發(fā)布時(shí)間：2022-04-14 20:34:13
序言：寫(xiě)作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的投資經(jīng)濟(jì)論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)通常是農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值，包括了農(nóng)業(yè)、林業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)和農(nóng)林牧副漁業(yè)5個(gè)方面。吳玉鳴和吳麗萍等在對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的相關(guān)研究中均采用大農(nóng)業(yè)口徑的農(nóng)、林、牧、副、漁總產(chǎn)值表示農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出。陜西省農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主要以種植業(yè)為主，2004年之前漁業(yè)產(chǎn)值很小，副業(yè)沒(méi)有，水利建設(shè)投資除了防洪、發(fā)電、水保及生態(tài)建設(shè)等公共服務(wù)外，其余主要用于農(nóng)業(yè)灌溉。因此，本研究借鑒Lin經(jīng)典的中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究，用農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值表示農(nóng)業(yè)產(chǎn)出水平。對(duì)于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)投入的衡量，應(yīng)采用從事于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)者實(shí)際的工作時(shí)間，但是，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的實(shí)際勞動(dòng)時(shí)間沒(méi)有準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，只從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人數(shù)也沒(méi)有詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)。為便于計(jì)算，本研究用第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員人數(shù)乘以農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值占第一產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值比重之后得到的勞動(dòng)力人數(shù)代替農(nóng)業(yè)勞動(dòng)投入。對(duì)于土地要素投入通常采用播種面積和耕地面積2個(gè)指標(biāo)衡量，常用耕地指經(jīng)常進(jìn)行耕種并能正常收獲的土地，不包括坡度在25°以上的陡坡地和臨時(shí)開(kāi)發(fā)的零星土地；而農(nóng)作物播種面積指實(shí)際播種或移植有農(nóng)作物的面積，不僅包括種植在耕地上的，還包括種植在非耕地上的播種面積。張?jiān)t和石慧等在其有關(guān)中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究中使用農(nóng)作物播種面積衡量土地要素投入。然而，農(nóng)業(yè)上的水利建設(shè)投資主要用于常用耕地灌溉，選用年末常用耕地面積衡量土地要素投入更為合適。農(nóng)業(yè)固定資本用農(nóng)用機(jī)械總動(dòng)力衡量。另外，由于客觀上數(shù)據(jù)缺失問(wèn)題，本研究沒(méi)有加入畜力和農(nóng)用化肥使用量等固定資本。水利建設(shè)投資數(shù)據(jù)完整且易得，并且在水利投資中占據(jù)主導(dǎo)地位，因此用水利建設(shè)投資完成額來(lái)替代水利投資。
2水利投資與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系檢驗(yàn)
陜西省農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值與水利建設(shè)投資大體上呈現(xiàn)相同的變化趨勢(shì)。對(duì)于時(shí)間序列樣本數(shù)據(jù)，直接使用OLS進(jìn)行估計(jì)容易產(chǎn)生虛假回歸現(xiàn)象，因此，“偽回歸”問(wèn)題不得不考慮。通過(guò)對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析，可以看出，陜西省水利建設(shè)投資在一定程度上影響著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但具體影響程度和水利投資的實(shí)際作用還需要運(yùn)用實(shí)證模型進(jìn)一步量化研究。
3結(jié)論
本研究建立了含有勞動(dòng)、土地、固定資本和水利資本及其滯后期變量的多項(xiàng)式分布滯后模型，對(duì)陜西省1982—2011年連續(xù)29年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)和分析，得到以下主要結(jié)論：
1）陜西省農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力人數(shù)、年末常用耕地面積、農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力和水利建設(shè)投資之間存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。
2）水利投資對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用在資金投入后第3年體現(xiàn)出來(lái)，第5年達(dá)到最大，第6年開(kāi)始下降。由于農(nóng)田水利基本建設(shè)見(jiàn)效慢，大型水利投資工程項(xiàng)目建設(shè)工期長(zhǎng)，所占總投資的比重大，用于見(jiàn)效快的配套和小型水利設(shè)施項(xiàng)目投資所占比重較小，以及資金審批程序復(fù)雜等原因，使得水利投資表現(xiàn)出較強(qiáng)的滯后效應(yīng)。
本文作者：周小琳吳翔工作單位：東北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院
序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列通常是不平穩(wěn)的，根據(jù)不平穩(wěn)的時(shí)間序列直接建立回歸模型有可能出現(xiàn)偽回歸現(xiàn)象，雖然模型的擬合優(yōu)度很高，但方程并不能夠反映經(jīng)濟(jì)變量之間的真實(shí)關(guān)系。所以在具體建模前首先要進(jìn)行序列是否平穩(wěn)的單位根檢驗(yàn)。如果變量序列是平穩(wěn)的，可以直接建模。如果序列不平穩(wěn)，則需對(duì)序列進(jìn)行差分，直到序列平穩(wěn)為止。本文采用eviews6.0軟件來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)變量序列LnRGDP、LnRCONS和LnRINV的單位根檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果如表1。由表1可知，LnRGDP、LnRCONS和LnRINV的ADF檢驗(yàn)值在各個(gè)顯著性水平下均接受了原假設(shè)，這三個(gè)時(shí)間序列都是非平穩(wěn)的；一階差分后，LnRGDP、LnRCONS和LnRINV在各顯著性水平上均拒絕了原假設(shè)，說(shuō)明LnRGDP、LnRCONS和LnRINV的一階差分序列為平穩(wěn)序列，LnRGDP、LnRCONS和LnRINV均是一階單整過(guò)程，可進(jìn)一步進(jìn)行協(xié)整分析。協(xié)整檢驗(yàn)盡管變量序列LnRGDP、LnRCONS和LnRINV都是非平穩(wěn)的，但通過(guò)時(shí)間趨勢(shì)圖可以看出三個(gè)序列有共同的增長(zhǎng)趨勢(shì)，且三個(gè)序列的一階差分序列都是平穩(wěn)的，初步判斷它們之間可能存在協(xié)整關(guān)系。協(xié)整檢驗(yàn)方法主要包括E-G兩步法和Johansen檢驗(yàn)法，由于E-G兩步法只適用于對(duì)兩個(gè)變量序列進(jìn)行協(xié)整分析，本文采用了基于多元模型的Johansen檢驗(yàn)法，具體檢驗(yàn)結(jié)果如表2。跡檢驗(yàn)在5%的顯著性水平下拒絕了沒(méi)有協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，并在5%的顯著性水平下接受最多有一個(gè)協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，證明吉林省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與投資和居民消費(fèi)水平之間有一個(gè)協(xié)整關(guān)系，它們之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系如下：(1)協(xié)整方程(1)的殘差序列在1%的顯著性水平下拒絕了存在單位根的原假設(shè)，說(shuō)明殘差序列是平穩(wěn)的；方程的DW值為1.76，接近于2，說(shuō)明方程序列相關(guān)性不顯著；擬合優(yōu)度為0.99，說(shuō)明投資和消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋能力很強(qiáng)，方程擬合效果良好。從長(zhǎng)期來(lái)看，每提高1單位居民消費(fèi)水平，能使我省GDP增加0.89個(gè)單位；每增加一單位投資，能使我省GDP增加0.25個(gè)單位。可見(jiàn)，消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用遠(yuǎn)大于投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。格蘭杰因果關(guān)系分析吉林省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與投資和居民消費(fèi)水平之間具有協(xié)整關(guān)系，但它們之間是否具有因果關(guān)系，如果有因果關(guān)系，究竟是投資和居民消費(fèi)需求的增加帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)了投資和居民消費(fèi)需求的增加，需要進(jìn)一步進(jìn)行驗(yàn)證。本文采用格蘭杰因果檢驗(yàn)方法進(jìn)行分析，具體檢驗(yàn)結(jié)果如表3。由表3可知，最優(yōu)滯后期為1年，LnRGDP和LnRCONS之間互相沒(méi)有格蘭杰因果關(guān)系，LnRGDP和LnRCONS均是LnRINV的格蘭杰原因，而LnRINV不是LnRGDP和LnRCONS的格蘭杰原因。這說(shuō)明居民消費(fèi)水平的提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不顯著，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也沒(méi)有顯著的促進(jìn)消費(fèi)水平的提升。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、居民消費(fèi)水平提高都能顯著的促使投資規(guī)模的擴(kuò)大，而投資規(guī)模的擴(kuò)大并沒(méi)有顯著的帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和促進(jìn)消費(fèi)水平的提高。
