發(fā)布時(shí)間：2023-04-06 18:39:55
序言：寫(xiě)作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的法律碩士論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
【關(guān)鍵詞】法律碩士；實(shí)踐教學(xué)；改革
法律碩士專(zhuān)業(yè)學(xué)位教育是21世紀(jì)法學(xué)教育的閃光點(diǎn)之一。2009年開(kāi)始，法律碩士從僅招收非法學(xué)專(zhuān)業(yè)的應(yīng)屆學(xué)生改革為允許法學(xué)本科應(yīng)屆生報(bào)考，從而出現(xiàn)了法律碩士（法學(xué)）與法律碩士（法學(xué)）兩個(gè)專(zhuān)業(yè)的區(qū)分。由此，法律專(zhuān)業(yè)碩士層次的培養(yǎng)就出現(xiàn)了法學(xué)碩士、法律碩士（法學(xué)）和法律碩士（非法學(xué)）三種。
法律碩士（法學(xué)）和法律碩士（非法學(xué)）統(tǒng)稱(chēng)為“法律碩士”，其目的著眼于培養(yǎng)法律實(shí)務(wù)人才，即培養(yǎng)法官、檢察官和律師等實(shí)務(wù)部門(mén)工作職業(yè)群體。而法學(xué)碩士則主要著眼于培養(yǎng)學(xué)術(shù)型法律人才，主要指法學(xué)教師和法學(xué)研究人員，主要從事法學(xué)理論研究和教學(xué)。
長(zhǎng)期以來(lái)，“法學(xué)研究生教育的任務(wù)都明確規(guī)定為教學(xué)科研部門(mén)培養(yǎng)學(xué)術(shù)型法律人才（即法學(xué)碩士），缺乏研究生層次的實(shí)務(wù)型法律人才的培養(yǎng)渠道和制度設(shè)計(jì)”。法律碩士的引進(jìn)，為我國(guó)法律實(shí)務(wù)人才的培養(yǎng)提供了新的模式。然而囿于研究生教學(xué)、培養(yǎng)方式的守舊思維，各大高校并沒(méi)有探索出一條與法律碩士專(zhuān)業(yè)的學(xué)生情況和培養(yǎng)目標(biāo)相適應(yīng)的培養(yǎng)模式，法學(xué)碩士、法律碩士的培養(yǎng)方式趨同，法律碩士的法律實(shí)務(wù)能力及職業(yè)能力要求也并未在教學(xué)及培養(yǎng)方案中予以體現(xiàn)，這一弊端可從法律碩士研究生的實(shí)踐教學(xué)層面予以反映。
一、法律實(shí)踐性教學(xué)簡(jiǎn)述
法律實(shí)踐教學(xué)是指通過(guò)講授法律實(shí)務(wù)技能、觀摩法律實(shí)際運(yùn)用、分析法律事實(shí)及訴訟證據(jù)、分析案例、法律實(shí)務(wù)實(shí)習(xí)和辦理案件等親身體驗(yàn)的教學(xué)方式、培養(yǎng)學(xué)生職業(yè)技能、專(zhuān)業(yè)方法、應(yīng)用能力、職業(yè)經(jīng)驗(yàn)的教學(xué)活動(dòng)。簡(jiǎn)言之，實(shí)踐教學(xué)就是要通過(guò)專(zhuān)門(mén)的實(shí)踐教學(xué)方法培養(yǎng)、訓(xùn)練學(xué)生的職業(yè)專(zhuān)長(zhǎng)和職業(yè)（技能）能力的教學(xué)活動(dòng)。
二、法律碩士專(zhuān)業(yè)實(shí)踐性教學(xué)之不足
鑒于法律碩士（法學(xué)與非法學(xué)）專(zhuān)業(yè)與法學(xué)碩士的培養(yǎng)目標(biāo)與學(xué)生現(xiàn)狀的不同，在課程設(shè)置和培養(yǎng)模式上應(yīng)當(dāng)有所不同。而這種不同主要應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在實(shí)踐性教學(xué)活動(dòng)占整個(gè)專(zhuān)業(yè)教學(xué)活動(dòng)中的比重不同。由于教學(xué)模式僵化、傳統(tǒng)，教學(xué)方法缺乏創(chuàng)意等諸多原因，我國(guó)既有的實(shí)務(wù)教學(xué)水平根本無(wú)法滿足學(xué)生成長(zhǎng)的需要和社會(huì)對(duì)法律高端人才的需求。
（一）實(shí)務(wù)型師資的嚴(yán)重缺乏
法律碩士實(shí)踐教學(xué)的師資是制約法律碩士專(zhuān)業(yè)學(xué)生實(shí)踐能力提升的“瓶頸”之一?！按髮W(xué)之大，非因其高樓館舍，而在于其大師也?！睂?duì)于學(xué)校而言，核心的生產(chǎn)力在于教師，缺乏一個(gè)良好的教師隊(duì)伍，很能培養(yǎng)出優(yōu)秀的學(xué)生?？傮w而言，我國(guó)現(xiàn)階段研究生教育已經(jīng)從精英教育淪為平民教育，師生比例的嚴(yán)重失衡成一大詬病，這一點(diǎn)在法律碩士（法學(xué)）專(zhuān)業(yè)尤為突出。其一，法律碩士（法學(xué)）專(zhuān)業(yè)招生人數(shù)較多，各大院校的招生規(guī)模基本在50人以上，政法院校的招生規(guī)模更大。招生規(guī)模的擴(kuò)大速度明顯快于學(xué)校教師的增長(zhǎng)，導(dǎo)致師資嚴(yán)重不足。其二，與法學(xué)碩士不同，法律碩士（法學(xué)）專(zhuān)業(yè)的教學(xué)對(duì)實(shí)務(wù)型導(dǎo)師的需求較大。而受高校法學(xué)碩士理論人才培養(yǎng)模式和學(xué)校對(duì)教師考核制度的影響，高校教師多側(cè)重于理論研究，具有豐富實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的教師數(shù)量極為有限。
正所謂，術(shù)業(yè)有專(zhuān)攻，以學(xué)術(shù)型教師講授所謂的實(shí)踐性課程，本身就是一個(gè)偽命題，由此實(shí)踐教學(xué)淪為走過(guò)場(chǎng)與紙上談兵。
（二）大班教學(xué)效果不佳
受師資、學(xué)校教學(xué)設(shè)施的限制，加之學(xué)生人數(shù)眾多，法律碩士專(zhuān)業(yè)的授課多為大班教學(xué)，這嚴(yán)重制約了教學(xué)質(zhì)量的提升。以筆者所在的西南政法大學(xué)為例，法律碩士（法學(xué)）專(zhuān)業(yè)的一個(gè)教學(xué)班由一般三個(gè)行政班組成，上課的學(xué)生人數(shù)在100人以上。如此一來(lái)，分?jǐn)偟矫總€(gè)學(xué)生身上的教學(xué)資源便嚴(yán)重不足，教師也無(wú)法進(jìn)行深入的講解，教學(xué)之間的互動(dòng)也僅有一小部分學(xué)生能夠有幸參與。更為重要的是，實(shí)踐性教學(xué)不同于理論講授，只有學(xué)生親身參與其中、充分實(shí)現(xiàn)教與學(xué)的互動(dòng)，才能實(shí)現(xiàn)教學(xué)效果。否則，學(xué)生僅僅觀摩其他學(xué)生的法律實(shí)踐，與坐在電視機(jī)前收看庭審的效果別無(wú)二致。以模擬法庭為例，每個(gè)參與其中的學(xué)生都有自己的角色定位，事前需要對(duì)案情及庭審相關(guān)程序進(jìn)行學(xué)習(xí)和規(guī)劃，方能熟悉庭審的流程及各方的權(quán)利和義務(wù)。只有參與其中，扮演某個(gè)訴訟參與人才能真正地學(xué)習(xí)到庭審的相關(guān)技能，這一點(diǎn)是消極地作為一名“觀眾”的同學(xué)無(wú)法企及的。
（三）實(shí)務(wù)課程教授沿襲傳統(tǒng)教學(xué)模式
