發(fā)布時(shí)間：2023-05-23 17:12:14
序言：寫作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的軌道交通項(xiàng)目建設(shè)流程樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
目前我國(guó)城市軌道交通主要由政府投資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng),隨著軌道交通建設(shè)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大,僅依靠財(cái)政投入難以為繼,因此政府陸續(xù)出臺(tái)政策鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域.對(duì)PPP模式的概念及PPP項(xiàng)目的特征進(jìn)行了介紹,分析我國(guó)城市軌道交通采用PPP融資模式的必要性以及制約因素,并提出實(shí)施PPP模式的建議.
關(guān)鍵詞:
城市軌道交通;PPP模式;投融資研究
伴隨城鎮(zhèn)化進(jìn)程的進(jìn)一步加快,非城鎮(zhèn)人口大量進(jìn)入城市,公共交通需要擔(dān)負(fù)起更大的運(yùn)量和運(yùn)力.城軌作為城市公共交通的主干線,不僅能在一定程度上減輕交通堵塞狀況,而且安全環(huán)保,有利于改善日益嚴(yán)重的城市空氣污染.目前,我國(guó)的城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目正步入一個(gè)大發(fā)展時(shí)期.根據(jù)估算,到2020年,我國(guó)建成的城市軌道路線將達(dá)到10000公里,建設(shè)投資額約5萬(wàn)億元,資金需求量巨大,單純采用傳統(tǒng)的政府財(cái)政投資方式已不能負(fù)擔(dān).因此,我國(guó)的城市軌道交通能否大力發(fā)展主要取決于建設(shè)資金,市場(chǎng)化融資能較好地解決這個(gè)問(wèn)題.筆者結(jié)合我國(guó)當(dāng)前的城軌建設(shè)投資環(huán)境,研究城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目采用PPP模式的制約因素,提出完善PPP模式的建議.
1PPP模式的概念及城市軌道交通PPP項(xiàng)目的特征
PPP融資模式,是Public—Private—Partnership的英文縮寫,指政府或者地方政府部門和私人企業(yè)之間通過(guò)簽訂特許權(quán)協(xié)議,共同提供某種公共產(chǎn)品或服務(wù),雙方建立起一種合作伙伴關(guān)系,在協(xié)議中明確彼此的權(quán)利和義務(wù),以保證項(xiàng)目的順利實(shí)施,最終使融資模式各參與方取得比單方面行動(dòng)更好的結(jié)果.在城市軌道交通快速發(fā)展的背景下,建設(shè)資金短缺成為制約其大發(fā)展的主要瓶頸,而PPP模式為項(xiàng)目融資提供新的思路.PPP作為一種融資模式,以公私合作為基礎(chǔ),政府鼓勵(lì)和引導(dǎo)私營(yíng)商、民間資本參與公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的建設(shè),能有效解決公共部門投入資金不足的問(wèn)題.PPP的實(shí)質(zhì)是政府為建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理公共基礎(chǔ)設(shè)施,同私人企業(yè)建立長(zhǎng)期合作,政府授予私人企業(yè)一定時(shí)期的特許權(quán)和收益權(quán),藉此實(shí)現(xiàn)加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和提高運(yùn)營(yíng)效率.公共部門由過(guò)去的城市軌道交通設(shè)施和服務(wù)的提供者轉(zhuǎn)變成監(jiān)管者,既可以減輕政府財(cái)政壓力又能保證項(xiàng)目質(zhì)量.城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目采用PPP模式能夠給政府部門帶來(lái)很多好處,能增加民營(yíng)資本對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投入,緩解巨大的資金壓力,提高財(cái)政資金的使用效率,加快項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度,降低工程成本,提高服務(wù)質(zhì)量等.另外,民間資本也得到了更多的投資機(jī)會(huì),進(jìn)入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域并獲得穩(wěn)定的長(zhǎng)期收益.城市軌道交通PPP項(xiàng)目的特征:第一,項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)、投資規(guī)模大,日常運(yùn)營(yíng)和管理維護(hù)開(kāi)支高昂;第二,項(xiàng)目公益性質(zhì)決定票價(jià)收益不足以彌補(bǔ)成本,政府需要對(duì)私人企業(yè)進(jìn)行直接或間接補(bǔ)貼,如授予軌道交通沿線土地開(kāi)發(fā)權(quán)等;第三,軌道交通公私合作關(guān)系的建立和維護(hù)非常復(fù)雜.
2我國(guó)城市軌道交通采用PPP融資模式的必要性
城市軌道交通從經(jīng)濟(jì)特征來(lái)說(shuō),屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品,由于項(xiàng)目建設(shè)期投入資金巨大、回收周期長(zhǎng),項(xiàng)目融資過(guò)程中公共部門出資是必不可少的.同時(shí),它又有私人產(chǎn)品的性質(zhì),具有一定的外部收益性和排他性,籌資渠道在一定程度上可以采用市場(chǎng)化融資,在政府給予補(bǔ)貼的情況下,私人企業(yè)有意愿并積極參與進(jìn)來(lái).當(dāng)前,我國(guó)已經(jīng)具備了將民間資本引入到城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的客觀條件.首先,改革開(kāi)放后,中國(guó)實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革,創(chuàng)造和積累了大量物質(zhì)財(cái)富,民間資本快速集聚增長(zhǎng),具備向城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資的實(shí)力.其次,國(guó)家支持社會(huì)資本進(jìn)入公用事業(yè)領(lǐng)域.2012年6月8日,住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部印發(fā)«關(guān)于進(jìn)一步鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入市政公用事業(yè)領(lǐng)域的實(shí)施意見(jiàn)»,在市場(chǎng)準(zhǔn)入、政策扶持、參與途徑和方式、政府監(jiān)管責(zé)任等方面作了原則性說(shuō)明和規(guī)定.最后,民間資本的進(jìn)入能夠有效提高項(xiàng)目的建設(shè)、管理效率.PPP融資模式能夠?qū)⑺饺似髽I(yè)的創(chuàng)新精神、民間資本和運(yùn)營(yíng)效率同公共部門的行政職責(zé)、執(zhí)行能力和長(zhǎng)期規(guī)劃結(jié)合起來(lái),充分發(fā)揮二者的優(yōu)勢(shì).
3我國(guó)城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目PPP融資模式的制約因素
(1)城市軌道交通的盈利能力差,制約私人企業(yè)的參與.城軌項(xiàng)目采用PPP模式,實(shí)際上是將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入到壟斷性公共事業(yè),加快公共事業(yè)領(lǐng)域的市場(chǎng)化進(jìn)程.城軌作為準(zhǔn)公共產(chǎn)品,它具有很強(qiáng)的正外部性和公益性特征,政府定價(jià)原則不能遵循以收回項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成本為基礎(chǔ)的方法來(lái)制定,客觀造成私營(yíng)商很難收回前期建設(shè)形成的沉淀成本而實(shí)現(xiàn)盈利,即使有收益,客流的變化較大,票價(jià)受政府部門管制,也給項(xiàng)目盈利預(yù)測(cè)增加諸多不確定性.因此政府必須建立合理的定價(jià)機(jī)制、有效的風(fēng)險(xiǎn)投資收益機(jī)制和制度化規(guī)范化的監(jiān)督管理機(jī)制.
(2)法律體系不健全.實(shí)施PPP融資模式是一個(gè)十分復(fù)雜、專業(yè)程度很高的系統(tǒng)工程,參與方通常涉及政府部門、私人企業(yè)、融資機(jī)構(gòu)、承包商、供應(yīng)商、建設(shè)管理運(yùn)營(yíng)商、保險(xiǎn)公司等,項(xiàng)目參與者需要簽訂多種法律合同確保項(xiàng)目運(yùn)行正常,這一系列合同形成了PPP融資模式的法律體系基本框架.但是,現(xiàn)階段我國(guó)還沒(méi)有成文的針對(duì)PPP融資模式的法律法規(guī),而現(xiàn)行的法律條文對(duì)于PPP項(xiàng)目運(yùn)作中的很多具體問(wèn)題都沒(méi)有涉及,容易導(dǎo)致現(xiàn)有的政策法規(guī)和PPP項(xiàng)目通行的做法和慣例產(chǎn)生沖突.法律保障體制的不健全已經(jīng)成為制約PPP模式在我國(guó)發(fā)展的重要瓶頸.
(3)運(yùn)作成本和時(shí)間問(wèn)題.與政府投資、銀行貸款等其他融資方式相比,PPP模式的項(xiàng)目運(yùn)作成本更高.我國(guó)的投融資環(huán)境還有待提高和改善,國(guó)家法規(guī)政策還存在很多制約,項(xiàng)目實(shí)際管理過(guò)程中有很多的不確定性;由于缺乏城市軌道交通的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)方面的成本信息,需要建立科學(xué)、合理的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);聘請(qǐng)事務(wù)所等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)需要支付相應(yīng)的費(fèi)用.因此PPP項(xiàng)目的實(shí)施成本很高.PPP模式作為一種“政府主導(dǎo)、企業(yè)參與、互惠互利”的市場(chǎng)運(yùn)作方式,在進(jìn)行可行性研究后制定商業(yè)計(jì)劃書,向潛在參與者證明項(xiàng)目的盈利能力和可行性,雙方經(jīng)過(guò)反復(fù)談判,確定一個(gè)公平合理、雙方都能接受的PPP模式投融資方案,但是同政府投資和銀行貸款等其他融資方式相比耗時(shí)太長(zhǎng).
(4)項(xiàng)目融資中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問(wèn)題.基于PPP模式的城市軌道交通項(xiàng)目一般建設(shè)周期長(zhǎng),不確定因素很多,面臨風(fēng)險(xiǎn)也很多,風(fēng)險(xiǎn)主要分為政策風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)等.PPP模式區(qū)別于其他融資方式的一個(gè)重要特征是政府和私人企業(yè)共同承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn),如何在二者之間對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理分配成為成功運(yùn)作PPP模式的關(guān)鍵.首先,政府和私人企業(yè)在客流預(yù)測(cè)、票價(jià)制定、沿線土地開(kāi)發(fā)等重要問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)難以達(dá)成一致意見(jiàn),怎樣分擔(dān)客流的不確定性風(fēng)險(xiǎn)是雙方談判的焦點(diǎn)問(wèn)題;城市軌道交通作為公共交通方式,具有社會(huì)公益性,基本實(shí)行政府制定價(jià)格,項(xiàng)目投資回收的不確定性令投資者十分擔(dān)憂;建設(shè)項(xiàng)目用地一般由政府部門提供,但是在具體實(shí)施過(guò)程中征地拆遷困難、拆遷成本居高不下,嚴(yán)重影響項(xiàng)目進(jìn)度.其次,項(xiàng)目參與方之前風(fēng)險(xiǎn)分配不合理.城市軌道交通運(yùn)營(yíng)部門通常只承擔(dān)日常管理維護(hù)、客運(yùn)安全等風(fēng)險(xiǎn),而經(jīng)營(yíng)性虧損等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)則普遍認(rèn)為應(yīng)由各地政府給予財(cái)政補(bǔ)貼.城市軌道交通設(shè)備系統(tǒng)供應(yīng)商只進(jìn)行車輛和設(shè)備安裝、調(diào)試和檢測(cè),后期設(shè)備的維修保養(yǎng)、更新、改造沒(méi)有得到足夠重視,對(duì)項(xiàng)目的參與度不高.
4 城市軌道交通實(shí)施PPP融資模式的建議
(1)完善政府部門對(duì)私人企業(yè)的補(bǔ)助制度.城市軌道交通建設(shè)為周邊地產(chǎn)帶來(lái)大幅增值,應(yīng)當(dāng)通過(guò)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和計(jì)算模型對(duì)軌道交通帶來(lái)的外部效應(yīng)進(jìn)行科學(xué)、客觀的估算,在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中使外部效應(yīng)內(nèi)部化.政府可以通過(guò)廣告、商業(yè)、開(kāi)發(fā)沿線土地增值收益等方式對(duì)社會(huì)投資者給予合理補(bǔ)償,以各種優(yōu)惠政策吸引投資者,保證社會(huì)投資者有合理收益,同時(shí)要加強(qiáng)監(jiān)管.香港地鐵作為世界上唯一賺錢的地鐵公司,它認(rèn)為建設(shè)和運(yùn)營(yíng)二者同樣重要,對(duì)軌道交通沿線進(jìn)行土地開(kāi)發(fā),具體做法是對(duì)開(kāi)發(fā)的商鋪和辦公樓只租不賣,通過(guò)收取租金收回投資和實(shí)現(xiàn)盈利.
