發(fā)布時間：2023-07-14 16:34:50
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的市場監(jiān)管所基本情況樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
一、強化改革創(chuàng)新意識，與時俱進，實現(xiàn)思想觀念的轉(zhuǎn)變
黨的*屆三中全會作出了《關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟若干問題的決定》，集中體現(xiàn)了改革、創(chuàng)新、發(fā)展的主題和與時俱進的時代創(chuàng)新精神。目前，在監(jiān)管領(lǐng)域、監(jiān)管對象及監(jiān)管層次都發(fā)生深刻變化的情況下,工商所監(jiān)管的方式方法還未發(fā)生相應(yīng)的轉(zhuǎn)變,仍陷入微觀管理領(lǐng)域而不能自拔,完全習慣于那種重點整治或集中治理式管理方式而放棄或放松應(yīng)有的日常監(jiān)管，從而放棄從高層次上監(jiān)管市場。這在一定程度上鉗制了工商所監(jiān)管效能及執(zhí)法水平的提高。改革的當務(wù)之急就是要聯(lián)系我們基層工商所的工作實際，把我們的思想認識和工作的落腳點定位在執(zhí)法為民、服務(wù)于發(fā)展、創(chuàng)建良好的市場經(jīng)濟秩序上來。要模式創(chuàng)新，增強活力，要改善管理，服務(wù)于經(jīng)濟發(fā)展。因此要不斷地更新思想觀念，強化改革創(chuàng)新發(fā)展的意識。及時深入研究工商所監(jiān)管機制改革面臨的新情況，要善于用改革創(chuàng)新的觀念和方法去解決前進中存在的一切問題。
轉(zhuǎn)變觀念作為強化工商行政管理的對策之一,這幾年也一直在強調(diào),但通過實踐我們可以看到,這一問題并未從根本上得到解決。比如對監(jiān)管社會主義大市場的深刻內(nèi)涵還缺乏準確的把握,仍停留于監(jiān)管集貿(mào)市場就是一個突出的例子。因此,對于習慣了計劃經(jīng)濟體制下管理思想、管理方式方法的廣大工商管理干部尤其是基層工商干部來說,轉(zhuǎn)變觀念不是一蹴而就而是一個長期漸進的過程。廣大工商干部必須深刻理解和準確把握社會主義市場經(jīng)濟體制的內(nèi)涵,認清工商監(jiān)管社會主義大市場的深刻內(nèi)涵和重要意義,深刻認識工商行政管理在國家宏觀調(diào)控體系中的重要地位和所肩負的崇高歷史使命。調(diào)準管理觀念和管理思想,自覺提高管理層次,從狹隘的監(jiān)管集貿(mào)市場和個體私營經(jīng)濟的管理模式中擺脫出來,增強監(jiān)管的自覺性和準確性,防止“穿新鞋走老路”。
二、進一步深化工商所機構(gòu)改革，以適應(yīng)市場經(jīng)濟和對監(jiān)管社會主義大市場的要求
“工欲善其事，必先利其器”。真正的市場經(jīng)濟是一種有規(guī)范、有秩序的經(jīng)濟，沒有規(guī)范、沒有秩序的經(jīng)濟絕對不是市場經(jīng)濟，這是歷史的經(jīng)驗，也是我們的總結(jié)。我們必須深入領(lǐng)會這一精神，承擔起歷史賦予的責任。
在現(xiàn)階段，工商所機構(gòu)的改革應(yīng)遵循市場經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律，充分體現(xiàn)職能轉(zhuǎn)換和科學管理的要求。一是堅持按經(jīng)濟區(qū)域設(shè)立工商所的原則，調(diào)整和規(guī)范工商所的設(shè)置。以適應(yīng)新形勢新體制下市場監(jiān)管執(zhí)法的需要。二是遵循精簡、統(tǒng)一效能的原則，合理配置工商所內(nèi)部的職能分工，針對工商所人員少，工作覆蓋面廣的特點，突出監(jiān)管職能的綜合性和協(xié)調(diào)性，進行科學合理的歸類，探索出一種區(qū)別于機關(guān)內(nèi)部職能設(shè)置模式的基層工商所監(jiān)管分工模式。
三、充分發(fā)揮工商所市場監(jiān)管的職能作用，創(chuàng)新監(jiān)管形式，拓展監(jiān)管領(lǐng)域
一是實行三權(quán)分離制度，從根本上理順內(nèi)部結(jié)構(gòu)。三權(quán)分離即將工商所的登記初審權(quán)、監(jiān)督管理權(quán)、行政收費權(quán)分離，相應(yīng)的建立三個管理室，即：初審登記室，主要負責轄區(qū)內(nèi)由基層局登記管理企業(yè)的登記咨詢和年檢，負責個體工商戶的開業(yè)、變更、注銷登記的咨詢、受理初審和驗照貼花等一切許可作為行為工作。監(jiān)督管理室，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章賦予工商所的職權(quán)，負責對轄區(qū)內(nèi)各類市場主體的經(jīng)營行業(yè)進行規(guī)范管理的指導(dǎo)服務(wù)，進行日常監(jiān)督檢查。收費管理室，依據(jù)有關(guān)規(guī)定負責管理費和罰沒款的收取和上繳，負責管理各類票據(jù)和賬冊。工商所要在三權(quán)分離、三室建立的基礎(chǔ)上，針對三室職能協(xié)調(diào)配合中的關(guān)鍵問題，健全完善與新機制有效運行相關(guān)的各項配套制度，增強三權(quán)分離的內(nèi)部監(jiān)督機制，發(fā)揮三權(quán)分離的監(jiān)管執(zhí)法功能，做到三室互相制約，互相促進，整體工作全面推進。堅定不移地把監(jiān)管執(zhí)法放在首位,各工商所配置到監(jiān)督管理室的人員一般不得少于本所人員的50%。
二是建檔立卡，管好經(jīng)濟戶口。工商所對轄區(qū)內(nèi)的個體工商戶和企業(yè)不論登記主管機構(gòu)和行政隸屬關(guān)系，都要按戶建檔立卡，健全完善經(jīng)濟戶口，實行全面監(jiān)管。檔案內(nèi)容包括登記注冊的基本資料、經(jīng)營基本狀況、日常執(zhí)法檢查及處理情況、違法行為處罰情況，以及講誠信、無假冒、重合同、守信用等其他管理資料。建檔立卡后，工商所根據(jù)經(jīng)濟戶口記錄的內(nèi)容，按年度確定監(jiān)管類別，實行分類管理，分類指導(dǎo)，確定日常監(jiān)管的方向和重點。經(jīng)濟戶口要逐步實行計算機信息化管理，實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)，資源共享，面向社會開放。這是工商所機制改革基礎(chǔ)建設(shè)工作的一個重點。必須加強這項基礎(chǔ)性工作的力度，充實完善監(jiān)督管理檔案，促進建檔立卡規(guī)范化，將轄區(qū)內(nèi)各級登記和各類性質(zhì)的經(jīng)營主體搞清楚，并統(tǒng)一建檔立卡。要做到檔案建得全，企業(yè)基本情況說得清，切實發(fā)揮經(jīng)濟戶口在監(jiān)督管理中的作用。要求工商所建檔立卡率必須達100%
三是全面推行執(zhí)法責任追究制，做到五清，即執(zhí)法主體清、執(zhí)法責任清、執(zhí)法程序清、執(zhí)法目的清、執(zhí)法手段清。在確?！笆省鄙霞氉鑫恼?，即登記初審正確率、個體工商戶及各類企業(yè)驗照貼花年檢率；違法違章案件發(fā)案率、案件核審率、辦結(jié)率、準確率、復(fù)議應(yīng)訴率；消費者申訴案件處理率；個體私營經(jīng)濟登記到位率、廣告管理備案到位率、非住宅房屋租賃合同登記率、管理費收取上繳率，通過細化及數(shù)字化的管理，著力體現(xiàn)基層工商所精干效能和綜合監(jiān)管的特點，立足于培養(yǎng)復(fù)合型的監(jiān)管執(zhí)法人員，市場巡查要緊密結(jié)合轄區(qū)監(jiān)管任務(wù)的實際進行，補充、完善、規(guī)范市場巡查內(nèi)容，探索市場巡查新的方法。注重提高監(jiān)管人員的巡查技能和責任心，保證巡查區(qū)域情況說得清，發(fā)現(xiàn)問題反應(yīng)快，對在巡查中發(fā)現(xiàn)的侵犯消費者權(quán)益等各類違法行為，在巡查中發(fā)現(xiàn)一起就必須及時處理一起，在執(zhí)法中樹立工商的權(quán)威性。工商所在市場巡查中，既是執(zhí)法隊，又是法律宣傳隊，政府的工作隊。因此在市場宣傳中既要嚴肅查處各類違法違規(guī)行為，又要熱情、有針對性地為市場主體提供法律服務(wù)，不斷提高市場主體依法經(jīng)營的自覺性。要在巡查中關(guān)注市場主體經(jīng)營中存在的各種困難，在職能范圍內(nèi)從實際出發(fā)積極給予幫助解決，熱情指路。在執(zhí)法和服務(wù)中做一些實實在在的工作，以工作實績樹立工商部門的良好形象?？傊?，市場巡查工作要有新意，從規(guī)范市場行為，深化市場巡查內(nèi)容，加大市場巡查力度，探索市場巡查形式方法等方面不斷向縱深發(fā)展。
四是市場巡查，由“守株待兔”的靜態(tài)管理向動態(tài)的綜合監(jiān)管轉(zhuǎn)變，由憑經(jīng)驗、粗放型管理向科學、規(guī)范化監(jiān)管轉(zhuǎn)變。市場巡查的目的就是要對市場主體全方位進行日常動態(tài)監(jiān)管。巡查中必須做到九查：一查經(jīng)營主體資格，堅決取締無照商販；二查登記事項；三查接受管理情況消除管理死角；四查商品和服務(wù)質(zhì)量，規(guī)范其經(jīng)營行為；五查商標使用情況，有無侵權(quán)假冒和使用不規(guī)范的違法行為；六查廣告內(nèi)容和設(shè)置，是否合乎規(guī)范要求；七查有否合同欺詐；八查有無損害消費者權(quán)益行為保護消費者的合法權(quán)益；九查有無依法按時繳費。采取的巡查方式一是區(qū)域巡查與駐場管理相結(jié)合；二是全面巡查與專項整治巡查相結(jié)合；三是日常巡查與舉報出擊巡查相結(jié)合。對巡查中發(fā)現(xiàn)的問題，我們工商所大膽正確使用處罰權(quán)，要打破機械地按專業(yè)、專項分工的傳統(tǒng)模式，實施對管區(qū)內(nèi)的各類市場主體交易行為進行全面統(tǒng)一的監(jiān)管。要通過改革創(chuàng)新工商所的監(jiān)管模式，促進工商所綜合監(jiān)管效能的提高。
長期以來，工商所行政收費是硬指標，執(zhí)法監(jiān)管是軟任務(wù)，在全面推行工商所日常監(jiān)管機制改革后，通過落實執(zhí)法責任制，完善評議考核制，獎懲掛鉤，激勵和調(diào)動干部執(zhí)法辦案的積極性，拓寬了監(jiān)管的領(lǐng)域，借此鍛煉培養(yǎng)一大批執(zhí)法干部，使干部從強迫學到自覺學蔚然成風。由此產(chǎn)生良好的社會反響，從而全面提升工商機關(guān)的社會影響，使廣大群眾看到，工商所不再單純是“收費所”，而是依法護權(quán)的經(jīng)濟衛(wèi)士。
