yè)位于內(nèi)陸地區(qū),與港口距離較遠(yuǎn),若選擇FOB術(shù)語(yǔ),則需要承擔(dān)過多的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用;若選擇FCA術(shù)語(yǔ),則賣方不需要承擔(dān)陸路地區(qū)的運(yùn)輸費(fèi)用和保險(xiǎn)費(fèi)用。
4.運(yùn)輸方式更靈活。為了便于使用FCA術(shù)語(yǔ),《2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》還對(duì)“承運(yùn)人”的含義做了解釋,是指在運(yùn)輸合同中,通過鐵路、公路、空運(yùn)、海運(yùn)、內(nèi)河運(yùn)輸或上述運(yùn)輸業(yè)務(wù)的聯(lián)合運(yùn)輸方式承擔(dān)履行合同運(yùn)輸或承擔(dān)辦理運(yùn)輸業(yè)務(wù)的任何人?？梢?FCA術(shù)語(yǔ)適用范圍很廣。迅速發(fā)展的集裝箱運(yùn)輸方式也為內(nèi)陸地區(qū)使用FCA術(shù)語(yǔ)提供了便利條件。目前我國(guó)許多沿海港口城市如青島、連云港都在爭(zhēng)取“把口岸搬到內(nèi)地”,發(fā)展內(nèi)陸地區(qū)對(duì)沿海陸運(yùn)口岸的集裝箱直通式運(yùn)輸,將會(huì)減少貨物裝卸、倒運(yùn)、倉(cāng)儲(chǔ)的時(shí)間,降低運(yùn)輸損耗和貿(mào)易成本,縮短報(bào)關(guān)、結(jié)匯時(shí)間。超級(jí)秘書網(wǎng)
綜上,我國(guó)內(nèi)陸出口企業(yè)應(yīng)改變以往思維模式,開闊思路,在選擇貿(mào)易術(shù)語(yǔ)時(shí)不要拘泥于傳統(tǒng)的FOB術(shù)語(yǔ),最好摒棄原有的思維定勢(shì)和商業(yè)習(xí)慣。學(xué)會(huì)運(yùn)用本論文由整理提供FCA術(shù)語(yǔ),避免不必要的風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任和費(fèi)用。如廣大中西部地區(qū)地域遼闊,資源豐富,勞動(dòng)力廉價(jià),盡管國(guó)家在實(shí)施西部大開發(fā)和中部崛起戰(zhàn)略,但是由于深處內(nèi)陸,交通不便,使用FOB貿(mào)易術(shù)語(yǔ)在港接貨物大大增加了交易成本,這就制約了外貿(mào)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
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論文摘要:本文從國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)課程特點(diǎn)和實(shí)際出發(fā)，結(jié)合學(xué)科實(shí)踐性強(qiáng)的特點(diǎn)，有針對(duì)性地提出了以軟件平臺(tái)實(shí)訓(xùn)的方式來模擬國(guó)際貿(mào)易流程，極大地解決了教學(xué)中實(shí)踐環(huán)節(jié)開展難的問題。
一、國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)課程特點(diǎn)
《國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)》課程作為高職國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)專業(yè)的核心課程，同時(shí)也是許多商務(wù)類專業(yè)，比如商務(wù)英語(yǔ)、商務(wù)日語(yǔ)、國(guó)際商務(wù)等專業(yè)的一門專業(yè)必修的技能課程。既然作為技能課程來開設(shè)，在課程的教學(xué)過程中就不能只介紹理論，而應(yīng)該更多地介紹實(shí)務(wù)中的東西。正是基于以上原因，本門課程的定位就是一門理論加實(shí)踐，實(shí)踐為主的課程。具體來說有以下幾個(gè)特點(diǎn):
(一)實(shí)踐性強(qiáng)
這一特點(diǎn)是該門課程區(qū)別于其他經(jīng)濟(jì)類課程最重要的特征。該門課程的建設(shè)與其他學(xué)科重理論教學(xué)不同，重點(diǎn)在于培養(yǎng)學(xué)生對(duì)國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)的實(shí)際操作能力和國(guó)際貿(mào)易理論知識(shí)的應(yīng)用能力。
(二)教學(xué)與職業(yè)資格證書結(jié)合
使國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)教學(xué)與外銷員考試、國(guó)際商務(wù)單證員考試、外貿(mào)跟單員考試、報(bào)關(guān)員考試、報(bào)檢員考試等職業(yè)資格考試接軌。學(xué)生經(jīng)過本課程學(xué)習(xí)后，可進(jìn)一步考取相關(guān)職業(yè)資格證書。
(三)實(shí)用性強(qiáng)
學(xué)好這門課程將會(huì)在較大程度上提高國(guó)際貿(mào)易專業(yè)畢業(yè)生的質(zhì)量，從而有效提高就業(yè)率和優(yōu)化就業(yè)崗位。
(四)案例教學(xué)特色明顯
本課程的案例教學(xué)獨(dú)具特色，本課程主講教師能夠結(jié)合教學(xué)內(nèi)容，運(yùn)用大量生動(dòng)的、典型的真實(shí)案例進(jìn)行講解。學(xué)生們普遍反映本課程的案例教學(xué)具有很強(qiáng)的真實(shí)感和實(shí)用性。不僅使他們更好地理解了理論知識(shí)，更使他們學(xué)會(huì)了在今后的工作崗位中如何應(yīng)用這些理論知識(shí)，以及如何處理和解決各種復(fù)雜的業(yè)務(wù)難題。
(五)實(shí)驗(yàn)實(shí)訓(xùn)教學(xué)突出職業(yè)特色
課程組始終把對(duì)學(xué)生的職業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)技能的培養(yǎng)放在本課程教學(xué)的最突出地位。為此，要求全體主講教師把日常教學(xué)的每一節(jié)課都當(dāng)做實(shí)驗(yàn)實(shí)訓(xùn)課來上。通過課程內(nèi)實(shí)訓(xùn)、實(shí)驗(yàn)室中的專業(yè)實(shí)訓(xùn)課、假期學(xué)生的自主實(shí)踐、等實(shí)驗(yàn)實(shí)訓(xùn)課程和手段，使本課程的實(shí)驗(yàn)實(shí)訓(xùn)教學(xué)效果突出，職業(yè)特色明顯。
針對(duì)上述課程特點(diǎn)，教師在授課時(shí)針對(duì)不同章節(jié)采取了不同的實(shí)訓(xùn)方法，本文主要針對(duì)軟件實(shí)訓(xùn)進(jìn)行闡述。
二、采用軟件進(jìn)行實(shí)訓(xùn)的必要性
(一)實(shí)訓(xùn)環(huán)境逼真
軟件采用圖文并茂的方式，可以最大限度地提高學(xué)生對(duì)本門課程的興趣，并且清楚所學(xué)的理論內(nèi)容在實(shí)踐中是如何操作的。
(二)授課形式靈活
教師采用軟件授課后，可以結(jié)合課程實(shí)際，有選擇性地進(jìn)行操作。
