發(fā)布時(shí)間：2023-09-14 17:28:48
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新案例樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
中圖分類號：G271 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：B文章編號：1008-925X（2012）11-0067-01
摘 要 以編制供電企業(yè)輸變電工程技術(shù)檔案管理導(dǎo)則為例，探討研究了如何加強(qiáng)供電企業(yè)技術(shù)檔案管理，以更好地服務(wù)企業(yè)中心工作。
關(guān)鍵詞 技術(shù)檔案；管理：服務(wù)；供電企業(yè)
檔案管理是企業(yè)管理不可分割的重要組成部分。在供電企業(yè)加快實(shí)現(xiàn)“一強(qiáng)三優(yōu)”現(xiàn)代企業(yè)的進(jìn)程中，如何促進(jìn)檔案管理水平全面提升，實(shí)現(xiàn)檔案工作由“事務(wù)型”向“參謀型”，由“傳統(tǒng)型”向“開拓型”、由“被動型”向“主動型”的“三個(gè)轉(zhuǎn)變”，是檔案工作者義不容辭的職責(zé)。
1 技術(shù)檔案管理是企業(yè)檔案管理的主要業(yè)務(wù)
檔案最簡單的定義是“直接形成的歷史記錄”。所謂“直接形成”說明檔案繼承了文件的原始性，所謂“歷史記錄”說明檔案在繼承文件原始性的同時(shí)，也繼承了文件的記錄性，是再現(xiàn)歷史真實(shí)面貌的原始文獻(xiàn)。檔案具有歷史再現(xiàn)性、知識性、信息性、政治性、法律性、文化性、社會性、教育性、價(jià)值性等特點(diǎn)，其中歷史再現(xiàn)性為其本質(zhì)屬性。檔案管理工作是一項(xiàng)政策性、機(jī)密性、專業(yè)性較強(qiáng)的工作。
企業(yè)檔案的內(nèi)容性質(zhì)可以分為行政檔案、人事檔案、技術(shù)檔案等等。在以往很長的一個(gè)歷史階段，企業(yè)檔案管理往往被認(rèn)為只是單純的人事檔案管理，由此被遮上了一層一般人不便問津的神秘色彩，而所謂的技術(shù)檔案僅僅當(dāng)成了資料管理。
一般而言，技術(shù)檔案是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中形成的，有具體事務(wù)的技術(shù)文件、圖紙、圖表、照片和原始記錄等等。詳細(xì)內(nèi)容包括任務(wù)書、協(xié)議書、技術(shù)指標(biāo)、審批文件、研究計(jì)劃、方案大綱、技術(shù)措施、調(diào)查材料、設(shè)計(jì)資料、試驗(yàn)和工藝記錄等等。技術(shù)檔案一般為內(nèi)部使用，不公開出版發(fā)行，有些有密級限制，因此在參考文獻(xiàn)和檢索工具中極少被引用。
筆者在本文中就加強(qiáng)技術(shù)檔案管理，服務(wù)企業(yè)中心工作這一課題，并結(jié)合編制供電企業(yè)輸變電工程檔案管理導(dǎo)則的實(shí)際，做以下闡述。
2 編制供電企業(yè)輸變電工程技術(shù)檔案管理導(dǎo)則課題的提出和運(yùn)用的技術(shù)手段
近年來，供電系統(tǒng)電力建設(shè)尤其是輸變電工程項(xiàng)目日益增多，在供電企業(yè)技術(shù)檔案管理中占據(jù)頭等地位，受到國家相關(guān)部門和國家電網(wǎng)公司的高度重視?！秶抑卮蠼ㄔO(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》、國家電網(wǎng)公司輸變電工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核辦法、國家電網(wǎng)公司優(yōu)質(zhì)工程評選辦法，都將檔案工作列為工程驗(yàn)收和評比的重要內(nèi)容。同時(shí)，電網(wǎng)建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)行以及依法維權(quán)等工作中對工程項(xiàng)目檔案的需要也日益提高。
編制電網(wǎng)建設(shè)工程技術(shù)檔案中包括輸變電工程管理檔案導(dǎo)則，對該導(dǎo)則采取以下三種技術(shù)手段。
2.1 豐富完善工程項(xiàng)目檔案文件的歸檔范圍：一是以電力企業(yè)檔案分類表為綱。《電力企業(yè)檔案分類表》按工程建設(shè)的不同階段，設(shè)列了應(yīng)歸檔文件的類別名稱和部分文件名稱，雖然不完整、不詳細(xì)、不全面，但結(jié)構(gòu)上還是較為合理的
二是以《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍》為基礎(chǔ)。《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍》是面向全國各行各業(yè)各類建設(shè)工程的文件歸檔范圍，具有普遍指導(dǎo)意義。
三是以建設(shè)部管理規(guī)定、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，豐富完善電力建設(shè)工程項(xiàng)目文件歸檔范圍。這些文件主要是指《電力建設(shè)施工質(zhì)量驗(yàn)收及評定標(biāo)準(zhǔn)》、《電力建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督檢查典型大綱》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、《國家電網(wǎng)公司輸變電工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核辦法》、《國家電網(wǎng)公司輸變電優(yōu)質(zhì)工程評選辦法》等等，依據(jù)這些文件全面收集工程建設(shè)管理、施工管理、監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督、驗(yàn)評等各項(xiàng)活動中形成的各類文件材料，確定工程項(xiàng)目文件的歸檔范圍，豐富歸檔內(nèi)容。
2.2 明確類目設(shè)置：電力工業(yè)企業(yè)檔案分類表制定于1991年，由于歷史的局限有些類目設(shè)置不科學(xué)，很多文件無法判斷其類屬；加上隨著電力建設(shè)的發(fā)展，形成很多新類型的文件，其無法歸入原來的類目中，在整理建設(shè)工程項(xiàng)目文件時(shí)給建設(shè)、施工、監(jiān)理等單位兼職檔案員造成很多困擾，影響了工作效率。
2.3 確定整理方式：按照尊重文件形成的規(guī)律，保持文件內(nèi)在聯(lián)系，保證歸檔文件完整、系統(tǒng)的原則，設(shè)計(jì)工程項(xiàng)目文件的整理方式，達(dá)到便于操作、便于查找利用。如工程項(xiàng)目質(zhì)量驗(yàn)評文件，按照工程項(xiàng)目質(zhì)變過驗(yàn)評標(biāo)的結(jié)構(gòu)設(shè)置單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程、檢驗(yàn)批的結(jié)構(gòu)層次，設(shè)立各層次應(yīng)歸檔文件名稱，在整理案卷時(shí)，按照檢驗(yàn)批文件、分項(xiàng)工程文件、分部工程文件、單位工程文件的順序依次排列，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)層次清晰、排列有序、不漏文件。
3 供電企業(yè)輸變電工程技術(shù)檔案管理的突破及其實(shí)施效果
3.1 工程項(xiàng)目文件的歸檔范圍：國家檔案管理部門出臺的相關(guān)規(guī)范是面對全國各行各業(yè)的各類工程檔案的，具有普遍的指導(dǎo)意義。
3.2 工程項(xiàng)目文件的分類方法： 編制電網(wǎng)建設(shè)工程項(xiàng)目檔案管理導(dǎo)則，明確所有應(yīng)歸檔文件的分類號，解決《電力工業(yè)企業(yè)檔案分類表》中因類目設(shè)置不規(guī)范造成的分類不統(tǒng)一、不明確的不足，提高電網(wǎng)建設(shè)工程項(xiàng)目文件整理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化水平。
3.3 工程項(xiàng)目文件的整理方法：編制電網(wǎng)建設(shè)工程項(xiàng)目檔案管理導(dǎo)則，按照分類號、文件順序號的結(jié)構(gòu)，詳細(xì)排列所有電網(wǎng)建設(shè)工程項(xiàng)目文件，為整理項(xiàng)目文件提供依據(jù)，為項(xiàng)目文件的齊全、完整提供保障，使項(xiàng)目檔案的分類編目更加科學(xué)合理，有利于日后的檢索查找，從而提高建設(shè)、施工、監(jiān)理等單位整理項(xiàng)目檔案的效率。
電網(wǎng)建設(shè)工程項(xiàng)目檔案管理導(dǎo)則的實(shí)施，受到各單位專職檔案員、施工管理人員、監(jiān)理人員、兼職檔案員的歡迎。
4 供電企業(yè)輸變電工程技術(shù)檔案管理的應(yīng)用范圍及其效益
電網(wǎng)建設(shè)工程項(xiàng)目檔案管理導(dǎo)則適用于輸變電工程項(xiàng)目法人單位、建設(shè)管理單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、設(shè)備制造單位、試驗(yàn)單位等。它為企業(yè)帶來了直接、間接經(jīng)濟(jì)效益和社會效益：
第一，提高了勞動生產(chǎn)率。電網(wǎng)建設(shè)工程項(xiàng)目檔案管理導(dǎo)則的實(shí)施，提高了項(xiàng)目文件歸檔的工作效率，以往，一個(gè)變電工程項(xiàng)目完成收集整理工作大約需要12人30個(gè)工作日，而現(xiàn)在用15個(gè)工作日即可完成，勞動生產(chǎn)率提高100%。
關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新；資源型企業(yè)
一、 引言
資源與環(huán)境問題已成為制約我國經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的瓶頸，并上升為國家政治、關(guān)系民生以及戰(zhàn)略發(fā)展的重大問題。伴隨著資源環(huán)境問題的日益嚴(yán)峻，我國政府適時(shí)提出了“資源節(jié)約，環(huán)境友好”的集約型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。自2007年起，環(huán)境規(guī)制進(jìn)入密集深化階段，企業(yè)環(huán)境保護(hù)的壓力日益加大。
在日趨嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制下，企業(yè)面臨著較大的壓力。那么資源型企業(yè)如何應(yīng)對環(huán)境規(guī)制帶來的影響？很多學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)對環(huán)境規(guī)制應(yīng)選擇技術(shù)創(chuàng)新。那么，環(huán)境規(guī)制對資源型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響到底如何？本文采用案例研究方法，選擇內(nèi)蒙古伊泰煤炭股份有限公司為案例，研究了環(huán)境規(guī)制對資源型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。
二、 文獻(xiàn)綜述
環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系一直是國內(nèi)外研究的熱點(diǎn)問題之一。目前來說，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系方面的研究主要集中在三個(gè)方面。
第一種假說是“制約假說”，即環(huán)境規(guī)制抑制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。其基本假設(shè)是當(dāng)環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)時(shí)，企業(yè)僅僅采用較為粗淺的技術(shù)來使之達(dá)到環(huán)保的標(biāo)準(zhǔn)。但是假如環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)提高，即國家對企業(yè)的排污要求變得嚴(yán)格時(shí)，企業(yè)則采用從國外引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)的方法來達(dá)到環(huán)保的標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)不會選擇自主創(chuàng)新，因?yàn)槠髽I(yè)管理者認(rèn)為企業(yè)的自主創(chuàng)新會使研發(fā)支出大幅度增加，而企業(yè)績效的增加沒有那么明顯，而從國外引進(jìn)技術(shù)則可以在短期內(nèi)看出績效增長。
第二種假說是“環(huán)境規(guī)制與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新無關(guān)”。國內(nèi)外一部分研究認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的各方面的要求增加，但是這僅僅表現(xiàn)在企業(yè)的環(huán)境成本上和環(huán)境費(fèi)用上。環(huán)境規(guī)制僅僅停留在環(huán)境問題表面，這與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新無關(guān)。
第三種假說是“環(huán)境規(guī)制促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新”，這就是著名的“波特假說”。該假說認(rèn)為：適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制將刺激技術(shù)革新，從而減少費(fèi)用，提高產(chǎn)品質(zhì)量。這樣有可能使國內(nèi)企業(yè)在國際市場上獲得競爭優(yōu)勢，同時(shí)，提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率。
縱觀現(xiàn)有研究，其中絕大部分的論文是做實(shí)證研究的。因?yàn)閷?shí)證研究在評價(jià)過程中過分依靠定量化手段，在復(fù)雜的數(shù)字轉(zhuǎn)換和統(tǒng)計(jì)處理過程中，容易造成某些信息的丟失，或者滲入一些“噪音”，而建立在這些信息資料基礎(chǔ)上的評價(jià)結(jié)論就難以反映評價(jià)對象的真實(shí)情況。在文獻(xiàn)中，所舉的例子雖然很多，但是每個(gè)例子說的都不清楚，因此實(shí)證的研究可借鑒的地方并不多。
因此，本文采用案例研究的方法，用以彌補(bǔ)實(shí)證方法的弊端。本文以資源型企業(yè)――伊泰B股作為研究的主要案例，來研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。從企業(yè)角度對具體的環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià)，為各級政府和部門制定資源型企業(yè)可持續(xù)增長的相關(guān)政策和采取的措施提供決策依據(jù)。
三、 面臨的環(huán)境規(guī)制
內(nèi)蒙古伊泰煤炭股份有限公司，股票簡稱“伊泰B股”（股票代碼900948）。主要以煤炭生產(chǎn)經(jīng)營、煤制油、鐵路運(yùn)輸為主業(yè)的大型現(xiàn)代化能源企業(yè)。近年來有關(guān)環(huán)保的法律法規(guī)如表1所示。