四、注重拓寬知識領(lǐng)域，全面提高工商所人員素質(zhì)，不斷提升市場監(jiān)管水平
面對入世新形勢的挑戰(zhàn)和經(jīng)濟發(fā)展全球化趨勢的要求，工商所監(jiān)管方式改革迫切需要提高執(zhí)法人員的整體素質(zhì)。在探索改革的同時，要大力加強外語、計算機等相關(guān)知識的學習，而不能只局限于具體單一的業(yè)務(wù)改革本身。
隨著新的監(jiān)管體制的建立，應(yīng)引導(dǎo)大家與時俱進，全面掌握工商執(zhí)法業(yè)務(wù)，培養(yǎng)復(fù)合型人才，研究新問題，掌握新方法，增強工作的主動性，不斷提高依法行政水平。要督促工商干部熟悉與國際慣例相銜接的有關(guān)法律法規(guī)，掌握流通領(lǐng)域產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管的方法，研究反傾銷、反補貼、貿(mào)易壁壘的對應(yīng)措施，營造公平、有序、合理的市場競爭環(huán)境。要加強對網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟、電子商務(wù)等新興市場經(jīng)濟領(lǐng)域的監(jiān)管知識的學習，掌握金融、財會等相關(guān)知識，提高監(jiān)管手段的科技含量，努力造就一支高素質(zhì)、有權(quán)威的執(zhí)法隊。要在干部中大力提倡“講學習、講政治、講紀律”活動，不斷提高工商所干部的政治素質(zhì)、法律素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和文化素質(zhì)。逐步形成一批對法律法規(guī)學習領(lǐng)會透徹、適用法律法規(guī)定性處理問題恰當、年富力強的法制骨干。
五、按照適應(yīng)建立市場經(jīng)濟體制的要求，采取措施，提高監(jiān)管效率，注意降低執(zhí)法成本，在監(jiān)管中尋求監(jiān)管效能的最優(yōu)化。
現(xiàn)代市場經(jīng)濟需要高效率的行政管理,這是一條已被市場經(jīng)濟發(fā)達國家的實踐所一再證明的規(guī)律。一般來說,管理效率高,管理效果自然就好。因此從提高效率角度強化工商行政管理更具有直接的意義。垂管后，我們的各項經(jīng)費全部納入預(yù)算管理，降低執(zhí)法成本是各級工商行政管理機關(guān)所面臨的新課題。筆者認為，建立最優(yōu)化監(jiān)管模式又是降低執(zhí)法成本的最有效途徑。在工商所的監(jiān)管方式改革中，應(yīng)運用系統(tǒng)工程原理合理調(diào)整人員布局結(jié)構(gòu)，在重點監(jiān)管領(lǐng)域集中優(yōu)勢兵力，以最小的投入贏得最大效應(yīng)。在此基礎(chǔ)上，不斷加強辦公自動化建設(shè)，運用現(xiàn)代科學技術(shù)手段，減少繁瑣的手工統(tǒng)計查詢作業(yè)方式。我們看到，不少基層工商所堆放著大量的“經(jīng)濟戶口”和相關(guān)檔案資料，并常?；ㄙM很多人力、物力去搞手工式的調(diào)整、整理，結(jié)果卻很難達到指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和建立預(yù)警、信用制的目的，這種局面的改變迫在眉睫。
在逐步實行辦公自動化的過程中，還要正確把握國家賦予工商行政管理部門的市場監(jiān)管權(quán)力界限。市場巡查建立的企業(yè)信用檔案很重要，但其內(nèi)容應(yīng)圍繞市場監(jiān)管范圍進行調(diào)查。因為企業(yè)信用信息是由多部門掌握提供的，其中資信體系是信用制的核心，主要由金融、信貸、稅務(wù)等部門掌握相關(guān)資料。因此工商部門在評定信用等級、不能大包大攬，而應(yīng)根據(jù)自身監(jiān)管的范圍科學制定標準，重點抓住企業(yè)經(jīng)營者產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、合同履行簽約、商標及廣告真實性、企業(yè)準入及退出等基本情況。由于工商所僅掌握局部信用資料，所以不能全面評價企業(yè)經(jīng)營者的信用程度，對企業(yè)發(fā)生的不良資產(chǎn)等情況把握不準，因此，在推廣新的監(jiān)管方式時切不可盲目。要在國家法律職責范圍內(nèi)，以最合理的投入取得最好的市場監(jiān)管效果。
取得明顯成效。
一、統(tǒng)籌安排，徹底清理整頓保險兼業(yè)市場
為做好清理整頓工作，**保監(jiān)局制定印發(fā)了《清理整頓保險兼業(yè)市場秩序工作方案》，專門召開了全省保險兼業(yè)工作會議，確定清理整頓工作按保險公司、銀郵類、非銀郵三種機構(gòu)分類分步展開。
（一）自查與抽查相結(jié)合，規(guī)范保險公司兼業(yè)業(yè)務(wù)。一是保險公司、銀郵類機構(gòu)由上至下通過文件、會議、培訓等形式，將清理整頓的要求傳達到基層公司以及合作的兼業(yè)機構(gòu)。二是各保險公司對自身的兼業(yè)業(yè)務(wù)，從健全管理制度、規(guī)范委托合同、強化遠程出單管理、完善業(yè)務(wù)臺賬等四個方面，進行自查自糾。三是保監(jiān)局對照各公司自查自糾報告，結(jié)合現(xiàn)場檢查工作，對地市中支的清理整頓工作進行督導(dǎo)，對保險公司所反映的問題進行抽查核實，督促保險公司加強對保險兼業(yè)業(yè)務(wù)的管控。
（二）清理與催繳監(jiān)管費相結(jié)合，整頓保險兼業(yè)機構(gòu)。一是保險公司對有合作關(guān)系的所有非銀郵類兼業(yè)機構(gòu)的16個方面情況進行摸底調(diào)查，填制調(diào)查表，反映保險兼業(yè)機構(gòu)的基本情況、管理制度建設(shè)以及違法違規(guī)情況。二是各銀郵類機構(gòu)對所屬網(wǎng)點持有《保險兼業(yè)業(yè)務(wù)許可證》、從業(yè)人員持有《保險從業(yè)人員資格證書》情況進行梳理統(tǒng)計，對管理制度加以完善。三是將繳納監(jiān)管費與清理工作相結(jié)合，分類繳納監(jiān)管費，各銀郵類保險兼業(yè)機構(gòu)由省級分行或法人機構(gòu)統(tǒng)一辦理繳納，非銀郵類保險兼業(yè)機構(gòu)委托保險公司代辦繳納。四是保監(jiān)局根據(jù)保險公司與銀郵機構(gòu)的自查報告，將經(jīng)審核未列入清理范圍的機構(gòu)進行公示，要求保險公司從違法違規(guī)、拖欠保費單證等方面，對公示的保險兼業(yè)機構(gòu)提出意見。五是經(jīng)公示、審核合格的保險兼業(yè)機構(gòu)，依據(jù)規(guī)定收繳監(jiān)管費，清繳率達到100％；依法對名存實亡、經(jīng)查實違法違規(guī)嚴重、拒絕繳納監(jiān)管費的1500余家機構(gòu)進行清理，登報予以注銷。從清理結(jié)果來看，銀郵類機構(gòu)留存率為80％，清理對象主要為撤并機構(gòu)；車商類機構(gòu)留存率為48％，清理對象主要為一些規(guī)模較小、運作不規(guī)范的機構(gòu)；其余類機構(gòu)留存率較低，主要原因為主業(yè)與保險業(yè)不夠密切，監(jiān)管費起到了一定的進入門檻作用。
通過清理整頓，一方面規(guī)范了保險公司的兼業(yè)業(yè)務(wù)，另一方面將一批有實力、有活力的保險兼業(yè)機構(gòu)留在了市場中。
二、改進監(jiān)管方式，構(gòu)建規(guī)范兼業(yè)市場的長效機制
在清查規(guī)范的同時，**保監(jiān)局抓住重點領(lǐng)域，針對突出問題，從制度和機制上逐步解決造成市場不規(guī)范的深層次問題。
（一）逐步加大直接監(jiān)管力度。為加強對銀郵機構(gòu)的監(jiān)管，**保監(jiān)局逐步轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，從間接監(jiān)管逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯颖O(jiān)管。一是要求銀郵機構(gòu)在清理整頓工作中，直接向保監(jiān)局匯報自查自糾情況，與此同時建立了季度報表制度，提高了非現(xiàn)場監(jiān)管的可靠性；二是銀郵機構(gòu)的保險兼業(yè)資格，由保險公司代為申報，轉(zhuǎn)變?yōu)橛摄y郵省級機構(gòu)或法人機構(gòu)直接向保監(jiān)局申報，有利于理順監(jiān)管關(guān)系；三是銀郵機構(gòu)的監(jiān)管費必須由銀郵機構(gòu)自行繳納，不得委托保險公司代辦，避免了保險公司代替其繳納監(jiān)管費；四是召開全省銀郵保險兼業(yè)工作會議，直接向銀郵機構(gòu)傳達全國保險監(jiān)管工作會議精神，以及其他方面的監(jiān)管政策，保證了監(jiān)管政策的順暢傳達。
（二）前移監(jiān)管防線，加強事前監(jiān)管。一是在申報兼業(yè)資格環(huán)節(jié)，實行監(jiān)管提示制度，促使其完善保險業(yè)務(wù)的制度和操作規(guī)程，明確監(jiān)管高壓線，在從業(yè)之初就樹立依法合規(guī)經(jīng)營意識。二是從源頭上切實防范銀郵機構(gòu)的銷售誤導(dǎo)，在銀郵機構(gòu)的《保險兼業(yè)業(yè)務(wù)許可證》上明示，銷售投連、萬能產(chǎn)品的從業(yè)人員必須持有資格證書；為銀郵機構(gòu)提供專門的培訓和考試服務(wù)，以提高從業(yè)人員的持證率；要求銀郵機構(gòu)必須在其代辦保險的網(wǎng)點，全文張貼保監(jiān)會的《關(guān)于投保新型人身保險產(chǎn)品風險提示的公告》。
（三）完善監(jiān)管、自律、聯(lián)合執(zhí)法相結(jié)合的保險兼業(yè)市場監(jiān)管機制。一是建立保險兼業(yè)機構(gòu)、保險公司遠程出單點信息披露制度。對于合格的保險兼業(yè)機構(gòu)和遠程出單點及時在有關(guān)媒體網(wǎng)站進行披露，以利于社會監(jiān)督。二是要求地市行業(yè)自律組織加強對遠程出單點的管理。針對保險公司在一些市縣車管所周圍違規(guī)設(shè)置遠程出單點行為，要求地市行業(yè)自律組織對違規(guī)遠程出單點進行現(xiàn)場清理，關(guān)閉非法遠程出單點，同時建議行業(yè)協(xié)會為某一規(guī)模較大的機構(gòu)申請保險兼業(yè)資格，將所有保險兼業(yè)機構(gòu)是保險市場的重要組成部分，近年來業(yè)務(wù)發(fā)展迅猛。但由于保險兼業(yè)機構(gòu)點多面廣，從業(yè)人員參差不齊，違規(guī)手段較為隱蔽，成為保險市場監(jiān)管的難點。**保監(jiān)局經(jīng)過深入調(diào)研，把規(guī)范保險兼業(yè)市場作為一項系統(tǒng)工程，以清理保險兼業(yè)機構(gòu)為抓手，以規(guī)范保險公司兼業(yè)業(yè)務(wù)為重點，多管齊下構(gòu)建保險兼業(yè)市場監(jiān)管的長效機制，取得明顯成效。