我國(guó)高?，F(xiàn)行的實(shí)務(wù)課程教學(xué)方式存在諸多弊病，這是制約我國(guó)法律實(shí)務(wù)人才培養(yǎng)質(zhì)量的主要原因。其一、沿襲專(zhuān)題形式的理論講授。對(duì)法律碩士的培養(yǎng)，除了在課程設(shè)置上有一些區(qū)別以外，在教學(xué)方法上與法學(xué)本科和法學(xué)研究生教學(xué)沒(méi)有本質(zhì)上的區(qū)別，主要表現(xiàn)在以本科“填鴨式”理論灌輸或者以法學(xué)碩士“專(zhuān)題教學(xué)”為主，其他形式的法律實(shí)踐訓(xùn)練較為少有，不具常態(tài)性，無(wú)法滿足法律碩士培養(yǎng)目標(biāo)與職業(yè)化教育的實(shí)踐要求。其二、案例教學(xué)停留在分析層面上。案例教學(xué)幫助我們了解案件事實(shí)、理清法律關(guān)系，并得出法律結(jié)論，具有深化理解的功能。然而，在對(duì)法律碩士的培養(yǎng)中，案例教學(xué)的運(yùn)用較為守舊，僅僅停留下“分析”上。在這種案例教學(xué)中，所提供案件的案件事實(shí)是已經(jīng)確切知道的，在案件描述中已經(jīng)對(duì)案情做出了認(rèn)定，而在課堂教學(xué)中的任務(wù)僅僅在于對(duì)既有事實(shí)進(jìn)行分析、定性并給出法律意見(jiàn)。眾所周知，在司法實(shí)踐中，任何裁判作出的前提都是準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)?？梢?jiàn)，相對(duì)于根據(jù)已知事實(shí)得出法律結(jié)論而言，如何從紛繁的證據(jù)資料中提取案件事實(shí)并加以評(píng)斷，顯得更加重要且難于把握。傳統(tǒng)的案例教學(xué)方法無(wú)法達(dá)到這一目的，只能教會(huì)學(xué)生做簡(jiǎn)單的法律判斷，無(wú)法教會(huì)學(xué)生提取案件事實(shí)并通過(guò)舉證實(shí)現(xiàn)訴訟目的，難以有效提升學(xué)生對(duì)案件的綜合把握能力。
（四）文書(shū)寫(xiě)作教學(xué)效果欠佳
某法學(xué)家說(shuō)過(guò)：“筆上功夫和嘴上功夫是法律人賴以生存的兩項(xiàng)技能?！蔽淖直磉_(dá)能力的一個(gè)主要體現(xiàn)就在于法律文書(shū)的寫(xiě)作水平。然而，與法學(xué)碩士一樣，法律碩士專(zhuān)業(yè)學(xué)生也鮮有人能熟練地進(jìn)行法律文書(shū)寫(xiě)作，更何談深諳法律文書(shū)寫(xiě)作之道。原因在于，雖然各高校均開(kāi)設(shè)有法律文書(shū)的課程，但多采用理論化的授課方式，講授的內(nèi)容也多是“法律文書(shū)學(xué)”，而非“法律文書(shū)實(shí)踐教學(xué)”。學(xué)生雖完成一學(xué)期的課程學(xué)習(xí)后，卻沒(méi)有針對(duì)某個(gè)具體的案例寫(xiě)過(guò)法律文書(shū)，教師也不會(huì)針對(duì)學(xué)生寫(xiě)作的文書(shū)提出詳細(xì)的修改意見(jiàn)。沒(méi)有針對(duì)性地教學(xué)和實(shí)踐，學(xué)生寫(xiě)作的法律文書(shū)自然也難以符合規(guī)范。
三、法律碩士實(shí)踐教學(xué)異化的管理體制缺陷
誠(chéng)如前文對(duì)法律碩士實(shí)踐教學(xué)弊端的分析，其實(shí)踐形態(tài)已背離了其培養(yǎng)目標(biāo)，這一異化反映出法律碩士培養(yǎng)深刻的管理體制障礙。
目前國(guó)內(nèi)的法律碩士培養(yǎng)通常由單設(shè)的法律碩士學(xué)院集中管理，在畢業(yè)論文寫(xiě)作前的第一、二學(xué)年，學(xué)生所學(xué)課程完全相同，也無(wú)對(duì)應(yīng)的指導(dǎo)老師，對(duì)學(xué)生學(xué)業(yè)的管理停留于研究部及法律碩士學(xué)院的統(tǒng)一行政管理與課堂教學(xué)安排，而不是個(gè)性化、體現(xiàn)法律實(shí)務(wù)要求的個(gè)性化指導(dǎo)。到了最后一年的論文寫(xiě)作階段，才由學(xué)生根據(jù)自己感興趣的研究方向從導(dǎo)師庫(kù)中選擇相應(yīng)的畢業(yè)論文指導(dǎo)老師，由于導(dǎo)師與學(xué)生間接觸時(shí)間短、接觸機(jī)會(huì)少，談不上相互了解，更談不上有何感情，因此對(duì)論文寫(xiě)作指導(dǎo)、實(shí)務(wù)指導(dǎo)都停留在較淺的層面，甚至出現(xiàn)個(gè)別不盡責(zé)的導(dǎo)師忘了自己有這么個(gè)學(xué)生、忘記指導(dǎo)從而影響學(xué)生畢業(yè)論文寫(xiě)作、答辯的情形，其荒唐可見(jiàn)一斑。這種培養(yǎng)機(jī)制導(dǎo)致的結(jié)果是，表面上有研究生部及一個(gè)法律碩士學(xué)院管理，也有論文指導(dǎo)教師，但最后成了似乎誰(shuí)都在管、誰(shuí)都沒(méi)管的狀態(tài)，在這種培養(yǎng)體制下，其實(shí)踐教學(xué)出現(xiàn)前述種種弊端自然成了情理之中的事。
另外，這一體制下法律碩士培養(yǎng)毫無(wú)特色可言，都是統(tǒng)一的模型塑造，難以培養(yǎng)出創(chuàng)新性特色法律人才；同時(shí)導(dǎo)師隊(duì)伍也缺乏激情，更缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，很難逼出導(dǎo)師在培養(yǎng)法律實(shí)務(wù)人才方面的潛能。因此，現(xiàn)行的法律碩士管理體制亟待進(jìn)行改革。
四、法律碩士分流至各二級(jí)學(xué)科所屬學(xué)院的特色專(zhuān)業(yè)方向——西南政法大學(xué)的改革實(shí)踐
針對(duì)前述法律碩士培養(yǎng)中實(shí)踐教學(xué)的弊端及培養(yǎng)管理體制的缺陷，西南政法大學(xué)通過(guò)廣泛調(diào)研、討論，嘗試進(jìn)行改革，這一管理培養(yǎng)方式改革有以下幾個(gè)特點(diǎn)：
（一）法律碩士培養(yǎng)管理分流至各二級(jí)學(xué)科所屬學(xué)院，以優(yōu)化機(jī)制并激發(fā)學(xué)院積極能動(dòng)性
各法學(xué)二級(jí)學(xué)科所屬學(xué)院在研究生部統(tǒng)籌指導(dǎo)下，制訂并實(shí)施特色鮮明、優(yōu)勢(shì)突出、目標(biāo)明確的法律碩士特色方向培養(yǎng)方案，主動(dòng)吸引法律碩士?jī)?yōu)質(zhì)生源。研究生部負(fù)責(zé)各類(lèi)別法律碩士教育培養(yǎng)的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查工作。
（二）動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)，提高法律碩士培養(yǎng)質(zhì)量
各學(xué)院應(yīng)以提高法律碩士培養(yǎng)質(zhì)量為目標(biāo)，根據(jù)本學(xué)院優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展各具特色的法律碩士培養(yǎng)工作。研究生部根據(jù)各學(xué)院法律碩士培養(yǎng)工作的實(shí)際成效引導(dǎo)各學(xué)院對(duì)培養(yǎng)方案進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，在各學(xué)院之間形成法律碩士生源的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，方案實(shí)施后的前三年為培育保護(hù)期，此期間由學(xué)校根據(jù)各學(xué)院的師資情況、學(xué)科發(fā)展水平，統(tǒng)一分配法律碩士研究生數(shù)額；三年期滿后由學(xué)生報(bào)名選擇各學(xué)院特色專(zhuān)業(yè)方向，達(dá)不到30人報(bào)名人數(shù)的學(xué)科將取消法律碩士培養(yǎng)授權(quán)。
（三）分類(lèi)培養(yǎng)，凸顯各類(lèi)法律碩士培養(yǎng)特色
各方向法律碩士培養(yǎng)方案除對(duì)法律碩士的培養(yǎng)作一般性規(guī)定和要求外，還應(yīng)根據(jù)法律碩士（非法學(xué)）和法律碩士（法學(xué)）兩類(lèi)法律碩士不同的生源特征和培養(yǎng)目標(biāo)，在課程設(shè)置、教學(xué)方式、實(shí)習(xí)實(shí)踐、論文指導(dǎo)等方面進(jìn)行不同的特色化安排。
