發(fā)布時間：2023-08-30 16:36:51
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【關鍵詞】生產(chǎn)設備安裝項目；臨時用電方案
1.工程概況
本工程位于南寧市興寧區(qū)五塘鎮(zhèn)。其中主車間為門式輕鋼結構廠房，為地上1層、局部二層，總長為222米、寬87米、屋檐口高度為13米，建筑面積13719m2。削片車間、鍋爐車間均為地上1層的門式輕鋼結構廠房，制膠車間為地上1～2層鋼筋混凝土結構廠房，主變電站為獨立式地上1層鋼筋混凝土結構建筑，水泵房為鋼筋混凝土結構半地下室。門式輕鋼結構廠房均有1.2m高圍護磚墻，墻面1.2m以上圍護為單層彩鋼板，屋面為單層彩鋼板。
2.現(xiàn)場施工臨時用電線路設計與計算
2.1 現(xiàn)場施工臨時用電線路的布置
從該工程東南側路旁原露天變電站引入現(xiàn)場施工臨時電源，在該變電站內設置臨時用電總配電箱一個。施工臨時用電線路供電能力為500KVA?？偱潆娤潆娫催M線采用三相四線制，在總配電箱處設重復接地、并引出保護零線（即地線）?？偱潆娤浜蟮呐潆娋€路為TN-S系統(tǒng)三相五線制，架空敷設在施工現(xiàn)場四周。
根據(jù)現(xiàn)場實際情況，施工總平面布置，施工機械設備需用量計劃，按照《施工現(xiàn)場臨時用電安全規(guī)范》JGJ46-2005及國家現(xiàn)行有關的標準、規(guī)范和規(guī)程進行設計計算。施工臨時配電裝置布置圖、配電系統(tǒng)圖見附圖。
本工程施工供電由動力設備用電和施工照明兩部分組成，具體計算見下條
2.2 施工臨時用電負荷及線路計算
2.2.1 施工臨時用電線路在主體施工階段同時使用的設備如表1。
2.2.2 用電負荷計算及導線、開關選擇
1）計算參數(shù)
施工現(xiàn)場總計算負荷是施工動力用電和照明用電兩部分之和，計算負荷可根據(jù)負荷性質按需要系數(shù)法計算。
電焊機合計容量ΣS0=1350kVA，
電動機合計功率ΣP0=36kW；
生活及辦公用電合計功率ΣP3=40kW；
電焊機需要系數(shù)K1=0.45、暫載率JC1=40%、功率因素cos1=0.45；
電動機需要系數(shù)K2=0.7、暫載率JC2=40%、功率因素cos2=0.7；
生活及辦公用電需要系數(shù)K5=0.5；
備用系數(shù)：K3=1.05；
照明系數(shù)：K4=動力負荷的10%。
2）總計算負荷及總配電箱的導線、開關選擇
電焊機計算負荷：
S1=ΣS0××K1=1350××0.45=382.7kVA
電動機計算功率：
P2=ΣP0××K2=36××0.7=15.9kW
電動機計算負荷：S2=P2÷cos2=15.9÷0.7=22.7 kVA
生活及辦公用電計算負荷：S3=P3×K5=40×0.5=20 kW
總計算負荷：S總= K3×（1+K4）×（S1+S2+S3）
=1.05×1.1×（382.7+22.7+20） =491.4kVA
總臨時用電計算相電流（按三相負荷平均分配計算）：
I總=S總÷（U） =（491.4×1000）÷（×380） =747A
根據(jù)以上計算結果，并針對現(xiàn)場實際情況，總配電箱的導線、開關選擇如下：
總配電箱電源進線采用聚氯乙烯絕緣BLV-4×185mm2鋁芯電線、架空引入，從總配電箱引出的臨時用電配電線路為聚氯乙烯絕緣BLV-4×185mm2+1×95mm2鋁芯電線、架空敷設；箱內總隔離開關額定電流1000A，總漏電保護開關額定電流1000A。
3）1#分配電箱負荷計算及導線、開關選擇
1#分配電箱用電設備見表2。
電焊機計算負荷：
S1=ΣS0××K1=450××0.45=127.6kVA
電動機計算功率：
P2=ΣP0××K2=30××0.7=13.2kW
電動機計算負荷：
S2=P2÷cos2=13.2÷0.7=18.9kVA
3#分配電箱計算負荷：
S j = K3×（1+K4）×（S1+S2）
=1.05×1.1×（127.6+18.9）=169.2kVA
3#分配電箱計算電流（按三相負荷平均分配計算）：
Ij =S j÷（U） =（169.2×1000）÷（×380） =257A
根據(jù)以上計算結果，并針對現(xiàn)場實際情況，1#分配電箱的導線、開關選擇如下：
該箱電源進線采用聚氯乙烯絕緣BLV-4×70mm2+1×35mm2鋁芯電線、從架空配電線路穿管引下；箱內總隔離開關額定電流300A。
4）2#分配電箱負荷計算及導線、開關選擇
2#分配電箱用電設備見表3。
電焊機計算負荷：
S1=ΣS0××K1=150××0.45=45.5kVA
電動機計算功率：
P2=ΣP0××K2=6××0.7=2.6kW
電動機計算負荷：S2=P2÷cos2=2.6÷0.7=3.8kVA
2#分配電箱計算負荷：S j = K3×（1+K4）×（S1+S2）
=1.05×1.1×（45.4+3.8）=56.8kVA
2#分配電箱計算電流（按三相負荷平均分配計算）：
Ij =S j÷（U） =（56.8×1000）÷（×380） =86A
根據(jù)以上計算結果，并針對現(xiàn)場實際情況，2#分配電箱的導線、開關選擇如下：
該箱電源進線采用聚氯乙烯絕緣BLV-4×35mm2+1×16mm2鋁芯電線、從架空配電線路穿管引下；箱內總隔離開關額定電流100A。
5）3#分配電箱負荷計算及導線、開關選擇
3#分配電箱用電設備見表4。
電焊機計算負荷：
S1=ΣS0×=×K1=750××0.45=212.6kVA
3#分配電箱計算負荷：S j = K3×（1+K4）×S1
=1.05×1.1×212.6=245.6 kVA
3#分配電箱計算電流（按三相負荷平均分配計算）：
Ij =S j÷（U） =（245.6×1000）÷（×380） =373A
根據(jù)以上計算結果，并針對現(xiàn)場實際情況，3#分配電箱的導線、開關選擇如下：
該箱電源進線采用聚氯乙烯絕緣BLV-4×95mm2+1×50mm2鋁芯電線、從架空配電線路穿管引下；箱內總隔離開關額定電流400A。
6）4#分配電箱負荷計算及導線、開關選擇
4#分配電箱用電設備見表5。
生活及辦公用電計算負荷：
S3=P3×K5=40×0.5=20 kW
4#分配電箱計算負荷：
S j = K3×（1+K4）×S3
=1.05×1.1×20=23.1 kW
4#分配電箱計算電流（按按三相負荷平均分配計算）：
Ij=S j÷（U） =（23.1×1000）÷（×380） =35A
根據(jù)以上計算結果，并針對現(xiàn)場實際情況，4#分配電箱的導線、開關選擇如下：
該箱電源進線采用聚氯乙烯絕緣BLV-4×35mm2+1×25mm2鋁芯電線、架空引入；箱內總隔離開關額定電流100A。
3. 供電系統(tǒng)
3.1 供電主干線及用電一般要求
本工程施工現(xiàn)場臨時用電線路安裝、拆除必須嚴格執(zhí)行JGJ46-2005《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術規(guī)范》，施工完畢必須拆除。本臨時用電線路為TN-S接零保護系統(tǒng)三相五線制，即三根相線、一根工作零線（N線）、一根專用保護零線（PE線），保護零線（PE線）從總配電箱的重復接地處引出、并與電源進線的工作零線（N線）直接連接。本臨時用電系統(tǒng)采用三級配電，現(xiàn)場設總配電箱。
3.1.1加強施工現(xiàn)場臨時用電知識的普及，項目部管理人員要重視臨時用電的安全，對作業(yè)人員應針對環(huán)境等因素進行必要的針對性的臨時用電安全教育和交底。現(xiàn)場電工必須有合法的上崗證。
3.1.2進入施工現(xiàn)場的一切配電設備、用電設備必須經(jīng)現(xiàn)場電工檢查合格方可進場使用。建立日常的安全用電分級檢查機制，即分公司的檢查、現(xiàn)場電工的自查和管理人員的監(jiān)督檢查。