一、統(tǒng)籌安排，徹底清理整頓保險兼業(yè)市場
為做好清理整頓工作，**保監(jiān)局制定印發(fā)了《清理整頓保險兼業(yè)市場秩序工作方案》，專門召開了全省保險兼業(yè)工作會議，確定清理整頓工作按保險公司、銀郵類、非銀郵三種機構(gòu)分類分步展開。
（一）自查與抽查相結(jié)合，規(guī)范保險公司兼業(yè)業(yè)務(wù)。一是保險公司、銀郵類機構(gòu)由上至下通過文件、會議、培訓等形式，將清理整頓的要求傳達到基層公司以及合作的兼業(yè)機構(gòu)。二是各保險公司對自身的兼業(yè)業(yè)務(wù)，從健全管理制度、規(guī)范委托合同、強化遠程出單管理、完善業(yè)務(wù)臺賬等四個方面，進行自查自糾。三是保監(jiān)局對照各公司自查自糾報告，結(jié)
合現(xiàn)場檢查工作，對地市中支的清理整頓工作進行督導(dǎo)，對保險公司所反映的問題進行抽查核實，督促保險公司加強對保險兼業(yè)業(yè)務(wù)的管控。
（二）清理與催繳監(jiān)管費相結(jié)合，整頓保險兼業(yè)機構(gòu)。一是保險公司對有合作關(guān)系的所有非銀郵類兼業(yè)機構(gòu)的16個方面情況進行摸底調(diào)查，填制調(diào)查表，反映保險兼業(yè)機構(gòu)的基本情況、管理制度建設(shè)以及違法違規(guī)情況。二是各銀郵類機構(gòu)對所屬網(wǎng)點持有《保險兼業(yè)業(yè)務(wù)許可證》、從業(yè)人員持有《保險從業(yè)人員資格證書》情況進行梳理統(tǒng)計，對管理制度加以完善。三是將繳納監(jiān)管費與清理工作相結(jié)合，分類繳納監(jiān)管費，各銀郵類保險兼業(yè)機構(gòu)由省級分行或法人機構(gòu)統(tǒng)一辦理繳納，非銀郵類保險兼業(yè)機構(gòu)委托保險公司代辦繳納。四是保監(jiān)局根據(jù)保險公司與銀郵機構(gòu)的自查報告，將經(jīng)審核未列入清理范圍的機構(gòu)進行公示，要求保險公司從違法違規(guī)、拖欠保費單證等方面，對公示的保險兼業(yè)機構(gòu)提出意見。五是經(jīng)公示、審核合格的保險兼業(yè)機構(gòu)，依據(jù)規(guī)定收繳監(jiān)管費，清繳率達到100％；依法對名存實亡、經(jīng)查實違法違規(guī)嚴重、拒絕繳納監(jiān)管費的1500余家機構(gòu)進行清理，登報予以注銷。從清理結(jié)果來看，銀郵類機構(gòu)留存率為80％，清理對象主要為撤并機構(gòu)；車商類機構(gòu)留存率為48％，清理對象主要為一些規(guī)模較小、運作不規(guī)范的機構(gòu)；其余類機構(gòu)留存率較低，主要原因為主業(yè)與保險業(yè)不夠密切，監(jiān)管費起到了一定的進入門檻作用。
通過清理整頓，一方面規(guī)范了保險公司的兼業(yè)業(yè)務(wù)，另一方面將一批有實力、有活力的保險兼業(yè)機構(gòu)留在了市場中。
二、改進監(jiān)管方式，構(gòu)建規(guī)范兼業(yè)市場的長效機制
在清查規(guī)范的同時，**保監(jiān)局抓住重點領(lǐng)域，針對突出問題，從制度和機制上逐步解決造成市場不規(guī)范的深層次問題。
（一）逐步加大直接監(jiān)管力度。為加強對銀郵機構(gòu)的監(jiān)管，**保監(jiān)局逐步轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，從間接監(jiān)管逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯颖O(jiān)管。一是要求銀郵機構(gòu)在清理整頓工作中，直接向保監(jiān)局匯報自查自糾情況，與此同時建立了季度報表制度，提高了非現(xiàn)場監(jiān)管的可靠性；二是銀郵機構(gòu)的保險兼業(yè)資格，由保險公司代為申報，轉(zhuǎn)變?yōu)橛摄y郵省級機構(gòu)或法人機構(gòu)直接向保監(jiān)局申報，有利于理順監(jiān)管關(guān)系；三是銀郵機構(gòu)的監(jiān)管費必須由銀郵機構(gòu)自行繳納，不得委托保險公司代辦，避免了保險公司代替其繳納監(jiān)管費；四是召開全省銀郵保險兼業(yè)工作會議，直接向銀郵機構(gòu)傳達全國保險監(jiān)管工作會議精神，以及其他方面的監(jiān)管政策，保證了監(jiān)管政策的順暢傳達。
自今年以來，宜春市袁州區(qū)城北工商所勇于創(chuàng)新，沖破傳統(tǒng)觀念束縛，加強信息化建設(shè)和應(yīng)用，利用電腦進行業(yè)務(wù)管理，大大提高了監(jiān)管效率，改變了傳統(tǒng)的監(jiān)管模式。城北工商所的經(jīng)驗對基層工商所不失為一種良好的啟迪。
一、城北工商所實施電腦收費及管理的投資
1、購置一臺電腦，不到5000元；
2、研究開發(fā)應(yīng)用軟件。
袁州區(qū)工商分局晏江、城西工商所趙曉鴻同志自行開發(fā)了一套以基層工商所收費為主的、適應(yīng)工商所使用的軟件。該軟件同時在城北工商所等四個工商所推廣，由于種種原因（主要是觀念問題），只有城北工商所使用較好并取得良好效果。
可以看出，一個工商所要實現(xiàn)“管理電腦化”，其投資并不大。
目前，省局正在研究開發(fā)一套工商所使用的“經(jīng)濟戶口”監(jiān)管軟件。
二、管理電腦化與監(jiān)管模式的改革
實現(xiàn)管理電腦化后，城北工商所在監(jiān)管模式上有以下改變：
1、變“上門收費”為“上門繳費”，有利于實行規(guī)費送交制。
在電腦管理以前，自覺上門繳納規(guī)費的經(jīng)營戶為20~30%。今年以來，由于實現(xiàn)了計算機收費管理，在定費問題上做到了公平、公正和公開，減少了隨意性，上門繳費的經(jīng)營戶上升到90%以上。這種變革產(chǎn)生了較好的社會效益和經(jīng)濟效益。
①用技術(shù)手段杜絕了收費中的腐敗現(xiàn)象，樹立了良好的工商形象。
收費系統(tǒng)有嚴格的程序管理。更改內(nèi)容需程序管理員才能操作，而收費另有其人。就是說，既使所長要減免規(guī)費，也必須通過程序管理員和收費工作人員，這就使監(jiān)督和制約機制得到加強。該所實行的是“外勤”巡查核報、所長把關(guān)、集體決定的定費制度，一經(jīng)定費，執(zhí)行中不易再作更改，減少了上門收費時的“彈性”。電腦收費系統(tǒng)的應(yīng)用有力地杜絕了“人情費”甚至用收費權(quán)與經(jīng)營戶做交易的腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。
②提高了應(yīng)收規(guī)費上繳率，基本上做到了“應(yīng)收盡收”。
今年1--6月，該所規(guī)費收入與去年同期相比，增幅達48%，實收規(guī)費104萬元。近兩個月來，經(jīng)營戶一般在每月1--10日主動上門，極少數(shù)未上門的，再上門催繳。有效地堵塞了人為因素造成的規(guī)費流失。
2、變“定任務(wù)、下指標”為統(tǒng)一窗口收費，有利于市場巡查制的到位。
一般而言，工商所收費是將有關(guān)收費目標分解到組室（按業(yè)務(wù)分組）甚至個人，并將完成任務(wù)的情況與個人利益掛鉤。如：個體、市場收費有穩(wěn)定的“費源”且因經(jīng)營戶及其經(jīng)營狀況的不同，使定費有一定的不確定性，任務(wù)完成較容易；注冊登記、商標廣告、經(jīng)濟合同的收費規(guī)定比較確定，變通余地不大；查辦案件相對較難、較辛苦而又無法與收費掛鉤……。由此造成容易完成收費任務(wù)的崗位大家搶，反之則互相推。這種矛盾牽制了所長相當大的精力，同時也不利于監(jiān)管效率的提高。在實行電腦收費管理以前，該所人員的大部分精力集中在“上門收費”上，使工商行政管理的主要職能無法到位。
實行電腦收費，一個窗口對外后，改變了原有的“定任務(wù)、下指標”方式，使工商所的分工模式更加合理，市場監(jiān)管效率大大提高。城北工商所將全所人員21名分為“內(nèi)勤”和“外勤”兩大塊：“內(nèi)勤”負責市場主體登記、規(guī)費征收、財務(wù)、消費者投訴、文書檔案、來信來訪、后勤服務(wù)以及信息收集整理等工作?！巴馇凇钡穆氊熓鞘袌鲅膊?，依據(jù)工商行政管理各項職責并結(jié)合當前的重點工作，對市場和經(jīng)營主體實施監(jiān)督、管理、服務(wù)，查辦案件，并全面實行執(zhí)法責任制。由于收繳規(guī)費的效率提高了，使工商所有條件集中力量實行市場巡查制。
3、變“人腦記憶”及書式查詢?yōu)椤半娔X查詢”，提高了管理效率和服務(wù)效能。
將市場主體的基本信息及管理信息輸入電腦，可以及時調(diào)閱經(jīng)營者的基本情況及幾年來執(zhí)行工商行政管理法律法規(guī)情況，其意義在于：
①便于市場監(jiān)管和行政執(zhí)法；
②便于向經(jīng)營者提供相關(guān)信息查詢服務(wù)；
強制性產(chǎn)品認證制度在推動國家各種技術(shù)法規(guī)和標準的貫徹、規(guī)范市場經(jīng)濟秩序、打擊假冒偽劣行為、促進產(chǎn)品的質(zhì)量管理水平和保護消費者權(quán)益等方面，具有其他工作不可替代的作用和優(yōu)勢，而完善的產(chǎn)品認證制度離不開完善的監(jiān)督機制保護。
中國強制性產(chǎn)品認證制度(CCC 認證) 作為中國的合格評定制度，是基于中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尚不發(fā)達，產(chǎn)品質(zhì)量安全狀況需要提高的情況下發(fā)展起來的，因而采取有效的市場監(jiān)管措施保證投放中國市場的產(chǎn)品質(zhì)量安全，對保護消費者安全、促進企業(yè)發(fā)展是十分必要的。而歐盟CE 指令是歐盟針對歐洲分散的特殊狀況，為了形成統(tǒng)一市場，統(tǒng)一市場準入與監(jiān)管而制定的合格評定模式，經(jīng)過多年的發(fā)展和完善，為了保證投放市場的產(chǎn)品完全符合CE 指令的基本要求，市場監(jiān)督已成為歐盟法律框架中不可或缺的一部分。