2004年，為了提高煤炭資源回收率，改進(jìn)生產(chǎn)效率，減少資源的浪費(fèi)，保護(hù)環(huán)境，鄂爾多斯環(huán)保局按照國家的方針政策，制定了一系列的有關(guān)環(huán)境的法律法規(guī)。鄂爾多斯市政府《人民政府關(guān)于鄂爾多斯市煤礦安全生產(chǎn)綜合治理實(shí)施方案的批復(fù)》，對煤礦企業(yè)開采方式提出了嚴(yán)格限制。
國家把節(jié)能減排提到日程上來，嚴(yán)格限制資源型企業(yè)的高污染、高排放。此外，國家的排污標(biāo)準(zhǔn)、合格標(biāo)準(zhǔn)越來越嚴(yán)格，即環(huán)境規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)提高，資源型企業(yè)達(dá)到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的難度越來越大。同時(shí)，國家有關(guān)部門的查處力度也在不斷地加大，如2011年3月5日，鄂爾多斯環(huán)保局做出環(huán)保指示，要求抽查企業(yè)的排污量是否符合標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)對其焦油含量、排污量等進(jìn)行了抽查。
隨著“十二五計(jì)劃”的開展，國家下發(fā)一系列的保護(hù)環(huán)境的文件，堅(jiān)決反對過去所走的“先污染，后治理”的道路。在“十二五”規(guī)劃中，強(qiáng)調(diào)清潔安全生產(chǎn)。
四、 伊泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新措施
1. 組織架構(gòu)創(chuàng)新。面對較為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，伊泰集團(tuán)成立了環(huán)境保護(hù)委員會，董事長作為主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司環(huán)境保護(hù)工作。為了有效地遵循國家的各種有關(guān)環(huán)保的政策法規(guī)，伊泰集團(tuán)先后出臺了《環(huán)境管理手冊》、《環(huán)境程序文件》等有關(guān)環(huán)境保護(hù)的文件，并且召集相應(yīng)的專家不斷進(jìn)行評議，進(jìn)行修改和訂正法律法規(guī)。
2. 完善相關(guān)制度。為了達(dá)到相應(yīng)的節(jié)能減排的目標(biāo)，伊泰集團(tuán)嚴(yán)格執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)制定更為嚴(yán)格的企業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)，如《年度節(jié)能責(zé)任狀》，公司將每年度節(jié)能減排目標(biāo)逐漸分解到各部門和車間，使節(jié)能減排的目標(biāo)在小的地方逐步實(shí)現(xiàn)，同時(shí)進(jìn)行績效考核。這種方法的有效實(shí)施有力地促進(jìn)了節(jié)能降耗責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)，效果很好。
3. 裝置設(shè)計(jì)中的技術(shù)創(chuàng)新。伊泰集團(tuán)[積極地進(jìn)行自主創(chuàng)新研發(fā)，與山西煤化所合作，自主研發(fā)費(fèi)托合成技術(shù)，在科研上投入了大量的經(jīng)費(fèi)?？蒲腥藛T在設(shè)計(jì)階段嚴(yán)格遵循“能量循環(huán)使用”的設(shè)計(jì)準(zhǔn)則及“近零排放”的設(shè)計(jì)理念，實(shí)現(xiàn)了裝置能量的轉(zhuǎn)換及綜合利用，減少碳排放量。
伊泰與中國科學(xué)院山西煤化所共同研發(fā)煤液化、氣化的生產(chǎn)工藝。該項(xiàng)目充分利用剩余的反應(yīng)熱發(fā)電，以在精餾過程中和吸收過程中所放出的過多的熱作為熱源，利用物理化學(xué)技術(shù)制備電源。除了換熱技術(shù)外，空氣冷卻技術(shù)也是該工藝的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)，采用該技術(shù)可以有效地保存水分、節(jié)省能量。煤炭氣化、液化會發(fā)生化學(xué)反應(yīng)，在此化學(xué)反應(yīng)中會產(chǎn)生工業(yè)廢水，該裝置中有污水處理裝置，反應(yīng)的工業(yè)廢水又經(jīng)過污水循環(huán)裝置。污水經(jīng)過循環(huán)裝置后，又可以變成干凈的水。盡管項(xiàng)目開始期間，購買裝置費(fèi)用較高，安裝費(fèi)用也較高，但是從長遠(yuǎn)來看，對該企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益的促進(jìn)是很明顯的。
4. 裝置運(yùn)行中的節(jié)能減排。除了在設(shè)備安裝本身，在設(shè)備運(yùn)行的過程中，即在大生產(chǎn)工藝中也有很多的節(jié)能方面。首先是優(yōu)化裝置開投料方式，嚴(yán)格限制反應(yīng)物料在開車或者停車的過程中的大量停留，使反應(yīng)物料在反應(yīng)過程中維持大部分；二是對工廠的原有的操作參數(shù)進(jìn)行優(yōu)化，不斷進(jìn)行投料實(shí)驗(yàn)，探索最好的配料比；三是采用自動化裝置，不斷地提高能量轉(zhuǎn)換的速率，保持能量不斷地轉(zhuǎn)化，確保反應(yīng)在適宜的溫度、壓力下反應(yīng)，保溫保濕，減少反應(yīng)物料的損失。
5. 技術(shù)創(chuàng)新投入。技術(shù)創(chuàng)新投入指的是企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動過程中，在技術(shù)創(chuàng)新方面的研發(fā)支出的經(jīng)費(fèi)（扣除研發(fā)的其他項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)）。
五、 技術(shù)創(chuàng)新效果
1. 專利授權(quán)數(shù)。專利授權(quán)表示企業(yè)擁有的被國家認(rèn)可和保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新成果。本文用專利授權(quán)數(shù)來衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效果。伊泰集團(tuán)的專利授權(quán)數(shù)如下：
伊泰集團(tuán)專利授權(quán)數(shù)在2010年～2011年為0，從2012年起逐漸增加，2013年為26件。2014年雖然比2013年略有下降，但整體上呈上升趨勢。
2. 新產(chǎn)品銷售收入比。新產(chǎn)品銷售收入比能夠衡量技術(shù)創(chuàng)新水平、能力及技術(shù)創(chuàng)新效果越好。公式為：
伊泰集團(tuán)在近幾年中不斷推出新產(chǎn)品，煤化工產(chǎn)業(yè)也不斷地出現(xiàn)新的合成物質(zhì)，這些新產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)效益在很大的程度上反映了技術(shù)創(chuàng)新的效果。
通過觀察圖2我們可以看出伊泰集團(tuán)新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)效益在近五年來是逐漸上升的，即伊泰集團(tuán)的新產(chǎn)品的銷售收入在主營業(yè)務(wù)收入中所占的比重越來越大，即表明伊泰集團(tuán)的技術(shù)創(chuàng)新效果顯著。
六、 伊泰的未來發(fā)展戰(zhàn)略
伊泰集團(tuán)將繼續(xù)與山西煤化所合作，一起發(fā)展?jié)崈裘杭夹g(shù)，提高煤的綜合利用率，提高產(chǎn)品的延伸價(jià)值，走“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型”戰(zhàn)略。
在原料的選取方面，伊泰集團(tuán)將努力做好煤炭的選擇，肯花大價(jià)錢投資質(zhì)量好的原料。伊泰集團(tuán)將不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，努力提高煤炭的整體轉(zhuǎn)化效率，建立新型的、不同于傳統(tǒng)的煤化工項(xiàng)目，爭取成為煤炭加工企業(yè)的領(lǐng)頭羊。
七、 結(jié)論
通過以上對伊泰集團(tuán)案例的分析，我們可以得出以下結(jié)論：
首先，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)資源型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。伊泰集團(tuán)面對越來越嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，首先從管理層面重視環(huán)境規(guī)制，該集團(tuán)成立環(huán)保委員會，同時(shí)對企業(yè)內(nèi)部制定更為嚴(yán)格的環(huán)境要求，從小處、實(shí)處做到環(huán)境保護(hù)。其次，伊泰集團(tuán)在嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制下，在技術(shù)層面進(jìn)行了很好的技術(shù)創(chuàng)新，如裝置設(shè)計(jì)中的增加節(jié)能減排、裝置運(yùn)行中的節(jié)能降耗措施、設(shè)計(jì)工藝流程來提升企業(yè)的安全性能。此外，伊泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新投入逐年增加。
其次，技術(shù)創(chuàng)新效果顯著。伊泰集團(tuán)專利授權(quán)數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入比都在逐年上升。
最后，面對環(huán)境規(guī)制，伊泰集團(tuán)應(yīng)繼續(xù)加大自主創(chuàng)新，這必然促進(jìn)企業(yè)績效的增長。
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【關(guān)鍵詞】高技術(shù)企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)新機(jī)制
1.引言
一個(gè)比較復(fù)雜的事物，其發(fā)展要經(jīng)歷若干個(gè)階段，在各個(gè)階段之間，都存在差別。系統(tǒng)模型把技術(shù)創(chuàng)新活動看作是一種由相互作用的子系統(tǒng)所構(gòu)成的控制系統(tǒng)。系統(tǒng)分析的方法，較好地描述了創(chuàng)新過程的一些概念和設(shè)想，特別是創(chuàng)新過程的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、外部環(huán)境及其相互間的關(guān)系。用系統(tǒng)的方法將各個(gè)子系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的關(guān)系及其發(fā)展變化的過程勾畫出來，同時(shí)可以描述子系統(tǒng)之間的相互促進(jìn)和制約的關(guān)系，有利于比較全面系統(tǒng)地觀察技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)圖象。
2.高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程分析
技術(shù)創(chuàng)新過程涉及研究開發(fā)、生產(chǎn)和市場營銷等一系列活動，這些活動相互聯(lián)系、循環(huán)交叉和并行聯(lián)系，不僅包括技術(shù)方面的變化，而且還涉及生產(chǎn)、營銷和企業(yè)組織的運(yùn)作[1]。對于技術(shù)創(chuàng)新過程的研究是對高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究的始點(diǎn)，對高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究具有重要的意義。線性模型是最早提出的創(chuàng)新模型，如圖1所示。基本含義是，技術(shù)創(chuàng)新由研究開發(fā)成果引發(fā)的一種線性過程。創(chuàng)新過程起始于研究開發(fā)，經(jīng)過生產(chǎn)和銷售最終將新技術(shù)引入市場。
高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一種長期的戰(zhàn)略能力，與企業(yè)的文化制度等高層次的能力有關(guān)，而不僅僅局限于基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新，是一種平衡能力。是高技術(shù)企業(yè)深層次的理念和文化方面的能力。在結(jié)合創(chuàng)新線性模型的基礎(chǔ)上，提出高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的線性模型，如圖2所示。
3.高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素分析
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一種長期的戰(zhàn)略能力，是企業(yè)素質(zhì)的內(nèi)在因素與環(huán)境相互作用中，企業(yè)通過適應(yīng)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)運(yùn)營系統(tǒng)與環(huán)境之間的平衡，是一個(gè)動態(tài)復(fù)雜的有機(jī)系統(tǒng)[2]。采取開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略，利用內(nèi)、外兩條路徑，在增強(qiáng)自身技術(shù)優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)與外部創(chuàng)新組織的互動與協(xié)同。
3.1 內(nèi)部影響因素分析
高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)部影響因素包括：創(chuàng)新傾向能力、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略計(jì)劃行為能力、組織因素能力、研究開發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、資源配置能力、市場營銷能力、效益實(shí)現(xiàn)能力。
（1）高技術(shù)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新傾向能力
創(chuàng)新傾向能力是對創(chuàng)新愿望的真實(shí)性和創(chuàng)新愿望的強(qiáng)烈程度的反應(yīng)。創(chuàng)新傾向能力性強(qiáng)表現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)新活動多，創(chuàng)新傾向能力性弱表現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)新活動少。高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意識包括：自主創(chuàng)新產(chǎn)品率、創(chuàng)新頻率、每千人創(chuàng)新數(shù)量。
（2）高技術(shù)企業(yè)戰(zhàn)略計(jì)劃能力