從以上分析可以看出，吉林省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和投資、居民消費(fèi)水平之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系，并且從長(zhǎng)期來(lái)看消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用遠(yuǎn)大于投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。然而，近年來(lái)吉林省盲目地?cái)U(kuò)大投資規(guī)模，僅2010年一年，固定資產(chǎn)投資總額高達(dá)9621.77億元，而當(dāng)年的GDP總額僅為8577.06億元，投資規(guī)模高出GDP12個(gè)百分點(diǎn)。投資的高速增長(zhǎng)帶動(dòng)了原材料價(jià)格的大幅上揚(yáng)，但由于需求率遠(yuǎn)低于投資率，下游消費(fèi)品價(jià)格增長(zhǎng)速度小于原材料價(jià)格的增長(zhǎng)速度。這一方面導(dǎo)致下游產(chǎn)業(yè)和部門(mén)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)大幅下滑，另一方面導(dǎo)致上游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品無(wú)法轉(zhuǎn)移價(jià)格而經(jīng)營(yíng)不順，造成整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈系統(tǒng)的惡性循環(huán)。可見(jiàn)，近年來(lái)吉林省有限的GDP大部分都用來(lái)進(jìn)行修橋、鋪路、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等投資，過(guò)度的投資不但沒(méi)有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和消費(fèi)水平的提高，高投資還導(dǎo)致通貨膨脹和居民實(shí)際可支配收入水平的降低，抑制了居民消費(fèi)水平的提高和居民消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用。只有采取積極的政策措施促使投資和消費(fèi)回歸合理的比例，才能促進(jìn)吉林省經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康發(fā)展。
消費(fèi)率的下降使得吉林省居民消費(fèi)水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)偏離了長(zhǎng)期均衡的狀態(tài)，可采取如下政策措施改善投資和消費(fèi)的比率，使得經(jīng)濟(jì)重新恢復(fù)到長(zhǎng)期均衡狀態(tài)。提高居民可支配收入水平可支配收入水平偏低是制約吉林省消費(fèi)水平提高的首要和主要因素，擴(kuò)大消費(fèi)就必須提高居民可支配收入。要建立健全穩(wěn)定的工資增長(zhǎng)機(jī)制，工資增長(zhǎng)速度要趕超GDP和財(cái)政收入增長(zhǎng)速度，并抑制通貨膨脹，以確保工資增幅超過(guò)物價(jià)增幅。同時(shí)，擴(kuò)大財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的力度，提高企業(yè)退休人員基本養(yǎng)老金和城鎮(zhèn)低保、城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)的補(bǔ)助水平，普及保障性安居工程建設(shè)，縮減住房、醫(yī)療和教育支出占居民總收入的比重。完善市場(chǎng)機(jī)制，縮小收入差距水平由于吉林省勞動(dòng)力報(bào)酬遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于資本的報(bào)酬，勞動(dòng)和資本的收入差距迅速擴(kuò)大，而低收入者的邊際消費(fèi)傾向遠(yuǎn)大于高收入者的邊際消費(fèi)傾向，收入差距的擴(kuò)大嚴(yán)重抑制了居民消費(fèi)水平的提高。為從根本上縮小收入差距水平，應(yīng)全面深化經(jīng)濟(jì)體制改革，剔除過(guò)多的非市場(chǎng)性因素，減少這些因素給中小企業(yè)帶來(lái)的各種成本，使得中小企業(yè)在提高自身盈利的情況下有足夠的利潤(rùn)來(lái)為勞動(dòng)者提高收入水平，進(jìn)而縮小貧富差距，提高居民邊際消費(fèi)傾向。發(fā)展信貸消費(fèi)目前，大部分居民的消費(fèi)觀念已經(jīng)從傳統(tǒng)的無(wú)債消費(fèi)、滯后消費(fèi)轉(zhuǎn)變?yōu)檫m度的負(fù)債消費(fèi)和適當(dāng)?shù)某跋M(fèi)，適時(shí)完善信貸市場(chǎng)，優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu)，加大信貸對(duì)住房消費(fèi)、汽車(chē)消費(fèi)、家電消費(fèi)等領(lǐng)域的金融扶持力度，有助于推動(dòng)消費(fèi)增長(zhǎng)，提升消費(fèi)結(jié)構(gòu)。降低投資規(guī)模，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)適度的投資是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最為直接、有效的力量，然而把當(dāng)年全部的GDP都用來(lái)重新投資，必將遭遇巨大的產(chǎn)能過(guò)剩，并在固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)無(wú)法繼續(xù)擴(kuò)大的情況下加劇未來(lái)的經(jīng)濟(jì)放緩?？s減投資規(guī)模，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)已經(jīng)刻不容緩。政府應(yīng)該淘汰落后和過(guò)剩的產(chǎn)能，提高對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品的投資；降低對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的投資，提高對(duì)教育，醫(yī)療、體育文化等領(lǐng)域的投資；降低對(duì)國(guó)有大、中型企業(yè)的投資，提高對(duì)中小企業(yè)和服務(wù)行業(yè)等領(lǐng)域的投資。
證券投資基金業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力主要有投資管理能力、產(chǎn)業(yè)組織效率、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力及產(chǎn)業(yè)政策。整個(gè)指標(biāo)設(shè)置中盡可能采用量化指標(biāo)并力求反映行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展趨勢(shì)，注重結(jié)果性指標(biāo)與過(guò)程中指標(biāo)結(jié)合。投資管理能力是反映結(jié)果的指標(biāo)，相對(duì)于其他財(cái)富管理行業(yè)，市場(chǎng)分額是最有價(jià)值的衡量指標(biāo)，直接反映了競(jìng)爭(zhēng)力的結(jié)果，從美國(guó)的數(shù)據(jù)看，證券投資投資基金所占的市場(chǎng)份額最高，在指標(biāo)中采用了主流的三個(gè)指標(biāo)即股票基金、債券基金與貨幣基金的市場(chǎng)份額；產(chǎn)業(yè)組織效率主要采用衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、行為與績(jī)效，產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率反映行業(yè)績(jī)效，集中度主要反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；考慮基金業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)際與展望，未來(lái)創(chuàng)新集中反映在包含各類互聯(lián)網(wǎng)理財(cái)?shù)漠a(chǎn)品創(chuàng)新與銷售渠道的創(chuàng)新，綜合考慮數(shù)據(jù)可得性，在產(chǎn)品創(chuàng)新方面主要采用幾個(gè)大基金公司產(chǎn)品研發(fā)人員占比衡量，而渠道創(chuàng)新則采用網(wǎng)上銷售基金占比衡量；反映證券基金產(chǎn)業(yè)政策未來(lái)方向上，參考美國(guó)經(jīng)驗(yàn)主要是401政策推動(dòng)機(jī)構(gòu)投資者壯大，因此量化角度采用機(jī)構(gòu)投資者投資額/A股總市值占比，其次是基金行業(yè)的國(guó)際化程度采用海外投資額/A股總市值（QFII）占比。不同指標(biāo)的量化值上限取值主要參考美國(guó)證券投資基金業(yè)成熟階段的數(shù)據(jù)。競(jìng)爭(zhēng)力本身具有模糊性質(zhì)，因此評(píng)價(jià)準(zhǔn)則帶有一定的主觀性，很難完全量化。因此評(píng)價(jià)準(zhǔn)則一般不可能通過(guò)解析表達(dá)式的形式給出，只能通過(guò)模糊語(yǔ)言直接對(duì)系統(tǒng)的等級(jí)進(jìn)行評(píng)判。評(píng)價(jià)等級(jí)的劃分可依據(jù)經(jīng)驗(yàn)和實(shí)際情況合理規(guī)定。由于競(jìng)爭(zhēng)力變量的變動(dòng)范圍為[0,1]，如果將競(jìng)爭(zhēng)力等級(jí)劃分為n級(jí)，則每個(gè)區(qū)間的長(zhǎng)度為1/n,競(jìng)爭(zhēng)力等級(jí)區(qū)間為。
2基于層次分析法AHP證券投資基金業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力各權(quán)重的確定
層次分析法（AHP）是系統(tǒng)工程中對(duì)非定量事件一種評(píng)價(jià)分析方法。它首先將復(fù)雜問(wèn)題層次化。根據(jù)問(wèn)題和要達(dá)到的目標(biāo)，將問(wèn)題分解為不同的組成因素，并按照因素間的相互關(guān)聯(lián)以及隸屬關(guān)系將因素按不同層次聚集組合，形成一個(gè)多層次的分析結(jié)構(gòu)模型。根據(jù)系統(tǒng)的特點(diǎn)和基本原則，對(duì)各層的因素進(jìn)行對(duì)比分析，引入1~9比率標(biāo)度方法構(gòu)造出判斷矩陣，用求解判斷矩陣最大特征根及其特征向量的方法得到各因索的相對(duì)權(quán)重。基于AHP的中國(guó)證券投資基金業(yè)可按以以下步驟進(jìn)行（:1）構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；（2）兩兩比較結(jié)構(gòu)要索，構(gòu)造出所有的權(quán)重判斷矩陣；（3）解權(quán)重判斷矩陣，得出特征根和特征向量，并檢驗(yàn)每一個(gè)矩陣的一致性。若不滿足一致性條件，則要修改判斷矩陣，直到滿足為止。計(jì)算出最底層指標(biāo)的組合權(quán)重。
