發(fā)布時間：2023-03-06 16:02:43
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的記者申報材料樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
科室成立之初就是高起點起步，設備配置先進，配有et－space全身熱療系統(tǒng)；6－mvx線直線加速器、模擬定位機、全自動多葉準直器、多參數(shù)監(jiān)護儀、除顫儀等先進設備，從而具備綜合治療腫瘤的較高的手段?？剖业陌l(fā)展，技術水平的提高，除了先進設備外，還要有高水平的技術人員隊伍，科室目前有副主任醫(yī)師1名，主任醫(yī)師3名，主管護師5名，所有醫(yī)師分別先后在山東省腫瘤醫(yī)院、三0一醫(yī)院、西京醫(yī)院進修學習，并與上述醫(yī)院專家建立良好的學術關系，為業(yè)務的進一步提高和科室的發(fā)展奠定了良好的基礎。
二、加強業(yè)務學習，提高核心競爭力
知識改變命運，學習成就未來?？剖乙每焖俪掷m(xù)的發(fā)展，必須要有不斷學習進步的團隊，只有人才水平提高了，才能更好的利用先進設備為廣大病患解除痛苦。因此學習型團隊的建立非常重要。內三科很好的做到了這一點。在完成繁重的日常診療工作外，利用業(yè)務時間進一步學習基礎知識和相關專業(yè)的進展情況。
科室內定期舉行業(yè)務學習和病例討論，科內每位主要技術人員均先準備不同的講課題目，詳細準備好講課內容，然后在科內講課，使科內醫(yī)務人員共同提高，對疑難危重病人，鼓勵大家查資料，然后科內討論，這樣使科內人員的技術基礎比較牢固，解決疑難危重病人的能力得到了進一步提高。同時加強對年輕醫(yī)務人員的業(yè)務培養(yǎng)，高年資、業(yè)務強的醫(yī)師一對一幫教年輕醫(yī)師，使他們的整體業(yè)務水平得到了快速的提高?？剖覂让恳晃会t(yī)生包括年輕醫(yī)生一對一帶教實習醫(yī)生和進修醫(yī)生，一方面促進他（她）們進一步加強業(yè)務學習，另一方面提高了大家的教學能力。在做好本職工作的前提下，鼓勵大家不斷總結經驗，撰寫醫(yī)學論文，兩年來發(fā)表學術論文9篇，從而推動大家的科研意識。通過不斷的學習，科室的整體水平不斷提高，綜合治療水平處于市級先進行列，收治病人不斷增多，年收治各類腫瘤患者1000余人次，使病人足不出縣就得到高水平的診治和服務，特別是腫瘤全身熱療在我市是率先也是唯一開展的腫瘤治療方法，截至目前共治療62例腫瘤病人，取得了良好的臨床療效和社會效益，為廣大腫瘤患者提高了另一種治療希望，得到了醫(yī)院和社會各界的廣泛贊揚。
三、加強學術交流，促進學科迅猛發(fā)展
科室主要技術人員先后在省、國家級著名醫(yī)院進修，因此與上級醫(yī)院的專家教授建立了良好的師生關系和學術聯(lián)系，不定期邀請山東省腫瘤醫(yī)院、齊魯醫(yī)院文秘雜燴網腫瘤中心及北京三0一醫(yī)院的專家來該科教學、查房，使他們能夠緊跟腫瘤專業(yè)的最新學術動態(tài)和發(fā)展，進一步了解上級醫(yī)院的治療水平，使我們的診治水平也有了進一步提高。
6月8日—9日，由中華放射學會熱療專業(yè)委員會主辦，北京大學臨床腫瘤學院等承辦的第十屆全國腫瘤熱療學術會議在北京腫瘤醫(yī)院召開，我院內三科作為全國縣級醫(yī)院的唯一代表受邀出席，會上，科室劉新華護士長的學術論文《晚期腫瘤熱療患者全身熱療中臨床護理的重要性—附53例報告》一文，作為本次會議的重點材料進行交流、研討，受到與會人員和專家的高度稱贊。
第二條廣播電視編輯記者、播音員主持人實行執(zhí)業(yè)資格注冊制度。
經注冊取得《中華人民共和國廣播電視編輯記者證》或《中華人民共和國播音員主持人證》（以下簡稱執(zhí)業(yè)證書）后，方可在依法設立的廣播電視節(jié)目制作、播出機構（以下簡稱制作、播出機構）從事廣播電視采訪編輯或播音主持活動。注冊有效期為二年。
第三條執(zhí)業(yè)證書由國家廣電總局統(tǒng)一印制，是持證人具備廣播電視編輯記者、播音員主持人執(zhí)業(yè)資格、從事廣播電視采訪編輯或播音主持活動的唯一有效的憑證，在全國范圍內有效。
第四條國家廣電總局負責全國廣播電視編輯記者、播音員主持人執(zhí)業(yè)資格注冊管理和監(jiān)督工作。
省級廣播電視行政部門（以下稱注冊機關）負責本行政區(qū)域內廣播電視編輯記者、播音員主持人執(zhí)業(yè)資格注冊及管理工作。
第五條凡依法取得《廣播電視編輯記者資格考試合格證》或《廣播電視播音員主持人資格考試合格證》，且具備下列條件的人員，均可申請廣播電視編輯記者或播音員主持人執(zhí)業(yè)資格注冊：
（一）具有完全民事行為能力；
（二）在制作、播出機構相應崗位實習滿一年；
（三）制作、播出機構同意聘用從事廣播電視采訪編輯或播音主持工作；
（四）身體狀況能勝任所申請執(zhí)業(yè)的工作崗位要求；
（五）以普通話為基本用語，在省級（含）以上播出機構從事播音主持工作的，《廣播電視播音主持業(yè)務》口試成績需達到A級等次；在其它制作、播出機構從事播音主持工作的，《廣播電視播音主持業(yè)務》口試成績需達到B級等次。
第六條符合本辦法第五條之規(guī)定申請首次注冊，應由相關的制作、播出機構按屬地原則將下列申報材料報同級廣播電視行政部門審核后，統(tǒng)一報所在地注冊機關：
（一）《首次注冊申請表》（見附件1）1份；
（二）近期二寸彩色正面免冠照片2張；
（三）《廣播電視編輯記者資格考試合格證》或《廣播電視播音員主持人資格考試合格證》復印件1份；
（四）學歷證書復印件1份；
（五）有效身份證明復印件1份。
上述復印件均需由制作、播出機構審驗原件無誤后，加蓋制作、播出機構印章。
第七條每月10日為注冊機關集中受理注冊申報材料的時間（遇法定節(jié)假日，受理時間順延）。
第八條申報材料齊全、符合法定形式，且申請人符合注冊條件的，注冊機關應當自受理申報材料之日起十個工作日內，通過專用網絡向國家廣電總局申請辦理注冊手續(xù)，國家廣電總局自受理申請之日起，十個工作日內作出準予注冊的決定并統(tǒng)一生成證書編號，注冊機關在十個工作日內向注冊申請人發(fā)放執(zhí)業(yè)證書。注冊有效期的起始時間自作出決定之次月起計算。
申報材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在五個工作日內一次告知需要補正的全部內容。
第九條有下列情形之一的，三年內不予注冊：
（一）因故意犯罪受過刑事處罰的；
（二）受過黨紀政紀開除處分的；
（三）因本人過錯造成重大宣傳事故的；
（四）違反職業(yè)紀律、違背職業(yè)道德，造成惡劣影響的。
第十條品行不端、聲譽較差的，不予注冊。
第十一條不予注冊的，注冊機關應當自作出決定之日起十個工作日內書面通知申請人。書面通知中應當說明不予注冊的理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。
第十二條注冊有效期屆滿需要延續(xù)的，經同級廣播電視行政部門審核后，持證人所在的制作、播出機構應當在有效期屆滿前三十日內向所在地注冊機關提交《延續(xù)注冊申請表》（見附件2）、執(zhí)業(yè)證書，申請辦理延續(xù)注冊手續(xù)。未按期辦理延續(xù)注冊手續(xù)的，執(zhí)業(yè)證書無效。
第十三條變更制作、播出機構的，經同級廣播電視行政部門審核后，持證人變更后的制作、播出機構應當在三十日內向所在地注冊機關提交《變更注冊申請表》（見附件3）、執(zhí)業(yè)證書，申請辦理變更注冊手續(xù)，注冊有效期重新計算,證書編號不變。
第十四條持證人應妥善保管執(zhí)業(yè)證書，不得出借、出租、轉讓、涂改和損毀。如發(fā)生損壞或者遺失的，應當填寫《執(zhí)業(yè)證書換領（補發(fā)）申請表》（見附件4），經同級廣播電視行政部門審核后，由相關的制作、播出機構向原注冊機關申請換領或補發(fā)執(zhí)業(yè)證書，注冊有效期重新計算，證書編號重新生成。
申請換領的，須交回損壞的執(zhí)業(yè)證書。
第十五條經注冊機關負責人簽字確認后，注冊機關方能辦理執(zhí)業(yè)資格首次注冊、延續(xù)注冊、變更注冊及執(zhí)業(yè)證書換領和補發(fā)等相關手續(xù)。
第十六條因工作崗位變更或退休不再執(zhí)業(yè)的，由其所在的制作、播出機構收回執(zhí)業(yè)證書，于三十日內交原注冊機關統(tǒng)一銷毀。
第十七條有下列情形之一的，國家廣電總局可以通知有關注冊機關撤銷注冊：
（一）注冊機關工作人員、準予注冊的；
（二）超越法定職權準予注冊的；
（三）違反法定程序準予注冊的；
（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予注冊的。
第十八條以欺騙、賄賂等不正當手段取得的執(zhí)業(yè)證書無效，注冊機關應予以撤銷。當事人在三年內不得再次提出注冊申請。
第十九條注冊機關應當建立統(tǒng)計和檔案制度，妥善保管注冊申請材料。
第二十條國家廣電總局根據(jù)執(zhí)業(yè)資格網絡注冊計算機監(jiān)控記錄和各地注冊管理信息，不定期對注冊機關的日常注冊及建檔情況進行抽查、核對。
第二十一條國家廣電總局審核確認的注冊信息，通過國家廣電總局政府網站向社會公布。
同時被拘留的還有20多名企業(yè)主，他們均被指涉嫌詐騙國家的“獎補資金”，數(shù)額從幾萬元到數(shù)十萬元不等，還有數(shù)十名企業(yè)主則聞風而逃。
祁陽縣這起特大虛報套取國家“獎補資金”案的蓋子，就此揭開。
上訪牽出千萬補貼案
煙花爆竹曾是祁陽縣的傳統(tǒng)產業(yè)，該縣煙花爆竹企業(yè)數(shù)量最多時有近200家。由于生產煙花爆竹需要大量的紙張，當?shù)匾恍┐迕耖_始投資開辦造紙廠。
但有些造紙企業(yè)由于環(huán)保設施不健全，給當?shù)丨h(huán)境帶來污染。同時，祁陽縣一些小冶煉廠、小水泥廠也給當?shù)丨h(huán)保帶來壓力。