高技術(shù)企業(yè)戰(zhàn)略計(jì)劃能力包括：企業(yè)家對外部經(jīng)濟(jì)、社會、政治、法律預(yù)見能力；企業(yè)家對產(chǎn)業(yè)演變、技術(shù)變革態(tài)勢識別能力；企業(yè)高層對機(jī)會、風(fēng)險(xiǎn)的識別與決策能力；企業(yè)戰(zhàn)略適時(shí)調(diào)整與變革能力[3]。
（3）組織因素能力
組織因素能力集中表現(xiàn)為高層領(lǐng)導(dǎo)的支持、企業(yè)內(nèi)部組織狀態(tài)（企業(yè)文化）、信息系統(tǒng)和決策三個(gè)因素。
（4）研究開發(fā)能力
研究開發(fā)能力主要包括：專利擁有數(shù)、技術(shù)復(fù)雜度、技術(shù)新穎度、對引進(jìn)技術(shù)的改造、開發(fā)時(shí)間和成本等。
（5）生產(chǎn)制造能力
生產(chǎn)制造能力包括：設(shè)備水平、工人技術(shù)等級水平、現(xiàn)代制造技術(shù)采用率、引進(jìn)技術(shù)達(dá)產(chǎn)率、計(jì)量、測試和標(biāo)準(zhǔn)化水平。
（6）資源配置能力
高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資源配置能力包括：R&D經(jīng)費(fèi)占銷售額百分比、R&D人員素質(zhì)-數(shù)量強(qiáng)度、人均研發(fā)費(fèi)用、與大學(xué)科研院所合作能力、核心技術(shù)培育與創(chuàng)新能力。
（7）市場營銷能力
市場營銷能力包括：市場研究與預(yù)測水平、對用戶的了解程度、營銷體制的適合度。
（8）效益實(shí)現(xiàn)能力
效益實(shí)現(xiàn)能力包括：收益性、競爭性水平兩部分。
綜上所述，企業(yè)整體技術(shù)水平、技術(shù)結(jié)構(gòu)都直接影響到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。只有充分挖掘和不斷提高企業(yè)技術(shù)能力，通過合理的技術(shù)結(jié)構(gòu)，發(fā)揮各方面人員的創(chuàng)新積極性，才能為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)提供技術(shù)保障。
3.2 外部影響因素分析
外部因素又稱環(huán)境因素，是指對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響且企業(yè)自身對其不能夠決定或施加重大影響的，不依附于企業(yè)的來自于企業(yè)外部的要素。環(huán)境因素包括四類：市場因素、政策因素、技術(shù)因素和社會經(jīng)濟(jì)因素。
（1）市場因素
①需求拉動機(jī)制
高技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)在市場上吸引生產(chǎn)要素，使資源向具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)集中，具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)率先發(fā)展起來，使其他企業(yè)無法生存，迫使企業(yè)不得不進(jìn)行創(chuàng)新，以求得生存和發(fā)展[4]。市場需求為自主創(chuàng)新提供了方向性指引，引導(dǎo)了高技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新，從而形成技術(shù)創(chuàng)新能力。
②市場競爭機(jī)制
率先自主創(chuàng)新者的成功，會打破原來的市場競爭格局和企業(yè)間的利益分配格局，使相關(guān)的原自主創(chuàng)新貶值或完全失去價(jià)值，處于不利的競爭地位或面臨生存危機(jī)。激烈的競爭迫使落后的企業(yè)必須追隨率先進(jìn)行自主創(chuàng)新的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以求得市場上的一席之地。即使沒有創(chuàng)新壓力的企業(yè)，也會“居安思?！?，對競爭者保持警惕，以潛在的競爭對手為對象開展自主創(chuàng)新活動，以此來保持競爭的主動地位[3]。
（2）政府拉動
外部環(huán)境中的國家政策對高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新過程也有重要的影響主要表現(xiàn)為政策具有導(dǎo)向功能。就國家的政策來說，對高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新造成較大影響的主要有：財(cái)政稅收政策、國家的知識產(chǎn)權(quán)政策等。
①財(cái)政稅收機(jī)制
財(cái)政稅收機(jī)制對企業(yè)自主創(chuàng)新投入機(jī)制管理的不斷完善，強(qiáng)化競爭機(jī)制，效益提高起到有效的支持。
②知識產(chǎn)權(quán)政策
知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)給予了技術(shù)創(chuàng)新主體以相對的壟斷權(quán)，同時(shí)對于技術(shù)創(chuàng)新成果的合法轉(zhuǎn)移給予有效保護(hù)，從而提高創(chuàng)新主體創(chuàng)新的積極性[4]。
（3）技術(shù)因素
中國正在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，高技術(shù)企業(yè)的發(fā)展越來越依賴面向市場的技術(shù)開發(fā)，一方面許多企業(yè)存在著大量人才積壓，另一方面適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)需要的研究與開發(fā)人才嚴(yán)重不足，影響了高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程[5]。
（4）社會機(jī)制
①社會組織機(jī)制。社會組織服務(wù)機(jī)構(gòu)在企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成和發(fā)展過程中起到了十分重要的作用。②金融投資機(jī)制。
4.高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制分析
4.1 基于內(nèi)部因素的運(yùn)行機(jī)制分析
機(jī)制是指有機(jī)體的構(gòu)造、功能和相互關(guān)系，經(jīng)濟(jì)學(xué)家用它來泛指經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各個(gè)要素的連接方式。運(yùn)行機(jī)制是指一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)部各組成部分之間、系統(tǒng)和外部之間在系統(tǒng)運(yùn)行過程中的相互聯(lián)系、相互制約的關(guān)系。高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制，是指企業(yè)不斷追求創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)能和運(yùn)轉(zhuǎn)方式，表現(xiàn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)諸要素及其之間的互動和作用關(guān)系，如圖3。
在熊彼特線性創(chuàng)新模型的基礎(chǔ)上，本文將技術(shù)創(chuàng)新的線性模型進(jìn)行了概括并加以改進(jìn)。研發(fā)、生產(chǎn)等因素為資源獲得與配置能力子系統(tǒng)的元素，而市場營銷能力從屬于經(jīng)濟(jì)效益實(shí)現(xiàn)能力子系統(tǒng)?；诖?，本文引入機(jī)遇捕捉能力子系統(tǒng)，其組成元素包括高技術(shù)企業(yè)戰(zhàn)略、組織因素等。從企業(yè)發(fā)展的技術(shù)性來看，機(jī)遇捕捉能力子系統(tǒng)作為企業(yè)技術(shù)性創(chuàng)新的基礎(chǔ)性平臺，是資源獲得與配置能力子系統(tǒng)以及經(jīng)濟(jì)效益實(shí)現(xiàn)能力子系統(tǒng)的支持性子系統(tǒng)。
本文從不同層次、不同類型的創(chuàng)新能力出發(fā)，通過系統(tǒng)整合，形成了一個(gè)包含內(nèi)部因素與外部因素的可技術(shù)創(chuàng)新能力體系，在相互協(xié)調(diào)和配合中形成了競爭優(yōu)勢的長久性和技術(shù)性。內(nèi)部創(chuàng)新能力的形成、發(fā)展和價(jià)值創(chuàng)造性則主要依靠外部環(huán)境的積累和激活來實(shí)現(xiàn)，忽視任何一個(gè)方面都將影響創(chuàng)新能力的技術(shù)性，如圖4。
高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更加關(guān)注于企業(yè)長遠(yuǎn)的發(fā)展，以創(chuàng)新能力層次和基本能力為主，從高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的層次結(jié)構(gòu)、基本能力要素兩方面綜合作用的角度，構(gòu)建了高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力模型。
4.2 基于外部因素的運(yùn)行機(jī)制分析
基于外部因素的高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力運(yùn)行機(jī)制，在市場需求、政府拉動，技術(shù)、社會推動下，高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高的過程。圖5中橫坐標(biāo)表示國防高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力內(nèi)部因素作用，縱坐標(biāo)表示持續(xù)創(chuàng)新能力的水平，O-A表示國防高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的軌道，它是一個(gè)連續(xù)變化的過程。創(chuàng)新之“輪”沿著這一軌道漸進(jìn)地向上滾動，促進(jìn)國防高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新。
高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之輪沿著O-A方向滾動的動力，包括拉力和推力：
（1）拉力有市場需求和政府激勵(lì)。施莫克樂（J.Schmookler）在《發(fā)明與經(jīng)濟(jì)增長》一書中指出，創(chuàng)新主要受市場需求的引導(dǎo)，而厄特巴克（Utterback）在1974年的一項(xiàng)研究表明，60%-80%的重要?jiǎng)?chuàng)新是受需求拉動的[6]。高技術(shù)企業(yè)只有以市場需求為出發(fā)點(diǎn)，其產(chǎn)品才能有銷路。此外，市場需求的不斷變化為高技術(shù)企業(yè)提供了新的機(jī)會和創(chuàng)新誘因。而以此為導(dǎo)向的創(chuàng)新活動在給企業(yè)帶來利潤的同時(shí)，又變更了市場需求，形成了一個(gè)由“需求——?jiǎng)?chuàng)新——再創(chuàng)新”的向上發(fā)展的良性循環(huán)。為了激勵(lì)高技術(shù)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，為高技術(shù)企業(yè)提供優(yōu)惠政策已成為國際通行做法。政府優(yōu)惠政策不是強(qiáng)制性的。高技術(shù)企業(yè)按照利益和效率標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)地決策創(chuàng)新行為。
（2）推力有科學(xué)技術(shù)和社會推力。在技術(shù)生命周期越來越短的趨勢下，科技進(jìn)步對企業(yè)創(chuàng)新的推動作用不可低估[6]。美國馬奎斯（D.Maruuis）等人的研究表明，在567項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新案例中，有20%左右歸因于科學(xué)技術(shù)的推動。這類創(chuàng)新的研究與開發(fā)投入大，往往是根本性創(chuàng)新，創(chuàng)新周期長，風(fēng)險(xiǎn)也大。社會機(jī)制再高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展中起了十分重要的作用，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)為高技術(shù)成果推廣提供了平臺，金融投資為高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新提供了有力的支持。
5.結(jié)論
從以上分析可看出，在高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制建設(shè)方面，企業(yè)應(yīng)建立一套能夠有效進(jìn)行決策、指揮、控制、信息反饋的組織、制度和各種人才的合理結(jié)構(gòu)，形成既能夠調(diào)動創(chuàng)新所需的各種資源，又可以協(xié)調(diào)管理和實(shí)施創(chuàng)新過程中諸多環(huán)節(jié)的有機(jī)運(yùn)行的組織系統(tǒng)，最終達(dá)到人盡其才、晉獎(jiǎng)刺激、溝通順暢、合作有效，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新順利進(jìn)行。
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課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題
選題依據(jù)：
技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估，可以使企業(yè)對未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù)，以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展，企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場競爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn)，為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性，企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢
現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法可分為趨勢外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息，分析技術(shù)發(fā)展趨勢和規(guī)律，在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下，將過去和現(xiàn)在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法，美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家raymondpearl提出的pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家gompertz提出的gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為:y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線，其預(yù)測值y為技術(shù)性能指標(biāo)，t為時(shí)間自變量，l、a、b皆為常數(shù)。ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測法，但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比，主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測。