三、SIMTRADE外貿(mào)實(shí)習(xí)平臺(tái)
(一)SIMTRADE外貿(mào)模擬軟件介紹
SIMTRADE外貿(mào)實(shí)習(xí)平臺(tái)在很大程度上解決了外貿(mào)實(shí)習(xí)難的問題。
學(xué)生在網(wǎng)上進(jìn)行國(guó)際貨物買賣的實(shí)務(wù)操作，能很快地掌握進(jìn)出口成本核算、詢盤、發(fā)盤與還盤等基本技巧，熟悉國(guó)際貿(mào)易的物流、資金流與業(yè)務(wù)流的運(yùn)作方式。
SIMTRADE是模擬的外貿(mào)操作平臺(tái)，每個(gè)參與的學(xué)生都將按照實(shí)習(xí)計(jì)劃，扮演進(jìn)出口業(yè)務(wù)中的不同當(dāng)事人，共同組成模擬的貿(mào)易環(huán)境，除管理員與指導(dǎo)老師外分為五個(gè)角色，分別是出口商、進(jìn)口商、工廠、出口地銀行以及進(jìn)口地銀行。
(二)實(shí)訓(xùn)環(huán)節(jié)設(shè)置
1.交易準(zhǔn)備。首先由教師輸人學(xué)生信息，主要包括學(xué)號(hào)、姓名、以及角色選擇等，這項(xiàng)工作可以由教師來完成也可以由學(xué)生輸人完成。信息輸入完成之后，學(xué)生開始實(shí)訓(xùn)。
開始實(shí)訓(xùn)后，教師首先要明確整個(gè)實(shí)訓(xùn)思路關(guān)鍵是選擇哪一個(gè)支付方式、選擇哪一個(gè)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，在支付方式和貿(mào)易術(shù)語(yǔ)選定以后接下來進(jìn)行的是角色資料的選擇。學(xué)生首先要填寫出口商、進(jìn)口商、工廠、進(jìn)口地銀行、出口地銀行等實(shí)訓(xùn)角色信息。
信息填寫完成之后，可以分別從進(jìn)出口商的角色進(jìn)人實(shí)訓(xùn)平臺(tái)發(fā)送廣告，進(jìn)口商發(fā)送廣告主要是需求信息廣告，而出口商在這里主要發(fā)送的是供給信息，發(fā)送給工廠的需求信息這里暫且不用。
2.交易磋商。在交易磋商這一部分主要是讓學(xué)生通過實(shí)訓(xùn)了解如何來進(jìn)行詢盤、發(fā)盤、還盤。本套軟件中詢盤、發(fā)盤的聯(lián)系是通過電子郵件的方式進(jìn)行的，郵件地址是系統(tǒng)分配的，學(xué)生可以用這些郵箱進(jìn)行登錄、發(fā)送和接收詢盤、發(fā)盤信息。
3.合同的簽訂。經(jīng)過發(fā)盤接受之后，買賣雙方簽訂外銷合同，合同的具體內(nèi)容填寫可以參考在線幫助，合同建立好之后，填寫出口預(yù)算表，出口預(yù)算表的填寫也可參照在線幫助，以上兩項(xiàng)工作完成后，把合同發(fā)送給進(jìn)口商等待確認(rèn)。在這個(gè)過程中，學(xué)生可以聯(lián)系修改合同，直到最終簽訂這份外銷合同即可。
4.信用證業(yè)務(wù)。此部分實(shí)訓(xùn)是在外銷合同建立之后，由進(jìn)出口地銀行來完成的支付方式練習(xí)，如果采用的是電匯或托收就沒有此部分內(nèi)容，但是由于信用證業(yè)務(wù)比較有代表性所以把此內(nèi)容單獨(dú)作為一個(gè)實(shí)訓(xùn)章節(jié)。通過這一部分實(shí)訓(xùn)學(xué)生可以通過實(shí)踐指導(dǎo)如何進(jìn)行開立信用證、修改信用證、以及如何進(jìn)行審證等步驟。并且通過信用證業(yè)務(wù)舉一反三了解電匯、托收等支付方式。
5.國(guó)內(nèi)采購(gòu)流程。這一部分主要是出口商簽訂外銷合同后與國(guó)內(nèi)工廠簽訂國(guó)內(nèi)采購(gòu)合同，合同內(nèi)容在第二部分交易磋商中已經(jīng)列明。這一部分屬于國(guó)內(nèi)貿(mào)易部分。
6.出口業(yè)務(wù)單據(jù)繕制。組織貨源完畢后，進(jìn)行貨物出口時(shí)主要通過單證的傳輸來體現(xiàn)出口的流程。因此，這一部分要結(jié)合制單軟件來進(jìn)行組合運(yùn)用，這樣效果更好，畢竟流程軟件所提供的單據(jù)模板較少，不利于學(xué)生掌握更多知識(shí)。
7.進(jìn)口業(yè)務(wù)單據(jù)繕制。最后進(jìn)行進(jìn)口單據(jù)繕制，經(jīng)過出口業(yè)務(wù)之后，學(xué)生對(duì)許多單據(jù)已經(jīng)很熟悉了，在填寫進(jìn)出單據(jù)時(shí)已經(jīng)可以熟練填寫，因此這一部分學(xué)生可以通過自學(xué)的方式完成，教師只需進(jìn)行輔導(dǎo)和點(diǎn)評(píng)即可。
上面七個(gè)步驟完成之后，學(xué)生已經(jīng)對(duì)外貿(mào)流程有了一個(gè)很直觀的了解，這時(shí)教師可以更換支付方式以及貿(mào)易術(shù)語(yǔ)來重新進(jìn)行實(shí)訓(xùn)，重新實(shí)訓(xùn)可以由學(xué)生通過自學(xué)來自我完成，因?yàn)椴煌馁Q(mào)易術(shù)語(yǔ)下進(jìn)出口業(yè)務(wù)流程大同小異，教師在實(shí)訓(xùn)之前要提示學(xué)生注意不同貿(mào)易術(shù)語(yǔ)之間的區(qū)別即可。
不同的學(xué)生還可以通過組隊(duì)的方式進(jìn)行實(shí)訓(xùn)，比如三個(gè)人一組即進(jìn)口商、出口商(工廠)、銀行(進(jìn)出口地銀行)，五人一組實(shí)訓(xùn)就是每個(gè)角色由一個(gè)同學(xué)來?yè)?dān)任，完成之后進(jìn)行角色輪換即可。
匯款是指匯款人（債務(wù)人）主動(dòng)將款項(xiàng)交給銀行，委托其使用某種結(jié)算工具，通過其在國(guó)外的分支行或行，將款項(xiàng)付給國(guó)外收款人的一種結(jié)算方式。它是產(chǎn)生最早、使用最簡(jiǎn)單的結(jié)算方式，也是其他各種結(jié)算方式的基礎(chǔ)。
匯款按照使用的結(jié)算工具不同，可以分為電匯、信匯和票匯。按貨物、貨款的運(yùn)送及支付順序不同，匯款方式在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中有兩種運(yùn)用方式：預(yù)付貨款和貨到付款。其中，預(yù)付貨款對(duì)于出口商而言較為有利：既可以降低貨物出售的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)減輕了資金負(fù)擔(dān)；貨到付款則對(duì)于進(jìn)口商較為有利：既可降低資金風(fēng)險(xiǎn)，也能先收貨后籌款，相當(dāng)與得到資金融通。如付款的期限較長(zhǎng)，甚至可以將貨物售出后，用所售收入支付款項(xiàng)。因此，用匯款方式進(jìn)行結(jié)算，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和資金負(fù)擔(dān)在買賣雙方之間不均衡。結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)（如貨物運(yùn)出后能否順利收回貨款以及貨款付出后能否順利地收到貨物）和資金壓力完全由一方承擔(dān)，另一方則相對(duì)有利。