2008年，湖南省開始推進湘江綜合治理，祁陽縣正好被劃進治理區(qū)域。因此，該縣開始關停了一批污染嚴重的企業(yè)，并淘汰了一批產能落后的小冶煉廠、造紙廠和小水泥廠等。
這項淘汰落后產能行動，得到了中央財政的支持，并設立了專門的獎勵資金。祁陽縣開始組織企業(yè)分批申報這項獎勵補貼資金。
記者從祁陽縣財政局了解到，從2010年開始，湖南省財政廳分3批向祁陽縣下?lián)芰斯灿?478萬元的淘汰落后產能獎勵資金。
但在發(fā)放這筆資金時，一些企業(yè)主頻繁上訪。有內部人士舉報稱，祁陽縣在組織企業(yè)申報獎勵資金時，存在申報資料造假的嫌疑。
2012年年底，審計署派人趕赴祁陽縣進行審計，這起套取千萬補貼案開始浮出水面。
“審計發(fā)現(xiàn)，祁陽縣申報獎勵資金的企業(yè)，有70%左右都不符合申報要求?！碑?shù)匾幻楣賳T向記者透露。
事情敗露后，相關部門開始追繳已下?lián)艿目铐?。湖南省財政廳扣下了1645萬元、永州市紀委收繳了1834余萬元、祁陽縣紀委收繳了276萬元。
同時，省市縣三級成立了專案組，調查這起案件。
資料不過關也能拿獎勵
自從譚明被抓后，弟弟譚康開始四處奔走給哥哥辦取保候審，但辦理取保候審前須先退繳收到的“獎補資金”。
譚康向記者介紹，譚明開辦的企業(yè)關閉后，哥哥按照縣經信委的要求開始申報獎勵，但過程卻“一波三折”。
起初，譚明不知道申報需要準備什么資料，便跑到縣經信委咨詢。這時有人“指點”他，只要給縣經信委繳納1萬元左右的“資料費”，就有人幫他整理申報資料。譚明交了1萬元“資料費”后，將資料交給了縣經信委的經辦人員。
同時，祁陽縣財政局、縣經信委還要求譚明簽署一份《承諾書》：“國家淘汰落后產能項目資金一旦到位，本企業(yè)同意按照企業(yè)實際產能享受獎勵資金，多余部分全部上交縣財政等主管部門，并由縣財政等部門統(tǒng)籌調配給未獲得國家獎勵資金的有關企業(yè)和相關建設項目，以維護社會大局穩(wěn)定。”但因條件不符合，譚明企業(yè)的申報資料并沒有被通過。
但此時，一條“好消息”傳來了，祁陽縣有關部門給譚明匯來了20多萬元的“獎補資金”。正是這筆“獎補資金”給譚明帶來了牢獄之災。
辦案人員向譚明的家人提出，要想將譚明取保候審，必須先將20多萬元的“獎補資金”退還給縣政府。政府用這種方式來追繳“獎補資金”，譚康無法理解。
采訪中，還有一名造紙廠家屬向記者透露，當時她家只給縣經信委提供了一張身份證復印件。但后來有人告訴她，她家的造紙廠也出現(xiàn)在“獎勵資金”名單中。不久，縣財政局匯來了5萬元的“獎補資金”。
“去年我們已經退了1萬元，但沒想到今年縣里在沒有通知退款的情況下，直接把我丈夫抓起來了。”這名家屬透露，在退還了余下的4萬元和繳納5000元取保候審金后，公安局答應將她丈夫取保候審。
挪用補貼資金維穩(wěn)
企業(yè)的虛報資料是如何通過祁陽縣和永州市相關部門層層審核把關的？如果申報資料根本沒通過，政府為何又會撥給企業(yè)數(shù)萬元甚至數(shù)十萬元的“獎補資金”？帶著疑問，記者采訪了一些知情人士和當?shù)叵嚓P部門。
4月8日，記者來到祁陽縣經信委，副主任魏翠云介紹，縣經信委對這類申報“獎勵補貼”資金政策，只負責向企業(yè)“上傳下達”文件精神。對于記者提出“獎勵資金”的具體審核程序以及存在何種漏洞等問題，魏翠云不愿回答。
那么，作為負責發(fā)放“獎勵補貼”資金的祁陽縣財政局，又是如何看待這起案件呢？據(jù)副局長伍進軍介紹，當時縣財政局接到淘汰落后產能國家“獎勵資金”的文件后，將文件轉給了縣經信委，請經信委按照條件組織企業(yè)提交申報材料。之后，縣財政局按照要求向上級部門進行了申報。
2010年，祁陽縣淘汰落后產能的第一筆6805萬元“獎勵資金”文件下發(fā)到縣財政局。
“說實話，當時看到文件，我們傻眼了，沒想到上面撥了這么多錢?！蔽檫M軍說。
縣財政局馬上將到款情況向縣領導匯報?？h領導交代，對申報了“獎補資金”企業(yè)的產能進行核實后再發(fā)放。
知情人士向記者透露，在向企業(yè)發(fā)放“獎補資金”過程中，因為總感覺縣財政局截留了部分錢款，一些企業(yè)開始到湖南省財政廳等部門上訪。
“為了平息事端，一些企業(yè)主上訪一次，縣里面就給他們加一點‘獎補資金’?！边@名知情人士說，政府之所以會給一些申報資料沒通過的企業(yè)下發(fā)幾萬元到數(shù)十萬元的“獎補資金”，主要是防止他們上訪。“虛報的產能與實際產能相差太大，空閑出大筆資金，縣里想用這筆錢來換穩(wěn)定?！?/p>
企業(yè)主的頻繁上訪，加上祁陽縣財政局還有上千萬元的“獎補資金”一直沒發(fā)放，引起了湖南省財政廳的警覺。財政廳初查了情況后，扣回了1645萬元“獎補資金”。
同時，內部人士的舉報也引起了審計部門的注意。2012年年底，審計署派人對這項資金申請進行了近一年的審計，此案才得以暴露。
記者在采訪中獲悉，除了20多名企業(yè)主被刑拘外，祁陽縣經信委和一些鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府數(shù)名工作人員已被調查或被刑拘。此前，祁陽縣財政局經辦“獎補資金”的經建股股長鄭某因犯已被判刑。對于這起特大虛報“獎補資金”案件，當?shù)赜嘘P官員也進行了反思。
目前，這起案件仍在調查中。到底誰是虛報套取國家補貼資金的真正“主謀”，當?shù)叵嚓P政府部門在其中又充當了何種“角色”，相關領導對此案該負怎樣的責任，都有待進一步調查。
問：國家有關部門對赴港投資有哪些政策規(guī)定？
答：2004年7月1日，我國開始實施行政許可法，根據(jù)《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》，商務部是核準內地企業(yè)在境外開辦企業(yè)(金融企業(yè)除外)的實施機關。
2004年8月31日，商務部、國務院港澳辦聯(lián)合印發(fā)了《關于內地企業(yè)赴香港、澳門特別行政區(qū)投資開辦企業(yè)核準事項的規(guī)定》。規(guī)定公布了內地企業(yè)赴香港、澳門特別行政區(qū)投資開辦企業(yè)的核準機關、核準期限、核準內容、核準程序等事項，為外經貿部門依法行使核準權力制定了規(guī)范。這個規(guī)定的出臺，標志著外經貿部門作為社會公共事務的管理機關，將對內地企業(yè)赴香港、澳門特別行政區(qū)投資開辦企業(yè)這項社會公共事務依法實施公開、透明的行政管理。同時，這個規(guī)定的出臺，也是國家落實CEPA關于貿易投資便利化的有關內容，推動內地企業(yè)在香港投資的重要措施，將對我省企業(yè)加快在香港投資產生直接的推動作用。
根據(jù)商務部這個規(guī)定，受商務部的委托，我廳負責廣東企業(yè)在香港設立企業(yè)的核準和上報事項，其中設立非投資類企業(yè)由我廳直接核準，投資類企業(yè)通過我廳上報商務部，由商務部核準。
問：廣東省企業(yè)在香港投資開辦企業(yè)的有關核準規(guī)定主要有哪些內容？
答：重點有五個方面的內容，即核準程序、報送的材料、我廳核準的依據(jù)、不予核準的投資方式、規(guī)定與以往的政策相比的主要特點。
問：廣東企業(yè)在香港投資的核準程序是怎樣的呢？
答：請參閱《廣東企業(yè)在香港投資內地核準手續(xù)流程圖》（見下頁）。
問：企業(yè)需要報送哪些材料呢？
答：需要報送的材料有：
1. 申請書，主要內容包括開辦企業(yè)的名稱、注冊資本、投資總額、經營范圍、組織形式、股權結構及人員結構等；
2. 擬投資開辦企業(yè)的章程，如果是合資企業(yè)還需提供相關協(xié)議或合同。
3. 內地企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照及法律法規(guī)要求具備的相關資格或資質證明。
4. 外匯管理部門出具的境外投資外匯資金來源證明（需以外匯出資才需要提供）。
5. 法律法規(guī)及國務院決定要求的其他文件。
問：省廳核準的依據(jù)是什么？
答：
1. 是否有利于內地改革開放和現(xiàn)代化建設；
2. 是否有利于香港地區(qū)的繁榮穩(wěn)定；
3. 是否能夠發(fā)揮香港的有利條件，擴大對外貿易和引進資金、先進技術及管理經驗；
4. 是否有利于加強內地與香港的經濟技術合作。
問：有哪些投資方式不予核準？
答：不予核準的投資方式：
1. 危害國家、安全和社會公眾利益；違反國家法律法規(guī)和政策，與香港的法律法規(guī)相悖；
2. 違反中國所締結或參加的國際或多雙邊協(xié)定、條約；
3. 利用赴香港投資開辦企業(yè)從事國際犯罪活動；
4. 其他不適宜赴香港投資開辦企業(yè)的情形。
問：與以往的政策相比，商務部這個規(guī)定的主要特點是什么？
答：我國企業(yè)在香港投資設立企業(yè)是從1979年開始的，伴隨著駐港企業(yè)的發(fā)展，我國的管理體制從無到有，經過幾上幾下的放權收權，逐漸形成了目前的核準規(guī)定。與以往的政策相比，目前的核準規(guī)定具有鮮明的市場經濟色彩。具體表現(xiàn)在：
1. 規(guī)定體現(xiàn)了國家對內地企業(yè)在香港投資設立企業(yè)的政策取向從限制向鼓勵的方向轉變。規(guī)定的第二條明確“國家鼓勵和支持內地各種所有制企業(yè)在港澳地區(qū)投資開辦企業(yè)?！狈从沉藝壹涌鞂嵤白叱鋈ァ睉?zhàn)略的意愿和積極開放的政策思維取向。
2. 規(guī)定面向各種所有制企業(yè)。改變了以往的文件規(guī)定只適用于國有企業(yè)的現(xiàn)象，今后，我廳在企業(yè)在香港投資開辦企業(yè)的管理、促進、保障、服務等方面對各種所有制企業(yè)一視同仁。
創(chuàng)新方法 營造氛圍
記者：梁主任您好。遼寧省綠色食品產業(yè)發(fā)展得很快，也取得了令人欣喜的成績。您能給介紹一下詳細的情況嗎？