(2)建立和完善PPP模式相關(guān)法律法規(guī).PPP模式是建立在簽訂一系列合同基礎(chǔ)之上的融資方式,需要一套健全的法律規(guī)章制度作為依據(jù),對(duì)項(xiàng)目各參與方應(yīng)該享有的權(quán)利、需要承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任以及各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確的規(guī)定.由于我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)法規(guī)、政策出臺(tái)較早,并不能滿足PPP融資模式的需求,因此必須為PPP模式制定相應(yīng)的法律保障體系和政策扶持機(jī)制,這是我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域成功運(yùn)作PPP的前提.
(3)規(guī)范PPP運(yùn)作流程.公共部門應(yīng)該抓緊研究怎樣建立和項(xiàng)目公司之間的關(guān)系,降低私人企業(yè)進(jìn)入PPP項(xiàng)目的成本,盡快制定城市軌道交通等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的籌資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和管理等各方面的操作規(guī)程.進(jìn)一步增加項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)量,在引資合作中規(guī)范運(yùn)作程序,在建設(shè)項(xiàng)目核準(zhǔn)之前就確認(rèn)籌資方案,避免出現(xiàn)融資、設(shè)計(jì)和施工同時(shí)進(jìn)行的現(xiàn)象.
(4)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制.對(duì)于政策調(diào)整、匯率變動(dòng)和環(huán)境污染方面的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該由政府來(lái)承擔(dān),公共部門對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)的控制能力會(huì)明顯優(yōu)于私人企業(yè);財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與私人企業(yè)的收益密切相關(guān),私人企業(yè)對(duì)其控制能力更強(qiáng),并且可以通過(guò)協(xié)議將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給貸款機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、承包商和建設(shè)管理運(yùn)營(yíng)商等.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)雙方的控制力都較弱,應(yīng)當(dāng)由各參與方設(shè)計(jì)有效的機(jī)制共同分擔(dān).
參考文獻(xiàn)：
[1]楊飛雪,黃丹林．城市軌道交通PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制研究[J]．綜合運(yùn)輸,2014,(7)．
關(guān)鍵詞：城市軌道交通工程；合同管理；措施
合同管理由始至終都存在于城市軌道交通工程項(xiàng)目的管理全程中。由于城市軌道交通工程結(jié)構(gòu)繁雜、風(fēng)險(xiǎn)性較高和參建單位較多，在建設(shè)階段或多或少都存在各類糾紛問(wèn)題，為減少問(wèn)題的出現(xiàn)，所有參建單位應(yīng)共同遵守項(xiàng)目合同中的約定，強(qiáng)化項(xiàng)目合同在建設(shè)全程中的管理作用，最大限度減少項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素，實(shí)現(xiàn)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)雙重效益的有效提升。本文列舉了某軌道交通工程項(xiàng)目實(shí)例，根據(jù)合同管理的要點(diǎn)對(duì)合同管理在項(xiàng)目進(jìn)程中的實(shí)施情況進(jìn)行了分析，針對(duì)當(dāng)中存在的問(wèn)題提出了相應(yīng)改善建議。
1城市軌道交通工程項(xiàng)目合同管理要點(diǎn)
1.1事前防范
先審查合同中相對(duì)利益方的參建資格，包括允許經(jīng)營(yíng)的范圍、具備相應(yīng)的等級(jí)資質(zhì)、安全許可的有效期限、財(cái)務(wù)水平現(xiàn)狀、技術(shù)管理的能力水平等。再根據(jù)相關(guān)評(píng)審制度的要求，由專業(yè)法務(wù)人員對(duì)業(yè)務(wù)部門草擬的合同進(jìn)行全面審查，包括合同的關(guān)鍵性條款、違約處理的方式等方面。再確認(rèn)保證金制度執(zhí)行情況，根據(jù)相關(guān)制度的要求提交履約保證金，在其提供履約保證金后完成合同的簽訂。
1.2事中控制
合同管理中的事中控制環(huán)節(jié)主要是監(jiān)管合同的履行情況，跟蹤合同的履行過(guò)程，作好記錄并進(jìn)行評(píng)價(jià)，針對(duì)履約過(guò)程中出現(xiàn)的糾紛問(wèn)題及時(shí)通過(guò)協(xié)商加以解決。協(xié)商時(shí)，對(duì)于原合同中明確的義務(wù)和責(zé)任的履行結(jié)果加以督促，避免出現(xiàn)違約現(xiàn)象；對(duì)于原合同未明確的義務(wù)和責(zé)任協(xié)商達(dá)成一致后，及時(shí)完善合同作補(bǔ)充協(xié)議處理；協(xié)商不能達(dá)成一致的，按合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。
1.3事后應(yīng)對(duì)處理
合同管理中的事后處理環(huán)節(jié)主要是為了應(yīng)對(duì)合同的履行變化情況，針對(duì)違約行為采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，業(yè)務(wù)部門在發(fā)現(xiàn)相關(guān)行為后應(yīng)及時(shí)報(bào)之法務(wù)部，同時(shí)上報(bào)給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，結(jié)合合同的相關(guān)約定進(jìn)行事后處理。處理完畢后，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化合同條款，在后續(xù)的合同管理中約定明確，盡可能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
2城市軌道交通工程項(xiàng)目合同管理現(xiàn)狀
2.1項(xiàng)目基本情況
某軌道交通工程項(xiàng)目組建于2016年，線路全長(zhǎng)約19.493km，均為地下線。共設(shè)車站17座，最大站間距1.708km，最小站間距0.732km，平均站間距1.161km。具體施工項(xiàng)目有土建、安裝、設(shè)備采購(gòu)、車輛購(gòu)置、工程咨詢、勘察設(shè)計(jì)、保險(xiǎn)、征地拆遷、管線遷改、交通導(dǎo)改等。截至日前簽訂的合同類型較多，數(shù)量達(dá)到830來(lái)份，總投資接近百億。
2.2合同管理辦法與執(zhí)行
目前，某軌道交通工程在合同管理方面，重點(diǎn)在于建設(shè)期上，對(duì)于運(yùn)營(yíng)期本文將不做細(xì)述，相關(guān)合同主要有4種。
2.2.1招標(biāo)項(xiàng)目合同某軌道交通工程的初始建設(shè)階段，均是以《合同管理辦法（試行）》為依據(jù)簽訂的合同，后期對(duì)其做過(guò)多次修訂處理，以適應(yīng)建設(shè)過(guò)程的變化要求，通過(guò)調(diào)整修訂逐步規(guī)范對(duì)建設(shè)過(guò)程的有效管理，以減少潛在的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。在制定合同范本時(shí)需根據(jù)工程的實(shí)際情況，制定出項(xiàng)目的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，具體包括土建施工、設(shè)計(jì)、機(jī)電設(shè)備采購(gòu)等不同類型的項(xiàng)目，以達(dá)到法律風(fēng)險(xiǎn)防控的目的，確保合同能夠順利地履行。截止當(dāng)下簽訂的招標(biāo)項(xiàng)目合同共有27種類型，且符合合法性、及時(shí)性和有效性的合同簽訂要求。
2.2.2非招標(biāo)項(xiàng)目合同修訂后的《合同管理辦法》對(duì)非招標(biāo)項(xiàng)目的委托范圍進(jìn)行了界定，使合同管理更具完整性，小額項(xiàng)目的委托問(wèn)題得到有效解決。修訂后的辦法對(duì)非招標(biāo)項(xiàng)目合同的談判、比選、討論和會(huì)簽等相關(guān)活動(dòng)有明確的規(guī)定，使得非招標(biāo)項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程有章可循、有法可依，管理更規(guī)范、更科學(xué)。
2.2.3管線拆除及遷移補(bǔ)償合同管線的改遷是一個(gè)繁雜的工程，對(duì)修訂后的《合同管理辦法》針對(duì)管線遷移等前期工程合同提出了補(bǔ)充要求。當(dāng)下各管線權(quán)屬單位的情況不同，在管線遷改上采用了框架合同與委托單相結(jié)合的方式，為同類管線遷改費(fèi)用的結(jié)算起到了保障作用，使其更具同步性和一致性，相關(guān)流程得以簡(jiǎn)化，委托和改遷的速度得到了提升，主體工程也獲得了充足的施工時(shí)間。目前執(zhí)行的大標(biāo)段管理模式，直接將前期工程納入土建工程合同中同步管理實(shí)施，進(jìn)一步提高了執(zhí)行效率。
2.2.4專業(yè)分包合同專業(yè)分包工程是合同管理的重點(diǎn)部分，針對(duì)分包工程制訂專門的管理辦法加以強(qiáng)化合同的履約效果，簽訂的專業(yè)分包合同中作有備案和定期審查的要求，采用了資料審核和現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的制度管理方法，在備案中提出全面合理的管控要求，確保了專業(yè)分包合同備案的有效落實(shí)。
3城市軌道交通工程項(xiàng)目合同管理存在的問(wèn)題
3.1合同條款存在缺陷
此工程的土建施工合同約定工期為計(jì)劃工期，但對(duì)實(shí)際工期與計(jì)劃工期出現(xiàn)較大偏差時(shí)如何處理未做明確約定。因建設(shè)報(bào)批手續(xù)辦理、征地拆遷等前期工作影響，此工程的實(shí)際工期晚于計(jì)劃工期長(zhǎng)達(dá)兩年之久，施工單位發(fā)生大量誤工損失，建設(shè)單位索賠風(fēng)險(xiǎn)增大。出于風(fēng)險(xiǎn)控制的考慮，在進(jìn)行項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，此工程在合同中明確人工費(fèi)不調(diào)差，價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)由施工單位在風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)中自主報(bào)價(jià)考慮。由于招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)激烈，各單位此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用報(bào)價(jià)嚴(yán)重不足，又由于工期的大幅延長(zhǎng)，導(dǎo)致人工費(fèi)大幅上漲，造成施工過(guò)程中資金難以周轉(zhuǎn)，施工單位出現(xiàn)大規(guī)模虧損，嚴(yán)重影響工程正常開(kāi)展。合同條款中存在的缺陷，嚴(yán)重制約著此城市軌道交通工程項(xiàng)目的建設(shè)。
3.2管理與實(shí)踐相脫節(jié)，監(jiān)管效力不強(qiáng)
此工程合同中還出現(xiàn)了防水材料供應(yīng)方式與招標(biāo)文件約定不一致的低級(jí)錯(cuò)誤。防水材料招投標(biāo)答疑時(shí)修訂為乙供關(guān)鍵材料，由各投標(biāo)方自主報(bào)價(jià)；而最終簽訂的合同依然是甲供材料，實(shí)施階段還是按乙供材料執(zhí)行，合同條款形同虛設(shè)。合同管理貫穿于工程建設(shè)的始終，但實(shí)際工程施工中合同管理人員與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施人員經(jīng)常性出現(xiàn)協(xié)調(diào)脫節(jié)，容易造成協(xié)調(diào)性和監(jiān)管效力的欠缺。招投標(biāo)管理和工程合同管理是相互銜接的，有的建設(shè)方部門職責(zé)劃分和管理制度獨(dú)立設(shè)置，對(duì)合同管理的認(rèn)知不充分，制度存在較大漏洞。長(zhǎng)期以來(lái)建設(shè)工程合同管理實(shí)行分級(jí)管理，部門化分類授權(quán)管理，缺乏有效的全面審查監(jiān)管機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致監(jiān)管效力不強(qiáng)。
3.3合同管理人才數(shù)量少、素質(zhì)低
除了政府和建設(shè)管理單位外，參與此項(xiàng)工程建設(shè)的單位還包括設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理等，但存在一個(gè)共性問(wèn)題，就是缺乏高水平的專業(yè)合同管理人才，高水平的專業(yè)合同管理人才成為稀缺資源。合同管理專業(yè)人員是一個(gè)綜合的崗位，業(yè)務(wù)能力要求非常高，不但要懂管理，還要懂技術(shù)，更要懂法律。加之城市軌道交通工程項(xiàng)目合同管理工作的自身特點(diǎn)，因此出現(xiàn)了合同管理人才數(shù)量少、素質(zhì)低的現(xiàn)象。人才問(wèn)題已經(jīng)成為城市軌道交通工程項(xiàng)目合同管理工作開(kāi)展的重要制約因素。
4城市軌道交通工程項(xiàng)目合同管理存在問(wèn)題的解決對(duì)策
4.1規(guī)范合同文本，維護(hù)各方利益
由于我國(guó)建筑市場(chǎng)管理不規(guī)范，業(yè)主單位在工程承發(fā)包中處于主導(dǎo)性優(yōu)勢(shì)地位，對(duì)承攬單位提出許多苛刻的要求，無(wú)限制地將各類風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至承包方，各類不合理的霸王條款屢禁不止，迫使承包方低價(jià)中標(biāo)，不合理的壓縮工期。為項(xiàng)目后期管理埋下隱患。為規(guī)范建筑市場(chǎng)合同管理，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部和國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局聯(lián)合頒布《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》，科學(xué)合理地明確了發(fā)承包雙方的權(quán)利、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)單位可以依據(jù)此示范文本，并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，通過(guò)專用條款對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)一步明確。實(shí)際執(zhí)行中，建筑行業(yè)主管部門應(yīng)加強(qiáng)執(zhí)法檢查和監(jiān)督管理，維護(hù)各方利益，從合同管理方面降低工程安全、質(zhì)量、工期、經(jīng)濟(jì)等各方面的隱患。
