發(fā)布時間：2023-09-14 17:28:47
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：中小企業(yè) 知識產(chǎn)權(quán) 管理體系 構(gòu)建
知識產(chǎn)權(quán)工作做好了，能給企業(yè)帶來的益處也非常多，比如，企業(yè)的競爭力大幅提升、企業(yè)的產(chǎn)品市場影響力擴大、獲取到額外的專利壟斷性利潤、形成技術(shù)壁壘阻止外來勢力輕易進入本領(lǐng)域等。因此，中小型企業(yè)也需要從內(nèi)部建立并完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系，這對中小企業(yè)來說，同樣具有非常重要的意義。
1 知識產(chǎn)權(quán)管理體系的內(nèi)涵
企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，具有很強的專業(yè)性。它包含硬件和軟件兩個方面：硬件包括管理機構(gòu)、管理人員、協(xié)作機構(gòu)等；軟件包括知識產(chǎn)權(quán)管理制度、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃、知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)等?？梢越y(tǒng)一概括為五個方面的內(nèi)容：組織機構(gòu)、人力資源、管理制度、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃、知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)。
2 知識產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)建方法
知識產(chǎn)權(quán)管理體系是企業(yè)管理系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)，對企業(yè)意義重大，它的創(chuàng)建必須緊緊圍繞企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，服務(wù)于企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系要統(tǒng)一于企業(yè)的戰(zhàn)略思想。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)建常采取自上而下、自里而外的方式，在企業(yè)確定實施以知識產(chǎn)權(quán)為核心的品牌建設(shè)戰(zhàn)略后，企業(yè)最高管理者任命一名高管為知識產(chǎn)權(quán)管理體系的管理者代表，全權(quán)負(fù)責(zé)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)工作，以保障體系建設(shè)能夠正常有序推進。管理者代表再通過合理調(diào)配各種資源，從組織機構(gòu)、人力資源、制度建設(shè)等多方面進行全面構(gòu)建。
3 中小型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)建與完善
中小型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系應(yīng)從以下幾個方面進行構(gòu)建并完善：
3.1 組建知識產(chǎn)權(quán)專職機構(gòu) 組建知識產(chǎn)權(quán)專職機構(gòu)，確定為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的負(fù)責(zé)部門，并擬定其職責(zé)，這一點非常重要。因為沒有專職機構(gòu)，知識產(chǎn)權(quán)工作就是師出無名，許多工作可能無法正常開展，而且會在企業(yè)各部門之間產(chǎn)生職責(zé)不清、互相推諉的問題。即使企業(yè)很小，也應(yīng)至少設(shè)置1名專（兼）職人員主要負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)工作。同時，知識產(chǎn)權(quán)專職機構(gòu)由一名企業(yè)高管直接領(lǐng)導(dǎo)，全權(quán)負(fù)責(zé)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事宜。同時指定知識產(chǎn)權(quán)的合作部門，在技術(shù)部、法律事務(wù)部、生產(chǎn)部等與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)部門設(shè)置1名知識產(chǎn)權(quán)工作兼職聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)將涉及本部的知識產(chǎn)權(quán)工作與知識產(chǎn)權(quán)專職機構(gòu)進行無縫對接，不留死角。
3.2 制度建設(shè) 建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度，實現(xiàn)“制度治人”而不是“以人治人”。知識產(chǎn)權(quán)管理制度主要包括知識產(chǎn)權(quán)管理辦法、專利管理辦法、商標(biāo)管理辦法、商業(yè)秘密保護辦法以及創(chuàng)造獎勵辦法等。前四項制度對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的內(nèi)部管理起到了非常重要的作用，可以明確各部門的職責(zé)，理順相互之間的工作關(guān)系，制定合理有效的知識產(chǎn)權(quán)工作程序。而創(chuàng)造獎勵辦法鼓勵企業(yè)員工進行發(fā)明創(chuàng)造，極大地提高了企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，使每一位員工都成為企業(yè)進行自主創(chuàng)新最活躍的個體。
3.3 人力資源建設(shè) 人力資源是任何事情的關(guān)鍵因素，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理體系也不例外，只有具備一定素質(zhì)的人力資源，才能實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系制定的戰(zhàn)略目標(biāo)。在構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理體系工作中，中小型企業(yè)可根據(jù)自身實際情況定期或不定期的采取各種不同的方式，有針對性的對員工進行不同級別的培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束后，對培訓(xùn)人員進行考核、評價，以保障培訓(xùn)效果。主要做法有：①積極參與國家、省、市知識產(chǎn)權(quán)部門組辦的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識培訓(xùn)班，派遣知識產(chǎn)權(quán)專職人員或聯(lián)絡(luò)員學(xué)習(xí)相關(guān)知識。②請國家、省、市知識產(chǎn)權(quán)部門及知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)到企業(yè)現(xiàn)場，為領(lǐng)導(dǎo)層、知識產(chǎn)權(quán)專職人員、科研人員集中講課。③由知識產(chǎn)權(quán)專職人員搜集相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)基本知識、有趣案例在企業(yè)的各種例會上向與會員工講解10至15分鐘，普及知識產(chǎn)權(quán)知識，提高知識產(chǎn)權(quán)意識。這種方式用時少，氣氛活躍，取得的效果卻很好。④由知識產(chǎn)權(quán)專職人員聯(lián)合企業(yè)工會人員，每年制作3到5期知識產(chǎn)權(quán)知識黑板報，向廣大員工宣傳相關(guān)知識，提高員工知識產(chǎn)權(quán)意識。⑤進行知識產(chǎn)權(quán)知識考試。由專職人員根據(jù)企業(yè)的實際情況，分普通員工、專業(yè)技術(shù)人員及公司領(lǐng)導(dǎo)層等多個組別，分別設(shè)置與其相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)題目，由其解答。對不同組別設(shè)置不同的獎懲方式，將趣味性與專業(yè)性有機結(jié)合在一起。這樣的考試每年可進行一到兩次。
3.4 實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃 知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃是企業(yè)在某一發(fā)展階段的綱領(lǐng)性文件，解決了企業(yè)今后的研發(fā)方向、創(chuàng)新方式、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略側(cè)重點等一系列重大問題。要對研究課題題目進行系統(tǒng)的專利技術(shù)分析、趨勢分析、經(jīng)濟分析、市場分析、競爭對手分析及國外同類產(chǎn)品技術(shù)分析，獲取完整的專利戰(zhàn)略分析報告，這是企業(yè)制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃的重要依據(jù)。
3.5 知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)
3.5.1 創(chuàng)新平臺建設(shè)。搭建一個高效運行的創(chuàng)新平臺對提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力具有舉足輕重的作用。通過以下幾個方面搭建一個高效運行的創(chuàng)新平臺：①建立專業(yè)的專利信息搜索平臺。專利檢索分析系統(tǒng)在項目研發(fā)前期、中期、后期，直至項目完成后，都發(fā)揮著極其重要的作用，比如：對失效專利技術(shù)的再運用、開闊視野、啟發(fā)設(shè)計思路以及規(guī)避專利陷阱、防止專利侵權(quán)等。與專業(yè)機構(gòu)合作在企業(yè)內(nèi)部建立一個專業(yè)的專利檢索分析系統(tǒng)，可以大大方便廣大技術(shù)人員、管理人員進行專利檢索分析，拓展技術(shù)人員的設(shè)計思想，科技創(chuàng)新效率得到大幅度提高。②加強“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合，深化創(chuàng)新機制。創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的必經(jīng)之路，但不能過于狹隘的去理解“創(chuàng)新”，以為只有完全利用自身的人力、物力、財力獨自創(chuàng)造出技術(shù)才是創(chuàng)新。作為企業(yè)，有它自身的局限性。在創(chuàng)新過程中，應(yīng)該采取“走出去、引進來”的方式加強“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合，充分利用高校、科研機構(gòu)專業(yè)人才深厚的理論知識，這是企業(yè)所不具有的，通過取長補短，正好彌補企業(yè)的不足，這其實就是一種創(chuàng)新，善加利用會取得豐碩的成果。③實施專利商標(biāo)申請渠道建設(shè)，保證智力成果及時高效轉(zhuǎn)化。對待同樣的發(fā)明創(chuàng)造，我國法律規(guī)定是早申請者在沒有發(fā)現(xiàn)被駁回理由的情況下即可獲得授權(quán)，晚申請者不再受到國家法律的保護，這就使得項目研發(fā)一定要在第一時間將創(chuàng)新成果向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交申請，以獲取國家法律的保護。
3.5.2 企業(yè)研發(fā)項目實施專利化管理。研發(fā)項目專利化管理是指在項目立項之初，制定出項目專利目標(biāo)，在項目實施過程中，由知識產(chǎn)權(quán)專職人員緊緊跟蹤項目，及時與項目負(fù)責(zé)人進行溝通，了解項目的進展情況，提煉出項目的技術(shù)創(chuàng)新點，整理好后與專利中介機構(gòu)聯(lián)系、商討，撰寫專利文件，辦理專利申請。研發(fā)項目專利化管理方式不僅可以大大縮短從技術(shù)研發(fā)到專利申請的時間，而且更易提煉出項目完整的技術(shù)創(chuàng)新點。
3.5.3 增強中小型企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境的適應(yīng)能力。一些企業(yè)申請專利的主要目的是防止同行或競爭對手侵權(quán)，或者防止其他人搶先申請專利后反過來打壓自己。中小型企業(yè)需要深入了解知識產(chǎn)權(quán)的各項內(nèi)容，熟悉知識產(chǎn)權(quán)運行流程，洞察知識產(chǎn)權(quán)利益相關(guān)方的真實意圖，在企業(yè)的經(jīng)營管理戰(zhàn)略和外部知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境之間尋找較佳的平衡點。
3.5.4 提高專利運用能力。專利運用能力建設(shè)對于企業(yè)來說具有重大經(jīng)濟價值，因為專利運用能力強大可以挖掘出專利的許多潛在價值，這是任何一個企業(yè)都想追求獲得的。專利標(biāo)準(zhǔn)化指企業(yè)將專利轉(zhuǎn)化為國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，形成企業(yè)軟實力的能力。專利產(chǎn)業(yè)化指企業(yè)利用擁有的專利權(quán)，投入人力、物力、財力將專利技術(shù)產(chǎn)品實現(xiàn)規(guī)模式生產(chǎn)，創(chuàng)造價值的能力。專利市場化指通過專利市場營銷手段，發(fā)揮專利的市場影響，使專利產(chǎn)品占領(lǐng)市場的能力。
四種能力的提升主要依靠專業(yè)人才去完成，企業(yè)需要從培訓(xùn)人才著手，才能不斷挖掘出專利的潛在價值，通過提升專利價值，實現(xiàn)產(chǎn)品的增值，銷售收入和利潤的同時增長。
4 結(jié)束語
綜上所述，每一個中小企業(yè)都有其特殊性，不同行業(yè)、不同類型、不同規(guī)模、不同業(yè)務(wù)、不同使命和理念的企業(yè)，其知識產(chǎn)權(quán)管理體系也不盡相同，但企業(yè)可以根據(jù)自身的實際情況，把握好知識產(chǎn)權(quán)管理體系的共性，不斷積累經(jīng)驗，解決體系運行中的實際問題，構(gòu)建并完善適合于自身發(fā)展需要、適應(yīng)市場競爭、促進科技創(chuàng)新、適應(yīng)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。
參考文獻：
[1]鐘德惠.知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在中小企業(yè)中的實施與思考[J].中小企業(yè)管理與科技（上旬刊），2013（7）.