梁洪軍：好的。遼寧省自1990年開始發(fā)展綠色食品，經過25年的努力， 綠色食品產業(yè)從無到有，從小到大，無論是數(shù)量質量還是體系建設都取得了一些成績。目前遼寧省綠色食品已涵蓋糧油、蔬菜、水果、畜產品、水產品、飲品等六大類。截至2014年12月底，全省共認證綠色食品企業(yè)137家，綠色食品產品290個，全省有效綠色食品企業(yè)達到334家，有效使用綠色食品標志的產品736個，分別比2013年增長10%和6%。生產面積346.69萬畝，實物總量225.53萬噸，年銷售額81.3億元。全國綠色食品原料標準化生產基地20個，面積達到360萬畝；遼寧省綠色、有機食品原料標準化生產示范基地26個，面積106.4萬畝。隨著綠色食品的發(fā)展，整個產業(yè)在保障食品質量安全，保護生態(tài)環(huán)境，提高企業(yè)效益和促進農民增收方面都發(fā)揮了積極的作用。
記者：結合綠色食品的快速發(fā)展，我們在工作中做了哪些調整與創(chuàng)新？
梁洪軍：因為遼寧省綠色食品產業(yè)是從無到有做起來的，所以很多工作都需要我們去創(chuàng)新?？梢哉f，我們的工作是在遼寧省的綠色食品產業(yè)不斷發(fā)展中總結摸索出來的。
首先，我們結合各地的自然條件，集中發(fā)展優(yōu)勢產業(yè)?？紤]到綠色食品生產成本較高，政府加大對綠色食品產業(yè)的扶持力度，將綠色食品產業(yè)納入各地財政支持范疇。在各類項目建設中，我們也優(yōu)先考慮綠色食品企業(yè)。通過這樣的努力，我們有計劃有目的建成一批高標準、規(guī)模大、具有市場競爭力的綠色食品基地。其次，我們還全力推進綠色食品產業(yè)化經營，以食品加工為主要方向，引導大型龍頭企業(yè)加入綠色食品產業(yè)。針對那些規(guī)模大，技術含量高和具有一定發(fā)展?jié)摿Φ凝堫^企業(yè)我們進行重點扶持。通過產業(yè)化經營，不但帶動了周邊效益的發(fā)展，擴大生產規(guī)模，還加快綠色肉、蛋和水產品的開發(fā)速度，從而滿足人們日益擴大的需求。
最后，在具體的工作中，我們也認識到了隊伍建設的重要性。所以持續(xù)不斷地加強市級綠色食品工作機構建設，健全縣（市、區(qū)）級工作機構，逐步推動綠色食品工作向鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）基層拓展，也成為了我們的一項重要工作。如今，遼寧省的各級農業(yè)部門結合本地的農產品質量安全監(jiān)管體系建設，已經逐步將綠色食品有機食品工作體系建設一并納入到農產品質量安全監(jiān)管體系建設范圍。針對企業(yè)員工流動大等不利因素，我們強化了企業(yè)內檢員制度建設，及時對內檢員進行培訓。
嚴字當頭 優(yōu)中選優(yōu)
記者：遼寧省綠色食品發(fā)展中心如何開展綠色食品認證后的質量監(jiān)管工作？有哪些經驗？
梁洪軍：遼寧省綠色食品質量總體良好，在頻發(fā)的農產品質量安全事件中，綠色食品企業(yè)以過硬的質量、規(guī)范的管理、良好的信譽經受住了考驗，為確保農產品質量安全發(fā)揮了主導作用。這些年來，我們在綠色食品包括無公害和有機食品的認證上，始終堅持“嚴字當頭、優(yōu)中選優(yōu)”的原則，積極引導綜合素質好、自律能力強、誠信聲譽高的主體進行申報。按申報資質和條件，對申報主體的誠信記錄、質量管理水平、投入品管控、標準化生產能力等開展評估，把好認證工作的第一道準入門檻。
從2011年起，連續(xù)五年遼寧省農委和省財政聯(lián)合實施“遼寧省綠色、有機食品原料標準化生產示范基地建設項目”，要求各基地按照綠色有機食品標準化生產操作規(guī)程進行實施，實現(xiàn)基地生產、質量管理、科技推廣、農業(yè)投入品控制等全過程標準化管理，保障農產品消費安全。目前遼寧省年檢實地檢查率已達100%，并連續(xù)多年產品抽檢合格率在98%以上，這樣的結果體現(xiàn)了我們認證產品的質量安全穩(wěn)定。為此，我們每年都安排一定的資金對綠色食品檢查員和企業(yè)內檢員進行培訓，使遼寧省綠色食品檢查員和綠色食品企業(yè)內檢員的隊伍穩(wěn)定在一定數(shù)量，確保工作的順利開展。
在認證工作中，我們不光看申報材料，更加注重現(xiàn)場檢查。當然，我始終認為認證是監(jiān)管，更是服務。知曉企業(yè)所需，幫助企業(yè)解難，是我們在認證工作中給自己的新任務。例如一家養(yǎng)殖企業(yè)申報綠色食品標志，在申報過程中，飼料方面出現(xiàn)了問題，買不到綠色食品豆粕。我們多方打聽，終于幫助企業(yè)在黑龍江購買到，解決了申報中的難點，使企業(yè)成功取得綠色食品標志。通過這樣的工作，不僅拉近了與企業(yè)之間的距離，方便日后監(jiān)管，也學到了企業(yè)的管理和文化，對檢查員隊伍素質的有效提升起到助推作用。
目前，遼寧省已經建立起一套自己的監(jiān)管體系，即：產品抽檢、市場監(jiān)查、企業(yè)年檢和公示公告，同時推行屬地化管理。在年檢過程中創(chuàng)新進行互檢，從各市抽調骨干檢查員進行異地檢查，發(fā)現(xiàn)問題決不手軟。2013年，在檢查撫順一家綠色雞蛋企業(yè)時發(fā)現(xiàn)該企業(yè)違規(guī)使用綠色食品禁用的飼料，果斷下達檢查通知書，取消綠色食品標志使用權，維護綠色食品品牌公信力。今后我們將逐步加大抽檢力度，擴大市場監(jiān)管范圍，完善年檢制度，加快公示公告頻率。嚴格打擊假冒偽劣產品，規(guī)范企業(yè)用標，維護消費者權益。
加強宣傳 提升認知
記者：發(fā)展綠色食品產業(yè)，最終要實現(xiàn)生產者和消費者的雙贏。遼寧省綠色食品發(fā)展中心在宣傳上做了哪些工作？
通過重點項目的支持，提高了企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，引領了企業(yè)的跨越發(fā)展。三年來，這些項目共獲得國家創(chuàng)新基金2770萬元的支持，引導企業(yè)投入科技開發(fā)資金12680萬元，這批企業(yè)共開發(fā)出新產品143個，獲專利91項，其中發(fā)明專利22項，參與制定行業(yè)、國家標準53項，新增銷售收入15.96億元、稅收1.65億元、利潤2.65億元、創(chuàng)匯1042萬美元。
這組彰顯承擔項目企業(yè)技術實力的“信心數(shù)字”讓人為之一振，也讓企業(yè)對創(chuàng)新基金更多了一份期待。
創(chuàng)新基金是我國第一個用于支持科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的政府專項基金，以資助初創(chuàng)期和成長初期企業(yè)的技術創(chuàng)新產品開發(fā)為切入點，主要支持處于種子期的技術項目。
1999年，在亞洲金融危機肆虐中國大地時，創(chuàng)新基金強勢啟動，如同一針強心劑激活了許多陷入泥潭的中小企業(yè)，緩解了中小企業(yè)的資金“缺血”。 為給成長性較高的科技型中小企業(yè)更大的支持，2008年又設立了創(chuàng)新基金重點項目，圍繞每年度國家和地方在經濟發(fā)展領域（產業(yè)、行業(yè)）的重點需求，選擇對產業(yè)和行業(yè)有影響、有帶動作用的關鍵技術和關鍵創(chuàng)新產品進行資助。
驀然回首，在十多年的風雨兼程之路上，創(chuàng)新基金助力眾多科技型中小企業(yè)實現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)夢想，也成了它們開啟成功之門的金鑰匙。
見證了創(chuàng)新基金的“魅力”，各省也競相為所轄區(qū)域的科技型中小企業(yè)爭取更多創(chuàng)新基金的支持，為中小企業(yè)架橋修路，為當?shù)氐膭?chuàng)新體系培育源頭活水。作為中部地區(qū)的創(chuàng)新主力，近年來，湖南創(chuàng)新基金的立項項目和資金迅速增長，不斷刷新紀錄。
2008年，全省立項112項、獲得資助經費6118萬元；
2009年，全省立項293項、獲得資助經費18365萬元；
2010年，全省立項359項、獲得資助經費26230萬元；
2011年，全省立項390項、獲得資助經費27231萬元；
2012年，全省立項436項、獲得資助經費34435萬元；
……
如今湖南的創(chuàng)新基金工作已躋身全國先進行列，被科技部創(chuàng)新基金管理中心列為創(chuàng)新基金項目監(jiān)理驗收實行省級科技主管部門負責制試點單位、創(chuàng)新基金項目聯(lián)合評審試點單位。2012年湖南立項數(shù)和經費數(shù)均列中部第一，全國第四，僅次于浙江、上海、江蘇。
在創(chuàng)新基金的“資”潤下，湖南在電子信息、新材料、先進制造、生物醫(yī)藥等高新技術領域，扶持了一批創(chuàng)新能力與市場競爭力強、發(fā)展?jié)摿Υ?、成長性好的科技型中小企業(yè)，這些企業(yè)的創(chuàng)新能力正在顯著提高，并日漸成為促進湖南產業(yè)結構調整、高新技術產業(yè)集群發(fā)展的核心牽引力。一些曾默默無名、蹣跚起步的科技型中小企業(yè)，也躋身創(chuàng)業(yè)板或叩響“新三板”的大門。截至2012年，湖南共有13家企業(yè)在創(chuàng)新基金的扶持下成功上市，40余家企業(yè)進入上市輔導期。
創(chuàng)新基金如同一顆顆希望種子，在三湘大地不斷迸發(fā)力量，助推湖南科技型中小企業(yè)茁壯成長。孕育的源源不竭的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新動力，奏響了創(chuàng)新型湖南建設的戰(zhàn)略強音。