4.2健全制度，完善程序，開(kāi)展階段性檢查監(jiān)督
首先要組建合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，便于高效開(kāi)展協(xié)調(diào)工作，由各專業(yè)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組員，發(fā)揮各個(gè)專業(yè)的優(yōu)勢(shì)資源，形成合理，統(tǒng)一規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)合同管理工作。其次要健全合同管理制度，完善相關(guān)管理程序，用制度和流程管控合同，避免各種人為失誤造成合同管理風(fēng)險(xiǎn)。還應(yīng)該在合同管理全過(guò)程建立階段性檢查監(jiān)督機(jī)制，聯(lián)合工程管理、預(yù)算造價(jià)、財(cái)務(wù)稅務(wù)、法務(wù)行政等各部門，在合同管理的各個(gè)階段開(kāi)展全面檢查工作，梳理存在的各種問(wèn)題，及時(shí)研究制定整改措施，并監(jiān)督整改工作開(kāi)展的效果，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在后期的合同管理中改進(jìn)，不斷提高合同管理的效果，維護(hù)各方的合同利益。
4.3提高合同管理人員職業(yè)素養(yǎng)
高素質(zhì)的專業(yè)合同管理人員能夠更好地保障合同管理工作的開(kāi)展，因此提高合同管理人員的職業(yè)素養(yǎng)尤為關(guān)鍵。要解決這一問(wèn)題，可以通過(guò)招聘來(lái)挑選更加專業(yè)的合同管理人員，來(lái)提高合同管理水平。但是更有價(jià)值的是加大人才的培訓(xùn)力度，幫助合同管理人員度過(guò)專業(yè)瓶頸，實(shí)現(xiàn)員工的成長(zhǎng)與企業(yè)的成長(zhǎng)。一個(gè)完善的教育培訓(xùn)體系，需要通過(guò)內(nèi)外培訓(xùn)相結(jié)合的方式來(lái)滿足軌道交通工程項(xiàng)目合同管理對(duì)人員的實(shí)際需求。同時(shí)還可以委托法律顧問(wèn)等專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)的參與合同管理，提高合同管理人員職業(yè)素養(yǎng)和合同管理水平。
[關(guān)鍵詞]項(xiàng)目管理；軌道交通；風(fēng)險(xiǎn)管理
doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.16.000
[中圖分類號(hào)]U260.8 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0194（2016）16-00-02
0 引 言
隨著我國(guó)城市化進(jìn)程的推進(jìn)，世界上很多城市已經(jīng)具備了相對(duì)完善的軌道交通系統(tǒng)，軌道交通的發(fā)展程度顯示出國(guó)家城市化和現(xiàn)代化水平。我國(guó)軌道交通制造項(xiàng)目的起步較晚，但后期呈現(xiàn)出迅猛的發(fā)展態(tài)勢(shì)。自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)獲得了快速穩(wěn)定發(fā)展，為城市化建設(shè)提供良好基礎(chǔ)，由于城市化進(jìn)程的加快，導(dǎo)致交通問(wèn)題增加。在實(shí)施軌道交通制造項(xiàng)目的過(guò)程中，由于項(xiàng)目復(fù)雜，制造周期長(zhǎng)，如果管理不當(dāng)會(huì)出現(xiàn)很多負(fù)面因素，阻礙制造進(jìn)度，降低制造質(zhì)量，因此需要采取措施加強(qiáng)制造項(xiàng)目管理。本文主要分析項(xiàng)目管理在軌道交通制造項(xiàng)目中的作用和具體應(yīng)用。
1 軌道交通制造項(xiàng)目管理的必要性
做好軌道交通制造項(xiàng)目管理需要從不同層面出發(fā)。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，軌道交通制造業(yè)水平有了很大提升，在制造項(xiàng)目上投入更多資金，制造的規(guī)模和范圍也在增大，參與制造項(xiàng)目管理的人員更多，項(xiàng)目管理呈現(xiàn)出不堪重負(fù)的狀況，導(dǎo)致管理出現(xiàn)很大的混亂，由此出現(xiàn)很多問(wèn)題。例如，圖紙、文件存放調(diào)閱困難，項(xiàng)目數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確可靠性降低，合同審批工作進(jìn)展緩慢，條款落實(shí)不到位，成本難以控制等，以上問(wèn)題的產(chǎn)生對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的進(jìn)程造成阻礙，甚至帶來(lái)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于軌道交通制造項(xiàng)目來(lái)講，整個(gè)項(xiàng)目的對(duì)象系統(tǒng)很大，管理工作混雜，管理流程很復(fù)雜，需要采取措施來(lái)解決管理難題。此時(shí)專業(yè)的項(xiàng)目管理應(yīng)運(yùn)而生，項(xiàng)目管理系統(tǒng)能夠保障整個(gè)制造系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性和統(tǒng)一性，保障制造項(xiàng)目的安全溝通和互動(dòng)，做好項(xiàng)目狀態(tài)信息中數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、分類、處理等。
2 項(xiàng)目管理在軌道交通制造項(xiàng)目中的具體應(yīng)用
軌道交通制造項(xiàng)目的協(xié)調(diào)管理主要包含兩方面，即內(nèi)部協(xié)調(diào)和外部協(xié)調(diào)。內(nèi)部協(xié)調(diào)主要指在安裝的企業(yè)層面，施工企業(yè)的活動(dòng)和管理、技術(shù)構(gòu)成等具有管理人員多、專業(yè)分工細(xì)且專業(yè)跨度較大的特征。通常軌道交通制造項(xiàng)目會(huì)涉及很多專業(yè)，需要做好專業(yè)之間的協(xié)調(diào)和配合，該過(guò)程就需要通過(guò)項(xiàng)目管理的實(shí)施來(lái)提升部門之間的配合度，提升軌道交通制造項(xiàng)目的執(zhí)行效率。
2.1 軌道交通制造項(xiàng)目的工作任務(wù)分解
軌道交通項(xiàng)目在實(shí)施之前，首先需要做好軌道交通制造項(xiàng)目前期的規(guī)劃準(zhǔn)備工作，確定出合同中具體的工作范圍，編制范圍工作說(shuō)明書，在此基礎(chǔ)上分解整個(gè)制造項(xiàng)目的工作包；其次，在軌道交通項(xiàng)目開(kāi)始實(shí)施之前，項(xiàng)目經(jīng)理需要對(duì)每個(gè)工作包指定具體的責(zé)任部門，將工作任務(wù)和管理責(zé)任等落實(shí)到具體的責(zé)任人中，以上兩項(xiàng)工作是軌道交通制造項(xiàng)目開(kāi)始著手的基礎(chǔ)內(nèi)容。
2.2 確定制造項(xiàng)目程序
軌道交通項(xiàng)目由于制造項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模和制造條件等不同，都存在差異，因此在制造部署的過(guò)程中需要將側(cè)重點(diǎn)放在各個(gè)項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備上，制造的整體進(jìn)程按照合同的總目標(biāo)來(lái)劃分，將責(zé)任和工作范圍落實(shí)到各個(gè)部門制造和管理工作中，由此保證軌道交通項(xiàng)目按照項(xiàng)目目標(biāo)要求，能夠分期分批合理有序地開(kāi)展制造及管理工作。
2.3 工作任務(wù)部署
軌道交通制造項(xiàng)目過(guò)程中，需要明確多項(xiàng)目的具體分工和職責(zé)，同時(shí)有關(guān)部門需要在項(xiàng)目制造進(jìn)行過(guò)程中完成交底及過(guò)門工作，目的在于方便整個(gè)制造項(xiàng)目的控制及推進(jìn)。
2.4 施工過(guò)程管理
2.4.1 人員管理
軌道交通制造項(xiàng)目過(guò)程中必不可少地涉及人員之間的聯(lián)系，簡(jiǎn)單看來(lái)就是人員之間的社會(huì)關(guān)系，制造過(guò)程中人和人、部門和部門、人和施工部門之間聯(lián)系依然存在，制造項(xiàng)目的順利完成需要好的設(shè)計(jì)思路和相關(guān)干系人的滿意度，項(xiàng)目管理人員及制造人員除了要有吃苦的精神還需要豐富理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的支撐。首先是對(duì)管理層人員的管理，軌道交通制造項(xiàng)目需要有遠(yuǎn)見(jiàn)的項(xiàng)目管理者來(lái)指導(dǎo)，需要企業(yè)吸引人才、培養(yǎng)人才、引進(jìn)人才，及時(shí)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制，提升企業(yè)的綜合實(shí)力。其次是對(duì)非管理層人員的管理，當(dāng)前很多建設(shè)企業(yè)都在減少員工的數(shù)量來(lái)控制成本，合同制工人數(shù)量增加，根據(jù)軌道交通制造項(xiàng)目對(duì)員工的需求來(lái)雇傭工人，由此來(lái)滿足生產(chǎn)率提升的需求，減少企業(yè)負(fù)擔(dān)。但是合理的項(xiàng)目非管理人員的進(jìn)出應(yīng)該是項(xiàng)目經(jīng)理按照計(jì)劃，向勞務(wù)市場(chǎng)管理部門申請(qǐng)人員，在任務(wù)完成后勞動(dòng)力退回市場(chǎng)。
2.4.2 物料管理
軌道交通制造項(xiàng)目施工過(guò)程中會(huì)花費(fèi)大量的物資，該點(diǎn)是保證施工正常運(yùn)行的必須條件，物料管理是對(duì)制造過(guò)程中需要的物料按照國(guó)家政策規(guī)定實(shí)施組織和管理的過(guò)程。物料的管理需要遵循“精益管理”原則，降低制造的成本支出。首先，需要建立起統(tǒng)一的料件采購(gòu)機(jī)制，針對(duì)制造中需要大量采購(gòu)的料件實(shí)施計(jì)劃性和統(tǒng)一性的采購(gòu)，由此能夠?qū)⒉牧系墓芾砉ぷ鲬?yīng)用在項(xiàng)目全過(guò)程，有助于協(xié)調(diào)料件供應(yīng)配置和平衡性，滿足項(xiàng)目制造過(guò)程中物料需求。其次，需要加強(qiáng)制造現(xiàn)場(chǎng)的料件管理，該點(diǎn)是軌道交通項(xiàng)目制造過(guò)程料件管理的難點(diǎn)和重點(diǎn)，為縮短工期、節(jié)省成本，需要對(duì)項(xiàng)目施工中的材料實(shí)施全面規(guī)劃、計(jì)劃進(jìn)場(chǎng)、嚴(yán)格驗(yàn)收、合理存放、監(jiān)督使用等環(huán)節(jié)加強(qiáng)管理。
2.4.3 制造設(shè)備管理
軌道交通項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中常會(huì)出現(xiàn)工裝、設(shè)備使用效率低下的狀況，分析其原因主要有工裝、設(shè)備不配套，工裝、設(shè)備技術(shù)性能偏低，工裝、設(shè)備管理水平低，操作者素質(zhì)低等原因，因此為了提升工裝、設(shè)備的使用效率，需要加強(qiáng)制造工裝、設(shè)備的管理工作。第一，制造開(kāi)始前選擇合理的工裝、設(shè)備，按照“技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理”的原則來(lái)選擇工裝、設(shè)備，保障工裝、設(shè)備的經(jīng)濟(jì)性和高效性，該點(diǎn)需要在施工開(kāi)始的前期方案中做好選擇。第二，施工過(guò)程中對(duì)工裝、設(shè)備進(jìn)行合理組織，避免人為因素或者環(huán)境因素對(duì)工裝、設(shè)備的使用造成影響。需要根據(jù)施工條件來(lái)確定適當(dāng)?shù)氖┕し绞?，提升施工效率。第三，做好工裝、設(shè)備的保養(yǎng)和維修工作。需要掌握工裝、設(shè)備的故障和磨損規(guī)律，在此基礎(chǔ)上確定設(shè)備的維護(hù)周期和保養(yǎng)周期，利用先進(jìn)的維修方式保障工裝、設(shè)備正常使用。第四，加強(qiáng)對(duì)操作人員的技術(shù)培訓(xùn)，技術(shù)人員需要經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)，熟練使用工裝、設(shè)備后具備上崗資格。
2.5 驗(yàn)收管理
軌道交通制造項(xiàng)目按照總承包的合同范圍和標(biāo)準(zhǔn)的文件內(nèi)容來(lái)完成驗(yàn)收，在達(dá)到設(shè)計(jì)要求之后，符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)之后，開(kāi)始辦理移交程序。軌道交通項(xiàng)目的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)需要符合國(guó)家的規(guī)定或者國(guó)際文件的要求，需要符合我國(guó)當(dāng)前的驗(yàn)收規(guī)范，項(xiàng)目完成之后不會(huì)出現(xiàn)漏洞，移交的資料齊全，生產(chǎn)準(zhǔn)備工作使用符合工藝的需求，有利于環(huán)保。軌道交通制造項(xiàng)目的竣工基本上是施工單位自檢、質(zhì)量保證部核查、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人復(fù)檢，業(yè)主驗(yàn)收，最終完成車輛的移交工作。
2.6 項(xiàng)目的結(jié)束和財(cái)務(wù)管理
軌道交通制造項(xiàng)目建設(shè)之后，驗(yàn)收簽證及移交整理資料后上交給責(zé)任方簽字，經(jīng)過(guò)一系列核實(shí)過(guò)程，例如：核實(shí)調(diào)整之后的車輛造價(jià)、設(shè)計(jì)變更花費(fèi)等，項(xiàng)目經(jīng)理可以向業(yè)主實(shí)施最后的竣工結(jié)算工作，按照原先簽訂好的合同和協(xié)議完成最后的項(xiàng)目決算。軌道交通制造項(xiàng)目的結(jié)束和收尾主要由制造單位編制好結(jié)算報(bào)告，將實(shí)物數(shù)量和貨幣指標(biāo)作為具體的計(jì)量單位，綜合反映整個(gè)軌道交通項(xiàng)目制造過(guò)程中的制造費(fèi)用和財(cái)務(wù)狀況，上交總結(jié)性的文件，在收集資料和依據(jù)之后完成項(xiàng)目的結(jié)束和收尾工作。
3 結(jié) 語(yǔ)
本文主要分析了項(xiàng)目管理在軌道交通制造項(xiàng)目中應(yīng)用的必要性和具體應(yīng)用層面。通過(guò)分析可知，軌道交通項(xiàng)目制造過(guò)程中需要做好物料、工裝、特殊設(shè)備的采購(gòu)，檔案資料、人員管理、驗(yàn)收等層面的管理。軌道交通項(xiàng)目管理過(guò)程是動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程，需要處理大量數(shù)據(jù)和信息，因此需要搭建整個(gè)軌道交通項(xiàng)目的業(yè)務(wù)管理平臺(tái)，由此才能提升項(xiàng)目管理水平，保障軌道交通制造項(xiàng)目的順利完成。
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關(guān)鍵詞：城市軌道交通；建設(shè)項(xiàng)目；經(jīng)營(yíng)管理；風(fēng)險(xiǎn)管控