【關(guān)鍵詞】中小企業(yè) 知識產(chǎn)權(quán)建設(shè) 中介機構(gòu)
1我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)中的不足及原因分析
1.1不足
中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造水平偏低，技術(shù)不足，資金短缺，無力開展科研活動，產(chǎn)權(quán)擁有數(shù)量較少。信息閉塞，沒有認(rèn)識到信息在當(dāng)前時代的重要性，信息檢索資源利用率低。缺乏創(chuàng)新意識，止步于制造，而不是創(chuàng)造啊，加上維權(quán)意識淡薄，經(jīng)常出現(xiàn)專利侵權(quán)事件。知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營管理艱難，缺少規(guī)范化、系統(tǒng)化的戰(zhàn)略，管理制度不夠完善。管理機構(gòu)管理不當(dāng)，專業(yè)人才匱乏，難以起到實際作用。另外，在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，也存在著諸多不足。
1.2原因
企業(yè)自身資金不足，科技水平落后，缺少科技支撐，而且專業(yè)人才極少。這些因素又互相影響，比如資金不足，直接影響到人才待遇，以至于人才流失嚴(yán)重。大多數(shù)中小企業(yè)對加強知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)認(rèn)識不到位，缺少投入，管理上漏洞百出。從外部原因分析，政府理應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)耐苿又行∑髽I(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的職能作用沒有充分發(fā)揮出來。知識產(chǎn)權(quán)的中介服務(wù)機構(gòu)理應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)服務(wù)功能也沒有充分發(fā)揮出來。
2新環(huán)境下促進我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的對策
2.1企業(yè)自身
隨著知識產(chǎn)權(quán)意識的增強，中小企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身特點，制定適宜的戰(zhàn)略。搶占更多市場對企業(yè)來說非常重要，為達到這一目的，多數(shù)企業(yè)都會采取品牌戰(zhàn)略，塑造獨有的品牌，在市場中獲得主動權(quán)。一個優(yōu)秀的企業(yè)，不能永遠(yuǎn)停留在模仿階層，而應(yīng)進一步實現(xiàn)自主創(chuàng)新，從制造逐步過渡為創(chuàng)造。只有如此，品牌的價值才會提升，企業(yè)才能在市場競爭中占據(jù)更多優(yōu)勢。
知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)同樣需要一批高精尖人才隊伍，由于工作的特殊性，對其專業(yè)水平要求極嚴(yán)，除了熟悉目前狀況，對未來趨勢作出準(zhǔn)確預(yù)估，還要具備比較完善的知識體系，例如熟悉知識產(chǎn)權(quán)法律。很多中小企業(yè)都面臨著人才短缺的困境，今后一方面可以從外部聘請，一方面需在內(nèi)部培養(yǎng)。此外，中小企業(yè)還應(yīng)建立健全可行的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，結(jié)合自身特點，采取有效的途徑，不斷提高自身知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)水平。
2.2政府方面
在市場環(huán)境下，政府需轉(zhuǎn)變自身職能，優(yōu)化內(nèi)部機構(gòu)，樹立起服務(wù)意識，逐步向服務(wù)型政府過渡。首先，成立專門的管理機構(gòu)，專門負(fù)責(zé)中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理工作。傳統(tǒng)的體制在我國依然存在，知識產(chǎn)權(quán)管理分散，通常會涉及到工商局、知識產(chǎn)權(quán)局等諸多部門，不僅行政效率低下，容易出現(xiàn)重復(fù)，而且經(jīng)常出現(xiàn)亂收費現(xiàn)象，對中小企業(yè)來說無疑是重大打擊。所以，今后要改變陳舊的體制，實行統(tǒng)一管理，知識產(chǎn)權(quán)管理工作由專門的機構(gòu)負(fù)責(zé)，以提高行政效率。
其次，知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系重大，將其提升至法律高度，出臺相應(yīng)的法律法規(guī)，做到有法可依，予以全面保護。我國正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，過去的一些法律條例在新環(huán)境下并不適用，應(yīng)結(jié)合市場經(jīng)濟規(guī)律和要求，重新制定有利于保護中小企業(yè)利益的法律體系。對于一些極具發(fā)展?jié)摿Φ闹行∑髽I(yè)，知識產(chǎn)權(quán)非常關(guān)鍵，對我國經(jīng)濟也會產(chǎn)生很大影響，所以有必要出臺專利法、商標(biāo)法等。
另外，中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)需要有利的政策支持。政府部門應(yīng)當(dāng)予以重視，綜合資金、教育、科技、產(chǎn)業(yè)等多方面因素考慮，建立起較為完整的政策體系。比如，出臺教育培訓(xùn)政策，對中小企業(yè)的管理階層和員工開展相應(yīng)的培訓(xùn)，培養(yǎng)一支高效的人才隊伍；財稅政策，對中小企業(yè)進行優(yōu)惠，調(diào)動他們的積極性，鼓勵他們加強知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)。
2.3中介機構(gòu)
知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的廣度和深度都應(yīng)有所提升，而這一切離不開中介機構(gòu)，它們主要擔(dān)任宣傳、、培訓(xùn)等工作。為充分發(fā)揮其紐帶作用，中介機構(gòu)自身需要了解行業(yè)最新狀況，根據(jù)要求提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。比如人才的培養(yǎng)，需要復(fù)合型的優(yōu)秀人才，具備良好的溝通能力和過硬的專業(yè)知識，熟悉行業(yè)規(guī)則，在知識產(chǎn)權(quán)方面積累了足夠的經(jīng)驗，而且還要對法律、英語、科技等相關(guān)領(lǐng)域都有所涉及。強化責(zé)任意識，履行自身職能，促進企業(yè)和政府相關(guān)部門良好溝通，在知識產(chǎn)權(quán)糾紛中，通過法律訴訟等方式，必然耗時耗力，影響到企業(yè)正常經(jīng)營，所以盡量試著通過中介機構(gòu)來解決。同時，政府出臺的政策制度也能通過中介機構(gòu)傳達給中小企業(yè)。
中介機構(gòu)的作用如此重要，為防止過于泛濫，對其有一定的要求，目前國內(nèi)采用的是前置式審批制度，達到要求后才能獲得批準(zhǔn)，使得中介機構(gòu)的質(zhì)量有所保障。政府相關(guān)部門可利用立法等強制手段，對中介機構(gòu)的性質(zhì)進行定義，對其行為加以規(guī)范，對其服務(wù)職責(zé)范圍進行劃分。另外還有知識產(chǎn)權(quán)主管部門，在中介機構(gòu)提供服務(wù)過程中予以監(jiān)督，確保中介嚴(yán)格按照制度行事，促進各項工作順利開展。這樣做既有利于中小企業(yè)和政府溝通，又能為中介機構(gòu)提供法律保障。
除了中介機構(gòu)，還有一種中介形式，即行業(yè)協(xié)會。相比其他中介機構(gòu)，行業(yè)協(xié)會對該行業(yè)更加熟悉，力量和權(quán)力也比較大。尤其是在涉及整個行業(yè)利益的糾紛中，很多中小企業(yè)都會自發(fā)聯(lián)合起來，此時行業(yè)協(xié)會出面，更有把握能夠盡快解決矛盾。同樣，行業(yè)協(xié)會一方面自身需不斷壯大，另一方面應(yīng)和政府合作，尋求法律保護，增強自身實力，保護國內(nèi)中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。
3結(jié)束語
中小企業(yè)作為我國經(jīng)濟的重要組成部分，其作用和意義不言而喻，技術(shù)創(chuàng)新中小企業(yè)提高競爭力、實現(xiàn)長遠(yuǎn)發(fā)展的根本。而技術(shù)創(chuàng)新，必然涉及到知識產(chǎn)權(quán)。目前，知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)水平較低，存在著諸多問題，在今后發(fā)展中，需分析總結(jié)原因，全面考慮內(nèi)外部因素，采取有效的解決對策。
參考文獻：
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關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)；質(zhì)押融資；政策支持
中圖分類號：D922.28 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1001-862X（2012）06-0115-006
科技型中小企業(yè)是我國技術(shù)創(chuàng)新的主要載體和經(jīng)濟增長的重要推動力量，在促進科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化、以創(chuàng)新帶動就業(yè)、建設(shè)創(chuàng)新型國家中發(fā)揮著重要作用。在科技型中小企業(yè)的成立和發(fā)展過程中，融資始終是需求迫切但又面臨諸多現(xiàn)實困境的難題。一方面，科技型中小企業(yè)在研發(fā)、購置廠房與設(shè)備、擴充產(chǎn)能等方面急需資金支持；另一方面，科技型中小企業(yè)缺乏有形的實物財產(chǎn)提供擔(dān)保，而擁有的知識產(chǎn)權(quán)用于質(zhì)押擔(dān)保時又難以被銀行接受。雖然我國1995年《擔(dān)保法》就將知識產(chǎn)權(quán)納入可以質(zhì)押的權(quán)利范圍，但該制度實施十多年來進展緩慢，收效甚微。從制度設(shè)計上看，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押擔(dān)保與科技型中小企業(yè)的融資需求是有效契合的，但在實施效果上卻產(chǎn)生了巨大落差。
一、科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的
現(xiàn)實選擇與政策目標(biāo)實現(xiàn)
（一）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押與科技型中小企業(yè)融資擔(dān)保的有機契合
運用知識產(chǎn)權(quán)進行融資擔(dān)保，既是基于科技型中小企業(yè)財產(chǎn)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實選擇，也是金融機構(gòu)針對不同市場主體差異化的金融需求，創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)在要求。
1.科技型中小企業(yè)的財產(chǎn)結(jié)構(gòu)決定了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是現(xiàn)實選擇
與國有大型企業(yè)相比，中小企業(yè)尤其是小型微型企業(yè)的財產(chǎn)構(gòu)成中，房屋、設(shè)備等有形財產(chǎn)普遍較少，難以用不動產(chǎn)或動產(chǎn)設(shè)立抵押或質(zhì)押作為融資擔(dān)保方式。與勞動力密集型的中小企業(yè)相比，科技型中小企業(yè)以擁有商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、版權(quán)、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)作為生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，多從事技術(shù)的研發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢與服務(wù)等活動，自主知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)財產(chǎn)的主要甚至全部組成部分。
科技型中小企業(yè)的財產(chǎn)結(jié)構(gòu)，決定了以有形物的不動產(chǎn)、動產(chǎn)為客體的抵押、質(zhì)押難以適應(yīng)其融資擔(dān)保需求，而以知識產(chǎn)權(quán)為客體的權(quán)利質(zhì)押，有效地契合了科技型中小企業(yè)的融資擔(dān)保和財產(chǎn)構(gòu)成。因此，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，可謂為科技型中小企業(yè)“量身定做”，是科技型中小企業(yè)融資擔(dān)保的現(xiàn)實選擇。
2.國家信貸扶持政策的實施為科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資提供了契機
基于產(chǎn)業(yè)政策考量，為切實緩解小型企業(yè)融資困難，國務(wù)院及其有關(guān)部門先后出臺政策，明確金融機構(gòu)對小型企業(yè)的信貸規(guī)模要求。2009年9月，《國務(wù)院關(guān)于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》提出，國有商業(yè)銀行和股份制銀行都要建立小企業(yè)金融服務(wù)專營機構(gòu)，完善中小企業(yè)授信業(yè)務(wù)制度，逐步提高中小企業(yè)中長期貸款的規(guī)模和比重。2012年4月，《國務(wù)院關(guān)于進一步支持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的意見》進一步指出，銀行業(yè)金融機構(gòu)對小型微型企業(yè)貸款的增速不低于全部貸款平均增速，增量高于上年同期水平，對達到要求的小金融機構(gòu)繼續(xù)執(zhí)行較低存款準(zhǔn)備金率。商業(yè)銀行應(yīng)對符合國家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策的小型微型企業(yè)給予信貸支持。
此外，國家金融管理部門紛紛出臺規(guī)定，細(xì)化扶持中小企業(yè)發(fā)展的信貸措施。2008年3月，中國銀監(jiān)會辦公廳發(fā)出《關(guān)于在從緊貨幣政策形勢下進一步做好小企業(yè)金融服務(wù)工作的通知》，要求各銀行業(yè)金融機構(gòu)在執(zhí)行宏觀調(diào)控政策的前提下，努力增加對小企業(yè)的有效信貸投入。要把對小企業(yè)的信貸傾斜作為優(yōu)化信貸資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的具體措施，在年度信貸規(guī)模中單列計劃、單獨管理、單項考評。2010年6月，中國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會《關(guān)于進一步做好中小企業(yè)金融服務(wù)工作的若干意見》提出，要把改進中小企業(yè)金融服務(wù)、擴大中小企業(yè)信貸投放作為各銀行業(yè)金融機構(gòu)開展信貸經(jīng)營業(yè)務(wù)的重要戰(zhàn)略，確保小企業(yè)信貸投放的增速要高于全部貸款增速，增量要高于上年。2011年5月，中國銀監(jiān)會《關(guān)于支持商業(yè)銀行進一步改進小企業(yè)金融服務(wù)的通知》指出，引導(dǎo)商業(yè)銀行繼續(xù)深化六項機制（利率的風(fēng)險定價機制、獨立核算機制、高效的貸款審批機制、激勵約束機制、專業(yè)化的人員培訓(xùn)機制、違約信息通報機制），按照四單原則（小企業(yè)專營機構(gòu)單列信貸計劃、單獨配置人力和財務(wù)資源、單獨客戶認(rèn)定與信貸評審、單獨會計核算），進一步加大對小企業(yè)業(yè)務(wù)條線的管理建設(shè)及資源配置力度，滿足符合條件的小企業(yè)的貸款需求，努力實現(xiàn)小企業(yè)信貸投放增速不低于全部貸款平均增速。2011年5月，中國銀監(jiān)會《關(guān)于支持商業(yè)銀行進一步改進小型微型企業(yè)金融服務(wù)的補充通知》提出，商業(yè)銀行應(yīng)加大對小型微型企業(yè)的貸款投放，努力實現(xiàn)小型微型企業(yè)貸款增速不低于全部貸款平均增速，增量高于上年同期水平，并重點加大對單戶授信總額500萬元（含）以下小型微型企業(yè)的信貸支持。
由此可見，雖然中小企業(yè)融資時普遍存在有形財產(chǎn)擔(dān)保不足甚至缺失，但國家對中小企業(yè)尤其是小型企業(yè)的信貸規(guī)模逐年增加，這就為科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資提供了契機。
（二）科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政策支持的目標(biāo)實現(xiàn)
政府對科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資給予政策支持，不僅僅是應(yīng)對國際金融危機和國內(nèi)銀根緊縮給中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動資金需求所帶來沖擊的重要舉措，更重要的是在于，基于國家的產(chǎn)業(yè)政策、知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略等需要，通過扶持政策的出臺及其推行，實現(xiàn)中小企業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展，以切實發(fā)揮其在增加就業(yè)、促進經(jīng)濟增長、科技創(chuàng)新與社會和諧穩(wěn)定等方面的積極作用，具有明顯的政策目標(biāo)。
就一般意義上說，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資本是企業(yè)與銀行間的市場行為，政府的職能是服務(wù)而不是直接參與。但基于應(yīng)對世界范圍內(nèi)的金融危機，尤其是實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從政策層面上看，政府對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資不能僅僅是鼓勵，而是要積極引導(dǎo)和推動。2007年修訂后的《科學(xué)技術(shù)進步法》第18條規(guī)定：“國家鼓勵金融機構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，鼓勵和引導(dǎo)金融機構(gòu)在信貸等方面支持科學(xué)技術(shù)應(yīng)用和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?！?008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》將促進知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用作為戰(zhàn)略重心之一，并提出促進自主創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)企業(yè)采取知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的市場價值。2009年國務(wù)院《關(guān)于進一步促進中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》，為切實緩解中小企業(yè)融資困難，提出鼓勵建立小企業(yè)貸款風(fēng)險補償基金，對金融機構(gòu)發(fā)放小企業(yè)貸款按增量給予適度補助，對小企業(yè)不良貸款損失給予適度風(fēng)險補償；完善財產(chǎn)抵押和貸款抵押物認(rèn)定辦法，采取動產(chǎn)、應(yīng)收賬款、倉單、股權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等方式，緩解中小企業(yè)貸款抵質(zhì)押不足的矛盾等。2012年國務(wù)院的《關(guān)于進一步支持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的意見》指出，支持小型微型企業(yè)采取知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、倉單質(zhì)押、商鋪經(jīng)營權(quán)質(zhì)押、商業(yè)信用保險保單質(zhì)押、商業(yè)保理、典當(dāng)?shù)榷喾N方式融資。由此，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資已不再純粹是企業(yè)與銀行雙方作為私主體之間的一種商業(yè)化市場交易活動，而成為一種金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新相結(jié)合的具有顯著政策目標(biāo)因素的活動。[1]