1999年，當創(chuàng)新基金落地湖南時，很多科技型中小企業(yè)對這種“天上掉餡餅”的事還持觀望和懷疑態(tài)度，如今這股星星之火已成燎原之勢，各類創(chuàng)新基金項目在三湘大地“遍地開花”。作為創(chuàng)新基金具體組織、實施和管理的地方科技主管部門，湖南省科技廳既見證了創(chuàng)新基金在湖南“由點成面、帶動一片”的蝶變過程，也在具體的執(zhí)行過程中，不斷尋求管理上的突破，探索出了一條具有湖南特色的創(chuàng)新基金發(fā)展之路。
創(chuàng)新基金是助推中小企業(yè)發(fā)展的“催化器”，許多嗷嗷待哺的中小企業(yè)都迫切希望將創(chuàng)新基金收入囊中，但創(chuàng)新基金的經費又是有限的，如何將這塊蛋糕分好成了各省案頭的工作重點。湖南實施創(chuàng)新基金以來堅持的原則是在“放大”自身創(chuàng)新基金 “份額” 的同時，力求將“好鋼用在刀刃上”。
創(chuàng)新基金啟動以來，湖南根據(jù)國家產業(yè)發(fā)展重點，一直致力于結合本省的資源、產業(yè)和技術特色，重點在新材料、光機電一體化等領域內挖掘項目，在產業(yè)鏈環(huán)節(jié)上選擇項目，以期“育苗造林”，打造湖南優(yōu)勢產業(yè)航母。2009年，電子信息、先進制造、新材料三大技術領域的項目占項目總數(shù)的76.21% 。近幾年，這三大技術領域依舊占有巨大份額。在一大批圍繞主導產業(yè)配套的中小企業(yè)崛起后，湖南部分優(yōu)勢產業(yè)也在謀求新的跨越。長沙高新區(qū)因勢利導，意欲打造“中國工程機械之都”，湘潭先進礦山裝備產業(yè)集群2011年獲批國家科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金產業(yè)集群首批試點單位……
除產業(yè)支持有傾斜外，湖南在支持企業(yè)的選擇上也很“挑剔”， 重點選擇極具潛力的項目進行培育。
產學研合作是將科技成果資源轉化為現(xiàn)實生產力的最好方式，為此湖南將產學研結合創(chuàng)新項目作為優(yōu)質資源庫，每年從中推薦一部分企業(yè)作為創(chuàng)新基金支持的后備企業(yè)。目前，湖南創(chuàng)新基金立項項目中產學研合作項目已占40%以上。
此外，各級創(chuàng)新基金管理的工作人員也深入各類企業(yè)摸查情況，挖掘有潛力的企業(yè)作為創(chuàng)新基金資助單位。株洲市科技局計劃科科長成鋼表示，株洲在實施創(chuàng)新基金工作中實行“三個不”：基層科技管理部門未推薦的不支持、未通過現(xiàn)場考察的不支持、企業(yè)負責人行業(yè)信譽低的不支持。
經過嚴格篩選，一批企業(yè)在最需要支持的階段脫穎而出，成為創(chuàng)新基金的資助對象，最大限度地發(fā)揮了創(chuàng)新基金的引導作用和雪中送炭的放大效應。
創(chuàng)新基金創(chuàng)立之初，還處于“養(yǎng)在深閨無人識”的尷尬境地，而湖南轟炸式的宣傳打破了這種尷尬局面。長沙高新區(qū)經濟發(fā)展局副局長肖秋良對最初創(chuàng)新基金的宣傳記憶猶新：專門設立長沙高新區(qū)科技興貿與產業(yè)發(fā)展網、長沙高新區(qū)政企通短信中心、長沙高新區(qū)科技計劃工作QQ群等平臺，并通過信件郵寄、電話通知等方式，及時為企業(yè)傳遞相關信息；組織工作人員深入基層，上門對創(chuàng)新基金指南中重點支持的項目和企業(yè)開展勸服工作，動員企業(yè)積極申報。在一系列宣傳攻勢下，創(chuàng)新基金的知名度和影響力不斷擴大，企業(yè)對創(chuàng)新基金的認識也不斷加深，申報的積極性和熱情也越來越高。
在提高企業(yè)申報創(chuàng)新基金熱情的同時，湖南又在申報工作動態(tài)、注意事項、條件、流程等方面積極地為企業(yè)釋疑解惑。 長沙生產力促進中心2005年成為科技部中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金服務機構，除了每年進行多場創(chuàng)新基金申報的宣傳、動員和推介活動外，還多管齊下，組織各類項目申報輔導培訓，以此提高企業(yè)項目申報水平和中心工作人員的服務質量。此外，中心還到各大高校及科研院所開展專題講座，擴大創(chuàng)新基金的影響。
類似的宣傳和培訓在株洲也同樣全面鋪開，成鋼告訴記者，以前是被動地等待企業(yè)申報項目，現(xiàn)在變被動為主動，在加大創(chuàng)新基金宣傳力度的同時，還組織企業(yè)開展培訓。在這樣的互動下，科技局與企業(yè)的距離不斷拉近，每年春節(jié)一過，很多科技型中小企業(yè)就會主動詢問相關情況。申報創(chuàng)新基金儼然成為了中小企業(yè)的一種“習慣性思維”，創(chuàng)新基金變成了企業(yè)創(chuàng)新的一種符號。
2009年，湖南省科技廳在湖南省火炬創(chuàng)業(yè)中心的基礎上組建了“湖南省科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金管理中心”，專門負責全省創(chuàng)新基金項目的日常管理工作。并以創(chuàng)新基金管理中心為主導，聯(lián)合項目組織機構、服務機構及各級科技管理部門共同作業(yè)，構建 “政府部門決策和監(jiān)督、專家咨詢、執(zhí)行機構具體運作”三位一體的工作框架，形成了多層級的創(chuàng)新基金管理服務體系。
“創(chuàng)新基金申報是一項技術性很強的工作，而很多剛起步的科技型中小企業(yè)并沒有專職人員，不熟悉申報程序。為此，中心充分發(fā)揮了在創(chuàng)新基金項目申報材料編寫、注冊中的服務職能?！眲?chuàng)新基金管理中心一位負責人告訴記者，為確保服務機構有充足的工作經費，一些市州科技局、高新區(qū)管委會還設立專項經費，用于對科技中介服務機構幫助企業(yè)申報創(chuàng)新基金的補助。2009年，長沙高新區(qū)出臺的《創(chuàng)新基金服務機構管理暫行辦法》中明確規(guī)定：“每年向每家服務機構提供5萬元基本工作經費，并以各服務機構通過管委會每年推薦上報創(chuàng)新基金管理中心的項目15項為基數(shù)，每增加1項獎勵4000元經費，同時根據(jù)創(chuàng)新基金管理中心批準的創(chuàng)新基金項目立項金額，按3‰的標準獎勵相應服務機構。”
同時，為規(guī)范中介服務機構的行為，湖南制定了《科技中介機構承擔科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金項目服務業(yè)務的有關要求》，杜絕中介服務機構過度包裝項目申報材料、采用高額提成方式收取服務費的行為、或者打著科技部門的牌子高價收費承接業(yè)務等不正當競爭行為。
對創(chuàng)新基金申報的評審，湖南將專家評審作為重要環(huán)節(jié)，在項目評審和論證時，實行“背靠背”的專家評審方式，以此減少在項目評價上的人為干擾因素，確保申報立項過程的規(guī)范和公正。
鼓勵和規(guī)范雙管齊下，讓多方力量參與到企業(yè)申報實施國家創(chuàng)新基金項目的咨詢、服務、評審工作中，確保了申報項目材料最大限度符合國家規(guī)范，提高了項目申報成功率。
設立創(chuàng)新基金的目的絕非僅依靠它本身，更大的意義在于“借雞生蛋”，希望利用這有限的資金吸引更多其他資金，發(fā)揮 “四兩撥千斤”的作用。目前在湖南，這種作用正在被不斷放大，政府通過整合各方力量，拓寬企業(yè)融資渠道，逐步將自身的力量衍生成政府、企業(yè)、風險投資機構和金融機構都參與的融資合力，讓企業(yè)融資的雪球越滾越大。
為與國家創(chuàng)新基金匹配，鼓勵科技型中小企業(yè)積極申報國家創(chuàng)新基金項目，2005年湖南設立科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金省級和地方專項資金，以地方基金的形式為中小企業(yè)增加了更多的政府力量，讓企業(yè)有了更大的信心和勇氣與風險投資機構、金融機構談判。
“企業(yè)成功申請創(chuàng)新基金，再加上地方基金的支持，這本身就是對企業(yè)實力的一種認可，也讓很多之前‘心動難行動’的觀望金融資本敢于‘行動’起來。”肖秋良告訴記者，近年來，高新區(qū)著力建設融資平臺，鼓勵社會投資機構支持創(chuàng)新基金項目。已引進各類風險投資機構28家，發(fā)現(xiàn)和培育更多高成長性科技企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)板市場提供上市資源，如今已有28家企業(yè)進入長沙市重點扶持上市企業(yè)名單。
此外，湖南省科技廳還設立了專門課題對獲得創(chuàng)新基金支持過的企業(yè)進行創(chuàng)新能力調研和評價。省創(chuàng)新基金管理中心負責人表示，通過此項工作，能夠發(fā)現(xiàn)一批高成長性的項目，采取整體打包的形式向投資機構、金融機構推薦，有效發(fā)揮創(chuàng)新基金對科技型中小企業(yè)全方位的促進作用。
通過各種力量的整合，湖南創(chuàng)新基金的引導比達到了1∶15.1，真正發(fā)揮了 “四兩撥千斤”的放大效應。
雪中送炭、如魚得水、錦上添花、四兩撥千斤……湖南許多科技型中小企業(yè)負責人如此評價創(chuàng)新基金的作用，他們把獲得創(chuàng)新基金的支持當作一種榮譽和創(chuàng)業(yè)的動力。13年來，湖南省創(chuàng)新基金的實施成就了無數(shù)人才的創(chuàng)業(yè)夢想，激發(fā)了企業(yè)自主創(chuàng)新的熱情，收獲了一批領先行業(yè)的科技成果，培養(yǎng)了一群現(xiàn)代市場的“小巨人”。
在湖南一批知名高等院校里，擁有許多前沿的科技成果，但這些成果大部分待在實驗室里鮮為人知。而創(chuàng)新基金的無償資助就像一針興奮劑，激發(fā)了科技人員的研發(fā)熱情，快速有效地實現(xiàn)產學研結合，讓一大批科技成果成功走出實驗室進入市場。