3.1.3為了確保電焊機、卷板機、空壓機、手持電動機械等運行的安全，作業(yè)前必須按規(guī)定進行檢查、試運轉；作業(yè)后，拉閘斷電，鎖好相應配電箱、開關箱，防止發(fā)生意外事故。
3.1.4各類用電人員應做到使用前按規(guī)定穿戴好勞動防護用品，并檢查電氣裝置和保護設施是否完好，嚴禁設備帶病運轉。用電人員負責保管和維護所用設備，發(fā)現(xiàn)問題及時報告解決。暫時停用的設備必須接拉閘斷電，并鎖好相應的開關箱。需要移動用電設備，必須經(jīng)電工切斷電源并作妥善處理后進行。不能亂拉亂接臨時用電線路，不能擅自動用電器、設備。
3.1.5項目管理部加強督促檢查，對現(xiàn)場電工的工作質量進行監(jiān)督記錄，確保施工用電設備的安全防護裝置齊全、有效，用電資料記錄并全。普及用電知識，增加安全教育中的安全用電知識內容；教育有關操作人員正確使用電氣設備、手持電動工具，提高預防觸電的意識，嚴格執(zhí)行持證上崗制度。
3.1.6施工現(xiàn)場臨時用電必須建立安全技術檔案，由主管該現(xiàn)場的電氣技術人員負責建立與管理。其中《電工安裝、巡檢、維修、拆除工作記錄》可指定電工代管，并于臨時用電工程拆除后統(tǒng)一歸檔。
每月進行一次臨時用電檢查，應按分部、分項進行，對不安全因素應并及時處理，且應履行復查驗收手續(xù)，確保用電安全。
3.1.7未經(jīng)項目經(jīng)理批準不得在宿舍區(qū)使用煤油爐、液化氣灶、煤爐、火爐、電爐及其它電熱器具。
3.1.8本臨時用電線路主要采用架空敷設，在不宜架空敷設之處采用穿管埋得敷設。
3.2 配電箱、開關箱的選擇和安裝
3.2.1配電箱、開關箱應防雨、防塵、加鎖，且箱的正面通道要保持暢通。
3.2.2配電箱、開關箱的殼體、安裝板等金屬件應通過PE線端子板與PE線（保護零線）做電氣連接，金屬箱門與箱體通過編織軟銅線做做電氣連接。
3.2.3 所有進出箱體的導線都必須從箱底進出。
3.2.4 施工現(xiàn)場臨時用電的配置以“三級配電、二級漏?！?，“一機、一閘、一漏、一箱、一鎖”， 每臺用電設備應有各自專用的開關箱，所有的用電設備必須配備各自的漏電保護器，嚴禁用同一開關箱直接控制二臺及二臺以上用電（含插座）。
3.2.5 總配電箱內、分配電箱內各回路應設有相應的隔離開關（斷路器）。
3.2.6 漏電保護器安裝在電氣設備負荷線首端。每天使用前由電工檢查，確認合格；不得用漏電保護器直接代替隔離開關使用；漏電保護器動作時，不能強行合閘，應由電工查明原因，排除故障后，才能繼續(xù)使用。
3.3 導線的敷設
3.3.1電氣線路不能明敷在地面，以防人踩、車壓。有水作業(yè)時，要將電源電纜用鋼索架起，防止浸水造成事故。
3.3.2電線電纜架空敷設時距地不小于4m，架空線路跨越車道時據(jù)地不小于6m，架空線必須架設在專用電桿上，嚴禁架設在樹上或腳手架上。
3.3.3電桿的檔距不得大于35m，線間距離不得小于0.3m，木橫擔截面80mm ×80mm，橫擔長度3～4線時為1.5m、5線時為1.8m。架空線離地的距離是：過車道≥6m，施工現(xiàn)場≥4m。
3.3.4電線電纜直接埋地敷設時，必須采取排水措施，深度不應小于0.7m；電線埋地敷設時還必須穿管保護。
3.3.5在室內施工的特殊階段，電源線可沿墻角、地面敷設，但應穿管保護。
3.4 漏電保護器的選擇及安裝
3.4.1施工現(xiàn)場的用電執(zhí)行兩級漏電保護。用電設備必須在設備負荷線的首端、分端或末端設置漏電保護裝置。
3.4.2 總配電箱內的漏電保護器，其額定漏電動作電流應大于30毫安，額定漏電動作時間應大于0.1秒。
3.4.3開關箱內（末級）的漏電保護器，其額定漏電動作電流不應大于30毫安，額定漏電動作時間不應大于0.1秒。用于潮濕場所的漏電保護器應采用防濺型產(chǎn)品，其額定漏電動作電流應不大于15毫安，額定漏電動作時間應不大于0.1秒。
3.4.4漏電保護器的進線端在漏電保護器的上方為電源側，出線端在下方為負載側。
3.4.5通過漏電保護器的導線不能接地（接保護零線）。
3.5接地與接地裝置
當施工現(xiàn)場與外電線路共用同一供電系統(tǒng)時，電氣設備的接地、接零保護應與原系統(tǒng)保持一致，不得一部分設備做保護接零、另一部分設備做保護接地。
保護零線應由總配電箱電源側零線處引出。除在總配電箱處做重復接地外，還必須分別在各分配電線路中間處、末端處做重復接地。接地電阻應不大于4Ω。
接地體應盡量利用自然接地體（如梁、柱、基礎內的鋼筋），當無自然接地體可利用或自然接地線運行中各部分連接不可靠或接地體的接地電阻不符合要求時，需設置人工接地體。
人工接地體可采用角鋼（至少為4×25㎜）或圓鋼（至少為Φ10㎜）、鋼管（厚度不小于3.5㎜）。人工接地體可水平敷設或垂直敷設。
每一接地裝置的接地線應采用二根及二根以上導體，并在布設點與接地體做電氣連接。
3.6 防雷裝置
施工現(xiàn)場內最高機械設備上避雷針的保護范圍能覆蓋其他設備，且最后退出現(xiàn)場，則其他設備可不設防雷裝置。
做防雷接地的機械上的電氣設備，所連接的PE線必須同時做重復接地。同一臺設備的防雷接地和重復接地可使用同一接地體，其接地電阻值應不大于4Ω。
按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進、重在建設的要求，以“預警在先，防范在前”為出發(fā)點，以制約和監(jiān)督權力運行為核心，針對本系統(tǒng)重點部位、重點環(huán)節(jié)，細致排查廉政風險點，把深化制度建設的要求貫穿于管權、管事、管人的全過程，努力形成制度確權、科學分權、公開亮權、實時監(jiān)控的廉政風險內控機制、預防腐敗信息共享機制和腐敗預警機制，增強科學分析和預防腐敗能力，不斷構建和完善本系統(tǒng)保廉制度體系，為房產(chǎn)部門又好又快發(fā)展提供堅強的政治保障。
二、工作目標
通過堅持不懈地開展廉政風險防范內控機制建設，逐步建立起以完善的內控制度體系為支撐，以廉政風險點排查為基礎，以強化對權力的實時監(jiān)控為核心，以制度執(zhí)行問責為手段的部門權力內控機制，使本部門由習慣于被動接受監(jiān)督向主動防控轉變，使廣大黨員干部特別是領導干部增強廉政風險防范意識，使本部門權力透明、規(guī)范、高效運行，不斷完善自我發(fā)現(xiàn)問題、自我糾正、持續(xù)改進的廉政建設內控機制，最終實現(xiàn)從源頭上預防腐敗的目的。
三、工作內容和實施步驟
開展廉政風險內控機制建設工作，要按照“統(tǒng)一部署，上下聯(lián)動、突出重點、把握重心、求真務實、增強實效”的工作原則，分四個步驟進行。
（一）學習宣傳發(fā)動，制定實施方案（5月18日至5月31日）。局成立由局長同志、工委書記同志負總責，局班子成員分工負責，局機關各科室、局屬單位主要負責人具體負責的內部控制領導小組。下設辦公室，紀檢干事、財務、組織人事等相關人員參加，由紀工委書記同志兼任主任并牽頭開展工作，具體履行建議、指導、教育、評估風險、制定實施方案和實行監(jiān)控等職責。局屬單位黨支部書記、局機關各科室負責人為內控檢查員，參加本單位內控機制建設工作。以“黨員干部熟悉內控、理解內控”為目標，深入開展內控機制建設宣傳教育，具體做到“四個一”：一是局機關和局屬單位主要負責人圍繞“加強內控機制建設，防范廉政風險”主題開展一次專題教育；二是局班子理論學習中心組安排一次內控機制建設專題學習活動；三是以城建領域的腐敗案件為例，開展一次警示教育；四是在局系統(tǒng)全體黨員干部職工中開展一次“我為開展控機制建設建言獻策”活動。