2.1確定綜合評(píng)估體系按照AHP計(jì)算方法的要求建立競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，即層次結(jié)構(gòu)模型。通常該模型由目標(biāo)層(最高層)、準(zhǔn)則層(中間層)和指標(biāo)層三個(gè)層次組成。本文將證券投資基金業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力分為準(zhǔn)則層和指標(biāo)層兩個(gè)層次的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如圖所示。
2.2以A層為例確定其指標(biāo)體系的權(quán)重（1）A層次權(quán)重確定對(duì)應(yīng)圖評(píng)價(jià)體系，逐一構(gòu)造判斷矩陣，求出權(quán)重系數(shù)。下面以A層為例確定其A層因素對(duì)最高層O層的權(quán)重，其它各層應(yīng)用同樣的原理即可求出相應(yīng)下層對(duì)上一層的權(quán)重。
2.3組合權(quán)重的計(jì)算在計(jì)算了各級(jí)指標(biāo)對(duì)上一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重以后，即可從最上一級(jí)開(kāi)始，自上而下的求出各級(jí)指標(biāo)關(guān)于評(píng)價(jià)目標(biāo)的組合權(quán)重。最終經(jīng)過(guò)總體一致性檢驗(yàn)的證券投資基金業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力各指標(biāo)權(quán)重如表5所示。
3證券投資基金業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)
將2013年數(shù)據(jù)歸一化處理后,根據(jù)歸一化的上下限及權(quán)重綜合計(jì)算中國(guó)基金業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力量化處理后的結(jié)果為0.63，這表明中國(guó)證券投資基金業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的總體水平較好，但較好層次中較差的水平，差距主要來(lái)自于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與市場(chǎng)開(kāi)放度不足上。
4結(jié)論
從投資存量上看中國(guó)在亞洲的海外直接投資就占據(jù)了我國(guó)海外投資總額的75%，達(dá)到了1855.4億美元，主要的投資國(guó)家和地區(qū)是中國(guó)香港、澳門(mén)，以及新加坡、韓國(guó)等；我國(guó)對(duì)拉丁美洲的直接投資近幾年增長(zhǎng)迅速，2009年投資存量達(dá)305.9億美元，而如今發(fā)展態(tài)勢(shì)更為強(qiáng)烈，占我國(guó)對(duì)外直接投資存量的13%。我國(guó)海外投資的地域相對(duì)集中在亞洲和拉丁美洲，對(duì)其他各大洲的直接投資所占比例較小，但從國(guó)家的角度來(lái)看，我國(guó)對(duì)澳大利亞、美國(guó)、俄羅斯、加拿大、德國(guó)和英國(guó)的直接投資都在10億美元以上。
2海外投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用
我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與海外直接投資都在穩(wěn)步增長(zhǎng)，2004年我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為159878.3億元，而海外直接投資存量達(dá)到447.8億美元，到了2009年，我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為340506.9億元，增長(zhǎng)了1.1倍，海外直接投資存量達(dá)到2457.6億美元，增長(zhǎng)了4.5倍。近幾年從國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與海外直接投資的增長(zhǎng)趨勢(shì)來(lái)看兩者基本保持一致。雖然我國(guó)的GDP與海外直接投資流量同步增長(zhǎng)，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度卻總是要高于海外直接投資的增長(zhǎng)速度，這種不平衡表明雖然中國(guó)海外投資能對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到一定的作用，但由于我國(guó)海外投資的發(fā)展尚不成熟，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用仍然是有限的。
2.1技術(shù)交流第一，中國(guó)海外直接投資便于國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)、高效率的管理手段繞開(kāi)原有的一些障礙流入我國(guó)，特別是在兼并、收購(gòu)形式進(jìn)行的海外直接投資中，這種效應(yīng)更加明顯。以收購(gòu)、兼并等現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展模式的推廣，能夠使得海外企業(yè)組織機(jī)構(gòu)的部分經(jīng)營(yíng)交接權(quán)掌握在我國(guó)手中，而國(guó)外企業(yè)為了保持自身企業(yè)的持續(xù)化發(fā)展或壯大經(jīng)營(yíng)規(guī)模同樣也會(huì)把一部分核心管理技術(shù)、生產(chǎn)先進(jìn)工藝等交由我國(guó)企業(yè)進(jìn)行專研與學(xué)習(xí)；另外，海外企業(yè)為了使得自身盡快度過(guò)兼并、收購(gòu)的過(guò)渡與交接時(shí)期產(chǎn)生的負(fù)面經(jīng)濟(jì)影響，勢(shì)必會(huì)留有一些其自身企業(yè)的原有職工，這樣我國(guó)企業(yè)就能在其中與對(duì)方企業(yè)進(jìn)行溝通、交流新的管理技術(shù)、管理模式等，并隨著時(shí)間的推移兩者之間逐步融合并協(xié)調(diào)發(fā)展。同時(shí)，以這種兼并、收購(gòu)的融合機(jī)制實(shí)行后，在很大程度上使得我國(guó)企業(yè)也繞過(guò)了不少?gòu)澛分苯恿魅雵?guó)內(nèi)，并被國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的諸多企業(yè)組織機(jī)構(gòu)所消化，推動(dòng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步作出突破。
2.2優(yōu)化資源配置隨著我國(guó)海外投資發(fā)展形勢(shì)在國(guó)際范圍內(nèi)的進(jìn)軍與擴(kuò)張，在很大程度上緩解了我國(guó)資源補(bǔ)給供不應(yīng)求的被動(dòng)局面，并優(yōu)化了資源使用、供給等的結(jié)構(gòu)配置，以此帶動(dòng)了國(guó)有經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。也就是說(shuō)，我國(guó)雖然國(guó)土資源豐富，但是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的快速增長(zhǎng)，以犧牲自然資源、環(huán)境等付出的代價(jià)也有目共睹，更令我國(guó)難以消化。一方面，供給與持續(xù)開(kāi)發(fā)量明顯不足，另一方面，當(dāng)前我國(guó)要想獲得深層次的能源開(kāi)發(fā)，所付出的人力流、物資流、信息流等也會(huì)更大，即難度提升。而隨著海外投資發(fā)展形勢(shì)的擴(kuò)張，在能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化配置方面對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的輔助作用總體來(lái)說(shuō)有兩方面。其一，海外投資，我國(guó)投資企業(yè)可以利用國(guó)外的能源、資源等在一定程度上進(jìn)行開(kāi)發(fā)與利用，從而能夠降低能源性商品在進(jìn)出口貿(mào)易過(guò)程中對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)造成的價(jià)格沖刷，并于此能夠建立起符合我國(guó)國(guó)情現(xiàn)狀的市場(chǎng)供應(yīng)渠道。其二，海外投資在我國(guó)能源保障方面所作出的貢獻(xiàn)較大，能夠使得我國(guó)能源開(kāi)發(fā)建設(shè)的可持續(xù)化發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)一步發(fā)展，并在很大程度上鞏固了我國(guó)對(duì)外投資的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。
2.3促進(jìn)了對(duì)外貿(mào)易發(fā)展我國(guó)自加入世貿(mào)組織后，就已經(jīng)全面貫徹了市場(chǎng)多元化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略?？梢哉f(shuō)，這不僅使得我國(guó)走向了國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)，拓寬國(guó)際市場(chǎng)商品貿(mào)易渠道，而且在很大程度上鞏固了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的投資企業(yè)管理體系結(jié)構(gòu)，加速了部分國(guó)內(nèi)商品出口擴(kuò)張程度的提升，從而對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠起到較好的推波助瀾的鞏固作用。
2.4提升了勞動(dòng)生產(chǎn)率海外投資在海外的全面打響，不僅在一定程度上提高了勞動(dòng)就業(yè)率與勞動(dòng)生產(chǎn)率，同時(shí)也加速了海外投資企業(yè)的各項(xiàng)技術(shù)水準(zhǔn)的提高，促進(jìn)了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展建設(shè)進(jìn)程工作的有利開(kāi)展，從而使得我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)提高能夠再次做出突破。也就是說(shuō)，我國(guó)投資企業(yè)走向國(guó)際后，除了促進(jìn)了各項(xiàng)管理技術(shù)的提升，也在很大程度上使得各項(xiàng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)投資成本有了大幅度降低。一方面，隨著國(guó)內(nèi)原裝材料、生產(chǎn)設(shè)備的對(duì)外出口程度增加，加速了勞動(dòng)就業(yè)率以及勞動(dòng)生產(chǎn)率。另一方面，我國(guó)隨著近年內(nèi)需建設(shè)力度的大幅度提升，并與國(guó)外先進(jìn)生產(chǎn)工藝、技術(shù)等的交流與學(xué)習(xí)，也大幅度促進(jìn)了更多的國(guó)內(nèi)投資者把目光對(duì)準(zhǔn)海外市場(chǎng)，從而加速了自身企業(yè)結(jié)構(gòu)的整合與調(diào)整。為此，企業(yè)就要招兵買(mǎi)馬，吸收綜合素質(zhì)型人才，掌握先進(jìn)技術(shù)。而海外投資正好提供了我國(guó)不可多得的契機(jī)，在很大程度上加速了人才就業(yè)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率等指標(biāo)的提升，使得我國(guó)企業(yè)發(fā)展在本質(zhì)上有所提升，最終能夠獲得質(zhì)的飛躍。