托收是指由債權(quán)人開立匯票，委托銀行通過其海外分支行或行，向國(guó)外債務(wù)人收取貨款或勞務(wù)價(jià)值的一種結(jié)算方式。雖然托收與貿(mào)易匯款都屬于商業(yè)信用基礎(chǔ)，但是跟單托收通過用單據(jù)代表貨物控制貨物所有權(quán)，從而將結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及資金負(fù)擔(dān)在進(jìn)出口雙方之間進(jìn)行了平衡。對(duì)于出口商來說，出口商通過控制貨權(quán)單據(jù)來控制貨物，不付款或承兌就不會(huì)交單。一般不會(huì)受到"銀貨兩空"的損失，比賒銷安全。對(duì)于進(jìn)口商來說，只要付款或承兌，馬上就能取得單據(jù)，從而得到貨物的所有權(quán)，比預(yù)付貨款方式安全。
在貿(mào)易實(shí)務(wù)中，托收按照是否附有貨運(yùn)單據(jù)可以分為光票托收和跟單托收。對(duì)不附有全套貨運(yùn)單據(jù)的款項(xiàng)的托收稱為光票托收；對(duì)附有全套貨運(yùn)單據(jù)的款項(xiàng)的托收稱為跟單托收。其中，根據(jù)交單條件的不同，跟單托收可分為D/P（付款交單）和D/A（承兌交單）。D/P（付款交單）按照付款的時(shí)間不同又可以分為D/P即期和D/P遠(yuǎn)期。不同的托收方式中存在的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)也有所不同。在D/P條件下，代收行在買方支付了全部票據(jù)金額以后才能將有關(guān)票據(jù)交給買方，這樣賣方的貨款得到了有效的保障。而在D/A下，代收行在買方承兌有關(guān)匯票后就可以將有關(guān)單據(jù)交付買方，這時(shí)賣方已經(jīng)交出了貨物的物權(quán)憑證，一旦買方的信用出現(xiàn)危機(jī)，到期不付款，賣方手中僅有一張已承兌匯票能約束買方的義務(wù)，仍可能遭受錢、貨兩空的損失，對(duì)于出口商來說選用D/A一定要慎重。
信用證支付方式是近年來國(guó)際貿(mào)易中最常見、最主要的支付方式。信用證(L/C)是開證行根據(jù)買方（開證申請(qǐng)人）的請(qǐng)求，開給賣方的一種保證承擔(dān)支付貨款的書面憑證。這種方式把應(yīng)由買方承擔(dān)的付款義務(wù)轉(zhuǎn)化為銀行的付款義務(wù)，從而加入了銀行信用，由于銀行承擔(dān)了第一性的付款責(zé)任，有審單的義務(wù)，使得結(jié)算的程序更為嚴(yán)格、規(guī)范，對(duì)于買賣雙方而言，結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步得到控制；資金融通也更為便利。因此，該種方式被貿(mào)易各方廣泛接受。
二、選擇支付方式時(shí)應(yīng)考慮的因素
由于各種支付方式的特點(diǎn)不同，因此在選擇合適的支付方式時(shí)，應(yīng)該考慮以下因素。
1.客戶信用等級(jí)的高低。如果客戶的信用等級(jí)很一般或是貿(mào)易雙方是首次進(jìn)行交易，應(yīng)該選用L/C的方式；如果客戶的信用等級(jí)較高，可以選用D/P，既可以達(dá)到即節(jié)省開證費(fèi)的目的，也可以在一定程度上把握物權(quán)憑證的安全性；如果客戶的信用等級(jí)非常高，就可以選用D/A甚至是直接T/T的方式。
2.貨物供求狀況不同。如果是暢銷的貨品，賣方可選擇對(duì)自身有利的支付方式，如要求用L/C進(jìn)行結(jié)算，甚至要求買方預(yù)付貨款。如果是滯銷的貨品,則所選擇的支付方式可能會(huì)有利于進(jìn)口商，如D/A，甚至可以貨到付款。
3.選用的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)和合同金額的高低。不同的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)對(duì)于買賣雙方的責(zé)任規(guī)定以及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)有所不同，因此也應(yīng)根據(jù)貿(mào)易術(shù)語(yǔ)不同來選擇合適的支付方式。對(duì)于象征貨組中的CIF和CFR,就可以選用托收和L/C的方式；而對(duì)于FXW和實(shí)際交貨的D組術(shù)語(yǔ)，一般就不會(huì)采取托收的形式進(jìn)行結(jié)算；對(duì)于FOB和FCA等術(shù)語(yǔ)，由于運(yùn)輸?shù)氖乱耸怯少I方安排的，出口人很難控制貨物，所以在一般情況下也不會(huì)選擇托收的方式。另外，合同金額如果不大，則可以考慮選擇速度較快、費(fèi)用低廉的T/T方式或光票托收方式。
選擇支付方式的最終目的是盡量降低結(jié)算的成本，分散結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)，促使進(jìn)出口貿(mào)易的順利進(jìn)行。以上所列舉的各個(gè)因素會(huì)在不同的時(shí)間、不同的國(guó)家和地區(qū)、不同的歷史階段、不同的具體客觀情況而對(duì)貨款的支付有不同程度的影響。
三、正確選用支付方式的建議
從國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐情況來看，單純某一種結(jié)算方式總是不能滿易各方的要求。面對(duì)不斷變化的市場(chǎng)，有必要采用綜合支付方式進(jìn)行結(jié)算。
1.匯款和托收相結(jié)合。如：先采取T/T的形式預(yù)付定金10%，在裝船后T/T合同款的40%,,剩余的50%采用D/P即期付款的形式。這種選擇既能保證供貨方及時(shí)履行發(fā)貨的義務(wù)，又能約束進(jìn)口人及時(shí)付款，同時(shí)節(jié)省了更多銀行費(fèi)用的支出，也節(jié)約了寶貴的貿(mào)易時(shí)間。
2.匯款和信用證相結(jié)合。如：定金的部分以T/T辦理；主要的貨款采用L/C的方式進(jìn)行支付；至于一些余款，以T/T的方式進(jìn)行。
3.托收與信用證結(jié)合使用。這樣的組合既可盡量地避兔不必要的開支，也能對(duì)作為物權(quán)憑證的單據(jù)起到保護(hù)的作用。如將D/A和信用證和銀行保函結(jié)合在一起使用，或要求使用由代收銀行開具的銀行承兌匯票，這樣，原來的商業(yè)信用就被轉(zhuǎn)變?yōu)殂y行信用，將出口商的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給銀行。
綜上所述，國(guó)際貿(mào)易支付方式選擇是否恰當(dāng)，會(huì)直接導(dǎo)致出口人是否能夠安全、快捷地得到貨款。在選擇時(shí)，不僅要考慮自己的風(fēng)險(xiǎn)，也要考慮對(duì)方的成本，力圖達(dá)到雙贏的日標(biāo)。所以，要根據(jù)對(duì)方的資信等級(jí)、貨物的供求狀況、合同金額的高低、運(yùn)輸方式和種類、財(cái)務(wù)結(jié)算成本高低等因素來決定。同時(shí)，靈活運(yùn)用組合的、綜合的支付方式來進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的結(jié)算，以分散結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。
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[3]任曉燕,任嘵鴻.論國(guó)際貿(mào)易支付方式的選擇.商場(chǎng)現(xiàn)代化,2007(9).