政府對科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資予以政策支持，有助于拓寬中小企業(yè)的融資渠道，真正實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的市場價值。與有形物的抵押、質(zhì)押等擔(dān)保方式相比，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押具有更大的風(fēng)險性，突出表現(xiàn)在價值評估與變現(xiàn)等方面。銀行基于信貸資產(chǎn)安全性考慮，對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押持審慎態(tài)度。這正是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押“叫好不叫座”的關(guān)鍵所在。因此，政府對科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資予以政策支持，是實現(xiàn)國家產(chǎn)業(yè)政策、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略等多重目標(biāo)的具體舉措。
二、科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中的
政府角色
（一）科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中的政策支持措施
1.開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點
為積極實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，促進知識產(chǎn)權(quán)運用，緩解中小企業(yè)融資困難，自2008年12月起，國家知識產(chǎn)權(quán)局開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點工作，已先后批復(fù)了3批16個城市開展此項工作。2007年以來，在不到3年的時間里，各類企業(yè)已通過知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押獲得貸款160億元人民幣，為前11年總額的3.2倍。[2]
2.建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的相關(guān)機制
為推進知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作，拓展中小企業(yè)融資渠道，完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評估管理體系，支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，財政部、工業(yè)和信息化部、銀監(jiān)會、國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家工商行政管理總局、國家版權(quán)局于2010年8月《關(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資與評估管理，支持中小企業(yè)發(fā)展的通知》，提出建立促進知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的協(xié)同推進機制、創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的服務(wù)機制、建立完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險管理機制、完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資評估管理體系、建立有利于知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的管理機制。
此外，一些地方政府及其相關(guān)部門結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H，就知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資制定了具體的推進與管理辦法，將國家政策與措施具體化。
歸納近幾年尤其是2008年以來國家和地方政府所出臺的規(guī)定，在促進中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的政策支持方面呈現(xiàn)以下幾個特點：一是政策目標(biāo)上，從鼓勵、引導(dǎo)發(fā)展到促進、推動；二是適用區(qū)域上，從試點城市發(fā)展到幾乎覆蓋全國各地；三是推進機制上，從單一部門推進發(fā)展到多部門的協(xié)同推進；四是內(nèi)容上，從原則性規(guī)定發(fā)展到具體乃至量化規(guī)定。例如，中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組2010年8月通過的《關(guān)于推進中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款工作的意見》規(guī)定，金融機構(gòu)在向企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款時，原則上知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押所占貸款規(guī)模的比例應(yīng)不少于30%；根據(jù)企業(yè)信用等級不同，政府部門實施20%至40%的差別化的貸款貼息政策；凡符合中關(guān)村知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款條件的，對獲得貸款支持的企業(yè)給予20%至40%的利息補貼等。
（二）政府在科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中的責(zé)任與定位
從國家層面上看，進一步促進中小企業(yè)發(fā)展，到進一步加大對科技型中小企業(yè)的信貸支持，再到加強知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資與評估管理，支持中小企業(yè)發(fā)展，雖然主線都是破解融資難這一制約中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸，但政策支持的對象越來越明確，措施越來越具體。
科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政策制定乃至實施的關(guān)鍵在于政府，明確政府在其中的責(zé)任，準(zhǔn)確定位政府在其中的作用，是實現(xiàn)既定政策目標(biāo)的核心所在。
在國家政策的引導(dǎo)下，地方政府在支持中小企業(yè)發(fā)展中，積極推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，其典型模式有四：一是政府創(chuàng)造環(huán)境推動型，政府部門為銀行推薦優(yōu)質(zhì)的科技企業(yè)，由銀行遴選接受知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押，并承擔(dān)貸款風(fēng)險；二是政府補貼融資成本型，政府主要提供貸款貼息支持，貸款風(fēng)險主要由商業(yè)性擔(dān)保公司承擔(dān)；三是政府出資分擔(dān)風(fēng)險型，主要以政府為背景的中介機構(gòu)行使擔(dān)保職能，引導(dǎo)銀行貸款；四是政府行政推動型，受貸企業(yè)與放貸銀行均由政府指定，貸款行為是完全的政府指令行為。[3]上述四種知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式中，市場化運作程度、政府所起作用、風(fēng)險承擔(dān)主體等明顯不同。
1.政府在科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中的責(zé)任
就法律層面而言，我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資并不存在缺失與障礙。一方面，在《擔(dān)保法》、《物權(quán)法》所規(guī)定的權(quán)利質(zhì)押中，知識產(chǎn)權(quán)是依法可以質(zhì)押的權(quán)利類型；另一方面，國家工商行政管理總局、國家版權(quán)局在原有知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記規(guī)定的基礎(chǔ)上，分別于2009年和2010年制定了《注冊商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)權(quán)登記程序規(guī)定》、《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》和《著作權(quán)質(zhì)權(quán)登記辦法》，以規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記，保障債權(quán)實現(xiàn)，促進知識產(chǎn)權(quán)的運用和資金融通。
企業(yè)與銀行的信貸行為本為商業(yè)化的契約行為，適用于契約的制度安排。但基于契約的有限性以及國家知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策的考量，對企業(yè)尤其是中小企業(yè)的經(jīng)濟活動給予產(chǎn)業(yè)政策支持又是必要的。即使經(jīng)濟發(fā)達國家，基于產(chǎn)業(yè)政策等考慮，對中小企業(yè)也存在不同形式的政策支持。我國《中小企業(yè)促進法》設(shè)專章規(guī)定了對中小企業(yè)進行資金支持，要求中央財政預(yù)算應(yīng)當(dāng)設(shè)立中小企業(yè)科目，安排扶持中小企業(yè)發(fā)展專項資金。地方人民政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況為中小企業(yè)提供財政支持。將對中小企業(yè)的財政支持寫進法律文本中，有助于強化政府責(zé)任，推動中小企業(yè)融資難的解決。2012年4月，《國務(wù)院關(guān)于進一步支持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的意見》提出，2012年，將中小企業(yè)專項資金總規(guī)模由128.7億元擴大至141.7億元，以后逐年增加；中央財政安排中小企業(yè)發(fā)展基金150億元，分5年到位，其中2012年安排30億元。雖然中央政府對小型微型企業(yè)的財稅支持力度明顯加大，但上述基金都有明確的政策導(dǎo)向和針對性，與中小企業(yè)的資金需求仍有較大缺口，中小企業(yè)經(jīng)營活動中的基金需求尚需通過商業(yè)模式從金融機構(gòu)獲得，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的政策支持仍顯必要。相對于有形財產(chǎn)擔(dān)保，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押擔(dān)保具有更大的不確定性和風(fēng)險性，完善其風(fēng)險分擔(dān)與補償機制無疑是推進知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的關(guān)鍵與難點。財政部等六部門出臺《關(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資與評估管理支持中小企業(yè)發(fā)展的通知》，提出建立完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險管理機制，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資多層次風(fēng)險分擔(dān)機制，探索建立適合中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資特點的風(fēng)險補償機制。這些政策精神需要地方政府加以落實，強化責(zé)任意識，以切實推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，緩解中小企業(yè)融資難的狀況。
2.政府在科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中的定位
在當(dāng)前中小企業(yè)融資難已成為普遍現(xiàn)象、嚴(yán)重制約其生產(chǎn)經(jīng)營乃至科技成果轉(zhuǎn)化的背景下，政府基于實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略和實施產(chǎn)業(yè)政策的需要，通過出臺具體的政策措施，組織、推進知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押融資是非常必要的。但就經(jīng)濟活動而言，政府的基本職能是服務(wù)，作為信貸法律關(guān)系雙方當(dāng)事人的企業(yè)與銀行都是商事組織，二者從事商事活動的成本與風(fēng)險負(fù)擔(dān)自應(yīng)遵循市場經(jīng)濟條件下的經(jīng)濟規(guī)律。在服務(wù)乃至推進中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中，政府不能因緩解中小企業(yè)融資難而忽視銀行的合同當(dāng)事人地位，乃至干預(yù)其經(jīng)營自。為進一步加大對科技型中小企業(yè)的信貸支持，銀監(jiān)會不僅要求銀行的中小企業(yè)貸款要達到一定比例，而且要求中小企業(yè)貸款的年增長率不得低于所有貸款的年增長率。作為銀行等金融機構(gòu)的監(jiān)管部門做出如此規(guī)定是其權(quán)力與職責(zé)所在，而政府在推行此項金融政策時應(yīng)謹(jǐn)慎行事。2011年3月財政部《中小企業(yè)融資擔(dān)保機構(gòu)風(fēng)險管理辦法》第5條明確規(guī)定，擔(dān)保機構(gòu)應(yīng)自主經(jīng)營，獨立核算，依照規(guī)定程序?qū)?dān)保項目自主進行評估和做出決策。擔(dān)保機構(gòu)有權(quán)不接受各級行政管理機關(guān)為具體項目提供擔(dān)保的指令。
政府對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資除給予貼息等資金外，更多是營造環(huán)境和構(gòu)建機制等政策層面上。政府財政設(shè)立科技專項資金，用于包括知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資在內(nèi)的中小企業(yè)融資的貼息等。政府相關(guān)部門通過設(shè)立不以盈利為目的的科技擔(dān)保公司，以建立和完善科技型企業(yè)融資擔(dān)保體系。我國目前開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資貸款業(yè)務(wù)的是商業(yè)銀行，即使為國有控股銀行，發(fā)放貸款的對象、規(guī)模等也應(yīng)由其獨立選擇和判斷。政府部門不可能對某個企業(yè)、某筆具體貸款業(yè)務(wù)對銀行發(fā)出行政指令，而是通過政策支持和搭建平臺，引導(dǎo)乃至推動銀行對一定類型的企業(yè)予以貸款支持，以實現(xiàn)國家和地方的產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)。
三、科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押
融資中政策支持的完善
我國目前對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的政策支持方式主要分兩類：一類是對企業(yè)的融資成本包括貸款利息和其他融資費用的補貼政策，另一類是對金融機構(gòu)及中介機構(gòu)的貸款風(fēng)險分?jǐn)傉吆痛龠M融資積極性的獎勵政策。但除北京、上海和廣東外，大部分地區(qū)呈現(xiàn)政策目標(biāo)單一、支持標(biāo)準(zhǔn)和力度不一、規(guī)范性不足、支持前景不甚明朗等問題。因此，現(xiàn)有的政策支持措施雖然在緩解中小企業(yè)融資難中發(fā)揮了積極作用，并產(chǎn)生實際效果，但知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的諸多不確定性及其風(fēng)險性，僅靠現(xiàn)有的政策支持尚顯不夠，有必要進一步完善。
1.降低中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資成本
中小企業(yè)雖有融資之內(nèi)在動力和緊迫需求，但通過知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的實際成本也是其選擇實施的重要考量因素。與有形財產(chǎn)的融資擔(dān)保相比，即使知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資能夠被接受，但也存在諸多現(xiàn)實困難，企業(yè)面臨諸多壓力。一是融資期限較短，企業(yè)還款壓力大。以專利權(quán)質(zhì)押為例，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局《專利統(tǒng)計簡報》對2009年我國專利權(quán)質(zhì)押登記情況的統(tǒng)計分析，專利權(quán)質(zhì)押期限不足1年的占6.5%，達到1年不足2年的占47%，達到2年不足3年的占16.7%，即專利權(quán)質(zhì)押期限不足3年的占總登記量的七成。二是授信額度小，融資比例低。發(fā)明專利權(quán)的授信額度不超過25%，實用新型專利權(quán)不超過15%，商標(biāo)專用權(quán)不超過30%。三是融資成本過高，企業(yè)負(fù)擔(dān)重。企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的成本除利息外，還包括評估費1.25%、律師費1.25%、擔(dān)保費1.5%等。[4]政府雖然出臺中小企業(yè)貸款的貼息政策，但金融機構(gòu)在接受知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資時，往往上浮基準(zhǔn)利率，中小企業(yè)的實際融資成本仍然較高，負(fù)擔(dān)過重。為此，中小企業(yè)在運用知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資時，政府在政策層面不僅要有貼息措施，而且在中介機構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的中介服務(wù)時，也要給予稅收減免、補貼等政策，從而降低中小企業(yè)的融資成本，推進知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資制度的實現(xiàn)。2012年《國務(wù)院關(guān)于進一步支持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的意見》將規(guī)范對小型微型企業(yè)的融資服務(wù)作為緩解小型微型企業(yè)融資難的措施之一，規(guī)定除銀團貸款外，禁止金融機構(gòu)對小型微型企業(yè)貸款收取承諾費、資金管理費。開展商業(yè)銀行服務(wù)收費檢查。嚴(yán)格限制金融機構(gòu)向小型微型企業(yè)收取財務(wù)顧問費、咨詢費等費用，清理糾正金融服務(wù)不合理收費。
2.化解中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資質(zhì)押中介機構(gòu)的風(fēng)險