2000年，中南大學首創(chuàng)“學科性公司制”，并出臺《中南大學技術入股管理辦法》和《關于落實國家以高新技術成果作價入股政策的實施辦法》，以求技術向產業(yè)轉移。在中南大學前校長黃伯云眼中，“如果科研人員沒有研究開發(fā)和成果轉化的積極性，將是學校人力資源的最大流失；如果科技成果不能及時有效地轉化和產業(yè)化，將是學校國有無形資產的最大流失；如果科技實驗設備不能充分利用，將是學校國有有形資產的最大流失?！?/p>
與此同時，在高校密集的長沙高新區(qū)，已建成8個孵化器，入駐企業(yè)達一千多家。肖秋良介紹，2012年長沙高新區(qū)孵化器培育的數(shù)十家企業(yè)獲得了創(chuàng)新基金的扶持。
在海外留學人員紛紛回國創(chuàng)業(yè)的背景下，長沙高新區(qū)留學人員創(chuàng)業(yè)園的隊伍越來越龐大，企業(yè)申報創(chuàng)新基金的熱情也居高不下。長沙三諾生物傳感技術股份有限公司、長沙博華科技有限公司、湖南科爾生物技術有限公司、奧西機電科技有限公司、長沙德源生物科技有限公司等十多家由“海歸”創(chuàng)辦的企業(yè)均得到過創(chuàng)新基金的資助。其中，長沙三諾生物傳感技術股份有限公司（以下簡稱三諾生物）2012年3月在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，市值近6億元。不過在三諾生物總經理李少波心中，還有比6個億更大、更有意義的資金——2003年度國家創(chuàng)新基金70萬元和2009年度國家創(chuàng)新基金80萬元?！叭绻麤]有關鍵時刻的國家創(chuàng)新基金，就沒有今天的6個億?！眲?chuàng)新基金引起歸國留學人員的廣泛興趣，也增強了他們創(chuàng)業(yè)的信心。
借力創(chuàng)新基金，湖南的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍日漸濃厚，一個個孵化基地應運而生，一項項科技成果轉化為產品，一位位知識分子成長為叱咤風云的年輕企業(yè)家，一家家科技型企業(yè)脫穎而出……
湖南博云新材料股份有限公司（以下簡稱博云新材）就是一個從中南大學粉末冶金研究院成長起來的“小巨人”， “高性能炭/炭航空制動材料的制備技術”獲2004年度國家技術發(fā)明一等獎，結束了該獎項連續(xù)6年空缺的歷史，打破了國外長期壟斷航空制動材料市場的局面。2009年，博云新材A股在深交所發(fā)行上市，成為繼山河智能之后中南大學的教授所打造出的第二家上市公司。
湖南英捷高科技有限責任公司在2001年成立之初，就成功申報了“粉末注射成形技術生產精密不銹鋼、鐵基、高比重合金異形零件”創(chuàng)新基金項目，50萬元的“資”潤就像一場及時雨，為企業(yè)注入了生命活力。2009年，“粉末注射成形制備異形、精密、復雜零部件”再獲創(chuàng)新基金重點項目支持，公司成為第一批湖南省創(chuàng)新基金重點項目支持企業(yè)。如今，公司年產金屬粉末注射成型零件2000余萬件，產品遠銷美國、日本、歐洲等發(fā)達國家和地區(qū)。
與大企業(yè)相比，中小企業(yè)是市場中的弱勢群體，而科技型中小企業(yè)還要面臨技術風險，有著更多的生存和發(fā)展危機。長期以來，我國對中小企業(yè)技術創(chuàng)新和發(fā)展的投融資體系不健全，銀行的商業(yè)化運作體制使其不愿向既無抵押能力、又無擔保能力的中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動提供資金支持，技術鏈與市場鏈的斷裂導致科技型中小企業(yè)在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中必須面對 “死亡之谷”。在這一階段，很多創(chuàng)業(yè)者把夢揣進兜里，流著淚告別昨天。對單一創(chuàng)業(yè)者來說，這可能僅是個人資金的浪費，但對眾多創(chuàng)業(yè)者來說，這些損失是無法估量的，不僅浪費大量資金、智力資源，也挫傷了創(chuàng)業(yè)者的激情。
為破解這一難題，國家科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金因勢設立，實現(xiàn)了我國企業(yè)發(fā)展史上的一次重大轉變——由“抓大放小”到“大小并重”，幫助困境中的企業(yè)順利跨越“死亡之谷”。
株洲三新包裝技術有限公司（以下簡稱三新公司）在創(chuàng)建之初，就憑借創(chuàng)新基金資助才順利渡過難關。
2000年， 10多個下崗工人在一個小車間里慶祝三新公司成立，他們只為了一個目標：自主研制出中國第一臺高檔水墨印刷機。2005年公司研制出了第一臺伺服傳動機，用軟件控制系統(tǒng)代替齒輪傳動，大大提高了印刷的精準度，2005年該產品通過湖南省科技成果鑒定，已達到國內首創(chuàng)、國際同類先進水平。然而，當他們豪情滿懷準備把成果轉化為產品時，卻陷入了資金短缺的絕境。
沒有資金的注入，再好的成果也無法轉化成產品，公司的發(fā)展只能是紙上談兵。就在公司一籌莫展時，創(chuàng)新基金雪中送炭。2007年在株洲市科技局的幫助下，公司自主研發(fā)的“全伺服高精度瓦楞紙板印刷機”項目獲得了國家創(chuàng)新基金45萬元的無償資助。
2009年，公司自主研發(fā)的 “一體化全伺服高精度瓦楞紙板印刷機”項目再次獲得創(chuàng)新基金的青睞，成為第一批獲批的重點項目，140萬元的無償資助給企業(yè)帶來新的發(fā)展希望。
2012年公司銷售收入已突破億元大關，年銷售收入15億元的目標已寫入規(guī)劃。面對這喜人的成績，三新公司副總經理孫逢翠告訴記者：“今日信心滿滿的三新也曾險些踏入‘死亡之谷’，要不是當年政府的大力支持，科技部門的積極引導，創(chuàng)新基金的扶持，公司還真走不到這一步?！?/p>
三新公司的成長經歷在湖南并非個案，許多企業(yè)是在創(chuàng)新基金的扶持下才跨越了“死亡之谷”，駛入發(fā)展的快車道。
湘潭科創(chuàng)機電有限公司成立之初，負責人郭定軍雖有好的項目，但缺少資金，發(fā)展困難，后來企業(yè)被引入到園區(qū)發(fā)展，申報了創(chuàng)新基金，順利渡過了“死亡之谷”。
2006年獲立項支持的湖南中野科技特種材料有限公司也已由當初的小企業(yè)發(fā)展成為銷售收入過億元、利稅過500萬元、發(fā)展勢頭良好的現(xiàn)代科技企業(yè)。
長沙藍星化工新材料有限公司、長沙高新開發(fā)區(qū)有色院技術應用有限公司等企業(yè)已成長為產值過5000萬元的公司，企業(yè)規(guī)模相比立項前已增長近10倍。
……
創(chuàng)新基金不僅為企業(yè)提供資金支持，更是對企業(yè)創(chuàng)新能力、發(fā)展前景的肯定，鼓勵企業(yè)不斷加大創(chuàng)新力度，提高創(chuàng)新能力。
株洲南方機電制造有限公司（以下簡稱南方機電）就是在創(chuàng)新基金的鼓舞下一路創(chuàng)新、一路前行。
自2004年成立起，公司就堅持自主創(chuàng)新的理念，力求產品 “人無我有、人有我優(yōu)”。為此，公司不斷投入人力、物力與財力自主創(chuàng)新。2007年公司自主研發(fā)的“數(shù)控漲型機”獲得創(chuàng)新基金50萬元資助，2010年“數(shù)控包帶機”通過湖南省科技成果鑒定，再次獲得150萬元創(chuàng)新基金的扶持?！斑@些資金雖然不能解決研發(fā)中遇到的全部問題，但給了我們信心和底氣?！痹谀戏綑C電總經理朱永隆心中，公司與創(chuàng)新基金的關系猶如千里馬與伯樂，在伯樂的鼓舞下，千里馬才能快馬加鞭、一展宏圖。
在創(chuàng)新基金的鼓舞下，公司堅定了自主創(chuàng)新的信心，不斷研制出先進實用的系列成套數(shù)控電工裝備，大大提高了我國電機生產行業(yè)的整體技術水平，部分產品已成功實現(xiàn)出口。
在創(chuàng)新基金的推動下，企業(yè)不僅突破了技術難關，更實現(xiàn)了從量變到質變的跨越式發(fā)展。目前湖南省共有13家承擔創(chuàng)新基金項目的中小企業(yè)在主板、創(chuàng)業(yè)板上市。
2012年7月，長沙開元儀器有限公司在深交所創(chuàng)業(yè)板成功掛牌上市，成為湖南獲得過國家創(chuàng)新基金項目重點支持的企業(yè)中成功上市的公司之一。公司董事長羅建文說：“創(chuàng)新基金項目的實施為公司的可持續(xù)發(fā)展注入了活力，促進了企業(yè)的健康穩(wěn)步發(fā)展，增強了企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，提高了企業(yè)自身的價值。公司的生產規(guī)模和生產能力已躍上了一個新的臺階，在關鍵技術領域實現(xiàn)了新的突破?！?/p>
科技型中小企業(yè)“始于技術、成于資本”，創(chuàng)新基金相當于一根撬動各方力量參與、支持科技創(chuàng)新及產業(yè)化的杠桿， 通過杠桿效應破解了無數(shù)中小企業(yè)的融資瓶頸。
創(chuàng)新項目的獲批相當于給企業(yè)貼上績優(yōu)股的標簽，這讓各方觀望金融資本從心動到行動，紛紛參與到創(chuàng)新及產業(yè)化的大循環(huán)中，讓科技型中小企業(yè)的成長“氣血豐盈”。最終，企業(yè)破繭成蝶，成為拉動經濟發(fā)展的火車頭。
據(jù)統(tǒng)計，2011年湖南848個處于監(jiān)理狀態(tài)的創(chuàng)新基金項目共新增到位資金613642萬元，其中創(chuàng)新基金到位38555萬元，地方政府配套資金19500萬元，企業(yè)自籌資金325382萬元，金融機構貸款200230萬元，其他資金29975萬元。創(chuàng)新基金的注入，給企業(yè)產品開發(fā)、生產和技術創(chuàng)新增添了活力，有效引導了企業(yè)、地方政府、金融機構以及社會資金投入到技術創(chuàng)新活動中來。