本文旨在解讀和討論中國強制性認證制度與歐盟CE指令市場監(jiān)管行為及二者異同，在歐盟CE 指令進行市場監(jiān)管先進經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，立足中國國情，對如何規(guī)范和完善我國的CCC 認證制度的市場監(jiān)管進行了一些思考。
2 中國強制性產(chǎn)品認證制度(CCC)與
歐盟CE 指令簡介
2.1 中國強制性產(chǎn)品認證制度(CCC)
我國強制性產(chǎn)品認證制度是以《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》、《中華人民共和國進出口商品檢驗法》和《中華人民共和國標準化法》為基礎(chǔ)建立的，并在《中華人民共和國認證認可條例》中正式給予法制化。其目的旨在保護國家安全，防止欺詐行為，保護人體健康或者安全、保護動植物的生命或者健康、保護環(huán)境。
強制性產(chǎn)品認證涉及的產(chǎn)品范圍為涉及人體健康、動植物生命安全、公共安全和國家安全的產(chǎn)品，目前中國CCC 認證制度強制性產(chǎn)品認證目錄內(nèi)產(chǎn)品，包括汽車摩托車及其零部件、低壓電器設(shè)備、家電、消防及安防設(shè)備、建材產(chǎn)品、玩具、農(nóng)機產(chǎn)品等。
實施CCC 制度的認證機構(gòu)和檢測機構(gòu)及檢查機構(gòu)由國家認證認可監(jiān)督管理委員會(CNCA)負責指定，指定承擔強制性產(chǎn)品認證工作的機構(gòu)也都是在中國境內(nèi)注冊的法律實體。截止目前指定的認證機構(gòu)共15 家，指定實驗室167 家，指定的實施機構(gòu)(認證機構(gòu)、實驗室)均為中國國營企業(yè)或國有事業(yè)單位(也有極少數(shù)機構(gòu)在得到指定之后改制為股份制企業(yè)或民營企業(yè))，指定的機構(gòu)在CNCA 授權(quán)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展強制性產(chǎn)品認證工作。
2.2 歐盟CE 指令
CE 是英語Conformity With European的簡稱，是歐盟法律對產(chǎn)品提出的一種強制性安全合格標志，CE標志不是質(zhì)量認證標志，它僅代表加貼標志的產(chǎn)品完成了規(guī)定的合格評定程序，符合歐盟指令的要求, 因而CE 標志制度是歐盟的產(chǎn)品準入制度。相比中國CCC 強制性認證制度是以政府為主導(dǎo)的強制性產(chǎn)品認證制度，歐盟的CE 標志制度則是由條約、指令、成員國為保障指令得以實施的法律措施等組成的強制市場準入制度。
歐盟CE 指令適用的產(chǎn)品領(lǐng)域包括低壓設(shè)備、簡單壓力容器、玩具、建筑產(chǎn)品、機械、無線電及電信終端設(shè)備、船用設(shè)備、醫(yī)療器械、燃氣器具、載人索道設(shè)備等，目前已發(fā)展至30 多個類別。針對絕大部分的消費品以及工業(yè)品，歐盟都要求實行CE 指令體系。指令規(guī)定的產(chǎn)品絕大多數(shù)必須加貼CE 標志，只有當產(chǎn)品符合所有相關(guān)指令的規(guī)定并且依據(jù)所有相關(guān)指令進行合格評定后，產(chǎn)品才能投放市場或交付使用。
CE 指令的指定機構(gòu)與中國CCC 認證制度基本一致，兩者均為通過各自認可體系認可的第三方機構(gòu)承擔合格評定活動。CE 指令的第三方機構(gòu)既包括了認證機構(gòu)也包括了測試機構(gòu)，而中國的CCC 指定機構(gòu)通常明確區(qū)分了認證機構(gòu)和檢測機構(gòu)。CE 指令雖然不是認證制度，但歐洲理事會決議93/465/EEC《關(guān)于合格評定各階段程序及加貼和使用旨在用于技術(shù)協(xié)調(diào)指令的CE 合格標志的規(guī)則》為新方法指令中的合格評定制訂了指南和詳細程序，通過引入模塊化的合格評定方法對不同危險程度的產(chǎn)品進行區(qū)別對待。
3 CCC 認證與歐盟CE 指令市場監(jiān)管差異性研究
由于整體監(jiān)管框架的不同，歐盟CE 指令在市場監(jiān)管方面與我國存在很大的不同，本文將從三個方面對二者的異同進行闡述：
3.1 實施監(jiān)管的主體及作用：
3.1.1CCC 實施監(jiān)管主體及作用
自中國于2002 年5 月1 日全面實施強制性產(chǎn)品認證工作以來，國家認監(jiān)委以完善工作、解決問題、加強監(jiān)管、提高認證有效性為主要目的，陸續(xù)法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，形成了比較完善的強制性產(chǎn)品認證法律法規(guī)體系，尤其是《中華人民共和國認證認可條例》的公布，明確了強制性產(chǎn)品認證國家監(jiān)管的地位。
我國《中華人民共和國認證認可條例》、《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》、《強制性產(chǎn)品認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)和實驗室管理辦法》以及國家認監(jiān)委有關(guān)規(guī)范性文件均對承擔強制性產(chǎn)品認證任務(wù)的認證機構(gòu)、檢測機構(gòu)、檢查機構(gòu)以及檢查人員等提出了明確的管理與技術(shù)、法律責任的要求，由國家認監(jiān)委負責全國強制性產(chǎn)品認證工作的組織實施、監(jiān)督管理和綜合協(xié)調(diào)。主要包括組織查處認證違法行為，對重大認證違法案件進行督辦和業(yè)務(wù)指導(dǎo);實施停業(yè)整頓、撤銷指定或者撤銷批準文件等處罰。
國家認監(jiān)委不參與CCC 認證的具體事務(wù)性工作，由地方認證監(jiān)管部門依法負責組織協(xié)調(diào)所轄區(qū)域內(nèi)強制性產(chǎn)品認證活動的監(jiān)督管理/執(zhí)法查處/工作，負責CCC認證行政執(zhí)法工作。
3.1.2 歐盟實施監(jiān)管主體及作用
歐盟實施市場監(jiān)管的主要依據(jù)文件為安全保護條款程序。歐盟委員會利用這類條款分析和判斷限制貼有CE 標志產(chǎn)品自由流通的國家的法規(guī)措施是否合理。針對產(chǎn)品的安全問題，歐盟制定了《產(chǎn)品責任指令》(85/374/EEC)和《一般產(chǎn)品安全指令》(2001/95/EC)，在協(xié)調(diào)標準(由歐洲標準化組織受歐盟委員會委托制訂的歐洲標準)的情況下，這些為在歐盟范圍內(nèi)評估與產(chǎn)品相關(guān)的風險提供了共同基礎(chǔ)。
為了保證市場監(jiān)督運作的公正性，市場監(jiān)督工作必須由各成員國政府主管當局負責，如質(zhì)量監(jiān)督部門、海關(guān)、安全監(jiān)督部門等。市場監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當保證其獨立、公正、無偏見，必要時應(yīng)當遵守保密原則，為了保護商業(yè)秘密或者根據(jù)國家立法保護個人資料。并建立適當?shù)某绦?，包括：跟進投訴報告有關(guān)產(chǎn)品所帶來的風險問題;監(jiān)測事故及引起健康危害的產(chǎn)品;核實是否已采取糾正措施;跟進有關(guān)的科學和技術(shù)知識并落實安全問題。各成員國市場監(jiān)管機關(guān)其市場監(jiān)督的能力只限于每個成員國司法轄區(qū)內(nèi)，成員國應(yīng)告知委員會，他們的市場監(jiān)督機構(gòu)和各自的職權(quán)范圍，委員會將信息傳遞到其他成員國。
但由于各成員國之間在國家層面上采納法律、標準的方式和管理體制的差異，故市場監(jiān)督的組織架構(gòu)不盡相同，而且其監(jiān)督機關(guān)使用不同的方式、方法和實際做法均不盡相同。為使市場監(jiān)管工作更加有效地運作，這就特別要求在國家監(jiān)督機構(gòu)之間要建立適當?shù)臏贤ê褪袌霰O(jiān)督機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)機制，以確保歐盟內(nèi)的保護水平相同。國家行政部門之間的合作通常是以工作組的方式進行的。因市場監(jiān)督涉及所有新方法指令中所適用的條款，工作組根據(jù)新方法指令成立。
3.2 對市場機構(gòu)的監(jiān)管
3.2.1CCC 對市場機構(gòu)的監(jiān)管
為進一步規(guī)范認證行為，維護認證認可的權(quán)威性和公信力，國家認監(jiān)委構(gòu)建了比較完善的CCC 認證監(jiān)管體系，保證CCC 認證制度長期穩(wěn)定地貫徹。監(jiān)管包括兩個部分：一是對列入CCC 認證目錄的產(chǎn)品企業(yè)進行監(jiān)管，二就是根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》和《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》的規(guī)定，由國家認監(jiān)委對認證活動和認證結(jié)果進行監(jiān)督檢查，對于指定機構(gòu)及工廠檢查員進行的監(jiān)管。
國家認監(jiān)委根據(jù)《強制性產(chǎn)品認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)和實驗室管理辦法》要求，指定了中國質(zhì)量認證中心等13 家認證機構(gòu)承擔CCC 認證的具體業(yè)務(wù)，并向社會公布這些認證機構(gòu)的信息和能力范圍。自2004 年以來，為了進一步健全強制性產(chǎn)品認證指定機構(gòu)監(jiān)督管理機制，國家認監(jiān)委每年都會從多個方面組織部署對強制性產(chǎn)品認證所有指定認證機構(gòu)和部分領(lǐng)域的指定實驗室實施專項監(jiān)督檢查，依照相關(guān)法律法規(guī)采用行政告誡限期整改暫停或者撤銷指定業(yè)務(wù)范圍等各種手段，嚴格規(guī)范指定機構(gòu)行為。通過專項監(jiān)督檢查，可及時發(fā)現(xiàn)和糾正認證實施機構(gòu)和企業(yè)存在的問題，規(guī)范指定機構(gòu)和認證人員的認證、檢測行為，打擊強制性產(chǎn)品認證違法違規(guī)行為，維護了強制性產(chǎn)品認證的權(quán)威性和有效性。