在中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中，評估、律師等中介機構(gòu)發(fā)揮重要作用。2006年年底，交通銀行北京市分行在全國率先推出知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，這款新金融產(chǎn)品由交通銀行北京市分行聯(lián)合北京市經(jīng)緯律師事務(wù)所、連城資產(chǎn)評估有限公司等設(shè)計出的一套知識產(chǎn)權(quán)貸款模式，評估公司需對用于質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)進行價值評估，律師事務(wù)所對用于質(zhì)押的知識產(chǎn)權(quán)的合法性進行評估。雖然評估等中介機構(gòu)在從事知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資活動中也收取手續(xù)費，但與其在辦理此項業(yè)務(wù)中的成本付出以及負(fù)擔(dān)的風(fēng)險相比，收益與風(fēng)險不成比例。鑒于中介機構(gòu)在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中承擔(dān)的風(fēng)險與取得的收益失衡，一些有能力的中介機構(gòu)從自身利益出發(fā)不愿意開展此項業(yè)務(wù)，使得這項業(yè)務(wù)的推廣遇到障礙。有學(xué)者認(rèn)為，作為公益事業(yè)風(fēng)險的承擔(dān)者，知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)首先是由政府財力支撐的非盈利性組織。[5]但中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資質(zhì)押涉及中介機構(gòu)較多，完全由政府財力支撐并非可行。從現(xiàn)有政策支持看，對科技擔(dān)保公司的擔(dān)保補貼已有規(guī)定，但其他中介機構(gòu)的政策支持尚未涉及。有學(xué)者主張，對中介機構(gòu)的政策支持不應(yīng)僅限于擔(dān)保機構(gòu)，還應(yīng)包括評估機構(gòu)和律師事務(wù)所等。[1]
3.發(fā)揮政策性金融機構(gòu)在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的應(yīng)有作用
中小企業(yè)融資是一個世界性難題，出于產(chǎn)業(yè)政策等考慮，政府在中小企業(yè)融資中扮演重要角色，負(fù)有更多的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)。美國1953年成立中小企業(yè)管理局（Small Business Administer，SBA），其不直接向中小企業(yè)發(fā)放貸款，僅向放貸者提供擔(dān)保。因此，從本質(zhì)上說，SBA為政府擔(dān)保機構(gòu)。[6]日本知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資主要是以“日本政策投資銀行”為代表，單獨由日本商業(yè)銀行進行的融資比例較少見，具有鮮明的政策主導(dǎo)的特點。有學(xué)者指出，我國要進一步推進知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保融資的發(fā)展，可以通過政府另設(shè)專門“政策投資銀行”來處理知識產(chǎn)權(quán)融資。[7]
從知識產(chǎn)權(quán)融資質(zhì)押的實施效果看，政府對申請貸款中小企業(yè)的財政補貼政策、對銀行等金融機構(gòu)的貸款獎勵和風(fēng)險補償以及對評估等中介機構(gòu)的獎勵和補助政策固然必要，但從長期和可持續(xù)性來看，應(yīng)當(dāng)注意發(fā)揮政策性金融機構(gòu)的作用。國務(wù)院《關(guān)于進一步加大對科技型中小企業(yè)信貸支持的指導(dǎo)意見》提出，建立和完善科技型企業(yè)融資擔(dān)保體系，要求各級科技部門、國家高新區(qū)應(yīng)設(shè)立不以盈利為目的、專門的科技擔(dān)保公司，已設(shè)立的地方可通過補充資本金、擔(dān)保補貼等方式進一步提高擔(dān)保能力，推動建立科技型中小企業(yè)貸款風(fēng)險多方分擔(dān)機制。除此之外，國家還應(yīng)通過拓展政策性銀行、保險等金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍，并積極發(fā)揮其在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中的應(yīng)有作用。與商業(yè)信貸相比，政策性銀行貸款利率較低、期限較長，有特定的服務(wù)對象，其放貸支持的主要是商業(yè)性銀行在初始階段不愿意進入或涉及不到的領(lǐng)域。而我國目前的三大政策性銀行尚未開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，面臨傳統(tǒng)的職能定位已不適應(yīng)新時期經(jīng)濟發(fā)展要求以及業(yè)務(wù)領(lǐng)域未能按經(jīng)濟發(fā)展的需要作相應(yīng)的動態(tài)調(diào)整等問題。我國的政策性保險包括社會政策保險和經(jīng)濟政策保險兩大類型，其中經(jīng)濟政策保險是國家從宏觀經(jīng)濟利益出發(fā)，對某些關(guān)系國計民生的行業(yè)實施保護政策而開辦的保險，目前尚未開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)。對此，有學(xué)者提出設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資國家擔(dān)保制度，由國家設(shè)立政策性的保險機構(gòu)，對于進入機構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)的風(fēng)險予以承保。當(dāng)企業(yè)到期不能清償債務(wù)時，金融機構(gòu)通過處置質(zhì)物未能充分實現(xiàn)債權(quán)時，由該保險機構(gòu)給予未實現(xiàn)債權(quán)的補償。[8]2012年《國務(wù)院關(guān)于進一步支持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的意見》在緩解小型微型企業(yè)融資困難方面，出臺了相關(guān)的配套政策，提出積極發(fā)展小型微型企業(yè)貸款保證保險和信用保險。加快小型微型企業(yè)融資服務(wù)體系建設(shè)。深入開展科技和金融結(jié)合試點，為創(chuàng)新型小型微型企業(yè)創(chuàng)造良好的投融資環(huán)境。大力推進中小企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè)，繼續(xù)執(zhí)行對符合條件的信用擔(dān)保機構(gòu)免征營業(yè)稅政策，加大中央財政資金的引導(dǎo)支持力度，鼓勵擔(dān)保機構(gòu)提高小型微型企業(yè)擔(dān)保業(yè)務(wù)規(guī)模，降低對小型微型企業(yè)的擔(dān)保收費。改善信用保險服務(wù)，定制符合小型微型企業(yè)需求的保險產(chǎn)品，擴大服務(wù)覆蓋面。推動建立擔(dān)保機構(gòu)與銀行業(yè)金融機構(gòu)間的風(fēng)險分擔(dān)機制。這些配套政策的實施，將極大改善科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資環(huán)境，有力緩解融資難問題。
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論文摘要：科技型中小企業(yè)對我國國民經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)揮著重要作用，但科技型中小企業(yè)有形資產(chǎn)少，普遍存在著融資難的問題。本文通過對我國科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資存在問題的分析，提出完善科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的發(fā)展建議，以促進科技型中小企業(yè)的快速發(fā)展，推動創(chuàng)新型國家的建設(shè)。
論文關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè) 知識產(chǎn)權(quán) 質(zhì)押融資
科技型中小企業(yè)在推動創(chuàng)新和促進我國經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變過程中發(fā)揮著重要作用。但科技型中小企業(yè)的自身發(fā)展中也存在著一些困難，主要是有形資產(chǎn)少，無形資產(chǎn)沒有得到充分利用。因此探索科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等無形資產(chǎn)未來價值的發(fā)展機制，提高科技型中小企業(yè)自身的信譽，加強科技型中小企業(yè)與商業(yè)銀行的合作等顯得尤為重要。
一、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的概念
根據(jù)我國《擔(dān)保法》規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押屬于權(quán)利質(zhì)押，是指債務(wù)人或者第三人將其知識產(chǎn)權(quán)移交債權(quán)人占有，將該知識產(chǎn)權(quán)作為債權(quán)的擔(dān)保。當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時，債權(quán)人有權(quán)依照《擔(dān)保法》的規(guī)定以該知識產(chǎn)權(quán)折價或者拍賣、變賣該知識產(chǎn)權(quán)的價款優(yōu)先受償。其中，為債權(quán)提供知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保的債務(wù)人或者第三人為出質(zhì)人，債權(quán)人為質(zhì)權(quán)人。我國《擔(dān)保法》第75條第3款規(guī)定：依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)可以質(zhì)押。
二、我國科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中存在的問題
近年來，我國科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資取得一定的進展，但仍然存在一系列不完善的地方，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
（一）我國沒有專門的知識產(chǎn)權(quán)價值評估機構(gòu)
知識產(chǎn)權(quán)價值評估是科技型中小企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)進行質(zhì)押融資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，需要高度專業(yè)化的技術(shù)人員，以及適合不同種類知識產(chǎn)權(quán)價值評估的評估標(biāo)準(zhǔn)和方法。目前，我國仍然沒有成立專門的知識產(chǎn)權(quán)價值評估機構(gòu)，主要是通過一些資產(chǎn)評估公司對知識產(chǎn)權(quán)價值進行評估。在這種情況下，知識產(chǎn)權(quán)評估價值的權(quán)威性和可信度不高，銀行對其評估結(jié)果采納的比例較小。
（二）科技型中小企業(yè)與商業(yè)銀行的信息不對稱
科技型中小企業(yè)一般規(guī)模較小，有形資產(chǎn)少，企業(yè)內(nèi)部信息很少披露給商業(yè)銀行。企業(yè)內(nèi)部管理機制不健全，財務(wù)管理不透明等。商業(yè)銀行無法獲得科技型中小企業(yè)的真實信息，因此比較謹(jǐn)慎，在沒有政府提供相關(guān)鼓勵政策的情況下，一般不愿意貸款給科技型中小企業(yè)。
（三）銀行辦理知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)要承擔(dān)較高風(fēng)險
科技型中小企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押進行擔(dān)保與傳統(tǒng)的有形資產(chǎn)抵押擔(dān)保具有很大的不同。知識產(chǎn)權(quán)具有無形性的特點，是一種無形財產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)的價值具有不穩(wěn)定性，比如一項技術(shù)研發(fā)出來通過申請取得專利權(quán)后，其價值會隨著后來更新的技術(shù)的研發(fā)而貶值，因此商業(yè)銀行要承擔(dān)較高的風(fēng)險。
（四）知識產(chǎn)權(quán)變現(xiàn)比較困難
知識產(chǎn)權(quán)作為商業(yè)銀行債權(quán)的質(zhì)押物，當(dāng)貸款無法償還時，銀行只能通過變現(xiàn)該知識產(chǎn)權(quán)來獲得受償。但是目前，我國的知識產(chǎn)權(quán)交易市場體制還不完善，交易程序復(fù)雜，成本較高。當(dāng)企業(yè)無力還款時，商業(yè)銀行不能像處理有形財產(chǎn)作為抵押物一樣，通過拍賣、轉(zhuǎn)讓等收回成本。
三、完善科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的幾點建議
（一）建立專門的知識產(chǎn)權(quán)價值評估機構(gòu)
一般情況下，各個評估機構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)價值的評估結(jié)果都不相同，這是科技型中小企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資必須面對的一個技術(shù)難題，因此建立專門的、權(quán)威的知識產(chǎn)權(quán)價值評估機構(gòu)將是解決這一難題的關(guān)鍵。在實踐中可以發(fā)揮高校的作用，加強知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)，為建立專門的知識產(chǎn)權(quán)價值評估機構(gòu)提供高技術(shù)性、專業(yè)性強的人才。
（二）加強科技型中小企業(yè)的自身建設(shè)
首先，科技型中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的調(diào)整和管理，完善企業(yè)財務(wù)狀況，提高自己的信譽度。這樣不但能夠提高企業(yè)在公眾中的口碑，而且能夠為其經(jīng)營各種業(yè)務(wù)打下良好基礎(chǔ)。其次，加強自身創(chuàng)新能力的提高。創(chuàng)新對于科技型中小企業(yè)來說是其得以長久運作下去的基本要求。努力研究開發(fā)出新的技術(shù)和產(chǎn)品，是科技型中小企業(yè)得以存活的關(guān)鍵。
（三）完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押風(fēng)險控制機制
首先，銀行層面，在科技型中小企業(yè)申請貸款時，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)加強對該企業(yè)的調(diào)查，選擇擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、信譽度比較高的企業(yè)；在發(fā)放貸款后，商業(yè)銀行要跟蹤貸款企業(yè)的財務(wù)和經(jīng)營狀況。其次，政府層面，在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資體系不健全的情況下，政府可以制定相關(guān)政策予以鼓勵，減少企業(yè)融資成本，降低還貸風(fēng)險。
（四）完善知識產(chǎn)權(quán)市場交易體系
建立完善的知識產(chǎn)權(quán)市場交易體系是解決知識產(chǎn)權(quán)變現(xiàn)難的重要途徑。建立完善的知識產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺，為上游企業(yè)、機構(gòu)、團體和個人及下游商品生產(chǎn)商、經(jīng)銷商以及產(chǎn)品消費者提供全方位的交易和服務(wù)等信息?？梢詼p少知識產(chǎn)權(quán)變現(xiàn)難的程度，降低商業(yè)銀行的放貸風(fēng)險，有利于科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的長遠(yuǎn)發(fā)展。
關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)介質(zhì) 科技型中小企業(yè) 專利產(chǎn)業(yè)化 融資
一、引言
我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略致力于建立以科技型中小企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體系，強化科技型中小企業(yè)作為市場主體和創(chuàng)新主體的作用，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，推動科技型企業(yè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用的主體，全面提升企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)綜合能力。我國科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新的良性循環(huán)要以獲得知識產(chǎn)權(quán)為追求目標(biāo)，以能夠合法產(chǎn)業(yè)化為基本前提；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作不能只關(guān)注創(chuàng)造和保護層面，更重要是促進自主創(chuàng)新成果商品化、產(chǎn)業(yè)化，產(chǎn)生實際的經(jīng)濟效益。專利產(chǎn)業(yè)化是指利用某項成熟的專利技術(shù)，通過技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴散，直至與該項專利技術(shù)有關(guān)的產(chǎn)品達到一定市場容量，形成一定生產(chǎn)規(guī)模，最終形成一個產(chǎn)業(yè)的過程。專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化包含四個層次，即第一層產(chǎn)品化，經(jīng)過中間試驗階段，開發(fā)研究成果成為可投入的產(chǎn)品；第二層工廠化，為市場而進行批量生產(chǎn)；第三層系列化，新產(chǎn)品達到預(yù)期的大批量生產(chǎn)；第四層產(chǎn)業(yè)化，形成生產(chǎn)新產(chǎn)品的企業(yè)群或行業(yè)群（王利，2006）。產(chǎn)品化是專利技術(shù)達到成熟（具備技術(shù)上、工程上和經(jīng)濟上的可行性），可以以商品的形態(tài)提供給客戶，是一個產(chǎn)品創(chuàng)新的過程；市場化是專利技術(shù)具有市場需求，具備價格競爭力，可以獲得效益，是一個需求創(chuàng)新、開拓市場、創(chuàng)造需求和供給的過程；規(guī)模化是專利技術(shù)具有大批量生產(chǎn)、銷售和售后服務(wù)能力，可以可靠、穩(wěn)定、低風(fēng)險地進行大批量生產(chǎn)，是一個管理創(chuàng)新、組織規(guī)模生產(chǎn)、創(chuàng)造利潤的過程，當(dāng)專利技術(shù)實現(xiàn)了商品化、市場化、規(guī)模化，可以說一個專利技術(shù)己經(jīng)實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化（魯志強，2002）。發(fā)明專利的商品開發(fā)則是從完成進一步技術(shù)開發(fā)，生產(chǎn)出樣品開始，直至批量生產(chǎn)為止的一系列活動；企業(yè)化是指發(fā)明專利在單個企業(yè)生產(chǎn)，形成一定企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的過程；而產(chǎn)業(yè)化則是指發(fā)明專利由一個生產(chǎn)企業(yè)通過專利許可轉(zhuǎn)讓由一個生產(chǎn)企業(yè)擴散到更多企業(yè)，形成規(guī)模經(jīng)濟的過程（唐寶蓮，潘衛(wèi)，2003）。綜上分析，專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是指對專利技術(shù)進行再開發(fā)，通過實驗、組合、生產(chǎn)、應(yīng)用、推廣等諸多環(huán)節(jié)，形成新工藝、新材料、新產(chǎn)品，直至發(fā)展成新產(chǎn)業(yè)以及提高生產(chǎn)力水平的一系列活動（陳美章，2005；張瑞雪等，2008）。據(jù)資料顯示，我國每年完成幾萬項重大科技成果，其中只有約33%申請了專利；在己授權(quán)的1811747項專利中，只有20%轉(zhuǎn)化并批量生產(chǎn)，形成產(chǎn)業(yè)化的成果只有5%。我國科技型中小企業(yè)的專利成果很多但多數(shù)沒有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。為實現(xiàn)科技成果專利申請率和產(chǎn)業(yè)化率低的問題，國家開展了“專利產(chǎn)業(yè)化示范工程”、 設(shè)立國家專利技術(shù)展示交易中心等措施來促進企業(yè)專利的產(chǎn)業(yè)化。據(jù)統(tǒng)計，技術(shù)創(chuàng)新研究、產(chǎn)品樣機和產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)三個階段的投資比例為1∶10∶100，產(chǎn)業(yè)化需要大量投資。雖然我國眾多科技型中小企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，但由于企業(yè)規(guī)模小、可抵押的固定資產(chǎn)少，大都面臨著專利產(chǎn)業(yè)化的資金困境，技術(shù)創(chuàng)新成果難以順利轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。特別是現(xiàn)階段，我國科技型中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化融資面臨諸多問題，例如專利評估難、交易難等問題阻礙了銀行、風(fēng)險投資機構(gòu)、民間資本對于專利產(chǎn)業(yè)化的資金投入，政府引導(dǎo)性政策的缺位使得專利產(chǎn)業(yè)化融資所需優(yōu)惠政策缺失、服務(wù)平臺不夠完善，已經(jīng)嚴(yán)重地制約了科技型中小企業(yè)的融資。綜上，本文亟需梳理科技型中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化融資的關(guān)鍵問題，找出瓶頸，有的放矢給予扶持和資助，緩解科技型中小企業(yè)融資難問題。