一、前言
城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)、施工難度大，受環(huán)境、施工人員、資金等多方面因素的影響，存在較大的不確定性。為了有效的提高城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量和管理效果，我們應(yīng)有效的分析存在的風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的不良后果，并制定有效的防治措施。這對(duì)于城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目而言至關(guān)重要。為此，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真梳理城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控的具體內(nèi)容，并制定有效的措施，保證城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理取得積極效果，并在風(fēng)險(xiǎn)防控上達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。
二、城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目存在的主要風(fēng)險(xiǎn)
1.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目首先存在的就是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。由于城市軌道交通項(xiàng)目多是地下施工，在地下施工過(guò)程當(dāng)中會(huì)遇到地質(zhì)因素以及諸多施工難點(diǎn)，同時(shí)還要防范地下施工對(duì)地上建筑造成不利影響。在整個(gè)施工過(guò)程當(dāng)中，既要保證施工的安全性，同時(shí)也要保證施工的有效性，還要在具體的施工中保證不對(duì)周邊環(huán)境進(jìn)行污染。所有這些因素加在一起形成了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的累積，如果不能夠有效的解決環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)并預(yù)防環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，那么城市軌道交通在建設(shè)過(guò)程當(dāng)中就非常容易出現(xiàn)施工問(wèn)題，對(duì)后續(xù)施工和整個(gè)施工的安全性和有效性都會(huì)造成不利的影響。從目前城市軌道交通項(xiàng)目施工來(lái)看，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)得到了足夠的重視。在工程建設(shè)之前首先要進(jìn)行環(huán)境評(píng)價(jià)，等環(huán)境評(píng)價(jià)達(dá)標(biāo)之后才能夠開(kāi)工。與此同時(shí)，還要對(duì)施工地點(diǎn)的地質(zhì)因素、地上建筑施工、周邊的整個(gè)環(huán)境進(jìn)行有效的評(píng)估，防止環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。從這一點(diǎn)來(lái)看，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是導(dǎo)致城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題的重要一環(huán)，只有做好環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和防范，才能夠保證城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目有序進(jìn)行。
2.施工風(fēng)險(xiǎn)
城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目都處于地下施工，施工周期長(zhǎng)，施工難度大，并且在地下施工中采用的盾構(gòu)結(jié)構(gòu)施工方法較為復(fù)雜，產(chǎn)生的施工風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較大。在實(shí)際施工中，如果不能做好設(shè)備的銜接和人員的合理安排，那么地下挖掘施工和地下貫通施工等施工工序容易出現(xiàn)較大的施工風(fēng)險(xiǎn)。因此，我們應(yīng)當(dāng)對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)有足夠的認(rèn)識(shí)，在施工之前對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)的類別、施工風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和施工風(fēng)險(xiǎn)所造成的后果都進(jìn)行有效的研究并制定詳細(xì)的應(yīng)對(duì)策略，防止施工風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，并通過(guò)有效的措施來(lái)保證施工風(fēng)險(xiǎn)能夠降到最低。在實(shí)際的施工中，通過(guò)施工風(fēng)險(xiǎn)的防范以及施工風(fēng)險(xiǎn)的合理管控，使整個(gè)城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目在有效的管控之下，保證施工風(fēng)險(xiǎn)能夠得到降低。從目前城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的施工過(guò)程來(lái)看，因?yàn)閷?duì)施工風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)比較到位，在整個(gè)的施工風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中制定了有效的應(yīng)對(duì)措施，保證了施工風(fēng)險(xiǎn)有所降低，做到了施工風(fēng)險(xiǎn)的有效的管控，避免對(duì)整個(gè)施工造成不良影響。
3.資金風(fēng)險(xiǎn)
由于城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目施工難度大，施工周期長(zhǎng)，對(duì)資金的需求量相對(duì)較大，同時(shí)由于在具體施工過(guò)程當(dāng)中會(huì)出現(xiàn)一些意外情況，比如地下挖掘過(guò)程當(dāng)中遇到特殊的土層地段，或者在地下開(kāi)挖過(guò)程當(dāng)中與其他的施工管線發(fā)生干擾，需要對(duì)施工管線進(jìn)行改造或者在開(kāi)發(fā)過(guò)程當(dāng)中對(duì)地上建筑造成了不良的影響，需要采取有效的措施對(duì)地上建筑進(jìn)行加固。所有這些臨時(shí)增加的施工內(nèi)容都會(huì)給整個(gè)軌道交通建設(shè)項(xiàng)目帶來(lái)不利的影響。一旦工程量發(fā)生了增加，相對(duì)而言整個(gè)工程的投資就會(huì)不足，只有增加資金預(yù)算才能夠保證工程有序進(jìn)行。那么這些臨時(shí)增加的工程內(nèi)容由于存在不確定性，因此整個(gè)工程的施工資金存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)由于整個(gè)資金用量較大，并且在資金需求的每個(gè)階段對(duì)資金的需求量也存在，那么在資金撥付過(guò)程當(dāng)中容易出現(xiàn)資金撥付不到位，或者臨時(shí)資金不足的情況，導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)停工。因此，在城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程當(dāng)中，就應(yīng)當(dāng)提前做好預(yù)算，保證預(yù)算充足，同時(shí)根據(jù)施工的情況確保每個(gè)階段的資金都能夠準(zhǔn)時(shí)準(zhǔn)確撥付到位。
三、城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)管控的側(cè)重點(diǎn)
1.對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別
城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目在經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中，首先就應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別，我們不但要認(rèn)識(shí)到存在哪些風(fēng)險(xiǎn)？還要認(rèn)識(shí)到這些風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害及后果。只有認(rèn)真分析了風(fēng)險(xiǎn)的種類，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效的識(shí)別，才能夠保證風(fēng)險(xiǎn)管控措施合理到位。在風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別主要采取了以下幾種方式：首先，要分析風(fēng)險(xiǎn)的具體類別，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)程度的劃分，同時(shí)還要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的存在位置和環(huán)節(jié)有清晰的認(rèn)識(shí)；其次，還要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)進(jìn)行有效的劃分，在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分當(dāng)中要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)造成的不同危害以及風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損失進(jìn)行有效的劃分，保證風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)劃分能夠合理準(zhǔn)確有效，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的有效性；最后，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程當(dāng)中，要根據(jù)每一種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，不同風(fēng)險(xiǎn)類別所劃分的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是不同的，具體應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)的種類進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，使整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能夠準(zhǔn)確有效。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程當(dāng)中要配套有效的措施，使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之后能夠采取有效的措施予以消除，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施能夠一一對(duì)應(yīng)。
2.做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管控的重要一環(huán)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的類別和風(fēng)險(xiǎn)的程度進(jìn)行有效的評(píng)估，而災(zāi)害評(píng)估是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的災(zāi)害進(jìn)行有效的預(yù)估。通過(guò)災(zāi)害評(píng)估能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)的種類以及風(fēng)險(xiǎn)的程度進(jìn)行更科學(xué)的評(píng)價(jià)，使整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估能夠更加科學(xué)有效。之所以要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估，主要是因?yàn)槌鞘熊壍澜煌ńㄔO(shè)項(xiàng)目的復(fù)雜性。由于城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目整個(gè)施工過(guò)程和施工流程相對(duì)復(fù)雜，在具體的施工過(guò)程當(dāng)中可能出現(xiàn)的意外因素也比較多，整個(gè)施工的資金管控、環(huán)境評(píng)價(jià)、災(zāi)害預(yù)防和經(jīng)營(yíng)管理都是必不可少的組成部分。只有認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性和災(zāi)害評(píng)估的重要性，才能夠根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類別進(jìn)行有效的災(zāi)害評(píng)估。那么在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估過(guò)程當(dāng)中，首先就應(yīng)當(dāng)參照其他城市的經(jīng)驗(yàn)以及城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的損失情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估，使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估能夠貼近工程實(shí)際，避免風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估與實(shí)際的工程不符造成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和災(zāi)害評(píng)估脫離實(shí)際；其次根據(jù)災(zāi)害評(píng)估制定相應(yīng)的措施滿足施工需要。
3.找準(zhǔn)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