13年來，創(chuàng)新基金的作用不僅在于支持科研成果轉化和促進高新技術產業(yè)發(fā)展，更重要的是通過扶持大批項目，培育造就了一支懂市場、善管理、會經營的企業(yè)家隊伍，一支從單純科研轉為科研開發(fā)兼經營的科技人才隊伍，一支對科研開發(fā)、企業(yè)管理和市場經營有更深理解的科技中介人才和項目管理人才隊伍。這對湖南未來的發(fā)展是一筆無法估量的財富。
播散希望的種子，終將收獲碩果。在政府的引導下，湖南創(chuàng)新基金的發(fā)展已傲首中部，位居全國前列。在創(chuàng)新基金的扶持下，一大批中小企業(yè)正在做大做強。但這只是湖南發(fā)展創(chuàng)新基金萬里的第一步，“路漫漫其修遠兮，吾將上下而求索”，要實現(xiàn)創(chuàng)新基金發(fā)展的新突破，任重而道遠。
2005年前，湖南共有省科技廳、長沙高新區(qū)、株洲高新區(qū)、湘潭高新區(qū)等四個創(chuàng)新基金項目監(jiān)理單位，這些單位直接對國家科技部負責，擁有項目直接推薦的資格。但此后政策調整，全國只有北京中關村、武漢東湖高新區(qū)、上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)等國家自主創(chuàng)新示范區(qū)擁有創(chuàng)新基金項目直接推薦資格，其他地區(qū)高新區(qū)的直推資格陸續(xù)被取消，逐步納入各省科技廳統(tǒng)一把關。長沙高新區(qū)作為全省創(chuàng)新基金發(fā)展的領頭羊被取消直推資格后，損失慘重。“這樣的調整，讓全省的創(chuàng)新基金項目有了數(shù)量上的限制，以前我們的立項率占全省的60%至70%，現(xiàn)在只有40%”。肖秋良告訴記者，“沒有直推資格，就不負責項目的驗收，而上級單位對地方企業(yè)和項目不夠熟悉，導致項目資助缺乏針對性?！?/p>
目前，長沙高新區(qū)正著手申報國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，為重獲直推資格而努力。
因為數(shù)量上的限制，從質上取勝成了湖南未來的著力點。為保證創(chuàng)新基金項目的質量，湖南各市州科技部門以及國家級高新區(qū)把申報創(chuàng)新基金項目作為工作績效考核的重要指標，指定專人、設立專門機構做好項目和企業(yè)的篩選與申報輔導工作，并建立多層次嚴格把關的項目選擇機制?！安粌H要加強對項目申報材料的指導和審查，同時要加強對欲申報項目的初審，部分項目還要到企業(yè)進行實地考察，確保申報項目的真實性和可靠性?！焙鲜?chuàng)新基金管理中心負責人表示，要提高項目申報的成功率，準確把握國家創(chuàng)新基金支持的方向很重要，為此湖南將加強對承擔過國家、省、市級科技計劃立項項目的跟蹤，從中發(fā)現(xiàn)一批技術含量高的項目，使申報的項目體現(xiàn)湖南的優(yōu)勢和特色。
每年，企業(yè)申報創(chuàng)新基金項目的熱情很高，同時也存在不重視后續(xù)監(jiān)理驗收工作的現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計，截止2011年底，湖南因未重視監(jiān)理、驗收工作而無法繼續(xù)實施被終止的項目有76個，占立項項目總數(shù)的5%。
“企業(yè)在成長和發(fā)展過程中難免遇到挫折和失敗，但過多的失敗也會使信心受到打擊，對創(chuàng)新基金也是一種流失”。項目實施過程中存在的問題引發(fā)了成鋼這些一線人員的思考，也引起了省級主管部門的重視。
湖南下一步的工作重心不再局限于簡單的項目申報組織工作，而是深入跟蹤了解省內中小企業(yè)的創(chuàng)新活動，加強項目各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，以確保項目的實施效果。此外湖南省科技廳還要求監(jiān)理服務機構深入立項企業(yè)進行現(xiàn)場監(jiān)理，及時準確了解項目的進展情況，幫助企業(yè)解決項目實施過程中遇到的實際問題，督促企業(yè)按時完成項目監(jiān)理驗收工作，提高項目實施成功率。
近幾年，創(chuàng)新基金項目的金額不斷提高，但與中小企業(yè)長遠發(fā)展的需求相差甚遠。如何引導和帶動更多的社會資本，特別是民間資本進入初創(chuàng)期的科技型中小企業(yè)，是湖南創(chuàng)新基金工作面臨的一項艱巨任務。
肖秋良表示，長沙高新區(qū)接下來將進一步探索科技金融改革機制，引導和鼓勵銀行、信用社和擔保公司突破傳統(tǒng)貸款方式的制約，逐步實現(xiàn)知識產權、股權、銷售合同抵押以及信用保險等方式貸款投資。
創(chuàng)業(yè)投資作為一種新型投資形式，是推動自主創(chuàng)新、促進高新技術產業(yè)化的發(fā)動機，是轉變發(fā)展方式的重要引擎。湖南將重點探索建立省級創(chuàng)業(yè)投資引導基金，以此為種子基金，引導、吸收社會資金，建立創(chuàng)業(yè)投資基金和創(chuàng)新風司。健全全省創(chuàng)業(yè)投資體系，把科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)板連接起來，在早期發(fā)現(xiàn)和培育更多的高成長科技企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)板市場提供源源不斷的上市資源。同時也通過資本市場，使一大批科技企業(yè)能夠快速做大做強。
湖南創(chuàng)新基金項目很大程度上是支柱產業(yè)的配套項目，這在一定程度上體現(xiàn)了本土優(yōu)勢和特色，湖南將繼續(xù)朝著這一方向努力。
為貫徹落實中央關于加快轉變經濟發(fā)展方式的戰(zhàn)略部署，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產業(yè)，湖南結合全省實際，組織推薦湘潭先進礦山裝備制造產業(yè)、株洲軌道交通裝備制造產業(yè)、長沙工程機械產業(yè)申報國家創(chuàng)新型產業(yè)集群試點，以推動集群由產業(yè)鏈低端向高端發(fā)展，匯聚更多創(chuàng)新基金項目支持的中小企業(yè)。
――你怎么看企業(yè)“公關”？
――你怎么看待發(fā)審委審核企業(yè)上市時的標準不一的問題？
――你如何看待審核程序的保密性？
問卷設計指向明確且到位，顯然，證監(jiān)會對于發(fā)審委及其成員們所遭遇的物議非常清楚。
今年，發(fā)審委委員們面臨著與往年不同的選擇。他們兩年一屆的任期于今年10月初即告屆滿，自那以后發(fā)審委工作處于停止狀態(tài)。顯然地，這種情形不會持續(xù)很久。市場預期深交所即將于12月迎來它自三年前停止新股上市后的第一批上市公司；而股票發(fā)行制度改革的另一重要環(huán)節(jié)――保薦人制――預計亦將于今明兩年之交推出。
市場正在計日以待新的發(fā)審委出世，還不完全清楚的，是它將帶來什么。
步步設防與無孔不入
發(fā)審委，指股票發(fā)行審核委員會，在中國企業(yè)漫漫上市之途中，發(fā)審委是最后的，也是最具決定意義的一站。《證券法》規(guī)定了發(fā)審委作為股票發(fā)行上市的最終審核人的法律地位。它是股票發(fā)行上市采用核準制的標志之一。
1999年9月16日，中國證監(jiān)會了《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會條例》，詳細規(guī)定了發(fā)審委的組成方式及職責。發(fā)審委由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和所聘請的會外的有關專家以及社會知名人士組成，共計80人。中國證監(jiān)會首席稽查、中國證監(jiān)會首席律師、中國證監(jiān)會首席會計師、上海證券交易所總經理、深圳證券交易所總經理是發(fā)審委當然委員。其他成員分布如下：國家宏觀調控部門的專家8名、專業(yè)經濟管理部門及其他有關部門的專家8名、中國證監(jiān)會的專業(yè)人員15名、證券交易所的專家6名、國有銀行的專家5名、中華全國工商業(yè)聯(lián)合會的專家1名、中國科學院、中國社會科學院等科研單位的專家5名、中國證券業(yè)協(xié)會、中國注冊會計師協(xié)會、中國律師協(xié)會和其他有關專業(yè)社會團體的專家8名、證券業(yè)內專家8名、大學教授3名、社會知名人士5名。
雖然發(fā)審委由證監(jiān)會設立，但發(fā)審委的以投票方式“進行表決”所作出的關于股票發(fā)行申請的審核意見是最終的。證監(jiān)會需根據(jù)該審核意見核準股票發(fā)行申請。對于歷經千辛萬苦，終到了臨門一腳的諸多申請股票上市的企業(yè)來說，發(fā)審委就是最后一道坎?！肮P”這個詞，對企業(yè)和發(fā)審委成員們來說，并不陌生。
企業(yè)公關的對象，并不需要是發(fā)審委全部數(shù)十名委員，對于企業(yè)來說，有價值的目標是參加其股票發(fā)行申請審核會議的9或10名發(fā)審委小組成員。按照規(guī)定，同意票數(shù)達到出席會議委員人數(shù)的2／3即為“過會”。對未通過的發(fā)行申請，發(fā)行申請單位可以在一個月內向證監(jiān)會申請二次上會。對于企業(yè)來說，“公關”最重要的前提是，找出這幾名委員是誰。
博弈的另一方是中國證監(jiān)會。在如何“看好”發(fā)審委這個問題上，證監(jiān)會花的心思不可謂不多，用的辦法亦不可謂不周密。