而地方認證監(jiān)管部門則在國家認監(jiān)委的指導(dǎo)下，完成法律賦予的監(jiān)管職責，其對認證機構(gòu)違法行為的認定，應(yīng)當?shù)玫絿艺J監(jiān)委的確認。
由此可見，中國的強制性產(chǎn)品認證制度對于認證機構(gòu)的監(jiān)管，其實質(zhì)是以政府為主導(dǎo)，地方監(jiān)管部門為輔助的市場監(jiān)管體系，在此監(jiān)管體系下，各指定認證機構(gòu)紛紛制定、完善管理文件，建立了獲證企業(yè)分類管理體系、認證質(zhì)量可追溯和責任追究體系、產(chǎn)品信息接口處理和風險防控體系，并取得了良好的實施效果。
3.2.2 歐盟對市場機構(gòu)的監(jiān)管
而在歐盟各成員國市場監(jiān)管的整個過程中，為避免利益沖突，指定機構(gòu)不得參與其中。雖然指定機構(gòu)和市場監(jiān)督主管當局在成員國中是受上級同一主管當局管理，但二者所承擔的責任是完全不同的，并要明確劃分合格評定與市場監(jiān)管的區(qū)別，市場監(jiān)督機構(gòu)主要負責產(chǎn)品投放市場后對產(chǎn)品進行監(jiān)督檢查，而指定機構(gòu)負責產(chǎn)品在投放歐盟市場之前是否符合新方法指令的基本要求，兩者雖然職責不同，但互為補充。
各成員國可能有不同的機構(gòu)負責評估不同產(chǎn)品的安全性，而一些國家還有跨部門的產(chǎn)品安全監(jiān)督體系，可能有兩個或者三個機關(guān)負責監(jiān)管一個產(chǎn)品的安全。產(chǎn)品的檢測通常會使用權(quán)力機關(guān)大量的經(jīng)費，而這導(dǎo)致一些成員國不進行產(chǎn)品檢測，而是主要依靠其他成員國的通告。其他成員國有資源在特定時間僅關(guān)注有限數(shù)量的產(chǎn)品(如比利時)。同樣，一些機關(guān)在風險評估方面經(jīng)驗豐富，并且有能力制訂和應(yīng)用比較復(fù)雜的方法。
為使市場監(jiān)督工作更加有效地運作，歐盟還采用了大量的、行之有效的方法，諸如為消費者建立信息快速交換系統(tǒng)、為醫(yī)療設(shè)備建立警戒系統(tǒng)、為收集傷害數(shù)據(jù)建立的數(shù)據(jù)收集和信息交換系統(tǒng)。在以上的基礎(chǔ)上，歐盟市場機構(gòu)監(jiān)管保證了監(jiān)管機構(gòu)的公正性和獨立性，使市場監(jiān)管機構(gòu)起到了市場醫(yī)生的作用，并保護最終使用者的健康和安全，保證商品在內(nèi)部市場的自由流通并消除不公平競爭。
3.3 對產(chǎn)品的監(jiān)管
3.3.1CCC 對產(chǎn)品的監(jiān)管
為確保強制性產(chǎn)品認證制度的有效實施，對CCC 認證目錄里的產(chǎn)品采取的市場監(jiān)管方式主要是日常監(jiān)督檢查與專項檢查相結(jié)合，不斷采取各項措施完善并創(chuàng)新目錄內(nèi)產(chǎn)品證后監(jiān)督工作。監(jiān)管的重要內(nèi)容是未經(jīng)CCC 認證的產(chǎn)品、假冒CCC 認證標志的產(chǎn)品、受到消費者投訴的產(chǎn)品。國家認監(jiān)委每年都會組織地方兩局在流通、生產(chǎn)和進口領(lǐng)域內(nèi)開展大規(guī)模的執(zhí)法檢查和日常監(jiān)督抽查工作，同時根據(jù)社會反映、抽查結(jié)果等信息不定期地開展針對某類高風險產(chǎn)品的專項整治工作。
而地方認證監(jiān)管部門在國家認監(jiān)委的指導(dǎo)下，需完成法律賦予的監(jiān)管職責。一是積極地參與強制性產(chǎn)品認證制度的建設(shè)并做好前期的調(diào)研工作，理順和協(xié)調(diào)強制性產(chǎn)品認證制度和其他質(zhì)量監(jiān)管制度、相關(guān)部門監(jiān)督管理制度之間的關(guān)系，把強制性產(chǎn)品認證制度的實施與促進強制性國家標準的實施結(jié)合起來，把生產(chǎn)許可證管理與強制性認證管理的產(chǎn)品分開，采用一次合格評定的方式，最大限度地避免了強制性產(chǎn)品認證制度和其他相關(guān)監(jiān)督管理制度的矛盾，減輕企業(yè)負擔。二是調(diào)查摸底，為搞清當?shù)匦枰〉脧娭菩哉J證的產(chǎn)品和企業(yè)的基本情況，地方認證監(jiān)管部門建立了相關(guān)檔案，掌握和了解強制性產(chǎn)品認證實施的進展情況，并邀請國家指定機構(gòu)與當?shù)仄髽I(yè)直接見面，如此以來，應(yīng)該取得強制性產(chǎn)品認證的企業(yè)都能充分了解有關(guān)制度的內(nèi)容和要求，為企業(yè)充分地提供公開的信息和政策咨詢。三是按照法定職責，對所轄地區(qū)《強制性產(chǎn)品認證目錄描述與界定表》中產(chǎn)品實施監(jiān)督并負責組織、協(xié)調(diào)本轄區(qū)CCC 認證行政處罰工作，負責CCC 認證行政執(zhí)法工作。
依據(jù)自2009 年9 月1 日施行的《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》(國家質(zhì)檢總局第117 號令)，在市場監(jiān)管活動中發(fā)現(xiàn)不合格品可加以證書暫停，撤銷并輔以對相關(guān)制造商予以經(jīng)濟處罰的措施，視情節(jié)不同處罰金額而不同，對照原2001 年頒布的《管理規(guī)定》，通常認為新《管理規(guī)定》比原規(guī)定內(nèi)容更加具體、監(jiān)管更加有力、處罰更加嚴厲、責任更加明確。而國家認監(jiān)委可根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷對認證機構(gòu)、檢查機構(gòu)、實驗室的指定。值得注意的是，未獲得CCC 認證的產(chǎn)品不一定就是不合格產(chǎn)品或者偽劣產(chǎn)品，因此在執(zhí)法過程巾，要注意對產(chǎn)品采取強制性措施的尺度。
3.3.2 歐盟對產(chǎn)品的監(jiān)管
在歐盟，對于產(chǎn)品的市場監(jiān)督活動主要包括兩項內(nèi)容：一是由各成員國的主管當局監(jiān)督通過采取檢查措施監(jiān)督投放到市場的產(chǎn)品，檢查其是否符合所適用的新方法指令中的相關(guān)條款要求;二是采取必要的一致性措施。當國家主管當局發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不符合適用指令條款的規(guī)定時, 必須采取適宜的行動，其所采取的糾正措施視產(chǎn)品的不合格程度而不同。如產(chǎn)品沒有正確加貼CE 標志(如尺寸或設(shè)計)，屬于輕度不合格;若產(chǎn)品不符合新方法指令的基本要求，或是沒有采用合格評定程序，從而可以推測產(chǎn)品可能會危及人們的健康和安全，這種問題則被視為嚴重不合格，主管當局必須采取措施使不合格品符合要求, 并限制或禁止這類嚴重不合格產(chǎn)品投放市場及投入使用, 最終保證這類產(chǎn)品從市場撤出。采用禁止或限制產(chǎn)品投放市場的措施是暫時的，旨在允許監(jiān)督機構(gòu)對產(chǎn)品可能產(chǎn)生的危險或其他重大不合格項獲取足夠的證據(jù)。對不合格品所采取的措施還包括警告或法律訴訟(甚至包括對指定機構(gòu)和相關(guān)人員)。
根據(jù)《產(chǎn)品責任指令》(85/374/EEC)和《一般產(chǎn)品安全指令》(2001/95/EC)，在出現(xiàn)不合格品時，產(chǎn)品制造商作為產(chǎn)品的安全責任方，一旦面對在用戶和消費者因使用某種產(chǎn)品遭受傷害，向制造商提出的指控時，作為被告的制造商將負有舉證責任：即制造商須自己設(shè)法證明對用戶和消費者的此種傷害并非由其產(chǎn)品所造成，否則制造商將承擔由產(chǎn)品責任法所確定的，包含對人員/ 財產(chǎn)/牲畜等的傷害。由于按產(chǎn)品責任法判定的賠償往往數(shù)額十分巨大，因此對產(chǎn)品制造商/ 供應(yīng)商具有較強的鎮(zhèn)懾作用，促使其必須提供優(yōu)質(zhì)和安全的產(chǎn)品，并在最大程度上采取可靠的防護措施(既可以采用技術(shù)性措施防止傷害，也可以通過標注警示作用的語句提醒消費者)。
一、 培訓學習的基本情況
此次培訓時間跨度為2個月，在教學時數(shù)不變的情況下共設(shè)置了56門課程，按照適應(yīng)性公共行政基礎(chǔ)知識、專業(yè)性市場監(jiān)管業(yè)務(wù)、操作性市場監(jiān)管執(zhí)法規(guī)程與實務(wù)三個模塊進行分類編排，并適時契入案例分析討論報告、參觀考察及問題答疑等環(huán)節(jié)。
（一）珍惜機會、態(tài)度端正。轉(zhuǎn)業(yè)意味著從優(yōu)勢到劣勢的轉(zhuǎn)變，在心理上需要有一個適應(yīng)調(diào)整的過程，如果不及時調(diào)整，在很大程序上將會影響到當前、乃至今后的工作。可見，從一名軍隊轉(zhuǎn)業(yè)干部到一名地方行政管理人員的轉(zhuǎn)變，不只是一個稱謂的變化，更重要的是工作方式的根本性變化。在當前市場監(jiān)管機構(gòu)改革的關(guān)鍵階段，省局能夠?qū)ｉT抽出時間組織此次脫產(chǎn)學習，機會難得、意義重大。因此，我們十分珍惜這次學習、鍛煉的機會，深知只有不斷更新知識，拓寬視野，解放思想，才能更好地成為一名合格公務(wù)員。通過此次系統(tǒng)的培訓，讓我們在思想上做好充分的準備，及時調(diào)整了心態(tài)、找準了定位，把思想集中到市場監(jiān)管事業(yè)中、把行動落實到日常工作中，心甘情愿、腳踏實地當好一名“新兵”，努力學習、勤奮工作，以更加嶄新的姿態(tài)融入到新的集體和團隊中去。
（二）學習認真、能力提升。此次培訓，省局基層處和學院領(lǐng)導(dǎo)為我們制定了周密細致的學習計劃、邀請了各條線上的行家里手、組織了豐富多彩的參觀見學，并印刷裝訂了《市場監(jiān)督管理執(zhí)法依據(jù)選編》，切實從方方面面為我們解決了培訓教材缺乏、工作動力不足等現(xiàn)實問題。在近兩個月的培訓時間里，我們先后學習了黨建、工商、食藥、質(zhì)監(jiān)、物價和知識產(chǎn)權(quán)等六個方面的主要內(nèi)容，通過學習一些常用的法律法規(guī)知識，不斷豐富了自身的專業(yè)知識，提高了認識、提升了水平。與此同時，我們還積極參與案例分析討論報告、參觀考察及問題答疑等環(huán)節(jié)，通過學員的小組討論與現(xiàn)場報告等途徑，強化業(yè)務(wù)知識掌握的實效性。培訓全程共組織了6次專業(yè)知識考試（含省市場監(jiān)管管理執(zhí)法證考試），全體學員都能精心準備、認真對待，均取得了較好的成績。