(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息，建立預(yù)測對象與影響因素的因果關(guān)系模型，預(yù)測技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為，一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的，這樣，通過已知因素的分析就可以對該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測。相關(guān)分析法主要有以下幾種:導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。
(3)專家預(yù)測法。以專家意見作為信息來源，通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見，分析和整理出預(yù)測結(jié)果。專家預(yù)測法主要有:專家個(gè)人判斷法、專家會議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測法的長處，避免了其缺點(diǎn)，被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測中最有效的專家預(yù)測法。
趨勢外推法的預(yù)測數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù)，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測時(shí)，只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢，并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場、社會及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中，對于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推，而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測，但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測式，而所得到的回歸預(yù)測模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確，預(yù)測結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測法是一種定性預(yù)測方法，依靠的是預(yù)測者的知識和經(jīng)驗(yàn)，往往帶有主觀性，難以滿足企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測提供了科學(xué)的方法論，但在新的經(jīng)濟(jì)和市場環(huán)境下，技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展，以克服自身的不足，更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。
目前，在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估中，一般只考慮如下四個(gè)方面的因素:(1)技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性;(2)經(jīng)濟(jì)效果;(3)社會效果;(4)風(fēng)險(xiǎn)性，在對此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后，再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等，但技術(shù)創(chuàng)新的評估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)，其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性，同時(shí)，還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會等諸多復(fù)雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新評估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標(biāo)體系還是評估方法，均處于研究之中，我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估方面應(yīng)做的工作是:(1)建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評估指標(biāo)體系;(2)建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢，以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能，可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型構(gòu)建的基礎(chǔ)，bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成，各層的神經(jīng)元數(shù)目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估時(shí)，從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測值和評估值的n個(gè)因素信息，經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置，考慮了概括性和動態(tài)性，力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預(yù)測和評估，但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合，輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測值和評估值。
據(jù)文獻(xiàn)查閱，雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究，如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等，但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估方面的研究，在當(dāng)前產(chǎn)品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下，以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估模型，是對技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測和評估方法的有益補(bǔ)充和完善。
三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值
本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在:(1)探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)，豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估方法體系;(2)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估，有利于推動技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估方法的發(fā)展。
本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在:(1)提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測技術(shù)，有利于提高預(yù)測的正確性;(2)提供一種基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評估方法，有利于提高評估的科學(xué)性;(3)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。
四、課題研究的主要內(nèi)容
研究目標(biāo)：
以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型，并建立科學(xué)的預(yù)測和評估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法，結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際，對指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析，使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。
研究內(nèi)容：
1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手，密切結(jié)合電子商務(wù)和知識經(jīng)濟(jì)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素，建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系，并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。
2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估各相關(guān)指標(biāo)的相對權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測和評估模型時(shí)，需要一組決定其相對重要性的初始權(quán)重，權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型研究。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的特點(diǎn)，以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型。
4、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的基本特點(diǎn)，設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。
5、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料，構(gòu)建基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的學(xué)習(xí)樣本，對預(yù)測和評估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，使模型適合實(shí)際情況。
6、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估工作為背景，對基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。
創(chuàng)新點(diǎn)：
1、建立一套基于電子商務(wù)和知識經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系。目前，在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估指標(biāo)體系方面，一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系，另一種是采用國外先進(jìn)國家的指標(biāo)體系，如何結(jié)合我國實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢，參考國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研究工作，建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項(xiàng)創(chuàng)新。
2、研究基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測和評估的現(xiàn)實(shí)問題，本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估，這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。
五、課題研究的基本方法、技術(shù)路線的可行性論證
1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規(guī)范化的方法，將國外先進(jìn)國家的研究成果與我國具體實(shí)際相結(jié)合，建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估的指標(biāo)體系。
2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與決策成功和失敗的案例中，發(fā)現(xiàn)問題、分析問題，歸納和總結(jié)出具有共性的東西，探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。
3、采用先簡單后復(fù)雜的研究方法。對基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的研究，先從某一行業(yè)出發(fā)，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴(kuò)展，逐步增加模型的復(fù)雜度。
4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合，進(jìn)行實(shí)證研究，在實(shí)踐中豐富和完善，研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。
六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施
本人長期從事市場營銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作，編寫出版了《現(xiàn)代市場營銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作，發(fā)表了“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷管理創(chuàng)新”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷組織創(chuàng)新”及“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷觀念創(chuàng)新”等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估有一定的理論基礎(chǔ)，也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作，具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系，同時(shí)，對神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進(jìn)行過專門的學(xué)習(xí)和研究，所以，本項(xiàng)目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)場所已基本具備，能順利完成本課題的研究，取得預(yù)期的研究成果。