[4]危英.論國(guó)際貿(mào)易結(jié)算方式最佳選擇.求索,2004(11).
[5]余文華.進(jìn)出口貿(mào)易中非信用證支付方式的運(yùn)用模式.國(guó)際商務(wù)(對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易人學(xué)學(xué)報(bào)),2005(1).
學(xué)生姓名：×××
準(zhǔn)考證號(hào)：××××××××
指導(dǎo)教師：×××
日 期：20××年×月～20××年×月
目錄
目錄
目 錄
內(nèi)容提要 ……………………………………………………………………………ⅰ
(空一行)
一、我國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策概述 ………………………………………………………1
(一)改革開放前的對(duì)外貿(mào)易政策
(二)改革開放后對(duì)外貿(mào)易政策的主要特征
(三)入世后對(duì)外貿(mào)易政策的走向
二、當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境所確定的政策制約 ………………………………………8
(一)美國(guó)對(duì)華貿(mào)易的政治經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)分析
(二)亞洲金融危機(jī)對(duì)日本貿(mào)易戰(zhàn)略的影響
(三)歐盟與發(fā)展中國(guó)家的合作與競(jìng)爭(zhēng)
三.結(jié)論……………………………………………………………………………15
(空一行)
參考文獻(xiàn)……………………………………………………………………………16
(空一行)
志謝…………………………………………………………………………………18
3.內(nèi)容摘要
■摘要是對(duì)論文內(nèi)容的概括性總結(jié)，是以高度濃縮的方式介紹論文的核心內(nèi)容，篇幅300字以內(nèi)。小四號(hào)宋體，行距1.25。
摘要的內(nèi)容一般應(yīng)包括：論文
所研究的問題;使用的方法;所得出的結(jié)論以及結(jié)論的意義。
■關(guān)鍵詞(主題詞)，是反映論文最主要內(nèi)容的術(shù)語(yǔ)，一般每篇論文的關(guān)鍵詞可控制在3～5個(gè)之間。關(guān)鍵詞與關(guān)鍵詞之間用分號(hào)分隔，最后一個(gè)關(guān)鍵詞不使用標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。
韓南地區(qū)旅游營(yíng)銷策略簡(jiǎn)論
張同文
內(nèi)容摘要
漢南地區(qū)擁有多處天然溫泉，形成獨(dú)具特色的溫泉旅游。為擴(kuò)展旅游市場(chǎng)，溫泉游憩業(yè)者如何依據(jù)游客的消費(fèi)行為，進(jìn)而擬定適當(dāng)?shù)臓I(yíng)銷策略，已成為溫泉游憩經(jīng)營(yíng)管理之重要課題。因此，本文旨在探討漢南市溫泉游憩區(qū)游客之消費(fèi)行為，以五類游憩行為變量、人口統(tǒng)計(jì)變量及心理學(xué)變量來進(jìn)行調(diào)查，并通過因素分析及集群分析，以生活型態(tài)變量來進(jìn)行市場(chǎng)區(qū)隔。研究結(jié)果顯示溫泉游憩區(qū)游客的消費(fèi)行為可以旅游動(dòng)機(jī)、信息來源、評(píng)估準(zhǔn)則、活動(dòng)特性與事后態(tài)度等方面給予解釋。此外，可將整體溫泉旅游之消費(fèi)群劃分為三個(gè)相對(duì)獨(dú)立的市場(chǎng)，并對(duì)此三個(gè)市場(chǎng)研擬有效的營(yíng)銷策略。本研究之結(jié)果可為旅游從業(yè)人員有益的信息，對(duì)旅游主管部門也有一定之參考價(jià)值
關(guān)鍵詞：溫泉旅游 消費(fèi)行為 營(yíng)銷策略
4.正文
(1)字號(hào)：
論文主標(biāo)題：黑體小三號(hào)字居中。
正文內(nèi)各標(biāo)題：黑體小四號(hào)字。
行文：宋體小四號(hào)字，行距1.25。
(2)層級(jí)標(biāo)題
一.(一) 1. (1) ①
正文范例：
一、東盟簡(jiǎn)述及我國(guó)與東盟合作現(xiàn)狀
(一)東盟簡(jiǎn)介
東盟是“東南亞國(guó)家聯(lián)盟”(the association of south-east asia nations, asean)的簡(jiǎn)稱。
1999年4月30日，柬埔寨正式入盟，成為東盟的第十個(gè)成員國(guó)，。至此，東盟便覆蓋了整個(gè)東南亞地區(qū)，成為擁有450萬平方公里國(guó)土，5億人口和超過7000億美元的國(guó)民生產(chǎn)總值的由10個(gè)發(fā)展中國(guó)家組成的區(qū)域性國(guó)際組織。[ 李大勇，《東盟與中國(guó)》上冊(cè)，北京，國(guó)際出版社，2003年9月第一版，第2頁(yè)。]
(插入圖表)
圖1.1 漢南地區(qū)氣溫對(duì)旅游人數(shù)影響圖
本圖來源：2003年國(guó)家旅游年鑒，第1007頁(yè)。
(3)表格
■表格一般都要有一個(gè)阿拉伯?dāng)?shù)字編號(hào)和標(biāo)題，論文中表格的編號(hào)應(yīng)按順序統(tǒng)一編號(hào)，方式是表1、表2…;
表格的編號(hào)和標(biāo)題應(yīng)打在同一
行，放在表格的上端，表格編號(hào)后用冒號(hào)同標(biāo)題分開。
例：
表10： 韓國(guó)的出口補(bǔ)貼，1958-1970年(%)
直接補(bǔ)貼 稅收減免 關(guān)稅減免 信貸補(bǔ)貼 總計(jì)
1958
1959
1960
1961
1962 0.00
0.00
0.00
5.89
7.94 0.00
0.00
0.00
0.00
4.53 0.00
0.00
0.00
0.00
3.58 2.30
2.53
1.85
0.75
0.66 2.30
2.53
1.85
6.64
16.54
資料來源：
在正文中插入表格時(shí)，表格頂
部和底部同正文應(yīng)保持2行的距離，也就是說，表格的編號(hào)和標(biāo)題應(yīng)打在正文下的第3行，正文應(yīng)從表格底部最后一個(gè)注釋下的第3行開始。
■應(yīng)使用居中格式放置表格。
當(dāng)表格的列太長(zhǎng),而行又較短
時(shí),可以將表的列平均分開,然后將兩部分并行排列,中間用雙豎線開:
表8： 1979年以來中國(guó)進(jìn)出口的增長(zhǎng)率(%)
年份 出口 進(jìn)口 年份 出口 進(jìn)口
1979 40.2 43.9 1991 15.8 19.6
1980 33.8 24.7 1992 18.1 26.3
1981 20.4 12.6 1993 8.0 29.0
1982 1.4 -12.4 1994 31.9 11.2
1983 -0.4 10.9 1995 23.0 14.2
1984 17.6 28.1 1996 1.5 5.1
1985 4.6 54.1 1997 21.0 2.5
1986 13.1 1.5 1998 0.5 -1.5
1987 27.5 0.7 1999 6.1 18.2
1988 20.5 27.9 2000 27.8 35.8
1989 10.6 7.0 2001 6.8 8.2
1990 18.2 -9.8 2002 22.3 21.2
資料來源：吳念魯，陳權(quán)庚〈人民幣匯率研究〉(修訂本)，中國(guó)金
融出版社，2002，58-62。
■作者應(yīng)注明表中數(shù)據(jù)來源。方法：在表的封底線下左端用“資料來源”：第二行應(yīng)采用齊頭格式。
(4)腳注
腳注通常包含四個(gè)方面功能：
陳述正文中一個(gè)具體觀點(diǎn)、事
實(shí)、數(shù)據(jù)和引文的權(quán)威來源;
作為文獻(xiàn)的相互引證;
■當(dāng)對(duì)正文中討論的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)論、拓展或進(jìn)一步證明會(huì)打斷論文的思路時(shí)，宜使用腳注;
可用于致謝。
腳注的格式：