在城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中，主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別至關(guān)重要。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管控不可能對(duì)所有的施工環(huán)節(jié)以及經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)致的管控，雖然在整體的層面上能夠進(jìn)行覆蓋，但是在管理重點(diǎn)上還是有所區(qū)分。那么，主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)就成為了城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中的重要一環(huán)。那么在實(shí)際的管控過(guò)程當(dāng)中就應(yīng)當(dāng)根據(jù)城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際情況，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)和部位進(jìn)行有效的評(píng)估，并且按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的類別以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所造成的災(zāi)害情況進(jìn)行有效的評(píng)估。使整個(gè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能夠更加科學(xué)有效，整個(gè)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，從整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程來(lái)看，主要的風(fēng)險(xiǎn)集中在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)這幾個(gè)方面。只有保證這幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不存在問(wèn)題，那么城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)管控才能夠取得積極效果，在管理過(guò)程當(dāng)中才能夠更加科學(xué)有效。
四、城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)管控的具體措施
1.結(jié)合工程實(shí)際，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)種類進(jìn)行歸類
在實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中，我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)工程實(shí)際對(duì)空間種類進(jìn)行歸類，例如環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)存在地上風(fēng)險(xiǎn)和地下風(fēng)險(xiǎn)。在地下風(fēng)險(xiǎn)中存在盾構(gòu)施工風(fēng)險(xiǎn)和支撐施工風(fēng)險(xiǎn)以及貫通施工風(fēng)險(xiǎn)多個(gè)種類。通過(guò)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)種類的劃分和歸類，我們才能夠保證風(fēng)險(xiǎn)管控措施能夠落實(shí)到位，并且達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。與此同時(shí)，在施工風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中，我們還應(yīng)當(dāng)對(duì)每一個(gè)施工細(xì)節(jié)進(jìn)行有效的把控，保證施工細(xì)節(jié)能夠達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，同時(shí)解決施工工序與風(fēng)險(xiǎn)種類劃分的問(wèn)題，使整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)劃分能夠更加科學(xué)有效。在具體的施工過(guò)程當(dāng)中，使風(fēng)險(xiǎn)種類劃分與施工工序進(jìn)行有效的結(jié)合，解決施工工序的風(fēng)險(xiǎn)，使整個(gè)工程的施工風(fēng)險(xiǎn)得到有效的降低。按照目前城市軌道交通進(jìn)行程度來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)種類的歸類至關(guān)重要，在風(fēng)險(xiǎn)種類的劃分中，主要存在以下幾類：第一，可識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，第二，隱藏的風(fēng)險(xiǎn)，第三，可控的風(fēng)險(xiǎn)。只有做好這些風(fēng)險(xiǎn)種類的劃分，才能保證風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程準(zhǔn)確到位，最終在風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程當(dāng)中才能夠達(dá)到最佳效果。所以，風(fēng)險(xiǎn)種類的歸類是做好風(fēng)險(xiǎn)管控的重要措施。
2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類別，做好風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)
基于城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的特殊性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的分類之后，我們就應(yīng)當(dāng)對(duì)每一種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不但要認(rèn)清楚風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，也是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所造成危害的一種有效的認(rèn)定，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，能夠保證風(fēng)險(xiǎn)管控到位，同時(shí)也能夠提高風(fēng)險(xiǎn)管控的整體效果。那么在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程當(dāng)中，我們要按照風(fēng)險(xiǎn)的類別、風(fēng)險(xiǎn)存在的部位以及風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程當(dāng)中，我們要根據(jù)成熟的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)經(jīng)驗(yàn)，在了解城市軌道交通施工特點(diǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。主要包含幾種因素：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的整體情況進(jìn)行有效的辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)和造成的危害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的具體情況以及風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率有效的辨識(shí)，使辨識(shí)能夠符合城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際，保證辨識(shí)能夠準(zhǔn)確有效。只有做到以上這些措施，才能夠保證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，提高風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的有效性，保證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能夠具有較強(qiáng)的針對(duì)性，有效的解決城市軌道交通施工的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。
3.制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，做到防患于未然
基于對(duì)城市軌道交通施工項(xiàng)目的了解，風(fēng)險(xiǎn)防控過(guò)程當(dāng)中我們應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面入手，首先我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的種類和風(fēng)險(xiǎn)的類別制定風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)急預(yù)案，使整個(gè)應(yīng)急預(yù)案能夠與風(fēng)險(xiǎn)的類別和種類進(jìn)行優(yōu)化銜接，使風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能夠與風(fēng)險(xiǎn)防控相對(duì)應(yīng)。其次，在風(fēng)險(xiǎn)防控過(guò)程當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失以及風(fēng)險(xiǎn)可能造成的危害，制定對(duì)應(yīng)措施，使整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)防控能夠具有較強(qiáng)的針對(duì)性和干預(yù)能力，例如環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的防控過(guò)程當(dāng)中，我們應(yīng)當(dāng)提前做好環(huán)境評(píng)價(jià)。在確保環(huán)境評(píng)價(jià)通過(guò)之后才能夠進(jìn)行施工。除此之外在施工風(fēng)險(xiǎn)防控當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)按照施工的工序以及施工可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)及問(wèn)題制定施工過(guò)程應(yīng)急預(yù)案，使施工風(fēng)險(xiǎn)能夠通過(guò)應(yīng)急預(yù)案的方式得到有效的處置和解決；一旦出現(xiàn)事故或出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題能夠依據(jù)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行有效的處置，保證防控的有效性和安全性。在風(fēng)險(xiǎn)的防控過(guò)程當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)類別以及整個(gè)工程的實(shí)際情況進(jìn)行資金的預(yù)估和預(yù)算的制定，保證資金預(yù)算能夠滿足施工需要。在實(shí)際的施工過(guò)程當(dāng)中，能夠有效的解決資金不足或者資金短缺的問(wèn)題，使整個(gè)資金風(fēng)險(xiǎn)能夠降到最低，同時(shí)通過(guò)有效的成本控制，避免資金浪費(fèi)，使整個(gè)資金的使用能夠做到與工程實(shí)際相對(duì)應(yīng)，保證資金的每一分錢都能夠劃撥到位。
五、結(jié)論
通過(guò)本文的分析可知，在城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目過(guò)程當(dāng)中，經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控至關(guān)重要。在具體的經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控有足夠的認(rèn)識(shí)，并且根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際和風(fēng)險(xiǎn)種類的特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分類以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的制定。整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管控能夠科學(xué)有效保證風(fēng)險(xiǎn)管控達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，使有效的風(fēng)險(xiǎn)管控能夠更好的為項(xiàng)目服務(wù)，解決項(xiàng)目施工過(guò)程當(dāng)中可能存在問(wèn)題；使城市軌道建設(shè)項(xiàng)目能夠得到有效的開(kāi)展，并且在開(kāi)展過(guò)程當(dāng)中滿足實(shí)際需要；推動(dòng)城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目有序進(jìn)行，讓城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目的開(kāi)展不受風(fēng)險(xiǎn)的影響。
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關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)管理；城市軌道；交通建設(shè)
引 言
現(xiàn)代意義上的風(fēng)險(xiǎn)管理研究起于20世紀(jì)初，最早討論“管理與風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題的學(xué)者是法國(guó)工程師Fayol，在地下工程領(lǐng)域，自上個(gè)世紀(jì)70年代以后，風(fēng)險(xiǎn)分析的應(yīng)用研究取得了一定的成果，然而主要以理念的建立和定性的研究為主，定量的研究主要側(cè)重結(jié)構(gòu)和巖土體介質(zhì)材料的可靠度計(jì)算方法。國(guó)際隧協(xié)在2004年發(fā)表了《隧道風(fēng)險(xiǎn)管理指南》；同年，英國(guó)隧道協(xié)會(huì)和英國(guó)保險(xiǎn)協(xié)會(huì)組織編寫了隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理的聯(lián)合規(guī)范，為地下工程的風(fēng)險(xiǎn)管理提供了一整套參照標(biāo)準(zhǔn)和方法。
近年來(lái)，我國(guó)在各個(gè)領(lǐng)域都取得了較為顯著的成果[1]。對(duì)于交通行業(yè)而言，想要獲得穩(wěn)健發(fā)展，在城市軌道交通建設(shè)中充分應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理是非常有必要的。這樣才能使城市軌道交通在建設(shè)過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)有效規(guī)避，進(jìn)而使城市軌道交通建設(shè)更具實(shí)效性與科學(xué)性。鑒于此，本課題對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)管理在城市軌道交通建設(shè)中的應(yīng)用”進(jìn)行探討與研究具有尤為深遠(yuǎn)的重要意義。
1 風(fēng)險(xiǎn)管理概述