以我院（刑事偵查學(xué)院）為例，我院的特色在于證據(jù)調(diào)查、科學(xué)證據(jù)及司法鑒定實(shí)務(wù)等，為此為院有針對(duì)性的制定了“法律碩士專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生（證據(jù)應(yīng)用特色方向）培養(yǎng)方案”，以法律碩士（非法學(xué)）的課程為例，其特色性、實(shí)務(wù)性體現(xiàn)尤其明顯：
基于上述分析及例證可以看出，西南政法大學(xué)對(duì)法律碩士培養(yǎng)方式的分流改革及特色化培養(yǎng)方案，不僅充分體現(xiàn)了法律碩士培養(yǎng)重法律實(shí)務(wù)的培養(yǎng)目標(biāo)，而且推進(jìn)了培養(yǎng)管理的實(shí)質(zhì)性、競(jìng)爭(zhēng)性、合作性與有效性，而且百花齊放，不僅發(fā)揮了各學(xué)院學(xué)科的積極性及特長(zhǎng)發(fā)揮，更能滿足實(shí)務(wù)部門(mén)多樣化的人才細(xì)化需求。
參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞 全日制專(zhuān)業(yè)碩士學(xué)位 學(xué)位論文選題
中圖分類(lèi)號(hào)：G643.8；TB-4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
專(zhuān)業(yè)碩士學(xué)位是區(qū)別于學(xué)術(shù)型學(xué)位的另一種類(lèi)型的學(xué)位，目前我國(guó)已包括了在職專(zhuān)業(yè)碩士學(xué)位和全日制碩士專(zhuān)業(yè)學(xué)位。專(zhuān)業(yè)學(xué)位教育的任務(wù)是，根據(jù)社會(huì)某特定職業(yè)或工作崗位的需要，培養(yǎng)適應(yīng)該職業(yè)或崗位實(shí)際工作需要的應(yīng)用性、復(fù)合型高層次人才。
我國(guó)的專(zhuān)業(yè)學(xué)位教育始于1991年，初始主要為在職教育，歷經(jīng)二十余年，已發(fā)展包括了在職和全日制兩種教育模式，己形成以碩士學(xué)位為主、包括學(xué)士、碩士、博士三個(gè)學(xué)位層次并舉的專(zhuān)業(yè)學(xué)位體系。在專(zhuān)業(yè)碩士學(xué)位方面，目前包括理、工、文、管、農(nóng)、醫(yī)、財(cái)經(jīng)、政法、教育等39個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，包括工商管理碩士、法律碩士、教育碩士、工程碩士、會(huì)計(jì)碩士等多個(gè)專(zhuān)業(yè)，全日制碩士包括12個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的158個(gè)專(zhuān)業(yè)學(xué)位。
目前，上述兩種專(zhuān)業(yè)碩士均在招生培養(yǎng)人才，但二者在學(xué)制、管理、教學(xué)等方面均有所不同。在職專(zhuān)業(yè)碩士培養(yǎng)模式已實(shí)行多年，教與學(xué)等多方面均具有了一定的經(jīng)驗(yàn)積累，但在人才培養(yǎng)質(zhì)量方面爭(zhēng)議較大。全日制學(xué)術(shù)碩士人才培養(yǎng)最為成熟。全日制專(zhuān)業(yè)碩士實(shí)行只有6年，現(xiàn)處于探索完善階段，存在著職業(yè)性不突出、實(shí)踐環(huán)節(jié)薄弱、導(dǎo)師力量不強(qiáng)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)缺乏等問(wèn)題。
作為全日制碩士專(zhuān)業(yè)學(xué)位人才培養(yǎng)的主要部分，學(xué)位論文是其中重要環(huán)節(jié)之一，因培養(yǎng)目標(biāo)與原有學(xué)術(shù)型碩士和非全日制專(zhuān)業(yè)學(xué)位碩士不同，在學(xué)位論文環(huán)節(jié)中，論文選題應(yīng)存在自身特點(diǎn)。結(jié)合近幾年教學(xué)實(shí)踐，本文對(duì)全日制碩士專(zhuān)業(yè)學(xué)位選題幾個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了探討。
1學(xué)位論文選題中若干問(wèn)題
全日制專(zhuān)業(yè)碩士學(xué)位產(chǎn)生于2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)和10年大學(xué)生擴(kuò)招之際，實(shí)際上也是為了實(shí)現(xiàn)調(diào)整研究生教育結(jié)構(gòu)的“發(fā)展目標(biāo)”，即降低學(xué)術(shù)性研究生培養(yǎng)規(guī)模，調(diào)整研究生結(jié)構(gòu)。這種調(diào)整也是我國(guó)高等教育發(fā)展到一定階段的必然結(jié)果。在具體實(shí)施時(shí)，由于經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)教學(xué)配置不足，也使人才培養(yǎng)存在問(wèn)題。下面就學(xué)位論文選題原則、實(shí)踐性、創(chuàng)新性、可行性等方面進(jìn)行分析探討。
1.1選題基本原則
全日制專(zhuān)業(yè)碩士學(xué)位研究生從培養(yǎng)目的來(lái)看是要求培養(yǎng)具有扎實(shí)理論基礎(chǔ)、并適應(yīng)特定的行業(yè)或職業(yè)實(shí)際工作需要的應(yīng)用型高層次專(zhuān)門(mén)人才。為此，需制定符合自身特點(diǎn)的培養(yǎng)計(jì)劃，其中主要需突出適應(yīng)特性的行業(yè)或職業(yè)、體現(xiàn)應(yīng)用型、達(dá)到高層次要求，在論文選題同樣需按上述要求進(jìn)行，避免偏離培養(yǎng)目標(biāo)。根據(jù)教研[2009]1號(hào)文件，學(xué)位論文選題應(yīng)來(lái)源于應(yīng)用課題或現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，必須要有明確的職業(yè)背景和應(yīng)用價(jià)值。學(xué)位論文形式可以多種多樣，可采用調(diào)研報(bào)告、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、規(guī)劃設(shè)計(jì)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、案例分析、項(xiàng)目管理、文學(xué)藝術(shù)作品等形式。
1.2實(shí)踐性
在選題時(shí)，應(yīng)注意專(zhuān)業(yè)學(xué)科領(lǐng)域，不可偏離專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)初衷，強(qiáng)調(diào)知識(shí)整合和情境化，應(yīng)按專(zhuān)業(yè)應(yīng)用型要求，注重實(shí)踐性，不可將專(zhuān)業(yè)碩士論文選題與學(xué)術(shù)型碩士等同。在選題中，應(yīng)注重論文完成中的實(shí)踐實(shí)訓(xùn)，突出實(shí)踐能力培養(yǎng)，以達(dá)到全日制研究生在畢業(yè)后能很快適應(yīng)未來(lái)專(zhuān)業(yè)或職業(yè)要求，能在就業(yè)單位經(jīng)過(guò)自身短期積累，迅速成為單位中的中高層次人才。
1.3創(chuàng)新性