（三）遵章守紀、維護集體。在本期培訓班中，學院培訓中心負責人基于培訓人數(shù)及教學條件等諸因素考慮，先期編發(fā)培訓管理制度，強化學員規(guī)矩意識，做到制度清晰有章可循，并采取分班教學、班委統(tǒng)管、領(lǐng)隊負責、小組監(jiān)督教學架構(gòu)下的統(tǒng)分結(jié)合模式，為我們創(chuàng)造了互幫互學、競爭中趕學幫超良好學習氛圍。我們在學院嚴格要求的基礎(chǔ)上，為了便于溝通、了解、掌握相關(guān)情況，及時建立了日查人（查簽到、查在位、查就寢）、周班會（傳達上級要求、了解學習情況、解決相關(guān)問題）、月總結(jié)（分享學習心得、對照成績總結(jié)、研究方法措施）等相關(guān)制度規(guī)定，確保指示要求落實到位、確保學習生活正規(guī)有序。特別在堅持請銷假制度方面，我們能夠嚴格遵守學院培訓管理制度規(guī)定，堅持按程序請假、按規(guī)定銷假，既維護了正常的教學秩序，又解決了學員的實際困難。
二、培訓學習的主要收獲
通過此次培訓,對于我們今后實現(xiàn)角色轉(zhuǎn)變、立足本職崗位、續(xù)寫華麗篇章有了新的認識、新的思考和新的動力。
一是加強專業(yè)學習,不斷提升能力。學習是提高能力素質(zhì)的重要途徑,“活到老,學到老”這句話永遠不會過時,尤其是對于軍轉(zhuǎn)干部,要盡快適應(yīng)新的工作環(huán)境和新的工作崗位,就必須勤于學習,勇于學習,善于學習。本次培訓，省局和學院在沒有相關(guān)教材的情況下，為我們邀請的專業(yè)老師和業(yè)務(wù)處長進行授課，并印刷裝訂了《市場監(jiān)督管理執(zhí)法依據(jù)選編》，僅僅靠培訓的時間，是不可能全部理解和掌握的。我們應(yīng)該把這些學習到的知識，帶回來進行消化理解，要崗位實踐中繼續(xù)運用深化。同時，還要努力廣泛系統(tǒng)學習經(jīng)濟、法律、現(xiàn)代管理、現(xiàn)代社會學、現(xiàn)代科技等方面知識，盡快熟練掌握本職崗位所需的專業(yè)知識和能力素質(zhì)。
二是立足本職崗位,敢于擔當盡責。任何一個人,一旦走上了自己的工作崗位,那么做好自己的本職工作就是該階段一個永恒的主題。當前處于市場監(jiān)管系統(tǒng)機構(gòu)改革的關(guān)鍵階段，我們作為這支隊伍中補入的新生力量，應(yīng)該要一如既往的發(fā)揚我軍干一行愛一行、干一行鉆一行、干一行精一行的優(yōu)良傳統(tǒng)。無論什么時候、什么地方、什么崗位,熱愛自己所從事的職業(yè),切忌敷衍了事、得過且過、當一天和尚撞一天鐘地混日子,要以認真的態(tài)度,飽滿的熱情,嚴謹?shù)淖黠L,負責的態(tài)度,擔當?shù)木袢ト硇耐度氲焦ぷ髦腥?讓自己所做的工作有亮點、出業(yè)績。
三是踐行為民情懷,堅持無私奉獻。當前，全省上下都在大力開展“三服務(wù)”活動，作為市場監(jiān)管系統(tǒng)的一名干部就要努力成為“三服務(wù)”活動的積極踐行者。切實強化“365天，天天在服務(wù)”的鮮明導(dǎo)向，消除“官本位”思想，樹立“店小二”意識，積極主動投身服務(wù)企業(yè)的主戰(zhàn)場、服務(wù)群眾的第一線、服務(wù)基層的最前沿，把上級領(lǐng)導(dǎo)要求的、群眾反映強烈的，全部變成自己要去做的，真正做到讓政府滿意、讓群眾滿意。作為軍轉(zhuǎn)干部,要始終保持軍人吃苦耐勞的精神,腳踏實地的工作,從身邊最具體的事情做起,從小事做起, 把工作做深入,做扎實,甘于奉獻,樂于奉獻, 在不斷的工作實踐中,錘煉自己,提高自己,積極探索新形勢下工作的新思路、新方法,不斷開拓工作新局面。
三、培訓學習的建議意見
通過近兩個月的培訓學習，無論是在計劃制定、教學安排方面，還是在后勤保障、精準服務(wù)方面，我們總體感覺很好。為便于以后諸如此類相關(guān)培訓更加合理、有效組織，建議如下：
（一）為解決培訓時間較短與教學內(nèi)容較多的問題，能否考慮從兩個方面進行改進：一是總體上增加集中培訓的時間（或者是壓縮第二個階段單位實習時間）；二是調(diào)整教學內(nèi)容（重新確定共同課程和專業(yè)課程時間比例，把主要精力放在基層一線執(zhí)法處置和日常實務(wù)操作的教學上）；
一、中國證監(jiān)會處罰公告分析
1.處罰公告的年度分布情況
通過對1993年第1期到2009年第6期的《中國證券監(jiān)督管理委員會公告》有關(guān)會計師事務(wù)所及涉案注冊會計師的處罰決定、中國證監(jiān)會行政處罰決定書進行了閱讀、分析,共獲得61例個案,年度分布情況如表1。從處罰公告的年度分布來看,1997年及1997年之前均低于5例,1998年開始出現(xiàn)逐步上升的趨勢,2000年達到10例。如果以1998年度為分界點(中國注冊會計師協(xié)會于1998年4月《關(guān)于執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所與掛靠單位脫鉤的通知》,并于同年6月《關(guān)于注冊會計師行業(yè)清理整頓有關(guān)處理的政策通知》),那么在此前后的處罰公告比率約為1:7;對注冊會計師的處罰在1998年以前僅為1人次,而1998年度及以后為124人次,其中以2000年處罰29人次為最,這反映出政府部門獨立審計信用監(jiān)管和處罰力度有較大提高,也在一定程度上說明了脫鉤改制以后獨立審計行業(yè)的風險陡增。值得注意的是,1993—2008年被證監(jiān)會實施處罰的62個案例中,有58例針對的是1997—2005年上市公司及注冊會計師的違反法規(guī)行為,其中1998—2000年脫鉤改制期間共出具了25例處罰決定,這進一步說明證監(jiān)會為加強會計師事務(wù)所和注冊會計師獨立審計信用監(jiān)管所做的努力。而自2006年開始出現(xiàn)的下降趨勢,與財政部組織駐地財政監(jiān)察專員辦事處和省級財政部門開展會計信息質(zhì)量檢查和會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)察,加大了獨立審計信用監(jiān)管力度有關(guān)。
2.處罰公告類型分析
筆者根據(jù)證監(jiān)會對會計師事務(wù)所和注冊會計師的處罰輕重程度,將處罰公告中的處罰類型分為未處罰、通報批評、警告、沒收違法收入、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、撤銷事業(yè)所執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格證書、移送司法機關(guān)追究刑事責任、證券市場禁入者等十類,并按其統(tǒng)計了針對會計師事務(wù)所和注冊會計師個人的處罰類型及其構(gòu)成,如表2。如表2所示,證監(jiān)會處罰公告中針對會計師事務(wù)所的處罰類型以為罰款和警告為主,兩項分別占34.15%,31.71%,沒收違法收入則占15.85%;而針對涉案注冊會計師的處罰類型也是多采用警告和罰款的方式,兩者合計為70.78%,次之的暫停執(zhí)業(yè)資格處罰方式占10.39%?？梢?我國證券審計市場對違規(guī)會計師事務(wù)所和注冊會計師的處罰還主要依靠行政處罰,處罰力度不大且威懾力不強。
3.證監(jiān)會處罰原因分析
仔細閱讀處罰公告發(fā)現(xiàn),證監(jiān)會根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《證券會》等對會計師事務(wù)所和涉案注冊會計師的處罰的原因主要集中在融資過程中出具虛假報告和定期報告審計過程中出具虛假報告兩大領(lǐng)域。表3描述了1993—2008年62例案件在處罰原因上的主要構(gòu)成。表3中,融資環(huán)節(jié)(主要是發(fā)行上市過程)發(fā)生虛假會計信息和虛假證明的比重為38.24%,在各種業(yè)務(wù)類型中,審計業(yè)務(wù)發(fā)生舞弊的情況較普遍,高達23.53%,驗資業(yè)務(wù)和盈利預(yù)測審核業(yè)務(wù)的問題則相對緩和;定期報告及其審計(主要是年度審計)過程中的違反法規(guī)行為比重較高,占處罰案件的8.82%,主要原因是注冊會計師未勤勉盡責,未按照行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準和道德規(guī)范公正執(zhí)業(yè),未發(fā)現(xiàn)會計報表中的重大錯報、漏報,而針對注冊會計師因?qū)徲嫵绦蛉毕菟龀鎏幜P的案件很少,這與S.tPierre與Anderson(1984年)的研究結(jié)果類似。
二、分析結(jié)果
考察中國證監(jiān)會對證券許可會計師事務(wù)所的處罰公告后,我們發(fā)現(xiàn)獨立審計信用的監(jiān)管中的一些問題:
(1)脫鉤改制期間證監(jiān)會對審計失敗案的查處數(shù)量增加,而隨著2006年財政部加大會計信息質(zhì)量監(jiān)管力度后,處罰公告有所下降,這反映出我國正日益重視獨立審計信用的監(jiān)管問題。2008年10月中國證監(jiān)會在會計監(jiān)管工作會議中要求會計師事務(wù)所切實增強誠信意識、風險意識和危機意識,大力加強治理機制、內(nèi)部控制、人才隊伍、專業(yè)基礎(chǔ)等四項基礎(chǔ)建設(shè),而證監(jiān)會將加強與財政部、審計署、國資委等部門的溝通協(xié)調(diào),研究建立會計信息舉報中心,嚴肅處理會計信息造假的上市公司、證券公司等機構(gòu)和會計師事務(wù)所。通過切實加強資本市場會計監(jiān)管與服務(wù)工作,促進資本市場審計水平的提升和資本市場會計信息質(zhì)量的提高。
(2)在處罰決定中不再僅僅對會計師事務(wù)所進行處罰,越來越多的直接針對涉案的注冊會計師個人,1993—2008年間共處罰涉案注冊會計師125人次。這顯現(xiàn)了我國獨立審計信用監(jiān)管方面司法介入和注冊會計師刑事責任要求的增強趨勢。
(3)對會計師事務(wù)所與涉案注冊會計師的處罰均以警告與罰款為主,采用暫停注冊會計師執(zhí)業(yè)資格、撤銷會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格證書等其他處罰形式較少。而警告與罰款這種懲罰方式力度并不大,警告對其業(yè)務(wù)活動幾乎沒有影響,罰款則更是較之國外的罰款水平低很多,導(dǎo)致處罰的威懾力不強,將對預(yù)期處罰效果的實現(xiàn)產(chǎn)生一定的影響。