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)在含義，有著很多不一樣的觀點(diǎn)。但是風(fēng)險(xiǎn)管理和所有控制系統(tǒng)有一個(gè)共性，那就是涵蓋了三個(gè)必備的要素：其一為管理目標(biāo)；其二是資訊搜集及解釋；其三是相對(duì)應(yīng)的解決措施。有學(xué)者研究表明：風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)而言，風(fēng)險(xiǎn)是存在客觀因素與主觀因素的。從客觀上的分析，管理的目標(biāo)是盡可能地將風(fēng)險(xiǎn)降至最低，并且風(fēng)險(xiǎn)能夠以數(shù)理統(tǒng)計(jì)為基礎(chǔ)，進(jìn)而加以測(cè)度[2]。此種思維模式極易被工程界所采納。從主觀上分析，管理的目標(biāo)講究與風(fēng)險(xiǎn)同生共存，并將風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)作是人們?cè)谀撤N特定的文化社會(huì)背景下進(jìn)而加以構(gòu)成的。在不同的人及不同的背景下，風(fēng)險(xiǎn)也是有所不同的。雖然此種觀點(diǎn)看起來(lái)較為抽象，但是從目前關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的框架體系來(lái)看（如圖1），對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)而言，無(wú)論是客觀上的因素，還是主觀上的因素，都是必然存在的。并且，想要使風(fēng)險(xiǎn)管理能夠日益完善，就并且充分融合這兩方面的觀點(diǎn)，以此使風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用更加規(guī)范、更加科學(xué)。
2 風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用在城市軌道交通建設(shè)中的有效性探究
2.1 城市軌道交通建設(shè)實(shí)例分析
在城市軌道交通工程建設(shè)過(guò)程中，安全生產(chǎn)與工程風(fēng)險(xiǎn)控制是密不可分的。由于蘭州軌道交通沿線分布有濕陷性黃土、厚砂層與地裂縫等不良地質(zhì)，不確定性因素較多；隧道兩次穿越黃河，多處穿越建筑物、立交橋及人行天橋；周圍環(huán)境復(fù)雜，各種建（構(gòu)）筑物和地下管線多，因此施工難度和風(fēng)險(xiǎn)較大。
在施工前，主要通過(guò)地質(zhì)核查、環(huán)境核查、設(shè)計(jì)交底、風(fēng)險(xiǎn)深入識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)調(diào)整、專項(xiàng)施工方案審查等手段實(shí)現(xiàn)。在施工過(guò)程中，主要通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（監(jiān)測(cè)、巡視、視頻監(jiān)控）、預(yù)警、處置等手段，對(duì)前期制定的風(fēng)險(xiǎn)控制方案的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤，若發(fā)現(xiàn)異常，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況啟動(dòng)相應(yīng)級(jí)別預(yù)警，并根據(jù)完備的預(yù)警報(bào)送、響應(yīng)及處理程序，及時(shí)反饋到相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行處置。施工單位應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和工作程序，及時(shí)了解、溝通工程風(fēng)險(xiǎn)信息，使風(fēng)險(xiǎn)處理方案及時(shí)實(shí)施。
施工單位在進(jìn)場(chǎng)后對(duì)場(chǎng)地范圍內(nèi)的工程地質(zhì)、水文地質(zhì)條件進(jìn)行核查。環(huán)境核查的范圍為施工影響區(qū)內(nèi)的建構(gòu)筑物和管線。
2.2 對(duì)開(kāi)展工程實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)管理充分重視
項(xiàng)目策劃階段的風(fēng)險(xiǎn)與實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)是存在一定程度上的差異性的[3]。拿人力及物力資源作為例子，對(duì)于項(xiàng)目策劃階段而言，所面對(duì)的是整個(gè)龐大的市場(chǎng)，因此所存在的風(fēng)險(xiǎn)并不大；而實(shí)施階段，在供應(yīng)組織充分確認(rèn)之后，風(fēng)險(xiǎn)便會(huì)隨著組織的情況變化而變化，進(jìn)而使危機(jī)大大增加。因此在開(kāi)展工程實(shí)施階段，我們需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理引起足夠的重視。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)而言，表現(xiàn)形式呈現(xiàn)了多樣化的現(xiàn)象。其中，危機(jī)便是風(fēng)險(xiǎn)中重要的一部分。在項(xiàng)目實(shí)施工程中，常會(huì)遇到一些危機(jī)情況，例如：基坑出現(xiàn)坍塌、隧道出現(xiàn)冒頂以及市政主要基礎(chǔ)設(shè)施遭遇嚴(yán)重?fù)p壞等。上述危機(jī)事件，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，均是應(yīng)該進(jìn)行有效規(guī)避的。從某種意義上來(lái)說(shuō)，有效地規(guī)避危機(jī)就是降低風(fēng)險(xiǎn)的一種重要的方法。如圖2，通過(guò)危機(jī)管理模型，便可對(duì)工程實(shí)施中的危機(jī)有足夠的認(rèn)識(shí)。
2.3 對(duì)工程前期設(shè)計(jì)階段的技術(shù)審查進(jìn)行強(qiáng)化
對(duì)于城市軌道交通建設(shè)而言，強(qiáng)化工程前期設(shè)計(jì)階段的技術(shù)審查是非常有必要的。首先，對(duì)招標(biāo)技術(shù)進(jìn)行規(guī)范，并加以明確[4]。對(duì)于技術(shù)難度系數(shù)大且風(fēng)險(xiǎn)較高的專項(xiàng)方案，應(yīng)該由相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行協(xié)調(diào)組織，并對(duì)方案進(jìn)行細(xì)化，進(jìn)而充分有效地落實(shí)。其次，技術(shù)審查工作應(yīng)該貫穿整體工程建設(shè)。技術(shù)管理部門應(yīng)該積極主動(dòng)地參與進(jìn)工程實(shí)施全過(guò)程中，并對(duì)相關(guān)設(shè)計(jì)及技術(shù)進(jìn)行協(xié)調(diào)管理。最后，對(duì)有指導(dǎo)性及建設(shè)性的文件進(jìn)行完善，提升設(shè)計(jì)人員的中體素養(yǎng)，從而使設(shè)計(jì)質(zhì)量得到有效保障。
2.4 對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)工程施工方案的專項(xiàng)設(shè)計(jì)審查進(jìn)行強(qiáng)化
城市軌道交通在建設(shè)過(guò)程中常會(huì)出現(xiàn)一些高風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目，例如超深基坑施工、盾構(gòu)進(jìn)出洞工程以及旁通道工程等。因此，對(duì)施工技術(shù)及施工組織方案的審查工作進(jìn)行完善便顯得尤為重要。一方面，除了主要內(nèi)部的技術(shù)流程意外，還需要通過(guò)相關(guān)技術(shù)部門，充分落實(shí)有關(guān)專項(xiàng)技術(shù)的審評(píng)制度，并充分設(shè)計(jì)出單項(xiàng)工程的施工方案。另一方面，對(duì)于工程盡可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，施工單位應(yīng)該提前做好應(yīng)急處理方案，對(duì)應(yīng)急處理技術(shù)的路線進(jìn)行規(guī)范及明確。以高標(biāo)準(zhǔn)的方式對(duì)應(yīng)急預(yù)防過(guò)程所需要的人力、物力進(jìn)行充分調(diào)配，并且需要在工程各個(gè)節(jié)點(diǎn)驗(yàn)收的時(shí)候進(jìn)行嚴(yán)密檢查。另外，還可以借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的先進(jìn)方案，將其充分落實(shí)進(jìn)城市軌道交通項(xiàng)目建設(shè)當(dāng)中去，使其項(xiàng)目建設(shè)工作能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)有效處理。
2.5 構(gòu)建危機(jī)管理中心與網(wǎng)絡(luò)
首先，對(duì)于危機(jī)事件的發(fā)生，其偶然性占據(jù)了很大的比重。例如：信息不具真實(shí)性與可靠性便會(huì)造成危機(jī)事件的發(fā)生[5]。因此，對(duì)信息進(jìn)行有效處理便顯得尤為重要。其次，隨著施工技術(shù)的不斷進(jìn)步，在規(guī)模大的施工現(xiàn)象，我國(guó)已實(shí)現(xiàn)信息化施工，對(duì)于工程存在的危險(xiǎn)部位的土壓、變形及應(yīng)力能夠?qū)崿F(xiàn)反復(fù)監(jiān)測(cè)，并且把數(shù)據(jù)進(jìn)行反饋設(shè)計(jì)，對(duì)支護(hù)參數(shù)進(jìn)行調(diào)整，以此使工程在實(shí)施階段能夠安全進(jìn)行。再則，從危機(jī)管理層面分析，構(gòu)建危機(jī)管理中心是非常有必要的。因此，便需要充分明確危機(jī)管理網(wǎng)絡(luò)組成的主體，比如監(jiān)測(cè)隊(duì)伍。進(jìn)而以第三方監(jiān)測(cè)方法為基礎(chǔ)，將每一天的各項(xiàng)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)地傳統(tǒng)到危險(xiǎn)管理中心，例如：危險(xiǎn)地段、斷面以及部件等方面所存在的危機(jī)數(shù)據(jù)。最后，加強(qiáng)應(yīng)急處理能力也是非常有必要的。在這一環(huán)節(jié)，可以將遠(yuǎn)程監(jiān)控當(dāng)作工程風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中管理技術(shù)的措施及管理手段，并有效地構(gòu)成工程預(yù)警系統(tǒng)，以此使自動(dòng)預(yù)警功能能夠得以實(shí)現(xiàn)。另外，在應(yīng)急處理上，構(gòu)建第三方隊(duì)伍是非常有必要的。在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)之后，可以借鑒應(yīng)急體系，將搶險(xiǎn)人員組織到位，進(jìn)而將各項(xiàng)應(yīng)急設(shè)備調(diào)配到位，使工程風(fēng)險(xiǎn)能夠有效化解。
3 結(jié) 語(yǔ)
通過(guò)本課題的分析與探究，充分認(rèn)識(shí)到根據(jù)目前我國(guó)城市軌道建設(shè)的現(xiàn)狀，將風(fēng)險(xiǎn)管理有效應(yīng)用進(jìn)去存在很大程度上的必要性。想要讓我國(guó)城市軌道建設(shè)更具實(shí)效性與科學(xué)性，便需要對(duì)開(kāi)展工程實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)管理充分重視、對(duì)工程前期設(shè)計(jì)階段的技術(shù)審查進(jìn)行強(qiáng)化、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)工程施工方案的專項(xiàng)設(shè)計(jì)審查進(jìn)行強(qiáng)化以及構(gòu)建危機(jī)管理中心與網(wǎng)絡(luò)等。相信充分做好以上這些，將能夠?yàn)榻窈蟮某鞘熊壍澜煌ńㄔO(shè)工作提供具有實(shí)質(zhì)性價(jià)值的參考依據(jù)，進(jìn)而為城市軌道交通建設(shè)的穩(wěn)健發(fā)展起到推波助瀾的作用。
參考文獻(xiàn)
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Abstract： In recent years， the Ministry of Finance has taken a series of work arrangements for the promotion of the use of the PPP model， and after more than two years of exploration and practice， it has achieved certain results， city rail traffic PPP project procurement process has been further standardized. However， the circumstances of the PPP model application has been a relatively weak link in the procurement process of infrastructure projects in China. Based on the VFM evaluation theory， combined with the actual situation of the existing city rail transit PPP project and practice experience， this paper designed the related evaluation methods， established the VFM evaluation process and system of city rail transit PPP mode， which has an important practical significance to establish and perfect the evaluation mechanism of the city rail transit PPP mode in China.
關(guān)鍵詞：物有所值（VFM）；公共部門比較值（PSC）；全生命周期成本（LCC）；定性評(píng)價(jià)；定量評(píng)價(jià)
Key words： value for money （VFM）；public sector comparison （PSC）；life cycle cost （LCC）；qualitative evaluation；quantitative evaluation
中D分類號(hào)：F572 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）18-0065-03
1 VFM評(píng)價(jià)相關(guān)理論
VFM評(píng)價(jià)的本質(zhì)是評(píng)估PPP項(xiàng)目以同樣的投資是否能夠提供價(jià)值更高的服務(wù)或是以最小的投資是否能夠獲得相同的服務(wù)。目前國(guó)際上常用的VFM評(píng)價(jià)方法主要有兩種：成本效益分析法和公共部門參照標(biāo)準(zhǔn)法（Public Sector Comparator，PSC）。
成本效益分析法是通過(guò)比較項(xiàng)目的全部成本和效益來(lái)評(píng)估項(xiàng)目?jī)r(jià)值，以使得用最小的成本獲得最大的效益。成本效益評(píng)價(jià)法通常用于傳統(tǒng)的公共項(xiàng)目采購(gòu)決策中，由政府部門通過(guò)投標(biāo)者之間的競(jìng)標(biāo)以確保項(xiàng)目VFM的達(dá)成。