作為研究生，雖然是專(zhuān)業(yè)碩士，但學(xué)位論文也需在專(zhuān)業(yè)方面有所創(chuàng)新，按要求主要應(yīng)為本行業(yè)或職業(yè)方面創(chuàng)新，包括：新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、新設(shè)備研究與開(kāi)發(fā)，技術(shù)攻關(guān)、技術(shù)改造、技術(shù)推廣與應(yīng)用；技術(shù)方案研究，引進(jìn)、消化、吸收和應(yīng)用國(guó)外先進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目，應(yīng)用基礎(chǔ)性研究、預(yù)研專(zhuān)題，工程設(shè)計(jì)、工程設(shè)計(jì)研究與實(shí)施，工程軟件或應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)，工程管理等。在具體實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)區(qū)別于學(xué)術(shù)型研究生選題的創(chuàng)新性要求。
1.4可行性
同所有學(xué)位論文一樣，全日制專(zhuān)業(yè)碩士學(xué)位一樣應(yīng)具有可行性，該可行性需與其本身培養(yǎng)目標(biāo)相一致，與學(xué)制、課程體系、專(zhuān)業(yè)或職業(yè)等相匹配。在全日制碩士專(zhuān)業(yè)碩士培養(yǎng)過(guò)程中，需要有不少于6個(gè)月專(zhuān)業(yè)實(shí)踐期，這占用了學(xué)生完成學(xué)位論文的時(shí)間。本文認(rèn)為，在確定選題時(shí)，應(yīng)結(jié)合專(zhuān)業(yè)實(shí)踐情況進(jìn)行，以保證該學(xué)位論文選題的可行、實(shí)踐性，真正提高學(xué)生綜合能力，以滿足人才培養(yǎng)需求。
2結(jié)語(yǔ)
全日制專(zhuān)業(yè)碩士學(xué)位教育，是我國(guó)高等教育的重要組成部分，也是實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)的重要人才保證。實(shí)施6年來(lái)，雖有不足但也在逐步完善中取得進(jìn)展。隨著進(jìn)一步積累，近兩年部分學(xué)校全日制專(zhuān)業(yè)碩士招生生源得到明顯改善，部分專(zhuān)業(yè)好于學(xué)術(shù)型碩士，這也符合了我國(guó)高等研究生教育結(jié)構(gòu)調(diào)整初衷。本文從全日制專(zhuān)業(yè)碩士學(xué)位論文選題角度進(jìn)行了分析探討，望對(duì)該類(lèi)碩士人才的培養(yǎng)起到一定作用。
參考文獻(xiàn)
關(guān)鍵詞：破產(chǎn)重整 有擔(dān)保債權(quán)人 利益保護(hù)
中圖分類(lèi)號(hào)：DF411.92
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1004-4914（2016）10-082-02
在破產(chǎn)重整制度下，各參與人的利益和破產(chǎn)企業(yè)利益很難一致。其中重要對(duì)立者是當(dāng)前的管理層和有擔(dān)保債權(quán)人。管理層有重整沖動(dòng)，有擔(dān)保債權(quán)人對(duì)重整淡漠，若擔(dān)保物價(jià)值大于擔(dān)保債權(quán)價(jià)值，有擔(dān)保債權(quán)人無(wú)法分享重整成功利益，卻要分擔(dān)重整失敗風(fēng)險(xiǎn)；若擔(dān)保物價(jià)值低于擔(dān)保債權(quán)價(jià)值，風(fēng)險(xiǎn)偏好中性的有擔(dān)保債權(quán)人也不愿意承擔(dān)重整失敗的風(fēng)險(xiǎn)。破產(chǎn)法重整制度之再建主義是以公平保護(hù)債權(quán)和支持企業(yè)拯救為目標(biāo)的，兩個(gè)目標(biāo)只有相互結(jié)合才調(diào)動(dòng)各方的積極性，真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)復(fù)興基礎(chǔ)上的共贏。世界各國(guó)破產(chǎn)重整程序中有擔(dān)保債權(quán)人利益保護(hù)有三種立法模式，分別是以英國(guó)為典型的極端保護(hù)模式、法國(guó)為典型的極端限制模式、美國(guó)為典型的限制與保護(hù)相結(jié)合的綜合模式。我國(guó)現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)破產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《破產(chǎn)法》）對(duì)重整程序有擔(dān)保債權(quán)人利益保護(hù)采用的是限制與保護(hù)相結(jié)合的綜合模式。
一、利益限制和保護(hù)的結(jié)合
《破產(chǎn)法》第75條第1款規(guī)定了破產(chǎn)重整期間擔(dān)保物權(quán)的凍結(jié)及有擔(dān)保債權(quán)人恢復(fù)行使擔(dān)保權(quán)的請(qǐng)求權(quán)，體現(xiàn)對(duì)有擔(dān)保債權(quán)人利益限制和保護(hù)的結(jié)合。
（一）利益限制
擔(dān)保物權(quán)不得行使，是破產(chǎn)重整制度保護(hù)債務(wù)人繼續(xù)營(yíng)業(yè)的需要。破產(chǎn)重整通常需要使用擔(dān)保物權(quán)客體，即特定擔(dān)保物或權(quán)利。重整程序開(kāi)始后，擔(dān)保物權(quán)不得行使，以及《破產(chǎn)法》規(guī)定的質(zhì)物、留置物取回制度，使擔(dān)保物盡可能地被用債務(wù)人使用，以維持其繼續(xù)營(yíng)業(yè)，以實(shí)現(xiàn)拯救債務(wù)人的目標(biāo)。
在重整期間，對(duì)債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有的擔(dān)保權(quán)暫停行使，是為保護(hù)重整營(yíng)業(yè)而認(rèn)定的規(guī)則，其理論基礎(chǔ)是“自動(dòng)停止”制度，即在法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，所有對(duì)債務(wù)人的訴訟內(nèi)外的個(gè)別追債行為都必須無(wú)條件停止，目的是保障債權(quán)人的公平清償，以避免債權(quán)人的“勤勉競(jìng)賽”帶來(lái)的分配不公；在破產(chǎn)重整程序中，除了禁止普通債權(quán)人的個(gè)別追債行為以外，為維護(hù)債務(wù)人營(yíng)業(yè)、保存?zhèn)鶆?wù)財(cái)產(chǎn)，還將凍結(jié)范圍擴(kuò)大至擔(dān)保物權(quán)的行使上，即重整程序開(kāi)始后，有擔(dān)保的債權(quán)人暫停行使在債務(wù)人財(cái)產(chǎn)享有的擔(dān)保物權(quán)。
自動(dòng)停止制度的具體內(nèi)容：一是破產(chǎn)申請(qǐng)受理后，債務(wù)人對(duì)個(gè)別債權(quán)人的債務(wù)清償無(wú)效；二是破產(chǎn)申請(qǐng)受理后，有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的保全措施應(yīng)當(dāng)解除，執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止；三是破產(chǎn)申請(qǐng)受理后、管理人接管債務(wù)財(cái)產(chǎn)前，對(duì)債務(wù)人的訴訟或者仲裁中止；四是重整程序期間，擔(dān)保物權(quán)權(quán)利行使中止。
（二）利益保護(hù)