(4)20世紀90年代,所查處的案件中會計師事務(wù)所和涉案注冊會計師的處罰原因多是其為上市公司的融資環(huán)節(jié)提供虛假會計信息和虛假證明;但進入21世紀后,處罰原因轉(zhuǎn)變?yōu)閷徲嬤^程中注冊會計師未勤勉盡責,出具了虛假、嚴重誤導(dǎo)性內(nèi)容或重大遺漏。
三、獨立審計信用監(jiān)管的制度建設(shè)
證監(jiān)會處罰公告涉及的案件都反映出我國獨立審計信用的監(jiān)管狀況,如處罰力度不夠等。我國不少學者針對這一問題進行了初步研究,提出了許多方案設(shè)想,為我國資本市場監(jiān)管的理論創(chuàng)新和我國審計制度的改革提供了新的研究思路。但整體上看,尚缺乏以獨立審計信用為監(jiān)管對象且操作性強系統(tǒng)化的監(jiān)管框架。而獨立審計信用監(jiān)管機制是以獨立審計信用監(jiān)督與管理為中心,依據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)及行業(yè)準則、制度等,搜集、加工處理并且向社會公開提供相關(guān)職業(yè)人員以及相關(guān)中介機構(gòu)的審計信用信息的動態(tài)操作系統(tǒng)。獨立審計信用監(jiān)管機制立足于審計監(jiān)管制度創(chuàng)新,有助于提高審計市場運行效率與監(jiān)管效力,促進完善審計理論與方法體系。它既屬于社會信用監(jiān)管體系中的子系統(tǒng),又是資本市場監(jiān)管中的重要組成部分。
獨立審計信用監(jiān)管機制建設(shè)的基本思路是關(guān)系到獨立審計信用監(jiān)管機制框架設(shè)計成敗的重要策略性問題。獨立審計信用機制建設(shè)的思路雖具有較強的主觀性,但應(yīng)當反映客觀要求,符合客觀規(guī)律。筆者認為,建設(shè)獨立審計監(jiān)管應(yīng)堅持以發(fā)展的眼光與創(chuàng)造性的思維看待獨立審計信用監(jiān)管機制,深刻認識審計信用不僅需要調(diào)控,更需要創(chuàng)新與發(fā)展;堅持以提升社會公眾對會計市場信心為目標,以制度建設(shè)為落腳點;監(jiān)管要解決的是一種制度安排問題,需要依靠法制來實現(xiàn)制衡機制。要系統(tǒng)解決獨立審計信用監(jiān)管問題需要從信用征信、信用評估、獎懲制度三個方面構(gòu)建獨立審計信用監(jiān)管框架,如圖1所示。見、同業(yè)互查及受獎罰情況等。這些信息需要專門機構(gòu)去通過各種渠道獲取。由于信息是不斷變化的,因此信息的收集需持續(xù)展開并定期更新。信息來源渠道的廣泛性要求我們對獲取的信息進行篩選鑒別,去粗取精,去偽存真,以保證信息的及時性、客觀性和相關(guān)性。獨立審計信用評估體系是通過建立科學標準的指標評價體系,對獨立審計信用征信所傳送的信息進行分類、匯總、加工、整理,并據(jù)此對事務(wù)所做出客觀科學的評價。其中評估體系的設(shè)計與評估方法的選擇是關(guān)鍵所在。通過對事務(wù)所的專業(yè)能力、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和誠信度進行評級,將事務(wù)所的基本情況和聲譽信息予以量化,將更利于信息的傳播。因此,獨立審計信用評估體系是獨立審計信用監(jiān)管機制運行的技術(shù)保證。
成立工商管理和質(zhì)量監(jiān)督局電動自行車整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
下設(shè)職能組：
綜合協(xié)調(diào)組：設(shè)立日常工作辦公室，由市場監(jiān)管科負責，個體私營經(jīng)濟協(xié)會配合。負責組織收集、整理相關(guān)信息，向社會公告在省內(nèi)銷售的符合國家標準、地方法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的電動自行車產(chǎn)品及主要特征、參數(shù)。個體私營經(jīng)濟協(xié)會負責做好本市個體私營經(jīng)濟協(xié)會全體會員宣傳動員工作。
生產(chǎn)情況檢查組：由質(zhì)量監(jiān)督科、標準計量監(jiān)督科負責，各工商質(zhì)檢所配合，負責全市電動自行車、電動三輪車和電動四輪車生產(chǎn)企業(yè)全面排查；負責對接并通報上級部門制定電動自行車目錄及管理辦法。
銷售情況檢查組：由市場監(jiān)管科牽頭，各工商質(zhì)監(jiān)所負責加強日常監(jiān)管，摸清本轄區(qū)內(nèi)電動自行車、電動三輪車和電動四輪車銷售企業(yè)戶數(shù)及銷售情況，向電動自行車、電動三輪車和電動四輪車銷售企業(yè)宣傳在省內(nèi)銷售的符合國家標準、地方法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的電動自行車產(chǎn)品及主要特征、參數(shù)。
消費調(diào)解組：由消費者權(quán)益保護科負責，負責調(diào)解消費者因購買設(shè)計最高時速、空車質(zhì)量、外形尺寸不符合電動自行車國家標準、地方法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，或者與省工商行政管理局公告的產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)不一致的電動自行車導(dǎo)致無法辦理車輛登記的電動自行車，依法維護消費者合法權(quán)益。
執(zhí)法整治行動組：由經(jīng)濟檢查大隊負責，各工商質(zhì)監(jiān)所配合，負責依法查處無照經(jīng)營、生產(chǎn)、銷售不合格電動自行車、電動三輪車和電動四輪車違法行為。
二、工作目標
（一）總體目標
通過建立健全政府牽頭、部門聯(lián)動、全民參與的電動自行車管理制度，在生產(chǎn)和銷售方面，對電動自行車實現(xiàn)依法管理和規(guī)范管理，改變當前電動自行車管理失管、失控、無序的狀況。
（二）分項目標
一是凡未納入省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局公布的產(chǎn)品目錄的電動自行車，生產(chǎn)企業(yè)不得組織生產(chǎn)。
二是凡不符合國家標準、地方法規(guī)、規(guī)章制定的電動自行車，一律禁止銷售。
三、方法步驟
電動自行車整治工作分四個階段：
（一）準備階段
質(zhì)量監(jiān)督科、標準計量監(jiān)督科：根據(jù)省質(zhì)監(jiān)部門向社會公布的全省獲得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的電動自行車生產(chǎn)企業(yè)，以及產(chǎn)品主要特征參數(shù)，摸清全市電動自行車生產(chǎn)企業(yè)基本情況。
市場監(jiān)管科：根據(jù)省工商管理部門向社會公告的在省內(nèi)銷售的符合國家標準、地方法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的電動自行車產(chǎn)品及主要特征、參數(shù)，加強向社會公告力度。
個體私營經(jīng)濟協(xié)會：做好本市個體私營經(jīng)濟協(xié)會全體會員宣傳動員工作。
各工商質(zhì)監(jiān)所：摸清本轄區(qū)內(nèi)電動自行車、電動三輪車和電動四輪車銷售企業(yè)戶數(shù)及銷售情況。
（二）實施階段
各工商質(zhì)監(jiān)所：依法加強電動自行車銷售企業(yè)的日常監(jiān)督，督促銷售企業(yè)建立并切實執(zhí)行進貨檢查驗收制度，驗明電動自行車合格證明和其他標識，核查整車質(zhì)量、外形尺寸等參數(shù)，確保銷售的電動自行車符合法律法規(guī)和標準要求。要強化流通領(lǐng)域電動自行車產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督檢查，加大案件查辦力度。
消費者權(quán)益保護科：要發(fā)揮12315消費者申訴舉報的作用，及時受理和依法處理消費者相關(guān)投訴舉報，切實維護消費者合法權(quán)益。
質(zhì)量監(jiān)督科、標準計量監(jiān)督科：檢查納入工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的電動自行車生產(chǎn)企業(yè)是否取得生產(chǎn)許可證資質(zhì)，產(chǎn)品是否符合國家相關(guān)標準，電機、電池等部件是否取得3C認證。
（三）檢查整治階段
經(jīng)濟檢查大隊、各工商質(zhì)監(jiān)所：依法查處一批不能保證產(chǎn)品質(zhì)量的電動自行車和未列入工業(yè)和信息化部《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》的電動三輪車、電動四輪車等拼裝車的生產(chǎn)企業(yè)；依法查處一批無證經(jīng)營和銷售不符合國家標準的電動自行車、電動三輪車和電動四輪車銷售企業(yè)。
四、工作要求
（一）強化組織領(lǐng)導(dǎo)。各責任科、所、大隊務(wù)必充分認識整治工作的重要作用，制定具體工作方案，落實職能職責，建立目標考核體系，切實將綜合整治措施落到實處。
（二）強化輿論宣傳。做好宣傳工作是整治的重要環(huán)節(jié)，也是維護穩(wěn)定的重要保障。要充分發(fā)揮宣傳部門的職能作用，制定宣傳方案，運用各類媒體持續(xù)廣泛宣傳電動自行車管理相關(guān)政策、辦理注冊登記點位、便民服務(wù)措施等信息，力求做到家喻戶曉、婦孺皆知。要積極引導(dǎo)群眾購買、使用符合國家標準的電動自行車，積極引導(dǎo)群眾主動購買保險和辦理牌證。要設(shè)立舉報投訴電話、信箱、電子郵箱、微博，發(fā)動社會監(jiān)督，倡導(dǎo)、鼓勵公眾對違規(guī)生產(chǎn)、違規(guī)銷售、違規(guī)上路行駛等問題進行舉報、投訴，形成人人杜絕違規(guī)的良好社會氛圍。
（三）嚴肅責任追究。各工商質(zhì)監(jiān)所、經(jīng)濟檢查大隊要加強對非法生產(chǎn)、銷售電動自行車等違法行為的查處力度。對生產(chǎn)、銷售不符合國家標準電動自行車的，以及銷售產(chǎn)品的電機、電池等部件未取得3C認證的，要嚴格按照《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第49條和《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》等相關(guān)規(guī)定，責令停止生產(chǎn)、銷售，并沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)、銷售（包括已售和未售的產(chǎn)品）貨值金額等值以上、3倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，吊銷生產(chǎn)許可證和營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