（二）清理行政職權，排查廉政風險（6月1日至7月31日）。按照“工作有程序，程序有控制，控制有標準”和“事有專管之人、人有專司之職、時有限定之期”的要求，清理職權，優(yōu)化流程。一要明確職權。通過定崗、定職、定責，梳理形成權力行使依據(jù)、程序、時限及相應責任的職權清單，編制權力運行流程圖；二要適度分權。厘清權力運行界限，推行崗位權力分權制約，建立完善崗位制約措施，確保各項權力行使的廉政責任落實到人；三要優(yōu)化程序。優(yōu)化權力運行路徑，簡便辦事程序，減少中間環(huán)節(jié)，提升內控效率；四要公開亮權。公開職權清單和權力運行流程圖，利用政府門戶網(wǎng)、本部門房產(chǎn)政務網(wǎng)等載體，向干部職工和社會公開，接受監(jiān)督。
機關各科室、局屬單位要組織黨員干部和職工，突出重點崗位，通過自己找、群眾幫、領導點和民主測評等方式，認真排查廉政風險點。重點排查：
1、人事管理風險。查找在人事管理、干部使用、人員招聘、考評考核、評先評優(yōu)等方面，是否遵守組織人事工作相關規(guī)定，是否經(jīng)過集體討論，是否經(jīng)過報告報批，是否做到公開、公平、公正等。
2、財務管理風險。查找在大額資金的使用上，尤其在大額資金調撥、大額非生產(chǎn)性開支、工程款支付、獎勵資金發(fā)放等方面，是否履行規(guī)定程序和手續(xù)，是否經(jīng)集體討論和報批；有無年終財務決算時，由于帳表不符，造成財務數(shù)據(jù)不準的現(xiàn)象；有無財務管理制度不健全，導致管理不力的現(xiàn)象發(fā)生等。
3、資產(chǎn)管理風險。查找重大工程承包、發(fā)包項目以及其他重大項目的安排是否進行集體討論、公開招投標、委托第三方評估和公示，工程建設項目是否實行審計監(jiān)督、審計后支付工程款等；在資產(chǎn)購置、管理使用及處置過程中，是否存在違反政府采購的相關規(guī)定采購物品，是否每年進行清產(chǎn)核資，登記造冊，建立資產(chǎn)臺帳，如實登記和反映固定資產(chǎn)的數(shù)量、價值及其變動情況并進行公示等。
4、執(zhí)紀執(zhí)法風險。根據(jù)房產(chǎn)部門執(zhí)紀執(zhí)法的工作特點，結合本行業(yè)、本系統(tǒng)已經(jīng)發(fā)生的案件，進行類比分析，查找各類業(yè)務流程運行過程中可能出現(xiàn)的風險。
機關各科室、局屬各單位要認真排查各類廉政風險點，填寫《部門廉政風險點排查表》，報局辦公室統(tǒng)一登記，歸類匯總，動態(tài)管理，建立廉政風險“問題庫”，構建內部廉政風險信息資源公開共享平臺。對查找出的廉政風險，還要認真分析、評估，按照風險發(fā)生頻率高低、人為因素大小、自由裁量幅度、制度機制漏洞、危害損失程度等開展風險排序，劃分為高、中、低三個等級，填寫《廉政風險點自我評估報告》?！恫块T廉政風險點排查表》、《廉政風險點自我評估報告》請于7月10日前報局辦公室。
（三）制定防范措施，建立健全制度（8月1日至9月30日）從建立健全崗位管理的基本制度、規(guī)范權力運行的廉政制度、監(jiān)督制度執(zhí)行的違規(guī)處罰性制度等方面入手，清理整合、建立完善制度。重點圍繞工程項目決策、工程量變更、招投標、大額資金支付、大宗物品采購、干部任用、人員招聘、拆遷補償?shù)确矫鏅嗔Φ闹萍s和監(jiān)督，不斷完善內控制度體系。機關各科室、局屬各單位要填寫《部門廉政風險防范措施表》，于9月10日前報至局辦公室。
（四）嚴格執(zhí)行制度，做好總結評估（10月全月）。機關各科室、局屬各單位要及時將優(yōu)化后的職權清單、權力運行流程圖、部門風險點和防控措施以及重點內控制度等內容報辦公室，及時信息公開，接受干部職工和社會各界的監(jiān)督。局內控機制領導小組辦公室將強化廉政風險內控機制落實情況的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時督促整改。建立廉政風險問題整改分析制度，不斷完善內控機制。對權力運行過程中出現(xiàn)的嚴重違規(guī)違紀行為，將按相關規(guī)定實行問責。要積極配合區(qū)落實黨風廉政建設責任制領導小組辦公室對內控機制建設情況進行的綜合評估和考核，及時整改考評過程中反饋的問題。局內控機制建設領導小組辦公室要做好內控機制建設工作總結，于10月15日前報區(qū)落實黨風廉政建設責任制領導小組辦公室。
四、工作要求
（一）高度重視，精心組織。要切實加強領導，動員全員參與，加強工作督查指導。班子成員要按照分工，督促、指導分管科室（單位）做好具體工作。
一、目標任務
在法律顧問的參與下，對本局自2013年以來依法行政、依法執(zhí)法、依法履職的法治狀況特別是現(xiàn)狀進行全面“體檢”，掌握本局法治健康狀況，發(fā)現(xiàn)“疾病”，排查隱患，分析“病因”，開出“處方”，防范和化解法律風險，建立與完善法律風險防范機制，助推司法行政事業(yè)健康發(fā)展，推進司法行政系統(tǒng)法治政府建設。
二、檢查項目
本次“法律體檢”旨在對本局各股室、各法律服務單位近三年的執(zhí)法及履職狀況特別是現(xiàn)狀進行重點檢查。檢查項目及重點如下：
(一)本部門對有關法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的貫徹執(zhí)行情況，特別是可能存在的法律風險。重點檢查以下內容：
1、刑罰執(zhí)行活動，社區(qū)矯正管理部門重點檢查社矯人員的調查評估、交付接收、矯正小組成員責任、外出管理、日常監(jiān)管、心理矯正、考核獎懲等制度的執(zhí)行落實情況。
2、行政執(zhí)行活動，特別是法律服務管理（律師、公證、法律援助、法制宣傳、司法鑒定、人民調解、基層法律服務等），舉報投訴處理和信息公開等情況。
3、內部管理涉法事項，單位工程的招投標、報建、安監(jiān)、質監(jiān)及竣工、驗收、備案等基本流程，財政轉移專項資金使用，“三公”經(jīng)費管理，津補貼發(fā)放，干警參賭涉毒，消防、安全保衛(wèi)、政府采購、收費（政府收費項目以及法律服務收費項目）、法人登記、印章管理、檔案管理等情況。
（二）重大決策的社會穩(wěn)定風險評估、合法性審查以及可能存在的法律風險情況，對外合同、內部勞動（勞務）合同、法律文書制作可能存在的法律風險情況。
（三）行政許可、行政處罰等重要執(zhí)法事項的實體、程序、文書制作、自由裁量權的決定與行使等情況。
（四）行政復議、行政訴訟案件糾錯率、改判率和維持率等辦理情況，行政賠償工作適用和執(zhí)行等情況。
（五）信息公開、投訴查處、的實體、程序、文書制作等情況。
（六）本部門目前存在的其他法律問題和風險。
三、方法步驟
（一）制作方案。4月上旬，在局黨組的領導下，由法制部門牽頭，辦公室、政工室、財務股、紀檢監(jiān)察室參與，其他股室協(xié)助，制定本局法治狀況檢查具體方案。
（二）自查。4月中旬，各股室按照本實施方案要求，對照檢查項目及重點檢查內容、法律體檢項目清單，進行自查，形成自查報告，于4月18日前將自查報告紙質和電子文檔報局法治狀況檢查工作領導小組辦公室，法治狀況檢查工作領導小組辦公室綜合各股室自查報告，形成本局機關書面自查報告，于4月20日前，報市局法治狀況檢查工作領導小組辦公室。
各股室的自查報告一定要客觀真實地反映本股室現(xiàn)有的法律問題和風險隱患，并將有可能引發(fā)重大問題的法律問題和風險隱患予以特別說明。
（三）分片復查。4月21日至5月15日，市局組織業(yè)務骨干法律顧問分片對我局法治狀況檢查工作的情況和法治現(xiàn)狀進行復查，此次復查采取聽取單位匯報、查看相關文件和記錄、發(fā)放調查問卷、召開座談會、現(xiàn)場查看等方式進行。重點檢查各股室自查的法律問題和風險隱患準不準、自查的責任心強不強，特別是要查找沒有自查出來的重大法律問題和風險隱患，深入分析“病根”，并有針對性的提出化解法律問題和風險隱患的意見。開具“法律體檢報告單”，指出存在的法律問題和風險隱患，提出“治療”整改意見。
（四）迎接抽查。5月下旬至6月中旬，省廳將組成抽查組對各市州司法局、縣市區(qū)司法局的法治現(xiàn)狀進行抽查，各股室要認真做好迎接抽查的準備。