有擔(dān)保債權(quán)人被列入中止范圍的，破產(chǎn)法可采取某些措施以保護(hù)其利益。除限制中止的期限外，這些措施還可以包括以解除中止作出規(guī)定，采取各種措施以確保如果擔(dān)保債權(quán)的價(jià)值大于或接近中止的適用而減損。例如：如果中止的適用期限較短，法律可能就不必要對(duì)設(shè)押資產(chǎn)的價(jià)值加以保護(hù)。但是，如果中止的適用期限較長(zhǎng)，相對(duì)于保護(hù)資產(chǎn)的價(jià)值，解除中止可能是一種更具成本效益的補(bǔ)救方法，但前提是資產(chǎn)并非程序所必需。當(dāng)然，也可通過(guò)下列手段更為全面地保護(hù)有擔(dān)保債權(quán)人的利益：就設(shè)押資產(chǎn)的使用和出售征詢其意見(jiàn)，在資產(chǎn)收益允許的范圍內(nèi)支付利息，在資產(chǎn)價(jià)值少于擔(dān)保債權(quán)時(shí)的接管。
在破產(chǎn)重整期間的繼續(xù)營(yíng)業(yè)保護(hù)制度中，以債務(wù)人在擔(dān)保物上使用利益的滿足，是以債權(quán)人在擔(dān)保物上的擔(dān)保權(quán)益不受損害為限度的。有擔(dān)保債權(quán)人以特定情況下行使權(quán)利的請(qǐng)求權(quán)，是一種法律補(bǔ)救，而不是通常理解的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)。由于有擔(dān)保債權(quán)人的權(quán)利凍結(jié)是法律直接規(guī)定的，解除這種凍結(jié)的權(quán)力在法院。即只要滿足以下條件：一是擔(dān)保物有損壞或者價(jià)值明顯減少的可能；二是這種損壞或貶值足以危害有擔(dān)保債權(quán)人的權(quán)利。有擔(dān)保債權(quán)人就可以向法院提出解除凍結(jié)、恢復(fù)行使擔(dān)保的請(qǐng)求，但應(yīng)負(fù)舉證責(zé)任。
二、有擔(dān)保債權(quán)人的分類(lèi)表決
《破產(chǎn)法》第82條第1款第1項(xiàng)規(guī)定了按照債權(quán)分類(lèi)有擔(dān)保債權(quán)人組對(duì)重整計(jì)劃草案的表決權(quán)，《破產(chǎn)法》第84條第2款規(guī)定了各表決組對(duì)重整計(jì)劃的表決規(guī)則。有擔(dān)保債權(quán)是各類(lèi)債權(quán)中清償預(yù)期值最高的一類(lèi)。對(duì)債權(quán)實(shí)行分類(lèi)的首要目的是達(dá)到給予有擔(dān)保債權(quán)人公平和公正待遇的要求，對(duì)類(lèi)似情形的債權(quán)同等處理，確保重整計(jì)劃對(duì)某個(gè)特定類(lèi)別的所有債權(quán)人給予一系列同樣的條件。這是確保按照破產(chǎn)法確立的優(yōu)先順序處理優(yōu)先權(quán)或優(yōu)惠債權(quán)的一種方法。有擔(dān)保債權(quán)人組對(duì)重整計(jì)劃采用了人數(shù)和債權(quán)額的雙重多數(shù)決，即出席會(huì)議的同一表決組的債權(quán)人過(guò)半數(shù)同意重計(jì)劃草案，并且其所代表的債權(quán)額占該組債權(quán)總額的三分之二以上的，方為通過(guò)。上述規(guī)定有利于有擔(dān)保債權(quán)人參與到破產(chǎn)重整程序中，充分表達(dá)自己的意愿，保護(hù)自己的擔(dān)保權(quán)益。
三、重整計(jì)劃的強(qiáng)制批準(zhǔn)制度
《破產(chǎn)法》第87條第2款第1項(xiàng)規(guī)定了有擔(dān)保債權(quán)組不通過(guò)重整計(jì)劃草案時(shí)，人民法院強(qiáng)制批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案而使重整計(jì)劃生效的強(qiáng)制批準(zhǔn)制度。只有在重整計(jì)劃草案滿足對(duì)第82條第1款第1項(xiàng)所列的有擔(dān)保債權(quán)就特定財(cái)產(chǎn)將獲得全額清償，其因延期清償所受的損失將得到公平補(bǔ)償，并且其擔(dān)保權(quán)未受到實(shí)質(zhì)性損害的情形下，人民法院才強(qiáng)制批準(zhǔn)該重整計(jì)劃草案。重整計(jì)劃草案依照上述條件保護(hù)了有擔(dān)保債權(quán)人的利益，但是有擔(dān)保債權(quán)人在擔(dān)保物足以清償其債權(quán)的情況下，更傾向于通過(guò)破產(chǎn)清算收回現(xiàn)金，有擔(dān)保債權(quán)人的這種自利行為可能與其他債權(quán)人的利益、職工利益和其他社會(huì)利益存在一定的沖突，此時(shí)，人民法院采取強(qiáng)制行批準(zhǔn)的行動(dòng)只能站在社會(huì)利益和多數(shù)人利益優(yōu)先的立場(chǎng)。
四、重整計(jì)劃的終止制度
《破產(chǎn)法》第93條第1款規(guī)定了管理人或者利害關(guān)系人在債務(wù)人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行重整計(jì)劃時(shí)的請(qǐng)求人民法院裁定終止重整計(jì)劃并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)的權(quán)利。這里所稱(chēng)的利害關(guān)系人，是指其利益因債務(wù)人不執(zhí)行或者不能執(zhí)行重整計(jì)劃而受到不利影響的人，包括有擔(dān)保債權(quán)人、普通債權(quán)人、稅務(wù)債權(quán)人、職工、連帶債務(wù)人和新出資人。《破產(chǎn)法》賦予管理人、利害關(guān)系人（包括有擔(dān)保債權(quán)人）對(duì)重整計(jì)劃執(zhí)行的監(jiān)督權(quán)利，但是利害關(guān)系人需要以“知道”或“了解”債務(wù)人不能執(zhí)行或不執(zhí)行重整計(jì)劃為前提。
綜上，破產(chǎn)重整程序的目的就是挽救債務(wù)人的營(yíng)運(yùn)價(jià)值或者最大化債務(wù)人的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)價(jià)值，使面臨困境但有重整希望的債務(wù)人避免破產(chǎn)清算而恢復(fù)生機(jī)。我國(guó)《破產(chǎn)法》立足本國(guó)國(guó)情，借鑒外國(guó)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)有擔(dān)保債權(quán)人利益保護(hù)的價(jià)值取向采用了保護(hù)和限制相結(jié)合的綜合模式，這符合社會(huì)發(fā)展的潮流，體現(xiàn)了社會(huì)進(jìn)步的意義。
參考文獻(xiàn)：
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[作者單位：太原鋼鐵（集團(tuán)）有限公司法律事務(wù)部 山西太原 030003）
[關(guān)鍵詞]房地產(chǎn)投資信托基金(REITs) 路徑選擇
房地產(chǎn)投資信托基金 (簡(jiǎn)稱(chēng)REITs)作為一種新興融資工具,它既能拓寬房地產(chǎn)融資的渠道,讓只有少額資金,或?qū)Ψ康禺a(chǎn)市場(chǎng)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)不足的投資者參與到大型的房地產(chǎn)項(xiàng)目投資中去,從而滿足了廣大中小投資者對(duì)房地產(chǎn)業(yè)的投資需求,同時(shí)又降低金融業(yè)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),大大促進(jìn)房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
本文將結(jié)合我國(guó)實(shí)際國(guó)情,對(duì)我國(guó)未來(lái)信托與房地產(chǎn)的合作的途徑之一即房地產(chǎn)投資信托基金做簡(jiǎn)要的分析。
一、我國(guó)房地產(chǎn)投資信托基金發(fā)展的背景