■論文中的腳注應(yīng)按順序，用阿拉伯?dāng)?shù)字1、2、3…作為標(biāo)識(shí)，腳注編號(hào)一般為上標(biāo)。word軟件可以自動(dòng)生成按序排列的腳注格式。
■腳注不得使用雙標(biāo)的方式(如1，2)。
■每篇論文都應(yīng)該有腳注。援引他人的重要的觀點(diǎn)、重要數(shù)據(jù)出處及其他需要說明的問題，都應(yīng)該用腳注。
5.參考文獻(xiàn)
■參考文獻(xiàn)目錄放在正文之后，應(yīng)
另起一頁(yè)，列出論文的參考文獻(xiàn)。
將“參考文獻(xiàn)”打印成黑體小
三號(hào)，置于此頁(yè)頂端居中位置。
參考文獻(xiàn)目錄用宋體5號(hào)字.行
距1.25。
■中文文獻(xiàn)和英文文獻(xiàn)應(yīng)分別列出，首先列出中文參考文獻(xiàn)。
參考文獻(xiàn)
一、中文部分
[1] 馮紹雷：《制度變遷與對(duì)外關(guān)系—1992年以來的俄羅斯》，上海人民出版社，1997年版。
[2] 林梅：《跨國(guó)公司營(yíng)銷戰(zhàn)略》，華五南出版社，2003年第三版。
[3] 摩根索：《尋求權(quán)力與和平的斗爭(zhēng)》，北京，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，1990年版。
[4] 徒賢：《戰(zhàn)略管理初論》，上海，人民群眾出版社，2000年第一版。
[5] 王繩祖主編：《國(guó)際關(guān)系史》(第七卷)，北京，世界知識(shí)出版社，1993年版。
[6] 王霞：《我國(guó)國(guó)際觀光資源開發(fā)之探討》，北京，《旅游》2000年第1期，第15-第16頁(yè)。
[7] 肖君：《旅游文化與市場(chǎng)營(yíng)銷》，企業(yè)管理網(wǎng)，
(閱讀時(shí)間：2003年12月8日)
中文文獻(xiàn)按作者的姓的漢語(yǔ)拼音排序，學(xué)術(shù)雜志論文的格式嚴(yán)格按照第6條的格式，缺一不可。
二、英文部分
[1] amit, raphael, and schoemaker, paul j. h., “strategic assets and organizational rent,” strategic management journal, vol.14, no.1, 1993, p.33-46.
[2] andersen, p., and petersen, n. c., “a procedure for ranking efficiency units in data envelopment analysis,” management science, vol.39, no.10, 1993, p. 1261-1264.
英文文獻(xiàn)按作者的姓排序，姓在前，加逗號(hào)，再加名。
參考文獻(xiàn)目錄中，網(wǎng)上文獻(xiàn)的排版格式同其他文獻(xiàn)基本相同，但在結(jié)尾處應(yīng)標(biāo)出訪問網(wǎng)站的日期和網(wǎng)址。
論文關(guān)鍵詞：優(yōu)化教學(xué)內(nèi)容，案例教學(xué)法，模擬教學(xué)
《國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》是是經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)以及金融學(xué)、電子商務(wù)、物流學(xué)等其他應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的核心課程。課程理論部分是偏向于宏觀理論和政策的學(xué)習(xí)，實(shí)務(wù)部分側(cè)重于應(yīng)用性、操作性極強(qiáng)的企業(yè)實(shí)際外貿(mào)知識(shí)學(xué)習(xí)。這門課程要求經(jīng)貿(mào)理論和外貿(mào)知識(shí)兼顧，針對(duì)非國(guó)貿(mào)專業(yè)的學(xué)生講述，這就對(duì)教師的教學(xué)提出了很大的挑戰(zhàn)。本文從優(yōu)化教學(xué)內(nèi)容、案例教學(xué)法、課程模擬教學(xué)等幾個(gè)角度探討如何更好地進(jìn)行該門課程的教學(xué)。
一、以培養(yǎng)應(yīng)用型人才目標(biāo)優(yōu)化教學(xué)內(nèi)容
《國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》課程要求學(xué)生不僅熟練掌握國(guó)際貿(mào)易的各種基本知識(shí)，還應(yīng)初步具備處理相關(guān)貿(mào)易流程和實(shí)務(wù)的能力。該課程的人才培養(yǎng)目標(biāo)是培養(yǎng)掌握外貿(mào)知識(shí)的應(yīng)用型人才，學(xué)生學(xué)習(xí)本門課程的重點(diǎn)應(yīng)在實(shí)際應(yīng)用上。課程的內(nèi)容繁多，課時(shí)有限的情況下，教學(xué)內(nèi)容的優(yōu)化尤為重要。
（一）優(yōu)化國(guó)際貿(mào)易理論部分內(nèi)容
在國(guó)際貿(mào)易理論部分教學(xué)上，教師應(yīng)注重引導(dǎo)學(xué)生從經(jīng)濟(jì)全球化的角度來認(rèn)識(shí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易問題，培養(yǎng)學(xué)生在全球合理配置資源的觀念，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的觀念以及法制的觀念；使學(xué)生能夠認(rèn)識(shí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易發(fā)展、中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展、外向型企業(yè)發(fā)展的客觀規(guī)律并具備運(yùn)用國(guó)際貿(mào)易理論知識(shí)發(fā)現(xiàn)、分析和解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)貿(mào)問題的能力。因此，國(guó)際貿(mào)易理論部分教學(xué)內(nèi)容的設(shè)置可以采取模塊化教學(xué)方法，將課程內(nèi)容分為國(guó)際貿(mào)易基本概念、國(guó)際貿(mào)易政策措施、經(jīng)濟(jì)一體化與全球化、世界貿(mào)易組織四個(gè)模塊。四個(gè)模塊的安排由基礎(chǔ)知識(shí)到應(yīng)用知識(shí)的擴(kuò)展和延伸，形成了一個(gè)“鏈條”，優(yōu)化了理論部分的內(nèi)容，也符合認(rèn)知規(guī)律。
以上四個(gè)模塊中模擬教學(xué)，與工作實(shí)際應(yīng)用聯(lián)系較多的是國(guó)際貿(mào)易的基本知識(shí)和國(guó)際貿(mào)易政策措施兩個(gè)模塊，因此，在課程理論部分教學(xué)內(nèi)容的選擇上主要側(cè)重于這兩部分內(nèi)容。教師教授知識(shí)時(shí)，務(wù)必緊密聯(lián)系當(dāng)前最新的時(shí)事資料。這樣既能讓學(xué)生掌握這個(gè)知識(shí)點(diǎn)，又能讓學(xué)生了解當(dāng)前的具體的貿(mào)易背景，感覺到這門課程的實(shí)踐性，從而激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。要達(dá)到上述的效果，教師課下需做精心的準(zhǔn)備，一定要關(guān)注當(dāng)前的國(guó)內(nèi)日國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域發(fā)生的各種事件，積累各種教學(xué)的素材，不斷更新教學(xué)案例，將最新的知識(shí)傳授給學(xué)生，使整個(gè)學(xué)習(xí)的內(nèi)容有時(shí)代感。比如講到外貿(mào)依存度時(shí)，聯(lián)系中國(guó)2010年中國(guó)外貿(mào)依存度，給出進(jìn)出口的數(shù)值，讓學(xué)生計(jì)算出口依存度、進(jìn)口依存度，討論進(jìn)出口依存度的數(shù)值大小的利弊，再結(jié)合中國(guó)加工貿(mào)易占比很高的現(xiàn)實(shí)評(píng)價(jià)中國(guó)外貿(mào)依存度的高低。