七、論文研究的進(jìn)展計(jì)劃
07-.09：完成論文開題。
09-.11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系研究及其量化和規(guī)范化。
11-.01：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的構(gòu)建。
01-.03：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型計(jì)算方法研究。
03-.04：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型體系的實(shí)證研究。
04-.06：完成論文寫作、修改定稿，準(zhǔn)備答辯。
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關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；知識管理；企業(yè)管理
中圖分類號：F272 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）25-0007-02
在當(dāng)今社會，隨著消費(fèi)者的知識水平以及收入的提高，人們對商品的需求更加個(gè)性化與專業(yè)化，加快了產(chǎn)品更新?lián)Q代，使企業(yè)產(chǎn)品生命周期變短，加劇了企業(yè)的創(chuàng)新壓力。另外，技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步使得企業(yè)在全球范圍內(nèi)進(jìn)入新的市場變得容易。企業(yè)要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新必須對企業(yè)人才和企業(yè)知識資本進(jìn)行新的架構(gòu)與融合，尋求知識的激發(fā)與創(chuàng)造，將其轉(zhuǎn)化為企業(yè)的新技能，并為實(shí)現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)而保存和分配這些能力。在知識經(jīng)濟(jì)條件下，知識已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵資產(chǎn)，知識資本超越了其他傳統(tǒng)資源，成為具有核心地位的生產(chǎn)要素。
一、基于知識管理的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新新理念
1.基于知識管理的技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)獲得核心競爭力的重要手段。從表面上看，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)過程，新創(chuàng)意的產(chǎn)生、研發(fā)、試制、生產(chǎn)和銷售，即從思想到實(shí)物的過程。但從本質(zhì)來看，技術(shù)創(chuàng)新的每一項(xiàng)活動都有知識的參與。技術(shù)創(chuàng)新的全過程一般可以分為創(chuàng)新構(gòu)想、技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)和技術(shù)的經(jīng)濟(jì)開發(fā)三個(gè)階段。一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生往往來源于市場需求，而企業(yè)獲取市場信息的過程，實(shí)際上就是獲取知識的過程，因?yàn)樾畔⒏旧蟻碚f屬于知識。在獲取市場需求后，企業(yè)就開始進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)，這個(gè)階段就是利用企業(yè)內(nèi)外部的相關(guān)知識，把技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)思變成包含創(chuàng)新知識的新技術(shù)。最后，新技術(shù)或新產(chǎn)品開發(fā)出來后面向市場銷售，其實(shí)就是對包含創(chuàng)新知識的新技術(shù)的最大化應(yīng)用，是對新知識的擴(kuò)散和傳播。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)就是知識創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新的全過程就是知識創(chuàng)新的全過程。隨著技術(shù)創(chuàng)新的展開，新知識的積累產(chǎn)生新的技術(shù)，開發(fā)出新的產(chǎn)品，從而形成企業(yè)的核心競爭力。
2.基于知識管理的技術(shù)創(chuàng)新有助于降低企業(yè)成本，提高企業(yè)績效。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是知識的產(chǎn)生、創(chuàng)造和應(yīng)用的演化過程。企業(yè)內(nèi)部存在著各種各樣的知識，有個(gè)人知識，也有組織知識；有顯性知識，也有隱形知識；有公認(rèn)的知識，也有尚未被認(rèn)可的知識；有總結(jié)出來的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，也有尚未被總結(jié)出來而存在于企業(yè)文化中的知識。企業(yè)通過知識管理，對企業(yè)的各種知識包括個(gè)人知識和組織知識、隱形知識和顯性知識等進(jìn)行識別與處理，將它們用一種適合企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的表達(dá)方式展現(xiàn)出來，并集中成知識庫，幫助和促進(jìn)員工獲取、吸收、利用和共享這些知識。知識管理通過傳播和收集知識，及時(shí)與消費(fèi)者溝通，準(zhǔn)確了解市場的最新動態(tài)，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新更加適應(yīng)市場的需求；同時(shí)針對失敗的案例，企業(yè)通過知識管理對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過程進(jìn)行記錄，形成一定的數(shù)據(jù)庫，從而有效地避免重復(fù)開發(fā)、重復(fù)建設(shè)，節(jié)約企業(yè)資源，減低創(chuàng)新成本，提高開發(fā)速度，增加企業(yè)績效。
3.基于知識管理的技術(shù)創(chuàng)新有助于降低企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)創(chuàng)新給企業(yè)帶來倍增收益的同時(shí)，也存在成本居高不下的問題，甚至還存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)創(chuàng)新過程中機(jī)會成本偏高，創(chuàng)新的投入時(shí)間偏長，且需要大量的資金投入；技術(shù)創(chuàng)新也不是一蹴而就的，需要不斷地進(jìn)行嘗試，會存在諸多不確定的因素。很多時(shí)候，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)都來源于一些重要知識的缺失。知識管理從某種程度上就是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新知識進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮導(dǎo)向作用。新的創(chuàng)意的產(chǎn)生、研發(fā)、試制、生產(chǎn)和銷售全過程借助于知識管理可以建立企業(yè)內(nèi)外部知識網(wǎng)絡(luò)，將顯性知識、隱性知識，外部知識與內(nèi)部知識有效集中，實(shí)現(xiàn)有效的知識交流和知識共享，這樣可以避免企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新時(shí)因?yàn)槭占畔⒑驼莆罩R不充分造成的技術(shù)創(chuàng)新的失敗；通過對知識的分析和利用，可以使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新更好地滿足市場需求，降低技術(shù)創(chuàng)新過程中的一些不確定因素造成的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新中獲得的新知識又豐富了知識管理理論。
二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中知識管理的內(nèi)容
1.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)思（與決策）階段。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)思階段是創(chuàng)新的起始階段，創(chuàng)新構(gòu)思的質(zhì)量與來源決定著創(chuàng)新水平的高低，它的來源可以是自然科學(xué)家或者從事技術(shù)活動的工程師的發(fā)現(xiàn)，也可以是營銷人員對市場環(huán)境的機(jī)會和消費(fèi)者需求的感受。企業(yè)需要對潛在的市場需求、當(dāng)前先進(jìn)技術(shù)、自然環(huán)境和社會環(huán)境、企業(yè)內(nèi)部資源狀況和外部可利用資源等知識進(jìn)行辨識、收集、整理與儲存。有了創(chuàng)新構(gòu)思就需要企業(yè)結(jié)合自身的生產(chǎn)能力、可獲得的資源進(jìn)行系統(tǒng)評估，最后將其運(yùn)用到技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)過程中。決策階段要解決的問題是通過技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品是否可以從一個(gè)構(gòu)思變成為真正具有可行性的商業(yè)化產(chǎn)品。這在很大程度上依賴于對以上各種知識的獲取。同時(shí)，在企業(yè)內(nèi)部成員之間注重知識的交流與共享，通過知識管理使創(chuàng)新人員及時(shí)獲取信息，進(jìn)行分類整理，形成創(chuàng)新方案，為技術(shù)創(chuàng)新的下一階段打好基礎(chǔ)。
2.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)階段。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)階段的是根據(jù)前面階段所產(chǎn)生的需要，調(diào)配企業(yè)自身擁有的各種技術(shù)、人力、物力、資金、設(shè)備等，將創(chuàng)新產(chǎn)品由一個(gè)創(chuàng)意轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂星逦卣鞯漠a(chǎn)品原型的研究階段，即創(chuàng)造新技術(shù)，研制出可利用的新產(chǎn)品、新工藝。這就要求企業(yè)員工需要具備產(chǎn)品開發(fā)有關(guān)的前沿科學(xué)知識、技術(shù)知識、市場信息，并能將這些知識綜合運(yùn)用到企業(yè)所要開發(fā)的新產(chǎn)品中。通過知識管理，企業(yè)全面監(jiān)督技術(shù)創(chuàng)新過程中涉及的信息，包括企業(yè)內(nèi)部、外部市場環(huán)境變化、消費(fèi)者需求以及競爭對手等方面的信息，最大程度地共享在技術(shù)創(chuàng)新過程中的組織知識和個(gè)人知識，促使個(gè)人的隱形知識轉(zhuǎn)化為顯性知識，并分享利用使其再激發(fā)出新的隱形知識。這個(gè)階段有效的知識交流最為重要，只有交流才能實(shí)現(xiàn)最大范圍的知識共享，使知識發(fā)揮出應(yīng)有價(jià)值和作用，提高新產(chǎn)品、新工藝開發(fā)的效率。有調(diào)查表明，實(shí)施知識管理越成功的企業(yè)，其產(chǎn)品開發(fā)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)能力所耗費(fèi)的時(shí)間就會越短。
3.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)（與擴(kuò)散）階段。此階段是企業(yè)從小批量生產(chǎn)新產(chǎn)品到大批量生產(chǎn)的過程，新工藝運(yùn)用到生產(chǎn)過程中需要企業(yè)員工長期積累的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，員工各種知識的綜合運(yùn)用能力很重要，知識需要轉(zhuǎn)化為各種技能，即顯性知識向隱形知識進(jìn)行轉(zhuǎn)化。除此以外，企業(yè)為了順利生產(chǎn)還會遇到新的工藝問題，所以需要員工重新學(xué)習(xí)與新產(chǎn)品生產(chǎn)制造相關(guān)的知識。技術(shù)創(chuàng)新過程中存在許多不確定性，企業(yè)形成技術(shù)創(chuàng)新知識需求的根本原因就是要減少不確定性，降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。所以，此階段的知識管理是對客戶知識的管理。
三、針對技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)有效知識管理
1.借助信息技術(shù)搭建知識管理的平臺，建立知識管理數(shù)據(jù)庫。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中，針對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，企業(yè)采用信息的搜索、開放式交流、競爭實(shí)戰(zhàn)、項(xiàng)目反饋、外部參照等方式搜集信息，并以文檔、數(shù)據(jù)、表格方式建立知識體系；同時(shí)通過借助外力，比如各個(gè)渠道之間的知識共享，與企業(yè)信息調(diào)查、咨詢等服務(wù)機(jī)構(gòu)建立關(guān)系等方式獲取企業(yè)所需外部知識。企業(yè)通過對每個(gè)階段信息的分析反饋，運(yùn)用知識管理，對技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過程進(jìn)行詳細(xì)記錄，并將各個(gè)階段的數(shù)據(jù)整理成數(shù)據(jù)庫對知識進(jìn)行貯存，借助信息技術(shù)搭建知識管理的平臺，形成顯性知識與隱性知識，個(gè)人知識與組織知識的轉(zhuǎn)化機(jī)制，有利于知識的獲取、共享、創(chuàng)新和應(yīng)用。
2.注重營造有利于創(chuàng)造新知識的文化環(huán)境，建立學(xué)習(xí)型組織。在企業(yè)知識管理中，企業(yè)通過企業(yè)內(nèi)部個(gè)人知識與經(jīng)驗(yàn)的傳遞與共享，與企業(yè)外部的客戶、供應(yīng)商、研究機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)人員的交流與學(xué)習(xí)來增加知識存量，營造好一個(gè)有利于組織學(xué)習(xí)、共享、創(chuàng)造的企業(yè)文化環(huán)境，可以鼓勵(lì)員工毫無保留地奉獻(xiàn)他們的個(gè)人知識與經(jīng)驗(yàn)，使員工之間建立信任、協(xié)作、互助的關(guān)系，變被動為主動，可以更好地促進(jìn)組織學(xué)習(xí)能力的提高、知識的交流和共享。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力就是將企業(yè)內(nèi)外部的知識激活，最有效的措施就是建立學(xué)習(xí)型組織，通過五個(gè)方面促進(jìn)學(xué)習(xí)型組織的形成和發(fā)展：運(yùn)用系統(tǒng)思考，激活員工的自我超越，挑戰(zhàn)心智模式，建立共同愿景，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)等。企業(yè)通過建設(shè)富有合作意識的團(tuán)隊(duì)，依靠團(tuán)隊(duì)力量獲取、整合與創(chuàng)造知識加快實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)。