房地產(chǎn)投資信托(Real Estate Investment Trusts)屬于房地產(chǎn)證券化的一種,是指信托機(jī)構(gòu)面向公眾公開(kāi)發(fā)行或者向特定人私募發(fā)行房地產(chǎn)投資信托受益憑證來(lái)籌集資金,然后將信托項(xiàng)目投向房地產(chǎn)項(xiàng)目、房地產(chǎn)相關(guān)權(quán)利或房地產(chǎn)證券等,投資所獲得的利潤(rùn)將按比例分配給投資者。它源于上世紀(jì)60年代的美國(guó)。繼美國(guó)之后,REITs概念也逐步出現(xiàn)在歐洲、非洲及大洋州,但在亞洲的發(fā)展卻很晚。雖然第一家REITs公司1989年成立于馬來(lái)西亞,但絕大多數(shù)亞洲國(guó)家或地區(qū)都是在經(jīng)歷了“金融風(fēng)暴”于2000年之后發(fā)展起來(lái)。近年來(lái),日本、新加坡、韓國(guó)紛紛建立了REITs公司的市場(chǎng),而中國(guó)的香港和臺(tái)灣地區(qū)的REITs市場(chǎng)也在快速發(fā)展過(guò)程之中。
我國(guó)房地產(chǎn)投資信托基金的發(fā)展經(jīng)歷了很長(zhǎng)的時(shí)間,最早是在建國(guó)以前,一戰(zhàn)后,中國(guó)各家商業(yè)銀行相繼成立。隨著的爆發(fā),房地產(chǎn)價(jià)格也一落千丈,從而使當(dāng)時(shí)的房地產(chǎn)信托業(yè)走入低谷。1979年以后,中國(guó)的房地產(chǎn)信托也隨著金融信托業(yè)的恢復(fù)而在全國(guó)發(fā)展起來(lái)。我國(guó)的信托業(yè)正處于快速發(fā)展中, 信托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用多集中于金融投資,房地產(chǎn)信托也得以快速發(fā)展。
二、房地產(chǎn)投資信托的制度優(yōu)勢(shì)
與一般的信托合同、證券投資基金相比,REITs制度具有很大的優(yōu)勢(shì),這主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
1.REITs面向中小投資者。意味著一般中小投資者即使沒(méi)有大量資本也可以用很少的錢(qián)參與房地產(chǎn)業(yè)的投資,這為小額投資者提供了一種通過(guò)低成本、低風(fēng)險(xiǎn)以及最低投資額度最小化的專(zhuān)業(yè)理財(cái)工具,顯然有利于實(shí)現(xiàn)中小投資者的投資理財(cái)愿望。
2.REITs具有較高的流動(dòng)性和變現(xiàn)性。它是一種房地產(chǎn)的證券化產(chǎn)品,一般采用股票或受益憑證的形式,從而使得使房地產(chǎn)流動(dòng)起來(lái)。投資者可以通過(guò)金融市場(chǎng)自由買(mǎi)賣(mài),這與傳統(tǒng)的房地產(chǎn)投資相比,具有相當(dāng)高的流動(dòng)性。同時(shí),這也使得REITs與一般封閉式基金相比,能夠讓廣大投資者迅速退出,具有較高的變現(xiàn)性。
3.REITs是一種有效的保值增值投資工具,能夠有效抵御通貨膨脹。作為REITs價(jià)值基礎(chǔ)的房地產(chǎn),具有很強(qiáng)的保值功能。在通貨膨脹時(shí)期,伴隨著物價(jià)的上揚(yáng),房地產(chǎn)物業(yè)的價(jià)值也會(huì)升值得很快,但在同時(shí),以房地產(chǎn)物業(yè)為資產(chǎn)基礎(chǔ)的RETIs股票價(jià)值也會(huì)隨之上升,因而RETIs的收益水平也會(huì)比平時(shí)高,能夠在一定程度上抵銷(xiāo)通貨膨脹的影響。因此,房地產(chǎn)投資信托是一種很好的保值增值投資工具。
三、我國(guó)發(fā)展房地產(chǎn)投資信托的路徑選擇
1.國(guó)外的REITs立法模式
目前國(guó)外對(duì)REITs的立法模式主要分為兩種類(lèi)型:一種是美國(guó)的分散立法模式,REITs的相關(guān)規(guī)定體現(xiàn)在不同的法律領(lǐng)域中;一種是集中立法模式,對(duì)REITs進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的立法規(guī)定,以亞洲各國(guó)和地區(qū)為代表。亞洲的REITs在結(jié)構(gòu)、投資范圍、收入分配等方面都與美國(guó)的規(guī)定十分相似,但亞洲各國(guó)和地區(qū)普遍采取了統(tǒng)一制定REITs專(zhuān)項(xiàng)法規(guī)的立法模式。造成這兩種立法模式的原因主要有以下兩點(diǎn)。
首先,美國(guó)由于最早獨(dú)立發(fā)展REITs,面對(duì)這種全新的投資理財(cái)產(chǎn)品,只能通過(guò)“摸著石頭過(guò)河”的方式,在出現(xiàn)新問(wèn)題的時(shí)候不斷的出臺(tái)新規(guī)則或修改以前的規(guī)則,最終通過(guò)不同的法律規(guī)則形成對(duì)REITs的規(guī)制。而亞洲各國(guó)和地區(qū)則充分利用后期發(fā)展REITs國(guó)家的優(yōu)勢(shì),可以借鑒美國(guó)發(fā)展REITs立法模式的成功經(jīng)驗(yàn),從一開(kāi)始就進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的統(tǒng)一立法。
其次,這也是由兩大法系的立法特點(diǎn)所決定的,在美國(guó)等英美法系國(guó)家,主要依靠判例法或者單個(gè)的法案對(duì)REITs進(jìn)行規(guī)范,成文法在法律體系中則處于次要地位。而亞洲各國(guó)則屬于大陸法系國(guó)家,一直采用成文法的形式進(jìn)行立法,不具備英美法系判例法那樣的靈活性,而采用統(tǒng)一立法卻可以更好的為REITs參與者及法院提供守法和司法方面的的法律基礎(chǔ)。
2.我國(guó)發(fā)展REITs的路徑選擇
我國(guó)應(yīng)當(dāng)充分利用后發(fā)展國(guó)家的優(yōu)勢(shì),借鑒亞洲其他國(guó)家的做法制定專(zhuān)門(mén)的REITs法律法規(guī),即采用統(tǒng)一立法模式,這樣的操作具有巨大的優(yōu)越性。
首先,制定REITs專(zhuān)項(xiàng)法能夠減少立法沖突,克服目前存在的法律制度的局限。正如前文所述,我國(guó)目前的各項(xiàng)法律制度存在著一些局限甚至自相矛盾的問(wèn)題,制定REITs專(zhuān)項(xiàng)法則顯然減少了這些法律制度之間的沖突,同時(shí),統(tǒng)一的立法模式可以使REITs的過(guò)程及各種規(guī)定一目了然,從而在適用這一REITs專(zhuān)項(xiàng)法的時(shí)候有利于投資參與人以及裁判人員的實(shí)際操作,尤其對(duì)于我國(guó)現(xiàn)在的情況,對(duì)于大多數(shù)人來(lái)說(shuō),REITs是一種新生事物。這就從法律法規(guī)上保障了REITs的發(fā)展。
其次,制定REITs專(zhuān)項(xiàng)法可以維持法律的穩(wěn)定性,節(jié)約立法成本。REITs所涉及的法律部門(mén)比較多,如果對(duì)所有涉及的法律部門(mén)都進(jìn)行修訂,一方面立法成本很高,費(fèi)時(shí)費(fèi)力,另一方面現(xiàn)有法律都進(jìn)行修改不利于維持法律的穩(wěn)定性,而采取統(tǒng)一立法的模式則完全避免了上述弊端,也發(fā)揮了后發(fā)展國(guó)家的優(yōu)勢(shì)。
再次,制定REITs專(zhuān)項(xiàng)法也符合我國(guó)法律體系的完整性。我國(guó)作為大陸法系國(guó)家,成文法在我國(guó)的法律體系中占有不可動(dòng)搖的地位,制定REITs專(zhuān)項(xiàng)法則繼續(xù)保持了成文法的優(yōu)勢(shì),符合我國(guó)大陸法系的完整性。同時(shí),制定REITs專(zhuān)項(xiàng)法也可以更好的為REITs參與者及法院提供守法和司法方面的的法律基礎(chǔ)。
基于上文的分析,我國(guó)發(fā)展REITs應(yīng)當(dāng)采取制定REITs專(zhuān)項(xiàng)法的統(tǒng)一立法模式,這樣既能發(fā)揮我國(guó)作為后發(fā)展國(guó)家的優(yōu)勢(shì),充分利用我國(guó)發(fā)展REITs的有利條件,又能克服目前我國(guó)法律體系中存在的各種局限,最大程度的促進(jìn)我國(guó)房地產(chǎn)與信托業(yè)的合作。