二、科技型中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化融資的機理分析
專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程中資金是關(guān)鍵，因為專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程是高投入、高風(fēng)險過程。由于風(fēng)險太大，銀行和風(fēng)險投資機構(gòu)很難果斷投入，特別是科技型中小企業(yè)技術(shù)人員及科研院所基本上沒有能力獨自實現(xiàn)把專利轉(zhuǎn)化為商品及產(chǎn)業(yè)的能力，從而造成了我國大量的“專利”待字閨中。因此如何獲取資金是我國科技型中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化的核心基礎(chǔ)，本文把知識產(chǎn)權(quán)分為作價入股、質(zhì)押貸款、信托、證券化這幾種不同的介質(zhì)，來探尋科技型中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化融資的機理。如（圖1）所示：
（一）知識產(chǎn)權(quán)作價入股 知識產(chǎn)權(quán)作價入股融資是科技型中小企業(yè)早期成長階段、快速成長階段中常用的一種融資方式，是科技型中小企業(yè)融資的重要組成部分。因為大多數(shù)擁有專利技術(shù)的人往往不能夠從其他金融機構(gòu)得到資金創(chuàng)辦自己的企業(yè)，特別是絕大部分新創(chuàng)的科技型企業(yè)缺乏當(dāng)期獲利能力和可以抵押的不動產(chǎn)，銀行能貸給中小創(chuàng)業(yè)（或創(chuàng)新）企業(yè)的款項不可能超過新企業(yè)的現(xiàn)有固定資產(chǎn)能夠保證歸還的水平，科技型企業(yè)很難獲得債務(wù)性融資；因此通過把知識產(chǎn)權(quán)進行評估，作為科技型中小企業(yè)投入資本進行融資。一般說來，科技型中小企業(yè)在設(shè)立的時候，科技型中小企業(yè)技術(shù)人員可以將專利折價入股，作為科技型中小企業(yè)融資的基礎(chǔ)?！豆痉ā芬?guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%，也就是說知識產(chǎn)權(quán)的出資比例最高可達到70%。2004年5月證券會批復(fù)深交處設(shè)立中小企業(yè)板塊，再次擴展中小企業(yè)的融資渠道。（姜瑤英，2007）提出使用專利出資的過程中還應(yīng)當(dāng)完善專利的評估制度與登記制度，以保證企業(yè)資本的確定與經(jīng)營的安全。張炳生（2007）研究了知識產(chǎn)權(quán)出資制度，對知識產(chǎn)權(quán)出資適格性、出資的類型、出資風(fēng)險、出資責(zé)任等基本問題進行系統(tǒng)、深入的研究，認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)出資是科技型中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化的最主要途徑之一。
（二）知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款 科技型中小企業(yè)總體信譽度不高和信用資源十分有限，是一種客觀存在的事實。大多數(shù)科技型中小企業(yè)擁有專利技術(shù)但缺乏資金，因此科技型中小企業(yè)要獲得融資可以通過知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押是保證債務(wù)人履行債務(wù)、債權(quán)人實現(xiàn)權(quán)利的一種擔(dān)保制度，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人將其合法擁有的且目前仍有效的專利權(quán)、注冊商標(biāo)專用權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)出質(zhì)，從銀行等融資服務(wù)機構(gòu)取得資金，并按期償還資金本息的一種融資方式。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押是權(quán)利質(zhì)押的一種。我們可以把知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押理解為債務(wù)人或第三人將其依法擁有和控制的知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)作為債權(quán)的擔(dān)保，來督促債務(wù)人履行償債義務(wù)、以保障債權(quán)人權(quán)利的實現(xiàn)。當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時，債權(quán)人有權(quán)依法以該知識產(chǎn)權(quán)折價或以拍賣、變賣知識產(chǎn)權(quán)的價款優(yōu)先受償。其中，為債權(quán)提供知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保的債務(wù)人或者第三人為出質(zhì)人，債權(quán)人為質(zhì)權(quán)人。質(zhì)押標(biāo)的則是被質(zhì)押知識產(chǎn)權(quán)具有的財產(chǎn)權(quán)利（趙麗洪，2008）。在我國法律體系、社會信用體系、金融市場尚欠完善的背景下，如何進行知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押，本文從法律、知識產(chǎn)權(quán)價值評價、質(zhì)押風(fēng)險控制等三個方面來進行分析。（1）質(zhì)押立法。劉叔恒（2008）認(rèn)為我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押方面立法很不完善，突出表現(xiàn)在立法過于原則化，缺乏可操作性；相關(guān)立法比較保守，過于注重債權(quán)的安全性而忽略了擔(dān)保物權(quán)價值性的實現(xiàn)；沒有知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押變現(xiàn)的明確規(guī)定，對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的實行方式也只能適用動產(chǎn)質(zhì)押的規(guī)定等。新頒布的《物權(quán)法》仍然只規(guī)定了專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)這三種知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押，而遺漏了植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)、商號權(quán)和商業(yè)秘密權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)，質(zhì)押標(biāo)的范圍過窄，不利于充分利用知識產(chǎn)權(quán)的價值，不利于實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的融資功能，阻礙了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)的開展和繁榮。因此，可以通過完善專利質(zhì)押制度，我國應(yīng)當(dāng)修改物權(quán)法與專利法中的相關(guān)規(guī)定，使物權(quán)法和專利法更加符合我國科技型中小企業(yè)融資的條件。周天泰（2006）討論了知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟利益、知識產(chǎn)權(quán)評估、知識產(chǎn)權(quán)的查核、知識產(chǎn)權(quán)保險、知識產(chǎn)權(quán)融資等問題，提出了中國知識產(chǎn)權(quán)融資擔(dān)保的法制建議。（2）質(zhì)物價值評估。趙麗洪（2008）認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)價值的評估是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的設(shè)定及實現(xiàn)。以質(zhì)押為目的的知識產(chǎn)權(quán)評估為知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押提供價值的依據(jù)，有助于借貸雙方客觀地衡量資產(chǎn)的價值，降低貸款風(fēng)險，是知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的前提條件。對于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評估，從評估理論和評估方法兩個層面進行了較為詳細(xì)和深入的探討。對于評估理論從知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評估價值類型、評估假設(shè)兩方面進行分析評述，提出了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押系數(shù)法，以量化知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押過程中各種因素對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押價值的影響。楊建平（2008）根據(jù)博弈論的思想，以市場評估為核心，建立了“基于市場博弈的知識產(chǎn)權(quán)評估”理論模型。一系列的方法提出，為我國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)物價值評估提供了理論基礎(chǔ)。（3）質(zhì)押風(fēng)險控制。楊建平（2008）采用模糊層次法綜合評估質(zhì)押融資風(fēng)險，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資缺少事前信息的實際，以及質(zhì)押融資動機的前瞻性、戰(zhàn)略性，建立了一種重在質(zhì)押融資前和質(zhì)押融資過程中信息收集與處理并具備分析、評價、綜合評價與最優(yōu)控制等多種功能的風(fēng)險預(yù)警控制方法，并進行了案例研究?？萍夹椭行∑髽I(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的風(fēng)險控制是科技型中小企業(yè)融資的重要環(huán)節(jié)。耿明英（2008）從銀行角度出發(fā)，分析了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的主要風(fēng)險。提出了銀行的風(fēng)險控制模式創(chuàng)新建議，建議銀行制定知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押物準(zhǔn)入條件、引入專業(yè)權(quán)威的資產(chǎn)評估公司及經(jīng)驗豐富的律師事務(wù)所介入、引入知識產(chǎn)權(quán)交易平臺等；此外還提出了針對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押風(fēng)險控制的相關(guān)法律法規(guī)制度建設(shè)、建立合理的政府補償機制等政府政策建議。
（三）知識產(chǎn)權(quán)信托 專利信托是指權(quán)利人基于對受托人的信任，將其專利及其衍生權(quán)利委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進行管理或者處分的行為（袁曉東，2007）。 知識產(chǎn)權(quán)作為抽象上的財產(chǎn)具有很高的交易成本即實施和簽約成本，使用人在利用他人的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品時，很容易地想到搭便車，這使知識產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)成本無法收回。袁曉東在明確專利信托含義的基礎(chǔ)上，分析專利信托具有的專利轉(zhuǎn)移與管理功能、專利資產(chǎn)保值與增值功能、專利資產(chǎn)證券化的融資功能，指出可以利用專利信托，促進專利技術(shù)轉(zhuǎn)化、進行專利資產(chǎn)證券化；利用專利信托制度，對集團公司內(nèi)部的專利資產(chǎn)進行集體管理。在知識產(chǎn)權(quán)信托中，委托人（受益人）因轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)于信托而獲取收益，保留了剩余利益權(quán)即有權(quán)保留交易后剩余的信托財產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)信托以談判交易的形式實現(xiàn)交易雙方的利益最大化，即以法律上的所有權(quán)的讓與和取得。 袁曉東以武漢國際信托投資公司的專利信托業(yè)務(wù)為案例，分析了其管理模式，并提出引入風(fēng)險投資機構(gòu)或創(chuàng)業(yè)企業(yè)的新的專利信托管理模式。黃靜、袁曉東討論知識產(chǎn)權(quán)信托作為實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)換的途徑的意義，分析了知識產(chǎn)權(quán)信托的可行性和實施方式，為我國知識產(chǎn)權(quán)信托提供了條件。
（四）知識產(chǎn)權(quán)證券化 資產(chǎn)證券化已成為當(dāng)今信托最主要的商事利用方式之一，知識產(chǎn)權(quán)證券化的主要功能在于知識產(chǎn)權(quán)的融資和再融資。專利資產(chǎn)證券化是指按照專利及其衍生資產(chǎn)按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進行組合，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)在金融市場發(fā)行流動性與信用等級較高的證券的過程。知識產(chǎn)權(quán)證券化是指發(fā)起人將其可預(yù)期的未來穩(wěn)定現(xiàn)金收入流的知識產(chǎn)權(quán)（即基礎(chǔ)資產(chǎn)），通過一定的交易結(jié)構(gòu)安排對基礎(chǔ)資產(chǎn)中預(yù)期風(fēng)險與收益要素進行切割重組，轉(zhuǎn)移給一個特設(shè)機構(gòu)（Special Purpose Vehicle，SPV）， 由后者發(fā)行一種基于該未來現(xiàn)金流的可以出售和流通的權(quán)益憑證，據(jù)以融資的過程（李建偉，2006）。知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者為了獲得廣泛的融資，可將已創(chuàng)造或擬創(chuàng)造的新產(chǎn)品信托給信托機構(gòu)或貸款銀行，以此來籌措所需的資金。在20世紀(jì)90年代以后專利資產(chǎn)證券化交易的進行有助于推動我國的專利產(chǎn)業(yè)化的進程、加強我國專利的保護。我國目前專利保護成本較高與專利產(chǎn)業(yè)化較為困難的重要原因就是創(chuàng)新成果的分散與創(chuàng)新主體的實力不足而導(dǎo)致專利保護的規(guī)模效應(yīng)難以形成。針對知識產(chǎn)權(quán)證券化的問題，余振剛等（2007）分析了知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化的內(nèi)涵，并討論了其運作流程和關(guān)鍵技術(shù)，即資產(chǎn)池的構(gòu)造、估值與風(fēng)險、SPV構(gòu)造、信用增級結(jié)構(gòu)安排。介紹了日本和西方的知識產(chǎn)權(quán)證券化實踐，最后分析了我國實施知識產(chǎn)權(quán)證券化的有力因素及發(fā)展策略。艾毓斌、黎志成（2004）介紹了知識產(chǎn)權(quán)證券化在美國和日本發(fā)展情況，分析了其發(fā)展的市場動力及其在知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化中的作用，設(shè)計了國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)證券化的基本交易結(jié)構(gòu)。因此知識產(chǎn)權(quán)證券化信托這樣的戰(zhàn)略運作，既滿足了知識產(chǎn)權(quán)人對融資的需求，又滿足了銀行或信托機構(gòu)對利潤的追求。李偉（2007）討論知識產(chǎn)權(quán)證券化的基本法律原理，對我國實施知識產(chǎn)權(quán)證券化的可行性進行了研究，提出構(gòu)建以政府為主導(dǎo)的知識產(chǎn)權(quán)證券化操作模式。專利資產(chǎn)證券化已經(jīng)在我國科技型中小企業(yè)融資中得到很好的應(yīng)用，有應(yīng)用的過程中還存在較多的問題，我國應(yīng)當(dāng)盡快建立與專利資產(chǎn)證券化有關(guān)的專利信托、特定目的公司以及信用增級等相關(guān)制度，以確保專利資產(chǎn)證券化的順利進行。因此，我國應(yīng)該借鑒國際及發(fā)達國家的經(jīng)驗，開展專利資產(chǎn)證券化的交易，通過開展該類交易促進專利技術(shù)轉(zhuǎn)化、提高科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力，充分發(fā)揮專利資產(chǎn)的融資杠桿的作用，降低了專利產(chǎn)業(yè)化的融資成本的作用。
三、基于知識產(chǎn)權(quán)介質(zhì)的科技型中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化融資的保障體系