3.導(dǎo)入合適的知識管理模式。目前知識管理模式一般分為人物化管理模式和編碼管理模式兩類。其中，人物化管理模式強(qiáng)調(diào)積極投資人力資源，包括引入專家、學(xué)者或經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)人員；在企業(yè)內(nèi)部發(fā)現(xiàn)和培訓(xùn)具有隱形知識的員工。編碼管理模式強(qiáng)調(diào)投資與信息技術(shù)，注重開發(fā)收集與傳播知識的管理系統(tǒng)，知識被編碼并貯存在數(shù)據(jù)庫，企業(yè)可以將這些知識進(jìn)行重復(fù)利用。人物化管理模式和編碼管理模式兩種知識管理模式各有利弊，編碼管理模式可以降低企業(yè)知識共享成本，提高新技術(shù)開發(fā)效率；人物化管理模式依賴專家的經(jīng)驗(yàn)和技巧（隱性知識）。企業(yè)需根據(jù)自身的條件選擇合適的知識管理模式，比如企業(yè)自身主要依賴顯性還是隱性知識、企業(yè)產(chǎn)品的特點(diǎn)等。同時(shí)，企業(yè)也可以將兩種模式有機(jī)地融合，建立起符合自身特點(diǎn)的知識管理模式。
4.重視技術(shù)創(chuàng)新人才以及人才隊(duì)伍的建設(shè)。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新離不開高素質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新人才，要想留住人才除了給他們充分的發(fā)展空間外，還應(yīng)制定公平多樣的激勵(lì)制度，重視員工的個(gè)體差異性。注重人才的吸納和對人才的培養(yǎng)，重視能力而非資歷，企業(yè)要為人才創(chuàng)造培訓(xùn)機(jī)會，要有完善的增進(jìn)員工成長的管道，協(xié)助員工的自我成長；同時(shí)提供適當(dāng)?shù)恼T因，對于有成果的創(chuàng)新人才給予獎(jiǎng)勵(lì)；鼓勵(lì)創(chuàng)新，允許失?。慌嘤嗷バ湃蔚膬r(jià)值觀和知識共享的文化氛圍，努力建設(shè)一支優(yōu)秀穩(wěn)定的技術(shù)創(chuàng)新管理人才隊(duì)伍。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞：中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 風(fēng)險(xiǎn)管理
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的類型
（一）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指在創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化過程中，技術(shù)發(fā)展方向、發(fā)展速度及能達(dá)到的最終效果等領(lǐng)域存在的不確定性。主要涵蓋技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目本身能否成功的不確定性和創(chuàng)新項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)能否成功等不確定性。
（二）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場風(fēng)險(xiǎn)
任何技術(shù)創(chuàng)新的最終成果都必須接受市場的檢驗(yàn)，由于許多中小企業(yè)主要是在市場需求的多樣性變化中尋求發(fā)展機(jī)會的，因此中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨更大的市場風(fēng)險(xiǎn)。也就是說中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)化的市場實(shí)現(xiàn)環(huán)節(jié)，會遭遇更大的市場不確定性。這種風(fēng)險(xiǎn)主要是由創(chuàng)新技術(shù)的市場潛在性、市場成長性引起的。對于技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和產(chǎn)品而言，市場能否接受以及接受程度的多少，中小企業(yè)很難做出準(zhǔn)確估計(jì)。另一方面，中小企業(yè)也很難把握市場成長的速度與容納能力的大小，因此難以確定其未來的市場競爭力。
（三）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中受到各種不確定因素的影響，使技術(shù)創(chuàng)新收益與預(yù)期收益發(fā)生偏離，使得企業(yè)蒙受損失。中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新時(shí)在獲得資金支持的渠道、資金預(yù)期回報(bào)、資金的投入及其持續(xù)性和技術(shù)創(chuàng)新收益分配等領(lǐng)域均存在較大風(fēng)險(xiǎn)。
（四）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理風(fēng)險(xiǎn)
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動過程中因管理不善而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括組織風(fēng)險(xiǎn)、意識風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)等。
（五）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動是一個(gè)系統(tǒng)工程，跨越了企業(yè)的界限和控制范圍。因此對企業(yè)來說，不僅存在著市場的不確定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，而且還存在大量的企業(yè)不可控制因素所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
研究對象技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)測評
浙江偉星實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司（以下稱“偉星公司”）是一家以中高檔紐扣、拉鏈、金屬制品、衣架和塑料制品為核心主營業(yè)務(wù)的股份公司，是服裝輔料行業(yè)最具核心競爭力的企業(yè)，是中國服裝輔料行業(yè)的龍頭企業(yè)，是世界最大的紐扣生產(chǎn)企業(yè)之一。
針對偉星公司進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，本文從技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要指偉星公司初始設(shè)計(jì)的技術(shù)方案能否成功；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指偉星公司的財(cái)政狀況能否支持創(chuàng)新資金的持續(xù)投入；市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指市場能否接受偉星公司的創(chuàng)新項(xiàng)目。
以下將針對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法（AHP）對技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)做更為深入的研究。指標(biāo)體系如表1所示。
判斷矩陣中的數(shù)字含義如下：1代表同等重要，3代表較重要，5代表重要，7代表很重要，9代表非常重要。數(shù)字2，4，6，8的意義介于上面數(shù)字的含義之間。
根據(jù)3位專家的意見分別以市場風(fēng)險(xiǎn)為主導(dǎo)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)為主導(dǎo)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為主導(dǎo)設(shè)計(jì)了3套風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系。依據(jù)這三套風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法（AHP），可以得到三套風(fēng)險(xiǎn)處理的候選方案。根據(jù)不同的候選方案，偉星公司能夠及時(shí)的調(diào)整企業(yè)的經(jīng)營、生產(chǎn)、銷售、技術(shù)創(chuàng)新、資金使用等，對偉星公司在激烈的市場競爭中規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提供了有益的指導(dǎo)作用。
在此，采用市場風(fēng)險(xiǎn)為主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系作專家賦值表，然后運(yùn)用層次分析法對偉星公司目前的狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。該分析方法包括：B層對A層的風(fēng)險(xiǎn)、C層對B層的風(fēng)險(xiǎn)以及C層對A層的風(fēng)險(xiǎn)。
下面以A-B層為例，分析過程如下：
第一， 采用專家賦值法，對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（B1）、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（B2）、市場風(fēng)險(xiǎn)（B3）三個(gè)指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，得到判斷矩陣Ar。
第二， 將向量標(biāo)準(zhǔn)化，得到：
其中WA-B1=0.1507，WA-B2=0.274和WA-B3
=0.5753分別表示B1，B2和B3對A的影響。
第三，進(jìn)行一致性檢驗(yàn)：
，
λmax=3.0655，，RI
=0.58，
通過一致性檢驗(yàn)。
同理可以得到：
B1-C1，C2，C3層的
其中WB1-C1=0.279，WB1-C2=0.6491和WB1-C3=0.0719分別表示C1，C2和C3對B1的影響。
B2-C4，C5，C6層的
其中WB2-C4=0.1884，WB2-C5=0.7306和WB2-C6=0.081分別表示C4，C5和C6對B2的影響。
B3-C7，C8，C9層的
其中WB3-C7=0.1047，WB3-C8=0.2583和WB3-C9=0.6370分別表示C7，C8和C9對B3的影響。
根據(jù)上述不同層次間相互作用的W值，可以計(jì)算出C層各因素對A層的影響。如C1對A層的影響可以通過公式WB1-C1×WA-B1=0.0421計(jì)算得到，詳細(xì)的結(jié)果見表2。
表2中B1、B2、B3下方的數(shù)字分別為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)中的比重，依次為：15.07%，27.4%，57.53%。層次C的總排序一列中的系數(shù)即為各單因素的權(quán)重。從表2可以看出，新產(chǎn)品的市場需求（C9）對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的影響程度最大為36.65%，其次是資金投入的連續(xù)性 （C5）為20.02%，再次是新產(chǎn)品的生命周期（C8）和技術(shù)的難度及企業(yè)技術(shù)力量（C2），其影響程度分別為14.86%和9.78%。
從上面的定量分析中可以看到，市場風(fēng)險(xiǎn)在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)中的比重是相當(dāng)大的，主要是由于市場風(fēng)險(xiǎn)的累積性。技術(shù)創(chuàng)新不僅是一個(gè)單純的技術(shù)問題，先進(jìn)的技術(shù)必須與其他環(huán)節(jié)有效的銜接，轉(zhuǎn)換為新產(chǎn)品在市場上實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價(jià)值，這才是一個(gè)完整的技術(shù)創(chuàng)新過程。盲目的技術(shù)創(chuàng)新往往會導(dǎo)致失敗，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新前首先應(yīng)對各種市場因素做深入的研究，以此為基礎(chǔ)研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，這會大大減少技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性。
研究對象技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理策略
圖1至圖5是對上述定量分析的圖形顯示，根據(jù)圖形中的顯示結(jié)果，結(jié)合偉星公司的實(shí)際情況，本節(jié)設(shè)計(jì)了偉星公司技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理對策。
（一）走技術(shù)相關(guān)多元化道路，分散市場風(fēng)險(xiǎn)
由圖1、圖4和圖5可知，市場風(fēng)險(xiǎn)B3對偉星公司技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的影響最大，因此公司應(yīng)該針對當(dāng)前市場的具體情況提出合理的技術(shù)創(chuàng)新路線，走技術(shù)相關(guān)的多元化道路，分散市場風(fēng)險(xiǎn)。
公司面臨的主要競爭劣勢是產(chǎn)品較為單一及應(yīng)用領(lǐng)域相對集中。因此，為分散市場風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)實(shí)行技術(shù)相關(guān)多元化的發(fā)展戰(zhàn)略，在研發(fā)和經(jīng)營銷售上加大人力和物力的投入，同時(shí)利用公司完善的銷售網(wǎng)絡(luò)，避免單一和應(yīng)用領(lǐng)域相對集中帶來的不利影響。
（二）加強(qiáng)研發(fā)投入與對外技術(shù)合作力度，分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)