（二）國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)部分內(nèi)容的優(yōu)化
以合同為中心對(duì)實(shí)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行整合。理論是實(shí)際操作的基礎(chǔ)，在實(shí)務(wù)教學(xué)中，有關(guān)概念、流程、貿(mào)易慣例等知識(shí)性信息必須通過教師講解傳授給學(xué)生。按照進(jìn)出口實(shí)際操作流程，以合同為中心對(duì)課程內(nèi)容進(jìn)行整合，整合后教學(xué)內(nèi)容可分為四個(gè)部分：第一部分，交易前的準(zhǔn)備。主要內(nèi)容為進(jìn)出口前的市場(chǎng)調(diào)研及分析，選擇目標(biāo)市場(chǎng)，最后設(shè)立進(jìn)出口方案的過程及操作思路。第二部分，交易磋商。主要內(nèi)容為交易磋商的程序、內(nèi)容和技巧。第三部分，合同簽訂。主要介紹合同的種類和法律效力，展示合同的文本，介紹合同條款中國(guó)知網(wǎng)論文數(shù)據(jù)庫(kù)。第四部分，合同的履行。出口合同的履行程序包括備貨、催證、審證、改證、租船訂艙、報(bào)驗(yàn)、通關(guān)、投保、裝運(yùn)、制單、交單、結(jié)匯、出口退稅和核銷等過程；進(jìn)口合同的履行程序包括開信用證、租船訂艙、裝運(yùn)、辦理保險(xiǎn)、審單付款、接貨報(bào)關(guān)、檢驗(yàn)、核銷等過程。
以合同的簽訂和履行為課程教學(xué)的重點(diǎn)。不管是價(jià)格術(shù)語(yǔ)、國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸、保險(xiǎn)還是貨款的收付，合同的磋商等國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)的學(xué)習(xí)內(nèi)容最終都會(huì)體現(xiàn)在進(jìn)出口雙方簽訂的合同的各個(gè)具體條款上。而進(jìn)出口業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)際上也是圍繞著合同進(jìn)行的。在《國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)》知識(shí)講解時(shí)以合同為主線，將各個(gè)知識(shí)點(diǎn)用合同進(jìn)行有機(jī)串聯(lián)，可以使學(xué)生更清晰地掌握各個(gè)知識(shí)點(diǎn)在實(shí)際運(yùn)用時(shí)的具體作用模擬教學(xué)，便于從整體上把握國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)課程的內(nèi)容，使知識(shí)更加清晰和有條理性。
二、積極推行案例教學(xué)法
由于國(guó)際貿(mào)易理論部分的內(nèi)容抽象難懂，采取案例教學(xué)，可以縮小書本與現(xiàn)實(shí)的差距，把抽象的理論具體化，以大量實(shí)例促進(jìn)學(xué)生對(duì)知識(shí)的理解和應(yīng)用。如可以以“美國(guó)對(duì)中國(guó)銅版紙的反傾銷案”等為實(shí)例，從事情發(fā)展的起因、來龍去脈、最終結(jié)果來具體探討傾銷的裁定、反傾銷的應(yīng)對(duì)、我國(guó)在反傾銷中的地位以及作為政府和企業(yè)而言，面對(duì)“傾銷第一大國(guó)”的嚴(yán)峻形勢(shì)可吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等問題。這樣將抽象的理論具體到案例中，學(xué)生對(duì)此會(huì)有更直觀的認(rèn)識(shí)，使學(xué)生輕松地掌握知識(shí)的重點(diǎn)與難點(diǎn)，達(dá)到豁然開朗的效果。
國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)內(nèi)容具有更強(qiáng)的實(shí)踐性，案例較多，案例教學(xué)法就更能發(fā)揮優(yōu)勢(shì)。教師教學(xué)過程中要重視學(xué)生的主體地位，學(xué)生通過在課堂中嘗試角色扮演，參與處理實(shí)務(wù)，加深對(duì)外貿(mào)實(shí)務(wù)知識(shí)的理解。比如十三種貿(mào)易術(shù)語(yǔ)，買賣雙方的責(zé)任、費(fèi)用、交貨和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的界限等內(nèi)容繁多難懂，通過幾個(gè)案例就可以將幾個(gè)主要的外貿(mào)術(shù)語(yǔ)中買賣雙方的責(zé)任義務(wù)分析清楚，能給學(xué)生留下十分深刻的印象。在實(shí)務(wù)教學(xué)中將案例貫穿于課程的每一個(gè)章節(jié)，實(shí)施全課堂滲透式案例分析，這樣使學(xué)生變被動(dòng)接受為主動(dòng)學(xué)習(xí)、變注重知識(shí)為注重能力。案例教學(xué)將提問貫穿于課堂教學(xué)中，使學(xué)生在課堂上保持對(duì)問題的思考，積極參與課堂，體現(xiàn)了教學(xué)相長(zhǎng)、共同提高的一種互動(dòng)式教學(xué)模式。
運(yùn)用案例教學(xué)方法, 教師需要精心做好準(zhǔn)備工作，盡量突出所選案例的現(xiàn)實(shí)性、典型性，應(yīng)體現(xiàn)課程中所學(xué)內(nèi)容的特征。例如有關(guān)國(guó)際貨物買賣合同構(gòu)成要件的學(xué)習(xí)、應(yīng)選擇合同磋商程序等方面的案例來解釋合同磋商與簽約過程的復(fù)雜性和多樣性，再選擇具體針對(duì)品質(zhì)、價(jià)格、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、商檢、索賠等環(huán)節(jié)的典型案例，使學(xué)生對(duì)貿(mào)易實(shí)務(wù)知識(shí)又有了全面的認(rèn)識(shí)和理解。案例教學(xué)的最后一個(gè)環(huán)節(jié)是對(duì)案例分析過程與問題解答情況進(jìn)行回顧與總結(jié)。在此階段，教師展示結(jié)論，和學(xué)生共同討論教材結(jié)論和同學(xué)結(jié)論的共性和差異性，分析差異性產(chǎn)生的原因，并對(duì)學(xué)生的各種結(jié)論加以點(diǎn)評(píng)；最后全面總結(jié)案例結(jié)論、所援引法律依據(jù)、及對(duì)我們的啟示等。案例教學(xué)法能使學(xué)生熟悉了業(yè)務(wù)程序，形成了合約意識(shí)模擬教學(xué)，學(xué)會(huì)了主動(dòng)運(yùn)用知識(shí)。
三、按照外貿(mào)流程進(jìn)行課程模擬
在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中引入模擬教學(xué)，加強(qiáng)實(shí)踐操作，提高學(xué)生的實(shí)際操作能力。課堂教學(xué)使學(xué)生系統(tǒng)地掌握國(guó)際貿(mào)易的理論知識(shí)，而模擬教學(xué)使學(xué)生通過對(duì)國(guó)際貿(mào)易的具體業(yè)務(wù)的演練，掌握國(guó)際貿(mào)易具體操作細(xì)節(jié)，進(jìn)而掌握國(guó)際貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則。通過模擬教學(xué)，讓學(xué)生能夠在一個(gè)仿真的國(guó)際商業(yè)環(huán)境中，不再感到學(xué)習(xí)理論條款的單調(diào)無味，而是積極主動(dòng)地參與模擬公司當(dāng)中來，收集信息，策劃方案，自主學(xué)習(xí)的動(dòng)力很高。在實(shí)際業(yè)務(wù)的操作過程中使其全面、系統(tǒng)、規(guī)范地掌握從事進(jìn)出易的實(shí)際操作技能。學(xué)生通過仿真的模擬公司訓(xùn)練，站在買方，賣方和船公司以及商檢機(jī)構(gòu)等各個(gè)角度進(jìn)行成本核算、交易磋商、合同簽訂、信用證開立、審核與修改、備貨裝運(yùn)、投保報(bào)關(guān)、制單結(jié)匯等具體操作程序，完成一個(gè)完整的進(jìn)出口業(yè)務(wù)流程，使得學(xué)生對(duì)國(guó)際貿(mào)易完整的運(yùn)作流程有了全方位的認(rèn)識(shí)，從而全面、系統(tǒng)、規(guī)范地掌握進(jìn)出口貿(mào)易的主要操作技能，熟悉進(jìn)出口的業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)從學(xué)校到企業(yè)的無縫對(duì)接，為學(xué)生走出學(xué)校走進(jìn)職場(chǎng)從事相關(guān)的國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)打下了良好的基礎(chǔ)。