（一）構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)融資的中介機構(gòu) 應(yīng)加快知識產(chǎn)權(quán)融資的中介機構(gòu)建設(shè)，提高知識產(chǎn)權(quán)作價入股、質(zhì)押貸款、信托、證券化介質(zhì)專利的評估水平。制約知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作的瓶頸，主要是知識產(chǎn)權(quán)價值評估難。我國專利評估、處置等市場環(huán)節(jié)尤為薄弱，不能支持知識產(chǎn)權(quán)融資業(yè)務(wù)規(guī)?；l(fā)展。與知識產(chǎn)權(quán)融資有關(guān)的中間層包括大型商業(yè)銀行、非國有中小銀行、政策性中小企業(yè)銀行、合作性金融機構(gòu)、信用評價機構(gòu)、信用擔(dān)保機構(gòu)、證券交易所、中小企業(yè)協(xié)會等，不能很好地保障知識產(chǎn)權(quán)融資的發(fā)展，特別是由于知識產(chǎn)權(quán)評估、交易中介發(fā)展緩慢，機構(gòu)數(shù)量少，專業(yè)能力不足，使得專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)價值評估和處置難度大，知識產(chǎn)權(quán)評估環(huán)節(jié)薄弱，不能支持銀行大規(guī)模開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押信貸業(yè)務(wù)。應(yīng)進一步加快知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中介服務(wù)發(fā)展，引入和發(fā)展風(fēng)險投資基金收購知識產(chǎn)權(quán)，增強知識產(chǎn)權(quán)的變現(xiàn)能力；政府應(yīng)鼓勵和扶持知識產(chǎn)權(quán)咨詢、登記、評估、擔(dān)保、會計和法律等中介服務(wù)機構(gòu)的發(fā)展，規(guī)范服務(wù)行為，為知識產(chǎn)權(quán)與金融資本結(jié)合提供良好的中介服務(wù)，促使知識產(chǎn)權(quán)介質(zhì)的科技型中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化融資提供基礎(chǔ)。
（二）構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)融資的法律體系 市場經(jīng)濟的秩序必須靠法律維護，建立良好的社會信用體系，不僅要靠道德的約束，更要靠法律規(guī)范。因此盡快健全我國質(zhì)押、信貸資產(chǎn)證券化融資相關(guān)基礎(chǔ)法律法規(guī)外，我國還應(yīng)制定政府促進質(zhì)押融資、信貸資產(chǎn)證券化的法規(guī)。我國《物權(quán)法》的擔(dān)保制度與《擔(dān)保法》規(guī)定有不一致的地方，應(yīng)盡陜修改完善。2010年8月國家知識產(chǎn)權(quán)局頒布了《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》。但目前實施的商標(biāo)權(quán)質(zhì)押登記辦法、著作權(quán)質(zhì)押合同登記還是10多年前制定的。銀行開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)沒有專門的法律規(guī)范。雖然我國有關(guān)部門已經(jīng)頒布了一系列相關(guān)的法律法規(guī)，但是這些法律法規(guī)僅僅是針對信貸資產(chǎn)或金融資產(chǎn)證券化，對于高新技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)證券化還缺乏任何法律支持。我國的銀行也要盡早制定知識產(chǎn)權(quán)評估質(zhì)押貸款的規(guī)章，規(guī)定相應(yīng)管理標(biāo)準(zhǔn)、專門的質(zhì)量管理要求，設(shè)定特定風(fēng)險容忍度，出臺特別操作規(guī)范。2010年8月財政部、工業(yè)和信息化部、銀監(jiān)會、國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家工商行政管理總局、國家版權(quán)局等六部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加強知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資與評估管理支持中小企業(yè)發(fā)展的通知》，要求相關(guān)部門要支持商業(yè)銀行等金融機構(gòu)根據(jù)國家扶持，中小企業(yè)發(fā)展的政策，充分利用知識產(chǎn)權(quán)的融資價值，開展多種模式的知識產(chǎn)權(quán)入股、質(zhì)押貸款、知識產(chǎn)權(quán)信托及知識產(chǎn)權(quán)證券化業(yè)務(wù)，擴大中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資規(guī)模。因此我國還要不斷地提升和完善知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)體系。
*本文系淮安市2010年科技支撐計劃基金資助項目”淮安市引進高層次科技創(chuàng)業(yè)人才機制研究”（ 項目編號:HAS2010059）階段性成果
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1.核心能力論核心能力理論認(rèn)為，企業(yè)擁有多種資源，但不是所有資源都可以成為企業(yè)競爭優(yōu)勢之源。能力與資源有著不同的內(nèi)涵，能力是以人為載體的，是配置、開發(fā)、使用、保護和整合資源的主體能力。能力理論認(rèn)為企業(yè)是“能力的獨特集合體”，企業(yè)的長期競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)的核心能力。陳勁等總結(jié)了國外有關(guān)企業(yè)核心能力的觀點，歸納為八類：整合觀、網(wǎng)絡(luò)觀、協(xié)調(diào)觀、組合觀、知識載體觀、元件—構(gòu)架觀、平臺觀、技術(shù)觀[7]。王國順增加了發(fā)展過程觀和資本觀[8]，朱開悉提出了財務(wù)觀。財務(wù)能力是核心能力的重要組成部分，目前，學(xué)術(shù)界對于財務(wù)能力主要基于兩種視角：第一，外顯財務(wù)能力觀。企業(yè)財務(wù)能力是指一個經(jīng)濟實體財務(wù)狀況的好壞與優(yōu)劣程度，主要表現(xiàn)在財務(wù)比率指標(biāo)方面。Beaver認(rèn)為企業(yè)財務(wù)能力主要由償債能力和獲利能力組成，他通過差異實證研究發(fā)現(xiàn)，償債能力和獲利能力與企業(yè)的財務(wù)成功或財務(wù)失敗有著高度相關(guān)的聯(lián)系[9]。其后對財務(wù)能力的分析指向更多方面，包括償債能力、盈利能力、經(jīng)營管理能力和現(xiàn)金獲取能力等方面，但基本點還是以可操作和量化的財務(wù)比率分析為主。第二，內(nèi)隱財務(wù)能力觀。企業(yè)財務(wù)能力是企業(yè)能力的一個分支。該視角認(rèn)為基于傳統(tǒng)財務(wù)理論的財務(wù)能力是一種反映企業(yè)財務(wù)狀況和經(jīng)營績效的外在表現(xiàn)能力，是能力作用的結(jié)果，而非能力本身，外顯財務(wù)表現(xiàn)能力的內(nèi)在動力才是企業(yè)財務(wù)能力的內(nèi)核。朱開悉提出了財務(wù)核心能力的概念，財務(wù)核心能力被認(rèn)為是企業(yè)的可持續(xù)盈利成長能力，包括企業(yè)財務(wù)表現(xiàn)能力、企業(yè)財務(wù)活動能力和企業(yè)財務(wù)管理能力，而財務(wù)活動能力與財務(wù)管理能力最終將體現(xiàn)在企業(yè)財務(wù)表現(xiàn)能力上。羅宏和陳燕認(rèn)為財務(wù)能力是對財務(wù)可控資源的作用力，財務(wù)核心能力是其中對企業(yè)價值起決定性作用的財務(wù)能力，即可持續(xù)盈利成長能力；核心能力作為“隱性知識”，具有模糊性的特點，需要通過財務(wù)的方式來解決核心能力這種專用性資產(chǎn)的識別和信息揭示問題；企業(yè)核心能力的財務(wù)能力包括財務(wù)營運能力、財務(wù)管理能力和財務(wù)適應(yīng)能力三部分，而通常意義上的盈利能力、營運能力、償債能力等屬于財務(wù)表現(xiàn)能力，不能直接成為企業(yè)的核心能力，但為更好地揭示企業(yè)核心能力信息提供了可能。綜上所知，內(nèi)隱財務(wù)能力觀雖然較好地解釋了財務(wù)能力的內(nèi)核，但其較為模糊，不易測量。內(nèi)隱財務(wù)能力最終還是要反映在顯性的財務(wù)能力上。因此，采用外顯財務(wù)能力觀可以更好地表示財務(wù)能力。知識產(chǎn)權(quán)融資能力的核心能力論視角借鑒外顯財務(wù)觀的分類，將其劃分為知識產(chǎn)權(quán)獲利能力、知識產(chǎn)權(quán)營運能力和知識產(chǎn)權(quán)償債能力，以此來反映知識產(chǎn)權(quán)融資能力的財務(wù)價值。
2.戰(zhàn)略能力論Lenz首先提出了“戰(zhàn)略能力”概念，認(rèn)為是組織進行一系列戰(zhàn)略活動以實現(xiàn)長期增長和發(fā)展的能力。Mahoney認(rèn)為，能力是組織擁有的一種行為的技能，戰(zhàn)略能力是超越基本能力的能力，它的特征包括對客戶有價值、優(yōu)于大多數(shù)企業(yè)、不容易被模仿或復(fù)制等。國內(nèi)學(xué)者對戰(zhàn)略能力進行了拓展研究，張文松提出戰(zhàn)略能力是能夠持續(xù)地增加消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的關(guān)鍵因素，其包括微觀的企業(yè)內(nèi)核能力，中觀的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)能力和宏觀的企業(yè)市場能力[12]。楊斌等認(rèn)為戰(zhàn)略能力是企業(yè)所擁有的產(chǎn)業(yè)先見與創(chuàng)新、戰(zhàn)略性資源獲取、戰(zhàn)略性能力培育的一種累積性學(xué)識和技能，是企業(yè)獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的原動力；戰(zhàn)略能力以創(chuàng)新為核心，包括戰(zhàn)略思維能力維度、戰(zhàn)略資源管理能力維度和組織自適應(yīng)與更新能力維度三個維度。鄒心勇提出戰(zhàn)略能力是企業(yè)在充滿企業(yè)家精神的戰(zhàn)略牽引下，組織內(nèi)到企業(yè)網(wǎng)絡(luò)間的制度與技術(shù)協(xié)同進化共同適應(yīng)市場的能力；戰(zhàn)略能力可以被分解為企業(yè)家能力、技術(shù)能力、制度能力、市場能力和網(wǎng)絡(luò)能力[14]。戰(zhàn)略能力所具有的核心性和協(xié)同性是分析知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能力的重要指引。在企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究方面，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一般分為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、知識產(chǎn)權(quán)運用、知識產(chǎn)權(quán)保護和知識產(chǎn)權(quán)管理等戰(zhàn)略。有學(xué)者也將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略類型分為進攻型戰(zhàn)略、防御性戰(zhàn)略和混合型戰(zhàn)略。進攻型戰(zhàn)略指企業(yè)主動將創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)化，通過知識產(chǎn)權(quán)手段搶占和壟斷市場；防御性戰(zhàn)略指企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)手段打破市場壟斷格局、改善競爭被動地位。孫偉和姜彥福提出了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃的TMR模型，將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略劃分為技術(shù)開發(fā)、市場開發(fā)和產(chǎn)權(quán)開發(fā)三個維度。技術(shù)開發(fā)維度含行業(yè)核心技術(shù)、國際領(lǐng)先水平、跨行業(yè)技術(shù)開發(fā)等；市場開發(fā)維度含產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)權(quán)許可、引進技術(shù)產(chǎn)品等，產(chǎn)權(quán)開發(fā)維度含保護范圍、維護時間和產(chǎn)權(quán)激勵等[16]。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略類型在企業(yè)競爭實踐中更多以進攻型或防御型戰(zhàn)略為表現(xiàn)形式，進而體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的排外性或交叉性。綜合戰(zhàn)略能力和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的分析，基于知識產(chǎn)權(quán)融資能力的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略決策，一方面表現(xiàn)為企業(yè)通過內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃、定位和組合所形成的規(guī)劃獨占能力；另一方面表現(xiàn)為企業(yè)借助知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)與外部廠商許可、聯(lián)盟所產(chǎn)生的開放協(xié)作能力。知識產(chǎn)權(quán)融資能力的戰(zhàn)略能力論視角表現(xiàn)為注重企業(yè)內(nèi)部戰(zhàn)略運作的知識產(chǎn)權(quán)競爭能力和注重企業(yè)外部戰(zhàn)略合作的知識產(chǎn)權(quán)合作能力。通過對核心能力論視角的知識產(chǎn)權(quán)財務(wù)能力和戰(zhàn)略能力論視角的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能力進行分析得知，科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資能力是指科技型中小企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)商品化和產(chǎn)業(yè)化的過程中，利用合法擁有且有效的知識產(chǎn)權(quán)，依托知識產(chǎn)權(quán)的財務(wù)能力和戰(zhàn)略能力，從金融機構(gòu)、政府基金等主體獲取資金的技能。
二、科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資能力的特征
在梳理科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資能力概念的基礎(chǔ)上，對比一般企業(yè)融資，科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資能力具有專有性、動態(tài)性和掌控性特征。
1.專有性知識產(chǎn)權(quán)融資能力所作用的對象資產(chǎn)不同于一般企業(yè)融資能力所作用的資產(chǎn)，前者是以某類知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)作為融資保證，而后者是以某些固定資產(chǎn)作為融資保證。知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)具有如下特征：其一，該知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)能夠形成可預(yù)測和穩(wěn)定的現(xiàn)金流。以知識產(chǎn)權(quán)類別中的專利為例，現(xiàn)金流具有預(yù)測性是指在一定條件下能夠評估專利運用所產(chǎn)生的收益，這包括以往收入數(shù)據(jù)的專利，也包括將來具有良好發(fā)展前景的專利；現(xiàn)金流具有穩(wěn)定性是指專利所產(chǎn)生的收入波動幅度較小，有持續(xù)的收入來源。其二，知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利邊界應(yīng)當(dāng)是清晰的，權(quán)利狀態(tài)應(yīng)當(dāng)是穩(wěn)定的。其三，權(quán)利歸屬主體應(yīng)當(dāng)明確。滿足這幾個條件的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)一般都具有“資產(chǎn)專有性”特征，即資產(chǎn)只能服務(wù)于特定產(chǎn)品和勞務(wù)生產(chǎn)的性質(zhì)，一旦轉(zhuǎn)化用途，其經(jīng)濟價值大為降低。知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的專有性使得知識產(chǎn)權(quán)融資能力具有獨占性，其對潛在進入者構(gòu)成一種進入壁壘，以保護壟斷利潤的獲得；同時又對企業(yè)自身構(gòu)成一種退出壁壘，這種退出壁壘對企業(yè)產(chǎn)生一種推動作用，激勵企業(yè)家及高管團隊為共同的目標(biāo)而努力。
2.動態(tài)性知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的不穩(wěn)定和知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價值的易變性使得知識產(chǎn)權(quán)融資能力具備動態(tài)性特征。知識產(chǎn)權(quán)融資能力一方面能夠憑借知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新特性和壟斷特性幫助企業(yè)創(chuàng)造利潤或降低成本，獲取有利的戰(zhàn)略地位，創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)的獨特價值；另一方面，由于技術(shù)進步、技術(shù)替代或者技術(shù)模仿等原因，知識產(chǎn)權(quán)融資能力會突然變?nèi)跄酥料?，能力的突變性和靈活性較高。知識產(chǎn)權(quán)融資能力的動態(tài)性使得知識產(chǎn)權(quán)融資過程中對于融資規(guī)模、融資時限和融資擔(dān)保等都有限定的要求，也使得融資的風(fēng)險很難監(jiān)控。
3.掌控性知識產(chǎn)權(quán)融資能力秉承知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略性，具有對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略影響力。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)若處在產(chǎn)業(yè)鏈高端，對下游廠商有較強的影響力，則企業(yè)的競爭位勢就高，相應(yīng)的融資能力越強；反之，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)若處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，產(chǎn)業(yè)影響力弱，則融資相對不易。此外，企業(yè)若擁有重要的產(chǎn)業(yè)核心知識產(chǎn)權(quán)，則能更好地防止競爭對手的市場進入和模仿，產(chǎn)生排他性優(yōu)勢，獲取市場的獨占收益，其融資能力則越強；同時，產(chǎn)業(yè)核心知識產(chǎn)權(quán)也可以使企業(yè)能夠進入專利聯(lián)盟、增加與外部廠商的知識產(chǎn)權(quán)談判籌碼、開展知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)模式創(chuàng)新等活動，以此增強融資能力的可持續(xù)性。能力的掌控特性對于知識產(chǎn)權(quán)融資來說具有更強的收益獲取和償付保證作用，憑此融資的成功率更高。
三、科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資能力的作用
基于科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資能力的界定，知識產(chǎn)權(quán)融資能力是企業(yè)吸收整合內(nèi)外部資源，獲取知識產(chǎn)權(quán)運用收益，取得企業(yè)戰(zhàn)略優(yōu)勢，保證融資按時償付等能力的綜合表現(xiàn)，其可歸納為知識產(chǎn)權(quán)財務(wù)能力和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能力，這兩種能力對于科技型中小企業(yè)的經(jīng)營實力和經(jīng)營績效都有直接的作用。