3結(jié)語(yǔ)
內(nèi)容摘要：世界經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展趨勢(shì)給我國(guó)企業(yè)帶來(lái)巨大的發(fā)展空間，通過(guò)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，企業(yè)可以在更大范圍和更高層次上參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作與競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)離不開(kāi)核心競(jìng)爭(zhēng)力的構(gòu)建，本文依據(jù)核心競(jìng)爭(zhēng)力理論和比較優(yōu)勢(shì)理論，結(jié)合我國(guó)企業(yè)的現(xiàn)狀，針對(duì)全球化的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的構(gòu)建提出若干建議。
關(guān)鍵詞：“走出去”戰(zhàn)略核心競(jìng)爭(zhēng)力比較優(yōu)勢(shì)
國(guó)家鼓勵(lì)和支持有比較優(yōu)勢(shì)的各種所有制企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資，這是關(guān)系我國(guó)發(fā)展全局和前途的重大戰(zhàn)略，同時(shí)也是企業(yè)發(fā)展壯大的必由之路。如何抓住經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的有利機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身由小到大、由弱到強(qiáng)的成長(zhǎng)，是當(dāng)今許多企業(yè)面臨的問(wèn)題。
1企業(yè)跨國(guó)發(fā)展的理論依據(jù)
隨著國(guó)際分工的加深和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了一個(gè)以全球化為顯著特征的新時(shí)期。經(jīng)濟(jì)全球化的一個(gè)重要體現(xiàn)就是全球范圍內(nèi)國(guó)際直接投資活動(dòng)規(guī)模的日益擴(kuò)大。長(zhǎng)期以來(lái)，指導(dǎo)國(guó)際分工的基本理論是比較優(yōu)勢(shì)理論，按照比較優(yōu)勢(shì)理論，國(guó)際分工是各國(guó)資源稟賦的不同所決定的，各國(guó)應(yīng)根據(jù)本國(guó)的資源稟賦來(lái)選擇國(guó)際分工的定位。核心競(jìng)爭(zhēng)力理論是經(jīng)濟(jì)全球化的客觀需要。
（一）比較優(yōu)勢(shì)理論
比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)于指導(dǎo)我國(guó)企業(yè)選擇正確的“走出去”的市場(chǎng)、行業(yè)和項(xiàng)目發(fā)揮了重要作用。但李嘉圖和俄林提出的資源稟賦的比較優(yōu)勢(shì)理論有其局限性，其前提是各國(guó)的供給條件、生產(chǎn)條件不可改變，資源、生產(chǎn)要素難以在國(guó)際間流動(dòng)。
隨著貿(mào)易壁壘和要素流動(dòng)壁壘的減少與降低，以及經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，比較優(yōu)勢(shì)理論的許多假設(shè)條件已經(jīng)改變，經(jīng)濟(jì)全球化包括自由貿(mào)易的全球化、投資的全球化和金融的全球化。一國(guó)所擁有的資源不僅包括本地資源，還包括外來(lái)資源，這時(shí)一國(guó)資源稟賦的比較優(yōu)勢(shì)已不像過(guò)去那么突出。經(jīng)過(guò)投資和新技術(shù)的采用，自然資源可以被改良，也可以被新材料所替代。經(jīng)過(guò)人力投資，以及勞動(dòng)力的技能和素質(zhì)的提高，還可以克服勞動(dòng)力數(shù)量不足的矛盾。因此，除了一部分不可替代的資源如石油以外，大部分發(fā)展中國(guó)家所具有的自然資源和勞動(dòng)力資源的比較優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中已不具有壟斷優(yōu)勢(shì)，僅以比較優(yōu)勢(shì)來(lái)確定對(duì)外發(fā)展戰(zhàn)略，雖然能獲得暫時(shí)的利益，但不能縮短自己與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展角度來(lái)看，比較優(yōu)勢(shì)并不是最有利的。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)才是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的關(guān)鍵因素，重要的是獲得具有競(jìng)爭(zhēng)力的比較優(yōu)勢(shì)，也就是核心競(jìng)爭(zhēng)力。
（二）核心競(jìng)爭(zhēng)力理論
核心競(jìng)爭(zhēng)力的原義是“核心能力或核心技能”，通常核心競(jìng)爭(zhēng)力是指企業(yè)在研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、營(yíng)銷、服務(wù)等環(huán)節(jié)上明顯優(yōu)于并且不易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿的能夠滿足客戶價(jià)值需要的獨(dú)特能力。
在國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作中，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為一國(guó)有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)必然具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但事實(shí)上，這兩者之間存在區(qū)別，它們主要表現(xiàn)在：比較優(yōu)勢(shì)是靜態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力，難以改變，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力，可以改變，擁有了比較優(yōu)勢(shì)并不等于擁有了現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)力，擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)才真正擁有現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)力。比較優(yōu)勢(shì)是由土地、勞動(dòng)力、資本、自然資源等基本生產(chǎn)要素決定，是一種低層次競(jìng)爭(zhēng)力。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)雖與基本生產(chǎn)要素有關(guān)，但更多是與機(jī)制、政府質(zhì)量、管理水平、人力資本、產(chǎn)品品牌、技術(shù)創(chuàng)新等高級(jí)要素有關(guān)，在更高層次上決定了競(jìng)爭(zhēng)力。比較優(yōu)勢(shì)主要強(qiáng)調(diào)地區(qū)之間產(chǎn)業(yè)分工與產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要強(qiáng)調(diào)地區(qū)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)替代。發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)強(qiáng)調(diào)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)“揚(yáng)長(zhǎng)避短”，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更強(qiáng)調(diào)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“優(yōu)勝劣汰”，但完全套用比較優(yōu)勢(shì)理論可能陷入比較優(yōu)勢(shì)的陷阱。不可否認(rèn)，企業(yè)要到具有比較優(yōu)勢(shì)的地區(qū)去發(fā)展，但是在“走出去”發(fā)展中僅強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢(shì)，而忽略核心競(jìng)爭(zhēng)力的定位與培育，從而實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)變，就會(huì)囿于現(xiàn)有的市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)，難以向歐美等技術(shù)要求高，附加值也較高的市場(chǎng)發(fā)展，難以實(shí)現(xiàn)由一般企業(yè)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變。
以核心競(jìng)爭(zhēng)力指導(dǎo)企業(yè)“走出去”發(fā)展的思路是：首先，定位企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。其次，分析培育獲得該核心競(jìng)爭(zhēng)力所應(yīng)具有的比較優(yōu)勢(shì)及其他條件。第三，分析現(xiàn)有的比較優(yōu)勢(shì)，以及轉(zhuǎn)化為培育核心競(jìng)爭(zhēng)力所需比較優(yōu)勢(shì)需要開(kāi)展的工作與條件。最后，逐步實(shí)現(xiàn)這些工作，獲得這些條件。僅以比較優(yōu)勢(shì)理論為指導(dǎo)，則其思路為：分析所具有的比較優(yōu)勢(shì)，發(fā)展具有比較優(yōu)勢(shì)的對(duì)外合作。兩者的區(qū)別在于以核心競(jìng)爭(zhēng)力理論為指導(dǎo)不單純是現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，更重要的是通過(guò)企業(yè)的努力，實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化，進(jìn)而確立企業(yè)所需的核心競(jìng)爭(zhēng)力，由比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
2企業(yè)跨國(guó)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力