由圖1和圖3可知，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B2對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)有很大的影響。因此，公司需要重視對技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，這將有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率，有利于新產(chǎn)品開發(fā)和提高經(jīng)濟(jì)效益的項(xiàng)目優(yōu)先投入，使公司掌握一批具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品和技術(shù)。公司需要在發(fā)達(dá)地區(qū)創(chuàng)建技術(shù)開發(fā)中心，利用該地區(qū)的地理環(huán)境和人才優(yōu)勢，吸引一批行業(yè)專家和技術(shù)研發(fā)人才到該中心工作，把偉星技術(shù)中心建成國內(nèi)一流、國際領(lǐng)先的服裝輔料專業(yè)技術(shù)中心。同時(shí)公司應(yīng)該主攻拉鏈生產(chǎn)的關(guān)鍵技術(shù)，使拉鏈的主要生產(chǎn)技術(shù)水平和質(zhì)量在最短時(shí)間內(nèi)接近或達(dá)到國際先進(jìn)水平，創(chuàng)出中國著名的拉鏈品牌。
為保持技術(shù)不斷創(chuàng)新，公司應(yīng)該采取多種多樣的技術(shù)開發(fā)合作方式，與高等院校、科研院所、制造廠商合作，聯(lián)合開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)。比如公司將籌劃與國內(nèi)著名服裝設(shè)計(jì)公司合作，進(jìn)一步提高公司的設(shè)計(jì)水平和層次，使公司的產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)到國際一流水平，并借助國外服裝設(shè)計(jì)公司的知名度，提升產(chǎn)品的核心競爭優(yōu)勢，使“偉星”、“翠珠”品牌能更快地成為國際著名品牌。
（三）建立技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，營造有利于創(chuàng)新的企業(yè)文化
由圖2可知，評價(jià)指標(biāo)中的技術(shù)的難度及企業(yè)技術(shù)力量對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)影響是最大的。因此，公司除了與員工依法簽訂用工合同、提供合法的福利條件以外，還需要充分調(diào)動和鼓勵(lì)員工對技術(shù)創(chuàng)新的主觀能動性，讓員工積極提出合理化建議，推動公司技術(shù)進(jìn)步，改善經(jīng)營管理，保證公司繼續(xù)在同類企業(yè)中保持領(lǐng)先優(yōu)勢。公司應(yīng)充分調(diào)動各層次人員工作積極性和創(chuàng)造性，激發(fā)人力資源的潛能，形成一種努力工作，銳意創(chuàng)新的良好氛圍。
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【關(guān)鍵詞】 民營企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 評價(jià)
緒論
熊比特指出創(chuàng)新是指將新理念、新技術(shù)等新的生產(chǎn)要素組合轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的過程，是一種突破性的破壞，是突破目前均衡狀態(tài)而最終趨于均衡的產(chǎn)物，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展與突破是社會經(jīng)濟(jì)周期運(yùn)行的重要因素。民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力雖然沒有國有企業(yè)雄厚，但它能根據(jù)市場和研究項(xiàng)目的需要，集中投入人力、財(cái)力和物力，規(guī)避技術(shù)、市場、人文性的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，迅速取得經(jīng)濟(jì)效果，表現(xiàn)出更高的技術(shù)創(chuàng)新效率。如何客科學(xué)、有效、定性定量地評價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，對于企業(yè)在同行業(yè)中科學(xué)地定位自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，采取合理而有效的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，保持和提高自身競爭優(yōu)勢，獲取最佳的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益具有十分重要的意義?；诖吮疚臄M對民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行研究。
1. 評價(jià)指標(biāo)的設(shè)置
筆者認(rèn)為，民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：
1.1創(chuàng)新管理能力A1：包括創(chuàng)新目標(biāo)A11和創(chuàng)新戰(zhàn)略A12
1.1.1創(chuàng)新目標(biāo)A11：分為產(chǎn)品創(chuàng)新目標(biāo)和工藝創(chuàng)新目標(biāo)。
（1）產(chǎn)品創(chuàng)新目標(biāo)。產(chǎn)品創(chuàng)新目標(biāo)主要有幾下幾種：增加產(chǎn)品品種、進(jìn)行產(chǎn)品升級換代、改善產(chǎn)品性能、開拓國內(nèi)市場、保持市場份額、開拓國際市場和完成上級指標(biāo)。該排序說明了企業(yè)應(yīng)主要以市場為導(dǎo)向來進(jìn)行創(chuàng)新，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新和市場活動的主體，應(yīng)以開拓國際市場為目標(biāo)，加強(qiáng)與國際合作，尋求在科學(xué)技術(shù)上與國際接軌，從而提高企業(yè)自身在國內(nèi)外市場上的競爭能力。
（2）工藝創(chuàng)新目標(biāo)。工藝創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)主要設(shè)立以下幾種：提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低產(chǎn)品成本、節(jié)約能源及環(huán)境保護(hù)。企業(yè)除應(yīng)提高產(chǎn)品質(zhì)量和降低產(chǎn)品成本為目的外，還應(yīng)注意節(jié)約能源及環(huán)境保護(hù)。
1.1.2創(chuàng)新戰(zhàn)略A12：包括引進(jìn)創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新。
企業(yè)在創(chuàng)新戰(zhàn)略上以引進(jìn)創(chuàng)新和合作創(chuàng)新為主，以模仿創(chuàng)新為輔。企業(yè)應(yīng)注重通過引進(jìn)創(chuàng)新或合作創(chuàng)新來提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，注重引進(jìn)國內(nèi)外民營企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，降低本企業(yè)產(chǎn)品的成本，同時(shí)企業(yè)可以提高自身的科研隊(duì)伍水平，從而為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展帶來新的動力。
1.2創(chuàng)新投入能力A2：包括R&D投入強(qiáng)度A21、R&D人員投入A22、非R&D投入強(qiáng)度A23
1.2.1 R&D投入強(qiáng)度A21：指R&D經(jīng)費(fèi)支出同產(chǎn)品銷售收入的比率。
R&D投入強(qiáng)度=R&D經(jīng)費(fèi)支出/銷售收入
該指標(biāo)反映了企業(yè)培育自主技術(shù)創(chuàng)新的能力。該指標(biāo)越高，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的能力越強(qiáng)。國際上該指標(biāo)應(yīng)達(dá)到2%，我國規(guī)定應(yīng)達(dá)到1.5%。
1.2.2 R&D人員投入A22：R&D人員投入包括人員的數(shù)量投入和素質(zhì)投入。數(shù)量投入為：從事R&D人員的數(shù)量；素質(zhì)投入：用職稱近似衡量企業(yè)R&D人員的能力。企業(yè)R&D人員的職稱分為高水平專家、高級職稱人員、中級職稱人員、初級職稱人員。
1.2.3 非R&D投入強(qiáng)度A23：指企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出同產(chǎn)品銷售收入的比率。
非R&D投入強(qiáng)度A23=技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出+技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出/銷售收入
該指標(biāo)反映了企業(yè)引進(jìn)技術(shù)和對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力。該指標(biāo)越高，則企業(yè)的消化吸收能力越強(qiáng)。
1.3創(chuàng)新產(chǎn)出能力A3：包括新產(chǎn)品銷售份額A31、新產(chǎn)品利潤率A32、資本積累率A33、資產(chǎn)利潤率A34、市場銷售能力A35
1.3.1新產(chǎn)品銷售份額A31：是衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)之一。它反映過去三年中引入市場的新產(chǎn)品銷售額。
新產(chǎn)品銷售份額A31=新產(chǎn)品銷售收入/產(chǎn)品銷售收入
1.3.2新產(chǎn)品利潤率A32：是衡量由于技術(shù)創(chuàng)新帶來新產(chǎn)品的創(chuàng)利能力的指標(biāo)，體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值。
新產(chǎn)品利潤率A32=新產(chǎn)品利潤/產(chǎn)品利潤
1.3.3資本積累率A33：指企業(yè)本年所有者權(quán)益增長額同年初所有者權(quán)益的比重。本年所有者權(quán)益增長額是所有者權(quán)益年末數(shù)與所有者權(quán)益年初數(shù)的差。
資本積累率A33=本年所有者權(quán)益增長額/年初所有者權(quán)益
資本積累率反映了企業(yè)的資本積累情況，該指標(biāo)越高，企業(yè)可用于技術(shù)創(chuàng)新的資金就越多。
1.3.4資產(chǎn)利潤率A34：是指企業(yè)一定時(shí)期內(nèi)獲得的利潤總額與平均資產(chǎn)總額的比率。
資產(chǎn)利潤率A34=利潤總額/平均資產(chǎn)總額
資產(chǎn)利潤率反映了企業(yè)的獲利能力和投入產(chǎn)出狀況，該指標(biāo)越高，企業(yè)的獲利能力越強(qiáng)，企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力越強(qiáng)，投入技術(shù)創(chuàng)新的物力、財(cái)力越多。
1.3.5市場銷售能力A35：是指提高新產(chǎn)品的市場占有率和擴(kuò)大市場范圍的能力。包括企業(yè)的專職銷售人員數(shù)、專職銷售人員數(shù)/職工總數(shù)、銷售網(wǎng)點(diǎn)。
1.4創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制A4：包括市場激勵(lì)A(yù)41、企業(yè)激勵(lì)A(yù)42、政府激勵(lì)A(yù)43
市場激勵(lì)是運(yùn)用市場的力量，催促創(chuàng)新，它與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到互相促進(jìn)的作用。企業(yè)激勵(lì)是在企業(yè)或創(chuàng)新小組內(nèi)部，是否能激起員工的創(chuàng)新動機(jī)，形成有效激勵(lì)機(jī)制。政府激勵(lì)是不可或缺、不可替代的，無論是市場激勵(lì)，還是企業(yè)激勵(lì)，政府都可以運(yùn)用種種手段，規(guī)定、調(diào)整與保障實(shí)施。
2. 評價(jià)方法的選用
對指標(biāo)體系進(jìn)行綜合評價(jià)有許多種方法，如因子分析法、功效系數(shù)法、模糊綜合評價(jià)法、聚類分析法等。采用聚類分析法較為科學(xué)，利用這種方法可以將樣本的某些指標(biāo)進(jìn)行歸類整理，從而分層次、分類型來解剖一些對象，以加深對客觀事物的認(rèn)識。聚類分析是研究分類問題的一種多元統(tǒng)計(jì)方法，它根據(jù)觀測值或者變量之間的親疏程度，將最近似的對象結(jié)合在一起，通過逐次聚合，將觀測值分類。聚類分析根據(jù)事物本身的特性研究個(gè)體分類，其依據(jù)是同一類中個(gè)體有較大的相似性，不同類的個(gè)體差異則較大。進(jìn)行聚類分析有很多種方法，多元統(tǒng)計(jì)分析中有系統(tǒng)聚類法、動態(tài)聚類法、分解法等。系統(tǒng)聚類分析方法主要又有兩種， 一種是“快速聚類分析方法”（K-M eans ClusterAnalysis） ，另一種是“層次聚類分析方法”（Hierarchical Cluster Analysis）。聚類分析的形式也分為兩種，對樣本進(jìn)行分類，稱為Q型聚類；對研究對象的觀察變量進(jìn)行分類，稱為R型聚類。筆者認(rèn)為可以采用快速聚類分析方法的Q型聚類對民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)。選用快速聚類對各民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行分類，對各企業(yè)原始指標(biāo)進(jìn)行數(shù)據(jù)預(yù)處理后作為聚類變量，選擇歐氏距離，采用SPSS13.0 for Windows軟件進(jìn)行系統(tǒng)聚類分析從而對選取的一定時(shí)間段內(nèi)的樣本公司進(jìn)行評價(jià)。
根據(jù)樣本公司評價(jià)得分情況，建立起一套民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)等級標(biāo)準(zhǔn)體系。見下表：
本文設(shè)計(jì)的理論框架可為民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)提供有益的理論參考，實(shí)際操作時(shí)可根據(jù)評價(jià)目標(biāo)、實(shí)施環(huán)境等因素，靈活地增減指標(biāo)，在評價(jià)方法的選擇方面，可根據(jù)企業(yè)情況及客觀數(shù)據(jù)的獲取難易程度進(jìn)行變更。
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【關(guān)鍵詞】企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；目標(biāo)系統(tǒng)；自組織；演化；特征
【中圖分類號】F273.1 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1672－5158(2012)09－0424－02
一、技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)的自組織演化特征過程