1.科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)財務(wù)能力的作用知識產(chǎn)權(quán)財務(wù)能力是企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的開發(fā)和利用來創(chuàng)造企業(yè)財務(wù)價值，增強企業(yè)經(jīng)營實力的技能，分為知識產(chǎn)權(quán)獲利能力、知識產(chǎn)權(quán)營運能力和知識產(chǎn)權(quán)償債能力。知識產(chǎn)權(quán)價值直觀地體現(xiàn)在財務(wù)方面，企業(yè)可以將知識產(chǎn)權(quán)成果，通過技術(shù)開發(fā)和擴散，形成生產(chǎn)作業(yè)運行系統(tǒng)的新工藝、新設(shè)備及新材料，進而通過大規(guī)模市場銷售獲取收益。于磊等研究了上市公司知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)盈利能力的貢獻，經(jīng)過實證研究發(fā)現(xiàn)：知識產(chǎn)權(quán)與樣本公司盈利能力呈正相關(guān)關(guān)系。同時，知識產(chǎn)權(quán)所獲得財務(wù)收益可以增強企業(yè)的整體資產(chǎn)實力，提高企業(yè)的償債能力，便于企業(yè)利用整體資產(chǎn)來吸引常規(guī)的信貸融資，提高企業(yè)融資的規(guī)模、延長企業(yè)融資的時限、提高企業(yè)的經(jīng)營能力。此外，企業(yè)依托知識產(chǎn)權(quán)所形成自主產(chǎn)品，憑借其技術(shù)壟斷優(yōu)勢能夠快速地完成產(chǎn)品的周轉(zhuǎn)，減少企業(yè)庫存，幫助企業(yè)控制生產(chǎn)成本。
2.科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能力的作用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能力是企業(yè)通過對知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的內(nèi)部戰(zhàn)略規(guī)劃和外部戰(zhàn)略協(xié)作，謀求企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略優(yōu)勢的技能，分為知識產(chǎn)權(quán)競爭能力和知識產(chǎn)權(quán)合作能力。知識產(chǎn)權(quán)的財務(wù)能力是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用的外在表現(xiàn)，而知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略能力是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用的內(nèi)涵依托。Levin等學(xué)者的調(diào)查研究表明，自1980年至今的20多年里，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)并沒有采用通過專利來獲得研發(fā)投資補償?shù)淖龇?，專利機制與“時間領(lǐng)先優(yōu)勢”、“商業(yè)秘密”等創(chuàng)新回報相比，被認(rèn)為是一種次優(yōu)效率機制。但是相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，專利的戰(zhàn)略性運作才是企業(yè)大量申請專利的重要原因。Bronwyn等通過與相關(guān)領(lǐng)域主要企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理者和經(jīng)理層進行訪談，并結(jié)合1975-1995年間美國半導(dǎo)體企業(yè)申請專利行為的定量分析，認(rèn)為專利產(chǎn)出率的提高是企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的結(jié)果，而不是因為企業(yè)研發(fā)管理水平得到了提升[17]。具備知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能力能夠使企業(yè)擁有阻擋外部競爭對手的談判權(quán)和靈活地進入戰(zhàn)略性市場的自由權(quán)，具有加入專利聯(lián)盟的選擇權(quán)，可以保證企業(yè)獲得知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新利益和壟斷利益，極大增強對外融資的實力。
四、基于能力差異的知識產(chǎn)權(quán)融資模式選擇
知識產(chǎn)權(quán)融資目前在國內(nèi)開展較多為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，相關(guān)學(xué)者通過總結(jié)國內(nèi)各地知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資實踐，大體將知識產(chǎn)權(quán)融資模式分為政府推動類型和市場主導(dǎo)類型。如楊晨和陶晶研究認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中，政府主要采取信用支持和財政支持兩大政策支持工具，根據(jù)政策工具的配置情況，可以將知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資劃分為政府擔(dān)保+補貼模式，政府擔(dān)保模式和市場主導(dǎo)模式。付劍峰總結(jié)分析了目前中國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資開展的實踐情況，提煉出政府推動型和市場驅(qū)動型的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款模式，政府推動型有政府出資分擔(dān)風(fēng)險的成都模式、政府強力推動的內(nèi)江模式和政府創(chuàng)造環(huán)境的湘潭模式；市場驅(qū)動型主要有政府未參與、利益方互動的北京模式[18]。但是上述模式的劃分缺少企業(yè)微觀屬性的分析，單方面從政府或者市場出發(fā)配置資源，忽視了企業(yè)的技術(shù)實力和經(jīng)營狀況，無法將知識產(chǎn)權(quán)資源優(yōu)化配置到資金緊缺的中小企業(yè)中去，從而造成知識產(chǎn)權(quán)資金的浪費。如北京市海淀區(qū)2008年推出知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款貼息政策，每年拿出1000萬元為中小科技企業(yè)融資貸款進行補貼，企業(yè)貸款利息的一半由政府買單。但一年多過去，1000萬元補貼花了不到10%。為此，通過引入細(xì)分的科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資能力，知識產(chǎn)權(quán)融資模式將尋找到劃分的基準(zhǔn)立足點，厘清融資邊界，幫助相關(guān)主體尋找到合適的融資方式。文章借鑒波士頓矩陣模型，由知識產(chǎn)權(quán)財務(wù)能力—知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能力構(gòu)建一個四象限的分析矩陣，由此構(gòu)建基于能力差異的科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資模式選擇模型，如圖1所示。
象限Ⅰ為明星型，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)財務(wù)能力和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能力都高。處于這個區(qū)域的科技型中小企業(yè)通常經(jīng)營實力較強、技術(shù)能力突出、發(fā)展前景較好，企業(yè)可以經(jīng)由銀行信貸、上市融資等渠道解決資金問題，一般不需要進行知識產(chǎn)權(quán)融資。象限Ⅱ為市場導(dǎo)入型，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)財務(wù)能力高、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能力低。此類企業(yè)通過成長積累或者多元經(jīng)營，有一定的財務(wù)實力，但是由于企業(yè)技術(shù)能力偏弱，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的戰(zhàn)略價值暫時不凸顯，因此，在此區(qū)域的科技型中小企業(yè)可以采用市場導(dǎo)入型的知識產(chǎn)權(quán)融資模式，采用銀行的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化等方式來募集發(fā)展資金。象限Ⅲ為政府輔助型，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)財務(wù)能力低、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能力高。大部分發(fā)展中的科技型中小企業(yè)都處于該領(lǐng)域。此類企業(yè)技術(shù)能力較強，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)有較高的戰(zhàn)略價值，企業(yè)發(fā)展前景較好，但是由于企業(yè)發(fā)展時間較短、公司財務(wù)實力較弱，一般無法滿足銀行貸款的條件。在此部分的科技型中小企業(yè)可以運用政府輔的知識產(chǎn)權(quán)融資模式，比如政府支持的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金等來籌措發(fā)展資金。象限Ⅳ為衰退型，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)財務(wù)能力低、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能力低。這部分區(qū)域企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)戰(zhàn)略價值偏低，企業(yè)財務(wù)實力偏弱，這種類型的科技型中小企業(yè)通常沒有知識產(chǎn)權(quán)融資的價值。科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資模式的選擇需要根據(jù)企業(yè)經(jīng)營狀況和自身所擁有的資源情況而定，有針對性地選擇適當(dāng)?shù)娜谫Y模式。
關(guān)鍵詞：中小企業(yè) 國際貿(mào)易 知識產(chǎn)權(quán)保護 誤區(qū) 對策及建議
在我國，中小企業(yè)是我國國民經(jīng)濟和社會經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的重要力量。不斷促進中小企業(yè)的發(fā)展，不僅是保持我國國民經(jīng)濟平穩(wěn)快速發(fā)展的重要基礎(chǔ)，更是關(guān)系到我國民生和社會穩(wěn)定的重大戰(zhàn)略。據(jù)不完全統(tǒng)計顯示，目前我國超過65%的發(fā)明專利、75%以上的先進技術(shù)創(chuàng)新、80%以上新產(chǎn)品的研究都來自于中小企業(yè)。我國的中小企業(yè)是知識產(chǎn)權(quán)的運用主體，但是，很多中小企業(yè)的經(jīng)濟實力較弱、發(fā)展規(guī)模也比較小。所以很大程度上對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度不夠，80.2%的中小企業(yè)沒有知識產(chǎn)權(quán)保護部門，知識產(chǎn)權(quán)問題已經(jīng)使中小企業(yè)在激烈的競爭中的處境更加艱難。導(dǎo)致我國中小企業(yè)在國際貿(mào)易中利益受到損害，如：電子產(chǎn)品、汽車、紡織等行業(yè)的專利權(quán)問題經(jīng)常受制于國外企業(yè)，限制了我國企業(yè)自身的發(fā)展。還有我國企業(yè)研發(fā)出的技術(shù)成果，由于缺少知識產(chǎn)權(quán)的保護意識并未及時申請專利或進行保護，被國外其他企業(yè)搶注而成為他人的成果，這種事件在我國中小企業(yè)中屢見不鮮。在市場經(jīng)濟的沖擊下，中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護已經(jīng)成為我國知識產(chǎn)權(quán)保護的重點工作。
知識產(chǎn)權(quán)的含義及知識產(chǎn)權(quán)保護的特點
（一）知識產(chǎn)權(quán)的基本定義
知識產(chǎn)權(quán)概括的說是指公民、法人或者其他組織對其在科學(xué)技術(shù)和文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域內(nèi)，主要基于腦力勞動創(chuàng)造完成的智力成果所依法享有的專有權(quán)利。隨著全球經(jīng)濟一體化的出現(xiàn)，企業(yè)是否擁有自主的知識產(chǎn)權(quán)已成為企業(yè)是否具有核心競爭力的條件之一。知識產(chǎn)權(quán)已作為談判的籌碼出現(xiàn)在國際貿(mào)易的談判桌上，同時還是企業(yè)在激烈的市場競爭中進行壟斷的工具。
（二）知識產(chǎn)權(quán)保護的特點
知識產(chǎn)權(quán)保護是指利用法律和經(jīng)濟手段，使知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者或擁有者在一定的期限內(nèi)享有排他獨占權(quán)，獲得由此產(chǎn)生的經(jīng)濟效益，并保護這種排他獨占權(quán)不受侵犯。知識產(chǎn)權(quán)保護具有以下特點：
隨著經(jīng)濟環(huán)境的不斷變化知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍也在不斷擴大。過去傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)保護的范圍主要是針對企業(yè)的發(fā)明專利、注冊商標(biāo)版權(quán)等進行保護，而現(xiàn)代對知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍已經(jīng)擴展到包括計算機軟件、集成電路、植物品種、商業(yè)機密、生物技術(shù)等多元對象。如：美國、德國等國家由于其在高新技術(shù)方面的絕對優(yōu)勢，已經(jīng)將知識產(chǎn)權(quán)的范圍擴展到基因?qū)＠谟铇I(yè)務(wù)。美國甚至還將網(wǎng)絡(luò)營銷新的經(jīng)營模式理念也列入了知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍之內(nèi)。
知識產(chǎn)權(quán)的保護正朝著戰(zhàn)略化發(fā)展。過去傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)的保護是屬于被動的防御階段，而現(xiàn)代的知識產(chǎn)權(quán)的保護已經(jīng)進入了主動進攻模式階段，出現(xiàn)了不同形式的知識產(chǎn)權(quán)運作方式。例如：對于商標(biāo)專利的搶注，就能夠獲得相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護。再例如：很多國家和企業(yè)自己沒有專利技術(shù)或注冊商標(biāo)，但是他們將眼光放在了搜集別國的經(jīng)濟信息上，特別是不道德的侵犯別國的知識產(chǎn)權(quán)，然后再采用政府和企業(yè)結(jié)合的方式對別國知識產(chǎn)權(quán)進行訴訟，這樣做可以使這些國家或企業(yè)收取到高額的知識產(chǎn)權(quán)帶來的利潤，產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟效益。
知識產(chǎn)權(quán)保護具有國際化的特點。隨著全球經(jīng)濟的一體化，國際貿(mào)易在我國企業(yè)中越來越頻繁的開展，中小企業(yè)也不例外。面對激烈的國際競爭，知識產(chǎn)權(quán)保護也在朝著國際化的趨勢發(fā)展。世界各國都紛紛積極參與和推動國際間的合作，先后在國際范圍內(nèi)制定了《保護知識產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《集成電路知識產(chǎn)權(quán)條約》、《商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定》、《世界版權(quán)公約》、《專利合作條約》、《TRIPS協(xié)定》等與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的世界性公約協(xié)定。隨著各國對知識產(chǎn)權(quán)保護的實施，各國開展了多邊合作，國家之間結(jié)為知識產(chǎn)權(quán)保護聯(lián)盟，來獲得更多的國際合作化保護。
在國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的突出問題
在國際貿(mào)易中，產(chǎn)權(quán)爭議的案件較為突出。在國際貿(mào)易中，各企業(yè)濫用知識產(chǎn)權(quán)的案件很多，如：發(fā)生在2009年6月的英力士螢石公司等兩家原告在德克薩斯州南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院，中化寧波公司等公司的專利侵權(quán)案。這類事件已經(jīng)屢見不鮮了?？鐕髽I(yè)濫用知識產(chǎn)權(quán)問題嚴(yán)重。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，跨國公司逐漸成為全球經(jīng)濟的主要形式。這些跨國企業(yè)充分利用其手中所掌握的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢來加強國際競爭地位，于是就出現(xiàn)了各種濫用知識產(chǎn)權(quán)的行為。如：拒絕許可行為、搭售行為、價格歧視行為、掠奪性定價行為、過高定價行為。這些都為國際貿(mào)易活動帶來了不良影響。
我國企業(yè)侵犯他國知識產(chǎn)權(quán)的案例增加。近年來，我國中小企業(yè)伴隨著國際經(jīng)濟的不斷發(fā)展逐漸走出國門，面向世界，面對激烈復(fù)雜的國際競爭環(huán)境，我國中小企業(yè)出現(xiàn)了侵犯他國知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象。如：2005年，國際電子巨頭英特爾集團我國某企業(yè)生產(chǎn)的語音卡侵犯了該公司的專利權(quán)。再如：日本三洋公司與我國深圳的比亞迪關(guān)于電池的使用專利對簿公堂。2005年2月，美國電子娛樂協(xié)會向美國的商務(wù)代表提交了一份報告，該報告中稱：中國、馬來西亞、俄羅斯是世界上游戲軟件盜版最嚴(yán)重的三個國家，尤其是中國已經(jīng)被譽為世界上最大的偽正版制造地、消費國、輸出國。我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)遭外國企業(yè)侵權(quán)案件日顯突出。近幾年來，我國幾乎所有的著名商標(biāo)、原產(chǎn)地保護產(chǎn)品都不同程度地受到國外企業(yè)的搶注。每年這類案件的數(shù)量超過百起，范圍涉及很廣，主要涉及到化妝品、飲料、家電、服裝、文化等行業(yè)。如：我國的著名商標(biāo)‘海信“就在德國被搶注，廈門的節(jié)能燈“東林’商標(biāo)也在德國被搶注，“康佳”在美國被搶注、著名白酒“杜康”被日本人搶注，“五糧液”被韓國人搶注，云南的香煙在菲律賓被搶注。這些案件不勝枚舉。
中小企業(yè)在國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)保護方面存在誤區(qū)
我國中小企業(yè)在我國國民經(jīng)濟中的地位十分重要，但是在面對復(fù)雜激烈的國際競爭時，我國中小企業(yè)的特點就決定了其在知識產(chǎn)權(quán)保護方面存在很多誤區(qū)，這些誤區(qū)嚴(yán)重制約著企業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展。我國中小企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)不夠重視。很多中小企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，只是重視技術(shù)的開發(fā)和產(chǎn)品的質(zhì)量，忽視了對知識產(chǎn)權(quán)的保護。這些企業(yè)在對新產(chǎn)品的研發(fā)、新技術(shù)的改革中投入大量資金，但是對自己的研發(fā)出的成果缺乏必要的保護意識，有的企業(yè)甚至不知道如何有效運用知識產(chǎn)權(quán)來保護自己的研究成果不被侵犯，對自身知識產(chǎn)權(quán)的保護意識淡薄。我國中小企業(yè)由于受到經(jīng)營規(guī)模小、受經(jīng)濟條件限制等因素的影響，很多企業(yè)對自身擁有的商標(biāo)、產(chǎn)品專利等知識產(chǎn)權(quán)，沒有注冊達到有法律保護的效果，直到自己的知識產(chǎn)權(quán)被別的企業(yè)搶注才會認(rèn)識到問題的嚴(yán)重性。