從法規(guī)上講，證監(jiān)會1999年9月的《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會條例》規(guī)定，發(fā)審委委員“不受任何單位和個人的干涉”；“不得接受發(fā)行申請單位、與發(fā)行有關的中介機構或者有關人員的饋贈，不得私下與上述單位或者人員進行接觸”；“發(fā)審委除當然委員外，其他委員的身份應當保密”。
而在具體的操作上，證監(jiān)會更是絞盡腦汁。
――在早期，證監(jiān)會將發(fā)審委委員按專業(yè)背景分成多個固定搭配的小組。隨后發(fā)現(xiàn)，“公關”者如果確定某一名委員將參加某次發(fā)審會會議，即可推知參加該會議的所有其他8名成員。于是，證監(jiān)會改為在每次發(fā)審會會議之前從全部發(fā)審委委員庫中隨機抽取。
――證監(jiān)會過去曾提前五日將申請上市的公司的材料送交將參加發(fā)審會的委員審閱，后發(fā)現(xiàn)這樣多有泄密，于是很長一段時間干脆不提前送材料，而是讓參會的委員們集中到證監(jiān)會看材料?！吧衔缈床牧?，下午上會?！币晃恢檎哒f。
――為了防止名單泄漏，證監(jiān)會還曾經搞過一段時間的AB組，即通知兩個組的委員同一天參會，待委員們到了證監(jiān)會之后才告訴他們要審的是哪家企業(yè)。據(jù)一位不愿透露姓名的投資銀行界人士告訴記者，他甚至遭遇過當天更換上會名單的事情。
證監(jiān)會如此步步設防，固是職責所在，亦是不得不然。許多防范措施如上述當日看企業(yè)申請材料當日表決的做法，顯然已經因為保密的要求而影響到了審核工作的準確性本身。從中亦可見企業(yè)“公關”力度之強，“水平”之高。
關于企業(yè)股票發(fā)行上市時對發(fā)審委委員所作的“公關”，目前并無已曝光的案例。但記者問及投資銀行業(yè)人士、上市公司人士乃至發(fā)審委委員，均直接或間接地指出其事絕非子虛烏有，而通過他們的描述，記者大致能勾勒出企業(yè)上市公關在發(fā)審委這一最后環(huán)節(jié)的基本輪廓。
雖然發(fā)審委自設立至今不過四年兩屆任期，但對它的游說及“公關”，已在這短短的時間內成長為有分工的、專業(yè)化和高效率的企業(yè)行為。
企業(yè)非正式地得到其發(fā)行申請即將被審核的通知，一般是在開發(fā)審會的兩周前，證監(jiān)會要求其提供10至12份材料。正式上會前幾天，企業(yè)負責人總能接到電話，稱“可以幫助公關”。甚至有的企業(yè)還未接到證監(jiān)會的上會通知，中介機構就打來電話說哪天能上會。
打來這些神秘電話的，在業(yè)內被稱為“中介公司”，其身份隱秘自不待言?！敦斀洝冯m多方努力，卻未能與其作親身接觸。
一位投資銀行界人士告訴記者，“中介公司”和企業(yè)的合作有多種方式。實力強的“中介公司”，前期只收公關費，不收中介費，由于承擔了風險，所以企業(yè)申請獲批后，利潤亦較豐，據(jù)說低則數(shù)十萬元，高則二三百萬元。但亦有“中介公司”不做“全套服務”，只提供上會的委員名單，“工作”則由企業(yè)自己去做。據(jù)說，“比較負責”的“中介公司”對資質不好的企業(yè)加倍收錢，并且說清楚錢花在什么地方。由于“中介公司”一般與企業(yè)簽訂財務顧問協(xié)議，企業(yè)的這筆支出在賬上一般查不出來。
這些“中介公司”的能量有多大？
一位投資銀行業(yè)人士告訴記者，他們做主承銷的一家企業(yè)上會當天，證監(jiān)會臨時換了四位?！暗且淮笤缥覀兙椭老ⅲ退麄內〉昧寺?lián)系?！彼f。
“充分理由”
盡管對于“公關”的傳說沸沸揚揚，企業(yè)與投資銀行界對于發(fā)審委的主要抱怨卻不在此，而是發(fā)審委的審核標準“不統(tǒng)一”。
比如說，一家大證券公司投資銀行部人士對記者說，他不能理解為什么其他兩家相同行業(yè)的企業(yè)能“過會”，而他們所承銷的該行業(yè)“領頭公司”卻不能“過會”。
類似的指責屢見不鮮，其可靠性難以證實。事實上，記者在采訪中詢諸發(fā)審委委員，他們大多表示，“過會”的企業(yè)，很難說沒有“漏網之魚”，但被否決的企業(yè)，則肯定有被否決的“充分理由”。
他們所列舉出來的理由，因涉及的申請上市公司不同，可謂千差萬別。
比如說，一位委員告訴記者，他之所以對一家業(yè)績不錯的公司投了反對票，是因為該公司的股權設計中含有其外資股東對增資擴股等重大問題有一票否決權，中方股東對企業(yè)的實際控制力受到限制。這位委員還對另一家有海外投資機構為股東的企業(yè)上市申請投了反對票，理由是該海外機構如果在公司上市后套現(xiàn)，將對公司產生很大影響。“這些都是影響公司長期發(fā)展的潛在風險。”這位委員說。
據(jù)說，還有一家企業(yè)被否決的主要理由是，所處的行業(yè)市場空間太小，盡管該企業(yè)當前盈利能力“還可以”。失望的企業(yè)一度稱要訴訟。但投下反對票的一位委員并不后退，“我們有保護投資者利益的權利”。他對記者說。
對于哪些是應該由企業(yè)及投資者自行判斷并自行承擔后果的商業(yè)決定，又有哪些則處于發(fā)審委委員們“保護投資者利益”的職責之內，分歧不僅存在于企業(yè)與發(fā)審委委員之間，有時也存在于發(fā)審委委員們之間。
一位發(fā)審委委員告訴記者，發(fā)審委委員背景不同，專業(yè)水平也參差不齊，但“過會”與否有時就在于一票之差，“這里面確實有偶然性”。
一位發(fā)審委委員則認為，合規(guī)性審核是主要的，但發(fā)審委工作不能限于此。他稱，中國股市法律體系不健全，投資者的風險意識不同，有些企業(yè)利用上市的機會套錢?！八詫嵸|性審核不能少”。
另一位發(fā)審委委員的觀點與此相似。他告訴記者，股票發(fā)行的注冊制，并不只是做合規(guī)性審查，“其實不管哪個國家，嚴格監(jiān)管都需要實質性審核”。實質性審核的核心理念是信息披露，其主要標準是正確、合理、完備。對于轉型經濟的企業(yè)來說，越嚴格的市場監(jiān)管對市場發(fā)展越有利。
一位投資銀行界人士則認為，部分發(fā)審委委員“將審批制的觀點帶入發(fā)審委”。他認為，發(fā)審委委員中，來自政府部門和高校的多，來自市場的少，相當一部分委員對企業(yè)運營中的問題不太了解，但他們既站在監(jiān)管者角度，又站在市場角度，希望替中小投資者把關，對行業(yè)前景、行業(yè)競爭程度非常關注，怕競爭激烈導致業(yè)績迅速滑坡。一份被業(yè)界傳說的審核意見――“請說明企業(yè)在行業(yè)競爭中還有哪些新產品開發(fā)和營銷的手段”――可能即是出于此一心態(tài)。
“但這些問題都應該交給投資者自己來判斷。”這位投資銀行界人士說。
孰是孰非？發(fā)審委進行實質性審查的邊界在哪里？發(fā)審委委員們的自由裁量權應止于何處？
在發(fā)審委制度建立之前，企業(yè)股票發(fā)行采用的是“總量控制，限定家數(shù)”的額度制，A股發(fā)行審核分為預選和審批兩個階段。預選階段地方政府或國務院有關產業(yè)部門在下達的指標內推薦預選企業(yè)，證監(jiān)會發(fā)行部受理后，將申報材料分送國家計委和國家經貿委，分別就基建或技改項目的可行性、相關批文的合規(guī)性，以及是否符合國家產業(yè)政策征求意見。兩委認為符合條件的，證監(jiān)會才同意企業(yè)正式申報材料。隨后進入審批階段，由證監(jiān)會發(fā)行部審核，并出具書面反饋意見。企業(yè)和中介機構按照反饋意見修改材料，發(fā)行部審核合格后，提交由國家有關部門代表、社會有關專家、中國證監(jiān)會和證券交易所有關人員組成的發(fā)行審核委員會審議并表決。投行人士稱，由于采取額度制，拿到額度的企業(yè)基本就可以上市，當時的發(fā)行審核委員會幾乎沒有提出過否決意見。
據(jù)報道，自發(fā)審委于1999年設立后，2000年發(fā)行被否決的企業(yè)總共有15家，2001年為7家。2002年，“企業(yè)一次過會率約50％，二次過會率70％左右，總體過會率達到83％，也就是說在發(fā)審委這個最終環(huán)節(jié)被否決的只有百分之十幾?！币晃话l(fā)審委委員告訴記者。
精簡、問責與透明
按照一份截至8月14日的數(shù)據(jù)分析：深滬兩市共有541家上市公司公布了2003年半年度業(yè)績報告，加權平均每股收益為0.1495元，同比增長43.75％，而已公布半年報的51家2002年以來上市的新股加權平均每股收益卻只有0.1189元，比市場平均水平低20.47％，加權平均每股經營現(xiàn)金流同比下滑高達57.89％。雖然發(fā)審委無須對此負責，但新股業(yè)績集體性地表現(xiàn)不佳，是一個令其感到尷尬的現(xiàn)象。
事實上，在保薦人制（保薦機構即證券公司們向中國證監(jiān)會提交推薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任）即將出臺的背景下，如何找到一個發(fā)審委與保薦人制共存的空間，亦是當前的主要話題之一。一位投資銀行界人士表示，如果發(fā)審委和保薦人制度不一起改，仍然是新瓶裝舊酒。更激進的提法是，隨著保薦人承擔責任，審批權力也應該下放，應將核準制改為注冊制，由交易所進行合規(guī)性審核。
對這些問題的答案，事實上，最終將取決于含發(fā)審委改革在內的股票發(fā)行上市制度整體的改革思路與進程。在這一改革的日程表得以推進之前，目前可期的具體步驟，較少爭議的，首先是提高發(fā)審委工作的透明度，避免暗箱操作。
“就等著新條例出來?！币晃话l(fā)審委委員對記者說。他指的是新的《中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會條例》。該條例據(jù)稱已經上報決策部門，可能即將推出。