把核心競(jìng)爭(zhēng)力的建立和培育作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的戰(zhàn)略。培育核心技術(shù)戰(zhàn)略，包括先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)。確定企業(yè)建立核心競(jìng)爭(zhēng)力的方式一般是指在某個(gè)局部環(huán)節(jié)領(lǐng)先，還是整個(gè)過(guò)程效果的領(lǐng)先，就目前國(guó)際企業(yè)和國(guó)內(nèi)企業(yè)現(xiàn)狀來(lái)看，應(yīng)當(dāng)建立某個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先地位?！白叱鋈ァ卑l(fā)展戰(zhàn)略的重要一點(diǎn)是產(chǎn)品技術(shù)水平高、產(chǎn)品更新?lián)Q代快，尤其是高科技產(chǎn)品，如果不能發(fā)揮核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)，被市場(chǎng)淘汰只是早晚的事情。產(chǎn)品差異化及成本領(lǐng)先戰(zhàn)略。產(chǎn)品差異化是企業(yè)為了獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高自己相對(duì)于其他企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的預(yù)期價(jià)值的一種經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，產(chǎn)品差異化最明顯的方法就是修正產(chǎn)品或服務(wù)的客觀特性，突出產(chǎn)品特色。在保持現(xiàn)有特色的同時(shí)，進(jìn)一步創(chuàng)新，發(fā)展新的有價(jià)值的、不同于同類企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)，以減少競(jìng)爭(zhēng)的威脅，保持持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)然，在實(shí)施產(chǎn)品差異化的同時(shí)，還必須把成本放在首位，即成本領(lǐng)先戰(zhàn)略。
提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑是外包戰(zhàn)略。外包是指企業(yè)整合利用其外部最優(yōu)秀的專業(yè)化資源，從而達(dá)到降低成本、提高效率、充分發(fā)揮自身核心競(jìng)爭(zhēng)力和增強(qiáng)企業(yè)對(duì)環(huán)境的迅速應(yīng)變能力的一種管理模式。外包就是把不屬于自己核心競(jìng)爭(zhēng)力的業(yè)務(wù)包出去。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈和全球經(jīng)濟(jì)一體化的來(lái)臨，企業(yè)不可能只利用自身的資源去應(yīng)對(duì)不斷變化的市場(chǎng)，敏捷組織、組合式組織和虛擬組織的相繼出現(xiàn)都是為適應(yīng)市場(chǎng)的需求而產(chǎn)生的。因此，外包策略可以彌補(bǔ)企業(yè)發(fā)展核心能力時(shí)的資源不足問(wèn)題。
政府出臺(tái)并完善對(duì)企業(yè)的融資支持措施。在當(dāng)今的國(guó)際市場(chǎng)上，私人投資增長(zhǎng)幅度加大，政府出資項(xiàng)目逐步減少，對(duì)企業(yè)提供融資方面的支持可以提高企業(yè)的融資能力，并以此為基礎(chǔ)，參與國(guó)際資本市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，向產(chǎn)業(yè)鏈的上游發(fā)展，以提高自己的勞動(dòng)附加值，在國(guó)際市場(chǎng)上處于更加有利的地位。同時(shí)，規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，加強(qiáng)行業(yè)組織建設(shè)，強(qiáng)化協(xié)調(diào)職能，使企業(yè)發(fā)揮所長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)共贏。
加大技術(shù)創(chuàng)新鼓勵(lì)力度并鼓勵(lì)管理創(chuàng)新。從本質(zhì)上看，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)是科技創(chuàng)新能力和科技人才的競(jìng)爭(zhēng)，科技能力高，效率就高，成本也就更低。面對(duì)國(guó)際市場(chǎng)日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，企業(yè)必須強(qiáng)化研發(fā)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力，擁有更多的具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)專利，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。
總之，在全球化的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下依托“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略，企業(yè)只有憑借自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力才能生產(chǎn)出具有高科技、高效用的產(chǎn)品從而占領(lǐng)國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。
參考文獻(xiàn)：
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經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型意味著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的“華麗轉(zhuǎn)身”。
首先，整體經(jīng)濟(jì)從依靠出口拉動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐詢?nèi)需為主的發(fā)展模式；其次，產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化與升級(jí)成為迫在眉睫的議題。傳統(tǒng)的過(guò)剩產(chǎn)能需要調(diào)整，傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)需要進(jìn)一步推動(dòng)技術(shù)革新，從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要培育，節(jié)能減排、可替代能源、生物工程、信息技術(shù)等都可能成為新一輪技術(shù)革命的引擎。再者，區(qū)域的協(xié)調(diào)發(fā)展再度提上國(guó)家戰(zhàn)略的高度，相繼出臺(tái)的區(qū)域振興規(guī)劃反映了宏觀政策的這一取向。對(duì)于資本市場(chǎng)而言，我們看到的則是區(qū)域板塊、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)板塊的相繼登場(chǎng)和估值中樞的不斷抬升。
經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型帶給資本市場(chǎng)的不僅僅是一個(gè)投資話題。目前，代表傳統(tǒng)周期性行業(yè)的大盤(pán)股和代表戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的小盤(pán)股的估值差異達(dá)到歷史高點(diǎn)。隨著A股市場(chǎng)的調(diào)整，投資者又該如何看待這條投資主線呢？經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之年更應(yīng)著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，把目光轉(zhuǎn)向3—5年后的中國(guó)。那時(shí)，我國(guó)將經(jīng)歷怎樣的劇變？這些變化將如何影響要素價(jià)格，進(jìn)而影響上市公司利潤(rùn)，并傳導(dǎo)到市場(chǎng)估值？超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)
首先，老齡化將是我們面臨的一個(gè)問(wèn)題。我國(guó)的“人口紅利”在2015年左右消失。這就意味著勞動(dòng)力成本的逐步抬升，傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、初級(jí)加工產(chǎn)業(yè)將走向衰退.而醫(yī)療保健、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)、自動(dòng)化／半自動(dòng)化產(chǎn)業(yè)將逐步興起。
其次，節(jié)能減排與應(yīng)對(duì)全球氣候變暖是今后相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間的一項(xiàng)挑戰(zhàn)。為實(shí)現(xiàn)我國(guó)2020年單位GDP能耗下降45％的目標(biāo)，發(fā)展節(jié)能照明、智能電網(wǎng)、建筑新材料、廢棄物處理等產(chǎn)業(yè)，將是今后產(chǎn)業(yè)政策的重點(diǎn)之一。
第三，資源瓶頸仍是制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素之一。應(yīng)對(duì)資源瓶頸，發(fā)展包括核能、太陽(yáng)能、風(fēng)能在內(nèi)的新能源，推動(dòng)煤電一體化建設(shè)，改變我國(guó)煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)，實(shí)施資源稅改革，是一項(xiàng)具有戰(zhàn)略意義的能源政策。
第四，進(jìn)一步推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展是我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重要手段之一。中部崛起、西部大開(kāi)發(fā)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)、承接?xùn)|部的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、路網(wǎng)建設(shè)、特別是高鐵的建設(shè)都是區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的重要內(nèi)容。
關(guān)鍵詞：外商直接投資；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；干中學(xué)；知識(shí)外溢；技術(shù)進(jìn)步
世界銀行1999年世界發(fā)展報(bào)告《知識(shí)促進(jìn)發(fā)展》認(rèn)為，知識(shí)已超越資本和勞動(dòng)，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵要素和本源。發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間發(fā)展水平的差距，不是因?yàn)橘Y本和勞動(dòng)，而首先在于“知識(shí)差距”。而外商直接投資又是知識(shí)、技術(shù)和先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)的載體，是知識(shí)外溢、干中學(xué)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等多種效應(yīng)的集中體現(xiàn)，因此，外商直接投資的引入提高了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋力。本文基于對(duì)中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)事實(shí)的理解與思考，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和外商直接投資的關(guān)系模型，實(shí)際測(cè)算并檢驗(yàn)了外商直接投資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。