我國很多中小企業(yè)缺乏對侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識。很多中小企業(yè)由于受到一些因素的影響，信息十分匱乏，對于侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)并不知曉。同時，很多企業(yè)的經(jīng)營者存在著一種僥幸心理，覺得侵權(quán)的事不會被發(fā)現(xiàn)，還有的企業(yè)為了追求高額利潤，知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄，不惜采取侵犯他人權(quán)利、制造假冒偽劣產(chǎn)品等手段，在市場經(jīng)濟中進行不正當(dāng)競爭。不習(xí)慣通過法律手段來解決侵權(quán)問題。我國很多中小企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模較小，經(jīng)濟實力不十分雄厚，當(dāng)企業(yè)自身的知識產(chǎn)權(quán)被侵犯后，極少采用法律手段來解決侵權(quán)問題，保護自己的知識產(chǎn)權(quán)，很多企業(yè)認(rèn)為維權(quán)的法律成本較高。企業(yè)沒有制定適合企業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。很多中小企業(yè)認(rèn)為在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營中，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的理念在企業(yè)的發(fā)展中無足輕重，只要企業(yè)擁有先進的技術(shù)，企業(yè)的發(fā)展就可以一帆風(fēng)順，這種觀念是嚴(yán)重錯誤的。
對中小企業(yè)在國際貿(mào)易中對知識產(chǎn)權(quán)保護的建議
（一）對我國政府部門的建議
1.建立健全我國的知識產(chǎn)權(quán)保護機制，加強對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護力度。我國應(yīng)快速發(fā)展先進制造業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。我國政府可以采用：宣傳教育和培訓(xùn)的強化，營造出一種全社會保護知識產(chǎn)權(quán)的大環(huán)境。開展廣泛而有效的教育活動，鼓勵企業(yè)多進行技術(shù)創(chuàng)新、少剽竊、不使用盜版產(chǎn)品、不實施造假行為；同時對創(chuàng)新的企業(yè)進行財稅、金融的支持，不斷從政策上完善知識產(chǎn)權(quán)機制；另外還要設(shè)立起關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的法律援助中心和服務(wù)中心，使各中小企業(yè)更加積極地進行技術(shù)革新。
2.積極參與到國際標(biāo)準(zhǔn)的評議和制定工作中去。我國政府一定要積極參與WTO與各種國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的有關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的評議工作中去，充分使用我國加入WTO而獲得的發(fā)言權(quán)，這在很大程度上制約西方發(fā)達國家，使他們不能利用技術(shù)的優(yōu)勢或者是在標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域中的豐富經(jīng)驗的優(yōu)勢來達到控制整個國際市場的目的。同時，還要積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，鼓勵我國中小企業(yè)或研究機構(gòu)努力開展技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)出具有我國自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為我國的新產(chǎn)品能夠順利進入國際競爭市場創(chuàng)造有利的條件。對于在標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)實施時所造成的各種國際貿(mào)易之間的摩擦，一定要積極利用好雙邊或多邊的協(xié)調(diào)機制來解決這些矛盾，盡力避免國際貿(mào)易沖突。
使我國海關(guān)的監(jiān)管職能充分得到發(fā)揮。我國政府要充分、有效地利用好海關(guān)進行打私和征稅手段，控制國外那些非法入境貿(mào)易。對那些很容易涉及到知識產(chǎn)權(quán)的商品更要加強監(jiān)控，加大打擊非法進出口行為的力度，有效控制在進出口環(huán)節(jié)容易出現(xiàn)的侵權(quán)行為。同時還要求海關(guān)加強國際合作，充分發(fā)揮我國海關(guān)在國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)保護的強大作用。
（二）對中小企業(yè)外貿(mào)經(jīng)營者的建議
1.轉(zhuǎn)變消極的思想觀念，積極應(yīng)對國際貿(mào)易中出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)訴訟。我國的很多中小企業(yè)在面對在國際貿(mào)易中出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)訴訟時，往往采取的是消極的態(tài)度，很多我國中小企業(yè)本身并沒有出現(xiàn)侵權(quán)行為，但是由于害怕在訴訟時吃官司，失敗后又怕會影響到企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，于是就采取放棄應(yīng)訴的權(quán)力，這不僅失去了維護自身權(quán)利的良好機會，同樣也會為企業(yè)的發(fā)展帶來影響。有的中小企業(yè)曾經(jīng)有過侵權(quán)行為，也是由于害怕在應(yīng)訴中支付超出企業(yè)承受范圍的侵權(quán)費用而采取消極應(yīng)訴。各外貿(mào)中小企業(yè)可以加強與商會的合作，形成一個組織有效、協(xié)調(diào)一致、參與廣泛的中小企業(yè)聯(lián)盟，這樣不僅可以很好的增強尋求政府及其他各方面的支持，而且還能較好地維護企業(yè)自身的利益。
2.不斷提高知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化效率。中小企業(yè)應(yīng)及時進行新產(chǎn)品、技術(shù)的革新，并及時將自己企業(yè)的創(chuàng)新成果、核心技術(shù)、優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品等知識產(chǎn)權(quán)在國內(nèi)外申請注冊，取得國內(nèi)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的有效保護。另外，企業(yè)要以自己的核心技術(shù)作為條件，構(gòu)建出自身的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、實施、保護的措施體系，不斷加強對人才和企業(yè)資金的投入，不斷進行技術(shù)革新，不斷擴大企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權(quán)的國際貿(mào)易量，將知識產(chǎn)權(quán)最大化的轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，創(chuàng)建出擁有企業(yè)自己品牌和核心技術(shù)的產(chǎn)品。
3.不斷加強對知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護問題不僅涉及到國際貿(mào)易的知識，而且涉及到法律專業(yè)知識，尤其是知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生糾紛和訴訟時，更是需要很強的專業(yè)知識。因此，國家和企業(yè)應(yīng)共同努力，積極培養(yǎng)出具有豐富經(jīng)驗的相關(guān)人才，并給他們足夠的空間和資源進行發(fā)展，充分發(fā)揮這些人才在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的積極作用，培養(yǎng)并造就出一支包含各類知識產(chǎn)權(quán)知識的專業(yè)人才和管理人才隊伍，為企業(yè)和國家提供知識產(chǎn)權(quán)保護服務(wù)，使我國在國際競爭中的維權(quán)之路不再艱難。
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論文摘要:隨著經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化深入發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)的地位和作用越來越突出。但是，目前我國國民的知識產(chǎn)權(quán)意識還比較淡薄，知識產(chǎn)權(quán)制度沒有在企業(yè)普遍建立起來。為了更好的保護企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，有必要建立知識產(chǎn)權(quán)托管制度。建立知識產(chǎn)權(quán)托管制度，正好的滿足了企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護的需求。通過建立完善的知識產(chǎn)權(quán)托管制度，更好的保護企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，促進企業(yè)更快發(fā)展。
一、知識產(chǎn)權(quán)托管現(xiàn)狀
(一)知識產(chǎn)權(quán)托管的作用
知識產(chǎn)權(quán)托管是一種服務(wù)模式，是基于知識產(chǎn)權(quán)的法律界定性和長期持有、非貨幣性、創(chuàng)造經(jīng)濟效益不穩(wěn)定的無形資產(chǎn)特性，提出的一種新的服務(wù)模式。企業(yè)根據(jù)管理需求與托管服務(wù)商，在簽訂嚴(yán)格保守企業(yè)商業(yè)秘密的授權(quán)托管協(xié)議下，托管服務(wù)商在授權(quán)范圍內(nèi)，代為管理知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)包括:對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與發(fā)展進行研究，提供專業(yè)方案;協(xié)助實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，逐步實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)資本運營;協(xié)助企業(yè)開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)，培訓(xùn)企業(yè)人員;對知識產(chǎn)權(quán)注冊的各項事宜提供建議及注冊，協(xié)助完成日常法律事務(wù);完善、監(jiān)督、落實知識產(chǎn)權(quán)的各項管理制度;監(jiān)測及侵權(quán)預(yù)警，調(diào)整創(chuàng)新方向和內(nèi)容，對侵權(quán)及時進行調(diào)查、取證，有效保護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán);幫助企業(yè)實施品牌戰(zhàn)略，協(xié)助企業(yè)實現(xiàn)名牌的經(jīng)濟價值等等。實行大企業(yè)大托管，小企業(yè)小托管。
〔二)知識產(chǎn)權(quán)托管的發(fā)展動態(tài)
目前已有一些城市開始提供知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)，如北京、上海。實踐表明通過知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)，企業(yè)專利經(jīng)營意識大幅提高，開始嘗試將擁有的專利進行策略性的專利轉(zhuǎn)讓和許可，部分企業(yè)專利經(jīng)營已經(jīng)初見成效。
(三)知識產(chǎn)權(quán)托管的現(xiàn)狀
隨著經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化深入發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)的地位和作用越來越突出。從國內(nèi)形勢看，盡管我國的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)經(jīng)過20多年的發(fā)展并取得了長足進步，但與發(fā)達國家相比，仍處于初期發(fā)展階段，還存在著一些函待解決的問題。國民的知識產(chǎn)權(quán)意識還比較淡薄，運用知識產(chǎn)權(quán)制度的能力和水平普遍不高，知識產(chǎn)權(quán)制度沒有在企業(yè)普遍建立起來;企業(yè)的創(chuàng)新能力不強，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)數(shù)量較少。
我國的中小企業(yè)數(shù)量多、技術(shù)新，但普遍缺乏信息、資金和專利人才。據(jù)調(diào)查，我國有超過65%的發(fā)明專利、超過80%的新產(chǎn)品都來自中小企業(yè)，但同時80.2%的中小企業(yè)沒有知識產(chǎn)權(quán)部門，88.5%的企業(yè)沒有專利交易?？萍夹椭行∑髽I(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面的間題也不容樂觀。此外，部分企業(yè)在缺乏自我知識產(chǎn)權(quán)保護意識和能力的同時，也在有意無意地侵犯著他人的知識產(chǎn)權(quán)。大型企業(yè)的情況相比中小企業(yè)要好一些，但綜合運用知識產(chǎn)權(quán)的能力還有待提高，需要通過知識產(chǎn)權(quán)顧問的服務(wù)，全面提升其知識產(chǎn)權(quán)水平。
二、建立知識產(chǎn)權(quán)托管制度的目的和意義
建立知識產(chǎn)權(quán)托管制度的目的在于激發(fā)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識、創(chuàng)新意識，引導(dǎo)越來越多的企業(yè)把生存發(fā)展和參與競爭的長遠(yuǎn)目光投向掌握核心知識產(chǎn)權(quán)，實現(xiàn)多方共贏:政府有效推動企業(yè)特別是中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作，促進中小企業(yè)發(fā)展;企業(yè)得到免費的知識產(chǎn)權(quán)方面咨詢、培訓(xùn)服務(wù)，促進知識產(chǎn)權(quán)意識增強和申請量增長;中介機構(gòu)拓展了業(yè)務(wù)范圍，培育潛在客戶。
知識產(chǎn)權(quán)托管制度具有如下特征:①預(yù)防性:托管制度能有效地防止知識產(chǎn)權(quán)糾紛的發(fā)生，起到防患于未然的目的。②便捷性:實行統(tǒng)一管理和全方位服務(wù)，克服了傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)保護的諸多弊病，起到方便快捷的作用。③經(jīng)濟性:托管制度能有效地實現(xiàn)資源共享，節(jié)省大量人力、物力資源，極具經(jīng)濟性。④保護力度大:托管系統(tǒng)把行政管理、檔案管理和司法管理三方面結(jié)合起來，進行宏觀管理，克服了單一司法保護的局限性，加強了知識產(chǎn)權(quán)保護的力度。⑤優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)環(huán)境:托管系統(tǒng)的建立將能有效地強化知識產(chǎn)權(quán)保護意識，提高市民的司法保護素質(zhì)，對知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)環(huán)境起到優(yōu)化的作用。⑥理論創(chuàng)新:托管概念超越了傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)保護的理論，因此具有重要的理論創(chuàng)新的意義。
實施知識產(chǎn)權(quán)托管制度，引人專利機構(gòu)和專業(yè)人才，可以突破中小企業(yè)專利管理人才短缺的瓶頸，使企業(yè)獲得專業(yè)服務(wù)，并通過更有效地挖掘?qū)＠?、進行專利布局促進企業(yè)發(fā)展。企業(yè)還可以獲取大量的產(chǎn)權(quán)和研發(fā)信息，并通過專利交易、維權(quán)等活動獲得更多經(jīng)濟利益。同時，行業(yè)內(nèi)稀缺的高水平專利人才一人服務(wù)多家企業(yè)，不僅使企業(yè)節(jié)省了人力成本，也提高了人才的利用效率。
三、知識產(chǎn)權(quán)托管制度的建設(shè)思路
1.建立健全的知識產(chǎn)權(quán)托管工作機制
配備專職知識產(chǎn)權(quán)托管人員，建立知識產(chǎn)權(quán)托管工作網(wǎng)絡(luò);將知識產(chǎn)權(quán)托管工作納人工作目標(biāo)管理之中，加強對知識產(chǎn)權(quán)托管的領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和服務(wù)。
2.強化知識產(chǎn)權(quán)托管的政策導(dǎo)向
把知識產(chǎn)權(quán)托管納人科技創(chuàng)新管理工作的全過程。在科技計劃的制定、項目評估審查、合同簽訂等各階段，強化知識產(chǎn)權(quán)托管。
3.有效開展知識產(chǎn)權(quán)托管的宣傳培訓(xùn)工作
有計劃、分層次、分類型地組織開展宣傳培訓(xùn)工作，重點在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部、項目負(fù)責(zé)人中開展知識產(chǎn)權(quán)托管內(nèi)容和模式培訓(xùn)，保證企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員充分理解托管的重要作用，為托管工作的順利開展奠定基礎(chǔ)。
4.建立知識產(chǎn)權(quán)托管平臺
充分利用政府資源和中介機構(gòu)力量，建立企業(yè)托管信息網(wǎng)絡(luò)共享平臺，方便企業(yè)隨時查詢、跟蹤和監(jiān)督托管事務(wù)的進度，提高中介服務(wù)機構(gòu)托管工作的服務(wù)效率，指導(dǎo)企業(yè)充分利用專利信息資源，開展技術(shù)創(chuàng)新。
5.托管的重點是推動知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化
知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化是企業(yè)創(chuàng)新、發(fā)展和壯大的基礎(chǔ)，是企業(yè)市場競爭的助推器，托管工作的重點是協(xié)助企業(yè)推動知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化，充分利用有關(guān)展覽會、博覽會、交易會以及網(wǎng)絡(luò)等渠道，提高知識產(chǎn)權(quán)交易的成功率，為企業(yè)發(fā)展持續(xù)不斷的增加動力。
四、知識產(chǎn)權(quán)托管制度的建設(shè)內(nèi)容
(一)市場預(yù)期
通過社會調(diào)查了解到多數(shù)群眾希望我國知識產(chǎn)權(quán)保護現(xiàn)狀有所變革。調(diào)研中，群眾對開展知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)，給予了充分的肯定。知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)在未來有很大的發(fā)展空間。
(二)服務(wù)對象
知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)的對象，大體可分為三類:即國有大型企事業(yè)及合資或獨資企事業(yè)單位、中小型企事業(yè)單位和個人。
(三)資金的運用
資金主要用于托管機構(gòu)籌建期和運營初期，包括幾個方面:租用辦公場地，購置基本設(shè)備，維持中心日常運行的經(jīng)費等。