“發(fā)審委委員有可能縮減到25人，由證監(jiān)會內部人士、外聘專職人員和非專職人員三部分構成。每次審核的委員是6人，給委員的審核費可能大大提高，而不是以前的兩三百元，因為這樣一來占用會外委員的時間將增加，可能從一個月一兩次增加到每周一次，而且如果實行問責制，委員將承擔責任?！边@位發(fā)審會委員告訴記者。
一位發(fā)審會委員說，目前，只有瑞士實行了問責制。在多數(shù)國家，類似發(fā)審委的上市審查機構成員都有自由裁量權，但會作一系列安排，以約束其道德風險。一位香港聯(lián)交所上市委員會委員告訴記者：委員的誠信和專業(yè)資格非常重要，廉政公署可以監(jiān)督委員。據(jù)悉，香港上市委員會的人員有25人，其中交易所6人，上市公司6人，市場人士6人，交易所或結算所行政總裁是當然委員，還包括來自投資機構的代表。委員會分為兩個組，每組十幾個人，法定出席人數(shù)是5人。企業(yè)上市的材料一般在四天前送給委員，“基本上需要委員全部同意才能通過”。
2010年上半年，光大銀行南京分行通過“可轉換貸款”方式，獲得了計劃上市的中電電氣（江蘇）股份有限公司（下稱“江蘇中電”）1億元共2500萬股的股權投資額度。
其后，光大銀行開始向當?shù)豍E機構推銷這部分股權的投資機會。“當時找了很多PE機構，有一二十家?！蹦暇┊?shù)匾患襊E合伙人告訴記者。
2010年6月，光大銀行南京分行完成了江蘇中電的項目投資。而按相關法律的規(guī)定，商業(yè)銀行不能進行實業(yè)投資。
最新的消息顯示，由于凈利潤的大幅下滑，江蘇中電的上市計劃被延后，目前還沒有上報上市材料，要等到2011年6月份“中報出來凈利潤數(shù)據(jù)后再定奪是否上報”。而按照先前計劃，江蘇中電在3月份就將進入上市材料的申報程序。
中電項目
江蘇中電前身為成立于1990年的江蘇中電設備制造有限公司。在如今中電電氣集團的四大體系（分別為電力變壓器、太陽能光伏、絕緣防護材料和成套電氣）中，江蘇中電是集團賴以生存和發(fā)展的基礎平臺。
2007年，中電電氣集團旗下的中電電氣在美國上市后，江蘇中電也開始進行產業(yè)整合，利用2年時間將集團下屬的變壓器產業(yè)合并到自己旗下。2009年12月29日，江蘇中電掛牌成立，注冊資金為1.5億元。
按計劃，江蘇中電預計在2011年3月完成上市材料申報，當年年底完成IPO掛牌。
2010年3月，江蘇中電開始引進戰(zhàn)略投資者。包括上海明煦投資有限公司、浙江萬好萬家投資有限公司、上海融高創(chuàng)業(yè)投資有限公司、天津中科雙祥股權投資基金、上海復卿實業(yè)投資中心以及自然人張景春等，共出資3億元，以每股4元的價格，持有增資后江蘇中電33.3%的股份。
此時，江蘇中電的注冊資金增加到2.25億元。
2010年6月，江蘇中電又進行了一次私募――北京光大金控金能投資中心（下稱“光大金能”）投資1億元，按照每股4元的價格，獲得2500萬股。江蘇中電的注冊資金從2.25億元增加到2.5億元。
完成增資后，江蘇中電的股東中，江蘇新德資產管理有限公司持股48%，為第一大股東，中電電氣集團持有12%，光大金能以10%股份并列為第三大股東。
選擇權貸款
緣何江蘇中電在2010年3月完成私募后，又再次引進光大金能？
來自銀行的消息人士說，2008年金融危機期間，江蘇中電因急需貸款找到光大銀行南京分行，要求貸款4億元。
江蘇中電的資產負債率一直高位運行：2007年的負債率93.45%，2008年為90.06%，2009年為82.6%，對銀行資金需求迫切。
此外，從2006年開始，江蘇中電的短期借款逐年增高：2007年為6.04億元，2008年增加到6.778億元，2009年達到8.858億元。
對于江蘇中電的貸款請求，光大銀行南京分行開出的條件是，貸款可以，但必須簽訂一個附加協(xié)議，即等到企業(yè)改制上市的時候，光大銀行可以進行股票選擇。
在資金問題暫時得到解決后，2010年初，江蘇中電發(fā)展勢頭出現(xiàn)好轉，公司隨即在3月份進行了上市前的私募，但當時并沒有通知光大銀行。有知情人士說，光大銀行得知此消息后頗為不滿，要求江蘇中電兌現(xiàn)先前的承諾，準許光大銀行入股。
隨后，江蘇中電和光大銀行達成妥協(xié)，即再增加貸款3億元，其中的1億元為入股資金。2010年10月份，江蘇中電完成了光大銀行方面的增資。
記者獲得的一份落款為“光大銀行南京分行”的《關于中電電氣（江蘇）股份有限公司結構性融資方案的設想》顯示：根據(jù)江蘇中電的發(fā)展需要，光大銀行為江蘇中電提供財務顧問和5年期選擇權貸款服務，即向江蘇中電提供“債權+股權”的全方位融資服務。
所謂選擇權貸款模式，即光大銀行給江蘇中電提供貸款3億元，與公司另行簽訂協(xié)議，其中的1億元授予光大銀行指定合作PE認股選擇權。
在認股期限的設定上，協(xié)議規(guī)定期限為“貸款結束前或上市申報材料前三個月”，同時財務顧問費為600萬元。
光大銀行入股江蘇中電的平臺正是光大金能。記者查閱相關的資料顯示，光大金能是一只合伙制基金，成立于2010年9月6日，管理機構（GP）為光大金控（北京）投資管理有限公司（下稱光大金控）。
工商資料顯示，光大金能的出資人（LP）為江蘇寧石投資有限公司、上海興元投資管理有限公司、蘇州工業(yè)園區(qū)辰融投資有限公司、南京創(chuàng)元房地產開發(fā)有限公司、蘇州羲融創(chuàng)業(yè)投資有限公司和蘇州新康投資有限公司。
“光大金能通過市場化募集而成，是當時光大銀行南京一家支行找過來的?！闭f起當時的投資，當?shù)匾患襊E機構告訴《財經國家周刊》記者，其在看過投資協(xié)議之后，認為風險有保障，覺得可以投資――當時江蘇中電承諾2010年凈利潤達到1.5億元以上。
這位PE人士稱，光大金能是光大方面發(fā)起設立的一只股權投資基金。光大方面并不參與直接投資，只是作為GP(普通合伙人)身份出現(xiàn)。
上市懸念
《財經國家周刊》記者獲悉，此次光大銀行獲得江蘇中電的價格是每股4元，但在轉手給LP時，投資價格上漲到6元/股。當中的2元差價成為光大銀行的營業(yè)收入，也即5000萬元。
江蘇中電是光大銀行選擇權貸款模式的第一單業(yè)務。
令人意想不到的是，江蘇中電預計的上市計劃被不理想的業(yè)績打亂。
“江蘇中電2010年的業(yè)績表現(xiàn)很不理想，只有1億元的凈利潤，和當時承諾的數(shù)據(jù)相差了5000萬元。”上述投資機構的人士告訴《財經國家周刊》記者，該機構最近要求光大銀行和江蘇中電交涉，大股東必須補足5000萬元的承諾利潤。
他分析認為，以1億元利潤計算，江蘇中電2010年的每股收益僅為0.4元，按照目前變壓器行業(yè)上市公司20多倍的市盈率計算，江蘇中電上市后的股價大致在8元到9元之間。相對于6元/股的投入成本，上市后的溢價空間已經很小。
而且，由于凈利潤的大幅下滑，江蘇中電的上市計劃被延后，“目前還沒有上報上市材料，等到6月份中報出來凈利潤數(shù)據(jù)后再定奪是否上報?！卑凑障惹坝媱?，江蘇中電在3月份就將進入上市材料的申報程序。
現(xiàn)實情況不容樂觀，由于變壓器行業(yè)屬于傳統(tǒng)行業(yè)，競爭已經非常激烈。“2010年的銷售額沒有減少，凈利潤減少，說明公司的盈利能力下降了。”如此一來，公司的成長性受到質疑，上市也成為一個懸念。
“實在不行，我們就退出投資?！鄙鲜鐾顿Y者說，根據(jù)協(xié)議，光大金能的LP可以選擇放棄認股權，僅獲得約定的利息回報。
果真這樣，光大金控收取的4%的基金管理費將退還給LP。
另外一個受到質疑的是，光大銀行作為國有商業(yè)銀行，是否有資格成立股權投資基金，并進行項目投資?，F(xiàn)行《商業(yè)銀行法》第四十三條規(guī)定，“商業(yè)銀行不得向非自用不動產投資或者向非銀行金融機構和企業(yè)投資?！?/p>
一年前成立的光大金能基金，似與上述規(guī)定相左。
“光大金控是集團成立的，和光大銀行沒有關系。”5月24日，光大銀行南京分行業(yè)務管理處的一位人士表示，上述業(yè)務沒有違反相關法規(guī)，成立PE是光大集團下屬的光大金控資產管理有限公司。
正是為了規(guī)避政策風險，光大銀行南京分行在《關于中電電氣（江蘇）股份有限公司結構性融資方案的設想》中，對于認股行為，是由“光大銀行指定合作PE機構進行認股”。
南京一位金融界人士向《財經國家周刊》記者透露，因反對光大銀行的該宗PE業(yè)務，南京分行風控總監(jiān)周煥已去職。
銀行業(yè)PE路徑
實際上，目前國內銀行從事的PE投資，一直游走于政策邊緣。
早在2006年底，中國銀行所屬的中銀國際投資成立了渤海產業(yè)基金，并成為相對第一大股東。
隸屬于建設銀行的建銀國際更是在國內PE市場大展拳腳，2010年以IPO退出7家成為當年最佳PE機構。該公司投資的創(chuàng)生控股、匹克、山水集團以及中國智能交通等公司，回報率均超過2倍。目前，建銀國際啟動了對8個戰(zhàn)略新興行業(yè)和12個傳統(tǒng)重點行業(yè)近500家中國概念海外上市公司的跟蹤和服務。
此外，具有商業(yè)銀行背景的工銀國際、交銀國際、農銀國際以及招銀國際等紛紛在國內投身PE領域。
zv上述商業(yè)銀行的投資模式，被市場稱為曲線直投。即通過在境外設立下屬直接投資機構，再由下屬機構在國內設立分支機構，繞開國內銀行法的約束，最終實現(xiàn)投資于國內非上市公司股權。
相比之下，國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行獲批可在國內做直接投資業(yè)務。因此不必繞道海外。
2009年8月，國開行全資控股的國開金融有限責任公司成立，主要從事PE、直接投資、投資咨詢等業(yè)務，并承接國開行參與設立的數(shù)只國際產業(yè)基金。
之前，國開行已經參與了6只國際產業(yè)基金。其中的中比基金因參與投資金風科技（002202.SZ）而在國內PE領域嶄露頭角。
而其他商業(yè)銀行，則囿于法律法規(guī)，只能進行曲線投資。
如前述光大銀行案例，通過貸款綁定PE合作方式，參與企業(yè)股權投資，并從中分享投資溢價機會。
但限于銀行無法直接出資進行股權投資，這類模式中，銀行更多地是扮演了財務顧問的角色。