（五）建立風險防范機制。6月中旬至下旬，在自查與抽查工作結束之后，局黨組組織業(yè)務骨干、法律顧問對本局存在的法律問題和風險隱患進行深入分析，逐一提出“治療”整改方案，建立相應的風險防范機制。
四、工作要求
此次參加法治狀況檢查工作的各股室要高度重視，嚴格按照本實施方案組織開展法治狀況檢查工作，將各階段、各環(huán)節(jié)工作落到實處，確保法治狀況檢查工作不留死角，不走過場，為下半年開展全面、系統(tǒng)整改打下基礎。具體應做到：
（一）高度重視。開展法治狀況檢查工作非常重要、非常必要，也是非常及時。全縣司法行政系統(tǒng)各股室、各法律服務單位要充分認識開展法治狀況抽查工作是確保司法行政事業(yè)健康、科學發(fā)展的重要基礎保障，是司法行政機關履行好法律保障、法律服務、法律宣傳等職責的必然要求，是司法行政機關推進法治建設的重要舉措。各股室、各法律服務單位要統(tǒng)一思想認識，嚴格按照本方案的部署要求抓好法治狀況檢查各項工作的落實。
（二）加強領導。法治狀況檢查任務重、要求高?？h局決定成立法治狀況檢查工作領導小組，由局長擔任領導小組組長，分管法規(guī)工作領導任常務副組長，其他局領導為領導小組成員，領導小組在局政策法規(guī)股設辦公室，辦公室成員由局政策法規(guī)股、辦公室、政工室、財務股、紀檢監(jiān)察室相關人員組成。各股室要組織精通業(yè)務的專門力量開展自查，要明確責任，各股室要在自查、抽查等各個階段明確責任分工，加強協(xié)調配合，對于自查、抽查中不認真負責導致沒有發(fā)現(xiàn)法律問題和風險隱患、并由此產(chǎn)生嚴重法律問題的股室和檢查人員，要追究責任。
根據(jù)關于開展金融知識普及月宣傳活動方案的通知要求,蘇州農商銀行特制定金融知識普及月特色專題活動方案，現(xiàn)就有關活動方案通知匯報如下：
一、組織領導
本行成立專項行動領導小組：
組 長：XXX
副組長：XXX
組 員： XX
由總行辦公室負責具體宣傳活動籌劃、推動、開展情況，各個單位做好分工內工作。
二、宣傳活動主題
本次活動旨在針對消費者金融知識的薄弱環(huán)節(jié)和金融需求，經(jīng)過開展金融知識普及活動，幫助金融消費者和投資者理性選擇適合自己的金融產(chǎn)品和服務，遠離非法金融活動，主動適應數(shù)字金融時代的發(fā)展，著力做好電信網(wǎng)絡詐騙的預防、識別和處置工作，提升金融消費者的金融知識和風險責任意識。
三、宣傳活動安排
（一）籌備時期（2021年8月31日前）總行辦公室制定活動方案，仔細做好各項預備工作，并依照本方案積極籌備宣傳活動工作。
（二）實施時期（2021年9月1日至9月30日）各單位依照宣傳工作方案，開展形式多樣、內容豐富的“金融知識普及月”的宣傳工作。
（三）總結時期（2021年9月底）各單位將宣傳工作的開展事情、做法及經(jīng)驗進行總結，以書面形式報送至總行辦公室。
四、宣傳措施
1.做好宣傳前期準備。一是制定宣傳口號。充分協(xié)調線上、線下多渠道，深入研究宣傳對象特點，結合實際案例撰寫宣傳內容，揭示當前非法金融活動慣用套路和手法，確保重點人群愿意聽、能聽懂、記得住，切實提高群眾的警覺性和防范力。二是制作宣傳海波。制作針對性強、通俗易懂的宣傳海報、宣傳折頁，擴大宣傳范圍。（落實單位：辦公室）
2.做好線上宣傳工作。要充分依托手機銀行、網(wǎng)上銀行、微信公眾號、微信訂閱號、抖音訂閱號等網(wǎng)絡載體，建立精準宣傳機制，定期推送各類宣傳內容。（落實單位：辦公室、網(wǎng)絡金融部）
3.推動線下宣傳工作。要充分發(fā)揮營業(yè)網(wǎng)點、助農取款服務點的物理優(yōu)勢，通過在LED顯示屏滾動播放宣傳標語、廳堂擺放宣傳海報、向客戶發(fā)放宣傳折頁、工作人員現(xiàn)場講解等多種方式，闡明遠離非法金融活動，主動適應數(shù)字金融時展的重要性。結合走訪工作，到農村、進社區(qū)、到商戶進行宣傳，做實做細宣傳工作。（落實單位：辦公室、運營管理部、各網(wǎng)點）
五、宣傳活動內容
緊扣活動主題，將宣傳內容分為兩個系列：
（一）第一系列宣傳內容以普及期貨金融知識為主，內容包括但別限于金融基礎知識、理財產(chǎn)品知識、以及最新的監(jiān)管信息等。
（二）第二系列宣傳內容以防范非法金融活動為要緊宣傳內容。內容包含金融風險、非法詐騙風險、洗錢風險等案例信息。
六、材料要求
為了貫徹落實市、區(qū)紀委關于懲治和預防腐敗體系框架形成年的工作部署，進一步加強反腐倡廉制度建設，強化房產(chǎn)部門行政權力運行的內部制約和監(jiān)督，保障權力正確行使，促進為民、務實、清廉、高效，根據(jù)文件要求，制定本方案。
一、指導思想
按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進、重在建設的要求，以“預警在先，防范在前”為出發(fā)點，以制約和監(jiān)督權力運行為核心，針對本系統(tǒng)重點部位、重點環(huán)節(jié)，細致排查廉政風險點，把深化制度建設的要求貫穿于管權、管事、管人的全過程，努力形成制度確權、科學分權、公開亮權、實時監(jiān)控的廉政風險內控機制、預防腐敗信息共享機制和腐敗預警機制，增強科學分析和預防腐敗能力，不斷構建和完善本系統(tǒng)保廉制度體系，為房產(chǎn)部門又好又快發(fā)展提供堅強的政治保障。
二、工作目標
通過堅持不懈地開展廉政風險防范內控機制建設，逐步建立起以完善的內控制度體系為支撐，以廉政風險點排查為基礎，以強化對權力的實時監(jiān)控為核心，以制度執(zhí)行問責為手段的部門權力內控機制，使本部門由習慣于被動接受監(jiān)督向主動防控轉變，使廣大黨員干部特別是領導干部增強廉政風險防范意識，使本部門權力透明、規(guī)范、高效運行，不斷完善自我發(fā)現(xiàn)問題、自我糾正、持續(xù)改進的廉政建設內控機制，最終實現(xiàn)從源頭上預防腐敗的目的。
三、工作內容和實施步驟
開展廉政風險內控機制建設工作，要按照“統(tǒng)一部署，上下聯(lián)動、突出重點、把握重心、求真務實、增強實效”的工作原則，分四個步驟進行。
（一）學習宣傳發(fā)動，制定實施方案（5月18日至5月31日）。局成立由局長張虎同志、工委書記陳傳文同志負總責，局班子成員分工負責，局機關各科室、局屬單位主要負責人具體負責的內部控制領導小組。下設辦公室，紀檢干事、財務、組織人事等相關人員參加，由紀工委書記任伯亭同志兼任主任并牽頭開展工作，具體履行建議、指導、教育、評估風險、制定實施方案和實行監(jiān)控等職責。局屬單位黨支部書記、局機關各科室負責人為內控檢查員，參加本單位內控機制建設工作。以“黨員干部熟悉內控、理解內控”為目標，深入開展內控機制建設宣傳教育，具體做到“四個一”：一是局機關和局屬單位主要負責人圍繞“加強內控機制建設，防范廉政風險”主題開展一次專題教育；二是局班子理論學習中心組安排一次內控機制建設專題學習活動；三是以城建領域的腐敗案件為例，開展一次警示教育；四是在局系統(tǒng)全體黨員干部職工中開展一次“我為開展控機制建設建言獻策”活動。
（二）清理行政職權，排查廉政風險（6月1日至7月31日）。按照“工作有程序，程序有控制，控制有標準”和“事有專管之人、人有專司之職、時有限定之期”的要求，清理職權，優(yōu)化流程。一要明確職權。通過定崗、定職、定責，梳理形成權力行使依據(jù)、程序、時限及相應責任的職權清單，編制權力運行流程圖；二要適度分權。厘清權力運行界限，推行崗位權力分權制約，建立完善崗位制約措施，確保各項權力行使的廉政責任落實到人；三要優(yōu)化程序。優(yōu)化權力運行路徑，簡便辦事程序，減少中間環(huán)節(jié)，提升內控效率；四要公開亮權。公開職權清單和權力運行流程圖，利用政府門戶網(wǎng)、本部門房產(chǎn)政務網(wǎng)等載體，向干部職工和社會公開，接受監(jiān)督。