系統(tǒng)的自組織原理表明：開放系統(tǒng)在系統(tǒng)內(nèi)外兩個(gè)方面因素的復(fù)雜非線性相互作用下，內(nèi)部要素的某些偏離系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)的漲落可能得以放大，從而在系統(tǒng)中產(chǎn)生更大范圍的更強(qiáng)烈的漲落，經(jīng)過一定時(shí)間的自發(fā)的調(diào)整，使系統(tǒng)從無序到有序，從低級有序到高級有序。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)系統(tǒng)中的各個(gè)目標(biāo)通過其在系統(tǒng)整體中的相互作用，使技術(shù)創(chuàng)新的各項(xiàng)目標(biāo)從無規(guī)則性、信息量小、功能弱的無序狀態(tài)與結(jié)構(gòu)，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橛幸?guī)則、信息量大、功能強(qiáng)的有序狀態(tài)與結(jié)構(gòu)。
1、技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)的定向評價(jià)性
技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)除了符合一般系統(tǒng)理論所具有的普遍性特征之外，還具有其自身的特性，其中最主要的特征就是當(dāng)目標(biāo)錯(cuò)位發(fā)生時(shí)，它的定向評價(jià)性能有效地防止和控制由于目標(biāo)錯(cuò)位所引發(fā)的隨機(jī)性選擇過程。
這種通過分析目標(biāo)錯(cuò)位的漲落對技術(shù)創(chuàng)新活動影響的好壞做出選擇性的評價(jià)，一方面，可以發(fā)揮評價(jià)的激勵(lì)作用，總結(jié)推廣可以復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)。通過結(jié)果評價(jià)評估技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的價(jià)值，激勵(lì)創(chuàng)新活動向更高目標(biāo)推進(jìn)；另一方面，可以明確責(zé)任，客觀準(zhǔn)確地評估出創(chuàng)新過程中存在的不足和潛在的可能阻礙技術(shù)創(chuàng)新活動的因素，從而及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行校正，使得那些能適應(yīng)內(nèi)外部漲落且不斷得到更多的內(nèi)外部協(xié)作與支持的因素，得以被選擇為目標(biāo)系統(tǒng)定向評價(jià)的主導(dǎo)因素，防止出現(xiàn)盲目的、隨意性的選擇。
2、技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)的全面導(dǎo)向性
技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)的全面導(dǎo)向性，首先體現(xiàn)在它可以將系統(tǒng)中各項(xiàng)目標(biāo)整體導(dǎo)向?yàn)閷?shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果的目的，防止系統(tǒng)內(nèi)部各項(xiàng)目標(biāo)由于分別導(dǎo)向自身的目的而造成目標(biāo)的選擇與設(shè)定的分散和決策上的混亂。
首先，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中，技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)導(dǎo)向僅反映著一個(gè)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向，市場目標(biāo)僅反映著市場需求，其他目標(biāo)也僅反映著自身導(dǎo)向，它們的自身導(dǎo)向都不可能單獨(dú)做到實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的目的。目標(biāo)系統(tǒng)的導(dǎo)向性則不同，它的導(dǎo)向性是將系統(tǒng)中的各項(xiàng)目標(biāo)統(tǒng)一規(guī)劃，有機(jī)連接在一起，對各個(gè)目標(biāo)進(jìn)行全面的引導(dǎo)，最終使技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)轉(zhuǎn)化為效益成果。
其次，全面導(dǎo)向性同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)系統(tǒng)的定向評價(jià)性的保障。這是因?yàn)?，?dāng)目標(biāo)系統(tǒng)做出了有選擇性的定向評價(jià)后，目標(biāo)漲落形成的隨機(jī)的選擇過程也不會馬上結(jié)束。盡管技術(shù)創(chuàng)新的總體目標(biāo)跟隨定向評價(jià)后所選擇的方向，在整體上形成了某種不可逆的正向漲落，但是由于在這個(gè)正向漲落形成的過程中，同樣會在其技術(shù)創(chuàng)新活動內(nèi)部以及與外部環(huán)境之間產(chǎn)生出大量新的物質(zhì)流、能量流和信息流，使參與正向目標(biāo)漲落過程中的各個(gè)目標(biāo)的作用和相互關(guān)系不斷發(fā)生比較大的變化，這同樣會使系統(tǒng)內(nèi)部的某些局部仍然存在著反向漲落的不穩(wěn)定因素，不能排除它們之間發(fā)生目標(biāo)的分裂、異化形成新的反向漲落的可能性。
二、技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)的自適應(yīng)調(diào)節(jié)機(jī)制
在明確技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)自組織演化特征的前提下，健全和完善能夠適應(yīng)當(dāng)前和未來處于動態(tài)環(huán)境下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)運(yùn)行的自適應(yīng)調(diào)節(jié)機(jī)制，能夠使對技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)的選擇與設(shè)定更具有可操作性。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)運(yùn)行的自適應(yīng)調(diào)節(jié)機(jī)制反映了一個(gè)企業(yè)在動態(tài)環(huán)境中為保證既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而實(shí)施的控制活動或者控制過程的能力。是防止因目標(biāo)錯(cuò)位而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的有效措施。
企業(yè)的自適應(yīng)調(diào)節(jié)機(jī)制，實(shí)質(zhì)上是使企業(yè)自身得到自動調(diào)節(jié)以對內(nèi)外部環(huán)境變化做出反應(yīng)的自我調(diào)節(jié)機(jī)制，而把這一機(jī)制和具體的目標(biāo)問題相結(jié)合，它應(yīng)該主要具有對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)和對外部環(huán)境目標(biāo)進(jìn)行有選擇的識別和鑒定，并進(jìn)行調(diào)整、維護(hù)，保持動態(tài)平衡的目標(biāo)適應(yīng)功能。
這一自適應(yīng)調(diào)節(jié)機(jī)制整個(gè)功能的運(yùn)行和控制可以分為7大環(huán)節(jié)：①目標(biāo)搜集②運(yùn)籌分析③目標(biāo)選擇與設(shè)定的推演④目標(biāo)方向合理性審查⑤附帶效應(yīng)評估⑥批準(zhǔn)目標(biāo)的啟動和實(shí)施⑦目標(biāo)實(shí)際運(yùn)行效果與程度評估。
①目標(biāo)搜集：目標(biāo)的搜集首先要確定目標(biāo)搜集的主體?，F(xiàn)階段可以考慮設(shè)立一個(gè)目標(biāo)運(yùn)行與控制管理小組，負(fù)責(zé)目標(biāo)系統(tǒng)的運(yùn)行管理工作。小組應(yīng)由決策層內(nèi)至少是一名副職直接管理，并直接對決策層負(fù)責(zé)。成員應(yīng)由技術(shù)研發(fā)、技術(shù)設(shè)備、市場銷售、人力資源、財(cái)務(wù)、采購物流、后勤保障等相關(guān)部門人員組成，以保證執(zhí)行的權(quán)威性和有效性。對于一個(gè)跨職能、跨部門、跨專業(yè)人員所組成的目標(biāo)分析小組來說，應(yīng)該在明確工作職責(zé)和具體分工的基礎(chǔ)上，把側(cè)重點(diǎn)放在各個(gè)部門、人員的目標(biāo)選擇與設(shè)定問題的銜接和相互融合的管理上，統(tǒng)籌兼顧各個(gè)部門的利益，而不是孤立地看待下屬部門本身目標(biāo)的實(shí)施情況。其次，企業(yè)內(nèi)各個(gè)部門應(yīng)該把本部門實(shí)際可能的目標(biāo)的選擇與設(shè)定方向與決策層的總體方向相結(jié)合，制定出大致的目標(biāo)規(guī)劃，包括備選方案，列舉大致的目標(biāo)的清單和選擇欄目，并統(tǒng)一上報(bào)給專門負(fù)責(zé)目標(biāo)分析與處理的機(jī)構(gòu)以供參考。
②運(yùn)籌分析：在初步制定出可供選擇的總體目標(biāo)、各個(gè)部門目標(biāo)后，目標(biāo)分析小組應(yīng)該對目標(biāo)進(jìn)行分析?？梢詮囊韵乱恍┓矫孢M(jìn)行分析：所選目標(biāo)的戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)價(jià)值對技術(shù)創(chuàng)新活動的影響會如何?目標(biāo)結(jié)構(gòu)性質(zhì)、子目標(biāo)的功能是否起足夠的支撐作用?一旦和實(shí)際不符合是否有備用的可選擇方案?如果出現(xiàn)矛盾，是否具有維護(hù)并進(jìn)行適時(shí)調(diào)整的功能?在分析中，要著眼于在應(yīng)急突發(fā)性問題出現(xiàn)時(shí)，從總體目標(biāo)到各個(gè)部門目標(biāo)的柔性能力是否能應(yīng)對復(fù)雜的情況。
③目標(biāo)選擇與設(shè)定：很多企業(yè)所面臨的一個(gè)很大的挑戰(zhàn)是不缺乏技術(shù)創(chuàng)新思維和創(chuàng)意，而是缺乏能夠鑒別創(chuàng)新想法、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施想法的目標(biāo)選擇程序。所以目標(biāo)分析小組應(yīng)該將所制定的總體目標(biāo)和各個(gè)部門目標(biāo)建立一套完整的目標(biāo)選擇程序，并進(jìn)行技術(shù)化推演合成。在電腦模擬推演的過程中一一標(biāo)明或者計(jì)算完成目標(biāo)所需要的時(shí)間段、所需要的技術(shù)設(shè)備、人力資源、規(guī)則決策等形成精確定位，進(jìn)行目標(biāo)選擇和設(shè)定。
④目標(biāo)方向合理性審查：建立和完善目標(biāo)的選擇與設(shè)定策劃信息數(shù)據(jù)庫，從中調(diào)取和當(dāng)前企業(yè)所制定和執(zhí)行的各項(xiàng)目標(biāo)相類似的“目標(biāo)群”信息，并進(jìn)行相互比對，集中查找所制定的目標(biāo)是否符合企業(yè)實(shí)際能力，比如實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的技術(shù)研發(fā)能力、資金投入等方面的考量。
⑤附帶效應(yīng)評估：當(dāng)前很多企業(yè)強(qiáng)調(diào)的一體化的技術(shù)創(chuàng)新管理，易使每一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)失誤或者問題都會影響企業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新活動，越是先進(jìn)發(fā)達(dá)的企業(yè)越是敏感和脆弱。所以盡量減少目標(biāo)選擇附帶效應(yīng)所帶來的消極因素的評估就成為重點(diǎn)關(guān)注的方面，要對任何可能造成某一部門目標(biāo)實(shí)施過程或者相關(guān)支持目標(biāo)弱化或失效的選擇進(jìn)行二次檢查，如果認(rèn)為該目標(biāo)評估結(jié)果失敗率很高就不應(yīng)該作為實(shí)施目標(biāo)。
⑥批準(zhǔn)目標(biāo)的啟動和實(shí)施：目標(biāo)符合要求以后，最后被列入最優(yōu)先的執(zhí)行目標(biāo)的清單當(dāng)中，由最高決策層負(fù)責(zé)向各個(gè)部門發(fā)出貫徹的命令。
⑦目標(biāo)實(shí)際運(yùn)行效果與程度評估：即使是經(jīng)過了比較精確的定位分析或模擬試驗(yàn)以后，也不能完全消除誤差，由于技術(shù)創(chuàng)新的不確定性所帶來的目標(biāo)的不確定性因素，在執(zhí)行目標(biāo)的過程中仍然還會出現(xiàn)一系列新的情況和變化，所以還要進(jìn)行效果與程度的評估。由于技術(shù)創(chuàng)新的過程性與時(shí)間的密切相關(guān)性，可采用分目標(biāo)評估法，即“對技術(shù)創(chuàng)新評估可采用對技術(shù)創(chuàng)新過程中的多環(huán)節(jié)、多因素的目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行暫時(shí)分離的評估方法”。先分段進(jìn)行，最后統(tǒng)一合并，將結(jié)果與目標(biāo)相對比，確保在不做出大的調(diào)整和改變的情況下，向管理者報(bào)告潛在的偏差以采取提前補(bǔ)救行動，以此保證目標(biāo)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)有效運(yùn)行。
三、技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)的信息溝通機(jī)制
從理論上說，如果決策者們能夠與一線的員工在目標(biāo)的制定與實(shí)施上有實(shí)質(zhì)性的妥協(xié)或者諒解，那么就能在目標(biāo)選擇與設(shè)定的問題上達(dá)成共識，形成技術(shù)創(chuàng)新成果溢出效應(yīng)的最大化，使(轉(zhuǎn)下頁)決策者與員工之間實(shí)現(xiàn)雙贏。但是實(shí)際情況是，仍然有很多企業(yè)員工感覺同決策層隔離，特別是在對發(fā)展方向的意見遞交和表達(dá)時(shí)，決策者們往往認(rèn)為他們善于聽取意見，而員工則堅(jiān)持傾向于不同意見。而且一旦目標(biāo)確定，那么負(fù)面的意見和反對的聲音就會被明顯地抑制或者弱化，決策的總體方向也會傾向于向贊同其信息方向流動。
解決這個(gè)問題可以從以下兩個(gè)方面入手：
首先是建立決策層——技術(shù)研發(fā)層員工之間的發(fā)展方向戰(zhàn)略對話機(jī)制。這種對話機(jī)制在很大程度上，實(shí)現(xiàn)了高層決策者與基層研發(fā)人員對于目標(biāo)選擇和制定的全方位交流。
其次是建立“技術(shù)創(chuàng)新——目標(biāo)選擇與設(shè)定”問題培訓(xùn)和教育機(jī)制?？梢酝ㄟ^開展案例式教學(xué)活動，讓員工更廣泛的程度上，參加到技術(shù)問題或管理問題的解決過程中去。增強(qiáng)管理決策人員和普通員工對技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)問題實(shí)現(xiàn)共同研究、共同參與的意識，讓普通員工有更大的知情權(quán)，讓他們認(rèn)識到，盡管每個(gè)人對發(fā)展戰(zhàn)略、本部門或整個(gè)企業(yè)所提出的創(chuàng)意和意見是有限的、漸進(jìn)的，但所有的努力加起來其影響是深遠(yuǎn)的。最終，在決策層和普通員工之間目標(biāo)的確定和實(shí)施上達(dá)成實(shí)質(zhì)性的諒解和妥協(xié)。