公共部門參照標(biāo)準(zhǔn)法（Public Sector Comparator，PSC）是政府在參照類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合項(xiàng)目自身的實(shí)際情況，制定出政府自身實(shí)施項(xiàng)目的成本PSC，把PPP模式下的全生命周期成本LCC（Life Cycle Cost）與上述成本PSC進(jìn)行比較，從而分析PPP模式是否可行。
綜合分析和借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)項(xiàng)目的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，結(jié)合項(xiàng)目自身的實(shí)際情況，發(fā)現(xiàn)適合我國(guó)的VFM評(píng)價(jià)方法為：以PSC為基準(zhǔn)，以定量評(píng)價(jià)為核心，并輔以定性評(píng)價(jià)的綜合評(píng)價(jià)方法。
1.1 VFM定性評(píng)價(jià)
定性評(píng)價(jià)主要考察項(xiàng)目的潛在發(fā)展能力、項(xiàng)目的可完成能力、項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的保障能力，通常采取的方法是專家咨詢或問(wèn)卷調(diào)查。參考定性評(píng)價(jià)的結(jié)果初步判斷是否適合采用PPP模式：若定性評(píng)價(jià)結(jié)果顯示項(xiàng)目不適合采用PPP模式，那么無(wú)需轉(zhuǎn)入定量分析，應(yīng)直接決策采用傳統(tǒng)模式采購(gòu)；若定性評(píng)價(jià)的結(jié)果顯示PPP模式物有所值，那么就需要對(duì)評(píng)估進(jìn)行進(jìn)一步量化以最終判定項(xiàng)目是否適合采用PPP模式。影響VFM的因素主要包括：風(fēng)險(xiǎn)分配、全生命周期成本、產(chǎn)出規(guī)范和創(chuàng)新、資產(chǎn)使用率、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等。
1.2 VFM定量評(píng)價(jià)
如果定性評(píng)價(jià)的結(jié)果初步判定PPP模式物有所值，則需要進(jìn)一步對(duì)VFM進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。定量評(píng)價(jià)主要通過(guò)比較公共部門比較值PSC與PPP項(xiàng)目的LCC來(lái)衡量項(xiàng)目“是否應(yīng)采用PPP模式”，以及“采用PPP模式時(shí)選擇何種社會(huì)投資者的投標(biāo)方案更為有效”。
2 城市軌道交通PPP模式的VFM評(píng)價(jià)方法
2.1 VFM評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)原則
城市軌道交通PPP項(xiàng)目VFM評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)的總體原則是：
①以PSC為基準(zhǔn)，以定量評(píng)價(jià)為核心，以定性評(píng)價(jià)為輔助；
②以城市既有軌道交通PPP項(xiàng)目招商經(jīng)驗(yàn)（財(cái)務(wù)模型、實(shí)施方案、招商文件及評(píng)標(biāo)辦法等）為基礎(chǔ)，以英國(guó)VFM評(píng)價(jià)體系為依據(jù)。
2.2 制定產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)
產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容在實(shí)施方案編制階段確定，并于既有軌道交通PPP項(xiàng)目《招商文件》的“招商內(nèi)容和條件”章節(jié)向投資人公布。該部分內(nèi)容主要包括兩部分：特許經(jīng)營(yíng)的主要內(nèi)容和招商主要條件。
產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)的框架內(nèi)容根據(jù)實(shí)際項(xiàng)目相應(yīng)增減，具體內(nèi)容則根據(jù)實(shí)際項(xiàng)目需求確定。
2.3 PSC的建立
PSC是通過(guò)模擬傳統(tǒng)模式下，政府投資運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目產(chǎn)生的現(xiàn)金流入、流出情況，以合同期約定的收益率為基準(zhǔn)計(jì)算的凈現(xiàn)成本。
為了使PSC在城市軌道交通PPP項(xiàng)目中更容易應(yīng)用和推廣，參照既有軌道交通PPP項(xiàng)目的財(cái)務(wù)模型來(lái)改進(jìn)PSC的計(jì)算方法。
2.3.1 基準(zhǔn)PSC
基準(zhǔn)PSC相當(dāng)于政府傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)模式下項(xiàng)目的基本建設(shè)和運(yùn)營(yíng)成本，包括項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)和其他一切相關(guān)費(fèi)用。
基準(zhǔn)PSC=直接成本+間接成本-第三方收益
以下基準(zhǔn)PSC各分項(xiàng)計(jì)算時(shí)，不考慮物價(jià)因素的影響。
①直接成本。
直接成本=直接資本化支出+直接維護(hù)成本+直接運(yùn)營(yíng)成本
結(jié)合現(xiàn)有的財(cái)務(wù)測(cè)算模型，對(duì)于城市軌道交通項(xiàng)目：
1）直接資本化支出。
直接資本化支出主要包括：建設(shè)投資、流動(dòng)資金和追加投資。
2）直接維護(hù)成本。
直接維護(hù)成本主要包括更新改造投資，按照更新改造計(jì)劃執(zhí)行。
3）直接運(yùn)營(yíng)成本。
按照城市軌道交通傳統(tǒng)模式下的運(yùn)營(yíng)模式，直接運(yùn)營(yíng)成本主要為政府支付給運(yùn)營(yíng)企業(yè)的能夠覆蓋運(yùn)營(yíng)企業(yè)部分運(yùn)營(yíng)成本的費(fèi)用，包括工資及相關(guān)費(fèi)用、牽引電費(fèi)、動(dòng)力照明電費(fèi)、安檢費(fèi)用和保險(xiǎn)費(fèi)用等。
②間接成本。
間接成本主要為項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，政府部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。對(duì)于城市軌道交通項(xiàng)目，政府的間接成本主要為：項(xiàng)目前期準(zhǔn)備費(fèi)、運(yùn)營(yíng)及管理費(fèi)。
③第三方收益。
在傳統(tǒng)模式下，從政府方角度的第三方收益包括實(shí)際票款收入和非票務(wù)凈收益，且實(shí)際票款收入和非票務(wù)凈收益全部歸政府所有。
2.3.2 風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量
參考傳統(tǒng)模式下的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，目前城市軌道交通PPP項(xiàng)目存在的可轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)類型主要包括投資超概風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)成本超支風(fēng)險(xiǎn)和物價(jià)因素變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)中由私人部門承擔(dān)的部分等。
2.3.3 競(jìng)爭(zhēng)中立調(diào)整
對(duì)于城市軌道交通項(xiàng)目，競(jìng)爭(zhēng)中立主要是指與軌道交通投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)相關(guān)的稅費(fèi)，主要包括增值稅、銷售稅金附加和企業(yè)所得稅等，其中銷售稅金附加包括城市維護(hù)建設(shè)稅、教育費(fèi)附加和地方教育附加。
2.4 LCC的建立
LCC是通過(guò)PPP模式下，政府購(gòu)買服務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流入、流出情況，以約定的收益率為基準(zhǔn)計(jì)算的凈現(xiàn)成本。
根據(jù)以往城市軌道交通PPP項(xiàng)目招商經(jīng)驗(yàn)，PPP項(xiàng)目報(bào)價(jià)均為單價(jià)，且包含了實(shí)際運(yùn)營(yíng)票價(jià)和政府補(bǔ)貼票價(jià)。
按照城市軌道交通PPP既有項(xiàng)目的實(shí)施模式，為方便與PSC比較，需明確PPP項(xiàng)目報(bào)價(jià)基準(zhǔn)值，并在此基礎(chǔ)上考慮計(jì)價(jià)基礎(chǔ)、運(yùn)營(yíng)收入等因素，以完善LCC計(jì)量公式。
2.5 基準(zhǔn)VFM的確定
2.5.1 基本假設(shè)
為了使LCCcPSC具有可比性，應(yīng)對(duì)二者作以下假設(shè)：
①相同的基準(zhǔn)日期，一般是從合同簽訂開(kāi)始；
②相同的折現(xiàn)率；
③相同的物價(jià)因素增長(zhǎng)率假設(shè)；
④相同的現(xiàn)金流時(shí)間假設(shè)。
2.5.2 計(jì)算公式
根據(jù)上述關(guān)于PSC和LCC的分析和確定方式，具體計(jì)算公式為：
為便于計(jì)算，招商階段LCC公式中的投資超概保留風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用和運(yùn)營(yíng)成本超支保留風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用均可取0；PSC公式中“Ai×基準(zhǔn)PSC”只是象征性公式，其實(shí)際計(jì)算方法為：全計(jì)算周期各年度，基準(zhǔn)PSC中的各分項(xiàng)乘以相應(yīng)的環(huán)比累計(jì)增長(zhǎng)幅度。
2.5.3 折現(xiàn)率的選取
國(guó)外折現(xiàn)率選取的是行業(yè)平均收益水平，通過(guò)統(tǒng)計(jì)該行業(yè)采用PPP模式的投資人的平均收益水平確定。國(guó)內(nèi)折現(xiàn)率選取考慮的因素包括資金機(jī)會(huì)成本、本行業(yè)內(nèi)相似項(xiàng)目的財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率或投資者期望收益率、行業(yè)基準(zhǔn)收益率等。對(duì)于政府投資的項(xiàng)目，由于政府部門的投資一般不考慮資金的機(jī)會(huì)成本和收益水平，因此，折現(xiàn)率選取最常用的是行業(yè)基準(zhǔn)收益率。
行業(yè)基準(zhǔn)收益率應(yīng)從本行業(yè)內(nèi)選取規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)都具有代表性的項(xiàng)目，通過(guò)計(jì)算這些項(xiàng)目財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率的加權(quán)平均值確定。采用行業(yè)基準(zhǔn)收益率時(shí)，應(yīng)考慮項(xiàng)目類型、風(fēng)險(xiǎn)水平、屬地條件等相關(guān)因素，經(jīng)過(guò)適當(dāng)調(diào)整后，作為項(xiàng)目的基準(zhǔn)收益率。但是在市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目上，一般政府要求的收益率要低于行業(yè)水平，例如，軌道交通項(xiàng)目的財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率為3%。因?yàn)樵撜郜F(xiàn)率體現(xiàn)的是政府的資金使用效率，而我國(guó)政府的財(cái)政支出通常不考慮資金成本，因此可以參照可研的折現(xiàn)率計(jì)算。
3 結(jié)語(yǔ)
借鑒國(guó)外VFM評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合城市軌道交通采用PPP模式的實(shí)際情況、現(xiàn)行法律法規(guī)和政策環(huán)境條件，充分參考了既有項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，豐富和完善了城市軌道交通PPP模式的VFM評(píng)價(jià)方法，本文的相關(guān)研究結(jié)果可為后續(xù)國(guó)內(nèi)城市的軌道交通PPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)提供操作性參考。
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城市軌道交通項(xiàng)目一般建設(shè)周期為4-5年（不含征地拆遷的時(shí)間），涉及的合同種類多、數(shù)量大，為準(zhǔn)確了解城市軌道交通項(xiàng)目的實(shí)際投資，順利完成項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收，需及時(shí)辦理合同的結(jié)算工作。而結(jié)算工作涉及面廣，需要的資料較多，通常會(huì)成為線路竣工驗(yàn)收的制約環(huán)節(jié)，因此，建設(shè)單位應(yīng)重視合同的結(jié)算工作，采取相關(guān)措施開(kāi)展合同結(jié)算工作。
2.城市軌道交通項(xiàng)目合同結(jié)算的特點(diǎn)
2.1合同實(shí)施持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)。城市軌道交通項(xiàng)目的建設(shè)周期為4-5年，從招投標(biāo)開(kāi)始計(jì)算，到工程竣工合同結(jié)算，工期長(zhǎng)的合同要執(zhí)行5-6年的時(shí)間，因此要針對(duì)5-6年合同執(zhí)行期間的費(fèi)用進(jìn)行結(jié)算。
2.2合同種類多，涵蓋軌道交通項(xiàng)目的全過(guò)程、全專業(yè)。城市軌道交通項(xiàng)目的合同包括設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、檢測(cè)、第三方監(jiān)測(cè)、通信信號(hào)、機(jī)電工程、車輛采購(gòu)、車站裝修、管線遷改、土地補(bǔ)償、前期研究等各個(gè)方面，貫穿整個(gè)項(xiàng)目的規(guī)劃、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)。
2.3合同數(shù)量大，對(duì)線路長(zhǎng)的項(xiàng)目，標(biāo)段多。部分城市軌道交通項(xiàng)目因線路較長(zhǎng)，分為二十多個(gè)標(biāo)段，每個(gè)標(biāo)段都對(duì)應(yīng)有施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、檢測(cè)、第三方監(jiān)測(cè)等內(nèi)容，因此合同數(shù)量龐大，多達(dá)數(shù)百份合同。
2.4經(jīng)手人員多，資料完備性存在問(wèn)題。因城市軌道交通項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)，合同種類多，導(dǎo)致經(jīng)辦人員多，流動(dòng)性大，如資料未及時(shí)歸檔，則容易發(fā)生缺失，給后續(xù)結(jié)算工作造成較大影響。
2.5合同臺(tái)賬信息不完整，需逐步完善。由于合同臺(tái)賬的信息化管理情況不理想，出現(xiàn)了合同信息不完備的問(wèn)題，在梳理過(guò)程中，存在重復(fù)性、機(jī)械性工作多的問(wèn)題，如某個(gè)主辦部門集中部門的所有人員，耗時(shí)近一個(gè)月，從OA合同系統(tǒng)中逐個(gè)手動(dòng)導(dǎo)出合同信息，不僅浪費(fèi)了人力，而且降低了工作效率。