機關各科室、局屬單位要組織黨員干部和職工，突出重點崗位，通過自己找、群眾幫、領導點和民主測評等方式，認真排查廉政風險點。重點排查：
1、人事管理風險。查找在人事管理、干部使用、人員招聘、考評考核、評先評優(yōu)等方面，是否遵守組織人事工作相關規(guī)定，是否經(jīng)過集體討論，是否經(jīng)過報告報批，是否做到公開、公平、公正等。
2、財務管理風險。查找在大額資金的使用上，尤其在大額資金調撥、大額非生產(chǎn)性開支、工程款支付、獎勵資金發(fā)放等方面，是否履行規(guī)定程序和手續(xù)，是否經(jīng)集體討論和報批；有無年終財務決算時，由于帳表不符，造成財務數(shù)據(jù)不準的現(xiàn)象；有無財務管理制度不健全，導致管理不力的現(xiàn)象發(fā)生等。
3、資產(chǎn)管理風險。查找重大工程承包、發(fā)包項目以及其他重大項目的安排是否進行集體討論、公開招投標、委托第三方評估和公示，工程建設項目是否實行審計監(jiān)督、審計后支付工程款等；在資產(chǎn)購置、管理使用及處置過程中，是否存在違反政府采購的相關規(guī)定采購物品，是否每年進行清產(chǎn)核資，登記造冊，建立資產(chǎn)臺帳，如實登記和反映固定資產(chǎn)的數(shù)量、價值及其變動情況并進行公示等。
4、執(zhí)紀執(zhí)法風險。根據(jù)房產(chǎn)部門執(zhí)紀執(zhí)法的工作特點，結合本行業(yè)、本系統(tǒng)已經(jīng)發(fā)生的案件，進行類比分析，查找各類業(yè)務流程運行過程中可能出現(xiàn)的風險。
機關各科室、局屬各單位要認真排查各類廉政風險點，填寫《部門廉政風險點排查表》，報局辦公室統(tǒng)一登記，歸類匯總，動態(tài)管理，建立廉政風險“問題庫”，構建內部廉政風險信息資源公開共享平臺。對查找出的廉政風險，還要認真分析、評估，按照風險發(fā)生頻率高低、人為因素大小、自由裁量幅度、制度機制漏洞、危害損失程度等開展風險排序，劃分為高、中、低三個等級，填寫《廉政風險點自我評估報告》?！恫块T廉政風險點排查表》、《廉政風險點自我評估報告》請于7月10日前報局辦公室。
（三）制定防范措施，建立健全制度（8月1日至9月30日）從建立健全崗位管理的基本制度、規(guī)范權力運行的廉政制度、監(jiān)督制度執(zhí)行的違規(guī)處罰性制度等方面入手，清理整合、建立完善制度。重點圍繞工程項目決策、工程量變更、招投標、大額資金支付、大宗物品采購、干部任用、人員招聘、拆遷補償?shù)确矫鏅嗔Φ闹萍s和監(jiān)督，不斷完善內控制度體系。機關各科室、局屬各單位要填寫《部門廉政風險防范措施表》，于9月10日前報至局辦公室。
（四）嚴格執(zhí)行制度，做好總結評估（10月全月）。機關各科室、局屬各單位要及時將優(yōu)化后的職權清單、權力運行流程圖、部門風險點和防控措施以及重點內控制度等內容報辦公室，及時信息公開，接受干部職工和社會各界的監(jiān)督。局內控機制領導小組辦公室將強化廉政風險內控機制落實情況的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時督促整改。建立廉政風險問題整改分析制度，不斷完善內控機制。對權力運行過程中出現(xiàn)的嚴重違規(guī)違紀行為，將按相關規(guī)定實行問責。要積極配合區(qū)落實黨風廉政建設責任制領導小組辦公室對內控機制建設情況進行的綜合評估和考核，及時整改考評過程中反饋的問題。局內控機制建設領導小組辦公室要做好內控機制建設工作總結，于10月15日前報區(qū)落實黨風廉政建設責任制領導小組辦公室。
四、工作要求
（一）高度重視，精心組織。要切實加強領導，動員全員參與，加強工作督查指導。班子成員要按照分工，督促、指導分管科室（單位）做好具體工作。
一、制定實施方案，廣泛動員發(fā)動
根據(jù)縣紀委《實施方案》的要求，結合本單位實際，制定了具體的實施方案，按照學習發(fā)動、組織排查、風險防控、監(jiān)督檢查等階段，科學籌劃每個階段的目標任務和工作內容，制定工作進度表，確保在具體實施過程中目標明確，具有可操作性。成立了由黨總支書記、局長任組長，由副局長和價檢局局長為副組長，各科、室、所、中心負責人為成員的領導小組，設立辦公室，實行主要領導負總責、分管領導具體抓、相關科、室、所、中心各負其責協(xié)調配合的組織領導體系和工作體系，為活動開展提供組織保障。召開了全局動員大會，以及通過個別談話等方式，進行廣泛動員和宣傳發(fā)動，引導干部職工統(tǒng)一“三個認識”，即：認識到有崗就有權，有權就有責，有責就有廉政風險；認識到每個崗位上的廉政風險都是潛在的；認識到這項工作是對崗不對人。解決好什么是風險崗位、為什么要實行風險崗位廉能以及如何排查廉政風險點等思想認識問題，提高對實行風險崗位廉能管理工作重要性的認識，形成了風險崗位廉能管理工作“人人有責、主動參與”的共識。
二、梳理崗位職權，劃分風險等級
一是認真梳理崗位職權。按照工作職能，對價檢局和機關各科、室、所、中心每個崗位的工作職責、法定權限和運行流程進行認真梳理。
二是仔細排查廉政風險點。找準、找實每個工作崗位、每名工作人員相對應的廉政風險點，是制定防控措施的前提。突出重點崗位、重點部門和重點環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責、工作流程、領導機制等方面，全面查找存在的或潛在的崗位廉政風險點，做到個人排查“準”，科室排查“全”，重點排查“深”。
查找風險點三個層次：第一個層次是查找領導班子崗位風險點，重點查找在“三重一大”，即重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面容易存在的廉政風險；第二個層次是查找科室廉政風險點，價檢局和機關各科、室、所、中心對照職責定位情況，分別查找出業(yè)務流程、制度機制等方面存在或潛在的廉政風險，并認真分析出風險的表現(xiàn)形式；第三個層次是每人對照崗位職責、工作制度，查找分析出個人在履行崗位職責、執(zhí)行制度規(guī)定、行使自由裁量權和執(zhí)法辦案權、內部管理權等方面存在的廉政風險及其表現(xiàn)形式。一個認定：對價檢局和機關各科、室、所、中心查找出來的廉政風險點，由分管局長審核后，報局黨總支進行專題研究確定；領導班子成員查找出來的廉政風險點，由局工作領導小組審核確認。對查找出的所有風險點，按照風險發(fā)生幾率或危害損失程度對風險進行排序，領導小組辦公室進行登記匯總，備案存檔。
三是準確劃分風險等級。首先是自行申報。價檢局和機關各科、室、所、中心及每名工作人員根據(jù)排查的廉政風險和行使權力大小、與企業(yè)、人民群眾生產(chǎn)生活關系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小，按A、B、C三類申報崗位廉政風險等級，局黨總支成員的風險級別根據(jù)分管科室的最高風險級別確定，制定自我防控措施，分別填寫《崗位廉政風險等級申報表（科室）》、《崗位廉政風險識別和自我防控表（科室）》和《崗位廉政風險識別和自我防控表（個人）。其次是民主評議。召開全體人員大會，對價檢局和機關各科、室、所、中心和個人申報的廉政風險等級進行民主評議，廣泛征求意見，相互點評，查漏補缺。評議結果匯總整理后報領導小組辦公室。第三是黨總支審定。召開黨總支會議對價檢局和機關各科、室、所、中心和個人崗位的廉政風險等級劃分進行逐個討論、審核修改，最終確定價檢局和機關各科、室、所、中心和個人崗位的廉政風險等級，根據(jù)分工科室的最高風險等級確定局領導成員的廉政風險等級。
三、制定防控措施，加強監(jiān)督管理