一、外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論分析
諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主阿羅（Arrow）在1962年發(fā)表的《干中學(xué)的經(jīng)濟(jì)含義》中提出，在生產(chǎn)過(guò)程中邊干邊學(xué)積累的經(jīng)驗(yàn)也是一種要素投入。阿羅用生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)作為要素投入則旨在說(shuō)明：只要生產(chǎn)繼續(xù)，生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)可以無(wú)限增長(zhǎng)，資本收益就不會(huì)消失，這樣經(jīng)濟(jì)的無(wú)限發(fā)展就會(huì)得到物質(zhì)保障。20世紀(jì)80年代中期，羅默（Romer，1986）繼承了阿羅的研究思想，用技術(shù)外部性理論來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，把知識(shí)作為一個(gè)要素引入模型，提出技術(shù)變革或創(chuàng)新是知識(shí)積累的產(chǎn)物，知識(shí)積累才是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的原動(dòng)力。其模型基本結(jié)論是：技術(shù)進(jìn)步可以提高投資的收益率，投資又會(huì)導(dǎo)致知識(shí)的積累；知識(shí)的增加加快了技術(shù)進(jìn)步的速度。在這種正反饋中，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中出現(xiàn)了一個(gè)良性循環(huán)，從而保證了經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。因此，一國(guó)經(jīng)濟(jì)要保持長(zhǎng)期增長(zhǎng)，不斷增加資本不僅是必要的而且必須是充分的。羅默的貢獻(xiàn)在于從知識(shí)天生具有的“外部溢出性”來(lái)說(shuō)明為什么以知識(shí)作為要素投入的生產(chǎn)函數(shù)會(huì)有規(guī)模報(bào)酬遞增的性質(zhì)。他認(rèn)為一國(guó)知識(shí)存量越大，各專業(yè)知識(shí)之間交流與溝通越便利；而新知識(shí)、新技術(shù)出現(xiàn)越快，知識(shí)的全社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率就越高。先發(fā)國(guó)家所以形成“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”，根本原因就在于此。而后發(fā)國(guó)家可以從先發(fā)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)“外部擴(kuò)散”中獲取巨大收益，從而形成“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”。
干中學(xué)和知識(shí)外溢觀念的引入為內(nèi)生增長(zhǎng)理論的產(chǎn)生與發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，形成了內(nèi)生增長(zhǎng)理論的主流。巴格瓦迪（bhagwati，1978）認(rèn)為，外商直接投資作為國(guó)內(nèi)總資本的一部分對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)總量有重要影響。因?yàn)橥馍讨苯油顿Y的增加在質(zhì)量上區(qū)別于國(guó)內(nèi)資本，它比國(guó)內(nèi)資本有更高的效率，隱含更多的技術(shù)。正因?yàn)槿绱?，外商直接投資被公認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家知識(shí)和技術(shù)增長(zhǎng)的主要源泉。由于外商直接投資能夠傳遞生產(chǎn)知識(shí)和管理技術(shù)，使得其具有一個(gè)區(qū)別于其他形式的利用外資的顯著特點(diǎn)，外部性或外溢效果也被認(rèn)為是外商直接投資給東道國(guó)帶來(lái)的主要好處。然而技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)只占經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的很小部分。這是發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家存在巨大的初始人力資本差異造成的。發(fā)展中國(guó)家R＆D投資受發(fā)達(dá)國(guó)家的外部效果限制，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家出口技術(shù)密集型產(chǎn)品，而發(fā)展中國(guó)家出口非技術(shù)密集型產(chǎn)品。差異可以通過(guò)外商直接投資消除。發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)R＆D，不斷創(chuàng)新并積累知識(shí)與技術(shù)，不斷應(yīng)用并擴(kuò)散知識(shí)與技術(shù)，已形成了以知識(shí)為基礎(chǔ)的“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”，獲得了先發(fā)優(yōu)勢(shì)和先發(fā)利益；而發(fā)達(dá)國(guó)家的新知識(shí)可以通過(guò)外商直接投資向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。另外，外資企業(yè)技術(shù)稟賦的優(yōu)越性，可以迫使本國(guó)企業(yè)投資于學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，以保持其在競(jìng)爭(zhēng)中的有利地位。反過(guò)來(lái)，本國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)又迫使外資企業(yè)帶來(lái)更先進(jìn)的技術(shù)和知識(shí)。因此，外商直接投資隱含的技能和技術(shù)提高了本國(guó)資本存量的邊際生產(chǎn)力，加速了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
從外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系來(lái)看，應(yīng)該承認(rèn)外商直接投資是帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛在因素，然而，其潛能的發(fā)揮需要一個(gè)合適的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。發(fā)達(dá)國(guó)家積累的技術(shù)知識(shí)無(wú)疑對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)是一筆可供利用的巨大資源。然而，除非發(fā)展中國(guó)家自己有一定的“消化吸收能力”（包括資本引進(jìn)、技術(shù)消化和管理適應(yīng)等因素），否則，它們不可能利用這筆財(cái)富。因此，缺乏合適的環(huán)境可能導(dǎo)致相反的結(jié)果，甚至阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
二、外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?/p>
內(nèi)生增長(zhǎng)理論是20世紀(jì)90年代重要的金融發(fā)展理論，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)生因素作用的結(jié)果，而不是外力推動(dòng)的結(jié)果。該理論重視對(duì)知識(shí)外溢、邊干邊學(xué)、人力資本積累、研究與開(kāi)發(fā)等問(wèn)題的研究，強(qiáng)調(diào)知識(shí)和人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。下面建立的模型是按照傳統(tǒng)方式包含勞動(dòng)力、國(guó)內(nèi)資本和外商直接投資三個(gè)要素的生產(chǎn)函數(shù)。其中外商直接投資存量以兩種身份進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)，一方面作為國(guó)內(nèi)資本總量的一部分，另一方面又是產(chǎn)生內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的因素。外商直接投資作為發(fā)展中國(guó)家人力資本和新技術(shù)納入生產(chǎn)函數(shù)，在此抓住了與外商直接投資有關(guān)的外部性、干中學(xué)和外溢效果。將生產(chǎn)函數(shù)寫(xiě)成：
Y=f（K，A（FDK），L，t）
其中：Y表示國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，K表示國(guó)內(nèi)資本存量，L表示勞動(dòng)投入，F(xiàn)DK表示外商直接投資存量，t表示時(shí)間趨勢(shì)。A（FDK）是擴(kuò)大勞動(dòng)的由外商直接投資存量決定的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，假設(shè)它是外商直接投資的一階齊次函數(shù)。如果A（FDK）和L給定，則一個(gè)國(guó)家面臨資本遞增的效益。然而，一旦一國(guó)鼓勵(lì)外資流入，就可以從外資中得到技術(shù)外溢的好處，從而提高本國(guó)的生產(chǎn)率。
如果生產(chǎn)函數(shù)和技術(shù)水平指標(biāo)都是科布———道格拉斯型的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的表達(dá)式可以寫(xiě)作：
gy/1=a+agk/1+（1-）gf
其中：gy/1，gk/1，gf分別表示人均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、人均資本增長(zhǎng)率和外商直接投資增長(zhǎng)率?；谫Y本存量測(cè)度問(wèn)題的困難，前人在進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)采用了避免資本存量的替代方法，即用投資在GDP中的份額代替資本存量增長(zhǎng)率。這樣就可以用國(guó)內(nèi)投資和外國(guó)直接投資與GDP的比率分別代替國(guó)內(nèi)資本和外商投資存量的增長(zhǎng)率，可以將增長(zhǎng)方程簡(jiǎn)化為：
y=a+bl+c（I/Y）+d（FDI/Y）
其中FDI表示外商直接投資存量，I/Y表示總投資率。
三、外商直接投資與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析
（一）中國(guó)利用外資概況