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摘要：《中華人民共和國(guó)國(guó)著作權(quán)法》（修改草案）引進(jìn)了著作權(quán)延伸性集體管理制度，這一制度迎合了數(shù)字傳播環(huán)境下版權(quán)利用與保護(hù)的需求，有效地解決了授權(quán)模式下集體管理制度無(wú)法實(shí)現(xiàn)的海量授權(quán)問(wèn)題，維護(hù)了著作權(quán)事業(yè)各個(gè)主體間的利益平衡。但我國(guó)的延伸性集體管理制度的建立仍然存在準(zhǔn)入機(jī)制高度壟斷、缺少充分維護(hù)權(quán)利人利益的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)用轉(zhuǎn)付機(jī)制等問(wèn)題，我們應(yīng)該建立起有限競(jìng)爭(zhēng)的集體管理組織準(zhǔn)入機(jī)制，制定全面、靈活的收費(fèi)機(jī)制并構(gòu)建起具體、有保障的費(fèi)用轉(zhuǎn)付機(jī)制，切實(shí)維護(hù)權(quán)利人的利益。
關(guān)鍵詞：著作權(quán)；延伸性；集體管理
2012年3月31日，國(guó)家版權(quán)局公布了《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》（修改草案），引進(jìn)了著作權(quán)延伸性集體管理制度。修改草案征求意見(jiàn)稿一經(jīng)公布，就引來(lái)了眾多非議，很多權(quán)利人認(rèn)為延伸性集體管理制度可能會(huì)迫使自己“被代表”，致使自己的權(quán)利遭到損害，更有部分音樂(lè)人以“退會(huì)”相要挾，要求刪除延伸性集體管理相關(guān)條款。筆者認(rèn)為，當(dāng)前我國(guó)引進(jìn)著作權(quán)延伸性集體管理制度有其內(nèi)在的合理性，這一制度勢(shì)在必行。
一、我國(guó)引進(jìn)著作權(quán)延伸性集體管理制度的合理性
延伸性著作權(quán)集體管理，是指法律采用一種推定方式，若權(quán)利人未明確表示不同意著作權(quán)集體管理組織代其行使權(quán)利，則推定為允許其代為管理。[1]國(guó)際上采用這一制度的代表性國(guó)家有北歐五國(guó)和俄羅斯。當(dāng)前我國(guó)采用的是權(quán)利人授權(quán)模式的集體管理制度，即著作權(quán)集體管理組織是基于權(quán)利人的授權(quán)對(duì)其作品進(jìn)行管理。隨著版權(quán)事業(yè)的迅速發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)傳播的日益快捷，授權(quán)模式的著作權(quán)集體管理已經(jīng)無(wú)法滿足當(dāng)前我國(guó)版權(quán)利用與保護(hù)的需求，有必要引進(jìn)延伸性的著作權(quán)集體管理制度，我國(guó)《著作權(quán)法》（修改草案）第六十條、第七十條分別對(duì)實(shí)行延伸管理的集體組織需要具備的條件以及延伸管理對(duì)于使用人與集體管理組織之間的責(zé)任劃分和權(quán)利人的救濟(jì)措施的內(nèi)容作了具體規(guī)定。
我國(guó)引進(jìn)延伸性集體管理制度具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。由于網(wǎng)絡(luò)具有虛擬性、快捷性、廣泛性等特點(diǎn)，網(wǎng)絡(luò)日益成為作品創(chuàng)作和傳播的重要平臺(tái)。按照過(guò)去的授權(quán)模式，使用者要想使用他人作品，必須取得各個(gè)作品的一一授權(quán)。但是，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下作品創(chuàng)作與傳播具有如下特點(diǎn)：作品人數(shù)眾多且身份難以確定、作品數(shù)量巨大且不斷產(chǎn)生新作品、使用者眾多且對(duì)作品需求多樣化、作者難以控制其作品的傳播；[2]要想實(shí)現(xiàn)海量作品的授權(quán)是需要花費(fèi)巨大的時(shí)間和金錢(qián)成本的，有時(shí)甚至是不可能實(shí)現(xiàn)的。這將造成使用人的“被迫侵權(quán)”或者放棄使用，阻礙了作品的傳播。另外，權(quán)利人要確定和尋找使用人或者侵權(quán)人無(wú)疑是難上加難，致使權(quán)利人維權(quán)也受到重重阻礙。
然而，引進(jìn)延伸性集體管理制度可以有效地消除這些弊病，實(shí)現(xiàn)版權(quán)利用與保護(hù)的價(jià)值目標(biāo)。首先，這從法律上確保了非會(huì)員作品尤其是那些使用人盡了勤勉尋找義務(wù)仍難以確定權(quán)利人的非會(huì)員作品也能得到保護(hù)；并且這種保護(hù)不是被迫的，而是給權(quán)利人以選擇的機(jī)會(huì)，“權(quán)利人書(shū)面聲明不得集體管理的除外”，這充分體現(xiàn)了權(quán)利人的意思自治。其次，對(duì)于盡了勤勉尋找義務(wù)仍難以確定權(quán)利人的作品，使用者無(wú)須再與權(quán)利人取得一一授權(quán)，只需與有權(quán)延伸管理的集體管理組織簽訂授權(quán)許可協(xié)議，并按規(guī)定繳納作品的使用費(fèi)，便可以對(duì)相應(yīng)的作品進(jìn)行使用，并無(wú)須承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。這使得網(wǎng)絡(luò)傳播環(huán)境下提出的海量授權(quán)得以實(shí)現(xiàn)，有效地滿足了使用者對(duì)作品的使用需求并降低了時(shí)間和金錢(qián)成本，極大地促進(jìn)了作品的自由傳播。再次，第七十條的規(guī)定使得延伸管理的責(zé)任劃分較為明確：第一款規(guī)定情形，使用者只承擔(dān)繳納使用費(fèi)的義務(wù)，即使權(quán)利人提出侵權(quán)賠償，也無(wú)權(quán)要求使用人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，而應(yīng)由集體管理組織承擔(dān)；第二款規(guī)定的情形，即使用人存在過(guò)錯(cuò)，由使用人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。這些救濟(jì)條款的確定和責(zé)任的劃分形成了使用者、權(quán)利人和集體管理組織之間的互相制衡，有利于實(shí)現(xiàn)著作權(quán)各主體間的利益平衡。
二、我國(guó)引入著作權(quán)延伸性集體管理制度面臨的障礙
綜觀我國(guó)著作權(quán)法修改草案的相關(guān)規(guī)定，只是對(duì)延伸性集體管理制度的一個(gè)空泛的框架，要具體建構(gòu)延伸性集體管理制度尚存在以下障礙。
（一）高度壟斷的集體管理組織準(zhǔn)入機(jī)制剝奪了權(quán)利人維權(quán)選擇的空間
《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》第七條第二款第（二）項(xiàng)明確規(guī)定：設(shè)立著作權(quán)集體管理組織，不得與已經(jīng)依法登記的著作權(quán)集體管理組織的業(yè)務(wù)范圍交叉、重合。這一規(guī)定表明，我國(guó)從立法層面確定了：我國(guó)著作權(quán)各個(gè)領(lǐng)域只能有唯一一家集體管理組織。這種高度壟斷的集體管理模式剝奪了權(quán)利人對(duì)于集體管理組織自由選擇的空間，權(quán)利人始終處于弱勢(shì)地位，在個(gè)體維權(quán)極難與組織代為維權(quán)較弱之間，權(quán)利人只能被迫接受集體管理組織的延伸管理。然而，這種壟斷性的權(quán)力致使集體管理組織在運(yùn)行過(guò)程中并沒(méi)有積極、主動(dòng)、有效地行使其職能，不但沒(méi)能幫助權(quán)利人行使權(quán)利，有時(shí)甚至?xí)诠芾磉^(guò)程中侵犯權(quán)利人的權(quán)益，這違背了集體管理組織設(shè)置的初衷。