縣工商行政管理局
縣工商局認真落實中央1號文件精神，把開展“紅盾護農(nóng)”作為落實“三個代表”重要思想，促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展、維護農(nóng)村穩(wěn)定、確保農(nóng)民增收的一項重要措施，充分發(fā)揮工商行政管理職能作用，加強農(nóng)資市場監(jiān)管，規(guī)范農(nóng)資經(jīng)營行為，努力建立農(nóng)資市場監(jiān)管的長效機制，有效地維護了農(nóng)資市場經(jīng)濟秩序。今年以來,共立案查處各類農(nóng)資案件85起,占案件總數(shù)的30%，罰沒24萬元，查獲、沒收劣質(zhì)化肥28噸，假冒復(fù)合肥7噸，劣質(zhì)農(nóng)膜280公斤，假冒農(nóng)藥46箱。目前，我縣農(nóng)資經(jīng)營秩序良好，農(nóng)資商品質(zhì)量合格率有明顯提高。我局“紅盾護農(nóng)”行動得到了縣委、縣政府和廣大農(nóng)民的肯定，被縣委、縣政府評為全縣“支持農(nóng)業(yè)工作先進單位”，在全縣“小康杯”競賽上獲得“優(yōu)質(zhì)服務(wù)金杯”，這是我縣表彰行政執(zhí)法部門服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展的最高榮譽。
一、加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，確保紅盾護農(nóng)工作扎實開展
我局成立了以局長任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，監(jiān)管股、消保股、經(jīng)檢隊、注冊股等股室負責人為成員的“紅盾護農(nóng)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組。局長與各工商所簽訂了目標管理責任書，實行目標管理；其他黨組成員分片包所，督促檢查；各工商所把對農(nóng)資經(jīng)營戶的監(jiān)管落實到人，并與責任人簽訂責任書，層層嚴格落實責任制和責任追究制。
為集中力量查處農(nóng)資案件，我局規(guī)定，凡是涉及假冒偽劣農(nóng)資案件，都由一名黨組成員親自督辦；為解決辦案力量不足的問題，我局建立了局所聯(lián)動、聯(lián)合辦案、聯(lián)片辦案的體制。由經(jīng)檢隊分片包所，具體指導(dǎo)、協(xié)助工商所辦案；與工商所聯(lián)合辦案。各工商所互通農(nóng)資質(zhì)量信息，互相支援，形成了執(zhí)法合力，有效利用了執(zhí)法資源，保證了農(nóng)資案件及時發(fā)現(xiàn)，快查快結(jié)。
二、強化宣傳，為“紅盾護農(nóng)”營造良好氛圍
我局采取多種形式宣傳“紅盾護農(nóng)”行動，力爭做到家喻戶曉，人人皆知。一是采取宣傳車、橫幅、標語、宣傳單等形式在全縣開展有關(guān)農(nóng)資市場管理法律法規(guī)和農(nóng)資質(zhì)量基本知識的宣傳，提高農(nóng)民的維權(quán)能力，引導(dǎo)農(nóng)民自覺從正規(guī)渠道購買農(nóng)資。共懸掛橫幅140多條，張貼標語850條、印制了4500多份化肥農(nóng)藥簡易鑒別方法宣傳單，在農(nóng)村發(fā)放、張貼；把有關(guān)農(nóng)資市場監(jiān)管的法律法規(guī)、農(nóng)資鑒別的知識制成版面，懸掛在農(nóng)資經(jīng)營戶的營業(yè)場所。
二是與新聞單位聯(lián)合開展宣傳活動，擴大“紅盾護農(nóng)”的影響。先后與縣電視臺、許昌市電視合制作了“紅盾護農(nóng)”的專題片，在全縣、全市播放后引起強烈反響。同時，還積極向新聞單位投稿，宣傳在“紅盾護農(nóng)”行動中的具體措施、大要案件，今年以來，在省市新聞媒體上刊登有關(guān)紅盾護農(nóng)的稿件40多篇。
三是開展“送法下鄉(xiāng)”、“送知識下鄉(xiāng)”活動。各工商所利用鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化大院，“零距離”宣傳法律法規(guī)和農(nóng)資使用知識。編印了簡明易懂、順口實用“農(nóng)資識假七字歌”發(fā)放到農(nóng)民手中；邀請有關(guān)農(nóng)技專家和工商人員一道，向農(nóng)民朋友講解科學施肥、病蟲害防治、高產(chǎn)栽培等知識，引導(dǎo)農(nóng)民正確使施用農(nóng)資。今年以來，共舉辦各類培訓班30多期，參加的農(nóng)民近萬人，受到了農(nóng)民和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的好評。
三、完善制度，建立農(nóng)資市場監(jiān)管長效機制
在農(nóng)資打假“紅盾護農(nóng)”行動，我局逐步建立了工商監(jiān)管和商戶自律相結(jié)合的農(nóng)資市場管理制度，長效管理機制初步形成。
在監(jiān)管方面，實行了以市場巡查制、大要案限時辦結(jié)制、農(nóng)資經(jīng)營企業(yè)檔案制度、農(nóng)資商品質(zhì)量監(jiān)測制度、不合格農(nóng)資退市制度等。各工商所對農(nóng)資經(jīng)營戶建立了明細臺賬，實行分級管理，提高了監(jiān)管的針對性和有效性。在監(jiān)管巡查中做到責任到人，每兩天巡查一次，巡查記錄登記在“經(jīng)濟戶口”上，詳細掌握轄區(qū)內(nèi)農(nóng)資經(jīng)營企業(yè)的基本情況，實現(xiàn)了對農(nóng)資市場的有效監(jiān)管。
我局還實行了假劣農(nóng)資召回制度，規(guī)定在查處農(nóng)資案件時，首先考慮召回流入市場的假劣農(nóng)資，防止坑農(nóng)事件的發(fā)生。在查處一個供銷社銷售偽劣化肥案件中，我局堅持把農(nóng)民利益放在第一位，先責令這個供銷社追回所出售的偽劣復(fù)合肥，賠償農(nóng)民損失，為25戶農(nóng)民挽回損失1萬多元。之后才進行了處罰。為此，先后有三批農(nóng)民敲鑼打鼓給我局送錦旗，表示感謝。
在經(jīng)營戶自律方面，工商所與農(nóng)資經(jīng)營戶簽訂目標責任書，建立了經(jīng)營承諾制、信譽卡制、索證索票制、“兩賬兩票一卡一書”制、企業(yè)進貨查驗制、種子留樣備案制和農(nóng)資市場主辦方先行賠付制、農(nóng)資經(jīng)營單位第一責任人制等等，并要求經(jīng)營者將承諾書張貼在自己門店前，讓社會進行監(jiān)督；推行了農(nóng)資產(chǎn)品質(zhì)量信譽卡，規(guī)范銷售行為。
為推動“紅盾護農(nóng)”行動的深入開展,我局還動員社會力量參與農(nóng)資市場監(jiān)督。在全縣聘請農(nóng)資監(jiān)督員90名,這些監(jiān)督員主要是鄉(xiāng)鎮(zhèn)主管農(nóng)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)、農(nóng)業(yè)技術(shù)員、人大代表、政協(xié)委員、農(nóng)村干部和農(nóng)資用量大戶，通過他們了解群眾在使用農(nóng)資過程中存在的問題，社會各方面對“紅盾護農(nóng)”的建議和意見，監(jiān)督農(nóng)資質(zhì)量，監(jiān)督工商執(zhí)法人員的監(jiān)管行為，增加監(jiān)管工作的透明度，樹立工商部門的良好形象。
四、構(gòu)建維權(quán)網(wǎng)絡(luò)，全力打假維權(quán)
為拓寬農(nóng)村消費者投訴渠道，我局開展了“12315進農(nóng)家”活動，在全縣220個行政村、街道辦事處設(shè)立了12315投訴站聯(lián)絡(luò)點，形成了局、所、村三級、遍布全縣的投訴網(wǎng)絡(luò)，農(nóng)民不出村就可以進行投訴。真正實現(xiàn)了維權(quán)網(wǎng)絡(luò)全覆蓋，護農(nóng)打假到家門。
今年5月，王洛鎮(zhèn)農(nóng)民閆某通過12315投訴電話反映說，他和其他三戶農(nóng)民的10多畝小麥因為施用了一種化肥導(dǎo)致麥苗枯黃、減產(chǎn)。但經(jīng)銷商卻百般推諉、不想賠償。我局接到投訴后十分重視，指派消保股長和監(jiān)管股長兩人親自會同王洛工商所調(diào)查處理，并請農(nóng)業(yè)專家進行鑒定。經(jīng)銷商這時認識到了問題的嚴重，在工商人員的主持下與閆某等達成協(xié)議，賠償閆某等2000多元。
在處理投訴中，我局把人民群眾是否滿意作為是否取得成效的第一標準。麥嶺工商所在處理一農(nóng)民投訴的化肥質(zhì)量糾紛中，已確定該批化肥屬合格產(chǎn)品的情況下，為使這位農(nóng)民滿意，工商所長請來縣農(nóng)業(yè)局的農(nóng)技師三次來這位農(nóng)民的豆地，現(xiàn)場為他講解莊稼的致病原因，講得劉某心服口服。他說，你們工商所為我這一畝地可真沒少操心??！
完善的維權(quán)網(wǎng)絡(luò)，強大的執(zhí)法力量，保證了農(nóng)資案件得到及時發(fā)現(xiàn)、及時查處，我局連續(xù)查獲多起社會影響大、群眾反映良好的重大違法案件。
今年6月，我局連續(xù)在十里鋪鄉(xiāng)兩個化肥銷售點查獲假冒“撒可富”復(fù)合肥5噸，案值13000多元。因這種復(fù)合肥在我縣銷售量大，信譽良好，深受農(nóng)民歡迎。出現(xiàn)假冒后我局高度重視，立即在縣電視臺了召回公告，并部署各工商所深入各村進行走訪調(diào)查，以防假冒化肥被施用到農(nóng)田中，給農(nóng)民造成損失。一周內(nèi)，賣出的化肥全部被收回，這些做法都受到了群眾的好評。我局又順藤摸瓜，查獲了含量幾乎為零的假冒硫酸鉀復(fù)合復(fù)合肥2噸。
8月，北環(huán)路工商所得到群眾舉報，一舉查獲不合格尿素10噸，經(jīng)銷商卻狡辯說他銷售的不是尿素而是硫氮肥，因為包裝袋上雖有醒目的“尿素”字樣，但用淺色小字標注了“硫氮肥”。針對經(jīng)銷商的辯解，工商人員深入村莊，請農(nóng)民當場辯認包裝，農(nóng)民都說這只能當做尿素購買而不會認為是硫氮肥。在事實和證據(jù)面前，經(jīng)銷商不得不承認了他經(jīng)銷不合格化肥和虛假宣傳的違法行為。