關(guān)鍵詞：信息熵；風(fēng)險(xiǎn)；檢驗(yàn)；國(guó)際貿(mào)易
中圖分類號(hào)：U692.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006―7973（2016）11-0024-03
信息熵是20世紀(jì)就已經(jīng)廣泛應(yīng)用的理論和方法，但用它來度量國(guó)際貿(mào)易中大宗商品的短重風(fēng)險(xiǎn)尚未發(fā)現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)資料。本論文是江蘇出入境檢驗(yàn)檢疫局課題“基于承運(yùn)船舶引起的重量鑒定風(fēng)險(xiǎn)（分析及控制）防范體系研究”（No.2015KJ67）的研究成果。該項(xiàng)目于2015年獲得立項(xiàng)。
通過本論文的研究，建立一個(gè)基于信息熵的承運(yùn)船舶短重風(fēng)險(xiǎn)度量模型，對(duì)基于承運(yùn)船舶引起的短重風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，指導(dǎo)相關(guān)企業(yè)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)分析的基本原理，開展承運(yùn)船舶風(fēng)險(xiǎn)分析，合理選擇承運(yùn)船舶，盡量避免因承運(yùn)船舶選擇不當(dāng)造成的經(jīng)濟(jì)損失；同時(shí)探索建立基于大數(shù)據(jù)分析的承運(yùn)船舶短重風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，對(duì)船舶重大短重風(fēng)險(xiǎn)隱患做到早發(fā)現(xiàn)、早研判、早預(yù)警、早處置。從而形成一套體系完整、結(jié)構(gòu)科學(xué)、應(yīng)對(duì)有效的航運(yùn)船舶風(fēng)險(xiǎn)防范體系，提高監(jiān)管效率，提升工作的主動(dòng)性、針對(duì)性和有效性，更好的服務(wù)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。
1 短重風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)度量
1.1 風(fēng)險(xiǎn)的概念
對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)”這一概念，各界一直以來未達(dá)成一致，但普遍認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)的定義包含了兩個(gè)共同點(diǎn)：不確定性和損失。美國(guó)學(xué)者海恩斯在其1895年出版的著作《Risk as an Economic Factor》中，最早提出“風(fēng)險(xiǎn)”的概念。20世紀(jì)20年代初，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家芝加哥學(xué)派創(chuàng)始人富蘭克?奈特（Frank Hyneman Knight）把風(fēng)險(xiǎn)與不確定性做了明確區(qū)分，指出風(fēng)險(xiǎn)的特征是概率估計(jì)的可靠性。1952年，美國(guó)學(xué)者格拉爾在其調(diào)查報(bào)告《費(fèi)用控制的新時(shí)期――風(fēng)險(xiǎn)管理》中正式提出并使用“風(fēng)險(xiǎn)管理”一詞。1964年，美國(guó)教授威廉姆斯和漢斯把人的主觀因素引入對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析上。此后，歐美各國(guó)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究逐步趨向系統(tǒng)化和專業(yè)化，使風(fēng)險(xiǎn)管理逐步成為一門獨(dú)立的學(xué)科。
2009年11月，ISO各成員國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)組織投票通過ISO 31000《風(fēng)險(xiǎn)管理―風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》，對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)”的定義為：“不確定性對(duì)目標(biāo)的影響”。同年，我國(guó)了GB/T 23649―2009 《風(fēng)險(xiǎn)術(shù)語(yǔ)》，其中對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)”定義為：“某一事件發(fā)生的概率和其后果的組合”。
根據(jù)上述文獻(xiàn)資料對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義我們可以引申出短重風(fēng)險(xiǎn)的定義：
（1）承運(yùn)船舶或其他狀況的不確定性對(duì)貨物重量的影響。
（2）貨物短重發(fā)生的概率和其后果的組合。
1.2 承運(yùn)船舶風(fēng)險(xiǎn)因子的構(gòu)成
目前，對(duì)承運(yùn)船舶的風(fēng)險(xiǎn)研究主要是安全性的研究，本論文在借鑒國(guó)內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合水尺鑒重的實(shí)際情況，構(gòu)建承運(yùn)船舶短重風(fēng)險(xiǎn)度量制標(biāo)。由承運(yùn)船舶帶來的短重風(fēng)險(xiǎn)主要有四個(gè)方面：船型、船舶的計(jì)量條件、船舶的計(jì)量資料以及其他因素。如圖所示：
承運(yùn)船舶短重風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，按照系統(tǒng)遞階分解原則，承運(yùn)船舶短重風(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo)體系也應(yīng)該是一個(gè)分層的樹狀結(jié)構(gòu)。即每層指標(biāo)即是上層指標(biāo)的子類指標(biāo)，又是下層指標(biāo)的父類指標(biāo)。最上層的指標(biāo)即為衡量承運(yùn)船舶短重風(fēng)險(xiǎn)的指數(shù)。如表1所示：
2 熵與信息熵
“熵”（entropy）概念從首次提出到現(xiàn)在廣泛應(yīng)用已有160多年的歷史。熵的概念和規(guī)律以及其他推論和有關(guān)定理構(gòu)成了熵理論，熵定律普遍被認(rèn)為是自然界的最高定律。愛因斯坦（Albert Einstein）說：“熵理論對(duì)于整個(gè)自然科學(xué)來說是第一法則。”但是運(yùn)用熵理論來度量承運(yùn)船舶短重風(fēng)險(xiǎn)，尚未發(fā)現(xiàn)有任何文獻(xiàn)報(bào)道。因此，本論文用信息熵的方法來度量承運(yùn)船舶短重風(fēng)險(xiǎn)是一次創(chuàng)新和嘗試。
2.1 熵