（二）缺乏權(quán)利人參與制定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不能有效反映權(quán)利人訴求
《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定：“著作權(quán)集體管理組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列因素制定使用費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)：（一）使用作品、錄音錄像制品等的時(shí)間、方式和地域范圍；（二）權(quán)利的種類(lèi)；（三）訂立許可使用合同和收取使用費(fèi)工作的繁簡(jiǎn)程度?！币?guī)定的第一項(xiàng)和第三項(xiàng)分別是站在使用者和集體管理組織角度考慮的，而第二項(xiàng)可以算作是站在權(quán)利人角度考慮，但從整個(gè)條款的表述來(lái)看收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中缺乏權(quán)利人的參與，致使權(quán)利人的利益訴求無(wú)從表達(dá)，更不用說(shuō)如何滿足非會(huì)員權(quán)利人的利益訴求。
（三）具體的費(fèi)用轉(zhuǎn)付機(jī)制缺失致使非會(huì)員權(quán)利人利益被竊取
對(duì)于非會(huì)員作品實(shí)行延伸管理所收取的使用費(fèi)如何轉(zhuǎn)付的問(wèn)題也直接影響了“延伸管理是為維護(hù)權(quán)利人利益”這一目標(biāo)是否能落到實(shí)處。但是我國(guó)的《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》和《著作權(quán)法》修改草案中都只是籠統(tǒng)地提到著作權(quán)集體管理組織應(yīng)該在提取必要的管理費(fèi)后將使用費(fèi)轉(zhuǎn)付給權(quán)利人，但并沒(méi)有明確具體地規(guī)定轉(zhuǎn)付的流程、保障措施等。延伸管理使用費(fèi)轉(zhuǎn)付機(jī)制的缺失導(dǎo)致在實(shí)踐中非會(huì)員權(quán)利人的利益多被集體管理組織所竊取。
三、我國(guó)引入著作權(quán)延伸性集體管理制度的建議
（一）建立有限競(jìng)爭(zhēng)的集體管理組織準(zhǔn)入機(jī)制我國(guó)在引進(jìn)延伸性集體管理制度時(shí)需要增添競(jìng)爭(zhēng)因子。當(dāng)前，我國(guó)的著作權(quán)集體管理制度還不夠完善，集體管理水平還不夠高，如果采用完全競(jìng)爭(zhēng)的集體管理，可能會(huì)導(dǎo)致著作權(quán)集體管理的混亂，造成集體管理的缺位、錯(cuò)位或者重疊。我們可以借鑒日本的經(jīng)驗(yàn)，在由著作權(quán)國(guó)家行政主管機(jī)關(guān)即國(guó)家版權(quán)局作為“守門(mén)人”和“最終裁判員”的前提下在各個(gè)領(lǐng)域增加一至兩家集體管理組織對(duì)權(quán)利人進(jìn)行管理，構(gòu)建起“適當(dāng)壟斷，有限競(jìng)爭(zhēng)”模式。[3]這有利于促使集體管理組織完善服務(wù)，形成著作權(quán)集體管理的良性競(jìng)爭(zhēng)，從而激發(fā)權(quán)利人入會(huì)的積極性，最終強(qiáng)化對(duì)著作權(quán)的保護(hù)。
（二）建立全面、靈活的使用費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
筆者認(rèn)為，對(duì)于非會(huì)員作品的延伸管理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的價(jià)值指導(dǎo)應(yīng)該是：在維護(hù)各主體間的利益平衡的基礎(chǔ)上更加傾向于維護(hù)權(quán)利人利益。這就要求我們?cè)诹⒎〞r(shí)加強(qiáng)聽(tīng)證，并要求各方利益主體的積極參與，包括使用人、權(quán)利人、集體管理組織工作人員以及行業(yè)專(zhuān)家等。其中權(quán)利人的比重應(yīng)該最大，并且應(yīng)該包括各個(gè)領(lǐng)域的代表；因?yàn)閷?duì)于不同類(lèi)作品及至是同類(lèi)但非同一作品，權(quán)利人創(chuàng)作所付出的勞動(dòng)有差別，作品所賦有的價(jià)值也有差別；另外，即使是同一作品，在不同時(shí)期也會(huì)因傳播情況不同而呈現(xiàn)出不同的價(jià)值；只有充分聽(tīng)取權(quán)利人的意見(jiàn)，才能制定出反映權(quán)利人訴求的、可操作的收費(fèi)方案，切實(shí)維護(hù)權(quán)利人利益。
（三）構(gòu)建具體、有保障的費(fèi)用轉(zhuǎn)付機(jī)制
對(duì)于非會(huì)員權(quán)利人使用費(fèi)的轉(zhuǎn)付問(wèn)題，集體管理組織應(yīng)該盡到勤勉尋找義務(wù)。筆者認(rèn)為，自被延伸管理的非會(huì)員權(quán)利人的任意一項(xiàng)權(quán)利被授權(quán)之日起，集體管理組織就應(yīng)該在全國(guó)性的版權(quán)信息公告平臺(tái)上進(jìn)行公示。公示的內(nèi)容應(yīng)該包括：作者名稱(chēng)（個(gè)人或公司）、作品名稱(chēng)、作品類(lèi)型、權(quán)利有效期間、作品概要等；[4]公示的期間可以借鑒其他國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)，一般為三年，自公示使用信息之日起起算，這三年也就是非會(huì)員權(quán)利人向集體管理組織申請(qǐng)支付版費(fèi)的時(shí)效期間；權(quán)利人在這三年內(nèi)主張權(quán)利時(shí)，應(yīng)該承擔(dān)權(quán)利歸屬的證明責(zé)任；若在這三年內(nèi)沒(méi)有權(quán)利人主張權(quán)利，即認(rèn)定權(quán)利人喪失請(qǐng)求支付版權(quán)費(fèi)的權(quán)利；該筆使用費(fèi)也應(yīng)該上繳國(guó)家版權(quán)局，成立版權(quán)事業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)基金，同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)使用該基金的審批、監(jiān)管，強(qiáng)化集體管理組織責(zé)任，切實(shí)保證延伸管理真正以維護(hù)權(quán)利人利益為導(dǎo)向。
結(jié)語(yǔ)
我國(guó)引進(jìn)著作權(quán)延伸性集體管理制度適用了數(shù)字環(huán)境下版權(quán)利用與保護(hù)的新要求，有效地推動(dòng)了海量授權(quán)的實(shí)現(xiàn)，符合《著作權(quán)法》之既保護(hù)作者的著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利，又促進(jìn)優(yōu)秀作品傳播，促進(jìn)科學(xué)文化發(fā)展繁榮的價(jià)值理念。但我國(guó)的著作權(quán)集體管理發(fā)展還不夠成熟，延伸性的集體管理更是缺乏非常完善的制度構(gòu)建，我們應(yīng)該在以實(shí)現(xiàn)權(quán)利人、使用者、集體管理組織以及整個(gè)社會(huì)之間的利益平衡為價(jià)值目標(biāo)的指導(dǎo)下，不斷完善我國(guó)的著作權(quán)延伸性集體管理制度，促進(jìn)我國(guó)版權(quán)事業(yè)的健康發(fā)展。
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