吸引外商投資是中國(guó)改革開(kāi)放的重要內(nèi)容，中國(guó)利用外資大體分為三類，即對(duì)外借款、外商直接投資和其他投資等。外資在中國(guó)的發(fā)展也可大致分為三個(gè)階段：1979年-1985年為起步階段，每年實(shí)際利用外資在20億-50億美元之間，其中大部分是借款，外商直接投資所占比重很小。1986年-1991年為穩(wěn)定發(fā)展階段，這一時(shí)期外資流入明顯加快，年平均增長(zhǎng)速度為9.7%.1992年以后是外資大規(guī)模增長(zhǎng)階段，年平均實(shí)際利用額達(dá)到408.6億美元，年平均增長(zhǎng)速度達(dá)30%，其中外商直接投資增長(zhǎng)速度迅速，成為中國(guó)利用外資的主要形式。開(kāi)放的中國(guó)對(duì)外商直接投資產(chǎn)生了巨大的吸引力。
中國(guó)加入WTO使中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放又步入了一個(gè)新階段，在吸引外資上呈現(xiàn)出前所未有的嶄新態(tài)勢(shì)，據(jù)外經(jīng)貿(mào)部統(tǒng)計(jì)，截至2002年9月底，全國(guó)累計(jì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資企業(yè)414796個(gè)，合同外資金額8136.67億美元，實(shí)際使用外資金額4347.8億美元，目前，全世界最大的500家跨國(guó)公司中已有近400家在中國(guó)設(shè)立了企業(yè)。中國(guó)不僅已成為發(fā)展中國(guó)家中最大的吸引外商投資國(guó)，而且在2002年首次超過(guò)美國(guó)，成為世界第一引資國(guó)。外資的大幅度增長(zhǎng)已經(jīng)成為拉動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿χ弧?/p>
大規(guī)模地利用外資從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了重要影響：一是作為重要的投資資金來(lái)源促進(jìn)了生產(chǎn)要素存量的增長(zhǎng)，提高了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的潛在供給能力。二是與外商直接投資相伴隨的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)及其擴(kuò)散效應(yīng)，直接促進(jìn)了我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。三是利用外資在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，也帶動(dòng)了我國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的提升，加速了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的工業(yè)化進(jìn)程。四是大型跨國(guó)公司投資推動(dòng)了技術(shù)、資金密集型行業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)。全球500強(qiáng)幾乎壟斷了全世界大約80%以上的高新技術(shù)，是當(dāng)代科技成果的主要擁有者，吸引大型跨國(guó)公司來(lái)華投資的積極效應(yīng)是顯而易見(jiàn)的。這不僅符合以市場(chǎng)換技術(shù)的引資戰(zhàn)略，提高我國(guó)技術(shù)和裝備水平，促進(jìn)一些技術(shù)、資金密集型行業(yè)的發(fā)展，而且也推動(dòng)著這些行業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)。
關(guān)鍵詞: 國(guó)際投資與貿(mào)易,環(huán)境法律問(wèn)題,環(huán)保標(biāo)準(zhǔn),綠色壁壘
1 引言
環(huán)境、資源和人口問(wèn)題是當(dāng)代人類面臨的三大社會(huì)問(wèn)題。就投資與貿(mào)易領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)而言 ，無(wú)論是國(guó)際還是國(guó)內(nèi) ，環(huán)境指標(biāo)都正在變成一個(gè)影響產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和進(jìn)入市場(chǎng)的重要因素 ，環(huán)境問(wèn)題日益成為國(guó)際經(jīng)貿(mào)合作的重要內(nèi)容。世界貿(mào)易組織 （WTO）的前身關(guān)貿(mào)總協(xié)定 （GATT）也非常關(guān)注環(huán)境問(wèn)題 ，將烏拉圭回合后的下一個(gè)回合確定為討論環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系的“綠色回合”。因此 ，有必要對(duì)環(huán)境與國(guó)際投資、貿(mào)易的關(guān)系及有關(guān)法律問(wèn)題進(jìn)行探討。
2 環(huán)境與國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的關(guān)系
2 1 自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響
自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響 ，猶如一把“雙刃劍” ，既有有利的一面 ，也有不利的一面。積極、有利的影響在于 ：（1）、通過(guò)技術(shù)貿(mào)易帶動(dòng)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整和整體技術(shù)水平的提高 ；（2）要求取消補(bǔ)貼 ，可以減少那些有害于環(huán)境的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的數(shù)量。消極、不利的影響在于 ：（1）、通過(guò)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而刺激土地、礦產(chǎn)、森林、水等資源以及能源的消耗 ，形成新的環(huán)境壓力 ；（2）、在現(xiàn)行條件下 ，自由貿(mào)易制度同樣存在忽視環(huán)境損失的“市場(chǎng)失靈”問(wèn)題。
2 2 環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際資本流向的影響
各國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展階段 ，環(huán)境問(wèn)題的嚴(yán)重性及重要程度、環(huán)保資金和技術(shù)水平等的差異 ，決定了各國(guó)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的參差不齊。而環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力以及國(guó)際資本流動(dòng)的方向都會(huì)產(chǎn)生影響?？梢哉f(shuō) ，各國(guó)間環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的不一致 ，會(huì)使那些投資于環(huán)境管理嚴(yán)格的國(guó)家或地區(qū)的企業(yè)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力受到削弱 ，從而使工業(yè)遷移到那些環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)較低的國(guó)家或地區(qū) ，甚至出現(xiàn)“生態(tài)殖民”。而在發(fā)達(dá)國(guó)家 ，產(chǎn)品制造商往往要求所在國(guó)的政府對(duì)來(lái)自環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)較低的國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)品征收“污染傾銷稅”、“綠色關(guān)稅”等 ，以消除因環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的差異給產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力帶來(lái)的不同影響。
2 3 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與非關(guān)銳貿(mào)易壁壘在逐步降低、直到取消多邊貿(mào)易中的關(guān)稅壁壘的情況下 ，具有合法身份的環(huán)境保護(hù)逐漸成為一種服務(wù)于各國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義政策的武器。從烏拉圭回合“最后文件”的規(guī)定看 ，關(guān)稅水平進(jìn)一步降低 ，傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘的活動(dòng)余地明顯減少 ，“自愿出口限制”等灰色區(qū)域措施將被限制使用。因此 ，今后國(guó)際貿(mào)易中的保護(hù)主義將更多地使用環(huán)境保護(hù)名義 ，通過(guò)設(shè)定種種環(huán)境等方面的障礙即“綠色壁壘” ，抵制外國(guó)商品的進(jìn)口 ，形成國(guó)際貿(mào)易中的“綠色保護(hù)主義”。
3 國(guó)際條約和公約有關(guān)環(huán)境與貿(mào)易的規(guī)定
3 1 國(guó)際環(huán)境條約、公約中的貿(mào)易條款
為了控制跨國(guó)界的污染轉(zhuǎn)移 ，保護(hù)候鳥(niǎo)、魚(yú)、海洋動(dòng)物以及瀕危物種 ，控制危險(xiǎn)產(chǎn)品和物質(zhì)的危害 ，保護(hù)全球生態(tài)環(huán)境 ，許多國(guó)際環(huán)境條約、公約規(guī)定了貿(mào)易條款 ，把貿(mào)易措施作為保護(hù)環(huán)境的一個(gè)重要手段。
（1 ）、規(guī)定許可證基礎(chǔ)上的進(jìn)出口。如《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》規(guī)定 ：如果確認(rèn)為是瀕臨滅亡物種的貿(mào)易 ，應(yīng)全面禁止 ；對(duì)于有可能面臨滅亡威脅的物種 ，除非這些物種的貿(mào)易受到嚴(yán)格控制 ，應(yīng)該在科學(xué)和管理當(dāng)局批準(zhǔn)承認(rèn)的出口許可證的基礎(chǔ)上準(zhǔn)許出口 ，同時(shí)規(guī)定進(jìn)口國(guó)只能在出口國(guó)政府頒發(fā)許可證的前提下才允許進(jìn)口。
（2 ）、禁止或限制進(jìn)出口。如《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書(shū)》、《控制危險(xiǎn)物品越境轉(zhuǎn)移及其處置的巴塞爾公約》、《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》等 ，不僅要求締約國(guó)限制或禁止與其它締約國(guó)之間的貿(mào)易 ，還要求限制或禁止與其它非締約國(guó)間的貿(mào)易。
3 2 關(guān)貿(mào)總協(xié)定 （GATT）中的環(huán)境條款