2.6歷史遺留問(wèn)題多，需各部門協(xié)調(diào)解決。合同結(jié)算工作中，涉及城市軌道交通工程用地、拆遷補(bǔ)償、用地權(quán)屬等征地拆遷的問(wèn)題一直是歷史遺留問(wèn)題，因結(jié)算工作相對(duì)滯后，當(dāng)時(shí)參與辦理的拆遷辦、征地小組等臨時(shí)機(jī)構(gòu)已撤銷，導(dǎo)致合同結(jié)算時(shí)因缺少資料而無(wú)法辦理。
3.城市軌道交通項(xiàng)目合同結(jié)算工作的注意事項(xiàng)
3.1合同臺(tái)賬的完整、準(zhǔn)確、適用至關(guān)重要.要順利完成合同結(jié)算，一定要清楚究竟有多少份合同需要結(jié)算。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，在工程實(shí)施的初始階段就應(yīng)建立完整、準(zhǔn)確、信息量充分的合同臺(tái)賬、前期工程委托臺(tái)賬、合同變更臺(tái)賬等，這些臺(tái)賬最好能統(tǒng)一起來(lái)，通過(guò)信息化手段進(jìn)行一體化管理。合同臺(tái)賬的信息量要充分、完整，合同要素不僅應(yīng)包括合同編號(hào)、合約對(duì)方、合同名稱、合同金額、簽訂日期、授予方式等常規(guī)信息，還有必要根據(jù)管理的不同需求增加概算編碼、主辦部門、主辦人員、履行情況、財(cái)務(wù)支付和政府相關(guān)部門的審核情況等信息，以便滿足日后追蹤、統(tǒng)計(jì)、資料歸檔的需要。
3.2明確合同拆分原則，有效解決合同的結(jié)算問(wèn)題。由于工程管理的需要，有些合同包含了兩條或多條線路的工作內(nèi)容，由于各條線路完工和竣工驗(yàn)收的時(shí)間不一定一樣，所以必須根據(jù)政府的要求考慮合同拆分進(jìn)行結(jié)算的問(wèn)題，如何進(jìn)行拆分，是一項(xiàng)復(fù)雜而細(xì)致的工作。首先一個(gè)大的原則是同一合同各線完工時(shí)間不一致且影響到整條線路的竣工驗(yàn)收工作時(shí)，多線合同才需要進(jìn)行拆分進(jìn)行分別結(jié)算。然后，對(duì)需要拆分的合同，根據(jù)每個(gè)合同的實(shí)際情況，進(jìn)行有針對(duì)性的拆分，如對(duì)設(shè)計(jì)合同，若原合同已將各線金額拆分，則按原合同拆分；若原合同中未拆分，則根據(jù)各線的工作量進(jìn)行拆分。通過(guò)進(jìn)行必要的拆分工作，有效解決了多線、多資金的合同結(jié)算問(wèn)題，保證了結(jié)算工作的順利進(jìn)行。
3.3各合同結(jié)算主辦部門之間需緊密配合。合同結(jié)算是對(duì)合同經(jīng)濟(jì)性、合約雙方權(quán)利義務(wù)在經(jīng)濟(jì)方面的判定和總結(jié)，是一項(xiàng)龐大而繁雜的工作，標(biāo)準(zhǔn)非常嚴(yán)格、程序極為復(fù)雜，專業(yè)多、環(huán)節(jié)多、部門多、資料多，其中需要政府部門參與的就有市建委、市發(fā)改委、市財(cái)政局、市財(cái)評(píng)中心等，因此，各合同結(jié)算主辦部門之間應(yīng)以公司總體介紹工作部署為指引，密切配合，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題勇于承擔(dān)，想方設(shè)法尋找解決方案，發(fā)揮牽頭部門的總體協(xié)調(diào)的作用。
3.4抓住合同結(jié)算工作中的主線，理清關(guān)鍵線路。上面提及合同結(jié)算工作中涉及的部門多、環(huán)節(jié)多、協(xié)調(diào)量大，并且每個(gè)階段的工作重點(diǎn)不同，因此對(duì)此項(xiàng)工作必須理清關(guān)鍵線路，抓住其中的主線，按照先理清合同數(shù)量、再理順合同結(jié)算進(jìn)展情況的工作思路開(kāi)展。由于歷史原因，各條線路的合同存在時(shí)間跨度大、主辦部門多、工程實(shí)施期間部門機(jī)構(gòu)調(diào)整、合同分管人員流動(dòng)等特點(diǎn)，因此在理清合同結(jié)算數(shù)量階段，應(yīng)集中力量，結(jié)合原始手工臺(tái)賬、結(jié)算臺(tái)賬、OA系統(tǒng)臺(tái)賬及各合同主辦部門的合同臺(tái)賬，匯總整理，完成了合同臺(tái)賬的清理，再以此為基礎(chǔ)，分部門、分階段全面核查合同結(jié)算的進(jìn)展情況，對(duì)結(jié)算合同數(shù)量較多的主辦部門，則重點(diǎn)關(guān)注，每周與經(jīng)辦人定期核對(duì)，盡快補(bǔ)充缺失的資料，確保結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確。
3.5督辦合同結(jié)算的工作方式。合同結(jié)算工作中，既要實(shí)現(xiàn)督促主辦部門按期完成結(jié)算工作的任務(wù)，又要能發(fā)現(xiàn)結(jié)算過(guò)程的問(wèn)題和結(jié)癥所在。在督辦合同結(jié)算工作中，一方面按期如實(shí)地通報(bào)結(jié)算進(jìn)展情況，另一方面分析并闡述出現(xiàn)此種情況的原因，協(xié)助主辦部門給出建議的解決方案，分析滯后的原因，與主辦部門一起協(xié)商解決，工作中實(shí)時(shí)地調(diào)整采用不同的方式。
3.6制定獎(jiǎng)懲措施，定期例會(huì)的督促。在城市軌道交通項(xiàng)目的合同結(jié)算工作中，通過(guò)例會(huì)、規(guī)章制度、公司文件等多種方式，制定獎(jiǎng)懲與考核制度，并在工作例會(huì)上通報(bào)工作進(jìn)展，可有效督促了各主辦部門的工作，也及時(shí)解決了工作中發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題。
3.7與政府部門的溝通協(xié)調(diào)工作。前面已經(jīng)提及，合同結(jié)算工作涉及的內(nèi)容多、范圍廣，如市發(fā)改委負(fù)責(zé)項(xiàng)目的概算執(zhí)行情況，市建委負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決合同的歷史遺留問(wèn)題，市財(cái)政局負(fù)責(zé)合同結(jié)算審查的統(tǒng)籌管理，市財(cái)評(píng)中心及委托的造價(jià)咨詢單位負(fù)責(zé)具體的合同結(jié)算審查。因此要做好合同結(jié)算工作，除加強(qiáng)與這些部門的溝通協(xié)調(diào)外，還可以組織相關(guān)負(fù)責(zé)人員項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)查勘，向其介紹地鐵工程的特點(diǎn)及特殊性，爭(zhēng)取他們的理解和支持。
關(guān)鍵詞：車輛段與綜合基地 設(shè)計(jì)過(guò)程管理
中圖分類號(hào)：S611文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：
軌道交通作為目前最為重要的城市交通解決方案，正在全國(guó)各大城市如火如荼的建設(shè)中。做為大客運(yùn)量的城市軌道交通既可以作為城市公共交通的主干線，起到城市交通體系的骨架作用。又能提高出行效率，節(jié)約時(shí)間，方便市民出行。還能響應(yīng)低碳環(huán)保的綠色出行理念，對(duì)節(jié)能減排做出很大貢獻(xiàn)。
蘇州作為國(guó)內(nèi)第一個(gè)建設(shè)城市軌道交通的地級(jí)市，已建成的一號(hào)線是目前蘇州投資規(guī)模最大的城市建設(shè)工程。蘇州設(shè)計(jì)研究院股份有限公司是蘇州規(guī)模最大的建筑設(shè)計(jì)企業(yè)，參與軌道交通項(xiàng)目設(shè)計(jì)有著特殊的背景和戰(zhàn)略考慮。車輛段與綜合基地作為突破口和聯(lián)系紐帶，為承接站點(diǎn)、上蓋、地下空間等軌道相關(guān)項(xiàng)目有著不可或缺的作用。同時(shí)為車輛段與綜合基地設(shè)計(jì)做出的付出也得到相應(yīng)的認(rèn)可和鼓勵(lì)。
車輛段與綜合基地項(xiàng)目作為特殊的工業(yè)建筑類型，有別于以往常規(guī)民用、工業(yè)建筑設(shè)計(jì)，對(duì)參與設(shè)計(jì)項(xiàng)目的部門有很多新的要求。對(duì)設(shè)計(jì)人員不管是設(shè)計(jì)思路、過(guò)程管理還是協(xié)調(diào)配合都提出了很多特殊的要求。
設(shè)計(jì)過(guò)程管理
車輛段與綜合基地設(shè)計(jì)周期長(zhǎng)，從全線方案、項(xiàng)目立項(xiàng)、工程可行性研究、初步設(shè)計(jì)、施工圖、設(shè)備聯(lián)絡(luò)配合、施工過(guò)程、裝修配合、景觀市政配合到竣工。每個(gè)階段對(duì)設(shè)計(jì)都有相當(dāng)多的要求，而且牽涉專業(yè)和部門眾多，協(xié)調(diào)工作量巨大。這對(duì)項(xiàng)目的管理提出了更高的要求。
根據(jù)我參與過(guò)項(xiàng)目總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)，在管理上我覺(jué)得條理性顯得尤為突出，項(xiàng)目經(jīng)理作為內(nèi)外溝通的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，對(duì)輸入設(shè)計(jì)條件進(jìn)行歸納分析，下發(fā)至各工種負(fù)責(zé)人，工種根據(jù)本專業(yè)的要求和統(tǒng)一技術(shù)措施協(xié)調(diào)安排設(shè)計(jì)人員落實(shí)。反饋資料經(jīng)過(guò)工種技術(shù)把關(guān)，重要節(jié)點(diǎn)還需提請(qǐng)本專業(yè)校對(duì)審核同意，反饋再經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理輸出。輸入輸出過(guò)程均需留有書面或可追述的依據(jù)痕跡。考慮到有些設(shè)計(jì)過(guò)程的特殊性，依據(jù)也可靈活處理，傳真、公共郵箱、QQ記錄或第三方轉(zhuǎn)發(fā)都可以采用。
參與過(guò)軌道項(xiàng)目就會(huì)發(fā)現(xiàn)較以往設(shè)計(jì)項(xiàng)目，軌道項(xiàng)目設(shè)計(jì)的純建筑性難度降低了，但技術(shù)性邏輯性難度大大提高了。不同于適合建筑師大膽創(chuàng)意，優(yōu)美表現(xiàn)的公共建筑，軌道項(xiàng)目更體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)配合，精密設(shè)計(jì)以及規(guī)范管理的重要。因?yàn)閰⑴c人員眾多，統(tǒng)一個(gè)人在項(xiàng)目中的定位，配合項(xiàng)目周期中的各種要求尤為重要，使人主要的是發(fā)揮共性而不是個(gè)性。制定項(xiàng)目設(shè)計(jì)的各類各專業(yè)措施，為工藝提供很好的配合，協(xié)調(diào)內(nèi)部外部各專業(yè)的資料則是體現(xiàn)精密設(shè)計(jì)的要求。要落實(shí)以上兩方面對(duì)管理也提出了高的要求，從項(xiàng)目開(kāi)始就要有一個(gè)全局的策劃，小到服務(wù)器文件夾建立規(guī)則、資料文件歸檔要求，大到項(xiàng)目時(shí)間節(jié)點(diǎn)計(jì)劃、接收或提出條件閉口落實(shí)都要有安排。使設(shè)計(jì)像制作精密零件一樣按部就班、有條不紊的開(kāi)展。
設(shè)計(jì)人員
由于車輛段與綜合基地設(shè)計(jì)相對(duì)其它民用項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，對(duì)我們還是一個(gè)參與過(guò)程不長(zhǎng)的特殊項(xiàng)目類型，因此設(shè)計(jì)過(guò)程中積累的經(jīng)驗(yàn)就顯得彌足珍貴。不光是前一個(gè)項(xiàng)目參與人員對(duì)下一個(gè)項(xiàng)目的重要性，同一個(gè)項(xiàng)目從前期到施工圖也有一個(gè)貫穿過(guò)程。這在設(shè)備眾多、工藝復(fù)雜和有特殊設(shè)備要求的庫(kù)房就顯得更加重要。從項(xiàng)目一開(kāi)始大大小小的會(huì)議就貫穿整個(gè)設(shè)計(jì)過(guò)程，不同專業(yè)，不同部門介入的時(shí)間和周期不同，前期商定的一些條件很有可能在后期新因素影響下改變，因此對(duì)項(xiàng)目前因后果的了解對(duì)避免交接斷層有很大作用。而且由于審計(jì)及對(duì)變更的嚴(yán)格控制，軌道類項(xiàng)目對(duì)正式出圖相當(dāng)重視，首次出圖的質(zhì)量直接影響接下來(lái)設(shè)計(jì)配合工作的順利性，交接人員過(guò)多可能會(huì)形成多不管局面，對(duì)項(xiàng)目管理也會(huì)造成很大困擾，更重要的是可能會(huì)影響項(xiàng)目建設(shè)，造成損失。
與總體及相關(guān)部門的配合
在設(shè)計(jì)中我感受最直接的就是與以往直接面對(duì)業(yè)主不同，在設(shè)計(jì)上還有專業(yè)的總包單位，如何與處在上游和強(qiáng)勢(shì)地位的總包單位配合也是我們需要勇敢面對(duì)和努力學(xué)習(xí)的。經(jīng)過(guò)從一號(hào)線、二號(hào)線到現(xiàn)在四號(hào)線的設(shè)計(jì)過(guò)程，我覺(jué)得自己也在不斷成熟和專業(yè)起來(lái)。首先在專業(yè)上還是要尊重總體的領(lǐng)導(dǎo)地位，不斷學(xué)習(xí)、不斷請(qǐng)教是自己提高的最有效方法。其次不卑不亢、有理有據(jù)的建筑師專業(yè)精神是獲得對(duì)方尊重的基本條件。最后是要執(zhí)行規(guī)范的設(shè)計(jì)流程管理，與以往模糊的專業(yè)間配合不同，為應(yīng)對(duì)紛繁復(fù)雜的專業(yè)條件，不同部門的各色要求，設(shè)計(jì)條件有依據(jù)的輸入輸出是保護(hù)自己的最佳手段。
另外一點(diǎn)比較特殊的就是審圖機(jī)構(gòu)，由于軌道項(xiàng)目的特殊性，所有圖紙都是由軌道公司委托的專業(yè)軌道咨詢單位來(lái)審查的。作為全國(guó)為數(shù)不多的幾家鐵路設(shè)計(jì)單位，咨詢單位同設(shè)計(jì)總包單位在全國(guó)很多項(xiàng)目中其實(shí)也是存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的，這兩家單位一家作為設(shè)計(jì)總包，一家作為咨詢單位，對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)可以在專業(yè)領(lǐng)域起到互相制約的作用，有利于業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的控制平衡。但對(duì)其他參與的工點(diǎn)單位來(lái)說(shuō)就會(huì)提出更高的要求，有時(shí)會(huì)面對(duì)苛刻的審查制度和文件要求，對(duì)參與這類項(xiàng)目較少的我們單位來(lái)說(shuō)就會(huì)有很大阻力。我想比較好的解決方案無(wú)非是對(duì)內(nèi)學(xué)習(xí)提高，對(duì)外權(quán)責(zé)分明。簡(jiǎn)單說(shuō)就是認(rèn)真落實(shí)審查意見(jiàn)，有則改之無(wú)則加勉，對(duì)于專業(yè)上有把握的也不畏同審核人探討，事實(shí)都是越辯越明的，只要有規(guī)矩總是能學(xué)會(huì)掌握的。對(duì)外就是分清哪些是配合總體院工藝要求范疇內(nèi)的，哪些是業(yè)主之前討論落實(shí)的，哪些是內(nèi)部各專業(yè)要求的。分類答復(fù)落實(shí)，對(duì)于源頭或條件不由我們控制的只能提請(qǐng)其他專業(yè)或部門協(xié)調(diào)，嚴(yán)守建筑設(shè)計(jì)相關(guān)規(guī)范和前期輸入條件是協(xié)調(diào)的準(zhǔn)線。