1865年魯?shù)婪?尤利烏斯?埃馬努埃爾?克勞修斯（Rudolf Julius Emanuel Clausius）在他的論文《力學(xué)的熱理論的主要方程之便于應(yīng)用的形式》中首次提出了熵的概念，并將熵定義為“系統(tǒng)吸收的熱量與恒溫?zé)嵩礈囟戎取?，稱為熱力學(xué)熵或熱溫熵或Clausius熵，被用來度量系統(tǒng)中能量的衰竭程度，即熱量不可轉(zhuǎn)變?yōu)楣Φ某潭取?/p>
1877年，物理學(xué)家玻爾茲曼將熱力學(xué)熵概念做了進(jìn)一步推廣和深入分析，并把熵定義為一種特殊狀態(tài)的概率：原子聚集方式的數(shù)量。熵可以定義為玻爾茲曼常數(shù)乘以系統(tǒng)分子的狀態(tài)數(shù)的對(duì)數(shù)值：
S=klnΩ；K是比例常數(shù)，現(xiàn)在稱為玻爾茲曼常數(shù)。
2.2 信息熵
1948年，美國(guó)數(shù)學(xué)家、信息論的創(chuàng)始人香農(nóng)（Shannon）在題為“通訊的數(shù)學(xué)理論”的論文中指出：“信息是用來消除隨機(jī)不定性的東西”。并應(yīng)用概率論知識(shí)和邏輯方法推導(dǎo)出了信息量的計(jì)算公式，稱為信息熵或Shannon熵。信息熵建立了關(guān)于不確定性的一種定量化的度量，奠定了現(xiàn)代信息論的理論基礎(chǔ)。熵在信息論中的定義如下：
（2）船舶的計(jì)量條件和船況越好，信息熵就越低；反之，信息熵就越高。所以，信息熵也可以說是船舶計(jì)量條件和船況有序化程度的一個(gè)度量。
2.3 基于信息熵的風(fēng)U定量計(jì)算
假設(shè)某一承運(yùn)船舶存在n種可能的不同風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，且Pi（i=1，2，…，n）表示每一種船舶風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)出現(xiàn)的概率，當(dāng)信息熵取得最大值時(shí)，對(duì)應(yīng)的一組風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)出現(xiàn)的概率占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，在這個(gè)基礎(chǔ)之上，就可以為信息熵表示各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)值提供理論依據(jù)。而且當(dāng)Pi相等時(shí)，熵值達(dá)到最大值，對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)系承運(yùn)船舶影響的不確定性越大。根據(jù)這個(gè)原理，可由信息熵來計(jì)算各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)值。
假設(shè)一艘船具備如下4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)①沙灘船，②使用設(shè)計(jì)圖代替完工圖，③水尺標(biāo)記尺寸不符合要求，④船舶老舊。每一種風(fēng)險(xiǎn)因素都對(duì)短重有兩種可能的影響：正相關(guān)和負(fù)相關(guān)，共有8種可能，不確定性為ln8。對(duì)每一種風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)來說當(dāng)兩種可能性概率相同時(shí)，即Pi=0.5時(shí)熵最大。
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素的熵值計(jì)算公式我們可以推出兩個(gè)結(jié)論：
（1）熵值越大，短重風(fēng)險(xiǎn)越高，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的成本越高。
（2）船舶狀態(tài)和計(jì)量條件越好，熵值就低，反之，船舶狀態(tài)和計(jì)量條件越差，熵值就越高。
2.4 確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
根據(jù)前文計(jì)算出來的風(fēng)險(xiǎn)值，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)定義表定義風(fēng)險(xiǎn)所屬范圍，根據(jù)計(jì)算出來的風(fēng)險(xiǎn)值是否屬于某風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間來判斷該部分風(fēng)險(xiǎn)范圍及類別，例如某承運(yùn)船舶短重風(fēng)險(xiǎn)值為0.6，則可將該船舶承運(yùn)貨物短重風(fēng)險(xiǎn)定義為較大，以此反映客觀情況。
3 檢驗(yàn)策略
3.1 檢驗(yàn)策略
3.1.1 根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取不同的檢驗(yàn)策略
對(duì)船舶進(jìn)行評(píng)估并分級(jí)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等三個(gè)步驟。
（1）對(duì)極高風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)的船舶建議貿(mào)易商盡量避免租用這類船舶承運(yùn)貴重散貨。如果發(fā)現(xiàn)此類承運(yùn)船舶，建議貿(mào)易雙方更改計(jì)重方式。
（2）對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)承運(yùn)船舶，建議貿(mào)易商投保短量險(xiǎn)，減少因短重帶來的損失。在對(duì)此類承運(yùn)船舶實(shí)施重量檢驗(yàn)是應(yīng)提高警惕。
（3）對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)船舶貿(mào)易商可以放心租用。在實(shí)施重量檢驗(yàn)是也要注意，特別是拼裝船。
3.1.2 建立基于大數(shù)據(jù)分析的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系
對(duì)于已發(fā)現(xiàn)的高風(fēng)險(xiǎn)船舶建立大數(shù)據(jù)檔案并在檢驗(yàn)檢疫部門之間實(shí)現(xiàn)信息共享。同時(shí)，按照所運(yùn)載貨物的實(shí)際短重重量進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或分級(jí)，當(dāng)遇到同一船舶再次進(jìn)行水尺計(jì)重時(shí)，鑒定人員可以利用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警數(shù)據(jù)，在計(jì)算前重點(diǎn)核查檔案中記錄的問題是否得到了改正。這樣一來既規(guī)避了潛在的風(fēng)險(xiǎn)，又提高了工作效率。
3.1.3 在實(shí)際工作中加強(qiáng)對(duì)船舶計(jì)量條件的審核
根據(jù)信息熵的原理，承運(yùn)船舶的設(shè)計(jì)建造和計(jì)量條件越差信息熵越高，風(fēng)險(xiǎn)越高，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)所需的信息量也就越高。因此，在檢驗(yàn)中應(yīng)當(dāng)盡可能多的收集資料和信息（如制表說明、船舶的總布置圖等）來綜合地進(jìn)行判斷。尤其是對(duì)于圖表上所示的計(jì)算所需信息（如水尺標(biāo)記位置、水艙高度等）應(yīng)該與實(shí)際觀測(cè)或測(cè)量得到的數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，這樣就可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的問題而不至于造成工作上的失誤。
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