針對查出來的風險點，對風險產(chǎn)生的內外因素和具體原因進行分析，根據(jù)風險產(chǎn)生的原因制定價檢局和機關各科、室、所、中心和個人的防控措施。針對價檢局和機關各科、室、所、中心風險，由分工領導和價檢局和機關各科、室、所、中心全體人員一起分析形成原因，制定具體防控措施和相關工作程序；針對個人風險，由本人對照與業(yè)務工作相關的各項法規(guī)制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，經(jīng)價檢局和機關各科、室、所、中心及分管領導審核后，報領導小組辦公室備案。
四、取得成效及下步打算
我局實行風險崗位廉能管理工作取得了初步成效，主要表現(xiàn)在以下幾個方面。
一是干部職工的自律意識明顯增強。宣傳發(fā)動、梳理制度職權、查找風險點、制定防控措施的過程，也是干部職工自我教育、自我提醒、自我提高的過程，自覺不自覺的增強了干部職工的廉潔自律意識。風險點時時發(fā)揮著“警報器”的作用，提醒著行使權力的人；防控措施發(fā)揮著“消火栓”的作用，能及時將廉政風險苗頭消滅在萌芽狀態(tài)。
一、指導思想
堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防，以強化預防和監(jiān)督為重點，以規(guī)范權力運行為核心，以制度建設為抓手，逐步建立健全以人為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險點防控機制和超前預防、全程監(jiān)督、制約有效的廉政風險防范體系，進一步推進黨風、政風、行風建設，努力打造一支“服務型、法治型、清廉型”的干部隊伍，為促進全市住房公積金管理工作又好又快發(fā)展提供強有力保障。
二、目標要求
按照突出重點、分步實施、扎實推進、務求實效的總體要求，結合中心反腐倡廉工作實際，以強化資金安全管理為主線的信息管理新系統(tǒng)的開發(fā)建設為契機，緊緊圍繞隊伍管理權、行政審批權，行政執(zhí)法權、財務管理權等重點崗位和環(huán)節(jié)，通過扎實有效的工作，到2010年底，在全中心基本建立以領導崗位和關鍵業(yè)務崗位為重點、覆蓋各工作崗位和工作環(huán)節(jié)的廉政風險防范管理工作體系。通過對廉政和監(jiān)管風險點的監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處置各類風險，推進反腐倡廉建設，從源頭上預防和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。
三、主要內容
緊密結合公積金管理工作實際的特點和規(guī)律，緊緊圍繞權力的設定、行使、監(jiān)督、評價、問責等環(huán)節(jié)，在完成職權清理、編制權力運行流程圖的基礎上，對照權力運行流程圖，以權力運行的關鍵環(huán)節(jié)為重點，從思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面認真排查可能發(fā)生腐敗行為的風險點，并采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，逐步形成以崗位職責為基礎、廉政風險點為控制節(jié)點、制度問責為手段的權力運行實時監(jiān)控機制。
四、方法步驟
按照整體規(guī)劃、突出重點、統(tǒng)籌兼顧、齊抓共管的原則，各科室、管理部結合自身實際，在進一步明確職責和權限的基礎上，重點圍繞查準找全風險點、制定完善相關措施、實施有效監(jiān)督、嚴格檢查考核和建立健全預防腐敗長效機制，開展工作，進行系統(tǒng)管理。
（一）準備工作階段
一是成立組織領導。中心成立由黨組書記、主任張凌翔同志任組長，姜向東副主任任副組長，各科室、管理部負責人為成員的廉政風險防范管理工作領導小組，具體負責廉政風險防范管理工作的決策、指揮、調度等工作。領導小組下設辦公室，辦公室設在稽查科，具體負責廉政風險防范管理工作的組織、協(xié)調、實施、考核等，確保廉政風險防范管理工作責任到位。
二是加大宣傳力度。召開全中心干部職工大會，進行廣泛思想發(fā)動，組織專題學習，運用多種形式，營造工作氛圍，使全體干部職工明確開展廉政風險排查工作、制定防控措施的目的意義、主要內容、工作方法和步驟等，提高全體人員的主動性和自覺性。
（二）查找風險點階段
廉政風險點和監(jiān)管風險點是指容易發(fā)生廉政和監(jiān)管風險，可能使干部職工責任追究的工作環(huán)節(jié)和具體事項。各科室、管理部要在深入學習的基礎上，堅持“對崗不對人”的原則，根據(jù)各自職能，認真梳理本科室職權，編制工作流程，分析職權行使的每個工作環(huán)節(jié)可能存在的風險點，按照“職工崗位找、科室和管理部查、分管領導審、領導小組評”的程序，對照《崗位廉政風險排查表》、《崗位廉政風險防范管理工作統(tǒng)計表》（見附件），查找已經(jīng)構成或可能存在的廉政風險點，建立健全防控機制。
一是職工崗位找。按照全員參與的要求，每一位干部職工對照崗位職責，結合以往履行職責、執(zhí)行制度、遵章守紀的實際，查找出廉政和監(jiān)管風險點，并認真填報個人《崗位廉政風險排查表》。
二是科室、管理部查。個人自查結束后，各科室、管理部召開風險點排查專題會議，在對個人自查情況進行審核修改確定的基礎上，對本單位職權行使的每個工作環(huán)節(jié)可能存在的廉政和監(jiān)管風險進行自查，并認真填報單位《崗位廉政風險防范管理工作統(tǒng)計表》。
三是分管領導審。各科室、管理部分管領導，要認真履行“一崗雙責”，對分管科室、管理部的自查情況，認真細致的進行逐項逐條審查把關，并經(jīng)確認后上報領導小組評審。
四是領導小組評。由領導小組辦公室對各單位提交的《崗位廉政風險排查表》和《崗位廉政風險防范管理工作統(tǒng)計表》，進行審核后，報領導小組審定，確保風險點找全、找準。
（三）風險等級評定階段
領導小組將在確保查找風險點質量的基礎上，及時組織對每個環(huán)節(jié)和崗位風險點，依據(jù)廉政風險點的多少和權力的重要程度、權力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的幾率等內容進行風險等級評定，建立三級風險評定機制，按照風險大小確定風險等級。根據(jù)不同等級風險，分別制定相應預防措施和制度規(guī)范，以便有的放矢采取針對性措施進行有效防范。
一是一級風險評定標準。中心主要領導、具有審批權和執(zhí)法權的崗位、以及從事人事、財務、物資等管理的崗位，屬于容易產(chǎn)生嚴重違法、違紀行為的廉政與監(jiān)管風險點，均應評定為“一級風險”。
二是二級風險評定標準。凡是容易產(chǎn)生嚴重違規(guī)、違章行為的廉政與監(jiān)管風險點，均應評定為“二級風險”。
三是三級風險評定標準。凡是容易造成輕微違規(guī)、違章行為的廉政與監(jiān)管風險點，而容易受到內部責任追究，被通報批評、誡勉或提醒談話的，均應評定為“三級風險”。
（四）制訂措施落實階段
領導小組將在風險點查找與風險等級評定的基礎上，結合具體工作實際及特點規(guī)律，狠抓具體防范措施的制訂和落實。
一是制訂防范措施。各科室、管理部要圍繞排查的關鍵環(huán)節(jié)、風險崗位存在的每一個風險點等級評定為著力點，綜合運用教育、制度、監(jiān)督、問責等方法，針對風險等級逐條制訂具有針對性和可操作性的防范措施。領導小組辦公室要在對各科室、管理部制定的風險防范措施進行匯總的基礎上，和中心辦公室一起制定中心完善的廉政風險防范措施，上報領導小組審核后予以確定，建立廉政預警、動態(tài)監(jiān)督和保護挽救的風險控制機制，實行誡勉提醒、誡勉督導、誡勉糾錯“三誡勉”制度，發(fā)揮風險預警、風險處理、風險分析“三風險”功能，構筑前期預防措施、中期監(jiān)控機制、后期處置辦法“三道防線”，形成符合中心工作實際和具有中心特色的廉政風險防范機制。