GATT第20條允許國(guó)家采取“保護(hù)人類和動(dòng)植物生命或健康所必需的措施 ，以及在與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)的措施相結(jié)合的情況下 ，采取有效保護(hù)可能用竭的天然資源的有關(guān)措施” ；烏拉圭回合《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》規(guī)定 ：“任何國(guó)家可在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)采取必要的措施保護(hù)環(huán)境 ，只要這些措施不致成為在具有同等條件的國(guó)家之間造成任何不合理的歧視 ，或成為對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生隱蔽限制的一種手段?！钡趯?shí)際上 ，該規(guī)定為發(fā)達(dá)國(guó)家的“綠色壁壘”提供了“依據(jù)”。
4 環(huán)境問(wèn)題對(duì)我國(guó)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展的影響
4 1 環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)差異對(duì)我國(guó)引進(jìn)外資的影響
在投資方面 ，由于發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)已相當(dāng)嚴(yán)格 ，在這些國(guó)家或地區(qū)被限制或淘汰的重污染產(chǎn)業(yè)正在向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移 ，而這種轉(zhuǎn)嫁污染的行為又使發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境狀況更趨惡化 ，國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益受到損害 ，在國(guó)際貿(mào)易中的地位受到不利影響。我國(guó)在利用外資過(guò)程中也存在上述現(xiàn)象 ，而目前在對(duì)外商投資項(xiàng)目進(jìn)行審批的過(guò)程中缺乏對(duì)環(huán)境因素的適當(dāng)考慮 ，對(duì)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度也沒(méi)有得到嚴(yán)格的實(shí)施。
4 2 綠色貿(mào)易壁壘及其對(duì)我國(guó)外貿(mào)出口的影響
國(guó)際貿(mào)易中的“綠色壁壘” ，以一系列的國(guó)際條約、公約和國(guó)內(nèi)法律法規(guī)為根據(jù) ，以保護(hù)人體健康、環(huán)境與資源為表面目的 ，涉及與保護(hù)人類健康、生態(tài)環(huán)境和自然資源有關(guān)的各種產(chǎn)品 ，因而具有合法性、隱蔽性、廣泛性等特點(diǎn)。就實(shí)施效果而言 ，發(fā)達(dá)國(guó)家制定的較高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的限制措施絕大多數(shù)對(duì)來(lái)自環(huán)保水平較低的發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品不利。
從目前國(guó)際貿(mào)易的實(shí)踐看 ，常見(jiàn)的綠色非關(guān)稅壁壘主要有下述幾種形式 ：（1）單邊主義 ，即一國(guó)對(duì)其內(nèi)部及外部的商務(wù)活動(dòng)單方面制定法律、標(biāo)準(zhǔn) ，并加以實(shí)施。 （2）境外裁決權(quán) ，即某一項(xiàng)法案 ，它有權(quán)對(duì)發(fā)生在本國(guó)之外的活動(dòng)加以裁決。這方面最著名的案例就是美國(guó)與墨西哥之間的金槍魚(yú)-海豚事件。 （3）國(guó)家環(huán)境管制法律法規(guī) ，即根據(jù)GATT第20條的規(guī)定 ，國(guó)家可以采取“必要的保護(hù)人類、動(dòng)植物生命與健康”的環(huán)境措施。 （4）多邊環(huán)境措施 ，即有些國(guó)家利用國(guó)家間締結(jié)的環(huán)境條約、公約的某些條款建立新的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。
我國(guó)外貿(mào)出口的主要市場(chǎng)是香港、日本、美國(guó)、歐盟、東南亞、韓國(guó) ，以及我國(guó)的臺(tái)灣省等發(fā)達(dá)或較發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū) ，這些國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)口進(jìn)口標(biāo)準(zhǔn) ，大都包含我國(guó)產(chǎn)品在短期內(nèi)難以達(dá)到的嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn) ，如防污標(biāo)準(zhǔn)、噪聲標(biāo)準(zhǔn)、電磁輻射標(biāo)準(zhǔn)等。如果這些國(guó)家、地區(qū)憑借自身在環(huán)保方面的優(yōu)勢(shì)將貿(mào)易與環(huán)境緊密掛鉤 ，將使我國(guó)在產(chǎn)品出口范圍、出口速度上遭受打擊。在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方面 ，綠色產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)中的比重日益增大 ，而初級(jí)產(chǎn)品的比重將進(jìn)一步下降 ，這對(duì)以初級(jí)產(chǎn)口出口為主的我國(guó)顯然不利。面對(duì)這一國(guó)際性趨勢(shì) ，我國(guó)必須大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè) ，進(jìn)一步提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量 ，以優(yōu)化我國(guó)的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。就對(duì)出口企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響而言 ，由于綠色壁壘的制定涉及從產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售到報(bào)廢處理的各個(gè)環(huán)節(jié) ，制造商、出口商為了達(dá)到進(jìn)口國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) ，必須增加有關(guān)環(huán)境保護(hù)的檢驗(yàn)、測(cè)試、認(rèn)證、鑒定等手續(xù)及其相關(guān)費(fèi)用 ，從而使企業(yè)生產(chǎn)成本進(jìn)一步提高 ，影響到出口企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
5 對(duì)策和建議
5 1 完善環(huán)境法律和強(qiáng)化環(huán)境執(zhí)法
應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善環(huán)境資源法律法規(guī) ，特別是制定和完善環(huán)保產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)法規(guī) ，促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)和環(huán)保技術(shù)的發(fā)展 ，并強(qiáng)化環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度在外商投資項(xiàng)目中的實(shí)施力度 ，防止發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)污染轉(zhuǎn)嫁對(duì)我國(guó)進(jìn)行“生態(tài)侵略”。
5 2 利用雙邊或多邊貿(mào)易體系中的非歧視原則 ，抵制國(guó)際貿(mào)易中的“綠色保護(hù)主義”
如果發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)根據(jù)其環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)產(chǎn)品在當(dāng)?shù)氐匿N售采取歧視性做法 ，我國(guó)一方面可以根據(jù)雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)定所確認(rèn)的相互給予非歧視待遇和國(guó)民待遇的規(guī)定和有關(guān)環(huán)境保護(hù)的國(guó)際條約、公約中對(duì)發(fā)展中國(guó)家給予特殊照顧的規(guī)定 ，向有關(guān)國(guó)家提出抗辯 ，力爭(zhēng)通過(guò)磋商、談判解決此類貿(mào)易糾紛 ，同時(shí)也可以向有關(guān)國(guó)際組織提出申訴 ；另一方面可依據(jù)《對(duì)外貿(mào)易法》的有關(guān)規(guī)定采取必要的反報(bào)復(fù)措施 ，維護(hù)我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的合法權(quán)益。
5 3 盡早推廣實(shí)施ISO 14000環(huán)境體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并從法律上完善有關(guān)制度
國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的ISO 14000系列國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)已于1996年正式公布。該標(biāo)準(zhǔn)以改善全球環(huán)境、促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易為目標(biāo) ，涉及從原材料的開(kāi)發(fā)生產(chǎn)到產(chǎn)品制造、使用及報(bào)廢處理的所有環(huán)節(jié)和活動(dòng)。對(duì)于任何不符合該標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品 ，任何國(guó)家都可以拒絕進(jìn)口。因此 ，為了適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)對(duì)出口產(chǎn)品環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的要求 ，我國(guó)應(yīng)制定和實(shí)施與ISO 14000環(huán)境體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)配套的國(guó)內(nèi)法律法規(guī)以及適合我國(guó)國(guó)情的環(huán)境標(biāo)志法律法規(guī) ，通過(guò)立法程序把ISO 14000環(huán)境體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) ，在全國(guó)范圍內(nèi)推廣實(shí)施。
5 4 加強(qiáng)國(guó)際立法合作
應(yīng)積極參與國(guó)際社會(huì)現(xiàn)在和將來(lái)環(huán)境與貿(mào)易所進(jìn)行的討論和談判 ，表明我國(guó)在環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系問(wèn)題上的立場(chǎng) ，為包括我國(guó)在內(nèi)的廣大發(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)取公正、合理的地位。
參考文獻(xiàn)
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