二是明確防范職責。按照黨風廉政建設責任制“一崗雙責”的要求，針對每個科室、每個環(huán)節(jié)、每個崗位制訂的具體防范措施，逐級逐項明確分管領導、科室負責人、崗位具體人員、紀檢監(jiān)察等的各自職責，堅持在黨組統(tǒng)一領導下，各負其責。
三是狠抓督促落實。有了風險點，有了防范措施和防范職責，落實是關鍵。領導小組將依據(jù)責任、運用考核抓落實，將廉政與監(jiān)管風險點防范措施納入黨風廉政建設責任制考核范圍，強化監(jiān)督考核，嚴格責任追究，促進防范措施落實到位、取得實效。
（五）總結完善提高階段
中心將在狠抓防范措施落實的基礎上，及時組織對風險點防范效果進行總結、完善和提高。針對風險點隨改革發(fā)展不斷轉移的規(guī)律，建立經(jīng)常性的風險排查制度，進一步調整、完善和提高風險點防范措施，堅持查控結合，動態(tài)管理，使權力運行的關鍵環(huán)節(jié)持續(xù)得到關注和防范，確保防范的效果。同時，把廉政與監(jiān)管風險點防范管理工作納入黨風廉政建設責任制考核范疇，作為責任制考核的一項重要內容，促進廉政風險防范管理工作的進一步落實。
三、工作要求
（一）加強領導、提高認識。各科室、管理部要高度重視，建立由主要負責人親自抓的落實機制。通過積極開展多種形式的宣傳教育活動，進一步提高全體干部職工的思想認識，切實增強緊迫感和使命感。要將各項工作細化落實到每一名干部職工，最終實現(xiàn)從源頭上預防和減少腐敗的目的。各科室、管理部廉政風險防范管理工作方案（包括業(yè)務工作流程圖）和《崗位廉政風險排查表》于9月底前報領導小組辦公室，具體防范措施和《廉政風險防范管理工作統(tǒng)計表》于10月底前報領導小組辦公室。
（二）強化措施、落實責任。把推進廉政風險防范管理工作作為一項重大政治任務，列入重要議事日程。要加強組織領導，周密部署安排，認真組織實施；各科室、管理部要相互配合，齊抓共管，形成合力，確保預防腐敗各項要求落到實處。
近年來，對構筑風險防范的防護墻，農村信用社結合實際采取了一系列行之有效的措施，總體來說，深化風險監(jiān)控排查意識得到了提高，風險排查機制得到了加強，現(xiàn)就農村信用社180個重要風險監(jiān)控點泛談幾點看法。歸納如下：
一、實施180個風險監(jiān)控排查的重要性
堅持“風險排查、案件治理、提升執(zhí)行力”三項活動原則，認真貫徹落實科學發(fā)展觀，以防險控案為目標，以完善內控管理、審計監(jiān)督、安全達標為重點，堅持從嚴檢查、從嚴追責、從嚴防堵，防范各類案件發(fā)生，達到全面提高安全防范水平，堵塞管理漏洞，規(guī)范業(yè)務操作行為的目的。以上是農村信用聯(lián)社180個風險點監(jiān)控派查會議的指導思想。
有了思想護航，當然少不了明確的目標。
以全國農村合作金融機構案件專項治理精神為指導，通過對180個重要風險監(jiān)控點的排查，促進信用社內部各項規(guī)章制度更加規(guī)范、更加完善、更加科學，進一步健全內控機制，堵塞漏洞，減少操作風險，以此提高全員業(yè)務素質，增強遵紀守法與合規(guī)經(jīng)營意識，保證農村信用社各項業(yè)務穩(wěn)步健康發(fā)展。以上是農村信用聯(lián)社180個風險點監(jiān)控派查目標要求。
從指導思想和目標，我們可以看出農村信用聯(lián)社180個風險點監(jiān)控派查的重要性。
農村信用社作為經(jīng)營貨幣的特殊企業(yè)，防范和控制風險始終是重要的工作，而重要風險點排查又是控制風險的關鍵。加強農村信用社風險排查，對促進農村信用社穩(wěn)健經(jīng)營，走可持續(xù)發(fā)展之路起著十分重要的作用。
二、180個重要風險監(jiān)控點排查工作的開展
“長風破浪會有時，直掛云帆濟滄海！”有了指導思想和目標。缺乏的是真正的執(zhí)行。也就是重要風險監(jiān)控點排查工作的開展。可以從以下幾個方面部署。
（一）組織領導
為確保排查工作深入扎實開展，縣聯(lián)社決定成立“180個重要風險監(jiān)控點排查”工作領導小組，組長：薛道照，副組長：王彬、陳曉哲，成員：樊攀紅、麻林會、楊宏偉、韓富軍、喬靈昌、范玉杰、劉戈。領導小組下設辦公室，辦公室設在聯(lián)社監(jiān)察室，陳曉哲同志兼任辦公室主任，辦公室成員由聯(lián)社各部（室）負責人擔任,韓會勤同志具體負責工作開展。領導小組和辦公室主要負責全縣信用社各崗位180個重要風險監(jiān)控點排查的領導、督促檢查等工作。各信用社也要成立相應領導小組，信用社主任擔任180個重要風險監(jiān)控點排查領導小組組長，對180個重要風險監(jiān)控點排查負總責。
（二）排查方法
為確保180個重要風險監(jiān)控點排查工作取得實效，全縣信用社每個員工要對照崗位風險監(jiān)控內容每月進行自我檢查，各信用社副主任根據(jù)分管工作和項目，對所負責的工作崗位定期進行風險監(jiān)控排查，各信用社主任和聯(lián)社各部（室）負責人對此項工作要進行及時督查。各信用社主任和聯(lián)社各部（室）負責人為風險監(jiān)控排查第一責任人，也為具體負責人，對風險排查工作負總責，每月要對排查月報核實無誤后，簽名蓋章報送縣聯(lián)社監(jiān)察室。
（三）強化責任
為確保180個重要風險監(jiān)控點排查工作扎實開展，聯(lián)社按照職責范圍，將180個風險監(jiān)控點監(jiān)控責任劃分到聯(lián)社各部（室）及信用社，信用社要將責任逐條逐項劃分到各個主責任人和監(jiān)督責任人（責任單位的劃分詳見附表）。各成員部（室）和信用社要明確一名責任心強的同志為180個重要風險監(jiān)控點專管員（以下簡稱專管員），具體負責180個重要風險監(jiān)控點排查的日常工作。專管員為180個重要風險監(jiān)控點排查主責任人，部（室）負責人為180個重要風險監(jiān)控點排查監(jiān)督責任人。成員部（室）專管員在履行180個重要風險監(jiān)控點崗位職責時，如與本職崗位工作發(fā)生沖突時，可由專管員本人或所在成員部（室）負責人指定一名臨時專管員履行當次排查任務。臨時專管員崗位職責同專管員崗位職責。
對責任單位涉及信用社的監(jiān)控點，信用社要逐條逐項明確監(jiān)控點排查主責任人、督查人名單。監(jiān)控點涉及內部控制方面的排查主責任人一般由內部主任和主辦會計擔任，信用社主任為督查責任人；監(jiān)控點涉及信貸方面排查主責任人一般由信貸主任和客戶經(jīng)理擔任，信用社主任為督查責任人；監(jiān)控點涉及財務會計管理方面排查主責任人一般由主辦會計擔任，信用社內部主任或信用社主任為督查責任人；監(jiān)控點涉及資金清算排查主責任人一般由主辦會計擔任，信用社內部主任或信用社主任為督查責任人；監(jiān)控點涉及計算機方面排查主責任人一般由計算機操作員擔任主責任人，信用社內部主任或信用社主任為督查責任人；監(jiān)控點涉及銀行卡業(yè)務排查主責任人一般由儲蓄會計擔任，信用社內部主任或主辦會計為督查責任人；監(jiān)控點涉及人力資源管理方面的排查主責任人一般由內部主任和外部主任擔任，信用社主任為督查責任人；監(jiān)控點涉及行政管理方面排查主責任人一般由主辦會計擔任，信用社主任為督查責任人；監(jiān)控點涉及監(jiān)察方面排查主責任人一般由內部主任或主辦會計擔任，信用社主任為督查責任人；監(jiān)控點涉及安全保衛(wèi)方面排查主責任人一般由內部主任或主辦會計擔任，信用社主任為督查責任人。
（四）崗位職責
為了保證180個重要風險監(jiān)控點排查工作落到實處，特對各崗位職責進行明確：
1、聯(lián)社部（室）專管員崗位職責
（1）熟悉本部（室）風險監(jiān)控點監(jiān)控內容；
（2）在日常工作中，針對本部（室）風險監(jiān)控內容，自覺加強風險監(jiān)控與防范，嚴防各類案件發(fā)生；
（3）按照180個重要風險監(jiān)控點排查工作辦公室工作安排和要求，做好基層信用社風險點監(jiān)控指導、督促及檢查工作；
（4）匯總被檢查社《月報表》的“聯(lián)社檢查情況”，撰寫被檢查社180個重要風險監(jiān)控點聯(lián)社檢查中存在的問題及整改措施，在規(guī)定時間內報監(jiān)察室；
（5）收集整理本部（室）180個風險監(jiān)控點要求所涉及的文件、資料，建立180個風險點檔案；
（6）對本人復查內容的真實性負全部責任。
2、信用社主責任人崗位職責
（1）熟悉本崗位風險點監(jiān)控內容；
（2）在日常工作中，針對本崗位風險監(jiān)控內容，嚴格業(yè)務流程操作、嚴格執(zhí)行規(guī)章制度、自覺加強風險監(jiān)控與防范，嚴防各類案件發(fā)生。同時收集本崗位180個風險點所涉及的相關資料、健全風險點檔案；
（3）對本人的責任項目逐月做出自查，根據(jù)自查情況及存在的問題填制《月報表》，上報督查人；
（4）對本人自查內容的真實性負全部責任。
3、信用社督查人崗位職責
（1）熟悉所督查項目風險點監(jiān)控內容；
（2）在日常工作中，針對所督查的風險監(jiān)控內容，自覺加強督查與防范，嚴防各類案件發(fā)生；
（3）對本人的責任項目逐月做出督查，根據(jù)督查情況及存在的問題填制《月報表》，上報專管員。對督查中存在的問題，建議排查領導小組及時召開會議，研究解決；
（4）對本人督查內容的真實性負全部責任。
4、信用社專管員崗位職責
（1）熟悉180個重要風險監(jiān)控點監(jiān)控內容；
（2）逐月向主責任人下發(fā)《月報表》，指導和督促主責任人逐項做好自查；
（3）逐月匯總本社《月報表》，撰寫本社180個重要風險監(jiān)控點存在問題及整改措施，并上報聯(lián)社；
（4）按照180個風險監(jiān)控點所監(jiān)控的內容，收集相關文件、會議記錄、日志、登記簿等資料，建立健全180個重要風險監(jiān)控點檔案；
（5）配合聯(lián)社180個重要風險監(jiān)控點檢查組做好復查工作。
（五）操作流程
信用社（營業(yè)部、融資中心、市場開發(fā)部）操作流程
（1）信用社（營業(yè)部、融資中心、市場開發(fā)部）對照180個風險點，按照責任劃分和所涉及的內容，設計月報表，將風險點逐項落實到主責任人和監(jiān)督責任人身上。
（2）每月月初由專管員向各監(jiān)控點主責任人下發(fā)《月報表》，主責任人對照各自負責的監(jiān)控點認真進行排查。在排查中既要對做得好的方面做出總結，同時對存在問題和不足查找原因。主責任人在排查基礎上，根據(jù)排查情況及存在問題認真填制《月報表》。
（3）主責任人自查結束后，將填制的《月報表》報督查人進行督查。督查人要對主責任人排查情況進行監(jiān)督，對排查不到位、問題沒有排查出來的要退回主責任人重新進行排查，對排查到位的要在報表上進行簽字認定。
（4）督查人督查結束后，將填制的《月報表》報專管員，專管員根據(jù)主責任人自查情況及督查人督查情況，對本社180個重要風險監(jiān)控點監(jiān)控情況進行匯總，匯總結果上報本單位負責人。
（5）根據(jù)匯總情況及存在問題，由社主任和負責人召集相關人員會議，討論制定相應整改措施，由專管員逐條整理匯總，制定本單位180個重要風險監(jiān)控點整改措施。
（6）專管員匯總《月報表》，整理本單位本月180個重要風險監(jiān)控點監(jiān)控存在的問題及整改措施，形成書面報告。《月報表》及書面報告由專管員、社主任簽字，加蓋單位公章后次月5日前上報聯(lián)社監(jiān)察部門。
（7）對每月自查中存在的問題，由專管員按照本單位制定的整改措施，交相關責任人督促整改。
（8）專管員將每月排查的資料及時入檔管理。
聯(lián)社操作流程
（1）聯(lián)社各部（室）對照180個重要風險監(jiān)控點，進一步完善制度，規(guī)范操作流程。如有監(jiān)控點涉及到以前制度不完善或無章可循問題，要及時制定完善制度，規(guī)范操作流程，并下發(fā)各單位遵照執(zhí)行。
（2）聯(lián)社各部（室）每月10日前按照職責范圍對本部門涉及到的監(jiān)控點進行排查，根據(jù)自查和督查情況及存在問題填制《月報表》。對排查出的問題要及時上報主管領導，研究制定措施，做好整改。
（3）聯(lián)社相關部（室）對信用社涉及到的對應監(jiān)控點進行復查，月復查面不低于15%（4個社）、季復查面要達到50%，年復查面要達到100%。同時由檢查人員填制《內鄉(xiāng)縣農村信用社180個重要風險監(jiān)控點監(jiān)控檢查表》，并督促各社對自查及復查出的問題進行整改。
（4）聯(lián)社排查工作領導小組每月10日后將抽調辦公室、客戶經(jīng)理部、財務、科技、資產(chǎn)管理、審計稽核、監(jiān)察、人事、保衛(wèi)等部門的專管人員，組成180個重要風險監(jiān)控點聯(lián)合檢查組，對各信用社風險點監(jiān)控自查情況進行檢查，填制《內鄉(xiāng)縣農村信用社180個重要風險監(jiān)控點監(jiān)控檢查表》，并把檢查情況反饋到相關單位。
（5）每月月底，各部（室）根據(jù)自查情況及對信用社的復查情況和聯(lián)合檢查組檢查情況，匯總《內鄉(xiāng)縣農村信用社180個重要風險監(jiān)控點監(jiān)控月報表》，檢查結束后，撰寫本部（室）和負責的信用社風險點監(jiān)控存在的問題及整改措施，形成書面報告連同《內鄉(xiāng)縣農村信用社180個重要風險監(jiān)控點監(jiān)控月報表》，由主管領導、責任部（室）負責人、專管員簽字后一并報聯(lián)社監(jiān)察
三、180個重要風險監(jiān)控點排查要求
(一)責任追究
1.聯(lián)社180個重要風險監(jiān)控點排查領導小組在組織抽查過程中，對不按業(yè)務操作流程違規(guī)操作、違犯制度、檔案資料不齊全、排查不到位的單位，聯(lián)社將按照《河南省農村信用社員工違反規(guī)章制度處理暫行辦法》規(guī)定，對相關責任人員，分別給予相應的處理。同時對排查主責任人、監(jiān)督責任人分別給予200元以下的罰款。
2.對省聯(lián)社、市農信辦、銀監(jiān)、地方審計、公安等部門組織的相關檢查涉及180個風險點所監(jiān)控的內容，如果在檢查中出現(xiàn)問題，聯(lián)社將按照《河南省農村信用社員工違反規(guī)章制度處理暫行辦法》規(guī)定，加重對相關責任人進行處理，同時對責任人實行停崗培訓，直到合格為止，培訓期間只發(fā)生活費。對排查主責任人、監(jiān)督責任人分別給予500元以下的罰款。
3.對不按監(jiān)控點內容進行排查，不履行職責，出現(xiàn)隱患、發(fā)生案件、造成嚴重后果的，聯(lián)社一律對責任人員進行從重處理，該移交司法部門的要移交司法部門進行法律追究。
（二）建檔立制
縣聯(lián)社監(jiān)察室對180個重要風險監(jiān)控點排查情況，要按季度進行匯總、對排查中涉及監(jiān)控點排查不徹底、未按業(yè)務操作流程操作、檔案資料不齊等問題，對相關人員進行責任追究。對各信用社180個重要風險點監(jiān)控情況建立專項檔案，以備材料查找及上級管理部門檢查之用。對排查中涉及制度制定不到位和制度出現(xiàn)盲點的，要督促相關部門抓緊制定完善。聯(lián)社每季度將對排查情況、檔案管理情況進行一次通報，通報結果不但要記入檔案，還要做為差異化工資獎分、扣分的重要依據(jù)。同時對匯總情況及結果上報聯(lián)社理事會、監(jiān)事會、經(jīng)營班子和上級管理部門。
